证券公司的监管制度

证券公司的监管制度

证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规制度、净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息披露制度下面一起来详细了解一下

1、业务许可制度

①证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务均须证监会许可

②其他证券业务包括：外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可

2、分类监管制度

①《证券公司分类监管规定》证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E5大类11个级别

②不同类别规定不同的风险控制指标和风险资本准备计算比例并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率方面区别对待

③分类类别作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市的审慎性条件确定从事新业务、新产品试点的依据

④中国证券投资者保护基金公司根据分类结果确定不同类别公司缴纳保护基金的比例

3、合规制度

《证券公司合规管理试行规定》要求建立内部合规管理制度设立合规总监、合规部门对公司经营管理行为合规性事前审查、事中监督、事后检查

4、净资本为核心的风险监控与预警制度

①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

5、客户交易结算资金第三方存管制度：XX新《证券法》规定

6、信息报送与披露制度

(1)信息报送：

①每1会计年度结束后4个月内报送年度报告

②每月结束后7工作日内报送月度报告

③发生影响证券公司经营管理、财务状况、风控指标或客户资产安全重大事件的痢疾报送临时报告

(2)信息公开披露：证券公司的基本信息公示、财务信息公开披露

(3)年报审计监管

《证券公司监督管理条例》重点解读 100分

《证券公司监督管理条例》重点解读 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可 以向（）借入。 ? A.商业银行 ? B.其他证券公司 ? C.证券金融公司 ? D.银行间市场拆借 2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。 ? A.留存收益 ? B.法定公积金 ? C.资本公积金 ? D.一般风险准备金 3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存 放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 ? A.登记结算公司 ? B.指定商业银行 ? C.证券金融公司 ? D.证券公司自有帐户 多选题（共4题，每题10分） 1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券 类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项） ? A.身份 ? B.财产与收入状况 ? C.证券投资经验 ? D.风险偏好

2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公 司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项） ? A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年 ? B.不能清偿到期债务 ? C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50% ? D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形 3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。（本题有 超过一个的正确选项） ? A.财务状况 ? B.内部控制制度 ? C.合规制度 ? D.人力资源状况 4 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。（本题有超过一个的正确 选项） ? A.货币 ? B.知识产权 ? C.土地使用权 ? D.证券公司经营必需的非货币财产 判断题（共3题，每题10分） 1 . 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（） 对错 2 . 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员 会制定。（） 对错 3 . 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货 币财产出资总额最高比例规定的限制。（） 对错

证券公司分最新类监管相关规定(doc 12页)

证券公司分类监管规定 第一章总则 第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。 第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。 第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。 证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。 第二章评价指标 第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。 （一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。 （二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。 （三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。 （四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。 （五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。 （六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。

证券公司股权管理规定

证券公司股权管理规定 第一章总则 第一条为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。 第三条证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。 第四条证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。 证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。 中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。 第五条根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下四类： — 1 —

（一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东； （二）主要股东，指持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东； （三）持有证券公司5%以上股权的股东； （四）持有证券公司5%以下股权的股东。 第六条证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。 证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，应当依法报中国证监会批准。 证券公司变更注册资本或者股权，不涉及前款所列情形的，应当在公司登记机关办理变更登记后5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。证券公司在证券交易所、全国中小企业股份转让系统（以下简称股份转让系统）发生的股权变更不适用本款规定。 第二章资质条件 第七条持有证券公司5%以下股权的股东，应当符合下列条件： — 2 —

《证券公司监督管理条例》重点解读-课后检测90分

一、单项选择题 1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客 户交存相应担保物的经营活动是（）。 A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 融资融券业务 D. 证券资产管理业务 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料， 办理信息报送或者信息披露事项。 A. 监事长 B. 董事长 C. 独立董事 D. 董事会秘书 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司 经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A. 监事长 B. 董事长 C. 合规负责人 D. 董事会秘书 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务， 自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。 A. 商业银行 B. 其他证券公司 C. 证券金融公司 D. 银行间市场拆借 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0

5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于 弥补经营亏损。 A. 留存收益 B. 法定公积金 C. 资本公积金 D. 一般风险准备金 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务， 其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A. 登记结算公司 B. 指定商业银行 C. 证券金融公司 D. 证券公司自有帐户 您的答案：B 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券 公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 事前审查 B. 事中监督 C. 事后督察 D. 事后检查 您的答案：A,B,C 题目分数：5 此题得分：0.0 8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围 应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 财务状况 B. 内部控制制度 C. 合规制度 D. 人力资源状况 您的答案：C,A,B,D 题目分数：5 此题得分：5.0

《证券公司监督管理条例》

中华人民共和国国务院令 第522号 《证券公司监督管理条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自2008年6月1日起施行。 总理温家宝 二○○八年四月二十三日 证券公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。 第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。 第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。

第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。 第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 第二章设立与变更 第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年； （二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%； （三）不能清偿到期债务； （四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

证券公司个人年度总结与计划

证券公司个人年度总结与计划 时间飞逝，转眼间一年的工作已接近尾声，为了更好地做好今后的工作，经验、吸取教训。特地准备了以下证券公司个人年度总结与计划给大家参考参考! 证券公司个人年度总结与计划一 即将过去的201X年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。 回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。 第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300

点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。 第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。 第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。 第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上，我新的一年里从下面几方面去努力：

第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在出国留学网公司推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。 第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售201X万理财产品。 第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。 第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。201X，即将逝去，但201X就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的

证券行业证券公司分类监管规定(2010年修订)

证券公司分类监管规定 （2010年修订） 第一章总则 第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。 第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。 第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。 中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。 证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参

与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。 第二章评价指标 第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。 （一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。 （二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。 （三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。 （四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。 （五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。 （六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。

证券公司股东资格的法律法规规定

证券公司股东资格的法律法规规定 1、《中华人民共和国证券法》中的相关规定 第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件： 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。 2、《证券公司监督管理条例》中的相关规定 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年； （二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%； （三）不能清偿到期债务； （四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 3、《证券公司行政许可审核工作指引第10 号》中的相关规定 （一）对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求 （1）出资意愿真实。入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。 （2）股权权属清晰。入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。 （3）具备出资能力，出资真实合法。入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的出资额），不得超过入股股东的净资产，国有投资公司和控股公司另有规定的从其规定。 （4）具备履行股东权利和义务的能力。入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。 （5）信誉良好，无不良诚信记录。入股股东最近3 年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。 （6）程序合法。入股行为已经履行法定程序（包括证券公司和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。 （7）符合信息披露和审批监管要求。入股股东的股权结构应当披露至最终权益持有人，与其他股东的关联关系或者一致行动人关系应当充分披露。不存在未经披露实际控制多个持股5%以下股东，规避对持股5%以上股东资格审核的情形；不存在境外机构未经批准间接持有证券公司股权的情形。 （8）符合中国证监会相关政策。入股股东参股证券公司的数量不超过2 家，其中控制证券公司的数量不超过1 家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。（注：根据《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》，同一单位、个人或者受同一家单位、个人实际控制的多家单位、个人，参股证券公司的数量不得超过两家，其中控制证券公司的数量不得超过一家。）（9）有明确的持股期限。为避免短期投资套利、鼓励战略投资和长期投资，确保证券公司股权结构相对稳定，入股股东应当有明确的持股期限。存在控股股东或者实际控制人的

证券公司规章制度

证券公司规章制度 篇一：知名证券公司投行业务管理制度(免费) 公司各有关部门： 经总经理办公会讨论决定，现将《北京证券投资银行业务管理办法》（试行）正式下发，请认真遵照执行。 二○○一年七月十三日 送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、 国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部 第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条北京证券投资银行业务管理办法（试行）第一章总则为加强对公司投资银行业务的管理、监督和指导，合理分工，协调发展，建立科学、规范、高效的业务管理体制，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行上市的规范性文件及公司有关规定，特制定本办法。本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序，理顺管理总部与业务部门关系，强化指标考核，提高工作质量和

工作效率，增强公司投资银行业务健康有序发展。公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销，上市公司增发与配股，上市辅导与推荐，债券发行，兼并与收购，财务顾问等项业务及其他金融创新业务。公司设立投资银行总部及管理部（以下简称“总部”），总部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务进行统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。开展投资银行业务必须在总部的统一指导下进行。公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做项目。投资银行实行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。业 务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任 务书，年终由总部协助公司进行核算与考核。 第二章投资银行总部及管理部 第七条总部设总经理1人，副总经理1—2人。 第八条总部及管理部的主要职责是： 1、负责业务的统一协调； 2、负责各业务部、分部的设立与考核； 3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审核； 4、负责项目内核工作； 5、负责业务培训、收集政策信息； 6、负责与有关部门协调及公司内部协调； 7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改； 8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；

eoplznm证券公司监督管理条例

e o p l z n m证券公司监督 管理条例 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

^ | You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech 证券公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。 第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创 新。

国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。 第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。 第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。 第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 第二章设立与变更 第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

2014年证券公司分类结果

2014年证券公司分类结果 根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核,由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。 证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。 证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。 中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2014年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：

今年115家公司中,有19家证券公司与其母公司合并评价,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司(母公司东方证券)、上海光大证券资产管理有限公司(母公司光大证券)、上海海通证券资产管理有限公司(母公司海通证券)和浙江浙商证券资产管理有限公司(母公司浙商证券)。

证券公司治理准则全文.doc

证券公司治理准则全文 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。下面我为大家精心搜集了关于证券公司治理准则的全文，欢迎大家参考借鉴，希望可以帮助到大家! 第一章总则 第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。 第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。 第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。 第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定。 第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。 证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。 第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。 上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。 第二章股东和股东会 第一节股东 第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。 第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。 证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。 第九条证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在1个月内纠正。 第十条证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司： (一)所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施; (二)质押所持有的证券公司股权; (三)持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人; (四)变更名称; (五)发生合并、分立; (六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序; (七)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任; (八)其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。 证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。 上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。 第十一条证券公司应当建立和股东沟通的有效机制，依法保障股东的知情权。 证券公司有下列情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方

《证券公司全面风险管理规范》修订说明 .doc

《证券公司全面风险管理规范》修订说明 一、修订背景 （一）修订背景 《证券公司全面风险管理规范》（以下简称“《规范》”）实施两年多以来，推动了证券公司树立风险管理理念，强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平。行业各公司虽初步建立了与其发展相适应的全面风险管理体系，但在风险管理意识、管理制度、组织架构、信息系统、量化指标体系、人才队伍、风险应对机制等方面仍然存在不足。此外，大部分证券公司未将子公司纳入全面风险管理体系，风险管理难以介入，无法实现风险管理全覆盖。 为适应经济形势，按照“依法监管,从严监管,全面监管”的要求，提升证券公司风险管理能力，防范行业风险外溢，需要对《规范》进行全面修订，进一步提升《规范》的指导性、可操作性，推动证券公司全面风险管理机制的进一步完善。 （二）主要修订思路 一是对风险管理组织架构的相关要求进一步具体化，增强可操作性。明确风险管理每个层级的风险管理承担的职责，增加董事会、监事会、经理层、首席风险官、内部审计以及全体员工的风险管理职责；对首席风险官任职条件提出

要求，包括专业背景和工作经验要求；增加对证券公司风险管理部门人员以及承担管理责任的业务部门风险管理人员的配置要求，明确对风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平，同时增加风险管理人员的工作经验要求。 二是将子公司纳入全面风险管理的覆盖范围，提出具体风险管理要求。明确证券公司子公司风险管理实施垂直管理的模式，同时提出子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%，此外，对《规范》中原来只对业务部门、分支机构的风险管理要求覆盖到子公司。 三是对《规范》划分章节，完善《规范》的框架。在修订内容的基础上按照全面风险管理“六个一”，将《规范》划成六个章节，具体包括：第一章总则、第二章风险管理组织架构、第三章风险管理政策和机制、第四章风险管理信息技术系统和数据、第五章自律管理、第六章附则。其中，将健全的组织架构与专业的人才队伍合并成第二章，即风险管理组织架构；将可操作的风险管理制度、量化的风险指标体

证券公司财务会计规章制度规定

长江证券股份有限公司会计制度 第一章总则 第一条为了规范公司会计确认、计量和报告行为，保证会计信息质量，及时为财务会计报告使用者提供与公司有关的真实、准确、完整的会计信息，维护投资者和债权人的合法权益，依照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业会计准则》以及国家其他有关法律、法规，结合本公司实际情况制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、境内证券类分支机构及控股子公司。各控股子公司可依照本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第三条公司会计确认、计量和报告以持续经营为前提。 第四条公司会计核算划分会计期间，分期结算账目和编制财务会计报告。会计期间分为年度、半年度、季度和月度。半年度、季度和月度均称为会计中期。会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止。 第五条公司会计核算以人民币为记账本位币。 第六条公司会计核算采纳权责发生制原则。 第七条会计计量以历史成本为基础。公司对交易性金融资产、交易性金融负债及可供出售金融资产按公允价值计量。 第八条公司采纳借贷记账法记账。 第九条公司的会计核算，遵循以下差不多原则： （一）应当以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、

计量和报告，如实反映符合确认和计量要求的各项会计要素及其他相关信息，保证会计信息真实可靠、内容完整。 （二）提供的会计信息应当与财务会计报告使用者的经济决策需要相关，有助于财务会计报告使用者对企业过去、现在或者以后的情况做出评价或者预测。 （三）提供的会计信息应当清晰明了，便于财务会计报告使用者理解和使用。 （四）提供的会计信息应当具有可比性。不同时期发生的相同或者相似的交易或者事项，应当采纳一致的会计政策，不得随意变更。确需变更的，应当在附注中讲明。 （五）应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不应仅以交易或者事项的法律形式为依据。 （六）提供的会计信息应当反映与企业财务状况、经营成果和现金流量等有关的所有重要交易或者事项。 （七）对交易或者事项进行会计确认、计量和报告应当保持应有的慎重，不应高估资产或者收益、低估负债或者费用。 （八）关于差不多发生的交易或者事项，应当及时进行会计确认、计量和报告，不得提早或者延后。 第十条公司董事长对公司财务治理的建立健全和有效实施以及经济业务的真实性、合法性负责。公司财务负责人对董事会和总经理负责。 公司设置财务总部，专门办理公司的财务治理和会计事项。公司对下属控股子公司和证券类分支机构的财务负责人予以委派。

《证券公司监督管理条例》重点解读-100分

《证券公司监督管理条例》重点解读-100分

一、单项选择题 1. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。 A. 留存收益 B. 资本公积金 C. 一般风险准备金 D. 法定公积金 2. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A. 监事长 B. 合规负责人 C. 董事会秘书 D. 董事长 3. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

A. 董事会秘书 B. 董事长 C. 监事长 D. 独立董事 4. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。 A. 证券经纪业务 B. 融资融券业务 C. 证券自营业务 D. 证券资产管理业务 5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。 A. 证券金融公司 B. 商业银行

C. 其他证券公司 D. 银行间市场拆借 6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A. 证券金融公司 B. 指定商业银行 C. 证券公司自有帐户 D. 登记结算公司 二、多项选择题 7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。（本题有超过一个的正确选项） A. 土地使用权 B. 货币 C. 证券公司经营必需的非货币财产

D. 知识产权 8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 事后检查 B. 事中监督 C. 事前审查 D. 事后督察 9. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 人力资源状况 B. 财务状况 C. 合规制度 D. 内部控制制度

证券公司监督管理条例 (3)

证券公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。 第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创 新。 国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。 第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。 第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。 第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 第二章设立与变更 第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

证券公司的工作内容

证券公司的工作内容 工作主要成绩如下：1、XX年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在

实施中。从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的取得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与不足：1、技术业务还有待深入全面了解。2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。改进措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。 5、对公司推出的新产品及时了解。XX年工作计划：1、争取维护工作做得更加细致、

证券公司监督管理条例教程答案

正确 1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。此种说法： 1. A 正确 2. B 错误 正确 2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法： 1. A 正确 2. B 错误 正确 3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。 1. A 毕业学校 2. B 姓名或者名称、身份的真实性 3. C 信用备案 4. D 国籍信息 正确 4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。此种说法： 1. A 正确 2. B 错误 正确 5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。此种说法： 1. A 正确 2. B 错误

正确 6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。此种说法： 1. A 正确 2. B 错误 错误 7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是： 1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员 2. B 证券公司的股东、实际控制人 3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构 4. D 证券公司控股或者实际控制的企业 正确 8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。 1. A 毕业学校 2. B 姓名或者名称、身份的真实性 3. C 信用备案 4. D 国籍信息 正确 9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法： 1. A 正确 2. B 错误 正确