地质矿产调查报告报告编制提纲

地区地质矿产调查报告

编写提纲

第一章绪言

一、工作目的和任务

简述历年任务书，任务要求，主要工作内容及目标。

二、位置交通及自然经济地理概况

位置交通：说明工作区范围及拐点座标，所在县城市的方位、直距，矿区边界和面积，经过矿区或邻近的铁路、公路、水路等重要交通线以及矿区距最近的车站、码头、机场的里程。

插图交通位置图

自然经济地理：概述工作区地形地貌的主要特征、类型、海拔高度，主要河流的最低侵蚀基准面、丰（枯）水期流量及最高洪水位等。区内气候特征、降雨量、蒸发量情况，雨季和冰冻期、冻土层深度等。

简述工作区经济概况，包括燃料、电力、供水水源、工业、农业、牧业等。

三、以往地质工作评述

简述工作区历年来所进行的地质、物探、化探等各项工作，按时间先后简述其工作情况、投入的主要工作量、取得的主要地质成果等，并对其成果质量和勘查、研究程度、存在的问题进行评述。

（一）以往基础地质工作

（二）以往矿产勘查工作

（三）以往其它地质工作

四、本次工作情况及取得的主要成果

说明工作起止的年月、简要经过、各项地质工作条件及研究程度概况，完成任务情况。完成的主要实物工作量（列表说明）、投入的资金总额、取得的主要地质成果。

（一）矿产地质填图

（二）地球物理勘查

（三）地球化学勘查

（四）遥感地质调查

（五）矿产检查

（六）综合研究工作

第二章成矿地质条件

一、区域地质背景

以1: 25万的区域地质调查资料为基础，简明扼要地说明工作区所在构造中位置，简述区域出露的地层、构造、岩浆岩等一般地质情况，

特别提出对于区域内对矿田（床）成因有影响的地层、构造及岩浆岩各类、特征及分布。主要有与铁矿有关二叠纪吞龙共巴组、三叠纪日干配错群，与铬铁矿有关侏罗纪-白亚纪沙木罗组、侏罗纪木嘎岗日群。重点详述与铁矿有关与拉热拉新超单元。对班怒带的北界断裂，班怒带南带构造带特征进行叙述。

附：区域构造位置图

二、地层

首先说明区内地层分区，简述区内地层的发育程度、分布概况、介绍本区地层系统。

然后自老到新将各地层单位按界系统顺序分别描述，重点总结区域地层时空

分布特点，建立区域地层格架和模型，进而论述地层序列形成的环境，结合其他地质作用，建立区域沉积盆地形成演化模式。（可附不同大地构造单元和不同沉积环境相剖面结构类型图、沉积岩相组合类型图，各时代沉积层序对比图，沉积层序及海平面变化图，各时期岩相古地理图。区内发育较好研究详细的时代附区域地层格架图，相模式图，综合区域层序地层柱状图，盆地演化模式图；可视需要附有关岩石化学、地球化学图解等）。

附：地层分区图，测区地层单位划分简表

（一）晚石炭世-早二叠世吞龙共巴组（Pit）

介绍地层发育程度、分布范围、总体的岩性岩相特征、标志层、含矿性、古生物、厚度和接触关系等。

1、岩性特征或剖面描述

2、沉积环境分析

3、时代讨论

匚）晚三叠世日干配错群（T1R）

同上

介绍地层发育程度、分布范围、总体的岩性岩相特征、标志层、含矿性、古生物、厚度和接触关系等。

增加测区的划分，沉积环境分析应分三个段的讨论沉积环境演化特点。

（三）侏罗纪木嘎岗日群（J1-2M）

同上

（四）晚侏罗世-早白垩世沙木罗组（J3-K1S）

同上

介绍地层发育程度、分布范围、总体的岩性岩相特征、标志层、含矿性、古生物、厚度和接触关系等。

增加测区的划分，沉积环境分析应分三个段的讨论沉积环境演化特点。

（五）晚白垩世竟柱山组（K2j）同上

（六）古-始新世美苏组（（E1-2m）

同上

（七）古-始新世牛堡组（（E1-2n）同上

三、岩浆岩（侵入岩和火山岩）

首先说明区内岩浆岩总体状况，岩石、脉岩的种类及发育程度，分布范围。

可列表介绍区内各岩体的名称、产状、岩相、侵入时期、规模；然后按从基性-超基性岩、中酸性岩和脉岩，按形成时代由老至新分述各时代侵入岩的特征，出露面积、岩体（群）数量产出部位、规模、形态、产状；岩石类型、矿物成分、结

构构造，原生构造和次生变化、接触关系；岩石化学、岩石地球化学特征；蚀变、

内外接触带特点，岩性岩相划分等。并以研究较详细的岩体为例，反映岩浆岩特

点。综合各种资料，结合野外特征，探讨与岩浆活动有关的大地构造环境。

（一）侵入岩

简述调查区内各类侵入岩的规模、产出地质位置、形成时期、产状及岩石类型和各自所占比例。然后分节或分段详细叙述每一岩体的下列特征：

1、地质特征

2、岩石学特征

3、组构、节理、脉岩、岩墙及包体发育情况和产状变化规律。

4、内蚀变作用和外接触变质作用

5、岩体的侵入深度、剥蚀程度及物理化学环境和侵入机制等。

综合对比各时代岩石或序列特征，对各论部分具共同性的问题紸综述。若属隐伏岩体的预测等可在此部分叙述。可按下列内容：

1、各时代或序列侵入岩的特征对比和演化特点

2、侵入岩的成因

3、岩体的就位机制

4、隐伏岩体的预测

5、综合上述特征建立区内岩浆活动形成演化环境的认识，为区域地质发展史的重塑提供依据。

附侵入岩分布图、主要岩体剖面图、岩体岩石化学、地球化学特征、副矿物等鉴定、对比资料和接触关系资料等

（二）火山岩

叙述火山岩产出层位时代，空间分布特征（火山岩地质体产出分布状态和火山岩相划分），岩石地层、岩石单位（填图单位划分）、岩石-地层层序特点、接触关系、火山喷发旋回和韵律特点；总结区域各时代火山岩岩石学特征（岩石类型、

矿物成分、结构构造等）、岩石化学和地球化学特征；以研究较说的火山机构为典型，总结区域火山岩浆喷发活动特点，结合其它地质作用，探讨火山作用的大地构造环境和有关成矿作用。

四、构造

指明测区所处大地构造位置，概述区域区域地质构造背景，划分构造间单元，叙述各构造单元间界线特征及性质，归纳总结各构造单元主要构造形迹（褶皱、断裂、韧性剪切带、区域性面理发育及置换特点、节理等）的形态、类型、级次

规模、运动学特征，产状、性质与组合关系（构造组合样式、构造群落特征）和总

体构造特点。叙述各构造层次、构造变形相的构造变形特征，不同构造运动体制的

构造变形变质和构造运动时间，综合反映各种地质作用过程及成矿作用特点等，建立区域地质构造演化模式，重塑区域地质发展史。造山带地区应确定造山带类型。叙述造山带不同构造单元特点，逆冲-推覆构造、伸展剥离层层、平衡剪切带等的产状、性质和运动学特征等。叙述造山带总体构造特征，结合构造变形、变质作用和岩浆活动等建立造山带的构造演化模式，结合与造山作用有关的

盆地沉积作用形成的层序，重塑盆山转变演化历史。对造山带的杂岩，需分别按其质和外来岩片（块）详细描述其物质组成、时代储蓄所依据、岩相特征、形成的大地构造环境和变形、变质历程分析，并阐述其在造山带区域地质历史发展中的形成演化过程。

地质构造部分，如条件允许，都应详细搜集有关地球物理和地球化学资料，结合地表地质归纳总结区域深部构造特点，探讨深部和浅表构造关系；叙述新构造运动特点，在地震和滑坡、塌陷等地质灾害多发区，应根据实际资料，分析其发生的构造前景，推论今后发展趋势。

附构造纲要图或地质构造图，构造剖面、断面图、地质构造演化模式图、造山带演化模式图

五、变质作用及变质岩

概述变质岩在区内的发育程度，所具有的成因类型和分布情况；然后按成因类型分进行详细叙述。

变质岩叙述内容：岩石特征、矿物成分、矿物共生组合、结构构造、变质相带、相系、变质作用类型划分及特征、原岩恢复、变质期划分及其时代等等。以地质事件（包括建造事件、构造变形事件、变质同作用事件、岩浆作用事件等）演化的观点，合理划分构造变形相、构造层次，根据变质变形叠加改造关系并结合区域构造运动特征，建立构造变形序列。将变质和构造变形相结合，分析各种事件的时、空关系，划分地质事件的演化阶段，归纳总结演化趋势，探讨随着地质事件演化所反映出的构造环境的变迁，尽可能使地质报告和地质图能反映地质事件的动态演化过程。附简要变质地质图，突出表示测区变质岩地质特征，有条件时可附变质变形构造序列表。

第三章地球物理、地球化学及遥感特征

一、地球物理特征

（一）物性特征

简述工作区各种岩石物性特征

（二）地球物理场特征

简述区域重力、区域航磁等地球物理场特征，这些地球特理场与区域构造或深部构造（地质体）的关系。

（三）地球物理异常特征

对磁（重、电）进行解释，在进行传统推断解释的同时，利用新技术、新方法、新手段，快速、有效、准确地提取地球物理信息，并在GIS支持下，与化探、

遥感、基础地质和矿产地质进行有机结合，为建立推断构造、地质体结构模型、划分成矿远景区、优选靶区提供物探信息。

异常分述：按各种物探方法所圈定的异常，选择主要的具代表性的分述。内容为：异常名称、图上编号、地理位置、座标或经纬度、异常形状、规模（长、

宽、面积）；异常强度变化规律。分析异常的成因、性质，作出较合理的解释，指出今后进一步工作的建议意见。

二、地球化学特征

（一）地球化学特征

对工作区内区域及特殊成矿单元的地球化学特征及分布规律进行简述。

（二）地球化学异常特征

叙述区内地球化学背景值、异常下限的确定及含量分级、异常的圈定及异常区的分级原则，文字说明确定及分级原则。列表表示地球化学测量方法及元素背景值、异常下限及含量级别。

异常分述：按各种地球化学方法所圈定的异常，选择主要代表性的分述。内容包括异常名称、图上编号、地理位置、座标或经纬度、异常形状、规模（长、宽、面积）；元素的分布、分配特征；异常检查情况及其地质构造、矿产条件的关系；异常的解释推断及进一步工作的意见。

简述工作区地球化学异常特征，元素富集规律及找矿前景等，提出异常查证虎作部署和方法技术建议。

三、遥感异常特征

从遥感图像上最大限度地提取有关岩石（沉积岩、岩浆岩、变质岩）、地层、构造、矿产信息；研究各种地质体、地质现象的时空分布及其相互关系；推断地质作用过程及其运动状态等，用以增强地质工作的预见性，有效地部署野外地质调查研究工作，提高区域地质矿产填图速度、质量，深化对区域矿产地质的认识。其工作流程为资料搜集-数字图像处理-遥感地质解译、遥感异常信息提取-野外调查验证-遥感地质编图等。

在地质背景基础上地球物理、地球化学、遥感信息研究，提出矿致异常或指出找矿远景地区。

第四章区域矿产

一、概况

简述工作区矿产种类、矿床、矿点的类型数量、规模、分布特征，可列表表示。按金属、非金属、能源矿产分别叙述各种矿产在地理和地质上的分布情况，矿床的类型、赋存的地质环境、规模、质量及其变化情况、找矿标志、工业意义或资源前景提出评价意见等。根据具体情况，附必要的插图说明。

二、金属矿床（点）地质特征

在工作区范围内发现或已存在的所有金属矿产特征进行分述。其中，对具一定规模或找矿前景的矿床点要阐述的内容包括：矿区地层、构造、岩浆岩及矿化蚀变；矿体或矿化带形态、产状、规模特征；矿石质量特征（品位、结构、构造、类型，有益、有害组分等）；可能的矿床成因类型、找矿标志、进一步找矿方向等。对于一般矿（化）点可通过列表的方式简述其特征。

三、非金属矿床（点）地质特征

在工作区范围内发现或已存在的主要特征进行分述。内容包括矿区地层、构造、岩浆岩；矿体形态、产状、规模特征；矿石质量特征（品级、结构、构造、

尽职调查提纲模板

（适用于非银行类工业企业） 本行业的基本情况 1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势 2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或特点、 竞争特征等）。 3、请客观预计该行业未来5- 10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。 4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项, 如 产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。 5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营 等）。 6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移等）。 7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提高、 市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。 &请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。 9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。 10、请列示1-5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站 名称，并简要说明其特点。 我国该行业的国际地位 1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。 2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。 3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免 所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？ 三、企业在本行业中的地位 1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、禾I」润额、技术水平等指标在本行业

的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内） 2、企业主要销售或服务市场为： 3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明） 4、企业目前和未来3- 5年内面临的主要竞争威胁 5、列示至少2项企业目前和未来3-5年的竞争优势和劣势 一、企业历史沿革 1、请提供公司与所有股东营业执照 2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件 3、请提供特许经营证书（若有） 4、请提供公司章程 5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案 6请说明股东持股情况 7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人） 二、企业基本情况 1、公司管理和科研人员情况：年龄、学历 2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况 3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表 4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图 5、公司与控股股东的主要产品生产场所（列表） 6股份公司和土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书 三、同业竞争和关联交易 1、公司与控股股东之间的业务重合情况 2、列表说明股份公司与控股股东的主要产品 3、股东单位所持有股份公司股份的质押情况

某公司初步尽职调查报告

关于【】公司 之 初步尽职调查报告

目录 目录 (2) 释义 (5) 重点关注事项提示 (7) 正文 (8) 一、【】的基本情况 (8) 二、【】的历史沿革 (8) （一）【】年【】月，【】设立 (8) （二）【】年【】月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 (9) （三）【】年【】月，第一次股权转让 (9) （四）【】年【】月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所 (10) （五）【】年【】月，第一次增资，第三次变更经营范围 (10) 三、【】子公司 (10) （一）一级子公司 (10) 1、【】 (11) 2、【】 (18) 3、【】 (19) 4、【】 (20) （二）二级子公司 (20) 2、【】 (21) 3、【】 (21) 4、【】 (21) （三）三级子公司 (21) 四、股东和实际控制人 (21) （一）股东 (21) （二）控股股东和实际控制人 (22)

（一）【】及其子公司、分公司的经营范围 (22) （二）【】的经营资质和认证 (22) 六、关联交易和同业竞争 (22) （一）关联方 (22) （二）关联交易 (26) （三）同业竞争 (26) 七、主要财产 (26) （一）土地使用权 (26) （二）房屋所有权 (26) （三）租赁房屋的情况 (26) （四）专利 (26) （五）商标 (27) （六）软件著作权 (27) （七）域名 (27) 八、重大债权债务 (28) （一）借款合同 (28) （二） (28) 九、重大资产变化及收购兼并 (28) （一）【】年【】月，收购【】【】%股权 (28) （二）【】月，收购【】【】%股权 (28) 十、董事、监事及高级管理人员 (29) 十一、税务及财政补贴 (29) （一）【】及其子公司的税务登记证 (29) （二）【】执行的主要税种、税率 (29) （三）【】及其子公司享受的税收优惠 (29) （四）财政补贴 (30) 十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准 (30) 十三、诉讼、仲裁及行政处罚 (31)

完整word版尽职调查报告格式

尽职调查报告提纲 （参考格式） 一．公司简介 1、公司成立背景及情况介绍； 2、公司历史沿革； 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因， 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况； 6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构； 8、董事、监事及高级管理人员的简历； 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策； 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 二、公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构； 2、公司章程；

3、公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业页8 共页1 第 务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 10、主要参股公司情况介绍。 三、供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重； 2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款； 3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲 （一）公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件； 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改 制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）； 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权 结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明； 4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）； 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司 大事记等）； 6、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程； （2）公司组织结构图； （3）公司内部管理制度。 7、公司的附属企业情况： （1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）； （2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。 8、公司对外宣传材料。 （二）行业与公司竞争力分析 1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利 因素； 2、国家对本行业的产业政策及发展规划； 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限 制等）； 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、 未来可能出台的支持或限制政策等； 5、竞争情况和公司的竞争力比较

（1）市场竞争力分析 A、主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况； B、公司在本行业中近三年的市场占有率； C、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况 使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、 销售收入、业务利润率等进行分析比较）。 （2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较； （3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。 6、同行业企业的经营与发展动向 （1）竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等； （2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况； （3）拟退出该行业的企业情况及退出原因 7、环境保护问题 （1）适用于本行业的环保法规； （2）公司过去因环保而产生的治污费、是否产生罚款及其他责任； （3）公司建设及经营符合环保要求的证明； （4）近两年三废的排放情况； （5）历年环保事故情况。 （三）企业经营情况 1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的 年生产能力、近三年实际产销量等）； 2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户 资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）； 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件； 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标 情况、并提供有关证明； 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）； 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均需求量，原材料、能源的价格定价方

项目尽职调查提纲财务部分

项目尽职调查提纲财务部 分 Prepared on 22 November 2020

五矿华锡项目尽职调查提纲—财务部分 1.历年会计报表及审计、评估结果 1.1.近三年会计报表 1.1.1.母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注 1.1. 2.合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表 附注及合并会计报表工作底稿 1.2.近三年外部审计报告 1.3.近三年重大资产重组事项审计、评估报告 2.关于财务核算组织构架 2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图 2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等 3.关于税务 3.1.主要税种的税收政策及优惠政策 3.1.1.增值税 3.1.2.企业所得税 3.1.3.资源税 3.2.近三年主要税务检查结果 3.3.历年亏损相应的可抵扣所得税额申报情况 4.关于重要的会计政策 4.1.固定资产折旧、矿山维简费的计提与露天矿剥离费用的摊销方法 4.2.无形资产的确认与摊销

4.3.坏账准备的核算方法 4.4.借款费用核算方法 4.5.长期投资核算方法 5.关于重要的资产负债项目 5.1.存货 5.1.1.盘点方法 5.1.2.近期的盘点分析报告 5.2.固定资产及无形资产 5.2.1.房屋建筑物产权状况 5.2.2.1994年全国性清产核资形成的土地入账情况 5.2.3.其他原因形成的土地使用权的产权状况 5.2.4.工业产权及非工业产权 5.3.除银行借款外的长期负债项目，如长期应付款、专项应付款 6.关于或有事项及财务承诺事项 6.1.对外担保 6.2.资产抵押 6.3.重大的承诺事项，如重大的或长期采购、销售合同 7.关于重大的联营投资项目（非控股子公司） 7.1.被投资企业近三年会计报表及审计报告 8.关联方关系及关联交易 8.1.是否存在除华锡集团、五矿以外的关联方关系及交易 9.关于内部交易

尽职调查报告提纲

尽职调查报告提纲

《尽职调查报告提纲》 一、企业基本情况 1、股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结 构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明； 2、企业法人营业执照副本复印件； 3、企业成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供 改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）； 4、企业基本情况介绍（包括主管部门及与主管部门的关系）（请提供年度工作 总结或相关材料）； 5、企业当前股本结构 (国家股,法人股…构成,比例)； 6、董事会成员介绍(包括独立董事)； 7、企业历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、历次重组前后的股权结构 变动状况、业务发展情况（请提供公司志、大事记、股东会决议等）；8、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程； （2）公司组织结构图及各部门职责； （3）公司内部管理制度； （4）历次重组前后的组织结构变动状况； 9、公司的附属企业情况 （1）业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模、 经营情况、公司章程、组织文件等）； （2）各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）； 10、公司对外宣传材料。 重点关注事项： （1）历次增资手续是否齐全、合规，实物出资的评估报告是否齐全？评估值应高于认缴出资额。现金出资后是否存在大额抽逃情况； （2）历次股权，资产变动后，权属是否清晰？置入的股权或实物资产与主业是否相关； （3）对持股51%以下的子公司关注公司章程、董事会成员构成； （4）对国有控股类公司或国有转制为民营，重点关注改制的相关情况，历次股权或资产变动时，是否得到有足够权限的国资管理部门的审核、批准，是否存在超权限行为； 二、行业与公司竞争力分析 1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景； 2、国家对本行业的产业政策及发展规划； 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点

尽职调查报告审核要点

目录 令狐采学 专题一设立和存续错误!未定义书签。 专题二出资（含增资、减资）4 专题三转股事项5 专题四股东的资格和股权稳定性6 专题五业务经营7 专题六重年夜合同8 专题七土地权益9 专题八房产权益10 专题九知识产权11 专题十境外投资12 专题十一公司的财务审计、重年夜资产和债权债务12专题十二融资借贷和对外担保14 专题十三建设项目14 专题十四税务16 专题十五外汇事项17 专题十六劳动人事18 专题十七环境呵护19 专题十八平安生产20 专题十九保险事项21 专题二十关联交易和同业竞争21

专题二十一董事、监事、高级管理人员任职资格和“三会”运行情况22 专题二十二诉讼、仲裁和其他法令法度23 专题二十三 A股上市23 专题二十四国有资产管理23 专题一设立和存续 （三）审核要点/39 1.各项文件是否齐全； 2.各项文件所载内容是否存在矛盾或不一致之处； 3.公司名称是否合适有关法令规定； 4.公司名称是否经有权机关批准； 5.公司名称是否与驰名商标冲突； 6.公司法定代表人是否经过变动； 7.公司的注册资本是否合适法定最低要求或者拟议交易的需求； 8.拟议交易是否招致公司的注册资本需要提前缴纳； 9.公司的经营期限是否短于拟议交易需求； 10.公司的经营期限是否超出法按时限； 11.公司的经营期限是否届满； 12.公司的设立是否取得有关机关的批准（包含行业主管部分、商 务部分、成长变革部分等）； 13.公司的经营执照是否应当加注； 14.公司实际的业务是否与营业执照载明的一致；

15.公司营业执照载明的经营规模是否与拟议交易相冲突； 16.公司设立的法度是否规范； 17.公司章程/其他股东协议的约定是否合适有关法令； 18.公司实际使用的经营场合与工商挂号是否一致； 19.公司的住所是否为非经营用房； 20.公司是否已经通过了最近年度的年检； 21.公司是否签发了出资证明书； 22.公司是否设立了股东名册； 23.股份公司同次刊行的同种股票是否价格条件一致； 24.对公司的投资是否超出母公司的投资额度； 25.公司的挂号备案事项是否已经规画了有关挂号备案手续； 26.公司是否已经规画组织机构代码证； 27.公司是否已经规画财务挂号手续； 28.公司是否已经规画统计挂号手续； 29.公司章程/股东协议中是否存在特殊规定，如委托表决、不依照 出资比例享有表决权、不按出资比例分红等； 30.除公司章程外，公司是否存在其他股东权利或义务存在重年夜 约定的文件； 31.公司是否存在合并、分立事项，如有，对拟议交易是否存在重 年夜晦气影响； 32.公司历史上的合并分立法度是否合适法令规定； 33.公司的经营性分支机构是否规画营业执照； 34.分公司的经营规模是否超出总公司的规模；

尽调报告提纲

根据我方拟与项目公司合作的不同方式，将尽职调查分为两种情况：一是我方与项目公司的合作属于债权性的、短期性的合作，合作程度较浅，尽职调查侧重于项目公司的资产负债情况，短期偿债能力，近期的现金流情况以及还款来源；二是我方对项目公司进行股权投资，看重的是企业长期发展增值，则要求尽职调查更加全面、深入，侧重于公司管理层、行业、市场、产品以及技术（包括核心技术人员）。 依据上述两种情况，尽调报告提纲内容分为以下两种： 尽调报告提纲一： 一、拟投资企业情况 1.企业基本情况 包括企业名称、注册地址、工商注册号、法定代表人、成立日期、注册资本、经营范围 2.企业股本结构及股东情况 3.企业组织架构 4.企业实际控制人、高管情况 5.企业业务及行业地位 6.企业历史沿革 7.企业荣誉及资质 8.关联公司情况 二、行业分析 1.行业政策 2.行业生命周期 3.行业发展前景 三、财务分析 1.资产负债情况 2.现金流情况 3.盈利情况 4.偿债能力分析 四、项目情况 1.项目简介 2.项目合法性（项目证照及相关批文） 3.项目现状及建设进度计划 4.项目投资估算和资金来源 5.企业之前已完成的其他项目情况 五、还款来源 还款来源的可靠性 六、风险控制 资金用途监管、财务监管、担保方式等 七、结论 尽调报告提纲二 一、拟投资企业情况 1.企业基本情况 包括企业名称、注册地址、工商注册号、法定代表人、成立日期、注册资本、经营范围 2.企业股本结构及股东情况 3.企业组织架构

4.企业业务及行业地位 5.企业历史沿革及发展规划 6.企业荣誉及资质 7.关联公司情况 二、企业核心团队 实际控制人、管理层、核心技术人员情况 三、行业分析 1.行业政策 2.行业生命周期 3.行业发展前景 四、市场分析 1.市场供求分析 2.竞争分析 主要竞争对手，竞争优势、劣势，核心竞争力 3.主要竞争策略 五、产品和技术分析 1.产品特点 2.技术手段和技术水平 3.产品的优势和劣势 4.市场定位与目标客户 5.品牌和客户认知度 六、财务分析 1.资产负债情况 2.现金流情况 3.盈利情况 4.成长能力分析 资产增长率、主营业务收入增长率、净利润增长率、 七、风险分析 1.政策与法律风险 2.市场风险 3.技术风险 4.财务风险 八、结论

债权投资项目尽职调查报告编写提纲

债权投资项目尽职调查报告编写提纲 一、公司基本情况 （一）注册情况 1、企业名称 2、法定代表人 3、注册时间 4、注册地址 5、注册资金 6、主营与兼营 7、所有制类型 （二）公司概况 1、企业历史 2、企业现状 （三）股权结构及主管单位 1、股权结构 2、股东背景资料 3、主管单位 （四）公司关联企业 （五）企业资信状况 1、银行信用； 2、商业信用:与合作单位开展业务中，有无不良信用记录。

二、市场分析 （一）产业及行业分析 （二）目标市场 （三）市场竞争 三、财务分析 （一）财务状况（资产负债表） 1、资产状况 2、负债情况 3、所有者权益状况 （二）经营成果（利润表及利润分配表）（三）现金流量状况（现金流量表）（四）财务分析 1、资金结构（资金来源）分析 2、资产结构(资金占用)分析 3、营运效率分析 4、盈利能力分析 5、现金流量分析 （五）企业价值评估 1、有形资产价值 2、无形资产价值 3、核心资产价值 四、投资项目情况

（一）投资项目概况 1、项目概况 2、项目投资概算 3、项目的技术及生产情况 4、建设进度计划 5、产品及市场情况 （二）融资总额 1、权益性资本 2、债务性资本 （三）资金投向 1、投资项目 2、投资计划 （四）效益预测 1、有经营部分效益预测 2、拟建项目效益预测 3、综合效益预测 五、还款计划和偿债能力分析 （一）还款资金来源 （二）还款计划 （三）偿债能力及还款计划可信度分析六、风险控制与措施 （一）担保方式

1、资产抵押 2、股权（收费权、受益权等）质押 3、信用担保 4、其它担保形式 （二）担保有效性评价 七、投资方案与建议 （一）对项目的总体评价 （二）投资方案（投资金额、期限、年利率等） 八、附件 （一）企业法人营业执照（正本） （二）公司章程 （三）企业组织机构代码证 （四）法人代码证 （五）国税税务登记证 （六）地税税务登记证 （七）资信等级证书 （八）公司验资报告 （九）公司最近年度审计报告 （十）商标注册证 （十一）财务报表（近三年的和本月的） （十二）团体人身保险单、财产保险综合险保险单、按照国家法规应为职工购买的各种保险

初步尽职调查报告提纲一

初步尽职调查报告提纲 一、公司基本情况 、企业法人营业执照副本复印件 、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告 、公司股东地基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作特别说明 、公司地基本情况介绍 （请提供年度工作总结或相关材料） 、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况 （请提供公司志、大事记等） 、公司章程和内部组织结构 （）公司章程 （）公司组织结构图 （）公司内部管理制度 、公司地附属企业情况 （）全资企业、控股企业、参股企业地情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等） （）公司对各附属企业地管理体制（行政关系、资产关系、管理关系） 、公司对外宣传材料 二、行业与公司竞争力分析 、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景 、国家对本公司主要矿产品地产业政策及发展规划 、有无制约该行业发展地政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等） 、对公司未来发展起重大影响地因素分析，如加入、现有优惠政策地取消、未来可能出台地支持或限制政策等 、本行业竞争情况和公司地竞争力比较

（）市场竞争力分析 、本公司主要矿产品地销售区域，该区域主要竞争对手地名称、产品市场占有率情况 、本公司主要矿产品在本行业中近三年地市场占有率 、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中地竞争力 （根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、品位、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等） （）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势地比较分析，尤其是在品位、采选难度、冶炼难度、运输半径等方面地比较 （）与国内外同行相比，公司地综合技术水平分析，从采选能力、新矿山开发能力、目前公司所具备地技术诀窍等方面进行比较 、同行业企业地经营与发展动向 （）竞争对手地拟开发地新矿山、投资地新项目、经营上地重大举措等 （）拟进入该行业地潜在竞争对手情况 （）拟退出该行业地企业情况及退出原因 、环境保护问题： （）适用于本行业地环保法规 （）公司过去因环保而产生地制污费、是否产生罚款及其他责任 （）公司建设及经营符合环保要求地证明 （）近两年三废地排放情况 （）历年环保事故情况 三、企业经营情况 、实际从事地主要业务 （包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品地年生产能力、近三年实际产销量等）及业务流程包括并不限于各矿地介绍，包括发展历程、核定储量、地质结构、设计生产能力、实际生产能力、目前地状况、资产状况等、营销能力 （包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后地发展策略）

投资并购尽职调查报告提纲

----项目尽职调查 文件及主要问题清单 -----（副标题） （声明：系本人亲自撰写，整理后上传百度！）

目录 一、公司基本情况 (3) 二、公司经营状况 (4) 三、公司财务状况 (4) 四、公司人力资源情况 (7) 五、公司法律纠纷情况 (9) 六、公司其他情况 (10)

一、公司基本情况 1.公司基本法律文件 请提供公司成立时及以后每次发生变更的法律文件，包括但不限于：法人代码证书、税务登记证（国税/地税）、设立及每次变更时发起人/股东签署的协议及其他有关设立和变更的政府批准文件。 请说明公司是否存在可能被吊销、注销营业执照的情况。 2.公司的历史沿革 请说明：公司设立至今是否有合并、分立、增加和/或减少注册资本、收购兼并等资产重组行为？该等行为是否已经有关政府部门、公司的董事会和股东会批准，是否进行公告？如有，请提供相关股东会决议、董事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。 3.公司的治理结构 请就公司治理结构图进行说明。 请提供历次董事及董事长、董事会秘书姓名，并提供现任董事、董事长、董事会秘书简历及在公司及其他单位的任职证明文件、任期等。 请提供历次监事及监事会负责人姓名，并提供现任监事简历及在公司和其他单位任职证明文件、任期等。 4.公司的股东结构及股东结构的变化 请提供公司现有股东姓名或者名称、出资额、出资方式、出资比例及出资取得方式（原始取得/受让取得），并提供现有股东的身份证复印件和

/或法人营业执照复印件。 请提供自公司设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。 5.公司的关联企业（境内外） 请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围，并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。（关联企业包括：公司的母公司、公司的子公司及公司母公司的其他子公司、以及其他具有20%以上股权关系的企业，公司董事、高级管理人员在其中任重要职务的企业等） 6.公司章程及章程的变化 请提供公司历次变更的公司章程及章程变更时的股东会决议。 二、公司经营状况 7.关于公司的主要业务（经营范围） 请提供相关的主要业务的书面说明，并说明是否发生过变更及变更涉及的政府批准文件。 请提供公司目前拥有的有关业务方面的各种政府批文及资质证书。 请说明公司是否存在应办而未办业务经营资质资格文件的情形。 三、公司财务状况 8.主要资产形成方面的文件 主要资产的合同、权属证明或租赁协议。 主要资产有关的知识产权方面的文件，包括任何专利、商标、著作权

尽职调查报告审核要点说明

目录 专题一设立和存续........................................错误!未定义书签。 专题二出资（含增资、减资）..............................错误!未定义书签。 专题三转股事项..........................................错误!未定义书签。 专题四股东的资格和股权稳定性............................错误!未定义书签。 专题五业务经营..........................................错误!未定义书签。 专题六重大合同..........................................错误!未定义书签。 专题七土地权益..........................................错误!未定义书签。 专题八房产权益..........................................错误!未定义书签。 专题九知识产权..........................................错误!未定义书签。 专题十境外投资..........................................错误!未定义书签。 专题十一公司的财务审计、重大资产和债权债务.............错误!未定义书签。 专题十二融资借贷和对外担保.............................错误!未定义书签。 专题十三建设项目........................................错误!未定义书签。 专题十四税务............................................错误!未定义书签。 专题十五外汇事项........................................错误!未定义书签。 专题十六劳动人事........................................错误!未定义书签。 专题十七环境保护........................................错误!未定义书签。 专题十八安全生产........................................错误!未定义书签。 专题十九保险事项........................................错误!未定义书签。 专题二十关联交易和同业竞争..............................错误!未定义书签。 专题二十一董事、监事、高级管理人员任职资格和“三会”运行情况错误!未定义书

投资并购尽职调查报告提纲

投资并购尽职调查报告提 纲 Newly compiled on November 23, 2020

----项目尽职调查 文件及主要问题清单 -----（副标题） （声明：系本人亲自撰写，整理后上传百度！） 目录

一、公司基本情况 1.公司基本法律文件 请提供公司成立时及以后每次发生变更的法律文件，包括但不限于：法人代码证书、税务登记证（国税/地税）、设立及每次变更时发起人/股东签署的协议及其他有关设立和变更的政府批准文件。 请说明公司是否存在可能被吊销、注销营业执照的情况。 2.公司的历史沿革 请说明：公司设立至今是否有合并、分立、增加和/或减少注册资本、收购兼并等资产重组行为该等行为是否已经有关政府部门、公司的董事会和股东会批准，是否进行公告如有，请提供相关股东会决议、董事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。 3.公司的治理结构 请就公司治理结构图进行说明。 请提供历次董事及董事长、董事会秘书姓名，并提供现任董事、董事长、董事会秘书简历及在公司及其他单位的任职证明文件、任期等。 请提供历次监事及监事会负责人姓名，并提供现任监事简历及在公司和其他单位任职证明文件、任期等。 4.公司的股东结构及股东结构的变化 请提供公司现有股东姓名或者名称、出资额、出资方式、出资比例及出资取得方式（原始取得/受让取得），并提供现有股东的身份证复印件和/或法人营业执照复印件。 请提供自公司设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名

单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。 5.公司的关联企业（境内外） 请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围，并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。（关联企业包括：公司的母公司、公司的子公司及公司母公司的其他子公司、以及其他具有20%以上股权关系的企业，公司董事、高级管理人员在其中任重要职务的企业等） 6.公司章程及章程的变化 请提供公司历次变更的公司章程及章程变更时的股东会决议。 二、公司经营状况 7.关于公司的主要业务（经营范围） 请提供相关的主要业务的书面说明，并说明是否发生过变更及变更涉及的政府批准文件。 请提供公司目前拥有的有关业务方面的各种政府批文及资质证书。 请说明公司是否存在应办而未办业务经营资质资格文件的情形。 三、公司财务状况 8.主要资产形成方面的文件 主要资产的合同、权属证明或租赁协议。 主要资产有关的知识产权方面的文件，包括任何专利、商标、着作权或专有技术的权属证明、买卖合同、许可使用合同或其他相关文件。

尽职调查内容提纲

尽职调查内容提纲 一：企业基本情况、发展历史及结构：法定注册登记情况 Registration 1.股权结构 2.下属公司 3.重大的收购及出售资产事件 4.经营范围 Business scope 二：企业人力资源Human resources 1.管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing) 2.董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper m anagement team 3.酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties 4.员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure 5.员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements 6.退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions 三：市场营销及客户资源Marketing, Sales and Customer resources 1.产品及服务 Products and services 2.重要商业合同 Important business contracts 3.市场结构 Market structure 4.销售渠道 Distribution channels 5.销售条款 Sales policies and terms 6.销售流程 Sales management procedure 7.定价政策 Pricing policy 8.信用额度管理 Credit & Risk exposure management 9.市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy 10.促销活动 Promotion activities 11.售后服务 Post-sales services 12.客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty 四：企业资源及生产流程管理Enterprise resources and production management 1. 加工厂Factory and plant 2. 生产设备及使用效率Equipments and production capacity 3. 研究及开发Research and development

填写企业初步尽职调查报告

初步尽职调查报告 二○一年月

目录 一、公司概况 (3) 二、历史沿革 (3) 三、股权结构 (3) 四、主要财务情况 (3) 五、业务和技术 (4) 六、主要资产、对外投资 (5) 七、控股股东及实际控制人 (6) 八、关联方和关联企业 (7) 九、劳动关系 (8) 十、发展前景分析 (8) 附件一、公司基本材料 (8) 附件二、公司财务报表 (8) 附件三：公司行业准入、资质证书 (8)

一、公司概况 代码证、税务登记证、公司组织结构图、公司高管名单等。】 二、历史沿革 （一）公司设立 （二）历次变更 【注：按时间顺序列明公司每次股权转让、工商变更事项的具体情况。】 三、股权结构 【注：公司股权结构图，注明股权比例。如有关联企业，也请示意。】 四、主要财务情况 （一）主要财务数据

1、主要财务数据图（请提供申报税务的财务数据） 单位：人民币（万元） （二）财务基本情况 需要进一步说明： 1、财务报表是否经过审计（如有注明会计师事务所名称）； 2、是否提供的是合并财务报表； 3、财务账务是否为代理记账； 4、基本会计政策说明； 5、公司缴税规范情况、是否存在补交风险； 6、公司财务内控制度是否建立健全； 7、是否存在违规融资、占有使用资金、票据贴现等情况：

（三）财务重点关注问题说明 1、实收资本是否足够到位； 2、大股东占用公司资金情况； 3、公司应收账款和存货周转率： 3、银行贷款或对外借款情况； 4、对外抵押或担保情况 五、业务和技术 （一）主营业务介绍 （二）主要产品和服务一览表 2、公司提供的服务或产品在行业中所占的市场份额、核心竞争力和变动趋势； 3、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划。 4、公司对于产品或服务的市场风险对应政策。 (三)业务模式 1、研发模式（包括研发团队以及核心成员介绍） 2、采购模式（列前五大供应商以及占比，并对单一供应商简单说明） 3、盈利模式（列前五大销售客户以及占比，并对占比超过30%简单说明） 4、行业准入、专业资质与奖项

初步尽职调查报告提纲一

初步尽职调查报告提纲一

初步尽职调查报告提纲 一、公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作特别说明 4、公司的基本情况介绍 （请提供年度工作总结或相关材料） 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况 （请提供公司志、大事记等） 6、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程 （2）公司组织结构图 （3）公司内部管理制度 7、公司的附属企业情况 （1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等） （2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系） 8、公司对外宣传材料 二、行业与公司竞争力分析 1、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景 2、国家对本公司主要矿产品的产业政策及发展规划 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等） 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的

2、营销能力 （包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略） 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件，包括并不限于采矿许可证、开采证、生产许可证、矿的普查、详查报告等 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布） 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产生产成本中的比重 7、运输及仓储情况，运输成本占产品成本的比重 8、公司的公用工程情况介绍 9、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况 10、企业目前的技术背景和技术储备： （1）重大技术(自有、引进) （2）拥有的专利技术(自有、引进) （3）自有的各种技术成果（包括产品和技术的获奖情况） （4）现有的技术开发平台与设施 （5）企业与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况 11、公司所拥有的知识产权（商标、专利、专有技术等），提供有关文件（登记证、申请书） 12、公司的新产品、业务及新技术的研究与开发情况 （1）现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容，核心技术是如何取得的？是否拥有技术专利权等）（2）研究开发人员情况（包括人数与结构）、研究计划、将产生的效益等

初步尽职调查报告

XXXXXXXXXXXXXX公司初步尽职调查报告 撰写人员： 二〇一八年八月

目录 第一节公司基本情况 (3) 一、公司概况 (3) 二、公司历史沿革 (3) 三、组织结构 (4) 四、控股股东、实际控制人简介 (4) 五、公司控股子公司、参股公司情况 (5) 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 (6) 七、产品及销售情况 (6) 八、资产权属情况 (7) 九、员工情况 (9) 十、关联交易情况 (9) 十一、同业竞争情况 (9) 第二节行业分析及公司在行业中的地位 (10) 一、行业分析 (10) 二、公司行业地位分析 (10) 第三节公司发展前景分析 (11) 一、公司的竞争优势 (11) 二、外部发展环境 (11) 三、公司未来三年业务发展规划 (11) 第四节公司财务情况 (12) 一、资产负债表 (12) 二、利润表 (13) 三、报告期内的主要财务指标 (14) 四、公司财务信息 (14) 第五节项目存在的风险和问题 (15)

第一节公司基本情况 一、公司概况 发行人名称：【】 英文名称：【】 注册资本：【】万元 法定代表人：【】 发行人企业法人营业执照号：【】 住所：【】 公司网址：【】 经营范围：【】 二、公司历史沿革 1、【】年【】月，【】设立 【】成立时，股权结构情况如下： 2、【】年【】月，第一次增资 【】 【】年【】月【】日，【】在【】市工商局完成了本次增资的工商变更登记手续。本次增资后，【】股权结构如下：

三、组织结构 （一）组织结构图 【】 （二）组织机构的职责 【】组织机构的职责如下： 四、控股股东、实际控制人简介【】

中信证券尽职调查提纲共12页文档

（适用于非银行类工业企业） （一）行业发展状况 一．本行业的基本情况 1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。 2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或 特点、竞争特征等）。 3、请客观预计该行业未来5－10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。 4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项，如 产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。 5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特 许经营等）。 6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移 等）。 7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本 提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。 8、请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。 9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。 10、请列示1－5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸 或网站名称，并简要说明其特点。 二、我国该行业的国际地位 1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。 2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。 3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、 减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？ 三、企业在本行业中的地位 1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本