风险投资尽职调查清单

尽职调查清单

一、企业基本情况

1.企业工商信息登记表（复印件）。

2.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）（复印件）。

3.公司章程（复印件）。

4.贷款证（复印件）。

5.房产证、土地证（复印件）。

6.公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

7.公司法人代表身份证、授权签字人身份证（复印件）。

8.第一大股东背景（并列股东需一并说明）、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

9.公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变动的原因。

10.公司现有规模和职工人数。

11.关联企业及关联程度。（子公司、可合并报表的关联公司考察同全表）

12.享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系。

二、产品与服务

1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、品牌、销售网络、许可证等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标等，附复印件）。5．

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）

7、企业各类产品/服务发展规划

三、企业技术与研发

1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。

3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。

4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。

5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。

6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用。

7、计划再投入的开发资金量及用途。

8、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。

9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。

10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。

四、企业生产及设施

1、生产规模及最大生产能力

2、主要设施

（1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明。

（2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注。

（3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。

（4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。

、生产过程：3．

（1）生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他说明。

（2）主要供应商：主要供应商名称和地理分布；是否有足够可供选择的供应商、供应商的承诺。

（3）生产工艺流程。

（4）独有的生产工艺设施及技术说明

（5）质量保证情况：质量认证情况、质量检验流程

（6）环保问题：目前与潜在的环保问题评估、已完成的环保工程及效果、面临经费问题估计

说明：

（1）生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出。

（2）重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁。

（3）生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写。

五、企业管理

1、公司组织结构图。

2、董事会简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。

3、管理团队简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。

4、技术团队简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。

5、管理/技术人员变动情况（三年内或自公司创立以来）。

6、企业劳动力统计

（1）年龄分布： 30以下、30—40之间、40岁以上、平均年龄。

（2）教育程度：本科以下、本科、硕士、博士。

（3）部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域。

7、管理体制和内部控制体系。

8、对管理层及关键人员的激励机制。

9、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议。

、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同。10．

11、对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施。

12、员工报酬结构

（1）薪金制度：高管人员平均月薪、最高、最低；普通员工平均月薪、最高、最低；月工资支出总额、年工资支出总额、工资支出占费用支出比；交通、通讯等补助标准、其他说明。

（2）奖励计划：高管持股情况、年终奖金发放标准、其他说明。

（3）保险、福利计划：年社会保险支出总额、年人均社保支出、年住房补贴支出总额、年人均房补支出、其他福利支出总额、年人均其他福利。

（4）企业薪酬在该行业企业中所处水平。

六、企业市场状况

1、行业发展历史及趋势。

2、进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策限制等

3、产品生命周期（成长期、稳定期或是衰退期）及其发展趋势

4、目标产品市场规模与增长潜力分析（自然更换、系统升级、扩大应用等）

5、目前企业在行业中地位（领导或跟随）

6、核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）

7、企业的销售利润率和行业平均销售利润率

8、目标客户及其对产品或服务的反映

9、主要客户构成及其在销售额中的比例

10、替代品分析

11、竞争对手分析

（1）竞争对手名称

（2）竞争对手技术水平

（3）竞争对手目前所占市场分额

（4）竟争对手未来三年能占市场分额

（5）竞争对手的销售利润率

（6）竞争对手的优势与劣势

、公司营销策略及与竞争对手比较11．

（1）已投入或待投入市场的产品品种和性能

（2）产品价格

（3）营销机构及销售半径

（4）分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布

（5）销售人员地域分布及人数、培训计划

（6）分产品销售计划和程序

（7）广告与促销计划

（8）对销售队伍的激励机制

（9）既有销售合同及意向

七、企业财务状况

1、企业财务报表（注册资金验资报告、往年经审计年报，最近一期月报）

2、分产品/地区销售、成本、利润情况

3、对企业或有事项予以说明（诉讼、赔偿、罚款等）

4、企业享受的税收优惠说明和资质（附相关文件复印件）

5、对造成财务报表发生重大变化影响因素的说明

6、主要财务指标分析

八、企业融资计划

1、计划融资金额和详细用途

2、未来五年的财务预测（成功融资后）

3、预测报表的依据

4、投资者退出途径

5、投资者回报（预测）

6、其他融资能力或融资记录、银行贷款协议

7、项目风险控制点和备选方案

8、项目不能按预期实现时企业对投资方的补偿条件

风险投资尽职调查清单

尽职调查清单 一、企业基本情况 1.企业工商信息登记表（复印件）。 2.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）（复印件）。 3.公司章程（复印件）。 4.贷款证（复印件）。 5.房产证、土地证（复印件）。 6.公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。 7.公司法人代表身份证、授权签字人身份证（复印件）。 8.第一大股东背景（并列股东需一并说明）、法人代表及详细介绍、总经理及 详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。 9.公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变 动的原因。 10.公司现有规模和职工人数。 11.关联企业及关联程度。（子公司、可合并报表的关联公司考察同全表） 12.享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系。 二、产品与服务 1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、品牌、销售网络、许可证等）。 4、详细列明产品/服务执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利） 7、企业各类产品/服务发展规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。 2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。 3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。 4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。 5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。 6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用。 7、计划再投入的开发资金量及用途。 8、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。 9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。 10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。 四、企业生产及设施 1、生产规模及最大生产能力 2、主要设施 （1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明。 （2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注。 （3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。 （4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。 3、生产过程：

投资项目尽职调查清单(精心整理)

尽职调查清单 序号文件明细有无备注 第一部分公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、 《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》 2 、公司最新的证照文件等，包括： （1 ）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执 照及最新经年检的企业法人营业执照。 （2 ）组织机构代码证 （3 ）税务登记证（税务部门年检合格） （4 ）银行开户许可证 （5 ）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6 ）社会保险登记证/表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证 （7） 书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） （8 ）公司信用等级证书等资质评价证书（如有） （9 ）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如 有） 3 、公司历史沿革的说明 4 、公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、

序号文件明细有无备注股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件）（如有） 公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资 5 、 报告） 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评 6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的 情况（如有） 政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属 7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许 权或特许经营等许可性文件（如有） 公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的 8 、 章程，以及历次章程的修改和补充文件） 除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议 11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12 、公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/ 委派书； 13 、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联

互联网公司投资必备：尽职调查清单

尽职调查文件清单 说明： 1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。 2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。 3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余都应该复印下来。 4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。 5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。 序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况 1．1 公司的全套工商登记材料 1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实 际控制人控制的其他企业） 1．3 公司最新的营业执照 1．4 公司所有关联企业的最新营业执照 1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证 1．6 公司及其关联企业的税务登记证 1

1．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等 1．8 公司及其关联企业的外汇登记证 1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等） 1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况 1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报 表（如有） 1．12公司及其关联企业的投资结构图 1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等 1．14商业计划书 1．15公司重组方案和上市计划（如有） 2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证 2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况 2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况 2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措 施情况 2．5 公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷 2

投资项目尽调清单

项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；

(法律法规课件)法律尽职调查

股权投资中的律师尽职调查 第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性 第二部分：律师尽职调查的原则 第三部分：律师尽职调查的程序 第四部分：律师尽职调查的内容及案例分析 第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性 （一）股权投资中律师尽职调查的概念 律师利用其专业知识对目标公司的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，向投资人提示投资可行性及风险。 （二）律师尽职调查的重要性 根本原因： 投资人永远不会比目标公司本身更了解目标公司法律方面的真实情况。 存在潜在法律问题的目标公司完全有可能也有能力利用此种信息不对称误导投资人向其投资。 ?投资是一项精确的商业活动，客观上要求对法律风险进行严格的控制。 ?投资风险的应有之义应指“商业风险”，而非可通过律师尽职调查予以减小乃至避免的“法律风险”。?股权投资实践中，与实业投资人相比较，财务投资人对律师尽职调查之必要性的观念粗放。 （三）律师尽职调查的目的及作用 目的： 1.从法律角度调查目标公司的真实信息。 2.对其他专业尽职调查进行法律意义上的解读。 作用： ?改变信息不对称的不利状况。 ?明确法律风险和法律问题，判断其性质和对投资的影响。 ?甄别投资对象。 ?就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，据此讨论投资对价。 ?避免投资失败或陷入纠纷 ?律师能对目标公司现存和潜在的法律风险作出职业判断，为投资人最终的科学决策提供依据。 ?律师尽职调查的结果对双方最终能否达成投资交易及投资品质起着非常关键的作用。 第二部分：律师尽职调查的原则 （一）全面原则 1.调查内容全面： 目标公司的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大 合同；诉讼及争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等 2.材料全面： 调查所有可调查的材料——“调查内容全面”的程序性要求

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单（很实用） 一、行业调查 1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况） 2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征） 3、行业与行业上下游的关系 4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响 6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等 7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况

三、关键资源 1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等） 2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明 3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等） 4、房屋、土地、设备租赁合同 5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质 6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体 7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料 8、研发费用明细及占公司业务收入的比重 9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等 10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明

投资法律尽职调查报告

投资法律尽职调查报告 投资法律尽职调查报告作为投资决策的依据，法律尽职调查的目标是调查目标公司是否存在潜在债务以及其他潜在的风险。发现风险是尽职调查的基本目标。 尽职调查报告不是流水账，除了把调查结果描述外，更重要的是发现问题，分析问题，提出解决方案。同时要判断该问题对是否投资以及交易结构的影响。 在尽职调查之前，投融资双方一般会初步讨论交易结构。因尚未对目标公司进行法律、财务、业务等尽职调查，原定交易结构不一定合理。一般情况下，需要根据尽职调查结果调整交易结构。 尽职调查中发现的问题要通报给投资方和融资方，要求给出解释、采取补救措施或提出解决方案。可以以表格的形式将问题表示。如下： 编号 主要问题 风险 解决方案 备注 1 目标公司实际经营地址与登记地点不一致 被工商部门处罚

目标公司向工商局备案 2 目标公司为员工缴纳社保的工资基数与真实工资不一致 可能会被社保局或员工要求补缴社保费 属普遍现象无法解决。 3 项目未按照国有土地使用权出让合同约定的期限开工 可能被征收土地闲置费，甚至被收回土地 与当地国土局和园区管委会协调，取得谅解 4 目标公司名下土地没有交完出让金，未办《国有土地使用权证》 要缴纳滞纳金，甚至被取消出让 融资方承诺尽快筹集资金缴纳，并与当时国土局协调，取得谅解。 1、根据投资方的意图确定调查重点。如果是看中了目标公司的土地，就要重点查土地使用权的取得是否合规;如果看中了目标公司的团队，就要重点调查目标公司管理团队和技术人员的素质、待遇、合同情况等。 2、根据目标公司的性质和所属行业，确定调查重点。 一般而言，制造业的出资和资产、债务、重大合同以及环保等是重点;商贸、服务业的品牌、团队、渠道等更为重

私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料

法律尽职调查清单（私募基金投资专项）

XX公司 法律尽职调查清单 某某律师事务所声明： 1、某某律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据； 2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明； 3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单； 4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。 中国上海

年月日

目录 一、公司基本情况和历史沿革 (4) 二、公司股权法律状况 (5) 三、公司附属子公司情况 (6) 四、公司土地和房产情况 (6) 五、公司重要固定资产 (7) 六、公司知识产权 (7) 七、公司融资/借贷情况 (8) 八、关联交易和同业竞争 (8) 九、员工与劳动人事 (9) 十、财务和税务 (10) 十一、行政监管 (10) 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11) 十三、公司需要说明的其他问题 (11)

一、公司基本情况和历史沿革 1.1公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东 结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子 公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所 拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持 股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人 （需披露至自然人）。 1.2公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料, 包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、 改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。 1.3公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照， 以及历次工商变更登记证明文件。 1.4公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次 修改变更文件。 1.5公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 1.6政府及行业主管部门的批文，包括但不限于： （1）成立的政府机关批文（如有）； （2）变更注册资本的政府机关批文（如有）； （3）变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）； （4）股份变动时涉及的批准文件； （5）其它与历史沿革有关的批文。 1.7公司股东名册、出资证明书或股权证书。 1.8公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执 照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。 1.9公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东 协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股

浅析创业投资法律尽职调查常见问题(doc 9页)

浅析创业投资法律尽职调查常见问题(doc 9页)

创业投资法律尽职调查常见问题剖析 创业投资法律尽职调查是通过对创业企业的涉法事务进行调查，探求其存在的法律问题，评估其存在的法律风险以便为投资决策者提供参考意见的法律实践行为。法律尽职调查必须遵循全面、透彻和独立性原则，但不同的创业企业存在的问题不同，因此还必须区别对待。笔者在通过对相关案例进行剖析后，归纳出以下常见问题： 一、公司设立过程中的问题 （一）虚假出资。出资是股东依照《公司法》和公司章程以及公司设立协议向公司交付财产的行为，是股东最重要、最基本的义务，也是形成公司财产的基础。所谓虚假出资，是指股东表面上出资而实际未出资，其本质特征之一是股东设立公司时为了应付验资，未实际

著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的的股东补足其差额；公司设立时的其他股东应该承担连带责任”则是对发起人、股东的民事责任的明确规定。行政责任则是公司承担工商行政管理机关对公司做出罚款、撤销公司登记或者吊销营业执照的责任。《公司法》第199条和第200条以及《中华人民共和国公司登记管理条例》68条、69条和70条对其做出了明确规定。我国《刑法》第158条规定了使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的刑事责任；第159条规定对未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资的刑事责任。当然，刑事责任的构成要件必须是数额巨大、情节严重或者造成严重后果。撇除法律责任，虚假出资存在的另一个重大问题是发起人、股东的商业信用问题。如果在公司创立之初就有弄虚作假行为，则可能给有关机关形成负面印象。 虚假出资行为可以根据其不同的情形和情节轻重采取相应的解决措施。在所有行为中，“使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本”和“未交付货币、实物或者未转移财产权”的行为如果数额较大、情节严重或者造成严重后果，则可能构成刑事责任，即使发起人、股东并未被追究刑事责任，也会给日后企业的发展包括上市带来实质性障碍。因此我们建议创业投资家最好放弃该项目的投资。若存在虚假出资的行为并被工商行政机关处罚且情节严重，则该

股权投资项目-尽职调查资料清单(法务)

XXXX公司 关于 拟投资【】公司项目 之 法律尽职调查清单20【】年【】月【】日

致：XXX公司 关于：XXX项目之法律尽职调查文件清单 敬启者： 为顺利完成题述项目所需开展的法律尽职调查工作，了解贵司相关法律事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。本公司依据有关法律法规的规定编制了本法律尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。十分感谢贵司的配合。 如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！ 顺颂 商祺！ XXX公司 20【】年【】月【】日

承诺函致：XXX公司 应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行法律尽职调查。在此，本公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下： 本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《法律尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。 公司盖章：XXX公司 20【】年【】月【】日

说明： 1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况； 2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1. 2) 并按顺序放入文件夹； 3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明； 4. 能够提供电子文档的，请一并提供； 5. 本清单是我们就本投资项目提出法律意见的基础，其真实性、准确性非常重要。如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说 明的方式暂时替代； 6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”； 7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。 8. 本公司、本公司参与本项目的工作人员、本公司就本项目聘请的律师及本公司有可能接触到本清单项下文件及资料的其他工作人员 将对贵公司及相关公司承担应有的保密义务。

风险投资机构决策尽职调查内容清单

风险投资机构决策尽职 调查内容清单 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】

某风险投资机构决策尽职调查内容清单(一)业务考察1．公司发展历史调查：1．1部门、子公司及公司组织结构演变过程；1．2公司过去的产品、服务及市场情况。2．公司经营范围调查：2．1产品／服务类别清单；2．2请列出公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售2．3主要产品销售明细；2．4请列出占公司总业务80％的子公司或部门名单3．公司收入构成调查：3．1公司收人来源构成明细；3．2经常性收人占总收入的比重及来源明细；3．3构成经常性收入来源的主要产品和服务说明；3．4产品定价；3．5提供维修服务的期限；

3．6与客户发生磨擦的记录；3．7长期性主营业务与过渡性业务描述；3．8季节性变化；3．9周期性。4．竞争对手／市场份额调查：4．1产品市场规模、增长潜力及市场份额分布；4．2公司产品的主要竞争对手名单及公司对竞争者市场份额的估计；4．3在产品、价格、分销渠道及促销于段等方面与竞争对手的比较。5．公司经营策略调查：5．1产品销路与服务需求；5．2竞争对手的规模及占有的市场份额5．3公司产品的需求弹性；5．4短期及长期的风险／机会；5．5现行策略的脆弱性。6．产品研究开发策略调查：6．1公司主要产品技术发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单；

6．2收购新产品的机会判断；6．3从事开发的人力资源情况；6．4开发项目的组织、规划管理及控制描述；6．5新产品开发生产的质量保证及测试情况；6．6产品技术服务与支持；6．7产品更新换代周期；6．8过去几年的研究与开发活动描述；6．9研究开发的资金要求及融资渠道，额外设施及购买主要设备的需求及满足途径；6．10公司研究开发与竞争对手的比较；6．11公司拥有或已申请的专利与商标。7．产品或服务的销售与促销调查：7．1营销机构、销售队伍与销售半径；7．2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户；7．3销售能力统计：推销员人均销售收入、报酬结构、帐户范围、经验与`培训；7．4销售程序说明；

投资项目尽职调查清单

XXXX 尽 职 调 查 清 单xxxx有限公司二零XX年X月

前言 为了加深对贵公司的了解，我们特意设计了此份尽职调查清单。我们希望对贵公司的各个方面都有一个全面的了解。 下面的清单是初步的，我们将在循序渐进的工作中补充其他一些必要的问题。清单中的有些问题若不能立即回答，也许涉及企业机密而不便于提供，请尽快让我们知道。 同时请确保您所提供的资料的完整性、真实性和准确性。任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。其中可能会涉及公司一般不对外公布的信息资料，我们将恪守职业道德，严格保守秘密。 也可能提出的一些问题在贵公司不适用，则可以不作回答。 感谢您在资料收集中所付出的辛勤劳动！ xxxx有限公司 苏州XX项目组 20XX年X月X日

公司基本情况尽调清单 一、公司沿革及组织结构 1、公司营业执照复印件； 2、公司组织结构图； 3、公司章程（现有公司章程及实施细则，包括补充章程和细则）； 4、公司股权变动情况相关资料（附工商简档）。 二、业务情况 （一）公司现有主要业务的所属行业相关介绍 1、国内外的主要竞争对手情况； 2、公司行业地位。 （二）公司主要产品、业务情况 1、公司的主要产品、实际从事的主要业务：请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类，并分别指明每种主要产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比； 2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额（如有）； 3、公司的技术水平：请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件，并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。公司实际控制人获得的专利技术。

尽职调查清单-私募基金投资

XX公司 法律尽职调查清单 https://www.wendangku.net/doc/d175932.html, 北京市东直门南大街3号国华投资大厦5,12,15层（100007）5/F,12/F 15/F, Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788 (12/F), 58137711 (15/F)

XX公司 法律尽职调查清单 北京市大成律师事务所声明： 1、北京市大成律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据； 2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明； 3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单； 4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。 中国北京 年月日

目录 一、公司基本情况和历史沿革 (3) 二、公司股权法律状况 (4) 三、公司附属子公司情况 (5) 四、公司土地和房产情况 (5) 五、公司重要固定资产 (6) 六、公司知识产权 (6) 七、公司融资/借贷情况 (7) 八、关联交易和同业竞争 (7) 九、员工与劳动人事 (8) 十、财务和税务 (9) 十一、行政监管 (9) 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (10) 十三、公司需要说明的其他问题 (10)

股权投资项目最全尽职调查清单教程文件

企业尽职调查问卷 第一节公司情况部分 一、公司成立文件和基本情况 1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照 2、目前有效的及所有曾经生效过的章程 3、公司成立的验资报告 4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件 5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等 资料 6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注 册资本增减等） 7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详 细发展） 二、公司的基本结构 1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公 司,及其资本规模 2、 3、 4、每个附属企业的下属企业 （1）营业执照

（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告 （3）设立批准文件 （4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议 5、公司的管理结构，包括 （1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议 （2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等 （4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业 6、公司的股本结构： （1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况 （2）公司发起人股和法人股 （3）主要大股东简介 （4）公司董事和高级管理人员所持股份情况 （5）公司可能面临的股本结构变更情况 三、文件 1、服务协议 2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议 3、建筑工程承包合同、招投标合同 4、公司与关联企业之间的协议 5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同 以下须提供的合同为重大合同，即： （1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同 （2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议 （3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同 （4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同 （5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同 四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况 五、公司的保险、消防、环境保护 第二节资产和财务 六、公司资产情况 1

投资银行尽职调查工作清单(详尽版、简单版)

投资银行尽职调查工作主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。

(完整版)房地产项目尽职调查清单(最全)

尽职调查前的准备 无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。通过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。 从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。本文为第一篇——《尽调前的准备》 一、项目方案的解构 1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等） 2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位） 3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面） 4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等） 5、项目的还款来源是什么 6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责） 7、交易结构中涉及的税费 二、尽调思路及重点

在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。 三、资料清单 一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。 （一）融资主体 （1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。 （2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等） （4）办公场所情况：场所面积、权属等 （5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件 （6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来） （7）享受的税收等方面的政策优惠文件 （8）开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码

某知名创业投资机构尽职调查报告内容清单

某风险投资机构决策尽职调查内容清单 (一)业务考察 1．公司发展历史调查： 1．1部门、子公司及公司组织结构演变过程； 1．2公司过去的产品、服务及市场情况。 2．公司经营范围调查： 2．1产品／服务类别清单； 2．2请列出公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售2．3主要产品销售明细； 2．4请列出占公司总业务80％的子公司或部门名单 3．公司收入构成调查： 3．1公司收人来源构成明细； 3．2经常性收人占总收入的比重及来源明细； 3．3构成经常性收入来源的主要产品和服务说明； 3．4产品定价； 3．5提供维修服务的期限； 3．6与客户发生磨擦的记录； 3．7长期性主营业务与过渡性业务描述； 3．8季节性变化； 3．9周期性。 4．竞争对手／市场份额调查：

4．1产品市场规模、增长潜力及市场份额分布； 4．2公司产品的主要竞争对手名单及公司对竞争者市场份额的估计； 4．3在产品、价格、分销渠道及促销于段等方面与竞争对手的比较。 5．公司经营策略调查： 5．1产品销路与服务需求； 5．2竞争对手的规模及占有的市场份额 5．3公司产品的需求弹性； 5．4短期及长期的风险／机会； 5．5现行策略的脆弱性。 6．产品研究开发策略调查： 6．1公司主要产品技术发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单； 6．2收购新产品的机会判断； 6．3从事开发的人力资源情况； 6．4开发项目的组织、规划管理及控制描述； 6．5新产品开发生产的质量保证及测试情况； 6．6产品技术服务与支持； 6．7产品更新换代周期； 6．8过去几年的研究与开发活动描述； 6．9研究开发的资金要求及融资渠道，额外设施及购买主要设

商业项目尽职调查清单

尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作 的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。

贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。 对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！ 请阅读首页的说明后，提供相关资料 第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。

德勤财务尽职调查指导手册(适用于：四大、风险投资、PE)

尽职调查工作指引

目录 1概述 (4) 2 公司基本情况 (4) 2.1 设立与发展历程4 2.2 组织结构、公司治理及内部控制7 2.3 同业竞争与关联交易11 2.4 业务发展目标13 2.5 高管人员调查14 2.6 风险因素及其他重要事项16 3 业务与技术情况 (18) 3.1 行业及竞争概况18 3.2 采购情况19 3.3 生产情况21 3.4 销售情况24 3.5 技术及研发情况26

4 财务情况 (27) 4.1 财务报告及相关财务资料27 4.2 会计政策与会计估计28 4.3 财务比率分析29 4.4 与损益有关的项目30 4.5 与资产状况有关的项目33 4.6 现金流量39 4.7 纳税情况39

1概述 ?本工作指引作为尽职调查工作的参考性文件，需要根据不同公司的具体情况，并结合调查人员的工作经验进行分析使用。 ?本工作指引需配合尽职调查相关工作表格一起使用，包括会计科目分析底稿、关联交易及往来统计表、或有事项统计表以及土地房产统计表。 2 公司基本情况 2.1 设立与发展历程 设立的合法性 ?取得公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、合资协议、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查其设立程序、工商注册登记的合法性、真实性。 历史沿革情况 ?查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料，了解其历史沿革情况。 股东出资情况

?了解公司名义股东与实际股东是否一致。 ?关注自然人股东在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况。 ?查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。 ?核查股东是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷，以及其出资资产的产权过户情况。对以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，应查阅资产评估报告；对以高新技术成果出资入股的，应查阅相关管理部门出具的高新技术成果认定书。 主要股东情况 ?了解股东直接持股和间接持股的情况。 ?主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。 ?调查主要股东是否存在影响公司正常经营管理、侵害公司及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。

1.私募基金管理人尽职调查清单

尽职调查清单 致各基金管理公司： 结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单 准备相关材料： 1.关于申请机构是否依法成立的主体 1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。 1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。 1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。 2.申请机构的经营范围 2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。 特别注意： 1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。 2）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。对于可能存在冲突的，应特别提示。 3）投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。倾向于去掉投资咨询经营范围。经营范

围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。 3.申请机构是否符合专业化经营原则 3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。 3.3公司纳税申报表、完税凭证等。 4.申请机构的股权结构以及实际控制人情况 4.1公司目前股权结构图。结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 4.2各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件）。 4.3法人股东的工商登记资料。 4.4自然人股东的调查表（律所提供模板）和对外投资情况。 4.5公司中有境外投资股东的，应核查外商投资企业批准证书，境外投资机构的经公证认证的境外投资股东的全套注册资料，中国证监会的批准文件，商务部门批准证书等。 4.6公司出具的是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更的情况说明。对于存在前述情形的，请提供相关协议、资料。 4.7公司章程，股东会议事规则，董事会议事规则。 5.关于申请机构子公司、分支机构和其他关联方的情况 5.1申请机构的财务报表及财务报告。 5.2申请机构各控股股东或实际控制人的财务报表（针对法人）。 5.3申请机构出具的是否设立子公司、分支机构的承诺书。 5.4申请机构的控股股东或实际控制人出具的是否控制其他的金融企业、资产管理机构或相关服务机构的承诺书。