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履职评价报告

二〇〇九年度恒丰银行监事会

对董事履职评价报告

恒丰银行董事盖其东

为维护本行、股东、债权人等利益相关者的合法权益,规范董事会运作,根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》,以及《恒丰银行股份有限公司章程》、《恒丰银行股份有限公司董事会议事规则》、《恒丰银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法(试行)》等的有关要求,监事会对2009年度董事成员盖其东先生尽职履责情况进行了监督调查,具体情况如下:

一、守法合规情况

1.依法行使董事职权,积极参加董事会会议。2009年亲自参加董事会会议3次,出勤率为75%。

2.依法履行职责,不存在违法违规行为,没有形成任何风险及资金损失。能够按照我行董事会及股东大会工作规则和程序开展工作;认真按照工作规则履行职责,认真参加董事会会议,尽职尽责,勤勉工作;不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为;没有兼任与董事职责相冲突的职务,也不在与我行有利益关系的单位任职;正确行使董事的有关权利,同时履行好董事的义务,确保董事会决策的科学性及有效性,有利于保护股东的各项权利,促进我行健康稳定发展。

二、勤勉尽职情况

1.依照法律法规和议事规则,参加股东大会和董事会会议。盖其东董事在2009年度参加3次董事会会议,参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门规定。

2、依照法律法规,积极参与董事会专门委员会工作,有效履行决策和监督职权。作为董事会风险管理委员会和战略委员会的成员,2009年参加了上述委员会的全部会议,并且积极参加本行组织的培训。履职期间对《关于向中国银联股份有限公司投资入股的议案》、《2008年度董事会工作报告》等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见;履职过程中,能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定,就涉及到公司机构发展、资本管理以及人力资源等多方面问题进行了深度思考,对资本融资、设立分支机构、聘任高级管理人员等多项决议发表了意见,充分行使了公司章程所赋予的职权,充分发挥了作为恒丰银行董事会成员的决策作用,有利地维护了全体股东的各项权益。

3.对职责范围内的有关事项独立判断提出提案和发表个人见解,有效行使董事权力。能够及时、足够地获取履职所需的有关信息及掌握职责范围内有关情况。能够有效指导董事会办公室、风险管理委员会、战略委员会根据相关议事规则开展工作。

三、履职能力情况

1.熟悉有关法律、法规、监管部门规章、任职机构章程、内部管理规定等。能够了解自身的职责,熟悉董事会的工作规则及工作程序,注重有关法律、法规及监管部门

规章的学习;长期从事经济工作,熟悉相关章程及内部管理规定;充分了解自身所承担的职责,熟悉董事会的工作规则及工作程序,按照工作规则及工作程序参加董事会会议,能够正确行使董事权利,并且能够承担义务。

2.能够独立地识别任职机构经营管理中存在的各类风险和内部控制缺陷。通过加强与经营管理层的沟通,能够清楚地了解在经营管理层在风险管理决策和重大战略决策过程中存在的问题,能够将相关的银行监管政策法规传达到经营管理层,督促经营管理层按照董事会的决策来加强本行的风险管理和战略决策。

四、职业操守及个人品质

1.2009年,盖其东董事诚实地向董事会关联交易委员会报告了真实、完整、准确的近亲属及其他关联方的情况,不在任何其他关联单位兼职,没有发生有损我行利益的关联交易等其他情况。

2.按照董事的职业要求忠实履行职责,维护任职机构、股东、存款人的利益。

3.对涉及自身重大利害关系的事项能够按照有关规定回避,没有干涉经营管理层的经营。

4.坚持诚实守信原则和遵守社会公德,没有损害我行股东、存款人及其他利益相关者的利益。

一年来,董事盖其东先生认真履行《公司法》和《公司章程》所赋予的各项职责,严格贯彻执行股东大会的各项决议,忠实地履行职责,守法合规,工作勤勉尽职,较好地发挥了决策作用。综上所述,本行监事会对董事盖其东先生的年度考核结论为称职。

二○一○年三月二十六日