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C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读课后测验100分

C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读书课后测验100分

一、单项选择题

1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券公司

D. 证券公司法人所在地证监局

2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。

A. 30

B. 10

C. 20

D. 40

二、多项选择题

3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

B. 按照协会的规定打印证券经纪人证书

C. 对证券经纪人进行后续职业培训

D. 与证券经纪人签订委托合同

4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 组织或者办理证券经纪人的资格考试

B. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查

C. 制定有关证券经纪人的自律规则

D. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训

5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）

A. 委托保险经纪人

B. 公司员工

C. 委托居间人

D. 委托证券经纪人

6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券经纪人数量

B. 客户服务的合理区域

C. 所服务的证券公司的管理能力

D. 证券营业部的客户管理水平

7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

C. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职

D. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托

8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D. 为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施

9. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券经纪人属于证券公司以外的自然人

B. 在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任

C. 证券经纪人与证券公司是委托代理关系

D. 证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

三、判断题

10. 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

正确

错误

11. 证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（）

正确

错误

12. 证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。（）

正确

错误

13. 证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（）

正确

错误

14. 目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（）

正确

错误

15. 在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作账户。（）

正确

错误

C16074课后测验100分

一、单项选择题 1. 对于线性资产组合来说，时间平方根法则成立的假设不包括（）。 A. 风险因子在时间上的分布独立 B. 风险因子在时间上的分布相同 C. 风险因子在时间上的分布为正态分布 D. 组合只有一个风险因子描述：P47，时间平方根法则您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 历史模拟法与monte carlo模拟法计算VaR方法的主要区别是（）。 A. monte carlo模拟法不需要历史数据 B. 历史模拟法可以根据专家经验调整参数 C. monte carlo模拟需要对模型进行假设 D. monte carlo模拟计算速度快描述：P29，Monte carlo模拟法您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 反映了投资规模增加后，组合VaR值变化的指标是（）。 A. VaR B. 边际VaR C. 成分VaR D. 下标准差描述：P38，边际与成分Var计算您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列敏感度指标中，能够把利率变动对债券未来现金流影响的纳入考虑的指标是（）。 A. 凸性 B. 修正久期 C. 有效久期 D. 麦考利久期描述：P11，敏感度指标您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 对于场内期权产品，下列（）因素应该作为风险因子集合之内。 A. 执行价格 B. 期权收盘价 C. 标的物价格

D. 波动率曲面 E. 利率描述：P16，识别和选择风险因子您的答案：E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 在因素推动方法实施过程中，通过调整组合的参数k，可以将因子之间变动的相关性考虑进去。（）描述：P60，压力情景产生方法您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 7. 指数权重的历史模拟法对近期市场的变动比普通的历史模拟法敏感。（）描述：P26，历史模拟法您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8. 对于欧式看涨期权多头，Delta近似方法计算出的VaR比Delta-Gamma近似方法计算出的VaR值要大。（）描述：P36，风险价值计算您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 9. 敞口指投资规模大小，因此可以使用保证金占用的数量作为敞口计量的指标。（）描述：P9，敞口指标您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 10. 投资组合的最大损失不可能超过组合的风险价值。（）描述：P15，风险价值您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案（100）一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

C15066课后测验答案90分

试题一、单项选择题 1. 当投资者对后市的看涨感觉不是太强烈，但又认为不会跌应选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认购期权您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0 2. 当投资者认为后市不会跌，但又怕看错，应选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权和买进认沽期权组合 C. 卖出认购期权和买入认购期权组合 D. 卖出认沽期权您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 当投资者认为后市不会涨，但又怕看错，可选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权和买进认沽期权组合 C. 卖出认购期权和买入认购期权组合 D. 卖出认沽期权您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 当投资者对后市有较强的看多预期，并认为会随之大幅震荡可选择的策略组合是（）。 A. 买进多一点的认购期权 B. 卖出少一点的认购期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认沽期权您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 当投资者觉得后市会涨，但又害怕看错时，可选择的策略组合式是（）。 A. 买进一个低行权价的认购期权 B. 买进认沽期权 C. 卖出一个高行权价的认购期权 D. 卖出认沽期权

您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下面选项中，投资者主要用来做风险控制的有( )。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认购期权您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 当标的资产价格低于执行价格时，看涨期权的卖方属于盈利状态。期权的买方会放弃行权，卖方盈利为权利金。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8. 如果预期标的资产价格窄幅整理或下跌，可通过卖出看涨期权获利。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 9. 投资者卖出认沽期权和认购期权主要是用来做成本的降低。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 10. 标的物的市场价格越高，对看跌期权的买方越有利。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：90.0

C16055 课后测验90分

一、单项选择题 1. 在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用自贸区的一站式审批规定的企业应向下列哪一个部门申报？ A. 上海市发展和改革委员会 B. 上海市工商行政管理局 C. 上海市商务委员会 D. 中国（上海）自由贸易试验区管理委员会描述：上海自贸区一站式审批的适用您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 2. 中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行有法律约束力的并购交易行为。“小路条”指的是： A. 项目信息报告收悉函 B. 项目信息报告确认函 C. 境外并购事项前期报告表 D. 境外直接投资外汇登记申请表描述：“小路条”的概念您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 外国公司在美国实施并购行为时，可能受到CFIUS的相关监管行为。 CFIUS指的是？ A. 联邦咨询委员会 B. 美国国际贸易委员会 C. 美国外国投资委员会 D. 美国联邦贸易委员会描述：美国对于外国企业并购行为的政府监管您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用自贸区的一站式审批规定的企业向监管部门申报的，监管部门审查期间为？ A. 15日内 B. 10日内 C. 5日内 D. 3日内

描述：上海自贸区一站式审批的适用您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 可能触发反垄断审查包括下列哪些情形？ A. 买方直接或间接与目标公司存在竞争关系 B. 买方在与目标公司有竞争关系的企业中持有股权或股份 C. 买方与目标公司的上游企业存在竞争关系 D. 买方与目标公司的下游企业存在竞争关系描述：反垄断审查您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 除敏感行业、敏感国家或地区的，中华人民共和国商务部仅对中国企业海外并购采用备案制的监管方式描述：海外并购监管方式您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 7. 如果外国企业在美国实施并购被CFIUS审查且认定不符合条件的，该项并购行为将被认定为无效，已经生效的可以被撤销描述：美国对于外国企业并购行为的政府监管您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8. 在选择中介机构时，委托方应当考虑中介机构是否就该拟议事项存在利益冲突的情形描述：中介机构的选择您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 9. 与海外目标公司相关人员谈判时，中方任何情况下均应当依照或接受交易惯例的规定

C16038课后测验90分

C16038课后测验90分试题一、单项选择题 1. 下列资产避险属性最强的是（）。 A. 新兴市场国家股票 B. 美国国债 C. 美国股票 D. 大宗商品（黄金除外）描述：现阶段大类资产的“倒金字塔” 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题 2. 以下选项属于商品量化风险模型构建时需要考虑对冲的风险有（）。 A. 成本风险 B. 交易价格风险 C. 企业经营风险 D. 价值链风险描述：商品量化风险模型您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 以下（）是大宗商品价格波动的外部因素？ A. 期货定价权 B. 汇率 C. 供需 D. 成本描述：大宗商品波动率影响您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 资源型生产企业的哪些风险可以被部分对冲？（） A. 商品价格风险 B. 商业经营风险 C. 汇率风险

D. 利率风险描述：资源生产型企业风险来源您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 生产企业运用套期保值主要想要规避的风险包括（）等。 A. 汇率风险 B. 商品价格风险 C. 利率风险 D. 信用风险描述：资源生产型企业风险来源您的答案：B,D,C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 以下（）有可能是导致大宗商品价格风险的内部因素？ A. 固定资产 B. 股权 C. 合约资产 D. 经营权描述：大宗商品价格风险您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：三、判断题 7. 德国国债的避险属性强于新兴市场国家的国债。（）描述：现阶段大类资产的“倒金字塔” 您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 美元汇率是影响大宗商品期货价格的因素之一，二者通常呈正相关关系。（）描述：美元汇率风险您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

C16079证券业从业人员执业行为准则课后测验-90分

一、单项选择题 1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 维护个人形象 D. 维护行业声誉描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。 A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益 D. 阻碍证券市场健康发展描述：行贿及受贿的负面影响您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。 A. 从业人员 B. 会员单位 C. 监管机构 D. 政府

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。 A. 促进证券行业健康持续发展 B. 规范证券业从业人员执业行为 C. 保护投资者利益 D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉 E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：B,A,C,D,E 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（） A. 应该牺牲个人利益 B. 应及时向所在机构报告 C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待 D. 应该保证自身利益最大化描述：利益冲突时的处理方法您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（）。 A. 竞争对手的代理人 B. 竞争对手的雇员 C. 机构客户的负责人 D. 机构客户的员工描述：利益相关方您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段

C16079《证券业从业人员执业行为准则》(4套100分)附随堂练习答案

C16079《证券业从业人员执业行为准则》随堂练习一、考考你 1、请选出《执业行为准则》的最终目标（BD） A.树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉 B.促进证券业健康持续发展 C.提高从业人员专业服务水平 D.保护投资者利益 E.规范证券业从业人员执业行为 2、关于证券业从业人员的专业知识和技能，说法正确的是（ABC） A.具有较高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提 B.通过注册取得执业证书的人才能从业相关业务 C.应当按照要求参加证券业协会组织的后续职业培训 D.取得资格证书后无需学习 3、不正当竞争行为包括（ABCD） A.捏造、散布虚假事实 B.不正当比价 C.商业贿赂 D.损害竞争对手商业信誉二、小试身手 1、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，应当遵守（）三个原则。 A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉 D.遵纪守法 2、《执业行为准则》的规范主体是（C）。

A.从业人员 B.证券投资者 C.从业人员和会员单位 D.会员单位 3、《执业行为准则》的目标包括（ABCDE）。 A. 促进证券业健康持续发展 B. 树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉 C. 规范证券业从业人员执业行为 D.提高从业人员专业服务水平 E. 保护投资者利益 4、从业人员不得从事的活动包括（ABCD）。 A.编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 B.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 C.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 5.遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，从业人员应当（ACD）。 A.及时向所在机构报告 B.确保所在机构利益不受损害 C.确保客户的利益得到公平的对待 D.避免利益冲突，寻内部专业支持课后测试（2016.10.19）100分一、单项选择题 1. 证券市场运行的基本原则是（A）。 A. 三公原则 B. 诚信原则 C. 透明原则 D. 自愿原则二、多项选择题

C15106课后测验90分

一、单项选择题 1. 驱动股票市场的最主要因素是（）。 A. 经济增速 B. 上市公司盈利能力 C. 大众对公司盈利增长率变化趋势的预期 D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 股价表现最好的阶段往往是在（）。 A. 市场预期上升，公司业绩不变 B. 市场预期与公司业绩同时提升 C. 市场预期下降，公司业绩继续提升 D. 市场预期下降，公司业绩继续提升描述：股票研究思路，详见ppt第11页内容。您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 可以作为供需分析先导指标的是（）。 A. 营业收入 B. 库存 C. 毛利率 D. 净利润描述：价值和价值评估，详见ppt第11页内容。您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 行业研究的主要目的是（）。 A. 帮助公司研究形成对未来的预期：量、价、利的假设前提 B. 帮助公司研究寻找适用的股票估值方法以及参照系

C. 行业比较，帮助制定投资组合的策略 D. 提升对宏观经济形势的理解以及对宏观经济结构的评价描述：行业研究思路，详见ppt第20页您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 行业研究的主要任务有（）。 A. 确定行业的盈利模式 B. 确定行业需求的核心驱动力 C. 确定供给阶梯性增长阶段 D. 确定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思路，详见ppt第23页内容。您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 通过行业供需分析希望找到（）。 A. 供不应求的成长性行业性投资机会 B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会 C. 供给大于需求的成长性行业投资机会 D. 供需平衡或供大于求行业的优势企业投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 7. 行业组织结构的分析实际上是关注优势企业能否在产品价格具有一定议价能力。（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8. 股票估值方法给我们带来的不仅是一套套的计算公式，而是思考证券市场许多问题的逻辑方法。（）

C16090课后测验90分

一、单项选择题 1. 亲和度和专业度双高，则易与客户建立（）。 A. 专家关系 B. 路人关系 C. 合作关系 D. 伙伴关系描述：客户关系建立您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在处理投诉时，首先要（）。 A. 探讨解决方法 B. 表达遗憾和适度歉意 C. 倾听，让客户发泄不满 D. 询问客户缘由描述：投诉处理您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 优质的客户服务由以下（）要素组成。 A. 可信 B. 可靠 C. 反应力 D. 同理心 E. 有形化描述：优质服务认知您的答案：D,E,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 可以通过如下（）方式塑造自身专业度。 A. 关系润滑 B. 专业观点

C. 挖掘需求 D. 价值呈现描述：塑造专业度您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 5. 在与对方沟通过程中，较忌讳（）。 A. 纠正对方 B. 质疑对方 C. 打断对方 D. 补充对方 E. 赞美对方描述：语言的运用您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 优质的客户服务考验服务人员的反应力和理解他人的能力。（）描述：优质服务认知您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 7. 非语言信息不能帮助我们了解客户的心理。（）描述：非语言的重要性您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 8. 当客户提出特殊需求时，要无条件接受。（）描述：特殊需求应对您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0

C15099课后测验 90分

一、单项选择题 1. 基金一般会（）召开一次合伙人会议，听取普通合伙人的年度报告。 A. 每半年 B. 每季度 C. 每年 D. 每月描述：重大事项由合伙人协商确定您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列选项中属于并购基金的风险控制体系第三道防线的是（）。 A. 投资者关系部 B. 战略研究部 C. 法律合规部 D. 外部审计描述：风险控制体系图您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 并购基金的基金存续期一般是（）年，其中投资期是（）年，管理及退出期是（）年。 A. 3，2，1 B. 5，3，2 C. 7，4，3 D. 10，5，5 描述：并购基金的存续期您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题 4. 下列关于全阶段投后管理体系的叙述中正确的是（）。 A. 全阶段投后管理体系应贯穿于并购基金参与并购活动的各个阶段，包括募资、投资、投后管理、退出等阶段 B. 募资阶段主要是与LP沟通投后管理框架，获取投资者认可 C. 投资阶段主要是尽职调查，评估企业存在问题及增值服务需求是否与基金增值服务能力一致，制定投后管理计划 D. 退出阶段主要是辅助企业实现上市，引入战略投资者或产业投资者帮助企业实现进一步发

展描述：全阶段投后管理体系您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 并购基金的投资者保护措施主要有（）。 A. 基金普通合伙人承担无限责任 B. 重大事项由合伙人协商确定 C. 信息披露 D. 优先认购权描述：投资者保护您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列关于员工跟投制度的叙述中正确的是（）。 A. 并购基金内部员工跟随投资行为，可以实现公司与项目团队利益的有效捆绑，从而实现实现员工与投资人、公司风险共担、利益共享 B. 跟投制度的目的是实现风险共担，利益共享，所以基金的所有员工都必须跟投，即对于所有员工实行强制跟投 C. 跟投制度的目的是为了增加员工的收益，所以对于全体员工实行的是自愿跟投制度 D. 为避免基金管理团队与管理机构及投资人之间形成利益冲突，基金LP投资的所有项目中，GP管理团队为体现风险共担原则都参与跟投描述：员工跟投制度您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：三、判断题 7. 财务风险控制措施主要是分散投资即对单一投资标的投资资金应不高于基金规模的50%，如超过此比例将提请合伙人大会审核。（）描述：风险防范机制您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. PE通常要求至少25%的保本投资收益率，要求至少35%的综合收益率，并且通常会有对赌安排。

C15064课后测验答案

一、单项选择题 1. 下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（）。 A. 上交所 B. 深交所 C. 北交所 D. 证券公司柜台市场您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 资产转移的法律意义在于（）。 A. 实现基础资产的“真实销售” B. 达到“破产隔离” C. 逃避法律责任 D. 以上都不对您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 在资产证券化业务的各个参与主体中，会计师的职能（）。 A. 出具基础资产审计报告 B. 出具会计处理意见 C. 产品设计 D. 现金流分析您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列选项中属于未来收益权的基础资产有（）。 A. 水费收入 B. 排污费收入 C. 电费收入 D. 租赁合同的租金收益您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 资产证券化产品结构设计的要求包括（）。 A. 独立、可预测、可特定化 B. 建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制 C. 融资有担保 D. 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行

您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在需求发起阶段，具体包括（）工作。 A. 资产负债管理 B. 确定资产类型 C. 信息披露 D. 上述所有您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 开展资产证券化业务时，有不良信用记录的企业可以作为融资主体。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 8. 拟进行证券化的基础资产应该在法律上能够准确、清晰地予以界定，并构成一项独立的财产权利。（）

C16015课后测验90分

试题一、单项选择题 1. 关于PPP项目风险分配，项目的法律、政策和最低需求等风险原则上应由哪一方面负责承担？（） A. 政府承担 B. 社会资本承担 C. 政府和社会资本共同承担 D. 任意一方承担描述：2.项目准备，风险分配，风险分配基本框架。您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 关于PPP项目风险分配，项目的设计、建造、财务、运营维护等商业风险原则上应该由哪一方面负责？（） A. 政府承担 B. 社会资本承担 C. 政府和社会资本共同承担 D. 任意一方承担描述：2.项目准备，风险分配，风险分配基本框架。您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 由政府发起的PPP项目是指（）（PPP中心）负责向行业主管部门征集潜在项目，行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 A. 财政部门 B. 司法部门 C. 建设部门 D. 地方政府部门

描述：1. 项目识别，项目发起，项目发起方式您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. PPP项目管理架构组建过程中，政府或指定的有关职能部门或事业单位可以作为项目实施机构，其具体负责的内容包括（）。 A. 项目准备 B. 项目采购 C. 项目监管 D. 项目移交描述：2.项目准备，管理架构组建您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 5. 在PPP项目筛选的过程中，财政部门（PPP中心）需会同行业主管部门对潜在PPP项目进行评估。（）描述：1. 项目识别，项目筛选您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 6. PPP项目边界条件中的权利义务边界主要是指应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。（）描述：2.项目准备，合同体系，项目边界条件您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 7. 投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目较为适宜采用PPP模式。（）描述：1. 项目识别，项目发起，适宜采用PPP的项目

融资融券业务课后测验100分

一、单项选择题 1. （）是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。 A. 维持担保比例 B. 保证金可用余额 C. 担保金 D. 权利金 2. 授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。 A. 证监会 B. 证券公司 C. 证监会派出机构 D. 证券交易所 3. （）用于客户融资融券交易的资金结算。 A. 融券专用证券账户 B. 信用交易资金交收账户 C. 客户信用交易担保证券账户 D. 融资专用资金账户

二、多项选择题 4. 下列属于融资买入应满足的条件的是（）。 A. 证券公司有足够的资金/证券可供融出 B. 授信额度足够 C. 维持担保比例足够 D. 保证金余额足够 5. 下列属于开展融资融券业务意义的是（）。 A. 构建多层次证券市场基础 B. 发挥价格稳定器的作用，稳定股价 C. 缓解市场资金压力 D. 为券商带来新的利益增长点 6. 决定客户授信额度的因素有（）。 A. 市场变化 B. 担保物价值 C. 履约情况 D. 客户的资信状况三、判断题

7. 投资者融资融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价。（）正确错误 8. 投资者只能选择一家证券公司签订融资融券合同并委托该证券公司为其开立信用证券账户。（）正确错误 9. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。（）正确错误 10. 融资交易就是证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。（）正确错误

试题一、单项选择题 1. （）是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。 A. 保证金可用余额 B. 权利金 C. 担保金 D. 维持担保比例您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. （）用于客户融资融券交易的资金结算。 A. 客户信用交易担保证券账户 B. 融券专用证券账户 C. 融资专用资金账户 D. 信用交易资金交收账户您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 证监会 D. 证监会派出机构您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题

C16074课后测验课后测验课后测验100分

试题一、单项选择题 1. 对于线性资产组合来说，时间平方根法则成立的假设不包括（）。 A. 风险因子在时间上的分布独立 B. 风险因子在时间上的分布相同 C. 风险因子在时间上的分布为正态分布 D. 组合只有一个风险因子描述：P47，时间平方根法则您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 历史模拟法与monte carlo模拟法计算VaR方法的主要区别是（）。 A. monte carlo模拟法不需要历史数据 B. 历史模拟法可以根据专家经验调整参数 C. monte carlo模拟需要对模型进行假设 D. monte carlo模拟计算速度快描述：P29，Monte carlo模拟法您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在指数权重的历史模拟法中，如果使用250个历史数据，lamda=0.95，则最近一个观测值得权重约等于（）。 A. 0.05 B. 0.025 C. 0.95 D. 0.004 描述：P26，历史模拟法您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列敏感度指标中，不是反映产品价格对风险因子变动的线性关系的指标是（）。

A. 久期 B. delta C. 凸度 D. beta 描述：P7，敏感度指标您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 对于场内期权产品，下列（）因素应该作为风险因子集合之内。 A. 执行价格 B. 期权收盘价 C. 标的物价格 D. 波动率曲面 E. 利率描述：P16，识别和选择风险因子您的答案：E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 由于分散效应，投资组合的VaR的水平一定小于组合中各产品的VaR水平之和。（）描述：P38，边际与成分Var计算您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在因素推动方法实施过程中，通过调整组合的参数k，可以将因子之间变动的相关性考虑进去。（）描述：P60，压力情景产生方法您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 8. 对于欧式看涨期权多头，Delta近似方法计算出的VaR比Delta-Gamma近似方法计算出的VaR 值要大。（）描述：P36，风险价值计算您的答案：正确题目分数：10

C16074课后测验 2016年市场风险管理的常用工具与模型课后测验答案90分

试题一、单项选择题 1. 债券现金流映射中，不需要保持的原现金流的关系是（）。 A. 折现后的现值 B. 期限 C. 风险水平描述：P30，风险映射您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 反映了投资规模增加后，组合VaR值变化的指标是（）。 A. VaR B. 边际VaR C. 成分VaR D. 下标准差描述：P38，边际与成分Var计算您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列敏感度指标中，不是反映产品价格对风险因子变动的线性关系的指标是（）。 A. 久期 B. delta C. 凸度 D. beta 描述：P7，敏感度指标您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列工具能够用在资本计量领域的是（）。 A. 规模 B. 敏感度 C. VaR D. 压力测试描述：P48，基于风险价值的积极管理您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 下列关于返回检验的说法正确的是（）。

A. 真实损益与模型假设不符，因此不需要使用真实损益做返回检验 B. 风险价值被突破说明模型低估了风险，需要及时改正模型 C. 模型连续多次被突破时，模型可能存在问题 D. 模型被突破的次数越低越好 E. 模型被突破的次数应该位于一定的区间描述：P51-54，返回检验您的答案：D,B,C,E 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 6. 由于分散效应，投资组合的VaR的水平一定小于组合中各产品的VaR水平之和。（）描述：P38，边际与成分Var计算您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 7. 通常情况下，组合的CVaR水平高于VaR的水平。（）描述：P46，尾部信息风险您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8. 金融产品的价格是影响投资组合损益最直接的因素，因此，投资组合中各类产品价格可以作为风险因子使用。（）描述：P17，识别和选择风险因子您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 9. 市场单向大幅波动时，历史模拟法、参数法、Monte carlo方法计算出的VaR值都会增加。（）描述：P45，模型风险您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 10. 组合对同一个风险因子的同一敏感度指标可以加总，反映组合在该因子上总的风险。（）描述：P7，敏感度指标您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：90.0

C13037课后测验 90分

一、单项选择题 1. 从资产证券化业务现有案例的总体情况来看，由于真实出售和破产隔离较难实现，有的原始权益人同时担任资产服务机构或承担差额补足义务，对专项计划和投资者利益有重大影响，因此对原始权益人的资信状况有一定要求，原始权益人主要是（）。 A. 外资企业 B. 国有（控股）企业 C. 合资企业 D. 民营企业二、多项选择题 2. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人是可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人。特定原始权益人应当符合下列条件（）。 A. 内部控制制度健全 B. 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件 C. 最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为 D. 具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险 E. 生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定

3. 在资产证券化业务审核过程中，对基础资产的权属界定通常有以下（）等几方面的要求。 A. 可附带抵押、质押等担保负担 B. 权属明确 C. 可特定化 D. 可转让 4. 在资产证券化业务中，基础资产特定化的重要前提是现金归集的独立性，可以采用以下（）方式防止资金混同和挪用风险。 A. 设立专门的归集账户 B. 设立监管账户 C. 由监管银行执行划付指令 D. 建立封闭的划付路径 5. 从资产证券化业务现有案例的总体情况来看，主要特点包含（）等。 A. 基础设施类基础资产占比较高 B. 原始权益人主要是国有（控股）企业，信用等级较高 C. 基础设施类基础资产占比较低 D. 二期或复制的项目较多

C16079 证券业从业人员执业行为准则测试答案

试题一、单项选择题 1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 维护个人形象 D. 维护行业声誉描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。 A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益 D. 阻碍证券市场健康发展描述：行贿及受贿的负面影响您的答案：C,D,B,A

题目分数：10 此题得分：10.0 4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。 A. 从业人员 B. 会员单位 C. 监管机构 D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。 A. 促进证券行业健康持续发展 B. 规范证券业从业人员执业行为 C. 保护投资者利益 D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉 E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（） A. 应该牺牲个人利益 B. 应及时向所在机构报告 C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待 D. 应该保证自身利益最大化描述：利益冲突时的处理方法您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资

c13019课后测验90分

一、单项选择题 1. 下列（）情况是商业收购中产生协同效应的表现。 A. 单位成本增加 B. 生产能力下降 C. 低产量 D. 总体成本下降您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下关于公司内部扩张的说法，错误的是（） A. 营销与分销联盟只能是双向的，即公司互相销售彼此的产品 B. 合营企业是指由两个或多个公司达成法律协议并以承担有限责任方式共同经营的企业 C. 特许经营是特许权授予人提供一种商业模式给特许经营人，特许经营人支付一笔预付金，并按照年销售额的一定比例上缴分成 D. 许可协议通常是针对技术使用权的您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 企业做出并购决定前应首先考虑（）。 A. 可用资金的数量 B. 收购价格较低 C. 目标公司是否适合收购方的战略 D. 买方遇到急于出售的卖家您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 收购目标公司需要关注的问题有（）。 A. 目标公司所处行业、经营规模、核心竞争力、财务状况等 B. 打算为目标公司支付多少钱 C. 竞争对手会有何种反应 D. 是否有潜在的协同效应，是否有利于双方取得更好的经营业绩您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

5. 在对被收购公司进行尽职调查时，需要对被收购公司的（）等方面进行细致评估。 A. 产品 B. 市场定位 C. 分销渠道 D. 管理协同效应您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 公司内部扩张的形式主要有（）。 A. 合资公司 B. 营销和分销联盟 C. 许可协议 D. 特许经营您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 金融买家通过杠杆收购（LBO）来进行交易，这意味着私募股权以债务和多种形式股权的混合，对公司进行收购。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 8. 所有的收购交易都能够增加股东价值。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 9. 通常情况下，收购一家私人公司所需的费用远远高于收购一家上市公司的费用。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 10. 收购公司的过程中，第一步为确定潜在收购目标。（）您的答案：正确题目分数：10

C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读 课后测验100分