(完整版)分层审核制度

1 目的

通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

2 适用范围

适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

3 术语定义

分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

4 职责

4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。

5工作流程及内容

5.1 分层审核的频次

分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。其频次如下：

班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认

生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。

生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。

公司领导层不定期进行分层审核。

分层审核

5.2 制定分层审核检查表

5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

5.2.2制定“分层审核检查表” ，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素

量具的功能校验的确认

堆放/包装规范

目视辅助工具是否在现场，内容是否正确

过程参数

作业指导书

产品标识

检验设备监控

文件/ 记录的完整性

客户反馈

5.2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：

普遍的工位问题（第一部分）；

质量关注点（第二部分）；

生产系统问题（第三部分）；

“分层审核检查表”分为两种，班组长用的“分层审核检查表”只包含上第一、二部分，管理人员用的“分层审核检查表”包含上三部分。

5.2.3.1“分层审核检查表”的第一部分—普遍的工位问题：为基本的检查项目，该部分提出的问题，可普遍适用于所有工位，这部分问题的变更应是很少的，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更。班组长通过工位部分的问题来支持一线操作员工：

确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。

确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。

确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。

确保执行工厂现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的5S 标准和可视化管理规定）。

确保符合物料管理的要求。

5.2.3.2“分层审核检查表”的第二部分-质量关注点：为特定生产线或工厂区域的问题，由质量部质量工程师、生产部工艺工程师依据质量反馈、过程知识和问题解决共同制定的，针对具体工位的特定检查内容。这部分最多设立10个问题。应加入具体的项目，如：

以往客户关注问题的纠正措施所实施的地点和内容。（例如：防错验证，工装夹具的使用是否已加入标准化操作指导中）。

检查质量关注点，除了客户关注的问题外，当衡量是否是质量关注问题，考虑下列内容：

?质量问题的根本原因是什么？

?这个问题是否和过程相关？

?这个问题是否在工厂内是可控的吗？

?有针对高风险操作的具体的质量检查或文件化的要求吗？

?有防错装置吗？

对其中任何一个问题的肯定回答，意味着应考虑将该问题加入审核。

5.2.3.3“分层审核检查表”的第三部分-生产系统问题：该部分制定适当的问题使其适用所有的工作区域。同第一部分一样，这部分问题的变更是最少的，仅需根据文件或程序的描述做出相应的变更。

5.3分层审核的实施

公司各级别按照审核频次的要求定期执行分层审核，分层审核按产品分类进行：

班组长每班一次自己当班的产品的分层审核；

生产主管/工艺工程师/质量工程师按规定的频率，每次从自己负责的产品中选择一个做分层审核。

总经理、运营总监、生产部经理、质量部经理按规定的频次，每次选择一个产品做分层审核。

分层审核根据“分层审核检查表”的条款进行，寻找现行行情况和标准的差异，将检查结果记录在“分层审核检查表”的评价栏内。

每项检查可以有三个结果：

Y–没有发现差异

N –发现了差异

NC–发现了差异，审核期间纠正了这种行为

NA –不适用

所有的差异必须记录在“分层审核检查表”上，并将具体内容描述在“分层审核结果记录表”中，任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细纪录，并转移到“分层审核对策措施表”中。

审核结束，由审核员的经理或主管评审审核结果并签名，审核人员将审核结果通知相关部门。

5.4分层审核的对策措施

相关部门接到审核结论，应对不符合内容分析原因，制定纠正措施，连同负责人员、计划完成日期、发起人等，填写在“分层审核对策措施表”中，反馈给审核员。“分层审核检查表”、“分层审核对策措施表”张贴在现场场分层审核展示板中，由审核员跟踪对策措施直至问题关闭，当问题解决时，“分层审核对策措施表”要更新并签名。

5.5分层审核的评估

分层审核应定期回顾和评估。评估由生产部经理负责，评估检查条款的符合性和分层审核的完成情况，将过期未关闭的对策措施交上一层。评估审核条款是否需要增加、删除或修订。适当时，分层审核的不符合项应增加到快速反应体系中，分层审核结果加入到经验教训数据库中。

分层审核结果应汇总并上报公司领导层，纳入管理评审。

6.相关支持文件

附录A 分层审核流程图

本文件更改记录

编制：审核：批准：

日期：日期：日期：

附录A：流程图

《项目部材料管理制度》

《项目部材料管理制度》 材料治理制度 编制： 审核： 审批： 生效： 2017年8月1日

总则 为了完善公司治理体制，加强项目部对材料的采购治理、库存治理及使用治理，防止资源白费，保证生产正常开展，依照国家有关规定，结合我公司具体情形，特制定本治理制度。 本制度的治理范畴包括现有和新增的与生产经营有关的材料，如低值易耗品、各类配件及土建材料。 本制度若有与国家或行业现行标准冲突之处，应以国家标准或行业标准为准。 本制度由阜阳市佰庆建材有限公司编制，有关条款的讲明由项目部负责。 本制度于年月日经公司董事长批准，并自批准日起开始实施。 阜阳市佰庆建材有限公司 董事长： 年月日

目录 一、治理机构的设置 (4) 二、部门职责 (4) （一）材料物资部 (4) （二）工程部 (5) （三）使用部门 (5) 三、治理范畴 (5) 四、材料治理相关人员职责分工 (6) 五、采购打算 (7) 六、请购业务 (8) （一）请购部门 (8) （二）请购单的编制及审批权限 (9) （三）请购申请的撤销 (10) 七、采购业务 (10) （一）采购部门职责 (10) （二）采购作业方式 (10) （三）采购作业处理期限 (10) （四）询价、比价、议价 (10) （五）呈核及审批 (12) （六）订购与合同 (13) （七）进度操纵及事务联系 (15) （八）整理付款 (15) （九）索赔、退货或换货 (16) （十）价格及质量的复核 (17) 八、安全运输和装卸 (17) 九、质量检验及收货 (17) （一）质量检验及收货要求： (17) （二）项目部进场材料验收规定 (18) 十、入库程序 (20) 十一、仓库治理 (22) （一）仓库设置 (22) （二）仓库治理要求 (22)

分级授权管理制度

分级授权管理制度

货币资金分级授权审批制度 第1章总则 第1条为规范资金支付审批程序，明确审批权限，有效控制公司成本费用及资金风险，保障各项经营活动高效、有序地进行，特制定本制度。 第2条公司所有的支出依照已批准的预算及审批程序核准后支付。 第3条公司对资金的支付实行分级授权批准制度。 第4条本制度所称的货币资金是指公司在资金运作过程中停留在货币阶段的那一部分资金，是以货币形态存在的资产，包括现金、银行存款和其它货币资金。 第5条本制度适用于公司各职能部门。 第2章货币资金管理的原则与依据 第6条为加强公司对货币资金的管理，本公司实行资金分级授权审批制度。 1．公司根据实际情况，制定年度资金预算，对公司的资金管理工作起指导性作用。 2．公司根据年度资金预算和月度工作计划，编制月度资金预算，作为公司月度资金管理的指令性标准。

第7条公司财务部设资金管理岗，负责收集各部门的月度资金收支计划，编制公司的月度资金预算，并提交公司月度工作会议讨论批准。 第8条批准后的月度资金预算是公司下月资金使用的准则，必须严格遵守。预算外资金的使用由使用部门申请，分管领导与财务总监审核，总经理、董事长共同批准后，财务部方可办理。 第3章资金支付的程序规定 第9条公司各职能部门应按照规定的程序办理货币资金支付业务。 1．支付申请。各职能部门或个人用款时，应提前向审批人提交货币资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、支付方式等内容，并应随附有效经济合同或相关证明。 2．支付审批。审批人应当根据货币资金授权批准权限的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。对不符合规定的货币资金支付申请，审批人应当拒绝批准。 3．支付复核。财务部复核人应当对批准后的货币资金支付申请进行复核，复核货币资金支付申请的批准程序是否正确、手续及相关单证是否齐备、金额计算是否准确、支付方式是否妥当等。复核无误后，交由出纳人员办理支付手续。 4．办理支付。出纳人员应当根据复核无误的支付申请，按规定办理货币资金支付手续，及时登记现金和银行存款日记账册。

分层审核管理制度

生产现场标准化作业分层审核管理制度 1.目的 在制造系统内部(生产和设备维护)形成逐层审核的流程制度，以使整个制造系统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从而较大程度的改善制造系统的制造质量。 2.范围 适用于衡业新材所有制造现场。 3.定义 分层审核：是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。 4.职责 4.1常务副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。 4.2质量部负责本程序的有效实施，对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果。 4.3部长（主任），工程师，班长按分层审核目视板规定进行验证确认。 5定义审核频次： 5.1常务副总经理每周一次 5.2车间主任，部长每3天一次 5.3工程师，班长每天一次 6.实施内容： 6.1常务副总经理每周检查验证部长、主任是否完成了审核。

6.2质量部长验证确认质量工程师是否完成了审核 6.3技术部长验证确认技术工程师是否完成了审核 6.4车间主任（生产、检修）验证确认班长是否完成了审核 6.5班长验证操作者是否按指导书要求进行检验并记录 6.6操作者每天按要求对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。 7.编制相关检查表： 分层审核检查表由质量部和各相关部门讨论确定，以确保检查表的有效实施。 8.分层审核的基本步骤： 制定分层审核计划，确定待审工位 按照分层审核检查表进行审核检查 审核合格可直接在检查表上签字确认。 发现不符合项，需记录在分层审核问题跟踪表上，并确认责任人和完成日期，尽快执行对策措施。 对于无法立即纠正，或者需要多部门合作的问题，利 用分层审核看板来跟踪解决。

员工分层培训管理制度正式样本

文件编号：TP-AR-L1021 There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party. （示范文本） 编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 员工分层培训管理制度 正式样本

员工分层培训管理制度正式样本 使用注意：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 1 目的 为充分发挥培训资源优势, 因材施教，按照不同的管理职能和行为职能，对全矿的职工培训实施分层培训管理。不同层次采取不同的培训方式，侧重不同的重点，从而保证培训效果。 2 适用范围 根据本质安全体系建立的要求,根据权台煤矿实际情况和工作职能的不同，将我矿职工培训管理分为四个层次：决策层培训管理、中间管理层培训管理、工程技术员层培训管理、班组管理层培训管理。 3 相关部门职责及责任人

1.组织科负责制定决策层、中间管理层、工程技术员层培训计划及执行。责任人：组织科长。 2.职工培训中心负责制定班组管理层培训计划及执行。责任人：职工培训中心主任。 4 内容与程序 1.矿教委（人员组成见：员工培训管理制度）负责组织组织科、职工培训中心制定权台煤矿分层培训年度计划及执行标准。保障四个层次培训管理之间的联系，协调和处理四个层次培训管理之间的沟通和利益。教委办公室负责具体分层培训的管理。 2.决策层由上一级安培中心和集团公司负责培训，组织科负责上级培训计划的落实和决策层培训的组织管理。 组织科负责制定中间管理层、工程技术员层的年度培训内容、要求。使中间管理层、工程技术员层具

项目部材料管理办法

某某工程有限公司项目部 材料采购暂行管理办法 第一章总则 第一条为了规范各项目部材料采购管理工作，进一步降低材料采购成本，更好地为施工生产服务，有效控制施工成本，提高项目整体效益，经公司研究特制定本办法，请各项目部严格遵照执行。 第二章机构与职能 第二条为了做好物资采购管理，采用招（邀）标采购、竞争性谈判、比价采购的方式来进行，各项目部成立物资采购领导小组，负责材料的采购与管理工作。 小组成员：项目负责人、项目经理、材料员 第三条在采购主要材料时，物资采购领导小组成员都有权进行各自的市场调查和询价、推荐供应商，经小组集体研究确定，报公司物机部审核，主管生产的副总批准。 第四条零星采购时，由材料员根据性价比货比三家进行采购。 第三章合同洽谈与签订 第五条各种主要材料在确定品牌、供应商和价格以后，物资采购领导小组成员均有责任参与洽谈，合同条款必需经小组所有成员共同审阅确定，报公司物机部审核，主管生产副总批准。 第六条经审批后的合同文本由总负责人或项目经理签字、盖章。合同一式三份，供方、项目部、公司各一份存档。 第七条零星采购无需签订合同，走简化的申购程序。

第四章物资计划及采购 第八条根据施工要求，材料员及时作出采购计划，报项目经理审核、总负责人审批，必要时需报公司主管副总批准。 第九条采购计划经审核、审批后，由材料员进行采购。采购计划应提前2-3天完成，以便做到及时供货。 第五章物资验收及货款清算 第十条项目经理根据物资需求的进度安排、对存料场和库房进行合理规划和布置，并指定保管人员和办理保管手续。材料运输通道应提前统一安排协调疏通，确保材料进场时道路畅通，提高工作效率。 第十一条每天的进场材料必须经过物资采购领导小组中的两人验收并签字，原则应在当天办妥相关手续，特殊情况下可以先电话告知后办理手续，但不得迟于3天。材料员负责建立验收记录与材料台帐，并按月进行汇总，将汇总表报项目经理及总负责人。 第十二条大宗材料货款由物资采购领导小组根据采购合同集体商议付款比例，作出付款计划报公司审批支付。零星采购货款从项目部备用金里予以支付。 第六章附则 第十三条项目部任何管理人员不得单独决定供应商、品牌、数量、规格、质量、价格等，不得独自办理采购合同及相关手续。如因此给公司造成损失，将给予赔偿、罚款及追究责任。 第十四条本办法解释权归公司物机部。 第十五条本办法自公布之日起执行，并在今后的实施中加以修订和完善。

分级授权管理制度

货币资金分级授权审批制度 第1章总则 第1条为规范资金支付审批程序，明确审批权限，有效控制公司成本费用及资金风险，保障各项经营活动高效、有序地进行，特制定本制度。 第2条公司所有的支出依照已批准的预算及审批程序核准后支付。 第3条公司对资金的支付实行分级授权批准制度。 第4条本制度所称的货币资金是指公司在资金运作过程中停留在货币阶段的那一部分资金，是以货币形态存在的资产，包括现金、银行存款和其他货币资金。 第5条本制度适用于公司各职能部门。 第2章货币资金管理的原则与依据 第6条为加强公司对货币资金的管理，本公司实行资金分级授权审批制度。 1．公司根据实际情况，制定年度资金预算，对公司的资金管理工作起指导性作用。 2．公司根据年度资金预算和月度工作计划，编制月度资金预算，作为公司月度资金管理的指令性标准。 第7条公司财务部设资金管理岗，负责收集各部门的月度资金收支计划，编制公司的月度资金预算，并提交公司月度工作会议讨论批准。 第8条批准后的月度资金预算是公司下月资金使用的准则，必须严格遵守。预算外资金的使用由使用部门申请，分管领导与财务总监审核，总经理、董事长共同批准后，财务部方可办理。 第3章资金支付的程序规定

第9条公司各职能部门应按照规定的程序办理货币资金支付业务。 1．支付申请。各职能部门或个人用款时，应提前向审批人提交货币资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、支付方式等内容，并应随附有效经济合同或相关证明。 2．支付审批。审批人应当根据货币资金授权批准权限的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。对不符合规定的货币资金支付申请，审批人应当拒绝批准。 3．支付复核。财务部复核人应当对批准后的货币资金支付申请进行复核，复核货币资金支付申请的批准程序是否正确、手续及相关单证是否齐备、金额计算是否准确、支付方式是否妥当等。复核无误后，交由出纳人员办理支付手续。 4．办理支付。出纳人员应当根据复核无误的支付申请，按规定办理货币资金支付手续，及时登记现金和银行存款日记账册。 第4章货币资金支付申请的授权审批规定第10条公司资金支出申请的审批权限类别。 1．审核：指有关管理部门及职能部门主要负责人对该项开支的合理性提出初步意见。 2．审批：指有关领导根据审核意见进行批准。 3．核准：指财务部负责人或指定人员根据财务管理制度对已审批的支付款项从单据和数量上核准并备案。 第11条公司预算内资金审批权限规定。 各职能部门资金支出申请按规定经领导审批后须由财务部门核准。具体各类用款的审批权限如下表所示。

分层审核程序

1.0范围 本管理程序规定了生产现场分层审核的办法，通过分层审核更好地监督过程控制, 使工序处于受控状态，提高产品质量和各级管理人员的工作质量, 以满足顾客的需求。适用于本公司生产的所有产品。 2.0职责 分层审核员: 负责按程序要求, 按分层审核记录表实施分层审核; 相关责任部门: 负责制定反映措施并进行改进. 3.0定义 分层审核:由生产线操作工检查产品及设备,由班组长/工段长及各级经理定期审核质量保证体系的运行,通过控制过程质量来有效保证产品质量. 4.0参考文件 5.0作业指导 5.1 分层审核分为两个层次 5.2 办公室分层审核的实施 5.2.1 质量部委派相关人员在特定班次对某一特定过程或工序进行分层审核; 5.2.2 将分层审核表发至审核员处; 5.2.3 审核员在规定时间内完成此次审核; 5.2.4 采取提问的形式并记录下不合格和需要关注的地方; 5.2.5 完成审核后将审核记录反馈给质量部, 同时将不符合的情况抄送通知相关部 门负责人确认; 5.2.6 如果过程制造不合格产品或有制造不合格产品的潜在风险, 分层审核员可以 跟主管沟通决定是否停止生产; 5.2.7 如果审核员被委派的过程或工序没有在生产: 5.2.7.1 在规定时间内调整审核计划; 5.2.7.2 审核相似过程;

5.2.7.3 只反馈过程没有生产的空白记录将不予接受; 5.2.8 相关部门应在收到不合格通知后制定相应的反应措施, 并整改; 5.2.9 质量部将定期对检查情况和整改情况进行汇总, 并进行汇报; 5.3 现场管理人员分层审核的实施 5.3.1 主管每天/班对负责区域进行审核, 发现问题立即纠正; 5.3.2 对较严重的问题予以记录并填写整改措施; 5.3.3 每周一将上一周的审核记录反馈给质量部; 5.3.4 同5.2.6; 6.0记录 <分层审核记录表> 7.0附录

分层管理办法

全国中小企业股份转让系统挂牌公司 分层管理办法(试行) 第一章总则 第一条为进一步完善全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)市场功能，降低投资人信息收集成本，提高风险控制能力，审慎推进市场创新，根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》和《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》等有关规定，制定本办法。 第二条全国股转系统挂牌公司的分层管理适用本办法。 第三条挂牌公司分层管理遵循市场化和公开、公平、公正原则，切实维护挂牌公司和市场参与主体的合法权益。 第四条全国股转系统设立创新层和基础层，符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层或基础层管理。

第五条全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)制定客观、公开的分层标准和维持标准，并据此定期调整挂牌公司所属市场层级。挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。 全国股转公司可以根据挂牌公司层级划分和调整的需要，要求挂牌公司或者主办券商等中介机构提供相关资料。 第二章分层标准和维持标准 第一节分层标准 第六条满足以下条件之一的挂牌公司可以进入创新层： (一)最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)。 (二)最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股。

(三)最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人。 第七条根据第六条的规定进入创新层的挂牌公司，还应当满足以下条件： (一)最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票)，且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。 (二)公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书。 (三)最近12个月不存在以下情形： 1.挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制

项目部管理制度

项目管理制度 一、组织原则 1、项目经理向总经理负责，主持本项目日常工作，履行项目部职责，接受公司相关部门的管理、指导和监督。 2、项目部编制人员服从项目经理的管理。 3、项目部必须树立全局观念，各专业工长必须责任明确，协调配合，坚持执行个人服从集体，局部服从整体，下级服从上级的原则。 二、工作内容： 1、配合甲方（总包）组织完成工程项目开工审批手续，协调施工过程中的外部关系； 2、协助签定施工合同； 3、按照法律规范及合同规定和程序对建设项目进行从开工至竣工的全过程管理，实现项目合同目标； 4、根据工程性质制定并实施有关制度和计划。 三、工作制度 1、项目部组织制度 ①项目部实行项目经理领导下施工队负责制； ②项目部根据建设项目的规模需要，组建相应力量的施工管理人员。 2、项目部会议制度 ①项目部实行定期现场办公室制度与定期会议相结合。根据工期、质量目标设专题会议； ②参加项目部与监理方定期现场办公例会制度，不定期专题会议制度。 3、检查制度 ①要求施工员实行作业面日巡制。重点部位及关键工序做到巡查各工作点达到100%。 ②针对检查结果及时以文字形式提交有关各方签认。并落实整改方案及时间。 ③各岗位实行书面总结、计划，编写周报、月报及分段目标报告；

④完成管理日志，注明当日巡查情况及时间，记录工程会议检查事项、工程签证、设计变更、施工质量、进度问题及相应措施的实施，并不定期对其抽查。 四、岗位职责： 1、项目经理岗位职责 建立项目管理班子，全面负责该项工程的质量、进度、成本、机具、人员的安排调配，是工地安全生产、防火、防盗的第一责任人。 负责施工进度计划的编制及施工方案和质量计划的实施。 全面负责项目部各分部分项工程的施工，严格按照施工规范、操作规范进行施工，合理安排工序，确保产品质量。 负责劳动力、机械、材料等资源的调配与供应，有计划的安排施工机械和材料的进出场。 全面负责项目部的安全生产活动，落实安全保证措施。 做好与施工班组、建设单位、监理公司等单位的配合工作。 按周、月、年组织制定生产计划及总结，下达施工任务、制定项目目标，签订施工班组承包合同。 协调工地各方的关系，代表单位全面处理、办理工程的变更签证。在组织工程项目施工过程中。主动接受业主、监理工程师、单位领导和上级有关部门的工作检查。 在技术层面上全面统筹项目设计和施工的技术工作，协调深化设计部和项目施工部的关系，负责组织公司相关部门、项目深化设计部和项目施工部人员与业主、设计等沟通，确保方案优化、深化设计满足合同和设计的功能及成本要求，全面组织实施与项目质量、进度有关的各项目施工方案，确保现场的施工满足设计和相关规范的技术要求。 认真贯彻执行国家有关劳动保护法令及制度和本单位安全生产的规章制度。 认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，按规定搞好安全防范措施，把安全生产落到实处。在各种经济承包中首先包括安全生产。做到讲效益必须讲安全，抓生产首先抓安全。定期组织进场施工人员进行安全学习。

法人授权及内部分级授权管理制度

法人授权及内部分级授权管理制度第一条为适应现代金融企业要求，规范公司管理，使公司内部层层有责、责权对等，充分发挥激励和约束机制，财务公司（以下简称“公司”）实行法人授权及内部分级授权管理制度。 第二条凡涉及公司政策、机构设置、预算及重大投融资等有关的决策权，集中在董事会。在执行过程中，涉及到的日常经营活动的组织权授予总经理。 第三条公司经营活动中的经营审批权限和年度预算内的费用批准权由董事会授权予公司总经理。公司总经理可根据工作需要和分级管理、分级授权的原则，将其部分权限授予其下属，并按此原则逐级下放。 第四条公司实行对费用批准权限与费用支付权限相一致的管理原则，即有权批准动用费用进行经营活动的人，同时具有批准付款的权力。 第五条总经理因公出差或休假期间，可将行政职能授权予公司副总经理，并同时在公司内部网和集团内部网上予以公布。副总经理因公出差或休假期间，其行政职能自动由公司总经理接管。 第六条各部门经理在总经理对其授权范围内，可根据工作需要制定本部门的分级授权标准。

第七条上级授权主管可以根据工作需要重新调整其对下一级的授权标准。 第八条授权标准发布后即成为公司内部制度，必须严格遵照执行。被授权人禁止越权操作。对违反公司管理制度和规定者，公司将采取行政和经济处罚、纪律制裁直至开除。如后果严重，并直接造成重大经济损失，公司有权追究其法律责任。 第九条对董事长的授权： （一）批准公司年度预算方案5%（含）以内的期中调整； （二）批准公司年度信贷计划20%（含）以内的调整； （三）批准公司3000万以上，5000万以下的综合授信类业务； （四）批准公司对外月度、季度稽核报告。 第十条对总经理的授权 （一）签订公司信贷合同； （二）批准公司3000万以下的综合授信类业务； （三）批准公司贷款支付； （四）批准资金账户划转； （五）批准公司费用报销； （六）批准公司费用预支；

材料管理制度

项目部材料管理制度 项目部材料管理是施工企业在组织施工生产过程中管好用好材料的中心环节和基本落脚点，是企业的第一经济效益，也是衡量企业经济管理水平和文明施工的重要内容和标志之一。材料管理在业务流程上要紧扣现场实际，手续完备，数量准确，做到据实收料、规范验收、计划发放、节俭使用、及时回收，岗位明确，目标管控。主管材料员按照目标责任逐项负责落实，材料部做好监督、调态的作用。施工管理以片（栋号）为主，落实合同，责任到人，严格按制度流程办事，以标准做事用制度与原则约束人。 一、职责 现场材料管理实行具体的目标责任制，由材料员实行分片包干，确保各项经济指标的实现。 1、材料主管全面负责辖区材料管理、使用回收工作；重点负责每栋楼现场材料计划供应，材料调剂，现场使用，及时回收和文明施工管理，并尽量减少材料积压、杜绝浪费。 ①、建立进场材料验收流程、材料消耗台账对比及材料成本分项核算；分部分项主要材料盈亏对比。发现问题或漏洞及时采取措施。

②、班组材料以预算量和实际工程量需用对比后限额签发，超预算和实际用量用料经项目经理、经营部、材料部审核批准后再签发。 ③、监督班组材料使用及时回收，调剂和退库，并负责对浪费、丢失、损坏的材料进行追究责任。 2、材料员负责辖区现场材料（含周转材料）清点、验收、入账、保管、退料、维修管理工作。监督材料使用，做好进场材料记录；做好工程量较大的单项工程施工主要材料盈亏对比，建立材料明细台帐。重点负责每栋楼现场材料文明施工管理，负责各班组委托代理手续的收集归档，明确与建立手续流程，保证材料财务档案的合法性。 3、现场库管员负责辖区进库材料检验、保管，对班组使用材料限额发放。建立库内材料保管明细账，小型工具台帐；做到库容整洁，帐物相符。建立栋楼现场材料文明管理制度与标准。 4、工长负责对劳务队伍使用材料跟踪检查，并及时做出奖励与处罚的决定。 二、现场材料管理

手术(介入)资格准入、分级授权管理制度

手术(介入)资格准入、分级授权管理制度 为确保手术（介入）安全和手术（介入）质量，加强各科室与医师的手术、介入诊疗管理，根据有关法律法规，结合本院工作实际，参照有关资料，制定本管理制度。 一、手术（介入）分类： 主要根据手术过程的复杂性和对手术技术的难度要求，把手术分为： ⒈Ⅵ类手术：手术过程复杂，手术技术难度大的各种手术。 ⒉Ⅲ类手术：手术过程较复杂，手术技术有一定难度的各种重大手术。 ⒊Ⅱ类手术：手术过程不复杂，手术技术难度不大的各种中等手术。 ⒋Ⅰ类手术：手术过程简单，手术技术难度低的普通常见小手术。 微创（腔镜）手术根据其技术的复杂性分别列入各类手术中，也可单独分列； 二、手术医师分级： ⒈甲等资质：主任医师或晋升副主任医师临床工作年限≥6年，并有相应的临床工作能力； ⒉乙等资质：副主任医师或晋升主治医师临床工作年限≥6年，并有相应的临床工作能力； ⒊丙等资质：主治医师或高年资住院医师，并有相应的临床工作能力； ⒋丁等资质：取得执业医师资格的住院医师，并有相应的临床工作能力。 三、各级医师手术范围： ⒈甲等资质：具有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ类手术资格，并可完成新开展的手术或引进的新手术； ⒉乙等资质：具有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类手术资格，可在上级医师指导下开展Ⅳ类手术，特别优秀者可经科室考核、医教部审核批准可开展新手术或引进新手术。 ⒊丙等资质：具有Ⅰ、Ⅱ类手术资格，可在上级医师指导下开展Ⅲ类手术。 ⒋丁等资质：具有Ⅰ类手术资格，可在上级医师指导下开展Ⅱ类手术。 四、手术医师分级资质的评定： ⒈各科要成立科主任为组长的手术医师资质分级评定小组（名单报医务部备案），具体负责各专科手术医师资质分级评定、考核工作。 ⒉各科根据各科工作实际，参照有关资料，制定手术分级目录（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级）和各级资质医师准入基本要求报医务部，经医院医疗质量评审专家委员会核审后公布执行，手术分级目录可根据学科发展，不断补充完善和修订。 ⒊丁等、丙等资质资格评审工作由科室负责，报医务部审核、备案、公布后生效；乙等、甲等资质资格评审工作由科室资质分级评定小组和医院手术权限管理委员会专家组二级评审，分管院长审批，医务部公布后生效，申报评定流程如下：

分层审核管理规定

●分层审核 宁波贝尔达汽车零部件有限公司 分层审核管理规定 （LPA = Layered Process Audit） 编制： 审批： 日期： 受控状态（受控号）： 分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任 一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）

1. 分层审核（LPA）的定义 是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。 分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。 分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。 分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。 2. 分层审核（LPA）的分类 2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）： 针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。 2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)： 针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。 3. 分层审核（LPA）的对象 3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。将该审核范围无限扩大至所有过程或过 程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。 3.2 适用于本公司各车间的生产过程。 4. 分层过程审核（LPA）的目的 4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。 4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。 4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制； 4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。 4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。 二、分层审核（LPA）的职责： 1. 由副总经理或总经理助理全面组织，成立各层审核团队并监督其执行效果。 2. 由各级审核组长主导执行。 3. 技术、质量和其他职能部门参与并支持分层审核的执行。

分层管理

分层分类管理人才 实现团场人力资源管理迈上新台阶 现代企业的竞争越来越集中于核心竞争力的较量，而构成企业核心竞争力的源泉在于核心人力资源。在未来市场竞争的较量中，团场如何将团场现有人才转变为提升企业核心竞争优势的源泉并予以开发？关键需要解决两个层面的问题：一是团场战略方向的引导并被领导干部和职工认可；二是人才的合理使用并被“激活”。对此，构建一套战略性人力资源管理体系，是建设团场科学的经营管理体制的核心和基础。重构战略性人力资源管理的新体制，最重要的是把人看作团场中重要的战略性资源，按照团场战略要求，对团场现有人力资源进行分层分类的管理，并以此构建团场战略性人力资源管理体系。 战略性人力资源管理的出发点和归宿都在于打造团场未来的核心竞争力，核心在于如何从团场现有人力资源存量中培养、锻炼出一支具有核心竞争力的人才队伍。团场战略性人力资源管理解决方案的基础在于要对团场的人力资源进行分层分类的管理，核心是价值链管理，成败在于激励机制和沟通机制。 从战略性人力资源管理的角度看，人力资源价值链的三个环节具有环环相扣的内在联系，可以说，激励的依据是价值评价，激励的手段是价值分配，而激励的目的在于使团场

价值的创造者发挥主动性和创造力，从而为团场创造更多的利益。另一方面，价值评价和分配本身就是沟通机制的具体化形式。因此，只有在人力资源分层分类的基础上，建立起科学的价值评估体系和价值分配体系，才能形成有效的激励机制和沟通机制，从而推动各层级人才为团场创造更多的价值。 一、如何对团场人力资源进行分层分类 我们可以看到，一个团场核心能力突出表现为团场所具有核心的人力资源，核心人力资源是形成团场核心能力的基础，并已取代资金、技术、资本而成为团场重要的战略性资源，是构成团场核心竞争力的基本要素。作为知识和技能“承载者”的核心人力资源，代表了团场所拥有的专门知识、技能和能力的总和，是团场创造独占性的异质知识和垄断技术优势的基础。针对这一特殊的战略性资源必须进行分层分类的科学管理，以人为本，注重人和事的相互适应，注重对人才的培训和潜能的开发，建立有效的激励机制，才能充分发挥其创造性和主观能动性，从而谋求团场与人才的共同发展。 与团场核心竞争力的衡量标准类似，我们可以用“价值性”和“唯一性”这两个标准来对人力资源分层分类，并以此界定团场的核心人力资源。 1、衡量现阶段人力资源的价值，还是衡量远期的人力

医院手术分级授权管理制度汇编

平鲁区中医医院 手术分级授权管理制度 一、为了确保手术及高风险有创操作的安全和质量加强我院各级医师手术及有创操作管理；根据《医疗机构手术及有创操作分级准入管理暂行办法》，结合我院实际，特制定本制度。 二、手术分级：手术及有创操作系指各类开放性手术、腔镜手术及介入治疗(以下统称手术)。依据其技术难度、复杂性和风险度将手术分为四级： （一）甲级手术：技术难度大、手术过程复杂、风险度大的各种手术，新开展的手术及各级科研项目。 （二）乙级手术：技术难度较大、手术过程较复杂、风险度较大的各种手术。 （三）丙级手术：技术难度一般、手术过程不复杂、风险度中等的各种手术。 （四）丁级手术：技术难度较低、手术过程简单、风险度较小的各种手术。 三、各级医师手术权限： （一）低年资住院医师（取得相应资格，从事住院医师临床专业岗位三年以内）：在上级医师的临场指导下可开展丁级手术。 （二）高年资住院医师（取得相应资格，从事住院医师临床专业岗位

三年以上）：在熟练掌握丁级手术的基础上，在上级医师的临场指导下可逐步开展丙级手术。 （三）低年资主治医师（取得相应资格，从事主治医师临床专业岗位三年以内）：在熟练掌握丙级手术的基础上，在上级医师的临场指导下可逐步开展乙级手术。 （四）高年资主治医师（取得相应资格，从事主治医师临床专业岗位三年以上）在开展乙级手术的基础上，在上级医师的临场指导下可逐步开展部分甲级手术。 （五）低年资副主任医师（取得相应资格，从事副主任医师临床专业岗位三年以内）：在熟练掌握乙级手术的基础上，在上级医师的临场指导下可开展甲级手术。 （六）高年资副主任医师及主任医师：可开展甲级手术，并根据实际情况开展新技术、新项目手术及科研项目手术。 （七）新调入聘任的各级医师独立开展手术前应有高一级的医师带教考核后参照上述原则核定权限。 （八）进修医师由科室根据其职称和实际能力经考核后参照上述原则确定手术权限并报医务科批准执行。 （九）邀请外院专家会诊手术，或本院医师应邀到外院会诊手术根据卫生部《医师外出会诊暂行规定》执行。资格准入手术：除符合上述

项目部工作管理制度

项目部工作管理制度 一、项目部作业纪律 1、项目部全体工作人员（包括劳务中心职工）要热爱工地，树立以工地为家的主人翁思想，关心项目部的发展，团结协作、齐心协力、遵章守纪、规管理、工程优质、维护形象。 2、项目部全体人员要服从领导，听从指挥，认真做好各项工作。 3、项目部全体管理人员要监守工作岗位，不得擅离职守，更不得利用工作时间外出办理私事，一经发现，按旷工处理。 4、中午吃饭，不得饮酒(工作招待例外)一经发现，按违反劳动纪律处理，分别给予停工，罚款和纪律处分，饮酒发生的事故后果自负。 5、工作时间不允许在任何地方睡觉（夜间加班人员除外），发现一次罚款50—100元。 6、工作时间不得串岗或影响他人工作，严禁在工作时间打扑克、下棋、玩游戏。发现一次，每人罚款10—50元。 7、按时参加项目部举行的各项活动，及召开的各种会议，不得无故迟到早退或缺席。未参加的人员每人扣款20元，迟到的扣款5元，并写出书面检查。 8、在参加会议时，所有手机不得开启响铃，不准交头接耳，随意走动，并做好详细记录。 9、项目部全体工作人员，要衣着整洁，讲究卫生，在工地必须戴安全帽，举止文明礼貌，维护良好地企业形象。 二、考勤制度 1、所有项目部人员的考勤一律采取上下班签到制、签退制，任何人不得代签，或补签，如有发现每人次罚款10元。 2、考勤管理人员，必须严格按制度管理考勤，不得讲人情，纵容他人弄虚作假，如有发现每人次罚考勤人员50元。 3、项目经理部全体人员必须按项目部规定工作日出勤，每工作日按项目部规定上下班时间为准。(根据工程进展及季节而定) 4、因公外出办事或去公司办事，经有关领导批准后，方可有效，如未请假，一律按旷工处理。 三、请销假制度

员工分层培训管理制度

员工分层培训管理制度 1目的 为充分发挥培训资源优势,因材施教，按照不同的管理职能和行为职能，对全矿的职工培训实施分层培训管理。不同层次采取不同的培训方式，侧重不同的重点，从而保证培训效果。 2适用范围 根据本质安全体系建立的要求,根据权台煤矿实际情况和工作职能的不同，将我矿职工培训管理分为四个层次：决策层培训管理、中间管理层培训管理、工程技术员层培训管理、班组管理层培训管理。 3相关部门职责及责任人 1.组织科负责制定决策层、中间管理层、工程技术员层培训计划及执行。责任人：组织科长。 2.职工培训中心负责制定班组管理层培训计划及执行。责任人：职工培训中心主任。 4内容与程序 1.矿教委（人员组成见：员工培训管理制度）负责组织组织科、职工培训中心制定权台煤矿分层培训年度计划及执行标准。保障四个层次培训管理之间的联系，协调和处理四个层次培训管理之间的沟通和利益。教委办公室负责具体分层培训的管理。 2.决策层由上一级安培中心和集团公司负责培训，组织科负责上级培训计划的落实和决策层培训的组织管理。

组织科负责制定中间管理层、工程技术员层的年度培训内容、要求。使中间管理层、工程技术员层具备关于企业内外形势的认识和发展观点，提高决策能力、计划能力及对人的判断和评价能力。 对中间管理层、工程技术员层的培训采取脱产和业余培训相结合的方式，采用研习班、研讨会、报告会、自学、企业间管理层交流、热点案例研究讨论等形式，也可以进行学历教育和MBA、EMBA教育、或有计划地选送外出考察、业务进修。或者利用网上论坛的形式，开展专题讨论、充分发挥管理层的主观能动性。 5.创造中间管理层、工程技术人员层与班组管理层的沟通机会，采取座谈等方式，真实了解政策、规章的执行方式、执行效果。保证政策、规章执行的真实、完整。 6.对中间管理层、工程技术人员层的培训侧重于个人能力和修养的提升，提高个人权威和影响力，以及人格魅力、现代管理思想、领导艺术等的培养。每季度由组织科聘请矿业大学教授和集团公司领导到矿为中间管理层、工程技术员层授课，并对中间管理层、工程技术员层参加学习情况做严格考核，考核情况与年度效益考核挂钩。 7.职工培训中心会同工资科、安监科负责制定班组管理层的培训计划和要求。保证企业的宗旨、使命、信念、价值观和管理文化能在执行层得到顺利传达、执行，并在企业上下员工中发扬发大。 8.职工培训中心负责班组管理层的培训计划落实，根据相关制度对整个培训过程进行严格管理，保证培训效果。

项目部文件管理制度

项目部文件管理制度 为了规范施工项目部文件管理，理顺各类文件的收集、整理和归档职责，做到文件往来清晰有据、检索方便、可追朔性强，特制订项目部文件管理制度。 一、项目文件分类及收集归档分工 二、项目文件分类说明 1、总承包人项目规划文件。包括：项目管理实施规划、项目协调程序、质量计划、安全/HSE管理规划、进度控制规定等。这类文件由项目部各职能组或专业技术人员根据项目情况编制，内部审核后报业主确认，作为项目指导控制类

文件。 2、合同协议类文件。包括：总承包合同、分包施工合同、补充协议、纪要。 3、总分包资质备案文件。包括：分包资格报审、现场管理体系核查。该类文件需要向业主/监理报审。 4、计划进展类文件。包括： （1）、开工报告。包括总承包商向业主/监理提交的开工报告及分包商向总承包商提交的开工报告。开工报告是确定工期、合同履行的重要依据。 （2）、施工总进度计划，季、月计划和三周滚动进度计划，上述进度计划报审表。 （3）、工程暂停/复工令，工程延期审批。 （4）、项目施工（月）进展报告。 5、工程施工日志。工程施工日志由各职能组负责人组织每日编写，施工经理负责督促检查，按月汇集成册后交项目秘书归档。工程施工日志表格使用项目所在地规定的通用表格。 6、会议纪要。按照管理关系和形成纪要方可按以下分别存放、归档。 业主/总包会议纪要，纪要由业主方形成；总包/业主会议纪要，纪要由总包方形成；监理/总包会议纪要，纪要由监理方形成；总包/分包会议纪要，纪要由总包方形成；其他，纪要由组织方形成。纪要应由现场负责人统一签发，项目秘书收集保管。 7、申请/报告类文件。主要是对业主、监理、质量监督站、检测机构等形成的文件。跟踪该类文件的审批、回复，文件存放需要闭合。 8、工作联系单/工程备忘录类文件。按照管理关系和形成文件方，可按以下分别存放、归档。跟踪该类文件的审批、回复，文件存放需要闭合。 （1）、总包/业主工作联系单/工程备忘录，文件由总包方形成。 （2）、总包/分包工作联系单/工程备忘录，文件由总包方形成。 （3）、总包与其他相关方的工作联系单/工程备忘录，文件由总包方形成。 （4）、分包/总包工作联系单/工程备忘录，文件由分包方形成。 9、总包通知。对施工分包商/设备材料供应商的指令性管理文件，由项目经理/施工经理统一签发，必须有分包商的回复文件，文件存放需要闭合。 10、造价费用控制文件。应由造价员(师)组织整理，包括对业主的资金计划、

分级授权管理制度.doc

分级授权管理制度1 海口市公共交通总公司--财务管理制度货币资金分级授权审批制度 第1章总则 第1条为规范资金支付审批程序，明确审批权限，有效控制公司成本费用及资金风险，保障各项经营活动高效、有序地进行，特制定本制度。 第2条公司所有的支出依照已批准的预算及审批程序核准后支付。 第3条公司对资金的支付实行分级授权批准制度。 第4条本制度所称的货币资金是指公司在资金运作过程中停留在货币阶段的那一部分资金，是以货币形态存在的资产，包括现金、银行存款和其他货币资金。 第5条本制度适用于公司各职能部门。 第2章货币资金管理的原则与依据 第6条为加强公司对货币资金的管理，本公司实行资金分级授权审批制度。 1．公司根据实际情况，制定年度资金预算，对公司的资金管理工作起指导性作用。 2．公司根据年度资金预算和月度工作计划，编制月度资金预算，作为公司月度资金管理的指令性标准。 第7条公司财务部设资金管理岗，负责收集各部门的月度资金收支计划，

编制公司的月度资金预算，并提交公司月度工作会议讨论批准。 第8条批准后的月度资金预算是公司下月资金使用的准则，必须严格遵守。预算外资金的使用由使用部门申请，分管领导与财务总监审核，总经理、董事长共同批准后，财务部方可办理。 第3章资金支付的程序规定 第9条公司各职能部门应按照规定的程序办理货币资金支付业务。 1．支付申请。各职能部门或个人用款时，应提前向审批人提交货币资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、支付方式等内容，并应随附有效经济合同或相关证明。 2．支付审批。审批人应当根据货币资金授权批准权限的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。对不符合规定的货币资金支付申请，审批人应当拒绝批准。 3．支付复核。财务部复核人应当对批准后的货币资金支付申请进行复核，复核货币资金支付申请的批准程序是否正确、手续及相关单证是否齐备、金额计算是否准确、支付方式是否妥当等。复核无误后，交由出纳人员办理支付手续。 4．办理支付。出纳人员应当根据复核无误的支付申请，按规定办理货币资金支付手续，及时登记现金和银行存款日记账册。 第4章货币资金支付申请的授权审批规定第10条公司资金支出申请的审批权限类别。 1．审核：指有关管理部门及职能部门主要负责人对该项开支的合理性提出

LPA 分层审核管理办法

1．目的： 为确保始终严格遵守和执行标准，提高工作和产品质量，通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保各个管理过程得到有效控制，特制定本管理办法。 2.适用范围： 适用于公司采购、生产计划、质量、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。 3. 定义： 分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态的识别，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员与的活动。 4. 分层审核层次图以及职责 4.1 第一层次----总经理、副总、总经理助理、管理者代表组成：负责对本公司的宏观运行情况 审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)， 销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核； 4.2 第二层次----由各部门经理、部长组成：负责对新产品开发、采购、物流、生产、质量、测 量分析、发运、客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关 要求的审核。 4.3 第三层次----由主管、工程师、生产课长、班组长等组成：负责对各部门、车间日常工作、 文件的规范性以及执行情况进行审核。 4.4 第四层次----由各岗位人员对本岗位工作完成情况实施自查自纠。 5. 审核频次

5.1 第一层：每月审核一次； 5.2 第二层：每周审核一次； 5.3 第三层：每周审核两次； 5.4 第四层：每日审核一次。 说明：以上审核频次均指对下一层的审核频次，各岗位不论属于哪一层级人员，均应每日对本岗位工作进行自查自纠。 6. 审核实施内容及流程 6.1 由各部门（车间）对本部门所有岗位进行分析（岗位分析应含盖质量体系的各过程要素）、明 确岗位职责； 6.2 根据各岗位职责编制《分层审核检查表》； 6.3 各岗位每日对照本岗位《分层审核检查表》逐项检查、核对，对未完成和不符合项进行整 改、纠正； 6.4 各层级按《分层审核检查表》要求对下一层级进行检查、审核，对审核发现的问题（不符 合项）记录于《纠正/预防行动计划表》中，督促责任人进行原因分析、落实整改计划及整 改完成时间，跟踪整改进度； 7. 考评与奖惩： 7.1 由于个人原因导致未及时完成或产生不符合项的，在自查自纠过程中实施整改，对未及时完成的工作任务应自行安排时间予以解决，在此过程不计加班费； 7.2 审核发现的问题一旦记录于《纠正/预防行动计划表》中等同于通报批评一次； 7.3 《纠正/预防行动计划表》问题未在规定时间内完成整改的，每项每逾期一天按2分在《月度绩效考核表》中予以扣除； 7.4 对于存在问题，认真对待、积极整改，措施有效者，在《月度绩效考核表》中予以加2分。 7.5 对表现突出，每月审核结果未产生不符合项者，在《月度绩效考核表》中予以加5分。 8、本管理办法由质量部编制，并根据实际情况作更新和修改。 9.相关记录