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2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题

2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题

(2005~2006学年第一学期)

班级:姓名:座号:成绩:

一、口算(6分,试卷另附)。

二、填空题(17分)。

1、4个0.25是()。 2.7的一半是()。

1.25的8倍是()。9.8的十分之三是()。

32个1.5的和是()。 3.72是2.4的()倍。

2、0.108×2.5的积有()位小数。

3、4.48里面有()个0.07。117是36的()倍。

4、8.296取近似值,保留一位小数是(),保留两位小数是()。

5、一个()小数的小数部分,如果从某一位起,一个数字或几个

数字()出现,这样的小数叫做循环小数。

6、80.03千克=()千克()克950厘米=()米

96.25元=()元()角()分0.6小时=()分

3千克50克=()千克52平方分米=()平方米

7、循环小数82.542542……的简便记法是(),循环节是(),

如果保留三位小数是();精确到十分位是()。

8、在4.3636、 6.04242……、5.226226……、3.14156……、

2.767543、8.3695695……、5.33……中,

()是有限小数,()是纯循环小数,()是混循环小数。

9、在下面的○里填上“>”、“<”或“=”。

4.5×0.6○4.5 2.76×1.52○1.52

4.32÷0.2○4.32 1.96×1○1.96

8.95÷1.5○8.95 3.12×0○3.12

5.2×0.8○5.2÷0.8

6.3÷2.1○6.3×2.1

三、选择题(把正确答案的序号填在括号里,5分)。

1、60.15×0.26的积有()位小数。

①二②三③四④五

2、把63.38的小数点去掉,这个小数就()。

①扩大100倍②缩小100倍③没有改变大小

3、8.5小时就是8时()分。

①5 ②50 ③30

4、9.999保留两位小数,约等于()。

①10 ②10.0 ③10.00

5、如果一个两位小数的近似值是3.6,那么这个数的最大值是()。

①3.64 ② 3.66 ③3.59

四、判断题(对的在括号里打“√”,错的打“×”,4分)。

1、整数都大于小数。()

2、80.6扩大100倍后,再缩小10倍是8060。()

3、16.992保留两位小数是16.90。()

4、正方形的边长是4.5米,它的面积是18平方米。()

五、计算(38分)

1、用竖式计算:(10分)

1) 0.86×40.5 2) 270.6÷1.5

验算:验算:

3)(得数保留一位小数) 4)(商精确到百分位) 5)(商用循环小数表示)

2.67×1.5 0.2223÷0.65 4.2÷0.18

2、求未知数X :(6分)

X÷0.7=1.625 9.53-X=6.28 3.2×X=3.84

3、用简便方法计算:(18分)

1.2×0.25+

2.8×0.25 0.65×104

3.2×1.25×2.5

1.25×8.08 5.6÷0.3516.8÷40÷0.25

5、只列式,不计算:(4分)

⑴2.34除以0.8与7.5的积,商是多少?

⑵一个数的16倍是27.2,这个数的2.5倍是多少?

六、实践操作:(10分)

画一个宽是2.5厘米,长是宽的1.2倍的长方形,并算出它的周长和面积。

七、应用题(20分)。

1、一颗人造地球卫星每分钟大约飞行499.2千米,1.5小时能飞行多少千米?

2、两列火车同时从甲、乙两地相向而行,4.2小时在途中相遇。已知慢车每小

时行驶80千米,快车的速度是慢车的1.5倍。甲、乙两地相距多少千米?

关系式: 算式:

3、用91.2千克花生可以榨出30千克花生油。现在要榨500千克花生油,需

要多少千克花生?

4、1元港币能兑换人民币1.062元。1000元港币能兑换人民币多少元?

1000元人民币能兑换港币多少元?

五年级数学第一单元口算测验卷

班级姓名学号

30×0.5= 0.78×0.2= 340-127=

10÷0.05= 3.92+3.79= 629-138= 29.2-6.5= 2.8-1.91= 3.4×2=

3.9×20= 3.2+0.27= 0.5×0.28=

3.6÷0.02= 24×9= 2.5+5.6=

0.8×0.9= 1.5×8= 2.8÷0.4=

3.9-2.18= 0.35×7= 5.1÷1.7=

720÷20= 1.5×5= 3.2÷4=

2.6×4= 8-0.125= 72.6÷6=

0.38+4.92= 3.4×5= 70.7÷7=

3.8÷0.2= 1.23+3.46= 23.5-(3.5+6)= 3.6×0.2= 2.5×8= 2.6×3÷2.6×3= 3.18+0.43= 1.2×25= 25×2.4=

4×0.25= 6.5-0.8= 33.9-2.5-7.5= 1.4×0.7= 5-2.1= 7.25×4=

3.18+2.78= 3.75÷0.5= 6.8÷0.25=

6.24-0.38= 3.14+5.7= 170-25=

3.4×0.7= 3.28-1.8= 162÷10=

0.78-0.39= 3.6×5= 12.7-5+7.3= 0.125×80= 16.8÷21= 1.9×40=

人寿基础管理基本法测试题含答案2页

《基础管理》基本法测试题(一) 姓名营业区分数 一、填空题(每空2分,满分60分): 1、**天安“七大坚持”:坚持**天安经营哲学、坚持营销五块板、坚持两班一会、坚持营业区工作模式、坚持三化两抓、坚持内勤干部培养、坚持基本法引领。 2、营销五块板:节奏经营、组织发展及新人培育、基础管理、绩优建设、客户管理。 3、基础管理三件事:差勤管理、活动量管理、会议经营。 4、职场四要:着正装、看卫生、认真听、记笔记。 5、职场四不准:不允许职场恋情、不允许职场不正当借贷关系、不允许职场内从事传播直销、传销、P2P、非法集资、高利贷等活动、不允许职场言谈行为举止不规范。 6、机构考勤以手机打卡、纸质签到、会议点名“三合一”的打卡方式,缺失任一项目则视无效打卡进行处理。 7、晋升业务主任奖:月度出勤≥15天,增员人与被增员人有一方未达出勤天数则7折发放,两方均未达出勤天数则4.9折发放。若被增员人为签约首月人员,出勤率≥80%, 二、判断题(每空2分,满分10分): 1、同一营销员在当天签到时间之前、签退时间之后有两次打卡记录,方可视为出勤一天,迟到、早退、缺卡等一并统计在单月出勤天数之内。(×) 2、病假、产假可根据出勤管理办法减免相应扣款,但不计入实际出勤天数内。(√)

3、法定节假日出勤,计入15天考核值分子。(√) 4、天龙会员月度出勤未达标,奖励按照7折发放。(×) 5、出勤打卡方式有位置签到与扫码签到两种方式。(√) 三、简答题(每题15分,共计30分) 1、出勤挂钩的收入有哪几项? 终身责任津贴、晋升业务主任奖、天龙会员专项奖励、业务主任人力发展奖、业务主任业务发展奖、营业组人力发展奖、营业组业务发展奖、营业部人力发展奖、营业部业务发展奖、营业区人力发展奖。 2、出勤计算相关规则 (1)出勤天数统计(新签约客户经理、定级主管) A.新签约客户经理:每月15日前(含)录入渠道管理系统的营销员,录入之日起至当自然月末为第一个考核月,15日后录入渠道管理系统的营销员,录入之日起至下一自然月末为第一个考核月。次月出勤天数按照自然月统计。 B.定级主管:首月出勤天数指定级人员第一个自然月出勤天数,即录入渠道管理系统之日起至当自然月末为第一个考核月。次月出勤天数按照自然月统计。 (2)出勤率计算 计算公式:当月实际出勤天数/当月应出勤天数,应出勤天数为去除周末及法定节假日的天数。

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识:这本书最薄,其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述,所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目,回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易:有较多需要记忆的知识点,尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验,在理解这本书上会有比较大的帮助,比如交 易费用等等,可以跟自己的工作实践结合起来。其中,也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析:同样,这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助,在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好, 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标,需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金:本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期,以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点,如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了,需下些功夫。 证券发行与承销:该科目复习教材最厚,需要记忆数字最多,最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革: 考试技巧: 1.限时练习,由于考试题量大,有部分考生都做不完题,因此在平时的考试中就要联系做题的速度,做到限时练 2.先学习知识点后做题,大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练,如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做,不懂的知识点再翻书看,错的题型增加做题量,通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态,从容应对考试。作为全国性的职业资格考试,毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质,因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大,但整体考核难度就在大纲要求的范围内,从历年出题看变化不大,只要认真准备,该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时,遇到难题不能纠缠,一定要做好标记,有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大,但题型变化大。因此,能否审清题意,是解题成功的关键。审题要“细”,决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对,也就是说要重视简单题,在这类题上千万不要粗心大意,无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题,要尽力去做,能答多少答多少,没有把握也要给出答案,因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

2010年3月《证券发行与承销》真题及解析

2010年3月证券从业考试《证券发行与承销》真题 一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求) 1. 可转债的最长期限为()年。 A. 5 B.6 C.10 D.15 答案B 解析:可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制。 2. 拟发行上市公司的关联方不包括()。 A.控股股东参股企业 B.发行人参与的联营企业 C.发行人总经理控制的企业 D.发行人主要供应商 答案D 3. E市公司公开发行新股是指()。 A.上市公司向不特定对象发行新股 B.上市公司向特定对象发行新股 C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份 答案A

解析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。 4. 保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A. 5 B.10 C.15 D.20 答案B 解析:保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。 5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。 A. 1.6 B.3,6 C.6,3 D.6,1 答案D 6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A 股并购25%或以上) A. 5 B.8 C.10 D.15

证券发行与承销模拟试题及答案

证券发行与承销模拟试题及答案(七) 一、单项选择题 1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的,应于______个工作日内书面反馈给辅导机构()。 A、7 B、10 C、15 D、30 【答案】C 2、以工业产权和非专利技术出资时,不能超过拟上市公司注册资本的______%()。 A、10 B、20 C、30 D、35 【答案】B 3、上市初审合格后,证监会将初审报告和申请文件提交 ______审核()。 A、国家计委 B、经贸委 C、股票发行审核委员会 D、国务院 【答案】C 4、______对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定()。 A、证监会 B、国务院 C、股票发行审核委员会 D、主承销商 【答案】A 5、股份有限公司申请上市交易必须报______核准()。 A、证监会 B、国家计委 C、国家经贸委 D、财政部 【答案】A 6、在资产评估的现值法中,当时间期数n为______时,收益现值的计算公式称为直接资本化公式()。 A、0 B、1 C、2 D、无穷大 【答案】D 7、国有资产折股时,折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于______%()。 A、25 B、35 C、55 D、65 【答案】D 8、企业盈利预测最短不得少于______个月()。 A、3 B、6 C、9 D、12 【答案】D 9、IAS规定长期投资权益低于______%,采用成本法()。 A、5 B、10 C、15 D、20 【答案】D 10、国家重点支持行业的上市公司配股要求净资产收益率不得低于______%()。 A、7 B、8 C、9 D、10 【答案】C 11、副主承销商不得持有股票发行人______%以上的股份,或成为其前5名股东之一()。 A、4 B、5 C、6 D、7 【答案】D 12、招股(配股)说明书的有效期是______个月()。 A、3 B、6 C、9 D、12 【答案】B 13、资产评估报告应当由______名以上具有证券业务资格的评估人员及其所在机构签章,并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章()。 A、1 B、2 C、3 D、4 【答案】B 14、股份有限公司向社会公开募集的,须经______核准()。 A、国务院 B、国家体改委 C、省级人民政府 D、中国证监会 【答案】D 15、股份公司应由______董事会向公司登记机关报送文件,申请设立登记()。 A、发起人 B、股东大会 C、董事长

最新基本法试题(带答案)

河北平安第二期组训育英班基本法试题 机构:姓名:分数: 一:填空题(0.5分/空*60空=30分) 1、Fna的上岗条件:年龄(25-45)周岁岁,学历(高中)以上,lass(7)分以上, 相貌端正、身体健康,无不良嗜好、无违法犯罪记录 2、Lass测试,新人所需材料:(身份证原件)、(学历证原件) 3、晋升主任的条件:任职正式业务员满( 6 )个月;个人月平均件数(3)件;个 人月平均FYC(3000/2700 )元;且无FYC挂零月;所辖人员(4)名(含正式业务员以上职级人员(2)名),其中直接推荐人员(2)名;本人及所增人员(含间接增员)合计月平均FYC(7500/6750)元; 4、任职正式业务员满(三)个月但不满(六)个月时,如业绩(个人及团队)达到正 式业务员晋升业务主任标准的( 1.5)倍时,可于次月晋升为业务主任。 5、晋升高级主任的条件:于最近(半年)考核期,任职业务主任半年,本组月均FYC (11250/10120)元,个人月均FYC(1100/990)元,直辖(6)名,其中正式以上人员(2)名,直接育成(1)个小组,本组13个月继续率(75)%以上 6、4、业务主任的维持考核期是(3)个月,高级业务主任维持考核期是(6 )个月, 营业部经理的维持是(半年)考核期,营业部经理的晋升是(半年)考核期。 7、主任比正式员工多享受的待遇有:(直接管理津贴)、(育成津贴)、(辅导津贴)、(晋升 奖金)、(小组年终奖) 8、业务主任若直接育成新的业务主任时,公司奖给予一次性的晋升奖金我,奖 金金额为育成者晋升生效前12个月所赚取的个人FYC总额的(10%)。 9、对于04级主任,直接管理津贴中拿到10%的点数的小组FYC区间为:(7000(含)-15000), 30000(含)-50000的小组FYC,该主任管理津贴点数为(16% ),13月继续率90%以上,主任管理津贴继续率系数为(1.15% ) 10、直接育成津贴比例为:第一年(13%),第二年及以后(8%);间接育成津贴比 例为:(4%) 11、增才奖发放的标准为:

证券从业资格考试通过率分析

根据证券业协会相关数据显示,2011年3月证券从业资格考试的平均通过率在30%左右,考试通过率并非很理想。证券从业资格考试科目包括证券基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析和证券投资基金五个考试科目。数据显示证券交易在五个科目中是目前通过率最高的科目,而证券投资分析通过率则为最低。与以往统计数据相比,有大幅度下降的趋势,可见该类型考试难度有所提高。 2011年3月通过与未通过人员图示 2011年3月证券五科通过率

随着经济的回暖,金融行业人才需求缺口有明显的扩大,金融行业吸引了不少人才的涌进,第二次证券从业资格考试参考人数再创新高,数万考生奔赴考场参加此次证券从业资格考试。据数据统计,此次考试的整体通过率与今年第一次证券从业资格考试成绩相比明显有所提升,考试平均通过率高达39.14%。其中各科通过率分别为,《证券基础知识》为42.17%,《证券交易》为42.97%,《证券投资基金》为30.42%,《证券发行与承销》为44.07%,《证券投资分析》为36.05%。 2011年6月证券5科通过率 2011年第二次证券从业资格考试相对于第一次考试,其中《证券发行与承销》及《证券投资分析》的通过率增长最为明显。第一次证券从业资格考试中《证券发行与承销》与《证券投资分析》的通过率仅为19.63%与19.26%。通过率的提升,一方面说明此次考试的试题难度有所下降,另一方面说明,此次考生的整体复习培训效果有效提高了。证券从业资格考试作为进入证券行业的第一道门槛,是筛选证券人才的有效关卡,考试通过率的提升同时也映衬出证券人才的专业知识的提升。 2011年第三次证券考试共报名42.49万人,报考近73万科次。本次考试实际参考约46万科次,各科平均通过率为24.56%。此次证券从业资格考试参考人数再创新高。据数据统计,此次考试的整体通过率与今年第二次证券从业资格考试成绩相比略有下降,各科通过率分别为,《证券基础知识》为43.47%,《证券交易》为32.48%,《证券投资基金》为34.20%,《证券发行与承销》为27.74%,《证券投资分析》为26.65%。下图为协会统计此次考试通过率。

证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两 项符合题目要求。) 1.上市公司发行新股的申请文件一经报送,不得随意【】。 A.增加、撤回或更换 B.更换 C.撤回 D.增加 【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件,发行申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。 2.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应提交的文件包括【】。 A.公司章程 B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议 C.验资报告和托管证明文件 D.股东大会关于申请上市的决议 【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。 3.上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。 A.《网上路演公告》 B.《发行公告》 C.《上市公告书》 D.《招股意向书》 【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露,是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止,通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告 书》等。 4.上市公司申报发行可转换公司债券,股东大会应对【】作出决议。 A.转股期 B.发行数量 C.募集资金用途 D.转股价格的确定和修正 【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中,A、B、C、D四项均符合题意。 5.首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中应简介【】。 A.发行人的股东 B.承销费用考试大论坛 C.发行人的主要财务数据 D.募股资金主要用途 【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览,并在本部分起首声明:“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真阅读招股说明书全文。”此外,发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次 发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。 6.上市公司【】,不得对外发布公司未披露信息。 A.监事非经董事会书面授权 B.董事非经监事会书面授权

证券发行与承销模拟试题-答案(一)

证券发行与承销模拟试题/答案(一)5 41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。 A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半 42.发行人应依法与担保人签订担保合同,担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用 43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后,其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时,应依照前款规定进行书面报告和公告。 A.10 B. 15 C. 20 D. 25 44.网上定价,竞价方式是指__________利用证券交易所的系统,并作为的“卖方”,投资者在公布的期间内,按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所 45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格,全体投标商的中标价格是单一的,这种方式为____。 A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是 46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债,采用____。 A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以 47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式,目前主要运用于_____。 A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行 C. 可上市流通的凭证试国债的发行

D.不可上市流通的凭证试国债的发行 48.在国债承销包销的过程中,国债承销的收入主要来源有四个,其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 A.差价收益 B.发行手续费收益 C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债的交易收益 49.承销商在分得包销的国债后,向____提供一个自营帐户托管帐户,将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行 50.凭证试国债是一种_______债券 A. 不可上市流通的收益型债券 B. 不可上市流通的储蓄型债券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的储蓄型债券

人寿基本法新人测试题含答案4页

天安人寿**分公司机构基本法新人考试题 机构 姓名 分数 一、填空题(60分,每空2分) 1.客户经理的终身责任津贴 获取时间 计发条件 责任津贴奖(元) 1-12个月 1200≤月FYC <2100 1200 2100≤月FYC <4000 2100 4000≤月FYC <6000 4000 6000≤月FYC <8000 6000 8000≤月FYC <20000 8000 FYC ≥20000 12000 13个月及以上 4000≤个人FYC <6000 2000 6000≤个人FYC 3000 自签约第15个月起,个人13个月继续率< 80% ,津贴按照 40% 发放,签约首月出勤率≥ 80% ,次月起月度出勤≥ 15 天,否则津贴打7折。 2. 天龙会员奖励 星级 奖金(元/月) 月出勤天数 个人继续率 3-4星 400 ≥15天 13J ≥90% 25J ≥92% 5-6星 600 7-8星 900 9-10星 1500 11星以上 2000 3.季度销售奖 季度销售奖 计发条件 奖励标准

3000≤月均FYC<5000 12% 5000≤月均FYC<10000 15% 10000≤月均FYC<20000 25% 月均FYC≥20000 30% 4.增员辅导奖,计发时间:被增员人签约起12个月内,奖励标准:所增人员月度FYC*8% 。 5.获取晋升业务主任奖的条件:签约三个月内首次晋升业务主任,奖励金额:1000元; 晋升业务主任的标准:客户经理在连续3个月内达成个人月度FYC≥2000元,至少有一名直接增员月度FYC≥2000元。增员人与被增员人有一方未达基本法要求出勤天数则7折发放,两方均未达出勤天数则4折发放。 6.业务主任人力发展奖 个人当月FYC 下辖合格人力奖金(元) ≥1200 1 200 2 400 ≥ 3 900 业务发展奖 本人及所辖人员累计FYC 奖金系数 3500≤组FYC<8000 3% 8000≤组FYC<12000 5% 12000≤组FYC<20000 8% 组FYC≥20000 10% 7.《2019版基本法》层级设置为2 系列、 4 层级、8 级别包括:客户经理、业务主任、业务经理、资深业务经理、营业部经理、资深营业部经理、总监、资深总监。

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券法试题

证券法试题 发表时间:2007-01-15 16:58:00 阅读次数: 1061 所属分类:资料 一、单项选择题 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施? A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案:A 2、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? A 向不特定对象发行证券,属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行 C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销 D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 答案:C 3、股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是: A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 答案:A

4、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的? A前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利,并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 答案:D 5、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出 答案:B 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态 C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案:D 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月

基本法测试题(内勤考试)

基本法测试题 答题人:______高明远___ 所属:____ __分公司得分:___________ 一、填空题(每空1分,计30分) 1、2009版《基本法》中,营销顾问可享受的基本法待遇有FYC、RYC、新人责任津贴、晋升奖金、和推荐奖金。 2、辖下人员或直接育成的管理体系人员晋升为不高于本人职级的,育成人可享受管理育成奖,计算公式为:晋升人员发放当月 FYC*发放系数* 育成团队继续率系数,发放系数的计算方法:晋升人员晋升时考核的团队FYC/晋升标准FYC 。 3、“个人月度津贴”业务体系及管理体系人员发放的最高系数分别 为 20% 和25% 。 4、A为管理体系人员,B为业务体系人员,A推荐B,B推荐C: (1)如B晋升为管理体系,此时C为A的管理关系 2 代; (2)如C先于B晋升为管理体系,此时C为A的管理关系 1 代; (3)如B降至寿营销顾问或离司,此时C为A的管理关系 0 代。 5、A(分区经理)育成B(高级营销经理),B(高级营销经理)育成C(营销经理),C(营销经理)育成D、E(均为营销经理);后C晋升为分区经理,E降为营销顾问,其余人员职级不变,则当C离司时,D直接隶属于 A ,E直接隶属于 A 。 6、营销人员达到正常晋升标准,且当个人业绩、辖下团队业绩、育成团队业绩三项指标同时达到所要晋升级别维持考核业绩指标的 150% 时,可申请越级晋升。 7、《基本法》中“直辖分区”是指:分区经理的直辖组及直接管理的营销组所组成的团队分区经理的直辖组及直接管理的营销组所组成的团队。 8、实发FYC是指:;应发FYC是指:;新人转正考核的FYC是采用(实发/应发),且不包含的FYC。 9、《基本法》中“有效人力”是指:最近三个自然月个人累计FYC 大于等于900元的在职营销人员。 10、目前我司营销员聘用的年龄条件:22以上50以下。入司担保人年龄在 50以下。 11、营销员入司所需资料有:身份证复印件、 最高学历复印件、营销人员申请表及近期免冠照及公司认为的其他必需材料。 12、管理体系人员请假期间,实行托管制,由各机构营销服务部或营销部

证券从业资格考试知识点:数字篇

证券从业资格考试知识点:数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过 募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便 成本低安全),可记名可挂失 50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1954~1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式:1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

证券发行与承销考试试题及答案解析(二)

模考吧网提供最优质的模拟试题,最全的历年真题,最精准的预测押题! 证券发行与承销考试试题及答案解析(二) 一、单选题(本大题60小题.每题0.5分,共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。) 第1题 ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。 A .中国人民银行 B .中国银监会 C .中国证监会 D .财政部 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 第2题 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的,应向( )说明公司有无不当情事。 A .董事会 B .经理 C .股东大会 D .监事会 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 第3题 一般规定,交易所会员在至少保留( )个席位的前提下允许转让席位。 A .1 B .3 C .5

模考吧网提供最优质的模拟试题,最全的历年真题,最精准的预测押题! D .6 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 第4题 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成,以下列出的数量不正确的是 ( )。 A .8 B .10 C .15 D .20 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 第5题 发行人编制合并财务报表的,应( )。 A .披露合并财务报表 B .同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C .子公司财务报表 D .母公司财务报表 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 第6题 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作( )。 A .稳定性分析 B .波动性分析 C .持续性分析 D .敏感性分析

6.1日基本法考试

娄底分公司保险规划师基本法试题 单位: 姓名:得分: 一、填空题:(52分,每空1分) 额+月度综合考评挂钩比例*月度综合考评得分/100),业绩达成得分率与综合考评得分率均 以100%为上限。 3、个人月度参会率达以上计100分,计80分,低于计0分;团队月度参会率达计满分,否则按达成比例计算。 4、个人当月综合举绩达标计满分,否则计分;团队当月综合举绩率 达(各经营单位具体确定标准,最低为)计满分,否则按达成比例计算。 5、个人当月公司资源服务、个人综合保单续收率达到以上计满分, 续收率达到计90分,续收率低于计0分。团队当月公 司资源服务、个人综合保单续收率达到计满分 6、个人月度无故缺席次数达次或个人月度参会率低于(无论 什么原因),整个月度综合考评得分一律为0; 7、主管本人月度无故缺席次数达次或本人月度参会率低于 (无论什么原因)月度综合考评得分一律为0;组经理系列的团队是 指,部经理系列的团队是指,区经理系列的团队是 指。 8、业务系列人员月度综合考评与保险规划师基本法中的津贴和 津贴挂钩,与客户经理基本法中的津贴和津贴挂钩, 得分率均为为上限。 9、见习保险规划师第1-3个月,月度职级津贴业绩挂钩比例为, 月度综合考评挂钩比例为,考核其个人月度业绩目标额为 FYC,。

10、初级保险规划师月度职级津贴业绩挂钩比例为,月度综合考 评挂钩比例为,个人月度业绩目标额为FYC。 11、主管月度职级津贴业绩挂钩比例为,月度综合考评挂钩比例 为,月度业绩目标考核的是业绩,含的业绩。 12、准组经理第1-6个月,月度业绩目标额为FYC,折算成十年期 鑫福一生保费为元;组经理月度业绩目标额为FYC,折 算成十年期鑫福一生保费为元;部经理月度业绩目标额为 FYC,折算成十年期鑫福一生保费为元。 二、问答题:(48分,每问16分) 2016年3月25日入司的新人,4月份参加扬帆营满勤,公司发放资源1个,通过拜访在4月份做了300元激活卡已作转账授权捆绑,又在4月底新增1人,无业绩。(意外险系统产生18%的FYC) 请问:1、该名新人4月份的月度综合考评为多少分? 2、该名新人职级津贴是多少? 3、该名新人总收入是多少?

关于证券从业资格考试新旧制度对比2015

证券从业资格考试说明 1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务 类资格考试和管理类资格考试三种类别。 2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实 施,自2016年1月1日起,所有考生按新制度报名参加考试。 3.新制度下各类考试对应考试科目如下: 一般从业资格考试(入门资格考试) 1)考试科目:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》 2)有效期:长期有效 3)合格方式:以上2门全部通过即合格 专项业务类资格考试(专业资格考试) 1)考试科目:《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》 2)分别对应资质:保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问 3)有效期:需每年参加证券业协会业务培训,否则成绩不再有效。 4)合格方式:入门资格考试+对应的专业资格考试 管理类资格考试(管理资质考试) 1)考试科目:《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评

级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理 人员胜任能力测试》 2)有效期:3年 3)合格方式:入门资格考试+全部3门管理资质考试 4.新旧考试衔接 入门资格考试 ?通过改革前《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格;只通过改革前专业科目的,需通过改革后的《证券 市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。 专业业务类考试 1)保荐代表人胜任能力考试 改革前的保荐代表人胜任能力考试合格(即通过《证券 知识综合考试》和《投资银行业务考试》)的,认定为 改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 2)证券投资咨询资格考试 ①改革前的证券投资咨询资格考试合格(即通过《证 券市场基础知识》和《证券投资分析》)的,认定为 证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力 考试或证券投资咨询业务资格考试合格。 ②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的,通过改 革后的《发布证券研究报告业务》,认定为证券分析 师胜任能力考试合格。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2001年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案

2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案 一、单项选择题 1. 募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会——而设立 的方式。 A.定向发行 B.私募 C.公开发行 D.招募 [答案]C 2. 《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。 A.1000万 B.2000万 C.4000万 D.5000万 [答案]A 3. 以募集方式设立的股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。 A.40% B.35% C.25% D.20% [答案]B 4. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行。 A.1/2 B.3/4 C.2/3 D.80% [答案]A 5. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起——内不得转让。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年 [答案]D 6. 以发起方式设立的股份有限公司,其公司章程草案须经发起人的——同意。

A.2/3以上 B.半数以上 C.3/4 D.全部 [答案]D 7. 股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的——通过。 A.2/3以上 B.半数以上 C.3/4以上 D.全部 [答案]A 8. 目前我国股份有限公司资本确定采取――原则。 A.自定资本制 B.法定资本制 C.授权资本制 D.折衷资本制 [答案]B 9. 公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。 A.特定 B.不特定 C.固定 D.有限 [答案]B 10. 关于有限责任公司的股东数的规定,下列正确的是——。 A.2人以上 B.50人以下 C.2人以上50人以下 D.至少有5人,没有上限 [答案]C 11. 设立股份有限公司的,应于创立大会结束后30日内由一一向公司登记机关申请设立登记 A.全体股东指定的代表 B.董事会 C.发起人 D.董事长 [答案]B 12. 国有企业该组为股份有限公司时,净资产拆股比例不得低于一一

证券发行与承销试题

证券发行与承销试题 为大家整理了2015年证券发行与承销真题演练,希望能帮助大家顺利通过考试! 一.单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合要求) 1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。 A.《金融服务现代化法案》 B.《证券法》

C.《格拉斯-斯蒂格尔法》 D.《证券交易法》 【答案解析】:《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行,而提金融服务,金融服务当然可以包括银行的传统业务,如存贷款活动。进行这样的改动,意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。 2.【B】的出台结束了股票发行的额度限制,意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。 A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》 B.1998年《中华人民共和国证券法》

C.2005年《公司法》 D.2006年修订的《证券法》 【答案解析】:1998年我国《证券法》出台后,开始实行发行审核制,由中国证监会负责审核。股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制,只要符合要求的通过审核都可以发行股票,因而不再受规模和数量的限制。 3.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开【B】日前通知各股东。 A.15、10 B.20、15

C.25、20 D.30、20 【答案解析】:召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。 4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A.贷款服务机构 B.资金保管机构

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