深圳能源投资股份有限公司

深圳能源投资股份有限公司

一九九九年年度报告

重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

二○○○年三月二十二日

一、公司简介

１、公司的法定中文名称：深圳能源投资股份有限公司

法定英文名称：ＳＨＥＮＺＨＥＮ　ＥＮＥＲＧＹ　ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ　ＣＯ．，ＬＴＤ．

英文缩写：ＳＥＩＣ

２、公司法定代表人：劳德容

３、公司董事会秘书：胡坚

授权代表：周朝晖

联系地址：深圳市福田区华发北路桑达大厦十七楼１７０１室

联系电话：０７５５－３３２３７６９

传真：０７５５－３３２４０２３

电子信箱：ｓｅｉｃ＠ｓｚｏｎｌｉｎｅ．ｎｅｔ

４、公司注册地址：深圳市福田区华发北路桑达大厦十七楼１７０１室

公司办公地址：同公司注册地址

邮政编码：５１８０３１

电子信箱：ｓｅｉｃ＠ｓｚｏｎｌｉｎｅ．ｎｅｔ

５、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报

登载公司年度报告的网址：ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

公司年度报告备置地点：公司证券事务部

６、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：深能源Ａ

股票代码：００２７

二、会计数据和业务数据摘要

１、公司本年度主要利润指标（单位：人民币元）

项 目金 额

利润总额４７５７９１３１５．９５

净利润２９１４７１６５１．２９

扣除非经常性损益后的净利润２９１４７１６５１．２９

主营业务利润４９８３５０６１５．４５

其他业务利润７７９９４９２．６５

营业利润２７８８７４６８６．３１

投资收益９１５６９１３４．８１

补贴收入１１２３８５２１９．８８

营业外收支净额－７０３７７２５．０５

经营活动产生的现金流量净额７８６７５２１９４．０３

现金及现金等价物净增加额－１１２６１１７４５．９２

２、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）项 目１９９９年度

１９９８年度１９９７年度

调整后调整前调整后调整前

主营业务收入１５８３７４９７７７．７１３９７６６７９６１．１９１３９６３０８６６１．７１３９９４８６１９６．８２１３９９４８６１９６．８

０２净利润２９１４７１６５１．２９２５７６８４７０９．７２２６５１４７４４８．７７１２３４７７２４３．７４２１６５５０１１６．７８

总资产５０５１３８２４７２．５

６５２５５１１５２４６．２０５２９６２５２３５８．６６５５２５５４５４８６．４９５５１６８９７０８３．４

９

股东权益（不含少数股东权益）１６４８４０９０５３．３

９

１５３１９０９９０６．１７１５７１３２７４４８．３４１４３５９２１４０４．６５１４４２７８０２９７．２

每股收益０．３２０．２８４０．２９２０．１３６０．２３８每股净资产１．８２１．６９１．７３１．５８１．５９调整后的每股

净资产

１．７３１．５７１．６２１．５７１．５７

每股经营活动

产生的现金流

量净额

０．８７０．９６０．９６

净资产收益率１７．７１６．８１６．９８．６１５．０１ 计算公式：

每股收益＝净利润／年度末普通股股份总数

每股净资产＝年度末股东权益／年度末普通股股份总数

调整后的每股净资产＝（年度末股东权益－三年以上的应收款项净额－待摊费用－待处理资产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负数余额）／年度末普通股股份总数

每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额／年度末普通股股份总数

净资产收益率＝净利润／年度末股东权益×１００％

３、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）

项 目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计

期初数９０６６１６２０６５１９７７７５９．９

６４６７３５２７５５．９

６

９２５３７６３９．２７１０５９６３１８４．２

５

１５３１９０９９０６．１

７

本期增加４０８９４５８４．６

１

１４８７５３７６９．４

５

２９１４７１６５．１３１１６４９９１４７．２２

本期减

少

７３１４９２０６．８４

期末数９０６６１６２０６９２８７２３４４．５

７６１６１０６５２５．４

１

１２１６８４８０４．４

０

３２８１３９７７．４１１６４８４０９０５３．３

９

变动原

因

本年度利润分配所致

三、股本变动及股东情况

１、股本变动情况

（１）股份变动情况表

数量单位：股

本次变动增减

项 目期初数配股送股公积金

转股

增发其他小计期末数

一、尚未流通股份

１、发起人股份

５４０４７０７００５４０４７０７００

（国家股）

２、募集法人股４１９３４７１８４１９３４７１８３、国家股转配３２１３１１９４３２１３１１９４

尚未流通股份合

６１４５３６６１２６１４５３６６１２

计

二、已流通股份

２９２０７９５９４２９２０７９５９４

境内上市的人民

币普通股

４５４９３２３８７１５４

其中：高级管理

人员持股

已流通股份合计２９２０７９５９４２９２０７９５９４三、股份总数９０６６１６２０６９０６６１６２０６

（２）股票发行与上市情况

Ａ、公司１９９６年度配股方案于１９９６年１２月３１日获得中国证券监督管理委员会证监上字［１９９６］３７号文批准。《配股说明书》刊登在１９９７年１月３１日的《证券时报》、《中国证券报》上，配股实施方案为：以１９９６年末总股本４０６５６万股为基数，按照１０：２．５９的比例，向全体股东配售新股，共计１０５６０万股，配股价格每股３．９８元，其中，国家股股东转让本次所获配股权７０１９．１万股，社会公众股股东可按１０：６．０５的比例受让配股权，配股权转让费每股０．１０元。本次配股缴款工作于１９９７年３月１９日结束，实际配售总数４６７４８１０３股，实际募集资金１８２１７．４８万元。

股份变动公告刊登在１９９７年４月１０日的《证券时报》和４月１１日的《中国证券报》；配股后总股本增至４５３３０８１０３股、可流通股增至１４５７８０８３５股。

经深圳证券交易所批准，本次配股可流通部分２９９８９８７６股于１９９７年４月１６日上市流通。

Ｂ、１９９７年７月２４日，公司董事会二届五次会议在深圳市能源集团有限公司二楼会议室举行，会议通过以资本公积金转增股本预案：以１９９７年６月３０日总股本４５３３０８１０３股为基数，每１０股转增１０股。

１９９７年８月３０日，１９９７年临时股东大会在深圳市能源集团有限公司二楼会议室举行，会议通过以资本公积金每１０股转增１０股的转增方案。

经深圳市证券管理办公室深证办复［１９９７］１３３号文批准，资本公积金转增股本公告刊登在１９９７年１０月２９日《中国证券报》、《证券时报》。转增股本实施后，公司总股本为９０６６１６２０６股。

Ｃ、本年度因董事会、监事会换届，原董事赵立金、原监事李木成所冻结的“深能源”高管持股于１９９９年１０月１８日解冻，故年末高管持股数较年初减少。 Ｄ、现存内部职工股情况

本公司现存内部职工股均为公司高级管理人员所持有的“深能源”股票。

２、股东情况介绍

（１）截至１９９９年１２月３１日，公司股东总数２２６７７７户。

（２）公司前１０名股东情况

Ａ、深圳市能源集团有限公司（国家股）５４０４７０７００股，占公司总股本的５９．６１％。

Ｂ、天元证券投资基金，１０６０３０２４股，占公司总股本的１．１７％。

Ｃ、广东电力发展股份有限公司６０７８３２６股，占公司总股本的０．６７％。

Ｄ、西北电力建设总公司４３１９７００股，占公司总股本的０．４７６％。

Ｅ、深圳沙角火力发电厂Ｂ厂有限公司３１７６２５０股，占公司总股本的０．３５％。

Ｆ、广东核电投资有限公司３０４９２００股，占公司总股本的０．３３６％。

Ｇ、深圳市投资管理公司２５４１０００股，占公司总股本的０．２８％。

Ｈ、深圳市鸿基股份有限公司２５４１０００股，占公司总股本的０．２８％。

Ｉ、中国光大银行深圳分行２５４１０００股，占公司总股本的０．２８％。

Ｊ、秦皇岛港货运总公司２５４１０００股，占公司总股本的０．２８％。

深圳市能源集团有限公司是深圳市投资管理公司的国有独资有限责任公司。

（３）本公司控股股东深圳市能源集团有限公司的法定代表人：劳德容。其经营范围：投资兴办实业；经营进出口业务；国内商业、物资供销业；常规能源、新能源的开发、生产、购销；各种能源工程项目的设计、施工、人员培训、并承包有关建设工程。

（４）报告期内，深圳市能源集团有限公司所持有的“深能源”股票没有质押、冻结和增减变动。

四、股东大会简介

１、公司董事会于１９９９年３月１８日在《中国证券报》、《证券时报》刊登了召开１９９８年度股东大会的公告。１９９９年４月１８日，公司１９９８年度股东大会在深圳市振兴路能源大厦二楼会议室召开，出席会议的股东１５名，代表股份数５６９６３５０９２股，占公司总股本的６２．８３％，符合《公司法》和公司章程的有关规定。

２、１９９８年度股东大会审议并通过《１９９８年度董事会工作报告》、《１９９８年度监事会工作报告》、《１９９８年度总经理业务报告》、《１９９８年度财务报告》、《１９９８年度利润分配方案》：每１０股派发１．００元人民币现金股利（含税）、《１９９８年年度报告》、《修改公司章程部分条款的议案》、《聘请１９９９年度审计单位、财务顾问、法律顾问的议案》。

３、１９９８年度股东大会选举产生第三届董事会、监事会。

（１）选举劳德容、刘燕航、高自民、林腾龙、刘谦、赵克强、杨海贤、邵崇、曹龙骐（独立董事）为第三届董事会董事。

（２）选举简基遥、杜德明、林青、李润元为第三届监事会监事；本公司推荐张咏梅作为职工代表担任第三届监事会监事。

股东大会决议刊登在１９９９年４月１９日的《中国证券报》、《证券时报》。

五、董事会报告

１、公司经营情况

（１）公司主营业务的范围及经营情况

公司主营电力生产，经营范围：主要以各种常规能源和新能源的投资、开发、生产和购销为主；并投资和经营与能源生产相关的开发和运输、港口、码头、仓储等业务；投资和经营与能源相配套的房地产、租赁等产业；投资和经营为提高能源使用效率的高科技产业；经营和进出口能源项目所需的成套设备、配套设备、机具和交通工具等。

（２）公司主要控股、参股企业经营情况

根据能源集团深能［１９９９］１１０号文，并经市工商局依法核准，能源集团发电分公司更名为能源集团妈湾发电总厂。９９年妈湾发电总厂按照能源集团经济工作会议的部署，坚持以电量为中心，以安全为前提，以设备为基础，以经济运行为手段，努力提高设备的检修和维护质量，全面开展节能降耗，严格控制成本费用，各项生产经营指标有了进一步提高，全年完成供电量５４亿千瓦时，超额完成年度计划，取得了连续安全生产１３２８天的好成绩，实现了国家电力公司关于创“一流火力发电厂”的宏伟目标。

月亮湾电厂，在安全管理、优化检修、经济运行、技术改进和程序化管理方面取得了优异成绩，提前两个月完成生产任务。

１９９９年，妈湾公司加大工程竣工决算力度，基本完成妈湾电厂工程和输变电工程的竣工决算报告，为输变电资产的移交打下了良好基础。妈湾公司输变电工程代垫资金问题一直是公司急需解决的老问题，集团公司主要领导非常重视，多次向市领导汇报，与有关部门协商，经过多方努力，１１月经深圳市政府批准，深圳市物价局以深价［１９９９］１７５号文《关于调整我市电价的方案》，合理调整了深圳市电价结构和电价水平，在文件中对于妈湾电厂上网电价维持不变，在销售电价收入中含０．０１１２元／千瓦时的输配电工程还本付息款，专门用于偿还妈湾公司输变电工程款，妥善解决了输变电工程投资长期拖欠的历史问题。

妈湾公司在１９９９年积极主动偿还外汇贷款，规避外汇风险，减少利息支出，促进资金良性循环，外币贷款总额比重已由年初的５１．３％下降到３１．８６％。

西部公司以经济效益为中心，一手抓＃３、＃４机组配套工程项目建设和＃５、＃６机组续建前期准备，一手抓各项管理制度的完善，积极改善财务管理，加强对资金的管理与控制，提前归还了１．５亿美元亚洲金融债券本息，同时，极大改善了财务债务结构，资产负债率从９７年末的８１％下降到６４％。

１９９９年，本公司、妈湾公司、西部公司分别获得“市文明企业”光荣称号，妈湾发电总厂被评为广东省电力系统“双文明”单位。

公司积极参与西部大开发战略，投资位于西南部出海口的－－－－钦州码头油库工程，包括一座３万吨级油码头和８．８万立方米的油气库，总投资２．９６亿元人民币。１９９９年６月１８日，钦州码头油库工程举行竣工典礼，１２月，油气库正式投入运营。

物流业是２１世纪的新兴产业，能源保税仓１９９９年进入仓储经营，全年累计集装箱作业达１５０００多次，流转货品价值７０００万美元，仓储存放货品占用面积约５０００平方米，按面积计算满仓率达到６５％。

平阳、金岗电厂运行正常，平阳电厂累计供电６４３９万千瓦时，比上年同期增长３．４％；金岗电厂累计供电１９４７９万千瓦时，比上年同期增长７．９％。

２、公司财务状况

经天健（信德）会计师事务所审计，按照合并会计报表的原则，公司截止１９９９年１２月３１日，资产总计为５０５１３８万元，比年初减少２０３７４万元；负债总额为２２５１４７万元，比年初减少６６６８７万元，下降２２．８５％；扣除少数股东损益后，本公司净资产１８４８１４万元，比年初增加３１６３０万元，增长２０．６５％；按年末总股本计算，每股净资产２．０４元；全年完成主营业务收入１５８３７５万元，比上年度增加１８６０８万元，增长１３．３１％；实现主营业务利润４９８３５万元，比上年度增加２９４８万元，增长６．２９％；扣除少数股东损益后，税后净利润为２９１４７万元，比上年度增加３３７９万元，增长１３．１１％；按年末总股本计算，每股盈利０．３２元。

３、公司投资情况

（１）根据公司１９９８年度临时股东大会决议，公司拟向全体股东配股，募股资金用于收购能源集团持有的西部电力公司２６％的股权，１９９９年，公司已预付收购款９２００万元，其中６２００万元为前次配股超计划的募集资金，３０００万元为公司自筹资金。

（２）董事会三届二次会议决定投资３０００万元人民币参股“深圳市创新科技投资有限公司”，成为该公司的发起人股东之一。

深圳市创新科技投资有限公司是经深圳市政府批准，以发起方式设立，从事高新技术项目创业投资的专业性大型创业投资公司，注册资本７亿元人民币，总股本７亿股，其中深圳市投资管理公司５亿股，占总股本的７１％，为该公司的第一大股东，本公司３０００万股，占总股本的４．３％。公司经营范围：投资高新技术项目和企业；投资高新技术创业投资公司和基金；高新技术信息咨询中介服务，以及政府授权的其他业务。投资重点：计算机、通讯、微电子及新型元器件、机电一体化、新材料、生物工程、激光等。

４、公司新年度的业务发展计划

公司２０００年工作指导思想：以邓小平理论和十五大报告以及中央经济工作会议精神为指导，以创建具有较强筹资和投资功能的大型上市公司为目标，以改革为动力，以创新为灵魂，以效益为中心，以实施“凝聚力工程”为保证，把握机遇，立足主业，努力开拓，加大资产运营，强化基础管理，提高员工素质，反腐倡廉，稳步提高公司盈利能力，使公司各项工作迈上新台阶。

公司将紧密围绕能源集团战略部署和发展目标，结合公司实际开展工作，２０００年生产经营方针及任务是：加强管理，严格规范，加大资本营运力度，积极寻求新的经济增长点，增强公司的发展后劲。力争发展成为主业鲜明、相关配套产业同步发展、结构合理、管理高效的大型上市（集团）公司。

（１）积极协助能源集团全力抓好电力主体企业的生产和管理，努力提高电厂的经济效益

为完成全年发电任务，一方面要加强与省集团等有关单位的联系，多争取发电指标，另一方面要以“创一流电厂”为中心，全面提高企业整体生产管理水平、生产能力和经济效益。在去年电力企业实施“工厂制”管理改革取得了明显成效的基础上，配合能源集团全力抓好对电力企业实施“托管经营”的改革，进一步降低生产成本，提高电厂经济效益，并牢固树立“安全第一”的思想，对安全生产的各个环节长抓不懈，切实保证以良好的设备状况圆满完成今年的发电任务。

（２）加大产权运作力度，优化公司资产结构，不断提高经济效益

在突出主业的前提下，公司将紧紧依托能源集团，寻找优良投资项目，收购优质资产、盘活存量资产，选好增量，置换成本较低、成长性好的优良资产，优化产业结构，适应新形势发展要求，提高公司的盈利能力和整体实力。

（３）积极向高科技等领域拓展，强化融资功能

公司将有计划、有步骤地向高新技术领域、金融、证券、网络以及环保等领域拓展，进一步提高公司在证券市场的融资、筹资能力，使公司成为具有广阔发展空间的上市公司。

（４）全面加强企业精神文明建设

在狠抓物质文明建设的同时，公司努力抓好企业精神文明建设，这是形势的需要，是企业改革与发展的需要，要大力加强和提高企业思想政治工作，把创建好班子活动引向深入，进一步加强廉政建设，深入开展多种形式的廉政教育活动，确保公司各项目标的完成。

５、董事会日常工作

（１）报告期内董事会的会议情况及决议内容

Ａ、董事会二届九次会议于１９９９年３月１５日在深圳市振兴路能源大厦二楼会议室举行。

会议审议并通过《１９９８年度董事会工作报告》、《１９９８年度总经理业务报告》、《１９９８年年度报告》、《１９９８年度财务报告及利润分配预案》：每１０股派发１．００元人民币现金股利（含税）、《关于聘请１９９９年度审计单位、财务顾问、法律顾问的议案》、按照《证券法》修改后的公司章程。

会议推荐劳德容、刘燕航、高自民、林腾龙、刘谦、赵克强、杨海贤、邵崇为公司第三届董事会董事候选人；经劳德容董事长提名，推荐深圳大学经济学院院长曹龙骐教授为公司第三届董事会独立董事候选人。

决定公司１９９８年度股东大会于１９９９年４月１８日在深圳召开。

Ｂ、董事会三届一次会议于１９９９年４月１８日在深圳市振兴路能源大厦二楼会议室举行。

会议一致选举劳德容为公司第三届董事会董事长，任期三年。

经劳德容董事长提名，董事会聘任胡坚为董事会秘书，任期三年。

经劳德容董事长提名，董事会聘任赵克强为公司总经理，任期三年。

经赵克强总经理提名，董事会聘任杨海贤为公司常务副总经理，邵崇、赵立为公司副总经理，任期三年。

Ｃ、董事会三届二次会议于１９９９年８月１８日在深圳市振兴路能源大厦二楼会议室召开。

会议审议并通过《１９９９年上半年业务报告》、《１９９９年度中期报告》、《对天健（信德）会计师事务所出具的有解释性说明的＜审计报告＞涉及事项的说明》；决定１９９９年中期利润不分配，也不进行资本公积金转增股本；聘任佘晓明为公司财务负责人，任期三年。

（２）公司１９９８年度分红派息公告刊登在１９９９年６月９日的《中国证券报》、《证券时报》，股权登记日１９９９年６月１５日，除息日６月１６日。

６、公司管理层及员工情况

（１）董事、监事、高级管理人员情况

姓 名职务性别年龄任期起止年年初

持股数年末持股数

劳德容董事长女５６１９９９．４－２００２．４１０４６９８１０４６９８

刘燕航董事男５６１９９９．４－２００２．４

高自民董事男３７１９９９．４－２００２．４

林腾龙董事男５９１９９９．４－２００２．４９４３４４９４３４４

刘 谦董事男４５１９９９．４－２００２．４

赵克强董事总经理男５７１９９９．４－２００２．４６７１９４６７１９４

杨海贤董事常务副总经理男４３１９９９．４－２００２．４

邵 崇董事副总经理男４０１９９９．４－２００２．４

曹龙骐独立董事男５８１９９９．４－２００２．４

简基遥监事会主席男５９１９９９．４－２００２．４６９０９８６９０９８

杜德明监事男５５１９９９．４－２００２．４５１８２０５１８２０

林 青监事女３５１９９９．４－２００２．４

李润元监事男５６１９９９．４－２００２．４

张咏梅监事女４３１９９９．４－２００２．４

赵 立副总经理女３９１９９９．４－２００２．４

胡 坚董事会秘书男３６１９９９．４－２００２．４

佘晓明财务负责人男３７１９９９．４－２００２．４

报告期内，董事、监事、高级管理人员的年度报酬在９至１２万元有４人，报酬在６万元至８万元有３人；劳德容、刘燕航、高自民、林腾龙、刘谦、曹龙骐、简基遥、杜德明、林青、李润元没有在本公司领取报酬。

本报告期，经１９９８年度股东大会选举产生第三届董事会、监事会。

因董事会换届，简基遥、赵立金、苏德钜、徐活振、周渭不再担任本公司董事；因监事会换届，李木成、周剑雄、黄美宽不再担任本公司监事。

董事会三届一次会议聘任赵克强为公司总经理；聘任胡坚为董事会秘书。

（２）截止１９９９年底，公司本部具有大学本科以上学历的员工占员工总数的９５％，拥有电力系统工程、自动控制、热能动力、企业管理、国际金融、财务管理、法律、计算机、工民建筑等方面的专业人才。

７、本次分配预案：

２０００年３月１６日董事会三届三次会议决定１９９９年度利润分配预案为：１９９９年公司实现净利润２９１４７１６５１．２９元，按税后利润的１０％提取法定公积金２９１４７１６５．１３元；按税后利润的１０％提取法定公益金２９１４７１６５．１３元；按税后利润的２５％提取任意盈余公积金７２８６７９１２．８２元，另外，妈湾电力公司按《中外合资企业会计制度》在本年度提取储备金１７５９１５２６．３７元、奖励及福利基金１６４１１５２３．３６元。本年度可供股东分配利润１２６３０６３５８．４８元，加上以前年度未分配利润１０５９６３１８４．２５元，累计可供股东分配的利润为２３２２６９５４２．７３元。１９９９年度每１０股派发现金股利２．２０元（含税）。

六、监事会报告

１９９９年监事会根据《公司法》、《证券法》认真履行监督职责，本年度共召

开了三次会议，会议的主要议题分别是：审议“１９９８年度监事会工作报告”、学习深证上［１９９９］３号文；监事会换届工作；选举简基遥为监事会主席；就会计师事务所出具的《审计报告》中解释性事项做出专项说明；参加了１９９９年股东大会；列席董事会会议。

对公司１９９９年的工作，监事会认为：

１、１９９９年公司董事会和经理局按照股东大会决议的要求，切实履行了各项决议，公司依法运作，规范管理。其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。认真贯彻执行有关文件精神，规范公司行为，建立了良好的内部控制制度。未发现公司董事、经理在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

２、天健（信德）会计师事务所出具的年度《审计报告》真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

３、公司最近一次配股募集资金与承诺投入项目一致。

４、１９９９年度公司无出售资产。收购西部电力公司２６％股权正在进行中，西部电力公司是能源集团的优良资产，如收购成功，将有利于公司统一运营和增加收益，是符合公司股东利益的。

５、公司的关联交易符合公允原则，未发现不公平交易及损害公司利益的现象。

七、重要事项

１、重大诉讼事项

根据１９９４年１２月８日本公司与深圳凯成实业公司签订的《房地产买卖合同》及１９９４年１２月９日本公司与协宝国际集团（深圳）有限公司签订的《商品楼回购合同书》，本公司购买位于深圳市福田区东园路的富豪花园Ａ座二层裙楼，建筑面积为３０３６平方米的物业；并由协宝国际集团（深圳）有限公司代理（该合同经深圳市福田区公证处公证）；本公司向协宝国际集团（深圳）有限公司支付２０００万元，并于当日收到回购定金计３４０万元。

截至１９９９年１２月３１日止，协宝国际集团（深圳）有限公司未按期回购该物业，本公司亦未能接收该物业，本公司已寻求法律途径解决。

１９９８年１１月６日和１９９９年９月２３日，经深圳市中级人民法院以（１９９８）深中法刑二初字第９３号刑事判决书和广东省高级人民法院以（１９９９）粤高法刑经终字第３９号刑事判决书判决，本公司上述购房款中计有１４１０万元人民币由协宝公司转入深圳凯成实业公司的帐户内，该款项由法院向深圳凯成实业公司追缴后依法退还本公司。

２、本报告期公司、公司董事及高级管理人员没有受到监管部门处罚。

３、公司１９９８年度股东大会选举劳德容、刘燕航、高自民、林腾龙、刘谦、赵克强、杨海贤、邵崇、曹龙骐（独立董事）为第三届董事会董事；选举简基遥、杜德明、林青、李润元为第三届监事会监事，本公司推荐张咏梅作为职工代表担任第三届监事会监事。

董事会三届一次会议一致选举劳德容为第三届董事会董事长，任期三年；经劳德容董事长提名，董事会聘任赵克强为公司总经理，任期三年；经劳德容董事长提

名，董事会聘任胡坚为董事会秘书，任期三年。

４、报告期内公司没有出售资产、吸收合并事项；根据公司１９９８年度临时股东大会决议，公司拟向全体股东配股，募股资金用于收购能源集团持有的西部电力公司２６％的股权，１９９９年，公司已预付收购款９２００万元。

５、重大关联交易事项：详见合并会计报表附注“关联方关系及其交易”。

６、本公司相对于控股股东，人员独立、资产完整、财务独立。

７、根据能源集团与妈湾电力公司签订的《电厂委托运行管理协议》，自１９９９年１月１日起至２０００年１２月３１日止，妈湾电力公司将其所属电厂，包括妈湾电厂＃１、＃２发电机组、月亮湾燃机、生产辅助系统及配套设施委托给能源集团妈湾发电总厂管理，妈湾电力公司需按０．０１５元／千瓦时，向能源集团支付承包运行管理费。

８、本报告期聘请天健（信德）会计师事务所为公司审计单位。

９、其他重大合同担保情况：截至１９９９年１２月３１日，本公司为本公司的联营公司—深圳能源（钦州）实业开发有限公司银行借款计４０７万美元（折合３３６９．１４６万元人民币）提供担保。

１０、会计政策变更的影响

本公司本年度对坏帐准备会计政策的变更，调减了１９９９年度的合并净润计２９５２４５７１．９３元，业已计入本年度“管理费用”帐项；同时，采用了追溯调整法，调整了１９９９年度合并会计报表相关项目的年初数或上年实际数。

上述坏帐准备会计政策的变更，对１９９９年以前年度合并未分配利润的累计影响数为４３９６２７８０．５３元。其中调减了１９９８年度合并净利润计５２５０５１９．１０元，调减了１９９８年合并的年初未分配利润计３８７１２２６１．４３元；同时，调减了１９９８年度提取法定盈余公积金计５２５０５１．９１元、提取的法定公益金计５２５０５１．９１元及任意盈余公积计１６８０１６６．１１元；调减了１９９９年度合并会计报表相关的“盈余公积”项目的年初数计１５１１８１９３．５８元。

１１、其他重要事项

１９９９年９月６日深圳市人民政府第二届１４２次常务会议同意深圳市物价局《关于调整我市电价的请示》，决定深圳市电价调整后，所形成的盈利存入深圳市电价平衡基金专户，专款专用，由深圳市人民政府监督使用，深圳供电局可以动用此款偿还所欠妈湾电力公司代建输变电工程款项及利息。

１９９９年１１月１日，深圳市人民政府批准并公告了深圳市物价局深价［１９９９］１７５号文《关于调整电价的通知》。根据该文件及深价［１９９９］１９０号文《关于调整电价问题的补充通知》的规定，同意妈湾电力公司输变电工程款项及其利息共计９２４５８万元（其中概算价值计６７７５８万元，自１９９６年１月１日起至１９９９年６月３０日止期间按工程概算价值及１２％的年利率计算的应计利息为２４７００万元）。自１９９９年１０月用电，１０月抄表之日起，对深圳市电价进行调整，其中妈湾电力公司输变电还本付息额为０．０１１２元人民币／千瓦时。１９９９年１２月２８日，妈湾电力公司已收到深圳供电局从按售电量收到的妈湾电力公司输变电工程还本付息专项资金支付的５００万元。

八、财务会计报告（附后）

１、审计报告

２、会计报表

３、会计报表附注

九、公司的其他有关资料

１、公司变更注册登记日期：１９９８年４月３日，地点：深圳市

２、企业法人营业执照注册号：１９２２４１１５－８号

３、税务登记号码：深税字０４００４４８８号

４、未流通股份托管机构：深圳证券登记有限公司

５、公司聘请会计师：天健（信德）会计师事务所

办公地址：深圳市滨河大道５０２０号证券大厦十六层

十、备查文件

１、载有公司法定代表人、总经理、财务负责人签名并盖章的会计报表。

２、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

３、１９９９年在《中国证券报》、《证券时报》刊登的１９９８年年度报告摘要、１９９８年度股东大会公告、１９９９年中期报告等文件。

４、公司章程

深圳能源投资股份有限公司

董 事 会

二○○○年三月二十二日

深圳能源投资股份有限公司

已审合并会计报表

一九九九年度

信德财审报字（２０００）第２６号

审计报告

中国 深圳

深圳能源投资股份有限公司全体股东：

我们接受委托，审计了 贵公司一九九九年十二月三十一日的资产负债表及合并资产负债表与一九九九年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表及合并现金流量表．这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见．我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序．

我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司一九九九年十二月三十一日的财务状况及合并财务状况与一九九九年度的经营成果及合并经营成果和现金流量及合并现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则．

天健（信德）会计师事务所中国注册会计师

朱祺珩

中国注册会计师

魏小珍

二零零零年三月十六日

中国 深圳

深圳能源投资股份有限公司

合并资产负债表

一九九九年十二月三十一日

单位：人民币元

附注１９９９．１２．３１１９９８．１２．３１

资产

流动资产：

货币资金５ＲＭＢ２２０，８２１，４９８．５８ＲＭＢ３３１，８７５，４９５．５５ 短期投资２（１０）．６２４，４６４，６７６．０５２６，０２２，４２５．００ 减：短期投资跌价准备２（１０）．６－－－－－－ 短期投资净额２４，４６４，６７６．０５２６，０２２，４２５．００ 应收股利－－－７１７，５８３．９０ 应收利息７．３８（３）　１，７５０，３２３．９２２３０，２３５，４０９．４３ 应收帐款２（８）．８　２３５，９２７，７３４．７４２６０，７８７，０３９．１９ 其他应收款２（８）．８．３８（３）　４１５，８００，２９０．５２２４９，７５３，０８３．７７ 减：坏帐准备２（８）．８　７４，６６６，９９１．１３４５，２６４，６９９．７１ 应收款项净额　５７７，０６１，０３４．１３　４６５，２７５，４２３．２５ 预付帐款９．３８（３）　１３８，６４６，７０３．８０２７，９５２，５１０．７９ 存货２（９）．１０　１０３，９５１，７８６．８２７１，９６２，７７０．７１ 减：存货跌价损失准备２（９）．１０　１０，４８１，７８９．５０－－－ 存货净额　９３，４６９，９９７．３２７１，９６２，７７０．７１ 其他流动资产　４６，６９２．３９４６，６９２．３９ 流动资产合计　１，０５６，２６０，９２６．１９　１，１５４，０８８，３１１．０２ 长期投资：

长期股权投资２（１１）．１１４１６，４８３，９３７．５２２８０，２４９，０３４．６１ 其中：合并价差２（１１）．１１（１０，２８６，９６６．１７）（１１，５７２，８３６．９４） 长期投资合计４１６，４８３，９３７．５２２８０，２４９，０３４．６１ 减：长期投资减值准备２（１１）．１１－－－－－－ 长期投资净额４１６，４８３，９３７．５２２８０，２４９，０３４．６１ 固定资产：

固定资产原价２（１２）．１２４，４１５，３８３，１２１．２５４，３６３，１７７，９７８．２３ 减：累计折旧２（１２）．１２１，８８７，６３９，７７７．５２１，５６２，２１２，５２５．１６ 固定资产净值２，５２７，７４３，３４３．７３２，８００，９６５，４５３．０７ 在建工程２（１３）．１３５６，１０２，８００．１１７０５，０６５，４０９．２４ 固定资产合计２，５８３，８４６，１４３．８４３，５０６，０３０，８６２．３１ 无形资产及其他资产：

无形资产２（１４）．１４２７９，４１５，６６７．２１２９２，９９７，０５２．９５ 开办费２（１５）．１５３，２８０，９０７．１２４，８５４，４０５．１３ 长期待摊费用２（１６）．１６　６６６，１４１．９３１，１２５，５８０．１８ 长期应收款１７　６９５，６５８，７４８．７５－－－ 其他长期资产１８１５，７７０，０００．００１５，７７０，０００．００ 无形资产及其他资产合计９９４，７９１，４６５．０１３１４，７４７，０３８．２６ 资产总计ＲＭＢ５，０５１，３８２，４７２．５６ＲＭＢ５，２５５，１１５，２４６．２０

深圳能源投资股份有限公司

合并资产负债表（续）

一九九九年十二月三十一日

单位：人民币元

附注１９９９．１２．３１１９９８．１２．３１

负债和股东权益

流动负债：

短期借款１９ＲＭＢ６４９，９９９，０６１．２４ＲＭＢ５１６，７９４，５００．００

应付票据２０．３８（３）１２，４００，０００．００－－－

应付帐款２１．３８（３）５３，３９０，１３０．２４６１，９８７，３０７．５６

预收帐款１８６，５３１．６８－－－

应付福利费８０，３９８，１９０．０４７３，８６５，１０２．８９

应付股利２２２０７，１８５，６１９．７９１３７，１０７，２６１．９６

应交税金２３７３，６２３，６７３．０１１１５，０３５，２１５．３５

其他应交款８６９．６１－－－

其他应付款２４．３８（３）１７０，３３７，１５６．４７２６６，６９３，１２４．０６

预提费用２５３６，１３７，４９９．７８３７，６８４，７７３．８０

一年内到期的长期负债２６．３８（３）１２７，００４，２３９．１５１１８，１８１，６２７．５２

流动负债合计１，４１０，６６２，９７１．０１１，３２７，３４８，９１３．１４

长期负债：

长期借款２７．３８（３）１，０３９，８４６，７５６．４７１，５９０，６５６，１８４．６３

住房周转金４１６，２０３．１３３３８，８２４．０５

长期负债合计１，０４０，２６２，９５９．６０１，５９０，９９５，００８．６８

负债合计２，４５０，９２５，９３０．６１２，９１８，３４３，９２１．８２

少数股东权益２（１９）９５２，０４７，４８８．５６８０４，８６１，４１８．２１

股东权益：

股本２８９０６，６１６，２０６．００９０６，６１６，２０６．００

资本公积２９９２，８７２，３４４．５７５１，９７７，７５９．９６

盈余公积３０６１６，１０６，５２５．４１４６７，３５２，７５５．９６

其中：公益金１２１，６８４，８０４．４０９２，５３７，６３９．２７

未分配利润３１３２，８１３，９７７．４１１０５，９６３，１８４．２５

股东权益合计１，６４８，４０９，０５３．３９１，５３１，９０９，９０６．１７

负债和股东权益总计ＲＭＢ５，０５１，３８２，４７２．５６ＲＭＢ５，２５５，１１５，２４６．２０（所附注释系合并会计报表的组成部分）

法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 总经理＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 财务负责人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

深圳能源投资股份有限公司

资产负债表

一九九九年十二月三十一日

单位：人民币元

附注１９９９．１２．３１１９９８．１２．３１

资产

流动资产：

货币资金ＲＭＢ３９，２０４，３２１．４９ＲＭＢ１２４，９６２，６７８．６４ 短期投资８，４５０．００－－－ 减：短期投资跌价准备－－－－－－ 短期投资净额８，４５０．００－－－ 应收股利－－－５５，７１７，５８３．９０ 应收利息２，８７７，９５０．１２２，９６３，２１５．９７ 应收帐款－－－－－－ 其他应收款２（８）．８１３３，２２２，２４４．８８１１８，５４８，１８２．２０ 减：坏帐准备２２，９６３，６０４．７３１７，６２５，６９９．２２ 应帐款项净额１１０，２５８，６４０．１５１００，９２２，４８２．９８ 预付帐款１１２，３２７，４４３．００１２，２１１，２００．００ 存货３，９７９，５５９．８４－－－ 其他流动资产４６，６９２．３９４６，６９２．３９ 流动资产合计２６８，７０３，０５６．９９２９６，８２３，８５３．８８ 长期投资：

长期股权投资２（１１）．１１１，６１３，１３６，３１７．２４１，２８６，８１５，４４５．４５ 减：　长期投资减值准备２（１１）．１１－－－－－－ 长期投资净额１，６１３，１３６，３１７．２４１，２８６，８１５，４４５．４５ 固定资产：

固定资产原价３７，８１１，４８７．８８３４，３６８，７７１．８８ 减：累计折旧１０，０４７，１８９．５１７，６７３，５０５．９２ 固定资产净值２７，７６４，２９８．３７２６，６９５，２６５．９６ 固定资产合计２７，７６４，２９８．３７２６，６９５，２６５．９６ 无形资产及其他资产：

其他长期资产１５，７７０，０００．００１５，７７０，０００．００ 无形资产及其他资产合计１５，７７０，０００．００１５，７７０，０００．００ 资产总计ＲＭＢ１，９２５，３７３，６７２．６０ＲＭＢ１，６２６，１０４，５６５．２９

深圳能源投资股份有限公司

资产负债表（续）

一九九九年十二月三十一日

单位：人民币元

１９９９．１２．３１１９９８．１２．３１

负债和股东权益

流动负债：

短期借款ＲＭＢ１１０，０００，０００．００ＲＭＢ３０，０００，０００．００ 预收帐款１８５，４３１．００－－－ 应付福利费２５０，７８７．１６１５１，２８０．７３ 应付股利１９９，４５５，５６５．３２９０，６６１，６２０．６０ 应交税金（６３１，０７４．７７）－－－ 其他应付款８，６５０，９２４．２４１，１６１，５８４．２２ 预提费用１，３４０，５５８．５２９９０，０００．００ 流动负债合计３１９，２５２，１９１．４７１２２，９６４，４８５．５５ 长期负债：

住房周转金４１６，２０３．１３３３８，８２４．０５ 长期负债合计４１６，２０３．１３３３８，８２４．０５ 负债合计３１９，６６８，３９４．６０１２３，３０３，３０９．６０ 股东权益：

股本９０６，６１６，２０６．００９０６，６１６，２０６．００ 资本公积９２，８７２，３４４．５７５１，９７７，７５９．９６ 盈余公积５３９，４８８，１１１．８７４０８，３２５，８６８．７９ 其中：公益金１２１，６８４，８０４．４０９２，５３７，６３９．２７ 未分配利润６６，７２８，６１５．５６１３５，８８１，４２０．９４ 股东权益合计１，６０５，７０５，２７８．００１，５０２，８０１，２５５．６９ 负债和股东权益总计ＲＭＢ１，９２５，３７３，６７２．６０ＲＭＢ１，６２６，１０４，５６５．２９

（所附注释系会计报表的组成部分）

法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 总经理＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 财务负责人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

深圳能源投资股份有限公司

合并利润及利润分配表

一九九九年度

单位：人民币元

附注１９９９１９９８

主营业务收入２（１７）．３７ＲＭＢ１，５８３，７４９，７７７．７０ＲＭＢ１，３９７，６６７，９６１．１９减：主营业务成本３７１，０８３，４０４，４５７．９５９２６，２０４，６９３．７８ 主营业务税金及附加３（１）１，９９４，７０４．３０２，５９７，６１３．４１主营业务利润 ４９８，３５０，６１５．４５４６８，８６５，６５４．００加：其他业务利润３２７，７９９，４９２．６５１８，７３６，００８．６０减：存货跌价损失２（９）１０，４８１，７８９．５０－－－ 管理费用８２，９１９，５０１．２０６４，２００，３６１．９８ 财务费用３３１３３，８７４，１３１．０９１５６，８８３，６０１．０５营业利润２７８，８７４，６８６．３１２６６，５１７，６９９．５７加：投资收益３４９１，５６９，１３４．８１５６，６１０，１１６．０５ 补贴收入３（１）．３５１１２，３８５，２１９．８８９０，７３３，４８７．７８ 营业外收入４７９，３３９．５２４，４６６，０１９．８２减：营业外支出７，５１７，０６４．５７１，５４３，３１９．４５利润总额４７５，７９１，３１５．９５４１６，７８４，００３．７７减：所得税２（１８）．３（２）３３，２６８，５６０．４０３０，７８７，９１０．７０ 少数股东损益２（１９）１５１，０５１，１０４．２６１２８，３１１，３８３．３５净利润２９１，４７１，６５１．２９２５７，６８４，７０９．７２加：年初未分配利润３１１０５，９６３，１８４．２５１３４，２１１，２８６．１２可供分配的利润３９７，４３４，８３５．５４３９１，８９５，９９５．８４减：提取法定盈余公积３１４６，７３８，６９１．５０４７，０５７，６３５．１０ 提取法定公益金３１４５，５５８，６８８．４９６５，０４６，５３８．３９可供股东分配的利润 ３０５，１３７，４５５．５５ ２７９，７９１，８２２．３５减：提取任意盈余公积３１　７２，８６７，９１２．８２　８３，１６７，０１７．５０ 应付普通股股利３１　１９９，４５５，５６５．３２　９０，６６１，６２０．６０未分配利润３１ＲＭＢ ３２，８１３，９７７．４１ＲＭＢ １０５，９６３，１８４．２５

（所附注释系合并会计报表的组成部分）

法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 总经理＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 财务负责人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

深圳能源投资股份有限公司

利润及利润分配表

一九九九年度

单位：人民币元

附注１９９９１９９８

主营业务收入ＲＭＢ－－－ＲＭＢ－－－减：主营业务成本－－－－－－ 主营业务税金及附加－－－　５，８８７．９４主营业务利润（亏损）－－－（５，８８７．９４）加：其他业务利润８４９，６３３．１５２２２，５５７．９０减：管理费用１９，１０３，９７８．５１１９，５９５，９６６．９６ 财务费用（５４０，３９２．７８）（６，１９４，５４３．１１）营业利润（亏损）（１７，７１３，９５２．５８）（１３，１８４，７５３．８９）加：投资收益３４２８１，９１７，２６０．７０２１９，５７７，６２９．０９ 营业外收入２６２，７１８．６８－－－减：营业外支出３，００１，０２３．７８２，５００．００利润总额２６１，４６５，００３．０２２０６，３９０，３７５．２０减：所得税－－－－－－净利润２６１，４６５，００３．０２２０６，３９０，３７５．２０加：年初未分配利润１３５，８８１，４２０．９４１５５，２９９，０６９．７８可供分配的利润３９７，３４６，４２３．９６３６１，６８９，４４４．９８减：提取法定盈余公积２９，１４７，１６５．１３２５，９８９，６９２．９７ 提取法定公益金２９，１４７，１６５．１３２５，９８９，６９２．９７可供股东分配的利润３３９，０５２，０９３．７０３０９，７１０，０５９．０４减：提取任意盈余公积７２，８６７，９１２．８２８３，１６７，０１７．５０ 应付普通股股利１９９，４５５，５６５．３２９０，６６１，６２０．６０未分配利润ＲＭＢ６６，７２８，６１５．５６ＲＭＢ１３５，８８１，４２０．９４（所附注释系会计报表的组成部分）

法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 总经理＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 财务负责人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

深圳能源投资股份有限公司

合并现金流量表

一九九九年度

单位：人民币元

　附注　金 额

一、　经营活动产生的现金流量：

　销售商品、提供劳务收到的现金　ＲＭＢ１，９０４，６５９，９１６．０２　收到的租金２，６５２，１６１．２４　收到的税费返还３１，４９７，１７２．８８　收到的其他与经营活动有关的现金９，１５９，７２１．０５　现金流入小计１，９４７，９６８，９７１．１９　购买商品、接受劳务支付的现金８３８，０９２，５５４．７４　经营租赁所支付的现金９６６，４５７．０３　支付给职工以及为职工支付的现金４６，９２０，０５１．２３　实际交纳的增值税款１４７，３５０，９８６．４４　支付的所得税款　４１，５６４，１７２．６４　支付的除增值税、所得税以外的其他税费９，９７８，６４１．９６　支付的其他与经营活动有关的现金３６７６，３４３，９１３．１２　现金流出小计１，１６１，２１６，７７７．１６　经营活动产生的现金流量净额７８６，７５２，１９４．０３二、　投资活动产生的现金流量：

　收回投资所收到的现金２，０００，０００．００　分得股利或利润所收到的现金１６，５１０，３３４．５２

　收回对外借款所收到的现金２０，０００，０００．００　取得债券（或贷款）利息收入所得到的现金１，３８１，５４５．００　处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额３０１，７０１．５６　现金流入小计４０，１９３，５８１．０８　购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金９４，０９８，４９７．４９　权益性投资所支付的现金１３９，５５０，０００．００　债权性投资所支付的现金３０，０００，０００．００　现金流出小计２６３，６４８，４９７．４９　投资活动产生的现金流量净额（２２３，４５４，９１６．４１）三、　筹资活动产生的现金流量：

　借款所收到的现金６６０，０００，０００．００　收到的其他与筹资活动有关的现金８，８２２，６１１．６３　现金流入小计６６８，８２２，６１１．６３　偿还债务所支付的现金１，０７７，６０３，９２８．１６　分配股利或利润所支付的现金１３２，７０３，９０１．９２　偿付利息所支付的现金　１４９，２４０，０７４．５２　支付的其他与筹资活动有关的现金６，０６２，２１０．１８　现金流出小计１，３６５，６１０，１１４．７８　筹资活动产生的现金流量净额（６９６，７８７，５０３．１５）

四、　汇率变动对现金的影响额２０，８７８，４７９．６１

五、　现金及现金等价物净增加（减少）额　ＲＭＢ（１１２，６１１，７４５．９２）