5-石油安全：几种常用行为安全审核工具在HSE管理中的应用与思考(2013-02)-发表于《石油安全》2013年第2期

常用行为安全审核在HSE管理中的应用

彭宇李进吴胜琦

（中国石油西南油气田分公司输气管理处，610213 四川省成都市）

摘要本文主要以BSO、STOP、ACT等在石油企业常用的行为安全审核工具为例，介绍目前在石油企业中使用较多的几个行为安全审核工具，并对其进行对比，找出异同。在应用时为有效减少资源浪费，整合同类工具方法，避免重复使用。

关键词HSE管理行为安全实践应用同类整合

某石油企业基层单位召开的HSE例会上，通报了当月ACT卡、STOP卡、安全观察与沟通报告表的使用情况。该单位在行为安全审核工具的选择使用上，同时将ACT卡、STOP卡、安全观察与沟通报告表3种HSE管理工具引入到了现场。通过了解，在其他石油单位中几个类似工具同时使用的现象也比较普遍。一方面说明目前HSE工具方法在现场广泛得到了应用，另一方面，从实质上说，这些单位是在用类似的工具反复开展同一活动，这一现象引起了HSE审核员的关注。

1 基于行为的安全管理

在杜邦公司近十年的安全管理研究中发现，伤害事故致因中，由于不安全行为引发的比例占到了96%，因此，杜邦公司等企业提出在安全管理中应重点关注行为安全。同时，基于行为的安全管理（BBS，Behavior-Based Safety Program）操作简单、容易推行，且成效显著，在国外企业得到了广泛应用，各公司形成了具体的行为安全管理工具和方法，并加以推广应用。如：美国杜邦公司的行为安全观察（BSO，Behabioral Safety Observation）、STOP 卡（Safety Training Observation Procedure），英荷皇家壳牌公司的ACT卡（Accident Control Technique），英国BP石油公司的ASA（Advanced Safety Auditing），美国道氏化学公司的BBP（Behavior-Based Performance），德国巴斯夫公司AHA（Audit, Help, ACT），德国拜耳公司的BO（Behavior Observation），丰田汽车公司的安全观察6（Safety Toyota Zero Accident Program 6 Items）等等。这些工具方法名称和形式各异，但都是基于行为审核的安全管理手段。

2 常用的3类行为安全审核工具

行为安全审核（BSA,Behavioral Safety Auditing）是指通过对作业或管理过程的观察，发现在员工行为、工作条件、作业环境等方面的安全或者不安全的现象，通过有效的沟通，及时予以肯定或者纠正的一种有效的现场安全管理方式。中国石油天然气集团公司在与国外企业开展合作过程中，借鉴并引入了大量先进经验和做法，转化为HSE管理工具方法在集团公司内加以推广应用。如与杜邦公司、壳牌公司合作HSE推进项目，引入了行为安全观察与沟通和STOP卡、ACT卡。下面将详细介绍这3种行为安全审核工具。

2.1 行为安全观察与沟通

2.1.1 概念

“行为安全观察与沟通”，是指对一名正在工作的人员观察30秒以上，以确认有关任务是否在安全执行，包括对员工作业行为和作业环境的观察。

2.1.2 实施步骤

观察：现场观察员工的行为，决定如何接近员工，并安全地阻止不安全行为；

表扬：对员工的安全行为进行表扬；

讨论：与员工讨论观察到的不安全行为、状态和可能产生的后果，鼓励员工讨论更为安全的工作方式；

沟通：就如何安全地工作与员工取得一致意见，并取得员工的承诺；

启发：引导员工讨论工作地点的其他问题；

感谢：对员工的配合表示感谢。

2.1.3 关注内容

员工的反应：员工在看到他们所在区域内有观察者时，他们是否改变自己的行为（从不安全到安全）。员工在被观察时，有时会做出反应，如改变身体姿势、调整个人防护装备、改用正确工具、抓住扶手、系上安全带等；

员工的位置：员工身体的位置是否有利于减少伤害发生的几率；

个人防护装备：员工使用的个人防护装备是否合适，是否正确使用，个人防护装备是否处于良好状态；

工具和设备：员工使用的工具是否合适，是否正确，工具是否处于良好状态，非标工具是否获得批准；

程序：是否有操作程序，员工是否理解并遵守操作程序；

人体工效学：办公室和作业环境是否符合人体工效学原则；

整洁：作业场所是否整洁有序。

2.1.4 特点及应用

“行为安全观察与沟通”工具是杜邦公司在与中国石油开展HSE管理体系推进合作项目研发推介的商业产品。放在该项目“有感领导”、“直线责任”、“属地管理”的HSE理念背景中，该产品是主要为各级领导干部和技术管理人员（直线领导）特别设计的一种对安全行为和不安全行为进行观察、沟通和干预的安全管理系统，是自上而下的行为审核工具。应用中按照HSE体系管理推进要求，主要是用于副股级以上干部制定行为安全观察计划并执行，最后汇总进行统计分析。鼓励全体员工在日常工作中进行随机行为安全观察，建立全员安全观察记录平台，记录员工大量随机观察。形成了全员参与的观察与沟通活动。

2.2 STOP卡

2.2.1 概念

STOP是取以下四个单词首字母所组成：Safety,Training,Observation,Procedure，即安全、培训、观察、程序，“STOP”方法也是一种观察程序，通过观察员工的行为，纠正不安全行为，并且和员工交谈关于如何安全工作的方法，以达到防止不安全行为的再发生和强化安全行为的目的。“STOP”卡是在现场进行HSE管理的具体形式，包括决定、停止、观察、行动、报告五个步骤。

2.2.2 实施步骤

决定：注意员工如何遵守程序，准备做一次安全观察；

停止：停止你手的其它工作，在距员工较近的地点止步；

观察：按照STOP卡所列观察内容和顺序，观察员工是如何进行工作，并特别注意工作的进行与安全程序；

沟通（行动）：与被观察人员进行进行面对面交流，特别注意他们是否知道并了解工作程序和操作规程，非责备原则；

报告：利用安全观察卡来完成报告。

2.2.3 关注内容

因为安全或不安全行为总是由人引起的，而不是机器，所以杜邦公司STOP卡将注意力集中在观察人和人的行为上。根据杜邦公司STOP卡模板，主要关注以下5大类（33项）的内容：人员的反应、个人防护装备、人员的位置、工具与设备、程序与秩序，中国石油西南油气田分公司在引入STOP方法时，将STOP方法称之为停止作业卡，结合行为观察与沟通BSO方法开展使用活动。并根据生产实际和监督需要，在停止作业卡中有所增加，关注不安

全行为和不安全状态，包括以下7大类（53项）的内容：个人防护、工具/设备、物料装卸、人所处的位置、保洁、环境、许可证程序。

2.2.4 特点及应用

STOP卡是美国杜邦公司在HSE管理中提出新的管理方式，已经被世界大部分石油公司和钻井承包商所采用。核心思想是鼓励并倡导现场全体作业人员使用STOP卡，运用STOP 卡纠正不安全行为，肯定和加强安全行为，以达到防止不安全行为的再发生和强化安全行为的目的。STOP卡鼓励基层和现场员工（包括承包商员工）主动开展，因而是自下而上的行为安全审核。在中国石油西南油气田分公司实践应用中，设计的STOP卡上由公司总经理签名，体现了企业最高领导者的承诺，用于全体员工和参与项目建设作业的承包商及其员工，授予员工发现现场操作和施工作业过程中不安全行为或不安全作业时，出示停止作业卡，行使制止或拒绝作业的权力。管理部门对基层单位上报的“停止作业记录表”定期进行审查，并对停止作业有效的观察者给予奖励。

2.3 ACT卡

2.3.1 概念

ACT卡，简称事故控制卡，是壳牌公司一项先进的安全管理方法，即通过员工辨认和根除不安全的行为与不安全的状态，达到控制不安全行为和避免事故的目的。主要做法是每位员工都可结合自己的作业内容填写该卡，举报隐患，都有权对HSE工作提出建议。ACT卡还有配套的隐患削减跟踪卡（HET卡），对员工通过ACT卡提出的问题进行答复。通过对员工提出的隐患进行分类、分级、定人整改、跟踪和考核，以督促不同层面对安全隐患的削减、控制和落实工作，形成一套完整的事故隐患“闭环”管理机制。

2.3.2 实施步骤

ACT卡的程序也分为5个步骤：观察、接近、讨论、赞同、记录。即：当记录人发现员工有不安全行为时，要主动接近该员工，与他一起友好地讨论不安全行为可能带来的后果，得到他的认同，这时再记录员工的不安全行为，并提交HSE专业部门进行分析。

2.3.3 关注内容

中国石油西南油气田分公司尚未推行壳牌的ACT卡，在最早合作引入ACT卡的中国石油长庆油气田分公司的介绍中，可以大概了解ACT卡的关注内容。ACT卡关注以下6大类（38项）的内容：个人安全防护设备、人员的位置、工具与设备、避险路线、作业程序与秩序、环保。

3 3类行为安全审核工具的异同

（1）BSO、STOP、ACT是先进的行为安全管理手段

BSO、STOP、ACT关注员工生产作业中的行为，有步骤、有重点的开展非惩罚性的全员、全方位、全过程安全管理。这种非惩罚性的管理工具倡导纠正不安全行为，肯定和加强安全行为，和员工交谈关于如何安全工作的方法，鼓励互纠违章，共同预防伤害。这些工具方法有效提高了员工参与安全管理的积极性和主动性，企业团队安全管理的氛围更容易形成，纸上的HSE更容易变成心中的HSE。

（2）BSO、STOP、ACT等实质是相通的

BSO、STOP、ACT等虽是由不同国外企业引入的HSE工具方法，但无论是在实施步骤和关注对象（行为审核内容要求）上都是大同小异的，只是各企业表达的具体形式不一样。总体来说，都在做同一件事，用科学的行为安全管理，审核不安全的行为对象，发现风险，控制风险，保持安全状态。

（3）BSO、STOP、ACT的差异性

STOP卡运行安全观察与沟通（BSO）方法，综合ACT卡全员纠正不安全行为的优点，体现企业最高领导者的承诺，在形式上赋予了基层一线操作者停止作业权力，行使的是自下而

上的管理，更易形成团队管理的良好环境。建议在HSE行为安全管理工具选择时，优选STOP 卡为基本形式推广应用，并综合吸收BSO、ACT等其他工具方法的优点，形成自下而上和自上而下的双向安全行为审核管理。

4 思考和建议

（1）对于大量HSE工具引入的思考

在中国石油HSE管理体系推进过程中，还将引进国外大量的先进经验和有效的管理工具来改进安全管理手段。存在即有其合理性，不仅仅是行为安全审核工具，在其他安全管理工具方法中也会出现同时多个类似工具方法可供选择。对这些工具不要一味照搬和孤立使用，应取众家之长，融合贯通，整合使用。可以选定一类工具，在实践过程中不断融合其他同类工具的优点，达到持续改进的目的。

（2）对待行为安全审核的态度

应重视行为安全审核，建立全员、全方位、全过程安全管理轻松氛围，积极探讨和研究这种非惩罚性的安全管理手段，促进和推动团队安全管理。但如前所述，国外安全管理更关注行为安全管理，指出了96%的伤害致因是不安全行为。这由于国外知名企业的物质水平已经达到了一定的安全高度，设备、器材的本质安全有一定的保证，物的不安全状态得到一定程度的消除。国内安全管理在人的安全行为、物的安全状态两方面都与国际水平有很大差距。因此，要认识到大部分国内企业尚处于安全管理的严格监督阶段的事实，开展行为安全审核时，常规的安全检查（对发现物的不安全状态更加有效）在一定时期内还不能被替代。

参考文献：

1. 李志光，丁小虎，杜岩，门军华，《ACT卡风险识别方法的应用与思考》，《安全》，2010，31(3)：16-18。

2. 中国石油天然气集团公司企业标准，《行为安全观察与沟通管理规范》， Q/SY1235-2009。

作者简介：

彭宇，男，1978年生，工程师；现于中国石油西南油气田公司输气管理处质量安全环保科从事安全管理工作。

地址：四川省成都市双流县华阳镇华阳大道四段30号输气大厦10楼1号

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修改感悟：

1、用语要简洁，尽量使用类别语言，使题目、语句表述体现一定范围内的代表性，增强论述内容的适用范围。

2、题目要简洁，避免相同内容在不同层级标题内重复出现。

3、尽量少用图表，能用文字清楚表述的就用文字；对于内容丰富、用文字表述容量太大的图表可保留。

4、不要使用具体的实践等内容，但是可以表述时间段。