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批次管理程序

1，目的

通过对产品制作全过程进行标识和批次管理，确保产品在出现质量问题时可实现追溯。2，范围

适用于本公司产品的标识和批次管理。

3，职责

3.1，生产部负责制定本公司产品标识和批次管理程序并组织产品标识和批次管理。

3.2，公司各生产单位负责产品标识和批次管理的实施。

3.3，品管部负责产品标识和批次管理的监控。

4，工作程序

在产品制作的全过程中，批次管理与产品流转必须同步运行，运用帐、票和标识，对生产环节按批次进行管理，保证产品的可追溯性。

4.1，批次号编制规定

4.1.1，产品批次号的制定

依据本公司产品生产运营的特性，产品批次编号由两部分组成，第一部分由指令批次号组成，第二部分由产品压制日期和班次组成。按以下方式编制。

客户代码+产品图号尾三位+年月流水号+压铸日期班次。

例：B857/1112035-15011；

代表：本批产品是博世857接头，计划下达2011年12月第035批，12月15日在01号压机上第一班压制。

4.1.1.1，指令批次号的编制

由生产部下达生产指令时编制。由客户代码+产品图号尾三位+年月流水号组成。

年月流水号代表该项产品是计划在某年某月完成的某批。指令批次号既代表着生产

计划指令，也是生产计划指令追踪、考核、批次管理的基础，具有唯一性。

4.1.1.2，压铸日期班次：

压制日期、机号用两位数表示，班次用1、2、3、……表示各个班次。由压铸车间计划员在压机操作工完成本班次生产作业计划后，将压铸日期班次接续在指令代码后，形成完整批次编号。

4.1.2，原材料批次号的制定：

由锌、铝合金原材料代码+年月份+流水号组成。由仓库管理员按此规定编制。

例：AS1211025；代表AS12U2011年第25批；原材料代码由技术部编制。

4.1.3，客户代码：

采用客户名称第一个字母。例如：法雷奥---V；博世---B；特瑞科---T；

客户代码由技术部编制。

4.2，产品批次号的生成和规定

4.2.1，产品批次号的生成

压铸车间按生产部下达的指令批次号实施生产。在压机操作工完成本班次生产作业计划后，由压铸车间计划员负责将批次号的第二部分--产品压制日期和班次接续于生产部下达的指令批次号后面，完整的填写在《工序流转卡》批次号栏。至此一个产品的批次号生成。它是在指令批次号接续压铸日期班次后而生成。

4.2.2，原始批

压铸车间一个班次的产品批是本公司产品批次管理的原始批（量）。生产过程中需要的再分批次，在此原始批基础上生成。

4.2.3，分批

压铸车间一个班次的产品批是本公司产品批次管理的原始批（量）。生产过程中原则不允许再分批次，因故确需再分批次的，按以下规定执行：

a，在修边车间发生再分批；在原始批次号后接续X01; X代表修边车间，01两位数代表再分批次数。

b，在机加车间发生再分批；在原始批次号后接续J01; J代表机加车间，01两位数代表再分批次数。

4.2.4，合批

为了实施批次的有效管理，确保产品在出现质量问题时可实现追溯。在本公司的生产流转过程中不允许将批次合批。

4.3，批次的标识、流转、记录和跟踪管理

批次的流转和跟踪管理是批次管理的重要环节。由于产品上无法标识批次号，一个批次的产品只能用《工序流转卡》及周转箱耒完成该批次产品的标识、区别和流转。故《工序流转卡》填写信息的完整性，《工序流转卡》在生产流转中保存的完好程度，都关系着批次流转的顺畅和完整。

4.3.1，批次的标识

《工序流转卡》是批次的重要标识。其填写信息的完整准确性十分重要。以下内容必须填写清楚完整。

a，批次号：B857/1112035-15011；指令批次号+压铸日期班次；压铸计划员填写。

b，品名：接头；

c，图号：0399400857；

d，材质：AS12U;

a，批号（材料）: AS1211025; 原材料代码+年月份+流水号；

b，投料时间: 2011.12.15

e, 投料数量: 2800只/28箱；

f，检验员栏：每一工序完成，必须由检验员确认签字，并填写确认日期。

以上内容除检验员一栏由工序检验员填写外，全部由压铸车间计划员填写。后续的各工序内容由各工序执行车间计划员或代班长填写。合格数栏需写明数量和箱数。

为了防止《工序流转卡》在流转中遗失。每批次产品《工序流转卡》填写数按每5箱一张填写流转。

4.3.2，批次流转规定

当压铸车间完成一个班次生产作业计划生成一个产品批次，压铸车间计划员负责填写好《工序流转卡》上所有信息后，即将本批次产品送往批次流转的第一站---毛坯检验，开始本批次的流转。

4.3.2.1，批次按工序流转

批次的流转必须严格与工艺流程同步。禁止一个批次在多工序上流转。做到批与批之间严格控制，前批不清后批不接，严防漏批、混批。

4.3.2.2，工序未检验、验收不许流转

工序检验员除作好各工序的首检、巡检外，在工序结束后需作工序质量和数量的确认，确认结果以签名或盖章为准。没有工序检验员签名或盖章，不准进行下工序流转。

4.3.2.3，车间之间按批交接、转移

一批产品在完成本车间工序作业后，车间计划员要核对该批产品的《工序流转卡》记录是否完整，实物是否相符。如有遗漏须由检验员给予确认。当核对完整相符后，留存一份《工序流转卡》用作本车间工时、工帐统计作帐之用。同时填写送货单一式三联随本批产品一同流转下工序车间。

下工序车间计划员认真核对送货单、《工序流转卡》填写记录是否完整规范，和实物是否相符。确认后在送货单上签字接收并留存一份记帐。若核对有错不符合规范，有权拒收退回并给予隔离待处理。

4.3.2.4，成品按批入库

一个批次产品完成了全部作业工序后，由末工序车间计划员填写入库单一式三联，附《工序流转卡》提交成品检验员验收入库。

成品检验员首先要核对《工序流转卡》记录是否完整，卡物是否相符。确认后接收存放成品待检区待检验。若《工序流转卡》记录不完整、卡物有差异，成品检验员有权拒收退回或给予隔离待处理。

确认后的批产品成品检验员应尽快按《成品检验作业指导书》进行检验，检验合格后对该批产品出具《检验入库单》一式四联，一联返交检车间记帐，一联同《工序流转卡》交财务部统计作帐，一联同本批产品入成品库交成品库保管员。

对检验的不合格批按《不合格品控制程序》处理。

4.3.3，批次记录

一批产品从投料到成品的过程信息，《工序流转卡》只作了部分记录，大部分信息还需要过程检验记录、各车间收发货单据台帐及生产部批次监控流转记录表来补充。

品管部要严格按《质量记录管理程序》作好每批产品生产过程的监测记录；各生产单位要按相关规定作好每批产品生产过程的流转交接记录。

4.3.4，批次产品包装、储存、发货

对检验合格的产品批按《产品包装作业指导书》进行包装箱，在包装箱的标示栏除填写相关信息外，必须清晰、完整的填写本批产品的批次号，并在批次号后接续箱号。如例：B857/1112035-15011--12；尾数12代表本批产品第12箱。

包装箱好的产品储存时按批存放同一区位，以方便清查和出货，并防止混批。

仓管员在出货时要按先进先出的原则按批发货。若单项发货数量需多批次时，必须准确记录下各批的箱号，确保追溯的可操作性。

4.3.5，批次跟踪管理

批次跟踪是生产部计划员的一项日常工作，是生产部批次管理的基础。

通过跟踪批次流转过程的节拍、周期、废品损耗等细节，既可及时发现问题给予协调解决，促使批次产品顺利按预定计划流转，也可及时的修正或补充缺失的计划批次，确保客户订单按期如数交付。

通过跟踪批次流转过程，可以验证生产批次计划下达的合理性和操作性。积累经验数据，为高效、低成本的生产管理方式提供创新依据。

5，表单

5.1，《工序流转卡》

5.2，《检验入库单》

编制：2011.12.23 审核：审核：

记录和记录管理控制程序通用版

管理制度编号：YTO-FS-PD407 记录和记录管理控制程序通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

记录和记录管理控制程序通用版使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1 目的本程序用于标识、保存和处置职业健康安全记录，为职业健康安全管理体系的有效运行提供真实的证据和信息。 2 范围适用于本矿与职业健康安全管理体系相关记录和管理。 3 职责 3.1企管科是职业健康安全记录的主管部门，负责记录的管理和监督检查。 3.2各单位负责本单位记录的填写、收集、保管、标识和管理。 4 工作流程 4.1记录表格的设计与要求 4.1.1记录表格的内容应与职业健康安全管理体系文件协调一致，接口清楚。 4.1.2记录表格由记录产生部门设计整理。必要时，在

某些较复杂的记录表格中要有填写说明。 4.13记录表格由记录产生部门负责人审批，多部门使用的由业务归口负责人审批。 4.1.4记录表格编号按《职业健康安全管理体系文件编号规则》执行。 4.2记录的填写、收集、整理 4.2.1记录必须用钢笔填写，做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。表格中的所有项目必须按规定填写。 4.2.2职业健康安全管理体系运行过程中形成的记录，由记录产生部门指定人员收集、整理。 4.2.3记录一般为文字记录形式，也可以采用磁盘、电子媒体或其他媒介等。 4.3记录的贮存和保管 4.3.1记录由产生部门保存，填写人记录完毕定期交付保存者。 4.3.2记录保存者确保收集记录的连续性，不得缺损和丢失。 4.4记录的查阅外来人员查阅记录，须经管理者审批后方可进行。 4.5记录差错的修正和空格的要求 4.5.1当记录存在笔误和计算差错时，只允许划改（在

生产批号管理规定(修订版)

生产批号标识管理规定 1. 目的：为了规范出厂成品的唯一性标识，保持产品质量的可追溯性，制定本规定 2. 产品标识范围：本公司所有正常出货的成品全部在标识范围 3. 生产批号编码: 3.1冲压车间采用排列阿拉伯数字的方法进行生产批号标识，排列顺序从左到右如下：年代（2位）月份（2位）日期（2位）-产品编号W 位）-分批生产批次辺位）其中第一部分：年代至保留后2位，月份、日期不足2位的前面加“ 0”补齐; 第二部分：产品编号请参照《产品批号设计文件》；第三部分：按照每种材料的批次进行编排分批生产，如 54408 3DB0A 每天一批次为2200 件，2012年2月1日受入该材料为4400件，即为两天的生产量，可分为两个生产批次，即产生两个生产批号： I 〉第一个：120201-3002-01 I > 第二个：120201-3002-02 如戈血年2月1日只来料毙00件时，即如下: 120201-3002-00 4. 批号作成和使用流程： D t 右 r? / —' io yv —— 第一部分第二部分第三部分

4.1受入材料时，品质人员进行受入检查，物流人员必须确认好材料数量后，并予以记录后，入库; 4.2物流员将受入记录交由生产管理系担当，担当确认后，对材料进行批号标识； 4.3标识完毕后，下发《生产指示单》到各相关生产线班长手上，插到看板上，正式开始进行生产；生产批号标识管理规定 4.4各相关物流人员和品质人员按照该生产部品的看板进行文件登记、料箱标签登记、入库，进行管理； 4.5生产完毕后，各相关冲压生产线班长在《生产指示单》上签名，交回到生产管理科担当处，确保指示单的回收，再进行下一个生产。 5. 批号使用要求： 5.1每次使用标识（打印，手写纸片时），应重新核对批号是否正确，标识应着色清楚、用力均匀、排列整齐； 5.2料箱标签登记时，应做到分清批次，不得遗漏。发货时，在《成品出库管理表》中登记各批号范围； 5.3如需抽取产品材料进行各种检验或试做时，检验人必须到物流人员处登记批号，以备查看。 6. 检查监督：物流人员负责对生产车间入库成品生产批号标识的准确性检查监督，发现标识错误（包括乱涂、乱画）一律不准入库，责令必须重新标上正确的批号标识。 7. 附表：《产品批号设计》《生产指示单》

管理评审控制程序文件

管理评审控制程序文件编号：版本：A0 编制：日期：审核：日期：批准：日期：深圳市xxx科技有限公司版本历史

1 目的

对本公司质量管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。 2 范围适用于本公司质量管理体系的评审工作，包括方针和目标的评审。 3 术语与定义管理评审：最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。 4职责总经理：负责主持管理评审活动。管理者代表：负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进的建议，编写相应的评审报告，负责纠正措施和预防措施实施后的跟踪和验证工作。行政部：负责管理评审计划的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料。各相关部门：负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。 5作业内容管理评审计划 5.1.1年度管理评审计划管理评审每年至少进行一次，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排，但时间间隔不许超过12个月；一般安排在内审实施后1个月内。 5.1.2适时管理评审计划 1）在下列情况下，由总经理提出，适时制定计划，进行相应的管理评审。 a)当本组织机构、产品、资源等发生重大改变与调整时； b)当发生重大质量事故或相关方连续投诉时； c)当法律、法规、标准及其它要求发生变更时； d)当总经理认为有必要时，如认证前的管理评审。 2）行政部负责编制适时管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。适时管理评审计划的内容参照年度管理评审计划，但评审的内容一般针对上述 5.1.2---1）中某一具体事项。

批次管理控制程序

1.目的用批次管理的方法实现产品的可追溯性。 2.适用范围适用于从投料到产品交付入库过程的批次管理。 3.定义 3.1可追溯性：根据记载的标志追踪产品的历史、应用情况和处所的能力。 4.职责 4.1生产部负责批次管理控制程序的归口管理并负责实施和控制。 4.2质量保证部负责对批次管理工作实施监督。 5.工作程序在生产的全过程中，批次管理与其他同步进行，运用帐、票和标记，对部门环节按批次进行管理，保证主要产品的可追溯性。 5.1批次编号的编制批次编号是以产品或零组件为对象，代表同一批装配的产品或同一批投入加工的零组件，使产品的流程过程来龙去脉清晰。 5.1.1“工艺流水卡片”的编号由生产部计划员编写，按时间顺序连续编号，不得重号。 5.1.2批次编号按零件、组件的不同分别编号。 a.零件批次编号由三组组成。例：000405 第一组：00——表示年份第二组：04——表示在本年份内某一零件的投入批次。第三组：05——表示本批零件中的第五张工艺流水卡片。即：2000年某零件生产的第4批中的第5张工艺流水卡片。 b.组件批次编号由三组数字组成。例：000405

第一组：00——表示年份第二组：04——表示月份第三组：05——表示某组件的当月顺序号。即：2000年4月份某零件组件生产的第5批。 c.“2VQS”组件编号分为2组。例：2000.01 第一组：2000——表示年份第二组：01——表示月份即：2000年1月份生产的总成。 5.1.3在生产急需或质量不稳定等特殊情况下，需分小批，由生产部计划员决定开出分批“工艺流水卡片”，并在原“工艺流水卡片”的分批记录栏内注明分批编号，数量及原因，在原卡的相应工序的备注栏内填上分卡批号。分卡经检验员核对炉号，检验编号，分工序，分批数量等与原卡相符后盖章。 5.2批量的确定批量确定是从有利于质量管理和生产管理的原则为出发点，本程序规定，冲压件应不超过2000件为一张卡片，管件以500件为一张卡片，其中中消进气管和出气管为300件为一张卡片。总成以当日生产计划数为一批，即原则上每日一批。零件和总成均采用“工艺流水卡片”。 5.3“工艺流水卡片”是全面记载零组件在制品数量，加工状态，质量情况的重要质量档案资料，同时还可以防止错漏流转过程中的基本原始记录（档案）。5.3.1“工艺流水卡片”均由生产部计划员按技术开发部提供的有效版本的工艺规程的程序图表填写工序号，工序内容及配套内容，并编号登记发出。 5.3.2生产部计划员要建立“工艺流水卡片”编号登记帐，登记开出的原卡及分卡的编号，以便备查，避免重号的出现。 5.3.3“工艺流水卡片”随零组件按工艺流程周转，各工序加工后，由加工者填写件数，由检验员填写合格数及废品数、返修数，并核对后盖章转下工序加工。

记录和记录管理控制程序标准范本

管理制度编号：LX-FS-A87039 记录和记录管理控制程序标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

记录和记录管理控制程序标准范本使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 1 目的本程序用于标识、保存和处置职业健康安全记录，为职业健康安全管理体系的有效运行提供真实的证据和信息。 2 范围适用于本矿与职业健康安全管理体系相关记录和管理。 3 职责 3.1企管科是职业健康安全记录的主管部门，负责记录的管理和监督检查。 3.2各单位负责本单位记录的填写、收集、保

管、标识和管理。 4 工作流程 4.1记录表格的设计与要求 4.1.1记录表格的内容应与职业健康安全管理体系文件协调一致，接口清楚。 4.1.2记录表格由记录产生部门设计整理。必要时，在某些较复杂的记录表格中要有填写说明。 4.13记录表格由记录产生部门负责人审批，多部门使用的由业务归口负责人审批。 4.1.4记录表格编号按《职业健康安全管理体系文件编号规则》执行。 4.2记录的填写、收集、整理 4.2.1记录必须用钢笔填写，做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。表格中的所有项目必须按规定填写。

产品批号管理规定

产品批号管理规定公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08]

1.目的：建立产品批号的管理制度，并对其实施有效管理，保证批号的正确划分，用以控制产品质量并实现可追溯的要求。 2. 范围：适用于半成品(组份)和成品批号的编制和管理。 3. 职责：生产部负责编制、管理半成品(组份)和成品批号。质量部负责监督本制度的执行。 4．内容：批的定义：是指在同一生产周期中，用同一方法生产出来的一定数量的一批均一的制品，在规定限度内，它具有同一性质和相同的质量状况。批号的定义: 用于识别“批”的一组数字或字母加数字。用以追溯和审查该批产品的生产历史。半成品(组份)的批号管理：组份批的划分原则： DNA提取液的批定义：经过最终的配液操作后，用同一容器总混所生产出来的均一制品为一批； PCR反应液的批定义：经过最终的配液混合操作后，用同一容器总混所生产出来的均一制品为一批； Taq酶的批定义：同一厂家外购回同一批号的Taq酶，经过一次总混分装后制成的Taq酶为一批；质粒的批定义：以相同方法，同一次提取的均一制品为一批。组份批号编码规则：总共由8位数字组成，前四位为四位数的年份，第五位至第六位为两位数的月份，最后两位为当月批次的流水号。例：，表示2007年06月第5批产品。成品的批号管理：

成品的定义：成品是指分装后密封在最终包装中，再经过贴签和最终包装后，经过全面质量检测判定合格、可以签发上市的制品。成品批：即同一批成品的每一个组份的来源和质量都相同。成品批号编码规则：成品批号编码规则：8位，前四位为四位数年份，第五位至第六位为两位数月份，最后两位为当月批次流水号。例：如检测试剂盒的批号为，表示2007年06月第一批生产的该产品。生产部在下达生产指令性文件中必须明确产品批号，批号不得随意更改。生产指令中应明确对应产品标签打码内容，主要包括生产日期，生产批号和有效期等。组份标签打码：生产批号和有效期。具体规定如下：生产批号是批生产指令中给定批号；有效期至应明确标注到具体月份，从生产日期开始计算，到产品保质期的前一个月：如2007年01月05日生产的DNA提取液，其检定合格日为2007年01月17日，有效期为6个月，则标签应打印为：“有效期至 2007年06月”。成品包装盒打码：生产日期、生产批号和有效期。具体规定如下：生产日期即产品开始生产日期，生产批号为批包装指令中给定批号，有效期至：应明确标注到具体月份，从生产日期开始计算，到产品保质期的前一个月：如2007年01月05日生产的DNA提取液，其检定合格日为 2007年01月17日，有效期为6个月，则标签应打印为：“有效期至2007年06月”。同一包装盒中由各个不同组分产品的，有效期取最靠前组分的有效日期。对于同一个品种批号不得重复使用。批号的记录批号记录本：《产品批号登记表》必须按顺序编制于一装订册内。当某一成品给予一批号时，必须将该成品的代号和名称登记在册内，并署上日期和姓名。产品试制批号给定：与正常生产的产品批号前加“S”以示区别。

管理评审控制程序最新版

1.目的评审质量管理体系和HACCP管理体系的适宜性、充分性和有效性，达到持续不断地改进和完善质量管理体系和HACCP管理体系，确保本公司质量、安全方针和目标的实现，满足顾客要求。 2.适用范围适用于本公司质量管理体系和HACCP管理体系的评价。 3.发文范围总经办奶源部采购部生产车间设备部品控部化验室仓储部销售部行政部 4.职责 4.1 总经理批准管理评审计划，主持管理评审会议，审批管理评审报告。 4.2 管理者代表审核管理评审计划，协调管理评审活动的实施，向总经理报告管理体系的运行状况，审核管理评审报告。 4.3管理者代表组织对评审后各项决议的实施进行检查、监督和验证。 4.4品控部协助管理者代表准备管理评审所需的信息资料，编制管理评审计划。 4.5 各部门第一负责人及相关人员参加管理评审，提供与管理评审输入要求有关的相关资料，并根据评审报告的要求制定实施本部门的改进措施。 5.内容 5.1 管理的计划与准备： 5.1.1管理评审每年至少进行一次，两次之间间隔不得超过12个月。品控部在管理评审之前(应提前10天) 制定管理评审计划。管理评审计划的主要内容包括： 1)评审时间：管理评审的时间应在第三方审核之前，年度的管理评审时间应依据第三方审核的计划制定。 2)评审目的： 3)评审的范围及评审重点：

4)参加评审部门： 5)评审依据： 6)评审内容： a.内部质量管理体系和HACCP体系审核报告、第三方机构监督审核报告； b.产品质量、卫生安全分析； c.不合格报告及纠正预防措施执行情况； d.公司的反馈信息和要求； e.质量方针、质量目标贯彻实施情况； f.组织机构、职责分配是否恰当及能否发挥作用； g.质量管理体系和HACCP体系的补充调整； 5.1.2管理评审 5.1.3管理者代表审核管理评审计划，总经理批准。 5.1.4管理者代表根据总经理的批示协调评审活动，品控部具体安排。 5.1.5各部门根据各自所承担的职责并按评审计划做好提供相关资料，作为管理评审的输入。 5.1.6当发生下列情况，经总经理批准，可以增加频次： a.质量方针、目标发生重大变化时； b.组织机构发生调整时； c.发生重大质量事故、食品安全问题或严重的顾客投诉； d.第三方审核发现重大不符合时； e.法律、法规、标准及其他要求发生变化； f.总经理认为必要时。 5.2 惯例评审会议： 5.2.1总经理主持召开评审会议，相关部门负责人及有关人员提交议题及报告本部门质量管理体系和 HACCP体系运行情况，对存在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。5.2.2评审结束时，总经理对所评审的内容应做出评审意见，形成有关改进决策或指令，作为管理评审的输出，责令有关部门执行。 5.3 管理评审输出应包括以下有关措施：体系及过程的改进，包括对质量方针、质量目标、组织机构、过程控制等方面评价；与顾客要求有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核的要求；资源要求。

批号管理程序

1、目的为了提供了整个生产过程中有关产品批号的管理办法，以确保产品具有可追溯性。 2、适用范围适用于公司进货、过程及最终产品的批号管理。 3、职责和权限 3.1生产部负责产品批号的归口管理。 3.2综合部采购负责外协件、外购件和外购原材料的批号编制。 3.3各相关车间负责过程和最终产品的批号的编制和保护。 3.4物料仓库存销卡必须记录产品批号。 4、工作程序 4.1批号的分类：产品批号分为进货批号、产品批号三类。 4.2批号的编制方法。 4.2.1 进货批号：同日同种进厂的产品，以送货凭证或仓库进货登记日期定为进货批号。 4.2.2 产品批号：产品批号统一采用生产日期的年-月加流水号组成，例：2020年06月生产的第3批产品，其产品批号为：20200603。 4.2.3产品批量：原则上以订单为准，但不允许超过一周。 4.3 批号的使用方法 4.3.1进货批号由采购按4.2.1节所规定进行编号记录在进货送检单上。不同进货批号的产品要分开存放并标识。“领料单”、“入库单”、“质量反馈单”以及进货检验报告等记录文件上必须填写进货批号。 4.3.2 生产批号由车间专人负责按4.2.2节所规定进行编号。不同生产批号或不同进货批号的产品应分开存放并标识。检验报告等记录文件必须同时填写进货批号和生产批号。 4.3.3 转序过程中的产品，下一过程可填写上一过程的生产批号。多批集中返工的产品,只填写本工序的生产批号，生产批号栏内填写“返工”字样。

4.4生产批号管理 4.4.1 记录文件在挂车间、部门进行传递时应填写批号，各部门有权拒收无批号产品。 4.4.2 批号的记录文件由批号编制部门负责保管、并整理归档。 4.4.3 生产部负责生产批号的制定、质量部负责生产批号的检查。

产品标识和可追溯性控制程序范本

产品标识和可追溯性控制程序范本 Company Document number：WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998

产品标识和可追溯性控制程序产品标识和可追溯性控制程序 1.目的本程序规定了公司对产品形成过程进行标识的方法和追溯的适宜性流程。制定本程序的目的是为了给实施追溯提供指导性流程，包括在接收生产和交付等各个阶段对每批甚至每个产品有适当的唯一标识予以记录，确保在需要追溯时对产品质量的形成的过程实现追溯。在此过程中，必须满足顾客的和外部的要求。包括:

?顾客提供的可追溯性要求； ?法律法规要求的存档文件。 2.适用范围适用于本公司原材料进货、产品生产及出厂过程中对产品的标识及记录。适用于本公司实施追溯的活动，从追溯需求提出直到追溯结果确认及应用。适用于本公司生产的所有产品。本程序涉及的标准条款:IS0/TS16949:2002 7.5.3.1 3. 术语产品标识对原材料进货、产品生产及出厂过程中对产品的唯一标识并予以记录。产品检验状态标识分为合格、不合格、待检，在仓库和生产现场以标牌、标签、合格证、容器、区域作为检验状态标识，也可填写在随行的检验记录上作为检验状态标识。标识在流转过程和仓库内应妥善保管好，缺少标识的产品会导致混批、混料和错误供货，在弄清产品的状态之前，必须予以隔离。可追溯性可追溯性：追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处场所的能力。追溯时机：检验或审核时发现产品关键质量特性（含安全特性）不合格、产品批量质量事故、顾客重大投诉或顾客要求的其他情形下等。可追溯性涉及到： 3.2.1．原材料的来源、批次。 3.2.2．生产过程的历史。 3.2.3．产品交付后的分布及场所。当需要追溯时，根据产品的生产批号可查出该批产品的《产品跟踪卡》，从而可以追溯产品形成过程的历史，根据《产品跟踪卡》上记录的生产批号追溯到仓库的仓库发料记录从而得到材料的来源。质管部每月抽查可追溯性。 4.流程产品追溯流程：

档案、记录管理控制程序

档案、记录管理控制程序 1目的对质量、环境和职业健康安全管理体系记录进行有效地管理和控制,用以提供本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系有效进行的证据,并为公司的产品实现、环境控制和职业健康安全管理的可追溯性,改进、纠正和预防措施提供依据,为文件修改提供依据。 2 适用范围适用于公司内质量、环境和职业健康安全管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制。 3 职责 3.1体系主管部门、办公室负责本公司质量、环境和职业健康安全管理体系记录的管理。监督检查各部门对本程序的执行情况,并组织相关部门解决本程序运行中发现的问题。 3.2各职能部门和项目部负责本部门范围内的体系运行记录的填写、收集,做好本部门记录的管理和保存,并定期归档上交综合办公室。 3.3记录填写人应严格按本程序规定要求填写记录,保证记录的真实性、准确性和及时性。 4 工作要求 4.1记录的种类记录的种类主要包括：培训记录、检验报告、试验报告、验收报告、内审报告、评审报告、审核报告、事件事故报告、不合格报告、有关法律、法规信息、能够证实质量环境和职业健康安全管理体系运行的所有文件化信息，等等。 4.2记录的形式电子版填写(电子邮件、软盘、光盘等形式)和纸张填写(卡片、表格、图表、报告等形式)。 4.3记录填写

要求字迹清楚、内容真实、完整准确、填报及时。当需要修改或发生错误时,在被修改的内容上划一道横线,并在上方填写新的内容,必要时相关人员签字或盖章。 4.4 记录的标识 4.4.1一般以记录、表格名称、编号或代码来表示。对外来的与体系有关的记录可直接引用”原有标识”。 4.4.2 记录的编号方法为公司名称+手册章节号+程序、制定编号+记录编号。 4.5 记录的检索 4.5.1由体系主管部门、办公室负责编制公司的《QEO管理体系记录清单》。记录清单内容包括：序号，记录名称，记录编号，记录版本号与修订状态号，记录的保存期，使用部门，备注。当记录发生修改或换版时，划掉原登记，并在“备注”栏注明注销日期；修改/换版后的记录，另行登记。 4.5.2各部门、项目部负责接收公司《QEO管理体系记录清单》。并在公司《QEO 管理体系记录清单》中界定本部门、项目部记录范围。 4.5.3各职能部门定期将有关记录整理交综合办公室归档,并办理QEO记录交接手续。记录交接的内容包括:记录编号、记录名称、数量、填写部门、保存期限、交接人等。 4.5.4按照记录的编号、编目、部门或记录名称到体系主管部门、办公室进行检索。 4.6记录的归档 4.6.1会计档案管理 1)凡是本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料，均应归档。 2)会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章(包括制单、审核、记帐、主管)，由总经理指定专人归档保存，归档前应加以装订。 3)会计报表应分月、季、年报、按时归档，由总经理指定专人保管，并分类填制目录。 4)会计档案不得携带外出，凡查阅、复制、摘录会计档案，须经总经理批

SAP批次管理_20100523_v1.0报告

SAP批次管理 1．批次管理的内容及目的主要内容：主数据、批次水平、批次特性、批次状态、可用性检查、批次决定、价格决定，货架生命周期到期日、批次使用清单、批次特性和质量管理、连续制造中的批次产生、优化批次处理、批次单位、联合批次特性和批次单位、批次管理和价格的关系、在lis系统的实际和计划值、质量管理的数据概念、质量单位转储。（涉及的内容比较多，后面主要介绍在库存管理方面的应用）主要用途：可以用于批次跟踪、质量跟踪、质量特性跟踪、原因追溯等。 2．批次数据结构 2.1 批次水平 2.2 批号状态在不使用批号管理时，物料状态分为： - 非限制状态 - 质检状态 - 冻结状态在使用批号管理时，增加一个状态： - 限制状态（应用于可用性检查） 2.3 批号分类如果需要记录每批入库的属性，如收货日期、质量特性、供货供应商等信息（我们的废旧物资用的就是用设备编号和报废单号记录每个批次的属性），并将来出库时利用记录的特性进行批号选择并批号自动确定，可以利用系统分类(Classification)的功能。

收货日期、产品失效日期、颜色、电压等。 2.3.2 类类别为022（批次水平为工厂层）/023（批次水平为物料或集团层） 2.3.3 把类分配给物料在物料主数据分类视图中把类分配给物料。 3．批号的出入库管理使用方式：入库分配批号（可以手工给号或自动给号）；入库：对批号进行特性赋值（手工或自动）；出库：手工决定出库批号或由系统自动根据批确定策略查找； 3.1批号的入库管理 3.1.1号码分配批号：外部手工给号和内部自动给号；物料移动：根据不同的移动类型可以分别定义是采用内部或外部给。 3.1.2 对批号分类的特性赋值如果批号用分类进行管理，可以控制在收货时手工或自动对特性赋值；物料移动：可定义针对不同移动类型采用自动或手工对特性赋值。 3.2批号的出库管理 3.2.1批号选择出库时，可以手工指定批号，也可以系统根据一定的原则指定（如：先进先出、失效期优先等），即Batch Determination。批号的选择： 1)根据条件的排序选择（可升序排序，降序排序）； 2)可以多条件组和排序； 3)进行可用性检查。 4．使用批管理的系统配置 4.1 物料主数据维护 1) 激活批号管理在物料的采购或存储1视图，把“批次管理”打勾

记录和记录管理控制程序(通用版)

记录和记录管理控制程序(通用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0338

记录和记录管理控制程序(通用版) 1目的本程序用于标识、保存和处置职业健康安全记录，为职业健康安全管理体系的有效运行提供真实的证据和信息。 2范围适用于本矿与职业健康安全管理体系相关记录和管理。 3职责 3.1企管科是职业健康安全记录的主管部门，负责记录的管理和监督检查。 3.2各单位负责本单位记录的填写、收集、保管、标识和管理。 4工作流程 4.1记录表格的设计与要求

4.1.1记录表格的内容应与职业健康安全管理体系文件协调一致，接口清楚。 4.1.2记录表格由记录产生部门设计整理。必要时，在某些较复杂的记录表格中要有填写说明。 4.13记录表格由记录产生部门负责人审批，多部门使用的由业务归口负责人审批。 4.1.4记录表格编号按《职业健康安全管理体系文件编号规则》执行。 4.2记录的填写、收集、整理 4.2.1记录必须用钢笔填写，做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。表格中的所有项目必须按规定填写。 4.2.2职业健康安全管理体系运行过程中形成的记录，由记录产生部门指定人员收集、整理。 4.2.3记录一般为文字记录形式，也可以采用磁盘、电子媒体或其他媒介等。 4.3记录的贮存和保管

物料批次管理制度

1、目的为了加强生产计划过程的管理，生产进度的追踪和对物料的退补换管理，同时为了使产品异常有更好的追溯性。 2、范围适用于公司的生产计划及物料准备过程，生产过程控制，物料及成品出入库，物料检验和成品检验等各生产管理过程。 3、定义 3.1生产单号：指在企业生产中，虽然原料和工艺相同，但是每一批投料生产出来的产品，在质量和性能上还是有差异的。为了事后追踪这批产品的责任，避免混杂不清，所以每一批产品都有相应的生产单号。 3.2批次：指的是同一种产品在一定时期内的生产序列号。 3.3批次标识：为区别不同批次而做的具有追溯性的标识。 3.4批次记录：对台帐、标签、各种单据中记载的具有批次追溯性的信息。3.5可追溯性：能对产品在制造过程中各种生产数据、记录情况进行跟踪的能力。 4、职责 4.1业务部门根据生产订单下达生产指令给PMC。 4.2 PMC负责根据生产指令原材料、配件、包装材料等物料。采购申请单必须标注该批物料用在那个产品上（生产单号）。 4.3生产部门根据PMC下达的图纸生产并负责落实生产过程中的批次标识。4.4仓库根据《成品入库单》上的信息和生产指令与相关部门对接并负责成品的储存、周转，同时做好相应的出入库记录。 5、实施程序 4.1在固定的生产周期内所得的质量均一的一组产品定为一个批次。一个批次要具有质量的代表性，并可通过批号查明该批的生产日期和检验记录，进行质量追溯。 4.2成品生产单号的编制：

（一）订单分类：用A、B、C代表订单级别，A代表有正式合同的订单，B代表样品，C 代表其他散件；（二）年份：16代表2016年，以此类推；（三）月份：从“01”到“12”递增，分别代表相应月份；（四）日期：从“01”到到“31”，分别代表相应日期；（五）系号：从“001”到“999”分别代表订单下单序号。 6、工作流程 6.1.1生产过程中用到的原材，配件等需填写《领料单》，仓库会根据《领料单》上的生产单号与采购申请单上的生产单号发放相对应的物料。生产合格的《成品入库单》上的产品编号，数量，生产单号与产品外包装上的标签内容一致。 6.1.2生产产车间按计划组织生产，领料、加工、转序要做到先进先出，批次清楚。每一批次附一个《工艺流程卡》随工序流转，卡上先后记录上物料名称、物料编码、生产批号、生产日期、生产批量、质量状态等可追溯批次的质量的信息。 6.1.3以黄、绿、红不干胶标贴区分待检、合格、不合格三种质量装态。完成品出来，检验完成后检验人员放置检验结果标识并记录合格数量。 6.1.4在产品上下工序交接时生产车间要及时填写《产品交接清单》，如客户名称、加工日期、产品生产编号、产品名称、交接数量、图纸版本、移交人、接收人等信息。 6.1.5出现不合格品后,将不合格品分离并按《不良品管理制度》处理，经返修合格的产品可纳入原批次。 6.1.6外协物料出厂时需填写《委外加工单》、《送检通知单》，需做好可追溯性标示。 6.1.7对于上一批次生产过盈物料在与现送货批次合并运输前应报质检进行批次合并并进行质量确认，质检确认后还需在产品的最大外包装上进行标识，即同一物料不同批次的状况需在送货的物料标示牌上进行体现。例如主控挡板送货100件，生产单号为A160802014的产品共95件，生产单号为A160802025的产品共5件，具体标示牌填写见以下示意图： 7、相关文件

管理评审控制程序最新版本

管理评审控制程序 1.目的：确保质量管理体系运行的适宜性、充分性和有效性，并与公司的战略方向保持一致? 2.适用范围: 适用于本公司最高管理者对质量管理体系（ISO9001）系统、方针和目标、经营计划的实施情况的评审? 3.定义: 无 4.职责分配: 4.1总经理主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告? 4.2管理者代表或其授权人负责组织编写管理评审计划，并组织管理评审所需要的材料，负责将管理评审会议的记录并对最高管理者在管理评审过程中提出的要求和问题点的整改和效果确认? 4.3各部门负责人总结本部门在体系运行中的绩效，并在管理评审会议上向管理评审会议报告?

6.流程图: 7.程序内容: 7.1编制管理评审计划 7.1.1管理评审频次一般情况下，公司于每年的1月份就上一年的工作进行年终总结（管理评审）。在下列情况下，由公司总经理提出，适时进行阶段总结（管理评审）： 1）当公司的组织结构、产品结构发生重大调整、市场环境条件发生重大变化时； 2）当公司发生重大质量事故、顾客有重大投诉时 3）当总经理认为必要时 7.1.2在实施管理评审的前2周，管理者代表编制管理评审计划，内容包括：评审目的、评审内容、评审人员、评审方法、时间安排、评审输入的准备等。 7.1.3管理评审计划经总经理批准后下发给参加管理评审的有关人员。 7.2管理评审的输入 7.2.1 管理评审的准备参加管理评审的人员在收到管理评审计划后，在1周内按以下准备管理评审输入报告：

7.2.2评审输入资料的提交 7.2.2.1各职能部门/人员应于收到管理评审计划后的一周内将管理评审输入报告提交给管理者代表。管理者代表在此基础上，准备全面的质量管理体系运行情况总结报告。 7.2.2.2各职能部门/人员应在管理评审实施前1周，将其管理评审输入报告发送给所有参加管理评审的人员。 7.3召开管理评审会 7.3.1 按管理评审计划中确定的时间召开管理评审会。管理评审会由总经理主持，管理者代表负责会议的准备工作，做好会议签到和会议记录并予以保持。 7.3.2 管理评审的内容。参加管理评审会议的人员，结合各部门提交的管理评审输入报告，就以下

GJB9001C-2017质量管理体系程序文件007质量记录控制程序及记录表格

7、质量记录控制程序 1目的规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制，特制定本程序。 2范围本程序适用于公司质量管理体系所有相关的记录。 3职责体系中心：负责产品检验相关的所有记录的保管和控制。各部门：负责与本部门产生的记录的管理和控制，并接受体系中心的监督检查。 4工作程序 4.1记录填写要求 a)记录的填写要认真，内容真实、准确、字迹要清晰。用黑色墨水钢笔、签字笔填写，不能用铅笔、圆珠笔填写。记录应填写完整，不应有漏项、空格，空白处用斜杆划掉； b)所有记录都有记录人签名，注明日期。纸张大小要统一，以便装订； c)质量记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度。以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据； d)记录不允许随意涂改，保持清晰，易于识别;若因笔误写错时，记录人应在错误的地方划上双杠线，然后在其旁边空白地方填写上更正后的内容，并由改写人签名或盖印章；

e)记录表格由相关的人员编制。编制的表格要适用，可操作，尽量减少记录人写字。 4.2记录的保管和贮存 ---记录要有标识，如名称，编号等；记录要妥善保管，不得随意乱放。---记录贮存在文件柜中，按一定的顺序分类存放，便于检索，还要能防潮，防虫害。 4.3记录的保存期 ---记录要登记，见附表IQM07-01B。 ---对于有国家法律法规规定的，按相关的法律法规规定的保存期办理。 ---与产品直接有关的记录，军品保存期与产品的寿命期相适应，民品保存期一般为五年。 ---其他方面的记录保存期为四年。 4.4记录的查阅 ---记录不外借阅，需查阅者到保管记录处查看，经记录保管人同意，调阅相应的记录。 ---查看记录的人不得在记录上乱画，保持记录清晰，看后交于记录保管人存放。 ---需要复印记录者，经主管领导批准后，由记录保管人按批准的要求进行复印。 4.5记录的处理 ---记录到保存期限后，由记录保管人做好登记，经主管领导批准，统

批次管理办法

批次管理办法 1目的确保产品的可追溯性，防止如果产品失效，扩散范围增加和便于召回所有可疑产品。2范围公司目前的所有产品从原材料、制造过程到成品和出货全过程控制。 3职责 3.1采购部负责原材料、毛坯、配件等外购、外协过程的批次标识。 3.2 质检部负责在相关的检验试验记录上记录所检验的产品的批次标识。 3.3 各仓库负责物流过程的批次标识。 3.4 生产部负责生产制造过程的批次标识。 4 工作流程 4.1 编号规则 BA 09 05-01 顺序号月份号年份号客户代号 4.2 批次号的生成 ①生产部计划员负责按照销售部下发的订单，根据不同的客户赋予唯一的“客户代号”按照签收订单的时间顺序生成批次号 ②生产部计划员负责在《外协采购合同清单》《车间生产计划》中标注 4.3 原材料、毛坯、外协、外购件的批次标识 4.3.1 原材料、毛坯和外协、外购件的批次标识方法： ○1直接进入公司的原材料：原材料仓管员以原材料从制造商处出厂的炉批号（如果有）或该批材料的《材质化验单》号进行登记，发出时转化为本公司的《外协采购合同清单》上的批次号作为本批材料的批次标识； ○2直接转入外协加工的材料：按○3的要求予以控制； ○3公司提供材料交外协加工的毛坯件：由原材料仓管员按本公司的《外协采购合同清单》上的批次号发外协厂分批加工，以该批次号做好批次标识，外协厂在送货时随货提交该批次号。对于没有批次号的毛坯，计划员、仓库管理员有权拒签收。

④外购的毛坯件：采购员尽可能的要求供应商提供炉批号以用于转换《外协采购合同清单》上的批次号，如供应商不能提供炉批号，则以该批零件在《外协采购合同清单》上的批次号作为批次号。 ○5外购零配件：尽可能的要求供应商提供批次标号，如果供应商不能提供，按○4的要求执行。 4.3.2仓库管理员将已经确定的批次标识记录在产品《出入库单》上，报给质检部检验时，质检部应该在相应的记录上作记录。检验合格后，仓库管理员将该批产品入账，同时在《产品标识卡》、账上注明该批产品的批次号。 4.3.3当该批产品需要出库时，仓库管理员应在《工序流程卡》、《出库单》以及账目上注明出库产品的批次号。 4.4 生产过程中产品批次的管理： 4.4.1机加工：对于从仓库出库的产品在加工中应在《工序流程卡》和产品标识卡上保留产品在出库时给予的批次号，质检部检验员在质量记录上记录所检验产品的批次号。 4.4.2产品加工完毕需要转入半成品仓库时：入库人员应将《工序流转卡》提交给仓库管理员，仓库管理员在入库单和账目上做好产品的批次号。 4.4.3产品需要转入外协加工时：仓库管理员在相应的《出库单》和账目做好所出产品的批次号，同时要求外协厂在加工完毕后必须提供最初从公司出库时的批次号，如果供应商提交的批次号错误或不能提供批次号，仓库管理员有权拒收该批产品。由采购部或责任采购员负责与供应商协调。 4.4.4 产品需要电镀时：仓库管理员在相应的《出库单》和账目做好所出产品的批次号，同时要求外协厂在加工完毕后必须提供最初从公司出库时的批次号，同一种品种不同批次号的产品，不得在同一时间交给同一供应商加工，以防止“混批”（其他工序外协时参照此执行）。 4.5 成品的批次管理： 4.5.1单个零件的成品批次管理：零件包装完毕，包装工将标有批次号的产品标识卡提交给成品检验员，成品检验员在《检验报告单》上注明所检验的产品的批次，然后将注明了批次号的《检验报告单》提交给仓库，仓库员按照《检验报告单》上的批次号在账目上注明。 4.5.2 产品的批次号必须在成品的出厂合格证上标注。 4.5.3成品需要出库发货时，仓库管理员应在相应的账目上注明所发出产品的批次号，同

Lot管理控制程序

Lot管理控制程序 1. 目的 1.1. 为确保公司产品在生产中的数量、工序和质量﹑原材料及供货商得到有效控制及可追溯性，特制定本程序。 2. 适用范围 2.1. 适用于公司Lot No.的管理及产品追溯。 3. 职责 3.1. 生产部/注塑部/车床部/装配部:负责本部门生产产品Lot No.的编号﹑「生产单」上供货商Lot No.﹑客户Part No.及生产数量的填写和部门产品的追溯管理。 3.2. 仓务部: 负责将供货商来料的材料名称及Lot No.﹐信息输入仓务系统。 3.3. QC部﹕负责来料检验﹑制程检验及最终检验报告的Lot No.及数量的填写。 3.4. 营业部﹕负责在「出货预备表」及「送货单」上备注公司的Lot No.及数量和客户的Part No.。 3.5. 采购部﹕负责要求供货商执行我公司的Lot No.的管理。 4. 定义 4.1. Lot No.﹕产品的实际生产日期的批次号。 4.2. JOB No.﹕适用于计算机系统管理﹐艺晶/艺研公司即产品的最终工序编号﹔供货商即送货单上的DO No.号。 5. 程序 5.1. Lot No.的编号规则 5.1.1. 计划Lot No.的编号规则 5.1.1.1. 部门代码＋年＋月＋流水号例 5.1.1.2. 计划Lot No.的编号只适用于计算机系统的预先计划编号管理。 5.1.2. 生产Lot No.的编号规则 5.1.2.1. 部门代码＋年＋月＋日＋流水号＋班次(A代表白班﹐B代表夜班) 例﹕ 5.1.2.2. 生产Lot No.的编号规则﹐除车床部不需班次号﹐公司其它生产部门﹕生产部﹑注塑部﹑装配部均执行上述编号规则要求。 5.1.3. 部门代码规则