IATF16949_2016-ISO9001_2015讨论

ISO 4.1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。

组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审

ISO 4.2理解相关方的需求和期望由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求及使用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此，组织应确定：

a)与质量管理体系相关的相关方

b)与质量管理体系有关的相关方的要求

组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求

ISO 4.3确定质量管理体系的范围组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。

在确定范围时，组织应考虑：

a)4.1中提及的各种外部和内部因素

b)4.2中提及的相关方的要求

c)组织的产品和服务。

组织的质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型，如果组织确定本标准的摹写要求不适用于其质量管理体系范围，应说明理由。

IATF 4.3.1确定质量管理体系的范围-

补充

支持功能，无论其在现场或外部场所（如：设计中心、公司总部和配送中心），应包含在

质量管理体系的范围中。

允许删减ISO9001中8.3产品和服务的设计和开发。删减应形成文件的信息。

IATF 4.3.2顾客特殊特性要求应对顾客特殊要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内ISO 4.4质量管理体系及其过程

4.4.1组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。

组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，其应：

a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；

b)确定这些过程的顺序和相互作用；

c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的有效运行和控制；

d)确定这些过程所需的资源并确保其可获得；

e)分配这些过程的职责和权限；

f)按照6.1的要求应对风险和机遇；

g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；

h)改进过程和质量管理体系；

4.4.1.1产品和过程的符合性组织应确保所有产品和过程，包括服务件及外包的产品和过程，符合一切适用的顾客和法律法规要求

4.4.1.2产品安全组织应形成文件的过程，用于产品安全有关的产品和制造过程管理；形成文件的过程应包括但不限于（在使用情况下）：

1、组织对产品安全法律法规要求的识别-法规制识别

2、向顾客通知1项中的要求-顾客交流

3、设计FMEA的特殊批准-FMEA

4、产品安全相关特性的识别-特殊特性

5、产品及制造时安全相关特性的识别和控制-特殊特性

6、控制计划和过程FMEA的特殊批准-PFMEA/CP

7、反应计划（9.1.1.1）-CP

8、包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知-应急措施

9、组织或顾客为与产品安全相关的产品和相关制造过程中涉及的人员确定的培训-培训管理

10、产品或过程的更改在实施之前应获得批准，包括对过程和产品更改带给产品安全的潜在影响进行评价（8.3.6）-设计变更

11、整个供应链中关于产品安全的要求转移，包括顾客指定的货源-零部件采购管理

12、整个供应链中按制造批次（至少）的产品可追溯性（8.5.2.1）-量产产品可追溯性

13、为新产品导入的经验教训-过去经验

特殊批准是指负责批准含有安全相关内容文件的职能机构（通常为顾客）作出的额外批准

ISO 4.4.2建立管理文件及记录在必要的范围和程度上，组织应：

a)保持成文信息以支持过程运行

b)保留成文信息以确信其过程按策划进行

5领导作用

5.1.1总则最高管理者应通过以下方面，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：

a)对质量管理体系的有效性负责；-最高管理者质量手册批准

b)确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；-可由管理者代表代理

c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；-可由管理者代表代理

d)促进使用过程方法和基于风险的思维；

e)确保质量管理体系所需的资源是可获得的；-可由管理者代表代理

f)沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性

g)确保质量管理体系实现其预期结果；-可由管理者代表代理

h)促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献；

i)推动改进

j)支持其他相关管理者的其职责范围内发挥领导作用。

IATF 5.1.1.1公司责任组织应明确并实施公司责任方针，至少包括反贿赂方针、员工行为准则以及道德准则升级政策（“举报政策”）

IATF 5.1.1.2过程有效性和效率最高管理者应评审产品实现过程和支持过程，以评价并改进过程有效性和效率。过程评审活动的结果应作为管理评审的输入

IATF 5.1.1.3过程拥有者

最高管理者应确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理。过程拥有者应

ISO 5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：

a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求

b)确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力；

c)始终致力于增强顾客满意。

ISO 5.2方针

ISO 5.2.1制定质量方针最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：

a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向

b)为建立质量目标提供框架

c)包括满足使用要求的承诺

d)包括持续改进质量管理体系的承诺。

ISO 5.2.2沟通质量方针质量方针应：

a)可获取并保持成文信息；

b)在组织内得到沟通、理解和应用；

c)适宜时，可为有关相关方所获取

ISO 5.3组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。

最高管理者应分配职责和权限，以：

a)确保质量管理体系符合本标准的要求；

b)确保各过程获得其预期输出；

c)报告质量管理体系的绩效以及改进机会（ISO9001 10.1），特别是向最高管理者报告；

d)确保在整个组织中推动以顾客为关注焦点；

e)确保在策划中和实施质量管理体系变更时保持其完整性。

IATF 5.3.1组织的作用、职责和权限-

补充

最高管理者应向人员指派职责和权限，以确保顾客要求得到满足。这些指派应形成文件。

这包括但不限于：特殊特性的选择，质量目标和相关培训的设置，纠正和预防措施，产品

设计和开发，产能分析，物流信息，顾客既分开以及顾客门户。

IATF 5.3.2产品要求和纠正措施的职责

和权限

最高管理者应确保：

a)负责产品要求符合性的人员有权停止发运或生产以纠正质量问题。

b)拥有纠正措施权限和职责的人员能够及时获知与要求不符的产品或过程，以确保避免将

不合格品发运给顾客，并确保所有潜在不合格品得到识别和控制

c)所有班次的生产作业都安排有负责确保产品要求符合性的负责人员或代理职责人员

ISO6策划

ISO 6.1应对风险和机遇的措施

ISO 6.1.1策划质量管理体系，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：

a)确保质量管理体系能够实现其预期结果；

b)增强有力影响；

c)避免或减少不利影响

d)实现改进。

ISO 6.1.2组织应策划：

a)应对这些风险和机遇的措施；

b)如何：

1)在质量管理体系过程中整合并实施这些措施

2)评价这些措施的有效性.

应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。

IATF 6.1.2.1风险分析组织应在风险分析中至少包括从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。

组织应保留形成文件的信息，作为风险分析结果的证据。

IATF 6.1.2.2预防措施组织应确定并实施措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格放生。预防措施应与潜在问题的严重程度相适应。

组织应建立一个用于减轻风险负面影响的过程，过程包括以下方面：

a)确定潜在不合格及其原因

b)评价防止不合格发生的措施的需求；

c)确定并实施所需的措施；

d)所采取措施的成文信息；

e)评审所采取的预防措施的有效性

f)利用取得的经验教训预防类似过程中的再次发生。(ISO9001 7.1.6组织知识)

IATF 6.1.2.3应急计划组织应：

a)对保持生产输出并确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备，识别并评价相关的内部和外部风险；

b)根据风险和对顾客的影响制定应急计划；

c)准备应急计划，以在下列任一情况下保证供应的持续性：关键设备故障（IATF

8.5.6.1.1过程控制的临时改变）；外部提供的产品、过程或服务中断；常见自然灾害；火灾；公共事业中断；劳动力短缺；或者基础设施破坏；

d)作为对应急计划的补充，包含一个通知顾客和其他相关方的过程，告知影响顾客作业的任何情况程度和持续时间；

e)定期测试应急计划的有效性（如：模拟，视情况而定）；

f)利用包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审（至少每年一次），并在需要时进行更新；

g)对应急计划形成文件，并保留描述修订以及更改授权人员的形成文件的信息。

应急计划应包含相关规定，用以在发生生产停止的紧急情况后重新开始生产之后，以及在常规停机过程未得到遵循的情况下，确认制造的产品持续符合顾客规范。

ISO 6.2质量目标及其实现的策划

ISO 6.2.1组织应针对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。质量目标应：

a)与质量方针保持一致；

b)可测量；

c)考虑适用的要求；

d)与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；

e)予以监视；

f)予以沟通；

g)适时更新。

组织应保持有关质量目标的成文信息。

ISO 6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：

a)要做什么；

b)需要什么资源；

c)由谁负责；

d)何时完成；

e)如何评价结果。

IATF 6.2.2.1质量目标及其实施的策划-

补充

最高管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和级别，明确、建立并保持符合顾客要

求的质量目标。

组织在建立其年度（至少每年一次）质量目标和相关性能指标（内部和外部）时，应考虑

组织对相关方及其有关要求的评审结果。（ISO9001 4.2）

ISO 6.3变更的策划当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，便更应按所策划的方式实施（ISO9001 4.4）

组织应考虑：

a)变更目的及其潜在后果；

b)质量管理体系的完整性；

c)资源的可获得性；

d)职责和权限的分配或再分配；

ISO7支持

ISO7.1.1总则组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。组织应考虑：

a)现有内部资源的能力和约束；

b)需要从外部供方获得的资源。

ISO7.1.2人员组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程。

ISO7.1.3基础设施组织应确定、提供和维护过程也能够运行所需的基础设施，以获得合格产品和服务。注：基础设施可包括：

a)建筑物和相关设施；

b)设备，包括硬件和软件；

c)运输资源；

d)信息和通信技术。

ISO7.1.3.1工厂、设施及设备策划组织应使用多方论证的方法，包括风险识别和风险缓解方法，来开发并改进工厂、设施和设备的计划。在设计工厂布局时，组织应：

a)优化材料的流动和搬运，以及对空间场地的增值利用，包括对不合格品的控制，并且

b)在适用时，便于材料的同步流动。

应开发并实施对新产品或新操作的制造可行性进行评价的方法。制造可行性评估应包括产能策划。这些方法还应适用于评价对现有操作的提议更改。

组织应保持过程有效性，包括定期风险复评，以纳入在过程批准、控制计划维护

（IATF8.5.1.1控制计划）及作业准备的验证（IATF8.5.1.3作业准备的验证）期间作出的任何更改。

制造可行性评估和产能策划的评价应为管理评审的输入（ISO9001 9.3管理评审）

注1：这些要求应当包括对精益制造原则的应用。

注2：这些要求应当应用于现场供应商活动，如适用。

ISO7.1.4过程运行环境组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务。注：适宜的过程运行环境可能是人为因素和物理因素的结合，例如：

a)社会因素（如非歧视、安定、非对抗）；

b)心理因素（如减压、预防过度疲劳，稳定情绪）；

c)物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声）。

由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。

IATF7.1.4.1过程操作的环境-补充组织应保持生产现场处于与产品和制造过程需求相协调的有序、清洁和整理的状态

7.1.5监视和测量资源

ISO7.1.5.1总则当利用监视或测量来验证产品和服务符合要求时，组织应确定并提供所需的资源，以确保结果有效和可靠。

组织应确保所提供的资源：

a)适合所开展的监视和测量活动的特定类型

b)得到维护，以确保持续适合其用途。

组织应保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。

IATF7.1.5.1.1测量系统分析应进行统计研究来分析在控制计划所识别的每种检验、测量和实验设备系统的结果中呈现的变异。所采用的分析方法及接收准则，应与测量系统分析的参考手册相一致。如果得到顾客的批准，其它分析方法和接收准则也可以应用。

替代方法的顾客接受记录应与替代测量系统分析的结果一起保留（IATF9.1.1.1制造过程的监视和测量）

注：测量系统分析研究的优先级应当着重于关键或特殊产品或过程特性。

ISO7.1.5.2测量溯源当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的基础时，测量设备应：a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息；

b)予以识别，以确定其状态；

c)予以保护，防止由于调整、损坏或衰减所导致的校准状态和随后的测量结果的失效。当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时应采取适当的措施。

IATF注：一个可追溯到装置校准记录的标号或其它标识符，满足ISO测量溯源的要求的意图。

IATF7.1.5.2.1校准/验证记录组织应有一个形成文件的过程，用于管理校准/验证记录。用以提供符合内部要求、法律法规要求及顾客规定要求证明的所有量具、测量和实验设备（包括员工拥有的测量设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备），其校准/验证活动的记录应予以保持。

组织应确保校准/验证活动和记录应包括以下细节：

a)根据影响测量系统的工程更改进行的修订；

b)校准/验证时获得的任何偏离规范的读数；

c)对偏离规范情况导致的产品预期适用风险的评估；

d)当在计划验证或校准期间，或在其使用期间，检验、测量和实验设备被查出偏离校准或存在缺陷，应保留有关此检验、测量或实验设备先前测量结果有效性的形成文件的信息，包括校准报告上显示的相关标准的最后一次校准日期和下一次校准到期日；

e)如果可疑产品或材料已被发运，对顾客的通知；

f)校准/验证后，有关符合规范的声明；

g)对用于产品和过程控制的软件版本符合规定的验证；

h）所有量具（包括员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备）校准和维护活动的记录；

i)对用于产品和过程控制的生产相关软件的验证（包括安装于员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备的软件）。

IATF7.1.5.3实验室要求

IATF7.1.5.3.1内部实验室组织的内部实验室设施应有一个确定的范围，包括其从事所需要的检验、试验或校准服务的能力。该实验室范围应包括在质量管理体系文件中。实验室至少应为以下事项明确规定并实施要求：

a)实验室技术程序的充分性；

b)实验室人员的资格；

c)产品试验；

d)正确执行这些服务的能力，可追溯到相关过程标准（例如：ASTM、EN等）；如果没有可用的国家或国际标准，组织应明确并实施一个验证测量系统能力的方法；

e)顾客要求，如有；

f)对有关记录的评审。

注：通过ISO/IEC 17025(或等效标准)第三方认可可以证明组织内部实验室符合这个要求。

IATF7.1.5.3.2外部试验室为组织提供检验、试验或校准服务的外部/商业/独立实验室应有一个确定的范围，包括其从事所要求的检验、实验或校准的能力，并且：

-实验室应通过ISO/IEC17025或等效的国家标准的认可，认可（证书）范围应包括相关检验、试验或校准服务；校准证书或试验报告应包含国家认可机构的标志；或

-应有证据证明该外部试验室可以被顾客接受。

注：这些证据可以通过顾客评估来证实，或由顾客批准的第二方机构评估，来证明该实验室满足了ISO/IEC17025或等效国家标准的意图。第二方机构评估可由评估实验室的组织，采用顾客批准的评估方法进行。

当某一设备没有具备资格的实验室时，校准服务可以由设备制造商进行。在这种情况下，组织应确保第7.1.5.3.1条中的要求得到满足。

校准服务的采用，除了由具备资格的（或顾客接受的）实验室提供的以外，需要时，可能需要获得政府监管机构的确认。

ISO7.1.6组织的知识组织应确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。

这些知识应予以保持，并能在所需的范围内得到。

为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应审视现有的知识，确定如何获取或接触更多必要的知识和知识更新。

注1：组织的知识是组织特有的知识，通常从其经验中获得，是为实现组织目标所使用和共享的信息。

注2：组织的知识可基于：

a)内部来源（如知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目汲取的经验和教训、获取和分享伟成文的知识和经验，以及过程、产品和服务的改进结果）

b)外部来源（如标准、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方收集的知识）。

ISO7.2能力组织应：

a)确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性；

b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；

c)适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价措施的有效性；

d)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。

注：适用措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任的人员。

IATF7.2.1能力-补充组织应建立并保持形成文件的过程，识别包括意识（7.3.1）在内的培训需求，并使所有从事影响产品要求和过程要求符合性的活动的人员具备能力。从事特定指派任务的人员应按要求进行资格认可，尤其关注对顾客要求的满足。

对于承担影响质量要求、内部要求、法规或法律要求符合性的新的或调整职责的人员，组织应对其进行在职培训（其中还应包括顾客要求培训），包括合同工或代理工。在职培训

IATF7.2.3内部审核员能力组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求。关于审核员能力的更多参考，参加ISO19001。组织应保持一份合格内部审核员名单。

质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力：

a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；

b)了解适用的顾客特定要求；

c)了解ISO9001和IATF16949中使用的与审核范围有关的要求；

d)了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；

e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。

另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（如：PFMEA）和控制计划。产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和实验设备验证产品符合性。

在通过培训来取得人员能力的情况下，应保留形成文件的信息。证实培训师的能力符合上述要求。

内部审核员能力的维持和改进应通过以下方法进行证实：

f)每年执行组织规定的最小数量的审核，并且

g)保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO9001

IATF16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知。

ISO7.2.4第二方审核员能力组织应证实从事第二方审核的审核员的能力。第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包括了解：

a)汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；

b)适用的顾客特定和组织特定要求；

c)ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；

d)适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；

e)与审核范围有关的适用的核心工具要求；

f)如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。

ISO7.3意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓：

a)质量方针；

b)相关的质量目标：

c)他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；

d)不符合质量管理体系要求的后果。

IATF7.3.1意识-补充组织应保持形成文件的信息，正是所有员工都认识到其对产品质量的影响，以及他们所从事的活动在实现、保持并改进质量中的重要性，还包括顾客要求及不合格带给顾客的风险。

IATF7.3.2员工激励和授权组织应保持形成文件的过程，激励员工实现质量目标，进行持续改进，并建立一个提倡创新的环境。该过程应包括促进整个组织对质量和技术的认知程度。

ISO7.4沟通组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通，包括：

a)沟通什么；

b)何时沟通；

c)与谁沟通；

d)如何沟通；

e)谁来沟通

ISO7.5成文信息

ISO7.5.1总则组织的质量管理体系应包括：

a)本标准要求的成文信息；

b)组织所确定的、为确定质量管理体系有效性所需的成文信息。

IATF7.5.1.1质量管理体系文件组织的质量管理体系应形成文件，并包括一份质量手册，可由一系列（电子或硬拷贝形式）文件构成。

质量手册的格式和结构由组织自行决定，将取决于组织的规模、文化和复杂性。如果采用一系列文件，则应保留一份构成组织质量手册的文件清单。

质量手册应至少包括以下内容：

a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由；

b)为质量管理体系建立的形成文件的过程或对其引用；

c)组织的过程及其顺序和相互作用（输入和输出），包括任何外包过程控制的类型和程度；

d)一个显示组织质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求的文件（即：矩阵）。注：可采用一个显示组织过程如何满足本汽车QMS标准要求的矩阵来辅助在组织过程与本汽车QMS标准之间建立联系。

ISO7.5.2创建和更新在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：

a)标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等）；

b)格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）；

c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。

ISO7.5.3形成文件的信息的控制

ISO7.5.3.1应控制质量管理体系和本标准所需求的形成文件的信息，以确保：

a)无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；

b)予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。

ISO7.5.3.2为控制形成文件的信息，适用时，组织应关注下列活动：

a)分发、访问、检索和使用；

b)存储和防护，包括保持可读性；

c)变更控制（比如版本控制）

d)保留和处置。

对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息，组织应进行适当识别和控制

应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，防止非预期的更改。

IATF7.5.3.2.1记录保存组织应有一个确定的、形成文件的并且被执行的记录保存政策。对记录的控制应满足法律法规、组织及顾客要求。

应保存生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程设计记录、采购订单（如适用）或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加一个日历年，除非顾客或监管机构另有特殊要求。

注：生产件批准形成文件的信息可包括已批准产品、适用的实验设备记录或已批准实验数据。

IATF7.5.3.2.2工程规范组织应形成文件的过程，描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准/规范及相关修订的评审、分发和实施。

当工程标准/规范更改导致产品设计更改时，请参见ISO9001 8.3.6设计和开发更改的要求。当工程标准/规范更改导致产品实现过程更改时，请参见IATF 8.5.6.1更改的控制-补充的要求。组织应保留每项更改在生产中实施日期的记录。实施应包括更新过的文件。应当在收到工程标准/规范更改通知后10个工作日内完成评审。

注：当设计记录引用了这些规范，或这些规范影响了生产件批准过程的文件，例如：控制计划、风险分析（如FMEA）等时，这些标准/规范的更改需要对顾客的生产件批准记录进行更新。

ISO8运行

ISO8.1运行的策划和控制为了满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程（ISO9001 4.4质量管理体系及其过程）进行策划、实施和控制：

a)确定产品和服务的要求

b)建立下列内容的准则：

1）过程

2）产品和服务的接收。

c)确定所需的资源注以使产品和服务符合要求；

d)按照准则实施过程控制；

e)在必要的范围和程度上，确保并保持、保留成文信息，以：

1）确信过程已经按策划进行；

2）证实产品和服务符合要求。

策划的输出应适合于组织的运行。

组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。

组织应确保外包过程受控（ISO9001 8.4外部提供的过程、产品和服务的控制）

IATF8.1.1运行策划和控制-补充在对产品实现进行策划时，应包括以下主题：

a)顾客产品要求和技术规范；

b)物流要求；

c)制造可行性；

d)项目策划（参见ISO9001 8.3.2设计和开发策划）；

e)接收准则。

注：ISO9001 8.1c)中的资源是指所要求的产品特定的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动以及产品接收准则。

IATF8.1.2保密组织应确保正在开发中的顾客签约产品和项目及有关产品信息的保密。ISO8.2产品和服务的要求

ISO8.2.1顾客沟通与顾客沟通的内容应包括：

a)提供有关产品和服务的信息；

b)处理问询、合同或订单，包括更改；

c)获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客投诉；

d)处置或控制顾客财产；

e)关系重大时，制定应急措施的特定要求。

IATF8.2.1.1顾客沟通-补充应按顾客同意的语言进行书面或口头沟通。组织应有能力按顾客规定的语言和形式来沟通必要的信息，包括按顾客规定的计算机语言或格式的数据（如：计算机辅助设计数据、电子数据交换等）。

ISO8.2.2产品和服务要求的确定在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：a)产品和服务的要求得到规定，包括：

1）适用的法律法规要求；

2）组织认为的必要要求。

b)提供的产品和服务能够满足所声明的要求。

IATF8.2.2.1产品和服务要求的确定-补

充

这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品和制造过程的认知所识

别的特性，遵守ISO9001 8.2.2 a)-1）的要求应包括但不限于：

所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁或废弃有关的政府、安全和环境法

规。

ISO8.2.3产品和服务要求的评审

ISO8.2.3.1组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：

a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；

b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c)组织规定的要求；

d)适用于产品和服务的法律法规要求；

e)与以前表述不一致的合同或订单要求。

组织应确保与以前规定不一致的合同或订单要求已得到解决。

若顾客没有提供成文的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。

注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，作为替代方法，可评审有关的产品信息，如产品目录。

IATF8.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补

充

组织应保留形成文件的证据，证明对ISO9001 8.2.3.1中正式评审要求的弃权有顾客授权

IATF8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性组织应符合顾客对特殊特性的指定、批准文件和控制的要求。

IATF8.2.3.1.3组织制造可行性组织应采用多方论证方法来进行分析，以确定组织的制造过程是否是可行的，能够始终生产出符合顾客规定的全部工程和产能要求的产品。组织应为任何对其而言新的制造或产品技术，以及任何更改过的制造过程或产品设计进行本可行性分析。

此外，组织应当通过生产运行、标杆管理研究或其它适当的方法，确认其能够以所要求的速率生产出符合规范的产品

ISO8.2.3.2适用时，组织应保留与下列方面有关的成文信息：

a)评审结果；

b)产品和服务的新要求。

ISO8.2.4产品和服务要求的更改若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的成文信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求

ISO8.3产品和服务的设计和开发

ISO8.3.1总则组织应建立、实施和保持适当的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。

IATF8.3.1.1产品和服务的设计和开发-

补充

ISO9001 8.3.1的要求应适用于产品和制造过程的设计和开发，并且应着重于错误预防，

而不是探测。组织应对设计和开发过程形成文件。

ISO8.3.2设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段和控制时，组织应考虑：

a)设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度。

b)所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；

c)所需的设计和开发验证、确认活动；

d)设计和开发过程涉及的职责和权限；

e)产品和服务的设计和开发所需的内部、外部资源；

f)设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；

g)顾客及使用者参与设计和开发过程的需求；

h)对后续产品和服务提供的要求；

i)顾客和其他有关相关方所期望的对设计和开发过程的控制水平；j)证实已经满足设计和开发要求所需的成文信息。

IATF8.3.2.1设计和开发策划-补充组织应确保设计和开发策划涵盖组织内部所有受影响的利益相关者及其（适当的）供应链。使用多方论证方法的方面包括但不限于：

a)项目管理（如：APQP或VDA-RGA）；

b)产品和制造过程设计活动（如：DFM和DFA）,例如：考虑使用替代的设计和制造过程；

c)产品设计风险分析（FMEA）的开发和评审，包括降低潜在风险的措施；

d)制造过程风险分析（如：FMEA、过程流程、控制计划和标准的工作指导书）的开发和评审。

注：多方论证方法通常包括组织的设计、制造、工程、质量、生产、采购、供应、维护和其他适当职能。

IATF8.3.2.2产品设计技能组织应确保负有产品设计职责的人员有能力达成设计要求，并具备适用的产品设计工具和技术技能。适合的工具和技术应得到组织的识别。

注：基于数学的数字化数据的应用便是一种产品设计技能。

IATF8.3.2.3带有嵌入式软件的产品的开

发

组织应有一个质量保证过程，用于其带有内部开发的嵌入式软件的产品。应采用软件开发

评估方法来评估组织的软件开发过程。组织应按照风险和对顾客潜在影响的优先级，为软

件开发能力自评估保留形成文件的信息。

组织应将软件开发纳入其内部审核方案的范围（IATF9.2.2.1内部审核方案）

ISO8.3.3设计和开发输入组织应针对所设计和开发的具体类型的产品和服务，确定必需的要求。组织应考虑：

a)功能和性能要求；

b)来源于以前类似设计和开发活动的信息；

c)法律法规要求；

d)组织承诺实施的标准或行业规范；

e)由产品和服务性质所导致的潜在的失效后果。

针对设计和开发的目的，输入应是充分和适宜的，且应完整、清楚。

相互矛盾的设计和开发输入应得到解决。

组织应保留有关设计和开发输入的成文信息。

IATF8.3.3.1产品设计输入组织应对作为合同评审结果的产品设计输入要求进行识别、形成文件并进行评审。产品设计输入要求包括但不限于：

a)产品规范，包括但不限于特殊特性

b)边界和对接要求；

c)标识、可追溯性和包装；

d)对设计的替代选择的考虑；

e)对输入要求风险的评估，以及对组织缓解/管理风险（包括来自可行性分析的风险）的能力的评估；

f)产品要求符合性的目标，包括防护、可靠性、耐久性、可服务性、健康、安全、环境、开发时程安排和成本等方面；

g)顾客确定的目的国（如有提供）的适用法律法规要求；

h)嵌入式软件要求。

组织应有一个过程，将从以前的设计项目、竞争产品分析（标杆）、供应商反馈、内部输入、使用现场数据和其它相关资源中获取的信息，推广应用于当前和未来相似性质的项目。

注：使用权衡曲线是考虑设计的替代选择的一种方法。

IATF8.3.3.2制造过程设计输入组织一个对制造过程设计输入要求进行识别、形成文件并进行评审，包括但不限于：

a)产品设计输出的数据，包括特殊特性；

b)生产力，过程能力、时程安排及成本的目标；

c)制造技术替代选择；

d)顾客要求，如有；

e)以往的开发经验；

f)新材料；

g)产品搬运和人体工学要求；以及

h)制造设计和装配设计。

IATF8.3.3.3特殊特性组织应采用多方论证方法来建立、形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括顾客确定的以及组织风险识别所确定的特殊特性，应包括：

a)将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（如FMEA）、控制计划和标准的工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每一个；

b)为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略；

c)顾客规定的批准，如有要求；

d)遵守顾客规定的定义和符号或组织的等效符号或标记，如符号转换表所示。如有要求，影响顾客提交符号转换表。

ISO8.3.4设计和开发控制组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：

a)规定拟获得的结果；

b)实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；

c)实施验证活动，以确保设计和开发输出满足设计输入要求；

d)实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求；

e)针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施；

f)保留这些活动的形成文件的信息。

注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同目的。根据组织的产品和服务的具体情况，可以单独或以任意组合进行。

IATF8.3.4.1监视和测量资源产品和过程的设计和开发期间特定阶段的测量应被确定、分析，以汇总结果的形式来报告，作为对管理评审的输入（IATF9.3.2.1 管理评审输入-补充）

在顾客有所要求时，应在顾客规定或同意的尖端向顾客报告对产品和过程开发活动的测量。

注：在适当的情况下，这些测量可包括质量风险、成本、前置期、关键路径和其它测量。

IATF8.3.4.2设计和开发确认应根据顾客要求，包括适用的行业和政府机构发布的监管标准，对设计和开发进行确认。设计和开发确认的时程安排应与顾客规定的适用时程相符。

在与顾客有合同预定的情况下，设计和开发确认应包括评价组织的产品，包括嵌入式软件在最终顾客产品系统内的相互作用。

IATF8.3.4.3原型样件方案当顾客要求时，组织应制定原型样件方案和控制计划。组织应尽可能地使用与正式生产相同的供应商、工装和制造过程。

应监视所有的性能试验活动的及时完成和要求符合性。

IATF8.3.4.4产品批准过程组织应建立、实施并保持一个符合顾客规定要求的产品和制造批准过程。

在向顾客提交其零件批准之前，组织应根据ISO9001 8.4.3外部供方信息，对外部提供的产品和服务进行批准。

如顾客有所要求，组织应在发运之前获得形成文件的产品批准。此类批准的记录应予以保存。

注：产品的批准应当在制造过程验证之后进行。

ISO8.3.5设计和开发输出组织应确保设计和开发输出：

a)满足输入的要求；

b)对于产品和服务提供的后续过程是充分的；

c)包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；

d)规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。组织应保留有关设计和开发输出的形成文件的信息。

IATF8.3.5.1设计和开发输出-补充产品设计输出的陈述方式应适合于对照产品设计输入要求进行验证和确认。产品设计输出应包括但不限于（如适用）：

a)设计风险分析（FMEA）

b)可靠性研究结果；

c)产品特殊特性；

d)产品设计防错结果，例如：DFSS、DFMA和FTA；

e)产品定义，包括三维模型、技术数据包、产品制造信息，以及几何尺寸与公差

（GD&T）;

f)二位图纸、产品制造信息以及几何尺寸与公查（GD&T）；

g)产品设计评审结果；

h)服务诊断指南及修理和可服务性说明；

i)服务件要求；

j)运输的包装和标签要求。

注：临时设计输出应当包括通过权衡过程正在解决的工程问题。

IATF8.3.5.2制造过程设计输出组织应对制造过程设计输出形成文件，采用的方式应能够对照制造过程设计输入进行验证。组织应对照制造过程设计输入要求对输出进行验证。制造过程设计输出应包括但不限于：

a)规范和图纸；

b)产品和制造过程的特殊特性；

c)对影响特性的过程输入变量的识别；

d)用于生产和控制的工装和设备，包括设备和过程的能力研究；

e)制造过程流程图/制造过程光平面布置图，包括产品、过程和工装的联系；

f)产能分析；

g)制造工程FMEA;

h)维护计划和说明；

i)控制计划

j)标准作业和工作指导书；

k)过程批准的接收准则；

l)质量、可靠性、可维护性和可测量性的数据；

m)适用时，防错识别和验证的结果；

n)产品/制造过程不符合的快速探测、反馈和纠正的方法。

ISO8.3.6设计和开发更改组织应识别、评审和控制产品和服务设计和开发期间以及后续所作的梗概，以便避免不利影响，确保符合要求。

组织应保留下列形成文件的信息：

a)设计和开发变更；

b)评审的结果；

IATF8.3.6.1设计和开发更改-补充组织应评价初始产品批准之后的所有设计更改，包括组织或其供应商提议的更改，评价这些更改对可装配性、形式、功能、性能和/或耐久性的影下。这些更改应对照顾客要求进行确认，并在生产实施之前得到内部批准。

如顾客有所要求，组织应在生产实施之前，从顾客处获得形成文件的批准或弃权。

对于带有嵌入式软件的产品，组织应对软硬件的版本级别形成文件，作为更改记录的一部分。

ISO8.4外部提供过程、产品和服务的控制

ISO8.4.1总则组织应确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。

在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：

a)外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分；

b)外部供方替组织直接将产品和服务提供给顾客；

c)组织决定由外部供方提供过程或部分过程。

组织应基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留所需的形成文件的信息。

IATF8.4.1.1总则-补充组织应将影响顾客要求的所有产品和服务，例如子总成、排序、挑选、反攻和校准服务，纳入其对外部提供的产品、过程和服务的定义范围

IATF8.4.1.2供应商选择过程组织应有一个形成文件的供应商选择过程。选择过程应包括：

a)对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；

b)相关质量和交付绩效；

c)对供应商质量管理体系的评价；

d)多方论证决策；以及

e)对软件开发能力的评估，如适用。

应当考虑的其他供应商选择准则包括：

-汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）

-财务稳定性；

-采购的产品、材料或服务的复杂性；

-所需技术（产品或过程）

-可用资源（如：人员，基础设施）的充分性；

-设计和开发能力（包括项目管理）；

-制造过程能力；

-更改管理过程；

-业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；

-物流过程；

-顾客服务。

IATF8.4.1.3顾客指定的货源（亦称：

“指向性购买”）

当顾客指定时，组织应从顾客指定的货源出采购产品、材料或服务。

ISO9001 8.4及IATF的所有要求适用于组织对顾客指定货源的控制，除非组织与顾客之间

的合同另有特殊约定。

ISO8.4.2控制类型和程度组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。

组织应：

a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；

b)规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；

c)考虑：

1）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；

2）外部供方自身控制的有效性；

d)确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。

IATF8.4.2.1控制的类型和程度-补充组织应有一个形成文件的过程，以识别外包过程并选择控制的类型和程度，用于验证外部提供的产品、过程和服务对内部（组织的）要求和外部顾客要求的符合性。

该过程应包括根据供应商绩效和产品、材料或服务风险评估，增加或减少控制类型和程度以及开发活动的准则和措施

IATF8.4.2.2法律法规要求组织应有形成文件的过程，确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国和顾客确定的目的国（如有提供）的现行适用法律法规要求。

如果顾客为特定产品符合法律法规要求确定了特殊控制，组织应确保按照规定实施并保持这些控制，包括在供应商处。

IATF8.4.2.3供应商质量管理体系开发组织应要求其汽车产品和服务供应商开发、实施并改进一个通过ISO9001认证的质量管理体系，除非顾客另行授权（如：下文a)，最终目标是通过汽车QMS标准的认证。除非顾客另有规定，应当根据以下顺序来达成本要求；

a)经由第二方审核符合ISO9001；

b)经由第三方审核通过ISO9001认证；除非顾客另有规定，组织的供应商应通过保持认证机构出具的第三方认证证明来证实对ISO9001的符合性，证明上应有被承认的IAF MLA(国际认可论坛多边相互承认协议）成员的认可标志，其中，认可机构的主要范围包括

ISO/IEC17021管理体系认证；

c)经由第二方审核通过ISO9001认证，同时符合其它顾客确定的质量管理体系要求（如：次级供应商最低汽车质量管理体系要求[MAQMSR]或等效要求；

d)通过ISO9001认证，同时经由第二方审核符合IATF16949；

e)经由第三方审核通过IATF16949认证，（IATF认可的认证机构进行的有效的供应商IATF16949第三方认证）。

IATF8.4.2.3.1汽车产品相关软件或带有嵌

入式软件的汽车产品

组织应要求其汽车产品相关软件或带有嵌入式软件的汽车产品的供应商为各自产品实施并

保持一个软件质量保证过程。

应采用软件开发评估方法来评估软件上的软件开发过程。

组织应按照风险和对顾客潜在影响的优先级，要求供应商为软件开发能力自评估保存形成

文件的信息。

IATF8.4.2.4供应商监视组织应为供应商绩效评价指定形成文件的过程和准则，以便确保外部提供的产品、过程和服务符合内部要求和外部顾客要求。

至少应监视以下供应商绩效指标：

a)已交付产品对要求的符合性；

b)在收货工厂对顾客造成的困扰，包括整车候检和停止出货；

c)交付排程的绩效；

d)差额运费发生次数；如顾客有所规定，组织还应视情况再供应商绩效监视中包括：

e)与质量或交付有关的特殊状态顾客通知；

f)经销商退货，保修、适用现场措施和召回。

IATF8.4.2.4.1第二方审核组织的供应商管理方法中应包括一个第二方审核过程。第二方审核可以用于：

a)供应商风险评估；

b)供应商监视；

c)供应商质量管理体系开发；

d)产品审核；

e)过程审核。

基于风险分析，包括产品安全/法律要求，供应商绩效和质量管理体系认证水平，组织应至少对第二方审核的需求，类型、频率和范围的确定准则形成文件。

组织应保留第二方审核报告的记录。

如果第二方审核的范围是评估供应商的质量管理体系，则方法应与汽车过程方法相符。注：可从IATF审核员指南和ISO190011获得指导。

IATF8.4.2.5供应商开发组织应为其活跃供应商确定所需供应商开发行动的优先级、类型、程度和时程安排。用于确定的输入应包括但不限于：

a)通过供应商监视（IATF8.4.2.4）识别的绩效问题；

b)第二方审核发现

c)第三方质量管理体系认证状态；

d)风险分析。

组织应采取必要措施，以解决未决的（不符合要求的）绩效问题并寻求持续改进的机会。

ISO8.4.3提供给外部供方的信息组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分和适宜的。组织应与外部供方沟通以下要求：

a)需提供的过程、产品和服务；

b)对下列内容的批准：

1）产品和服务；

2）方法、过程和设备；

3）产品和服务的放行；

c)能力，包括所要求的人员资格；

d)外部供方与组织的互动；

e)组织适用的对外部供方绩效的控制和监视；

f)组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。

IATF8.4.3.1外部供方的信息-补充组织应向其供应商传达所有适用的法律法规要求以及产品和过程特殊特性，并要求供应商沿着供应链直至制造，贯彻所有适用的要求。

ISO8.5生产和服务提供

ISO8.5.1生产和服务提供的控制组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：

a)可获得成文信息，以规定以下内容：

1）拟生产的产品、提供的服务或进行活动的特性；

2）拟获得的结果。

B)可获得和使用适宜的监视和测量资源；

c)在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；

d)为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境；

e)配备胜任的人员，包括所要求的资格；

f)若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程时间策划结果的能力进行确认，并定期再确认。

g)采取措施防止人为错误；

h)实施放行、交付和交付后的活动。

注：适当的基础设施包括保证产品符合性所需的适当制造设备。监视和测量资源包括确保制造过程有效控制所需的适当监视和测量设备。

IATF8.5.1.1控制计划组织应针对相关制造现场和所有提供的产品，在系统、子系统、部件和/或材料个层次上制定控制计划，包括那些散装材料和两件的生产过程。采用共同制造过程的散装材料和相似零件可接受使用控制计划族。

组织应制定试生产和生产控制计划，显示设计风险分析（如顾客提供）、过程流程图和制造过程风险分析输出（如FMEA）的联系，并在几计划中包含从这些方面获得的信息。

如果顾客要求，组织应提供在投产前或量产控制计划执行期间收集的测量和符合性数据。组织应在控制计划中包含以下内容：

a)用于制造过程的控制手段，包括作业准备的验证；

b)首件/末件确认，如适用；

c)用于顾客和组织确定的特殊特性控制的监视方法；

d)顾客要求的信息，如有；

e)规定的反应计划；当检测到不合格品，过程会变得不稳定或同级能力不足时。

组织应针对如下任一情况对控制计划进行评审，并在需要时更新：

f)当组织确定其已经向顾客发运了不合格品；

g)当发生任何英献给产品、制造过程、测量、物流、供应货源、生产量或风险分析（FMEA）的变更；

h)在收到顾客投诉并实施了相关纠正措施之后，当适用时；

i)以基于风险分析的设定频率。

如果顾客要求，组织应在控制计划评审和修订后获得顾客批准。

IATF8.5.1.2标准化作业-操作指导书和

目视标准

组织应确保标准化作业文件：

a)被传达给负责相关工作的员工，并被员工理解；

b)是清晰可读的；

c)用有责任遵守这些文件的人员能够理解的语言表述；

d)在指定的工作区域易于得到。

标准化作业文件还应包含操作员安全规则。

IATF8.5.1.3作业准备的验证组织应：

a)当执行作业准备时进行作业准备验证，如：需要新作业准备的一项工作的首次运行、材料的更换或工作的变更；

b)保持有关准备人员的形成文件的信息；

c)适用时采用统计的验证方法；

d)进行首件/末件确认，如适用；适当时，应当保留首件用于与末件比较；适当时，应当保留末件用于与后续运行中的首件比较；

e)保留作业准备和首件/末件确认之后过程和产品批准的记录。

IATF8.5.1.4停工后的验证组织应确定并采取必要的措施，确保在计划或非计划生产停工期之后，产品对要求的符合性。

IATF8.5.1.5全面生产维护组织应制定、实施并保持一个形成文件的全面生产维护系统。

该系统应至少包含：

a)对按照要求产量生产合格产品所必需的过程设备的识别；

b)a)项中被识别设备的替换间的可用性；

c)机器、设备和设施维护的资源提供；

d)设备、工装和量具的包装和防护；

e)适用的顾客特定要求；

f)形成文件的维护目标，如：OEE(全局设备效率)、MTBF（平均故障间隔时间）、MTR(平均维修时间)，以及预防性维护符合性指标。维护目标的绩效应作为管理评审的输入

g)维护计划和目标以及形成文件的措施计划的定期评审。以在未达到目标时采取纠正措施；

h)对预防性维护方法的使用；

i)对预测性维护方法的使用，如适用；

j)周期性检修。

IATF8.5.1.6生产工装及制造、试验、检

验工装和设备的管理

组织应针对生产和服务材料和散装材料（如适用），为工具、量具的设计、制造和验证活

动提供资源。

组织应建立并实施一个生产工装管理体系，不管归组织或顾客所有，其中包括：

a)维护、维修设施与人员；

b)存储与修复；

c)工装准备；

d)易损工具的工具更换方案；

e)工具设计修改的文件，包括产品的工程变更等级；

f)工具的修改和文件的修订；

g)工具标识，如：序列号或资产编号：状态，如生产、修理或废弃；以及位置。

组织应验证顾客拥有的工具、制造设备和实验/检验设备是在明显的位置永久标记的，以

便能够确定每件工具或设备的所有权和用途。

如果任何工作被外包，组织应实施监视这些活动的系统。

IATF8.5.1.7生产排程组织应确保为满足顾客订单/需求来安排生产，例如准时生产（JIT），并且确保生产由一个信息系统支持，该系统允许在过程的关键阶段取得生产信息，并且是由订单驱动的。组织应在生产排程期间包含相关策划信息，如：顾客订单、供应商准时交付绩效、产能、共享载荷（共线工位）、前置期、库存水平、预防性维护及校准。

ISO8.5.2标识和可追溯性需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格。

组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。

当有可追溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，并应保留所需的成文信息以实现可追溯。

注：检验和试验状态并不能以产品在舌根年产流程中所处的位置来表明，除非产品本身状

IATF8.5.2.1标识和可追溯性-补充可追溯性的目的在于支持对顾客所收产品的开始点和停止点的清楚识别，或者用于发生质量和/或安全相关不符合的情况，因此，组织应按照下文描述实施标识和可追溯过程。

组织应对所有汽车产品的内部、顾客及法规可追溯性要求进行分析，包括根据风险等级或失效对员工、顾客的严重程度，制定可追溯性计划并形成文件。这些计划应按产品、过程和制造位置明确适当的可追溯系统、过程和方法，应：

a)使组织能够识别不合格品和/或可疑产品；

b)使组织能够隔离不合格品和/或可疑产品；

c)确保能够满足顾客要求和/或法规对相应时间的要求；

d)确保保留了形成文件的信息，保留的形式（电子、硬拷贝、档案）使组织能够满足相应时间要求；

e)确保各单个产品的序列化标识，如顾客或监管标准有所规定；

f)确保标识和可追溯性要求被扩展应用至外部提供的具有安全/监管特性的产品。

ISO8.5.3属于顾客或外部供方的财产组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产。

对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和防护。

若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。

注：顾客或外部供方的财产可能包括材料、零部件、工具和设备以及场所、知识产权和个人资料。

ISO8.5.4防护组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。注：防护可包括标识、处置、污染控制、包装、存储、传输或运输以及保护。

IATF8.5.4.1防护-补充防护应包括标识、搬运、污染控制、包装、存储、输送或运输以及保护

应对来自外部和/或内部供方的材料和部件，再从收货到处理的期间提供防护，包括发运并直到交付给顾客/被顾客验收。

组织应按适当计划的时间间隔来评估库存品状况、存储容器放置/类型以及存储环境，以便及时探测变质情况。

组织应使用库存管理系统以优化库存的周转期，确保库存周转，如先入先出（FIFO）

组织应确保过期产品按对待不合格品的类似方法进行控制。

组织应满足其顾客规定的防护、包装、发运和标签要求。

ISO8.5.5交付后的活动组织应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求

在确定所要求的交付后活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑：

a)法律法规要求；

b)与产品和服务相关的潜在不良的后果；

c)产品和服务的性质、使用和预期寿命；

d)顾客要求；

e)顾客反馈；

注：交付后活动可包括保证条款所规定的措施、合同业务（如维护服务等），附加服务（如回收或最终处置等）。

IATF8.5.5.1服务信息的反馈组织应确保建立、实施并保持一个在制造、材料搬运、物流、工程和设计活动之间沟通服务问题信息的过程。

注1：将“服务问题”增加到这个字条款，是为了确保组织了解可能在顾客地点或使用现场被识别的不合格和材料。

注2：“服务问题”应当在适用时包括使用现场失效试验分析（IATF 10.2.6顾客投诉和使用现场失效试验分析）的结果

IATF8.5.5.2与顾客的服务协议当与顾客达成服务协议时，组织应：

a)验证相关服务中心满足适用要求；

b)验证任何特殊用途的工具或测量设备的有效性；

c)确保所有服务人员得到了对适用要求的培训。

ISO8.5.6更改控制组织应对生产或服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保持续地符合要求。

组织应保留形成文件信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。

IATF8.5.6.1更改控制-补充组织应有一个形成文件的过程，对影响产品实现的更改进行控制和反应。任何更改的影响，包括由组织、顾客或任何供应商所引起的更改，都应进行评估。

组织应：

a)明确验证和确认活动，以确保与顾客要求相一致；

b)在实施前对更改予以确认；

c)对相关风险分析的证据形成文件；

d)保留验证和确认的记录。

应当对更改（如：对零件设计、制造地点或制造过程的更改），包括供应商作出的更改，进行以验证为目的的试生产，以便确认更改对制造过程带来的影响。

当顾客要求时，组织应：

e)向顾客同志最近一次产品批准之后任何计划产品实现的更改；

f)在实施更改之前获得形成文件的批准；

g)达成额外验证或标识要求，如：试生产和新产品确认。

IATF8.5.6.1.1过程控制的临时改变组织应识别过程控制手段，包括检验、测量、试验和放错装置，形成文件化的清单并予以保持，清单包含主要过程控制和经批准的备用或替代方法。

组织应有一个形成文件的过程，对替代控制方法的使用进行管理。组织应基于风险分析（如FMEA）和严重程度，在本过程中包含要在生产中实施替代控制方法之前获得的内部批准。

在发运采用替代方法检验或试验的产品之前，如有要求，组织应获得顾客批准。组织应保持一份控制计划中提及的经批准替代过程控制方法的清单并定期评审。

每个替代过程控制方法应有标准的工作指导书。组织应至少每日评审替代过程控制手段的运行，以验证标准作业的实施，旨在尽早返回到控制计划规定的标准过程，方法范例包括但不限于：

a)以质量为关注的每日审核（如：分层过程审核，如适用）

b)每日领导会议。

基于严重程度，并在确认防错装置或过程的所有特征均得以有效恢复的基础上，在规定时期内对重新启动验证形成文件。

在适用替代过程控制装置或过程期间，组织应实现生产的所有产品的可追溯性（如：验证并保留每个班次首件和末件。

ISO8.6产品和服务的放行组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已得到满足。

除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。

组织应保留有关产品和服务放行的成文信息。成文信息应包括：

a)符合接收准则的证据；

b)可追溯到授权放行人员的信息。

IATF8.6.1产品和服务的放行-补充组织应确保用于验证产品和服务要求得以满足的所策划的安排围绕控制计划进行，并且形成文件规定在控制计划中。

组织应确保为产品和服务初始放行所策划的安排围绕产品或服务批准进行。

根据iso9001 8.5.6更改控制，组织应确保在初始放行后作出更改之后，完成产品或服务批准。

IATF8.6.2全尺寸检验和功能性试验应按控制计划中的规定，根据顾客的工程材料和性能标准，对每一种产品进行全尺寸检验和功能性验证。其结果应可供顾客评审。

注1：全尺寸检验是对设计记录上显示的所有产品尺寸进行完整的测量。

注2：全尺寸检验频率由顾客确定。

IATF8.6.3外观项目若组织制造的零件被顾客指定为"外观项目 "，则组织应提供：

a)适当的资源，包括评价用的照明；

b)适当的颜色、纹理、金属亮度、织物结构、映像清晰度（DOI）

c)外观原版杨件及评价设备的维护和控制；

d)验证执行外观评价的人员有从事该工作的能力和资格。

IATF8.6.4外部提供的产品和服务符合

性的验证和接受

组织应有一个过程来确保外部提供的过程、产品和服务的质量，可采用以下一种或多种方

法：

a)接收并评价组织供应商提供的统计数据；

b)接受检验和／或试验，例如基于绩效的抽样检查；

c)结合可接受的已交付产品对要求的符合性的记录，由第二方或第三方机构对供应商现场

进行评估或审核；

d)指定实验室的零件评价；

e)顾客同意的其它方法

IATF8.6.5法律法规的符合性在放行外部提供的产品进入生产流程之前，组织应确认并能够提供证据证明，外部提供的过程、产品和服务符合制造国以及顾客确定的目的国（如有提供）最新的适用法律、法规和其他要求。

IATF8.6.6接收准则接收准则应由组织确定，当被要求时，由顾客批准。对于计数型数据的抽样，其接收水平应是零缺陷。（IATF9.1.1.1制造过程的监视和测量）

ISO8.7不合格输出的控制

ISO8.7.1组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用或交付。

组织应根据不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响采取适当措施。这也适用于在产品交付之后，以及在服务提供期间或之后发现的不合格产品和服务。

组织应通过下列一种或几种途径处置不合格输出：

a)纠正；

b)隔离、限制、退货或暂停对产品和服务的提供；

c)告知顾客；

d)获得让步接收的授权。

对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。

IATF8.7.1.1顾客的让步授权无论何时，当产品或制造过程与当前批准的不同时，组织在进一步加工之前应获得顾客的让步或对偏离的许可。

组织应在进一步加工之前，获得顾客对不合格品“照现状使用”和返工处置的授权。如果在制造过程中有子部件的再使用，应在让步或偏离许可中向顾客清楚传达该子部件的再使用。

组织应保持有效期限或让步授权书两方面的记录。当授权期满时，组织还应确保原有的或接替的规范与要求的符合性。让步的材料装运时，应在每个发运集装箱上做适当的标识（此要求同样适用于采购的产品）。在提交给顾客之前，组织应批准由供应商所提出的请求。

IATF8.7.1.2不合格品控制-顾客规定的

过程

组织应遵守顾客规定的适用的合格品控制。

IATF8.7.1.3可以产品的控制组织应确保处于未经标识或可疑状态下的产品被归类为不合格品进行控制。组织应确保所有适当的制造人员都接受了关于可以产品和不合格品遏制的培训。

IATF8.7.1.4返工产品的控制组织应在决定对产品进行返工之前，利用风险分析（如FMEA）方法来评估返工过程中的风险。如顾客有所要求，组织应在开始产品返工之前获得顾客批准。

组织应有一个形成文件的符合控制计划的返工确认过程，或者其他形成文件的相关信息，用于验证对原始规范的符合性。

包含了重新检验和可追溯性要求的拆卸或返工指导书，应易于被适当的人员取得和使用。

IATF8.7.1.5返修产品的控制组织应在决定对产品进行返修之前，利用风险分析（如FMEA）方法来评估返修过程中的风险。组织应在开始产品返修之前获得顾客批准。

组织应有一个形成文件的符合控制计划的返修确认过程，或者其他形成文件的相关信息。包含了重新检验和可追溯性要求的拆卸或返修指导书，应易于被适当的人员取得和使用。组织应获得顾客对待返修产品的形成文件的让步授权。

组织应保留与返修产品处置有关的形成文件的信息，包括数量、处置、处置日期及适用的可追溯性信息。

IATF8.7.1.6顾客通知当不合格品被发运时，组织应立刻通知顾客。初始通知应随附事件的详细文件。

IATF8.7.1.7不合格产品的处置组织应有一个形成文件的过程，用于补进行返工或返修的不合格品的处置。对于不符合要求的产品，组织应验证待报废产品在废弃之前已被变得无用。

若无顾客提前批准，组织不得将不合格品用于服务或其他用途。

ISO8.7.2组织应保留下列成文信息：

a)描述不合格；

b)描述所采取的措施；

c)描述获得的让步；

d)识别处置不合格的授权。

ISO9绩效评价

ISO9.1监视、测量、分析和评价

ISO9.1.1总则组织应确定：

a)需要监视和测量什么；

b)需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效；

c)何时实施监视和测量；

d)何时对监视和测量的结果进行分析和评价。

组织应评价质量管理体系的绩效和有效性。

组织应保留适当的成文信息，以作为结果的证据。

IATF9.1.1.1制造过程的监视和测量组织应对所有新的制造（包括装备或排序）进行过程研究，以验证过程能力，并为过程控制提供附加的输入，包括有特殊特性的过程。

注：在一些制造过程中，可能无法通过过程能力正是产品的符合性。对于这些过程更，可采取替代方法，如：批次对规范的符合性。

组织应保持由顾客零件批准过程更要求所规定的制造过程能力或绩效。组织应验证已实施了过程流程图、PFMEA合控制计划，包括遵守规定的：

a)测量技术；

b)抽样计划；

c)接受准则；

d)计量数据实际测量值和/或实验结果的记录；

e)当不满足接收准则时的反应计划和升级过程。

应记录重要的过程活动，如更换工具或修理机器等，并将其当作形成文件的信息予以保留。

组织应对统计能力不足或不稳定的特性启动已在控制计划中标识，并且经过规范符合性影响评价的反应计划。这些反应计划应包括适当时的产品遏制和100%检验。为确保过程变得稳定且有统计能力，组织应制定并实施一份明示明确进度、时程安排和纸牌责任的纠正措施计划。当被要求时，此计划应由顾客评审和审批。

组织应保持过程变更生效日期的记录。

IATF9.1.1.2统计工具的确定组织应确定统计工具的恰当使用。组织应验证产品质量先期策划（或等效策划）过程中包含在于适当的统计工具，作为策划的一部分，并且适当的统计工具还包含在设计风险分析（如DFMEA)（适用时）、过程风险分析（如PFMEA）和控制计划中。

IATF9.1.1.3统计概念的应用从事统计数据收集、分析和管理的员工应了解和使用统计概念，如：变差、控制（稳定性）、过程能力和过度调整后果。

ISO9.1.2顾客满意组织应监视顾客对其需求和起弯弓以得到满足的程度的感受。组织应确定获取、监视和评审该信息的方法。

注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客座谈、市场占有率分析、顾客赞扬、担保索赔和经销商报告。

IATF9.1.2.1顾客满意-补充应通过对内部和外部绩效指指标的持续评价来监视顾客对组织的满意度，以确保符合产品和过程规范以其它顾客要求。

绩效指标应基于客观证据，包括但不限于：

a)已交付零件的质量绩效；

b)对顾客造成的干扰；

c)使用现场退货、召回和保修（在适用情况下）；

d)交付时间安排的绩效（包括差额运费的情况）；

e)与质量或交付问题有关的顾客通知，包括特殊状态。

组织应监视制造过程的绩效以证明符合顾客对产品质量和过程效率的要求。监视应包括顾客绩效数据的评审，其中包含所提供的在线顾客门户和顾客记分卡。

ISO9.1.3分析和评价组织应分析和评价通过监视和测量获得的适当的数据和信息。应利用分析结果评价：

a)产品和服务的符合性；

b)顾客满意程度；

c)质量管理体系的绩效和有效性；

d)策划是否得到有效实施；

e)应对风险和机遇所采取措施的有效性；

f)外部供方的绩效；

g)质量管理体系改进的需求。

注：数据分析方法可包括统计技术。

IATF9.1.3.1优先级质量和运行绩效的趋势应与朝向目标的进展来进行比较，并形成措施以支持顾客满意度改进措施的优先级。

ISO9.2内部审核

ISO9.2.1组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下列信息：a)是否符合：

1）组织自身的质量管理体系要求；

2）本标准的要求；

b)是否得到有效的实施和保持。

ISO9.2.2组织应：

a)依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和已完工的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；

b)规定每次审核的审核准则和范围；

c)选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；

d)确保将审核结果报告给相关管理者；

e)及时采取适当的纠正和纠正措施；

f)保留成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

参见GB/T19011.

IATF9.2.2.1内部审核方案组织应有一个形成文件的内部审核过程，该过程应包括制定并实施一个涵盖整个质量管理体系的内部审核方案，其中包含质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。

应根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级。

在负责软件开发的情况下，组织应在其内部审核方案中包含软件开发能力评估。

应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生的过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉进行调整。应对审核方案有效性进行评审，作为管理评审的一部分。

IATF9.2.2.2质量管理体系审核组织应根据年度方案，每三个日历年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系过程，以验证与本汽车QMS标准的符合性。结合这些审核，组织应对顾客特定的质量管理体系要求进行抽样，检查是否得到有效实施。

IATF9.2.2.3制造过程审核组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。如果顾客为制定，组织应确定要采用的审核方法。

在每个审核计划内，每个制造过程的审核应涵盖所有发生的班次，包括适当的交接班抽样。

制造过程审核应包括对过程风险分析（如PFMEA)、控制计划和相关文件有效执行的审核。

IATF9.2.2.4产品审核组织应采用顾客特定要求的方法，在生产及交付的适当阶段对产品进行审核，以验证对所规定要求的符合性。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。

ISO9.3管理评审

ISO9.3.1总则最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性和有效性，并于组织的战略方向保持一致。

IATF9.3.1.1管理评审-补充管理评审应至少每年进行一次。应基于由影响质量管理体系和绩效相关问题的内部或外部更改造成的顾客要求符合性的风险，提高管理评审的频率。

ISO9.3.2管理评审输入策划和实施管理评审时应考虑下列内容：

a)以往管理评审所采取措施的情况；

b)与质量管理体系相关的内外部因素的变化；

c)下列有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势： 1）顾客满意和有关相关方的反馈；

2）质量目标的实现程度；

3）过程绩效以及产品和服务的合格情况；

4）不合格及纠正措施；

5）监视和测量结果；

6)审核结果

7）外部供方的绩效；

d)资源的充分性；

e)应对风险和机遇所采取措施的有效性（ISO6.1）

f)改进的机会。

IATF9.3.2.1管理评审输入-补充管理评审的输入应包括：

a)不良质量成本（内部和外部不符合成本）；

b)过程有效性的衡量；

c)过程效率的衡量；

d)产品符合性；

e)对现有操作更改和新设施或新产品及逆行能够的制造可行性评估（7.1.3.1）

f)顾客满意（iso9001 9.1.2）

g)对照维护目标的绩效评审；

h）保修绩效（在适用情况下）；

i)顾客记分卡评审（在适用情况）；

j)通过风险分析（如FMEA）识别的潜在使用现场失效标识；

k)实际使用现场盖失效及其对安全或环境的影响。

ISO9.3.3管理评审输出管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施：

a)改进的机会；

b)质量管理体系所需的变更；

c)资源需求。

组织应保留成文信息，作为管理评审结果的证据。

IATF9.3.3.1管理评审输出-补充当未实现顾客绩效目标时，最高管理者应形成一个文件化的措施计划并实施。ISO10改进

ISO10.1总则组织应确定和选择改进计划，并采取必要措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。这些包括：

a)改进产品和服务，以满足顾客并应对未来的需求和期望；

b)纠正、预防或减少不利影响；

c)改进质量管理体系的绩效和有效性。

注：改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进、突破性改革、创新和重组。

ISO10.2不合格和纠正措施

ISO10.2.1当出现不合格时，包括来自投诉的不合格，组织应：

a)对不合格做出应对，并在适用时：

1）采取措施以控制和纠正不合格；

2）处置后果。

b)通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生：

1）评审和分析不合格；

2）确定不合格的原因：

3）确定是否存在或可能发生类似的不合格。

c)实施所需的措施；

d)评审所采取的纠正措施的有效性；

e)需要时，更新在策划期间确定的风险和机遇；

f)需要时，变更质量管理体系。

纠正措施应与不合格所产生的影响相适应

ISO10.2.2组织应保留成文信息，作为下列事项的证据：

a)不合格的性质以及随后所采取的措施；

b)纠正措施的结果。

IATF10.2.3问题解决组织应游戏功能成文件的问题解决过程，包括：

a)用于各种类型和规模的问题（如：新产品开发、当前制造问题、使用现场失效、审核发现）的明确方法；

b)控制不符合输出所必要的遏制、临时措施及相关活动（ISO9001 8.7）

c)根本原因分析、采用的方法、分析及结果；

d)系统性纠正措施的实施，包括考虑对相似过程和产品的影响；

e)对已实施纠正措施有效性的验证；

f)对适当形成文件的信息（如：PFMEA、控制计划）的平生，必要时进行更新。

若顾客对问题解决有特别规定的过程、工具或系统，组织应采用这些过程、工具或系统，除非顾客另行批准。

IATF10.2.4防错组织应有一个形成文件的过程，用于确定适当放错方法的使用。所采用方法的详细信息应在过程风险分析中（如PFMEA）形成文件，试验频率应记录在控制计划中。

过程应包括放错装置失效或模拟失效的试验。应保持记录。若使用挑战件，则应在可行使对挑战件进行标识、控制、验证和校准。发错装置失效应有一个反应计划。

IATF10.2.5保修管理体系当组织被要求为其产品提供保修时，组织应实施一个保修管理过程。组织应在该过程中包含一个保修件分析法，包括NTF(未发现故障)。当顾客指定时，组织应实施所要求的保修管理过程。

IATF10.2.6顾客投诉和使用现场失效试

验分析

组织应对顾客投诉和使用现场失效，包括退货零件，进行分析，并且应采取问题解决和纠

正措施以预防再次发生。

在顾客要求的情况下，这应包括最终顾客产品系统内，组织产品嵌入式软件相互作用的分

析。

组织应向顾客并且在组织内部传达试验/分析的结果。

ISO10.3持续改进组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。

组织应考虑分析和评价的结果以及管理评审的输出，以确定是否存在需求或机遇，这些需求或机遇应作为持续改进的一部分加以应对。

IATF10.3.1持续改进-补充组织应有一个形成文件的持续改进过程。组织在本过程中包括以下内容：

a)对所采用方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息的识别；

b)一个制造过程改进行动计划，重点放在减少过程变差和浪费

c)风险分析（如：FMEA）

注：持续改进是当过程有统计能力且稳定，或者产品特性为可预测且满足顾客要求时实施的。

第一性原理计算原理和方法

第二章 计算方法及其基本原理介绍 化学反应的本质就是旧键的断裂与新建的形成,参与成键原子的电子壳层重新组合就是导致生成稳定多原子化学键的明显特征。因此阐述化学键的理论应当描写电子壳层的相互作用与重排,借助求解满足适当的Schrodinger 方程的波函数描写分子中电子分布的量子力学,为解决这一问题提供了一般的方法,然而,对于一些实际的体系,不引入一些近似,就不可能求解其Schrodinger 方程。这些近似使一般量子力学方程简化为现代电子计算机可以求解的方程。这些近似与关于分子波函数的方程形成计算量子化学的数学基础。 2、1 SCF-MO 方法的基本原理 分子轨道的自洽场计算方法 (SCF-MO)就是各种计算方法的理论基础与核心部分,因此在介绍本文计算工作所用方法之前,有必要对其关键的部分作一简要阐述。 2、1、1 Schrodinger 方程及一些基本近似 为了后面介绍各种具体在自洽场分子轨道(SCF MO)方法方便,这里将主要阐明用于本文量子化学计算的一些重要的基本近似,给出SCF MO 方法的一些基本方程,并对这些方程作简略说明,因为在大量的文献与教材中对这些方程已有系统的推导与阐述[1-5]。 确定任何一个分子的可能稳定状态的电子结构与性质,在非相对论近似下,须求解 R AB =R 图2-1分子体系的坐标

定态Schrodinger 方程 ''12121212122ψψT p B A q p A p pA A pq AB B A p A A A E R Z r R Z Z M =??????? ?-++?-?-∑∑∑∑∑∑≠≠ (2、1) 其中分子波函数依赖于电子与原子核的坐标,Hamilton 算符包含了电子p 的动能与电子p 与q 的静电排斥算符, ∑∑≠+?-=p q p pq p e r H 12121?2 (2、2) 以及原子核的动能 ∑?-=A A A N M H 2121? (2、3) 与电子与核的相互作用及核排斥能 ∑∑≠+-=p A B A AB B A pA A eN R Z Z r Z H ,21? (2、4) 式中Z A 与M A 就是原子核A 的电荷与质量,r pq =|r p -r q |,r pA =|r p -R A |与R AB =|R A -R B |分别就是电子p 与q 、核A 与电子p 及核A 与B 间的距离(均以原子单位表示之)。上述分子坐标系如图2、1所示。可以用V(R,r)代表(2、2)－(2、4)式中所有位能项之与 ∑∑∑-+=≠≠p A pA A B A q p pq AB B A r Z r R Z Z r R V ,1 2121),( (2、5) 原子单位 上述的Schrodinger 方程与Hamilton 算符就是以原子单位表示的,这样表示的优点在于简化书写型式与避免不必要的常数重复计算。在原子单位的表示中,长度的原子单位就是Bohr 半径

管理学原理期末考试题目和答案

. . . . 《管理学原理》总复习与综合复习 一、基本概念 1、管理 是在特定的环境下，对组织所拥有的资源进行有效的计划、组织、领导和控制，以便 达到既定的组织目标的过程。 2、决策 是管理的基本要素。计划、组织、领导和控制都是管理的职能，而每项职能都要求做 出迅速且明确的决定，这些都是决策问题。 广义定义：人们为了实现目标，根据客观条件，通过调查和研究，在掌握大 量有关信息和经验的基础上，借助一定的方法和手段，从众多方案中选择一个最满意或合 理的方案并付诸实施的过程。 狭义的决策：为达到某个目标，从众多方案中选定一个满意方案的行为，也就是通常 所说的“决定” 、“拍板”、或“决断”。 3、保健因素 是指工作环境或条件相关的因素，由于这类因素带有预防性，只起保持人的积极性、 维持工作现状的作用。 4、控制 对组织各方面的活动给以监控，使组织实际运行状况与组织计划要求保持动 态适应的工作过程。这项工作由管理人员来做，并作为一项管理职能开展，通常称之为“管理控制” 。 5、反馈控制 把组织系统运行的结果返送到组织系统的输入端，与组织预定的计划标准进行比较，然 后找出实际与计划之间的差异，并采取措施纠正这种差异的一种控制方法。 6、管理幅度 管理幅度也称为管理宽度，指一个管理者直接管理下级人员的数目。 二、基本原理 1、决策的程序 要使决策有效就要遵循科学的决策程序，一般来说，决策的程序可以分为一下几个步 骤： （1）识别机会或诊断问题：问题是决策的起点，任何管理组织的进步、发展都是从发现 问题开始，然后做出变革而实现的。这里的问题是指应有的状况和实际之间的差距。 （2）确定决策目标：决策要求有明确而具体的决策目标。 （3）拟定备选方案：决策的基本含义是抉择，这就要求至少有两个以上的可行方案。可行性方案要具备 3 个条件，能够保证决策目标的实现，组织外部环境和内部条件都有可行性，具有排他性。 （4）分析评选备选方案：鉴定所有方案执行后可能产生的后果。要明智地评价备选方案，必须设法预测该方案执行后可能产生的后果，应尽量把所有可能都估计到。 专注专业

2011.7自考管理学原理试题答案

2010年7月自考管理学原理试题答案 1.“管理是一种艺术”，这个命题强调的是（） B.管理的实践性 2.“任何组织都必须以某种权力作为基础，才能实现目标，只有权力，才能变混乱为秩序。”反映这一观点的理论是 （） C.韦伯的行政组织理论 3.“人际关系学说”创建的基础是（） A.霍桑试验 4.组织外部环境中，不确定性最高、对组织管理者挑战最大的环境是（） C.复杂和动态的环境 5.计划工作程序的第一步是（） A.确定目标 6.某服装厂兼并一家纺织厂，此种战略形式属于（） C.后向一体化 7.传统的程序化决策制定中最普遍和最为盛行的技术是（） A.管理信息系统 B.组织结构 C.结构分析 D.惯例 8.汽车、家电的生产所采用的生产技术形式是（） B.大批量或集中生产技术 9.被称为“斯隆模型”的组织结构是（） C.事业部制组织结构 10.下列不属于 ．．．分权制组织特点的是（） B.上级的控制较多 11.管理者所能进行的组织变革领域是（） C.结构、技术、人员 12.人员配备指的是（） B.对管理者进行恰当而有效地选拔、培训和考评，以保证组织活动的正常进行 13.法约尔认为对小型工业企业的领导人来说，最重要的能力是（） A.管理能力 B.技术能力 C.商业能力 D.财务能力 14.管理方格图中“管理者极少关心人或生产”属于（）A.1.1型管理

15.在团队发展的震荡阶段，团队成员表现为（） B.协作未形成规范 16.下列沟通联络的障碍中属于客观障碍的是（） C.组织机构过于庞大，中间层次多，信息从高层到基层产生失真 17.麦克莱兰的激励需求理论认为人的三种基本需要是（） D.成就、权力、社会需要 18.能够衡量企业营业成本、各项费用获利水平的指标是（） D.成本费用利润率 19.下面指标中属于经营比率的是（） C.市场占有率 20.面向资本市场的管理信息系统是（） A.价值管理系统和财务管理系统 二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21.管理的二重性包括（） B.管理的社会属性 D.管理的自然属性 22.战略管理的特点有（） A.系统性 B.长远预见性 C.对外抗争性 D.灵活应变性 E.内部控制性 23.下列关于管理层次与管理宽度关系表述中正确的有（） A.高耸式组织结构的管理宽度窄，管理层次多 C.扁平式组织结构的管理宽度宽，管理层次少 24.集权程度高的特征包括（） A.基层决策数目很少 D.决策前，必须请示上级 E.决策后，必须呈报上级领导作出审批 25.下列关于控制的说法中正确的有（） A.一般控制与控制工作同是一个信息反馈过程 D.一般控制的目的是维持系统活动在某一平衡点上

管理学原理案例分析题参考答案

管理学原理案例分析题参考答案 00054 1.[答案] (2P37) (1)矿冶工程师们对法约尔所说的管理重要性应是十分有认同感的。管理的职能不同于企业的职能,在一个企业里,下属人员的主要能力是具有企业特点的职业能力,但随着地位的上升,管理也越重要,最上层的人员主要能力就是管理能力。而技术、财务、供销仅是企业职能不同于管理职能也不能代表管理。 (2)法约尔在演说中对管理职能侧重于管理中的计划、组织、向通,而法约尔后来提出的管理职能包括计划、组织、指挥、协调、控制,在演说中的管理职能则没有强调指挥、协调、控制的作用。 (3)同意。管理是普遍的、重要的,但不同时期的管理的重点不同。 2.[答案] (3P73) 此案例说明了认识管理与环境互动关系的重要性。现代管理把企业看作是一个开放系统,它受环境影响,同时也影响环境,它在环境相互影响中达到动态平衡。但是,森达服装厂厂长金东鑫集权式的领导方式,使得该厂既没有注意国家采取紧缩性政策这种宏观经济环境变化对生产服装的影响,又没有注意市场变化这种微观经济环境变动对生产经营的影响,最终使企业被依法宣告破产。 3.[答案] (3P81) (l)社会责任是指组织在遵守、维护和改善社会秩序,保护增加社会福利等方面所承担的职责和义务。企业的社会责任涉及诸多方面,如提供就业机会、资助社会公益事业、保护生态环境、支持社会保障体系等。此外,企业还要对股东、媒介、社区、政府、交易伙伴、消费者等利益相关者负有特定的责任。

(2)过去企业负担过多,是指在计划经济时期,由于政企不分,企业承担了过多的社会职能,导致企业应有的经济职能无法充分发挥,使得企业没有活力。 (3)社会主义市场经济体制,确立了企业是自主经营、自负盈亏、自我发展、自我完善的独立法人和市场竞争的主饨,保证了企业作为经济组织所应有的经济职能得以充分发挥。 (4)赚钱是企业作为经济组织的首要目标,但并非惟一目标。 (5)按照社会责任的概念和涉及的内容,不能说赚钱就是企业承担了应有的社会责任。因此,案例中该 管理者的说法是不正确的。 4.[答案] (5P100) (l)梅总经主的目标主要错在这几方面:①没有对企业内外环境进行调查,目标缺乏依据; ②有的目标太容易,注有激励作用,有的目标太高,又难于实现;③目标之间相互矛盾。 (2)实行目标管理必须要建立一套完整的目标体系,组织内部上下左右各自都应有具体目标。在目标体系中,目标应有主次轻重之分,要注意目标之间的协调,避免相互脱节。目标既可以由上级部门提出,又可由下级自行提出,但要上下协商。目标不直过多,尽量使目标具体化、定量化,便于检查和考核。 1 5.[答案] (3P107-110)

管理学原理题库考试试题及答案

管理学原理题库考试试题及答案
（*题库均为研究生院出,答案为历年学长提供,仅供学员参考*）
一、名词解释 A 类 MA1 差别化 在满足顾客全部需求过程中，确定在哪些环节形成与竞争对手的差别，形成竞争优势。 MA2 动机 是在需要基础上产生的，引起和维持着个人行为，并将其导向一定目标的心理机制。 MA3 多种经营战略 多种经营又叫多角化经营战略，就是指把新产品开发经营与市场开拓相结合的一种经营战略。 在经营战略中与市场渗透、市场开拓、产品开发同属产品----市场战略，即与企业从事经营 的产品领域的配合有关的经营战略。多种经营是新产品和新市场相配合，即增加新产品和增 加新市场两者同时并进的战略。多种经营的理论基础是范围经济和分散风险。 MA4 非正式组织 所谓非正式组织，是两个或两个以上个人的无意识地体系化了的多种心理因素的系统。 MA5 风险管理 风险管理是对风险的识别，适应和处置。风险管理的目的是避免风险或使损失减至最小。 MA6 风险识别 即在损失风险刚出现或出现之前，就予以识别，一准确把握各种风险信号及其产生原因。 MA7 负强化 负强化又称消极强化，即利用强化物抑制不良行为重复出现的可能性。包括批评、惩罚、降 职降薪等。 MA8 个人惯性 个人惯性是指个人在长期的组织生活中形成的固定观念、准则和思维方式、工作习惯等。 MA9 管理
管理是组织中维持集体协作行为延续发展的有意识的协调行为。管理行为是一种分解和综合、 协调其他行为的一般职能，是组织的一部分职能，是组织的特殊器官，离开组织或协作行为，
不存在管理。管理的实质是协调，围绕共同目标，解决矛盾、协调力量，形成一致。 MA10 管理制度 是对企业管理各基本方面规定活动框架，调节集体协作行为的制度。管理制度是比企业基本 制度层次略低的制度规范。它是用来约束集体性行为的成体系的活动和行为规范，主要针对 集体而非个人。 MA11 激励 所谓激励，是指人类活动的一种内心状态，它具有激发和加强动机，推动并引导行为使之朝 向预定目标的作用。一般认为，一切内心要争取的条件一欲求、需要、希望、动力等都构成 人的激励。激励与人的行为呈正相关关系。激励在企业管理中具有多方面的重要功能：有助 于激发和调动职工的工作积极性；有助于将职工的个人目标导向现实企业目的轨道；有助于 增强企业的凝聚力。 MA12 计划 计划是事先对未来应采取的行动所做的规范和安排。计划工作贯穿企业经营管理全过程 MA13 技术规范 技术规范是涉及某些技术标准、技术规程的规定。它反映生产和流通过程中客观事物的内在 技术要求、科学性和规律性，是经济活动中心须予以尊重的。P163
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管理学原理论述题参考答案

管理学原理论述题参考答案 这是整理的管理学原理论述题参考答案，判断和名词解释可以按照提纲复习。?论述题?１。请谈谈你对企业管理的理解和体会。 答：企业管理就是为实现企业的经营目标而对企业的资源进行有效合理配置的手段。只要能保证经营目标的实现，就是最好的管理，企业管理是个很概括的概念！简单的说就是能让企业，以正常的模式运行！实现企业利润，?如何运用人才和宏观调控市场经济发展战略，让公司所有员工团结一致，互助友爱,积极向上,把公司的事当自己的事来做。爱岗敬业，尽职尽责。采纳一切对公司有利益的建议和批评,让公司在短期内成为规模。并不断的发展和完善，其实企业管理，既是一门科学,又是一门艺术．作为企业管理者,如何用好自己手中的权利，对公司的发展至关重要.在现代社会，企业管理是一门学科.说穿了，企业管理就是用一种合理的方法,使员工即听从你的,而又对你没有反感，这其中的方法就是艺术.企业管理是一个很笼统的概念，它的领域很广泛，包括几个分支。如人力资源管理、财务管理、质量管理等等。企业管理是先有了理,再有管。理即制度,管即措施.要想管理好企业，应先制定出合理的制度,然后再制定出措施,如员工违反的哪一条制度该怎么办,如何处置;企业管理目的就是以最小的成本获取最大的利润的同时使的顾客达到最高的满意度,就是通过合理组织协调机制，科学的管理机构和严密的规章制度，对于一个企业的人。财.物进行合理,科学,严密的生产经营活动，从而实现企业的经济利益，以及企业所需要达到的目的， ２。企业的目的是什么？谈谈你对企业宗旨的理解。P８1－８２?答，企业的目的是创造利润，并且寻求生存和发展的空间;企业的宗旨是关于企业存在的目的或对社会发展的某一方面应做出的贡献的陈述,有时也称为企业使命，企业宗旨不仅陈述了企业未来的任务，而且要阐明为什么要完成这个任务以及完成任务的行为规范是什么。一个良好的宗旨陈述应包括五方面的内容：１。应该明确企业是什么和希望成为什么；２。在战略上允许企业创造性地发展，而在战术上限制企业进行一些冒险行为；３.使本企业或机构有别于其他同类型的企业或机构；4。应指出作为评价企业现在和未来活动的框架;５．陈述应该准确明白,易于被整个企业或机构所理解。概括起来说，宗旨陈述应包括以下九个方面的内容：顾客,产品／服务,市场，技术，关注生存、增长和盈利，哲学,自我意识，对公共事业的关注和对企业内部职工的考虑。 ３．管理者的工作与角色有哪些?P５，11?答：管理者工作在不同的岗位上（如监工、领班、部门负责人、行政官员、副总裁等）,他们动用人员和资源来完成组织及其下属部门的工作任务。无论是在领班一级还是在高层经理一级,当我们讨论管理者时，总是集中于探讨共同的管理职责——确保通过许多人的努力，以实现较高的工作绩效。工作绩效的实现正是通过管理——计划、组织、领导以及控制资源的使用，以实现工作目标的过程。从这个意义上来说，正如管理学家亨利.明茨伯格所说的，当一位管理者是最重要的工作：“没有什么工作会比管理者的工作对我们的社会更为重要的了.正是管理者决定我们的社会机构能否为我们提供有效的服务，或者他们是否浪费我们的才能和资源." 管理者必须准备承担的角色包括3个类型。管理者的人际关系方面的角色包括与工作单位内部和外部人员的交往。信息方面的角色包括传播、接收和分析信息.决策方面的角色包括利用信息来进行决策、解决问题，或者把握机遇。?4。企业为什么要研究非正式组织?(你怎么看待组织中的小团体，小宗派)P1１2-1１３?每一种正式结构的背后都存在一种非正式结构。这是一种“影子"组织,由组织成员之间非正式的但往往是很重要的相互关系组成。 由于组织的复杂本质和对绩效要求的持续变化，非正式组织在完成必要工作方面很有帮助。通过非正式结构自然而然地自发联系,人们得以进入情感支持和产生友谊的人际关系网，以满足重要的社会需要。他们也从与其他能帮助他们更好地完成工作和任务的人的接触中获益。通过人们在工作日和各种非结构环境中的非正式接触，就可以进行有价值的学习和知识共享。?当然，非正式结构也有潜在的弱点。它们可能容易受到谣言的影响,传递不确切的信息,产生对变革的抵制,甚至转移重要目标的工作努力.那些感觉被排除在非正式群体之外的人会滋生不满情绪。?５．简述扁平化组织结构的特征。Ｐ120－123?答：现代的企业大都倾向于采用扁平组织结构?1。扁平结构的主要优点.?（1）节省管理费用开支.（2)高层领导可以较容易了解基层情况．（3）有利于促进基层管理人员的成长。(4）有利于提高决策的民主化程度。(５)纵向沟通联系渠道缩短,可以加快信息传递速度和减少信息失真.

《管理学原理》案例题

案例分析题一 案例分析题（本大题共2题，每题20分，计40分） 案例一：温特图书公司组织改革 温特图书公司原是美国一家地方性的图书公司。近10年来，这个公司从一个中部小镇的书店发展成为一个跨越7个地区，拥有47家分店的图书公司。多年来，公司的经营管理基本上是成功的。下属各分店，除7个处于市镇的闹区外，其余分店都位于僻静的地区。除了少数分店也兼营一些其他商品外，绝大多数的分店都专营图书。每个分店的年销售量为26万美元，纯盈利达2万美元。但是近3年来，公司的利润开始下降。 2个月前，公司新聘苏珊任该图书公司的总经理。经过一段时间对公司历史和现状的调查了解，苏珊与公司的3位副总经理和6个地区经理共同讨论公司的形势。 苏珊认为，她首先要做的是对公司的组织进行改革。就目前来说，公司的6个地区经理都全权负责各自地区内的所有分店，并且掌握有关资金的借贷、各分店经理的任免、广告宣传和投资等权力。在阐述了自己的观点以后，苏珊便提出了改组组织的问题。 一位副总经理说道：“我同意你改组的意见。但是，我认为我们需要的是分权而不是集权。就目前的情况来说，我们虽聘任了各分店的经理，但是我们却没有给他们进行控制指挥的权力，我们应该使他成为一个有职有权，名副其实的经理，而不是有名无实，只有经理的虚名，实际上却做销售员的工作。” 另一位副总经理抢着发言：“你们认为应该对组织结构进行改革，这是对的。但是，在如何改的问题上，我认为你的看法是错误的。我认为，我们不需要设什么分店的业务经理。我们所需要的是更多的集权。我们公司的规模这么大，应该建立管理资讯系统。我们可以透过资讯系统在总部进行统一的控制指挥，广告工作也应由公司统一规划，而不是让各分店自行处理。如果统一集中的话。就用不着花这么多工夫去聘请这么多的分店经理了。” “你们两位该不是忘记我们了吧?”一位地区经理插话说：“如果我们采用第一种计划，那么所有的工作都推到了分店经理的身上；如果采用第二种方案，那么总部就要包揽一切。我认为，如果不设立一些地区性的部门，要管理好这么多的分店是不可能的。”“我们并不是要让你们失业。”苏珊插话说：“我们只是想把公司的工作做得更好。我要对组织进行改革，并不是要增加人手或是裁员。我只是认为，如果公司某些部门的组织能安排得更好，工作的效率就会提高。” 请根据案例回答下列问题： 1、组织设计的原则有哪些？影响组织设计的因素有哪些？（8分）

2014年10月-管理学原理试题及答案

2014年10月-管理学原理试题及答案

2014年10月《管理学原理》试题 课程代码：00054 一、单项选择题(本大题共 20 小题，每小题 1分，共 20 分) 1.管理学形成的标志是 A.韦伯的理想行政组织理论 B.法约尔的管理过程理论 C.梅奥的人际关系学说 D.泰罗的科学管理理论 2.19世纪的工业革命与20世纪下半叶的计算机革命，对所有组织及其管理均产生了极大的影响，这属于组织环境中的哪一环境因素的作用 A.政治因素 B.科技因素 C.经济因素 D.社会文化因素 3.与计划职能联系最紧密的管理职能是 A.控制 B.组织 C.领导 D.协调 4.快乐食品公司以婴幼儿为目标顾客，专门从事婴幼儿食品的生产，并取得了良好的市场业绩，这种战略属于 A.成本领先战略 B.差异化战略 C.集中化战略 D.多元化战略 5.以过去为基础推测未来，以昨天为依据估算今后，这是 A.决策 B.规划 C.程序 D.预测 6.通过背对背地征询专家意见并多次反复的决策方法是 A.因果法 B.德尔菲法 C.外推法 D.边际分析法 7.职务、职责、职权三者如同一个等边三角形，这体现的是组织设计中的 A A.责权一致原理 B.目标统一原理 C.分工协作原理 D.管理宽度原理 8.存在双重领导的组织结构类型是 A.直线参谋制 B.直线制 C.事业部制 D.矩阵制

9.某跨国公司在世界多地设有销售机构，该公司部门划分的依据是 A.职能 B.产品 C.地区 D.人数 10.为了加强控制，阳光公司要求各部门在日常工作中必须随时向总经理请示汇报，这种做法属于 A.集权化 B.分权化 C.部门化 D.多元化 11.“质量水平对应百万机会缺陷数为3.4 的目标”，这种观点对应的是 A.业务过程管理 B.系统管理 C.六西格玛管理 D.权变管理 12.旺旺超市根据管理者工作职位的相似性，将处于同一级别的管理者放到一个考核小组，按照事先规定的考评标准，采用两两比较的方式进行考评。这种做法属于 A.考试法 B.对比法 C.成绩记录法 D.自我考评法 13.对生产车间的班组长而言，其管理技能侧重于 A.技术技能 B.概念技能 C.人事技能 D.政治技能 14.在布莱克和穆登的管理方格理论中，如果管理者仅仅注重生产效率的提高，极少关心人，极其独断专行，则这种管理方式是 A.贫乏型管理 B.独裁的、重任务型的管理 C.战斗集体型管理 D.乡村俱乐部型管理 15.天天软件公司的程序员分布在全球各地，一些成员之间通过电子邮件、视频会议等手段开展远程工作，形成了团队作业小组。这种团队是 A.自我管理团队 B.协同工作团队 C.虚拟团队 D.学习型团队 16.当团队已经成熟为一个具有高度凝聚力的整体，团队成员对他人的优缺点以及他们如何支持使命了如指掌，并能够解决群体问题时，团队处于 A.形成阶段 B.震荡阶段

《管理学原理》案例分析

《管理学原理》案例分析 [文：曹小平来源：网络] 案例一：管理者干什么？ 蒋华是某新华书店邮购部经理。该邮购部每天要处理大量的邮购业务，在一般情况下，登记订单、按单备货、发送货物等都是由部门中的业务人员承担的。但在前一段时间里，接连发生了多起Ａ要的书发给了Ｂ，Ｂ要的书却发给了Ａ之类的事，引起了顾客极大的不满。今天又有一大批书要发送，蒋华不想让这种事情再次发生。 问：他应该亲自核对这批书，还是仍由业务员们来处理？ 案例二：管理工作的特性。 Ａ是某建筑公司安装部经理，Ｂ是安装部下属的管道安装队队长。上个月，Ａ吩咐Ｂ带领一班人马去某工地安装一套管道系统。在工程验收时，发现这套管道存在着严重的渗透现象。公司经理认为Ａ应该对此负责，哪怕管道安装时Ａ正出差在外。同样，Ａ会认为Ｂ必须对此负责，哪怕Ｂ已不拿扳头干活。 问：Ａ和Ｂ为什么要对这一失误负责？他们究竟该负什么责任？

案例三：如何进行管理？ 在一个管理经验交流会上，有二个厂的厂长分别论述了他们各自对如何进行有效管理的看法。 Ａ厂长认为，企业首要的资产是员工，只有员工们都把企业当成自己的家，都把个人的命运与企业的命运紧密联系在一起，才能充分发挥他们的智慧和力量为企业服务。因此，管理者有什么问题，都应该与员工们商量解决；平时要十分注重对员工需求的分析，有针对性地给员工提供学习、娱乐的机会和条件；每月的黑板报上应公布出当月过生日的员工的姓名，并祝他们生日快乐；如果哪位员工生儿育女了，厂里应派车接送，厂长应亲自送上贺礼。在Ａ厂长厂里，员工们都普遍地把企业当作自己的家，全心全意地为企业服务，工厂日益兴旺发达。 Ｂ厂长则认为，只有实行严格的管理才能保证实现企业目标所必须开展的各项活动的顺利进行。因此，企业要制定严格的规章制度和岗位责任制，建立严格的控制体系；注重上岗培训；实行计件工资制等。在Ｂ厂长厂里，员工们都非常注意遵守规章制度，努力工作以完成任务，工厂发展迅速。问：这两个厂长谁的观点正确，为什么？

管理学原理期末考试试题及答案

一、名词解释（本大题共7小题，每小题3分，共21分） 管理:是通过计划、组织、控制、激励和领导等环节来协调人力、物力和财力资源，以期更好地达成组织目标的过程。 目标管理:是以目标的设置和分解、目标的实施及完成情况的检查、奖惩为手段，通过员工的自我管理来实现企业的经营目的一种管理方法。预测：就是根据过去和现在的已知因素，运用已有的知识、经验和科 学方法，对未来环境进行预先估计，并对事物未来的发展趋势做出估计和评价。 决策：是对未来的行为确定目标，并从两个或两个以上的可行方案 中，选择一个合理方案的分析判断过程，即多方案择优。 人员配备：是指对人员进行恰当而有效地选拔、培训和考评，其目的 是为了配备合适的人员去充实组织机构中所规定的各项职务，以保证 组织活动的正常进行，进而实现组织的既定目标。 激励：是指人类的一种心理状态，它具有加强和激发动机，推动并引导行为指向目标的作用。 控制：是指接受系统内外的有关信息，按既定的目标对系统进行监督、检查、发现偏差，采取正确的措施使系统按预定的计划运行，或适当的调整计划，以达到预期目的的管理活动。 二、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）在每小题列

出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内 1.管理的性质不包括（C） A.二重性 B.科学性 C.理论性 D.艺术性 2.人们常说，身体是三分治七分养”，对于这件事（D） A .反馈控制比前馈控制更重要 B .现场控制比反馈控制更重要 C.反馈控制比现场控制更重要 D .前馈控制比反馈控制更重要 3.打电话请供应商来换一台同目前用坏的机器一样的设备，这是设备的简单替换问题，需要的管理技能主要是（B） A.概念技能和技术技能 B.人际技能和技术技能 C.技术技能 D.人际技能和概念技能 4.差别计件工资制是（A）的内容之一。 A .泰罗的科学管理理论 B .法约尔的一般管理理论 C.韦伯的行政管理理论 D .现代管理理论 A .园型沟通B. Y型沟通

管理学原理论述题

论述题 1、试述有效沟通的要求 2、论述组织结构的类型和特点 案例分析 1、面对飞速变化的管理环境，许多企业的管理者都觉得“计划赶不上变化”，认为无论什么形式的计划，在变化面前都没有什么用途，对制定计划意义持怀疑态度，轻视企业的计划工作，请运用所学的计划工作的知识，对此现象做出评价。 最佳答案 一、沟通指可理解的信息在活思想在两人或两人以上的人群中传递或交换的过程，整个管理工作都与沟通有关。 有效沟通的要求 （1）及时：及时沟通是指沟通双方要在尽可能短的时间内进行沟通，并使信息发生效用。 为此要做到：①传送及时：在信息传递过程中，尽量减少中间环节，用最短的时间传递； ②反馈及时：接收者接到信息后，应及时反馈，这有利于发送者修正信息；③利用及时：双方要及时利用信息，避免信息过期失效。 （2）全面：要求发送者在发出信息时完整全面。 （3）准确：准确的信息，可充分反映发送者的意愿，使接收者正确理解信息。 二、组织结构类型 1、直线型组织结构：组织中每一位管理者对其直接下属有直接职权；组织中每一个人只能向一位直接上级报告，即“一个人，一个头”；管理者在其管辖的范围内，有绝对的职权或完全的职权。优点：1、结构比较简单； 2、责任与职权明确。缺点：1、在组织规模较大的情况下所有管理职能都集中由一个人承担，是比较困难的；2、部门间协调差。 2、职能型组织结构：采用按职能分工实行专业化的管理办法来代替直线型的全能管理者；各职能机构在自己业务范围内可以向下级下达命令和指示，直接指挥下属。优点：1、管理工作分工较细；2、由于吸收专家参加管理，减轻了上层管理者的负担，使他们有可能集中注意力以实行自己的职责。 缺点：1、由于实行多头领导，妨碍了组织的统一指挥，容易千万管理混乱，不利于明确划分职责与职权；2、各职能机构往往从本单位的业务出发考虑工作，横向联系差；3、对于环境发展变化的适应性差，不够灵活；4、强调专业化，使管理者忽略了本专业以外的知识，不利于培养上层管理者。现实不存在 3 、直线——参谋型组织结构：按照组织职能来划分部门和设置机构，实行专业分工；把组织管理机构和人员分为两类，一类是直线指挥部门和人员，一类是参谋部门和人员；这种组织结构实行高度集权。优点：1、各级直线管理者都有相应的职能机构和人员作为参谋和助手，因而能够对本部进行有效管理，以适应现代管理工作比较复杂而细致的特点；2、每个部门都是由直线人员统一指挥，这就满足了现代组织活动需要统一指挥和实行严格的责任制度的要求。缺点：1、下级部门的主动性和积极性的发挥受到限制；2、部门之间互通情报少，不能集思广益地作出决策；3、各参谋部门和直线指挥部门之间的目标不统一，容

第一性原理计算原理和方法精编

第一性原理计算原理和 方法精编 Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986

第二章 计算方法及其基本原理介绍 化学反应的本质是旧键的断裂和新建的形成，参与成键原子的电子壳层重新组合是导致生成稳定多原子化学键的明显特征。因此阐述化学键的理论应当描写电子壳层的相互作用与重排，借助求解满足适当的Schrodinger 方程的波函数描写分子中电子分布的量子力学，为解决这一问题提供了一般的方法，然而，对于一些实际的体系，不引入一些近似，就不可能求解其Schrodinger 方程。这些近似使一般量子力学方程简化为现代电子计算机可以求解的方程。这些近似和关于分子波函数的方程形成计算量子化学的数学基础。 SCF-MO 方法的基本原理 分子轨道的自洽场计算方 法(SCF-MO)是各种计算方法的理论基础和核心部分，因此在介绍本文计算工作所用方法之 前，有必要对其关键的部分作 一简要阐述。 Schrodinger 方程及一些基本近似 为了后面介绍各种具体在自洽场分子轨道(SCF MO)方法方便，这里将主要阐明用于本文量子化学计算的一些重要的基本 R AB =R 图2-1分子体系的坐标

近似，给出SCF MO 方法的一些基本方程，并对这些方程作简略说明，因为在大量的文献和教材中对这些方程已有系统的推导和阐述[1-5]。 确定任何一个分子的可能稳定状态的电子结构和性质，在非相对论近似下，须求解定态Schrodinger 方程 ''12121212122ψψT p B A q p A p pA A pq AB B A p A A A E R Z r R Z Z M =??????? ?-++?-?-∑∑∑∑∑∑≠≠ （） 其中分子波函数依赖于电子和原子核的坐标，Hamilton 算符包含了电子p 的动能和电子p 与q 的静电排斥算符， ∑∑≠+?-=p q p pq p e r H 12121?2 以及原子核的动能 ∑?-=A A A N M H 2121? 和电子与核的相互作用及核排斥能 ∑∑≠+-=p A B A AB B A pA A eN R Z Z r Z H ,21? 式中Z A 和M A 是原子核A 的电荷和质量，r pq =|r p -r q |，r pA =|r p -R A |和R AB =|R A -R B |分别是电子p 和q 、核A 和电子p 及核A 和B 间的距离（均以原子单位表示之）。上述分子坐标系如图所示。可以用V(R,r)代表－式中所有位能项之和 ∑∑∑-+=≠≠p A pA A B A q p pq AB B A r Z r R Z Z r R V ,12121),( 原子单位

管理学原理考试试题及答案 考试试题

2第一部分选择题 一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。 1.下列原理中，属于人员配备工作原理的是(c ) A.许诺原理 B.目标统一原理 C.责权利一致原理 D.命令一致原理 2.20世纪初，提出图表系统法的人是(A ) A.甘特 B.泰罗 C.维纳 D.穆登 3.管理控制工作的基本目的是(A ) A.维持现状 B.打破现状 C.改变现状 D.实现创新 4.管理的主体是(D ) A.企业家 B.全体员工 C.高层管理者 D.管理者 5.利用过去的资料来预测未来状态的方法是(B ) A.因果法 B.外推法 C.德尔菲法 D.头脑风暴法 6.一般认为管理过程学派的创始人是(D ) A.泰罗 B.法约尔 C.韦伯 D.德鲁克 7.下列哪种组织结构又称为"斯隆模型"( D) A.多维立体结构 B.矩阵结构 C.职能型 D.事业部制

8.双因素理论中的双因素指的是(C ) A.人和物的因素 B.信息与环境的因素 C.保健因素与激励因素 D.自然因素和社会因素 9.利克特的管理模式认为，极有成就的管理者一般采用的管理方法是(C ) A.利用-命令 B.温和-命令 C.集体参与 D.商议式 10.管理的核心是(D ) A.决策 B.领导 C.激励 D.处理好人际关系 11.泰罗的科学管理理论出现在(A ) A. 19世纪末20世纪初 B. 20世纪30年代 C. 20世纪40年代 D. 20世纪60年代 12.头脑风暴法属于(B ) A.外推法 B.直观法 C.因果法 D.德尔菲法 13.弗鲁姆提出的激励理论认为(A ) A.激励力=期望值×效价 B.人是社会人 C.对一主管人员来说，最重要的需求是成就需求 D.激励不是一种简单的因果关系 14.控制活动应该(D ) A.与计划工作同时进行 B.先于计划工作进行 C.在计划工作之后进行 D.与计划工作结合进行 15.组织结构设计中，划分管理层次的主要原因是( D)

管理学原理在线考试试题及参考答案

管理学原理在线考试试 题及参考答案 Document serial number【NL89WT-NY98YT-NC8CB-NNUUT-NUT108】

中国石油大学（北京）远程教育学院 期末考试 《管理学原理》 （一）填空题（每空2分，共10分） 1.法约尔曾于20世纪初期提出所有管理者都在从事五种管理职能。即（计划）、组织、协调、指挥和控制。 2.“亡羊补牢，为时不晚”体现了（时间）控制活动的特点。 3.韦伯提出理想的行政组织的权力基础是（行政组织理论的实质在于以科学确定的“法定的”制度规范为组织协作行为的基本约束机制，主要依靠外在于个人的、科学合理的理性权力实行管理。韦伯指出，组织管理过程中依赖的基本权力将由个人转向“法理”，以理性的、正式规定的制度规范为权力中心实施管理。），主要特征包括（劳动分工）、权威等级、（正式的甄选）、职业生涯导向、正式的规则和法规以及非个人化。 （二）判断题（正确的填“对”，错误的填“错”。每题2分， 1.在管理的基本职能中，居于首位的是计划职能。（?） 2.管理宽度与管理层次成反比关系。（?） 3.泰勒的科学管理与Y理论的人性假设具有一致性。（?） 4.只要控制工作做得好，完全可以防止管理失误。（?） 5.在紧急情况下，专制式的领导是必要的。（?） （三）简答题（每题10分，共40分） 1．简述科学管理理论的主要观点。 答：主要观点： （1）工作定额制 （2）标准化原理 （3）能力与工作相符 （4）实行差别计件工资报酬制度

（5）把计划职能与执行职能分开 （6）实行职能工长制 2.人际关系学派的主要结论是什么？ 答： 人际关系学派的主要结论是：企业的职工是社会人而不是经济人.满足工人的社会欲望,提高工人士气,是提高生产效率的关键.企业中存在着非正式组织.企业应采用新的领导方式. （1）贡献：梅奥的人群关系理论克服了古典管理理论的不足,奠定了行为科学的基础为管理学的发展开辟了新的领域. （2）局限性：①过分强调非正式组织的作用.②过多的强调感情的作用,似乎职工的行动主要由感情和关系支配③过分的否定经济报酬,工作条件,外部监督,作业标准的影响. 3.简述马斯洛需求层次论的主要内容。 答： 马斯洛需求层次论的主要内容是： （1）生理需要 （2）安全需要 （3）社交需要 （4）尊重需要 （5）自我实现需要 4.简述目标管理的含义和特点。 答：目标管理的含义和特点： （1）目标管理的含义： 经典管理理论对目标管理MBO的定义为：目标管理是以目标为导向，以人为中心，以成果为标准，而使组织和个人取得最佳业绩的现代管理方法。目标管理亦称“成果管理”，俗称责任制。是指在企业个体职工的积极参与下，自上而下地确定工作目标，并在工作中实行“自我控制”，自下而上地保证目标实现的一种管理办法。 （2）目标管理的特点：

材料设计原理与方法考试答案

1答： 原数据可能含有大量的噪声，去除噪声是有必要的。 原数据可能数据量很大，维数很高，计算机处理起来时间复杂度很高，预处理可以降低数据维度。在模式识别中, 数据的预处理很重要的另一个原因是用于同一分类的各个特征可能差别很大, 例如对金属间化合物的分类, 有的特征量为原子半径, 有的为熔点, 有的则为原子电荷密度。数据间不仅量纲不一样, 其绝对值大小有时会有几个数量级之差。因此, 应用表度化方法使个特征量变化幅度处于同一水平上。 最常用的预处理方法是标准化处理(autoscaling), 设a ij 为原始数据 a n a i ij j n - ==∑11 ( 1) s a a i n ij i j n =-?? ???-=∑112 1_ ( 2) x a a s ij ij i i = -_ ( 3) X x x x x x x x x x n n m m mn =?? ???????????111212122212........::....:.... ( 4) 其中x ij 为标准化数据,经过标准化处理的变量权重相同,均值为零, 方差为1。 2答： （一）蒙特卡罗方法的基本思想 蒙特卡罗方法又称计算机随机模拟方法。它是以概率统计理论为基础的一种方法。 当所求问题的解是某个事件的概率，或者是某个随机变量的数学期望，或者是与概率、数学期望有关的量时，通过某种试验的方法，得出该事件发生的频率，或者该随机变量若干个具体观察值的算术平均值，通过它得到问题的解。这就是蒙特卡罗方法的基本思想。可以把MC 解题归结为3个主要步骤：构造或描述概率过程；实现从已知概率分布抽样；建立各种估计量 （二）蒙特卡罗方法的特点 蒙特卡罗方法在实际的运用当中具有以下几个特点： ① 够比较逼真地描述具有随机性质的事物的特点及物理实验过程 蒙特卡罗方法可以部分代替物理实验，甚至可以得到物理实验难以得到的结果。用蒙特卡罗方法解决实际问题，可以直接从实际问题本身出发，而不从方程或数学表达式出发。它有直观、形象的特点。 ② 受几何条件限制小 在计算s 维空间中的任一区域D s 上的积分，无论区域D s 的形状多么特殊，只要能给出描述D s 的几何特征的条件，就可以从D s 中均匀产生N 个点 ③收敛速度与问题的维数无关 由误差定义可知，在给定置信水平情况下，蒙特卡罗方法的收敛速度为)(2/1-N O ，与问

管理学原理考试试题及答案

1、产生于作业活动并为作业活动服务的活动是（）。 A.生产活动 B.经济活动 C.管理活动 D.法律活动【正确答案】：C 【您的答案】：A 【答案解析】：本题考查管理的产生和必要性。管理活动是产生于作业活动并为作业活动服务的一种活动。参见教材P35。 2、在管理的职能中，对组织未来活动进行的预先筹划和安排是（）。 A.计划 B.组织 C.领导 D.控制【正确答案】：A 【您的答案】：A 【答案正确】【答案解析】：本题考查管理的职能。计划是对组织未来活动进行的预先筹划和安排。参见教材P41。 3、管理的首要职能是（）。 A.计划 B.组织 C.领导 D.控制【正确答案】：A 【您的答案】：D 【答案解析】：本题考查管理的职能。计划是管理的首要职能，是组织、领导和控制职能的基础和依据。参见教材P41。 4、肩负制定具体计划职责的管理者是（）。 A.高层管理者 B.中层管理者 C.基层管理者 D.一线管理者【正确答案】：B 【您的答案】：A 【答案解析】：本题考查管理者的分类。中层管理者负责制定具体的计划，是对某一部门或某一方面负有责任的管理人员。参见教材P42。

5、直接关系到任务的完成和目标的实现的是（）。 A.基层管理者的工作 B.中层管理者的工作 C.高层管理者的工作 D.管理的有效性【正确答案】：A 【您的答案】：D 【答案解析】：本题考查管理者的分类。基层管理者工作的好坏，直接关系到任务的完成和目标的实现。参见教材P43。 6、关于有效的管理者与成功的管理者，下列说法中正确的是（）。 A.有效的管理者决定的组织的效果 B.成功的管理者决定的组织的效率 C.沟通对有效的管理者的贡献最大 D.社交对于在组织中获得更快的晋升的作用不大【正确答案】：C 【您的答案】：A 【答案解析】：本题考查有效的管理者与成功的管理者。有效的管理者决定了组织的效率，而成功管理者决定了组织的效果。社交和施展政治技巧对于在组织中获得更快的晋升起着重要作用。参见教材P46。 7、管理学是对前人的管理实践、管理思想、管理理论的总结、扬弃和发展，这说明管理学具有（）。 A．一般性 B．多科性 C．历史性 D．实践性【正确答案】：C 【您的答案】：B 【答案解析】：本题考查管理学的特点。管理学的历史性体现在：管理学是对前人的管理实践、管理思想和管理理论的总结、扬弃和发展，割断历史，不了解前人对管理经验的理论总结和管理历史，就难以很好地理解、把握和运用管理学。参见教材P47。 8、对西方社会的管理实践起着指导性作用的是（）。 A.基督教文化 B.巴比伦文化

00054管理学原理案例分析题参考答案

管理学原理案例分析题 00054 1．以下是法国矿冶工程师法约尔1900年6月23日在国际采矿和冶金大会闭幕会上演说的一部分。“先生们，我强调技术这一词是因为事实上在这次大会上宣读的论文在性质上几乎 尽是有关技术问题。我们没有听到有关供销、财务和管理责任等方面的响应，但是这次大会 的成员中有不少在这三方面是特别突出的。这无疑是一件遗憾的事情……”“现在我必须谈 谈管理问题。这是我想引起你们注意的问题，因为在我看来，我们工作中在技术方面行之有 效的互相学习同样可以应用在管理方面。”“一个企业的技术和供销的职能是有明确规定的， 而管理职能却不是这样。很少有人熟悉管理的结构和力量，我们意识不到它怎样工作，看不 到它在建造还是在铸造，在买还是在卖。然而我们都知道，如果管理不当，事业就处于失败 的危险中。”“管理职能有很多责任。它必须预见并做好准备去应付创办和经营公司的财务、 供销和技术的状况;它要处理有关职工的组织、选拔和管理方面的工作;它是事业的各个部分同外界沟通联络的手段等等。尽管列举的这些是不完全的，去F向我们指出了管理职能重要性的思想。即以管理干部这一项，在大多数情况下就成为企业最主要的职能，因为大家都知道， 一家公司即使有完善的机器设备和制造过程，如果由一批效率低下的干部去经营，还是注定要失败的。” 根据上述材料回答问题： (1)听众中的矿冶工程师们对法约尔的演说可能有什么反应? (2)法约尔在演说中对管理职能的解释同他后来提出的管理职能，有什么不同? (3)你同意法约尔对管理职能重要性的论述吗? 1．[答案] (2P37) (1)矿冶工程师们对法约尔所说的管理重要性应是十分有认同感的。管理的职能不同于企 业的职能，在一个企业里，下属人员的主要能力是具有企业特点的职业能力，但随着地位的 上升，管理也越重要，最上层的人员主要能力就是管理能力。而技术、财务、供销仅是企业 职能不同于管理职能也不能代表管理。 (2)法约尔在演说中对管理职能侧重于管理中的计划、组织、向通，而法约尔后来提出的 管理职能包括计划、组织、指挥、协调、控制，在演说中的管理职能则没有强调指挥、协调、 控制的作用。 (3)同意。管理是普遍的、重要的，但不同时期的管理的重点不同。 2．森达服装厂成立于1986年， 1990年之前，全厂固定资产净值只有13万元，全部自有资金46万元，年利润3万元， 1990年开始，在厂长金东鑫的带领下，服装厂进行了第一次全 面改革。他们立足国内市场，陆续开发了"燕飞"男女衬衫、"森达"高档西服、"唐人"内衣三个名牌。随着市场的逐步扩大，服装厂的生产也实现了专业化、现代化。到1998年，该厂已拥有固定资产净值1080万元，全厂工业产值达1.24亿元，实现利润437万元，比建厂之初增加了100多倍，一跃成为行业的佼佼者。2000 年初，随着国内服装市场的竞争激烈，森达服 装厂的市场份额出现了首次下降，然而，厂长金东鑫并没有意识到企业的生存危机。而与此