指数跟踪的最优现金管理策略
指数跟踪的最优现金管理策略
作者：李俭富， 马永开
作者单位：李俭富(西南财经大学,统计学院,成都,610074)， 马永开(电子科技大学,管理学院,成都,610054)
刊名：
统计与决策
英文刊名：STATISTICS AND DECISION
年，卷(期)：2008，""(15)
被引用次数：0次
参考文献(14条)
https://www.wendangku.net/doc/de7279713.html,rsen J G A.Resnick B G Empirical insights on indexing 1998(01)
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10.刘柏清.朱正佑.秦成林.李华具有非常数回报率的证券指数跟踪问题的简单脉冲控制[期刊论文]-上海大学学报 2002(01)
11.王金玉.汪温泉.潘德惠开放式基金预留现金比例的研究[期刊论文]-系统工程学报 2004(03)
12.汪温泉.俞雪飞.潘德惠开放式证券投资基金预留现金比例的确定[期刊论文]-系统工程学报 2004(01)
13.张尧庭随机过程--统计工作者必备的知识 1998(06)
14.王峰.徐小平.赵炜布朗运动和泊松过程共同驱动下的欧式期权定价[期刊论文]-纯粹数学与应用数学 2004(01)相似文献(3条)
1.学位论文刘柏清经典和脉冲控制在某些金融问题中的应用2002
该文利用随机经典和脉冲理论讨论了三个有固定和单位成比例交易费用的金融控制问题,首先讨论了有限时域内带贴现因子的有固定和成比例费用的干预费用的扩散过程的脉冲控制模型,给出了确定最优控制策略和价值函数的方法,并且对这些结果给出了严格证明;接着运用随机脉冲控制理论讨论了均值-方差模式有交易费用的现金管理证券指数跟踪问题,在证券指数的回报率随现金比重变化的情况下,讨论了证券指数跟踪最优化问题,得出了存在简单脉冲控制策略的充分性条件,为基金经理在建立好证券组合后进行现金管理提供了理论依据;最后运用混合经典-脉冲控制理论讨论了母公司关于均值-方差模式的研发基金管理问题,在投资基金的回报率随研发基金比重变化的同时且公司激励系数能影响研发基金比重的情况下,讨论了研发基金管理最优化问题,得出了存在混合经典-脉冲控制策略的充分性条件,从理论上得出了确定连续经典控制和简单脉冲控制策略的方法,为管理层进行宏观调控经济决策的提供理论参考.
2.期刊论文刘柏清.朱正佑.秦成林.李华.LIU Bai-qing.ZHU Zheng-you.QIN Cheng-lin.LI Hua具有非常数回报
率的证券指数跟踪问题的简单脉冲控制-上海大学学报（自然科学版）2002,8(1)
运用随机脉冲控制理论讨论了均值-方差模式的现金管理指数跟踪问题,在回报率随现金比重变化的情况下,讨论了证券指数跟踪最优化问题,得出了存在简单脉冲控制策略的充分性条件.
3.学位论文李俭富基于我国证券市场的指数跟踪管理方法及应用研究2006
指数化投资是国内外组合投资管理研究的一个热点，这种组合投资理念凭借其优势得到了投资者的广泛认可。本文以市场有效理论和现代组合投资理论基础，以数理统计和计量经济为技术手段，运用多门经济管理学科的知识，针对已有指数跟踪管理问题研究的不足，结合当前我国证券投资基金指数化投资的实际情况，对指数跟踪管理问题进行较全面的梳理和深入的研究，发展和完善了指数跟踪管理方法，为我国证券投资基金的指数跟踪管理提供了方法上的准备。论文的主要内容和结论如下。
选择一种复制方法构造指数跟踪组合是指数跟踪管理首先要解决的问题。当前，对指数跟踪组合优化方法的研究很多都是从最小化跟踪组合与目标指数收益率之间的差异出发，本文则从系统风险控制的角度构造优化指数跟踪组合，对指数跟踪组合的完全复制法、分层抽样复制法和优化复制法以及不同的跟踪误差度量方法进行了对比研究。此外，随着证券市场的波动性日益增强，目标指数的调整越来越频繁，指数跟踪的再平衡管理显得日益重要，国外很多学者对此进行了定性的阐述，但是，尚未见文献进行定量分析。为了减少成分证券剔除和调入对指数跟踪业绩的影响，本文通过对成分证券按目标指数编制规则进行排序，选择不同数量的成分证券构造跟踪组合研究指数跟踪的再平衡问题。针对深证100指数的研究结果表明：采用分层抽样复制方法的指数跟踪业绩最好；如果考虑到目标指数成分证券数目太多给构造指数跟踪组合造成的困难和跟踪组合取得的收益，优化复制方法是构造指数跟踪组合的现实选择；线性跟踪误差对指数跟踪管理者有利；以排序靠前的部分成分证券构造指数跟踪组合并采用高频率的再平衡策略能够取得更好的指数跟踪业绩。
交易成本和现金是指数跟踪成本管理的重点。现实中的证券交易通常有最小交易单位约束而且非连续，其成本表现出与资产交易量相关且具有两个拐点的非凸非凹的特征。因此，本文对具有上述典型交易成本特征的不同指数跟踪管理方法进行了研究。在指数跟踪管理实务中，管理者需要预留现金来应付流动性需求，这会造成现金拖累现象，通过将指数产品处理为风险资产跟踪组合与可获得收益的现金的组合，采用布朗运动刻画连续现金流，采用泊松过程刻画突发现金流，以最大化指数跟踪价值为目标函数，用随机脉冲控制原理对指数跟踪最优现金管理策略进行了研究，得到了关于现金管理策略参数的隐函数，并认为现金管理重点是对现金管理策略的可控、敏感参数进行管理。
应用数量化方法对指数跟踪管理方法进行创新研究一直是指数跟踪问题研究的另一重点。中国证券市场出现比较晚，没有足够长的时间序列数据可以利用，本文从利用更多信息进行跟踪组合资产配置的角度对指数跟踪管理方法进行了研究。首先，运用斯坦规则结合市场信息，提出了在目标指数成分证券收益率中引入市场信息的指数跟踪管理方法。其次，根据当前积极投资和消极投资理念相互融合、相互渗透的现象，采用斯坦规则结合积极管理信息，提出了一种引入积极管理信息的指数跟踪管理方法。针对深成指的研究结果表明，应用斯坦规则引入市场信息和积极管理信息指导指数跟踪管理，指数跟踪精度得到了提高。此外，利用有关时间序列的更多信息也有助于指数跟踪组合资产的合理配置。再抽样方法能够体现出成分证券收益率变化的各种可能，具有从有限的样本数据中获取更多信息的功能，因此，提出了基于再抽样方法的指数跟踪管理方法。由于收益率时间序列是对价格时间序列进行差分处理得到的，这种处理过程往往会损失变量含有的信息，因此，根据协整理论，提出了直接利用非平稳的价格时间序列的协整理论指数跟踪管理方法；进一步，运用简单的组合预测思想结合从收益率时间序列和非平稳的价格时间序列获得的信息指导指数跟踪管理。针对深证100指数的研究结果表明，应用再抽样方法从收益率时间序列中获取更多信息进行指数跟踪管理，能够提高指数跟踪业绩；而针对深成指的研究结果表明，利用非平稳的价格时间序列含有的更多信息并运用协整理论进行指数跟踪管理能够提高指数跟踪业绩，而且通过组合不同时间序列的信息，改进了基于收益率时间序列的指数跟踪管理方法的跟踪业绩。
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专项资金管理办法
*集团公司专项资金管理办法 第一章总则 第一条为全面贯彻集团公司*0**年职代会精神，确保集团公司各项目标的实现，为“十二五”开局打下良好基础，实现专项资金管理的规范化、科学化、精细化、流程化，夯实安全生产基础，提高资金使用效率，促进集团公司又好又快的发展。集团公司结合实际，对集团公司专项资金管理办法进行修订。 第二条本办法所指专项资金包括： （一）安全费、维简费、折旧费、大修费、科技开发费、矿山环境治理保证金等； （二）技术改造、产业升级、资源勘探、节能减排等国债
补贴或贷款等资金； （三）纳入集团公司专项资金管理程序的自筹资金。 基本建设及改扩建项目等资金按照《基本建设项目投资管理办法》的规定执行。 第三条专项资金计划管理的指导思想和原则：足额提取，全额上交；分类管理，统一安排；量入为出，专款专用；厉行节约，提高质量；统筹兼顾，保证重点；立足当前，考虑长远；积极可靠，留有余地；保障安全，完善系统；兼顾非煤，促进发展；正确处理安全、生产、效益及发展的关系，集中有限的资金，实现重点突破，提高专项资金使用效率，发挥整体效益。 第四条规划发展部是集团公司专项资金管理部门，各单位要建立相应的专项资金管理机构，明确一名单位负责人主管，制定本单位的专项资金管理办法及实施细则，报集团公司备案。
第二章专项资金来源 第五条各单位提取的各类专项资金，实行集中分类管理。 集团公司下属分公司提取的专项资金交集团公司财务，在内部结算中心设立账户，专款专用； *公司下属单位提取的专项资金交*财务，在内部结算中心设立账户，专款专用； 集团公司其它各直管控股子公司，提取的专项资金统一交集团公司财务，在内部结算中心设立账户，专款专用，资金使用由集团公司财务代付； 资源整合矿井在完成基建、技改工作后，自批复生产之日起，按成本产量在成本中提取维简费用与安全费用，同时按照规定提取折旧费用。财务报表已与集团公司合并的整合矿井将
：交易策略与资金管理
第一节、树立正确的投资理念 一、期货市场运行遵循经济规律和军事规律，投资获胜的基本思想是认识规律、顺应规律。期货投资是一门严谨的学问，抓住每一枚飞过的铜板都需要扎实的基本功，及精心的策划、周密的布署、耐心的等待和果断的行动。 二、用历史和哲学的角度看问题要凌驾于用经济和数学的角度之上。 三、学习投资技能要走“正道”，从成熟的体系入手努力提高自己的分析判断能力和交易反映能力，切不可误入歧途。在交易上不要迷信玄学和风水，用孙子兵法的一句话来说：“不可取于鬼神，不可象于事，不可验于度，必取于人，知敌之情者也”。 四、要相信眼睛看到的，不要相信耳朵听到的。价格是最真实的，不要随便听信消息。 五、多看是什么，少问为什么。紧盯价格变化，不要过多的去打听原因。 六、任何情况限定风险都是第一位的，看住风险利润会自己往前跑。 七、进出场的唯一依据是价格，基本面供求关系、成交量、技术指标、时间周期都是次要的。因为只有依据价格作出的交易决策才能够在交易之前就“量化风险”，而不能量化风险的数据，都不可以作出进出场的依据。 第二节、决定盈亏的直接因素 为什么众多的期货市场投资者多数都成为了输家，而只有少数人能够保持盈利？不同的人也许会有不同的答案，但如果要抓住问题的本质，首先就要弄清楚决定盈亏的最直接因素是什么。 如果要计算一定时期内的盈亏金额，就要确定三个方面：一是交易的成功率。即在总的交易次数中，多少笔交易是盈利的，多少笔交易是亏损的；二是每次交易的盈亏幅度大小。即看对行情时能赚多少点，看错行情时能亏多少点；三是盈利或亏损时的单量，即盈利时是多少手单子在赚钱，亏损时多少手单子在亏钱。
一、决定盈亏的三个直接因素： 1、交易的成功率： 2、每次交易的盈亏幅度比率（盈亏比）： 3、盈利和亏损时的单量大小： 二、市场上赢家与输家在三个方面的能力对比： 1、赢家和输家在成功率上的对比。 2、赢家和输家在“盈亏比”和“盈利与亏损时单量大小”的对比。 第三节、交易策略与资金管理的目标 既然在一定时期内决定交易盈亏的三个最直接因素是“交易成功率、盈亏比和每次盈亏时的单量大小”，那么交易者就需要从这三个方面来提高自己的交易能力。提高交易成功率的方法是提高自身对行情的分析判断能力；提高“盈亏比”的途径是“选择更理想的交易策略”；而要做到让盈利时的单量比亏损时的单量大，则是“资金管理”的任务。 一、交易策略的目标及制定方法： （一）期货市场的三等机会： （二）常用的交易策略选择： 任何一个完整的交易策略都包括三个内容： 一是进场时机； 二是止损位的设置； 三是预期的盈利目标。 比较可靠的交易时机有以下几种： 1、空间、时间及指标相互验证的重要周期性拐点出现之际： 2、针对形态或趋势“突破”成立之际，进行顺势操作跟进操作，这是最常用的一种交易策略。经常被使用的交易信号包括：
项目资金管理办法
项目资金管理办法 项目资金是指在投资项目总资本中，由投资者认缴的出资额。投资者可按其出资的比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但 不得以任何方式抽回，对投资项目来说是非债务性资金，项目法人 不承担这部分资金的任何利息和债务。下文是项目资金管理办法， 欢迎阅读! 为切实规范专项资金管理，保障资金安全、高效运行，发挥资金使用效益，特制定以下管理制度: 一、专项资金实行“专人管理、专户储存、专账核算、专项使用”。 二、资金的拨付本着专款专用的原则，严格执行项目资金批准的使用计划和项目批复资料，不准擅自调项、扩项、缩项，更不准拆借、挪用、挤占和随意扣压;资金拨付动向，按不一样专项资金的要 求执行，不准任意改变;特殊状况，务必请示。 三、严格专项资金初审、审核、审核制度，不准缺项和越程序办理手续，各类专项资金审批程序，以该专项资金审批表所列资料和 文件要求为准。 四、专项资金报账拨付要附真实、有效、合法的凭证。 五、加强审计监督，实行单项工程决算审计，整体项目验收审计，年度资金收支审计。 六、对专项资金要定期或不定期进行督查，确保项目资金专款专用，要全程参与项目验收和采购项目接交。 第一章总则
第一条为加强项目资金管理，规范项目资金运作，提高资金使用效率，根据局《资金管理办法》及《预算管理办法》，特制定本办法。 第二条项目资金管理的基本原则：集中管理、统一使用、以收定支、加快周转、开源节流、提高效益。 第三条项目资金管理实行“收支两条线”管理办法。即项目工程款回收后全额转入公司(本办法均指公司或分公司)帐户，项目各项 支出由公司按计划统一支付，零星支出实行定额备用金制度。对远 离公司所在地单独开设银行帐户的项目，则由公司根据审定的资金 需用计划划拨给项目，由项目按计划支付。 第二章项目资金管理职责 第四条各级财务部门是本单位项目资金管理的职能部门，负责本单位项目资金回收及使用的日常工作，向本单位负责人负责，并接 受上级主管部门的检查、监督。 第五条项目经理部是项目资金管理的直接责任单位，负责项目工程款回收与项目资金收支计划的编制。 (一)项目经理是项目工程款回收第一责任人，领导和管理项目资金工作，对项目资金回收、合理使用负责。 (二)项目内业技术员(或预算员、统计员)负责在合同规定时间内完成对业主报量及工程进度款的申报，并催促业主在规定时间内审定，为项目回收工程款提供可靠依据。 (三)项目预算员负责编制和办理工程预结算、索赔、变更及签证等工作，协助项目内业技术员办理每月工程进度款和向业主报量的 核对工作。 (四)项目成本员负责按月编制资金收支计划，并办理收取工程款相关手续。 第六条公司预算部门应及时解决涉及工程合同条款的争议问题，协助项目办理工程预结算、索赔、变更签证、工程进度款申报工作。
专项资金使用与管理办法
专项资金使用与管理办法 威海职业学院“国家示范性高等职业院校项目” 建设专项资金使用与管理办法 第一章总则 第一条为加强对“国家示范性高等职业院校项目”建设专项资金的管理～保证项目顺利实施～提高资金使用效益～根据《教育部、财政部国家示范性高等职业院校项目建设专项资金使用与管理办法》有关规定～结合我院实际情况～特制定本办法。 第二条项目建设专项资金来源包括中央财政专项资金、地方财政专项资金、学校自筹资金以及校企合作资金。 第三条项目建设专项资金的管理坚持“集中使用～突出重点,总体规划～分年实施,项目管理～绩效考评”的管理原则～实行“专户管理、专项使用、统一核算、统收统支”的管理模式。中央财政资金必须按规定用于允许和规定的项目～不得改变用途。 第二章管理机构和权限 第四条项目建设专项资金的最高管理机构是学院“国家示范性高等职业院校项目”建设实施工作领导小组～负责对该专项资金进行总体规划和分配。 第五条项目建设专项资金的具体使用部门是各重点专业建设项目单位。各重点专业建设项目单位必须在每月15日前把下月用款计划报给专项资金管理组～用款计划必须要经过对应建设组审核。各重点专业建设项目单位负责人要严格按照预算内容和经费限额～对各项目建设的资金运用、效益分析等实行全过程管理～并定期向项目建设办公室汇报资金使用状况～确保实现预期效益目标。
第六条项目建设专项资金的财务管理部门是专项资金管理组～在项目建设办公室的领导下履行以下职责: ,一,根据学院“国家示范性高等职业院校项目建设方案”编制 项目建设年度资金预算。 ,二,严格执行财务制度～依据有关开支范围和标准对项目支出设置明细帐分项核算～做到专款专用～专项报告。 ,三,对项目建设专项资金的投向实行全过程财务监督～并对项目资金安全负责。 ,四,按时编制项目执行情况表和年终决算～定期向项目建设办公室提交项目建设专项资金执行情况报告。 ,五,接受各级审计和监督部门对项目建设专项资金的审计与检查。接受项目监控办公室的监控检查。 第七条项目建设专项资金的监督管理部门是项目建设监控办公室～负责检查项目资金的筹集与使用～督导总体项目的执行。 第三章专项资金预算管理 第八条根据教育部关于“国家示范性高等职业院校项目建设方案”的批复～按照中央专项资金年度计划安排～编制学院“国家示范性高等职业院校项目”建设年度预算。 第九条项目建设专项资金预算是学院总预算的组成部分～必须纳入学院总体预算～实现收支平衡。 第十条项目建设专项资金由学院“国家示范性高等职业院校项目”建设实施工作领导小组集中管理。项目年度预算一经审定下达～必须严格执行～不予调整。 第四章专项资金支出管理
中小企业发展专项资金管理办法-中华人民共和国财政部
附件： 中小企业发展专项资金管理办法 第一章总则 第一条为促进中小企业健康发展，规范中小企业发展专项资金的管理，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国中小企业促进法》和财政预算管理的有关规定，制定本办法。 第二条中小企业发展专项资金（以下简称专项资金）由中央财政预算安排，主要用于支持中小企业特别是小型微型企业技术进步、结构调整、转变发展方式、扩大就业，以及改善服务环境等方面。 第三条专项资金按照因素法分配，地方根据中央财政下达的预算指标，按照有关要求安排使用。 第四条本办法所称中型、小型、微型企业的划分标准，按照国家规定执行。 第五条专项资金的使用和管理应当符合国家宏观政策、产业政策和区域发展政策，并向中西部地区倾斜，遵循公开透明、定向使用、科学管理、加强监督的原则，加强对社会资金的引导，扩大政策受惠面，确保资金使用规范、安全和高效。 第六条专项资金由财政部、工业和信息化部共同管
理。 财政部负责专项资金的预算管理和资金拨付，会同工业和信息化部制定资金分配方案，并对资金的使用情况进行监督检查。 工业和信息化部会同财政部确定专项资金年度支持重点，印发年度工作通知，建立专项资金项目管理系统，审定实施方案,并对项目实施情况进行评价和监督。 第二章支持内容及方式 第七条专项资金主要用于以下方面： （一）促进中小企业特别是小型微型企业结构调整和优化。重点支持中小企业技术进步和技术改造，创建和保护自主知识产权及加强品牌建设，提升“专精特新”发展能力，加强与大企业协作配套，稳定和扩大就业，开展节能减排和安全生产，挖掘和保护特色传统工艺和产品，发展国家重点培育的产业，提升经营管理水平等。 （二）改善中小企业特别是小型微型企业服务环境。重点支持高技术服务业、商务服务业、现代物流业等生产性服务业企业，以及中小企业服务机构等提升服务能力和服务质量，加强和改善中小企业创业、创新、质量、管理咨询、信息服务、人才培养、市场开拓等服务。 第八条专项资金采取无偿资助、贷款贴息方式进行支
中小企业营运资金管理存在的问题及对策
中小企业营运资金管理存在的问题及对 策---以朗姿股份有限公司为例 一、引言 根据国家工商行政管理总局的统计，截止2012年底，我国约有万户企业，中小企业占全国企业总数的99%以上，对GDP的贡献超过60%，对税收的贡献超过50%，提供了近70%的进出口贸易额，创造了80%左右的城镇就业岗位，全国65%的发明专利、80%的新产品开发由中小企业完成。因此，中小企业的发展对国家社会经济发展具有重大作用。然而，中小企业在竞争中往往失败率很高，截止2012年底，全国中小企业中停产、歇业、倒闭的大约占到总数的%。从目前的情况来看，由于经营规模较小、发展时间较短，受自身因素和外部环境的影响，这些中小企业在营运资金管理方面往往存在一些薄弱环节，资金的贫乏和对资金管理的随意是失败的核心原因。 (一)企业营运资金管理问题研究概述 营运资金管理通常是指公司的流动资产管理和为维持流动资产而进行的短期融资活动管理。营运资金管理主要涉及营运资金适用数量和营运资金筹资的最佳方式，通过营运资金的政策涉及，使两者适度结合，达到最佳营运资金管理效果。在营运资金管理中，需考虑该资
产（除现金外）变现所需要的时间及该资产变现比率的稳定程度。营运资金管理包括两方面的内容，即营运资金的筹措管理和营运资金的运1用管理。营运资金的筹措管理主要指企业利用内部资金转移机制实现资金的最佳配置；营运资金的运用管理主要在于确定现金、应收账款、存货等营运资金的最佳持有水平。 (二)企业资金流转的状况 企业要想发展有就要管理好企业的营运资金，因为企业的运营资金是企业的资金管理的基础，企业的经营情况也是主要靠运营资金的支持，它对于企业的日常管理以及企业的流动货物支出都具有重要的作用，因此它被广泛应用于考核企业财务风险的指标。尤其是在目前我国许多的企业都面临着资金的短缺问题，尤其是企业的运营资金的矛盾日益突出，可以说这种现象已经影响企业的发展. 二、我国企业营运资金管理存在的问题 （一）营运资金低效运营 1融资困难 周转资金严重不足中小企业内外部融资环境不完善是引起融资难的一个主要原因。目前，我国大多数中小企业都渡过了创业的初期阶段，并已进入了一个快速增长的阶段，企业能否持续发展壮大主要取决于融资结果。中小企业融资难的原因主要有以下几点：金融扶持
资金管理办法
资金管理办法 第一条总则 为加强对公司系统内资金使用的监督和管理，加速资金周转， 提高资金利润率，保证资金安全，特制定本办法。 第二条管理机构 1. 公司设立资金管理部，在财务总监领导下，办理各二级公司以及公司内部独立单位的结算、贷款、外汇调剂和资金管理工作。 2. 结算中心具有管理和服务的双重职能。与下属公司在资金管理工作中是监督与被监督，管理与接受管理的关系，在结算业务中是服务与被服务的客户关系。 第三条存款管理 公司内各二级公司除在附近银行保留一个存款户，办理小额零星结算外，必须在资金部开设存款账户，办理各种结算业务，在资金部的结算量和旬、月末余额的比例不得低于 _ % 万元以上的大额款项支付必须在资
金管理部办理，特殊情况需专题报告，经批准同意后，方可保留其他银行结算业务。 第四条借款和担保业务管理 1?借款和担保限额。集团内各二级公司应在每年年初根据董事 会下达的利润任务编制资金计划，报资金管理部，资金管理部根据公司的年度任务，经营发展规划，资金来源以及各二级公司的资金效益状况进行综合平衡后，编制总公司及二级公司定额借款，全部借款的最高限额以及为二级公司信用担保的最高限额，报董事会审批后执行。年度中，资金管理部将严格按照限额计划控制各二级公司借款规模，如因经营发展，贷款或担保超限额的，应专题报告说明资金超限额的原因，以及新增资金的投向、投量和使用效益，经资金管理部审查核实后，提出意见，报财委、董事会审批追加。 2. 集团内借款的审批。凡集团内借款金额在万元（含万元，外币按记账 汇率折算，下同）以内的，由资金管理部审查同意后，报财务总监审批；借款金额在_____________________ 万元以上的，由资金管理部审查，财务
专项资金管理制度
信息存储技术股份有限 专项资金管理制度 为合理、有效、规范使用专项资金，完善专项资金管理流程，确保财政性资金的安全合理使用，根据国家专项资金管理有关制度及公司相关资金管理办法，特制定本规定，请各部门及分子公司遵照执行。 第一条、专项资金的概念： 专项资金指公司从特定资金来源形成的，或向国家、省、 市相关职能管理部门进行具有特定用途的专项申请，获 得批复或批准，并划拨到公司账户的资金。 第二条、专项资金的类别： 类别为：专用基金、专项拨款、专项资金和专项借款。 第三条、专项资金的管理要求： 1、各项专项资金的形成、建立、提取、使用都必须符合 国家及相关直属部门管理规定。 2、对各种专项资金要单独核算，划清与生产经营资金开 支的界限，不得互相占用。 3、建立专项资金使用管理责任制，明确专项资金的管理 部门，提高使用效率。
4、在资金使用上，要坚持专款专用，量入为出的原则， 使各项专用资金正确使用并达到预期目的。 5、建立好专项资金使用台账，加强专项资金的财务管理 及使用监督管理。 第四条、专项资金各管理部门职责： 1、财务处负责专项资金的银行开户、划拨、审核、支付， 资金预算、决算的编制，负责专项资金使用的审批、监督与审查，以及各项专用资金的汇总与分析。 2、项目申请单位：根据项目归口部门，负责各个专项资 金项目可行性论证与可研的编制，负责专项资金项目备案、申请及报批工作，负责专项资金对应项目评价、验收与对外对上汇报工作，负责对项目承担单位专项资金的申请进行指导，提供技术支持等。 3、项目承担单位：负责本部门专项资金项目的前期组织、 项目试验、生产运营及相关管理工作，负责资金使用台账的建立及情况说明，进行资金使用各阶段的小结及统计，负责项目运行各阶段的总结及数据统计工作，做好项目验收准备工作。 4、其他各相关部门：根据归口及部门职责，负责专项资 金项目运行各过程中的配合工作，包括项目委托外协、项目材料采购、证照申办、运营管理等。
专项资金管理办法全文
专项资金管理办法全文 财政专项扶贫资金中的以工代赈资金依照发展改革委制定的有关以工代赈管理办法进行管理。下面YJBYS小编为大家精心搜集了关于专项资金管理办法的全文，欢迎大家参考借鉴，希望可以帮助 到大家! 第一章总则 第一条为加强财政专项扶贫资金管理，提高资金使用效益，依据《中华人民共和国预算法》和国家有关扶贫开发方针政策等制定本办法。 第二条财政专项扶贫资金是国家财政预算安排用于支持各省(自治区、直辖市)农村贫困地区、少数民族地区、边境地区、国有贫困农场、国有贫困林场、新疆生产建设兵团贫困团场(以下简称各地)加快经济社会发展，改善扶贫对象基本生产生活条件，增强其自我发展能力，帮助提高收入水平，促进消除农村贫困现象的专项资金。 本办法所指扶贫对象是指根据中央扶贫标准、地方扶贫标准识别认定的农村贫困家庭、贫困 人口。 第三条中央财政预算安排的财政专项扶贫资金按使用方向分为发展资金、以工代赈资金、 少数民族发展资金、“三西”农业建设专项补助资金、国有贫困农场扶贫资金、国有贫困林场扶贫资金、扶贫贷款贴息资金。 第四条财政专项扶贫资金中的以工代赈资金依照发展改革委制定的有关以工代赈管理办法 进行管理。 “三西”农业建设专项补助资金依照财政部会同国务院扶贫办制定的有关“三西”农业建设专项 补助资金使用管理办法进行管理。 少数民族发展资金、国有贫困农场扶贫资金和国有贫困林场扶贫资金的管理，由财政部分别 会同国家民委、农业部、国家林业局，根据资金用途的特点，依据本办法另行规定。
扶贫贷款财政贴息资金的管理由财政部会同国务院扶贫办、中国残疾人联合会，根据资金用途的特点，依据本办法另行规定。 第二章资金预算与分配 第五条中央财政贯彻中国农村扶贫开发纲要精神，依据减贫工作需要和财力情况，在年度预算中安排财政专项扶贫资金。 地方各级财政根据各地减贫工作需要和财力情况，每年预算安排一定规模的财政专项扶贫资金，并逐年加大投入规模。省级财政安排的财政专项扶贫资金规模应达到中央补助各省(自治区、直辖市)财政专项扶贫资金规模的一定比例，有关资金投入情况作为绩效评价的重要因素。 第六条中央财政专项扶贫资金主要投向国家确定的连片特困地区和扶贫开发工作重点县、贫困村，其中新增部分主要用于连片特困地区。 中央财政专项扶贫资金分配坚持向西部地区(包括比照适用西部大开发政策的贫困地区)、贫困少数民族地区、贫困边境地区和贫困革命老区倾斜。 第七条中央财政专项扶贫资金主要按照因素法进行分配。资金分配的因素主要包括各地扶贫对象规模及比例、农民人均纯收入、地方人均财力、贫困深度等客观因素和政策性因素。客观因素指标取值主要采用国家统计局等有关部门提供的数据。政策性因素主要参考国家扶贫开发政策、中央对地方扶贫工作考核及财政专项扶贫资金使用管理绩效评价情况等。 地方各级财政安排的财政专项扶贫资金应主要采取因素法分配，资金分配的因素及指标取值由各地自行确定。 第三章资金使用与拨付 第八条各地应按照国家扶贫开发政策要求，结合当地扶贫开发工作实际情况，紧密围绕促进减贫的目标，因地制宜确定财政专项扶贫资金使用范围。各地确定的财政专项扶贫资金使用范围必须遵循如下基本方向：
交易中的资金管理(整理)
交易中的资金管理（整理） 交易中的资金管理 01 首先说一下交易的三个原则 1，顺势 2，做足盈利 3，控制亏损 市场分析和技术分析帮助我们确定趋势，通过交易系统的模式，确定买卖点，通过出场点的设置，来控制亏损（当出场点是止损点时）和做足盈利（当出场点是止赢点或者是移动止损后的出场触发，就趋势跟踪的观点来说，认为，只有移动止损才能做足盈利。前提是这个移动止损是符合交易三原则的。） 合理的资金管理能让是让交易成功的有力保证。所谓合理，是指资金管理方案能够使交易结果符合三大原则，且符合交易员的个性而能持之以恒的执行。 A股市场没有使用保证金交易，而且暂时也只能做多，所以最好的做足盈利的方法是在底部区域满仓，然后持有到顶部区域卖出。这样最能做足盈利。当然这很明显要确认是底部区域才行，否则就是置身于超大风险之中。 在保证金交易中，资金管理的效用就很明显。比方在黄金现货的交易中，就使用了保证金杠杆交易。假设从1000涨到1050，在1000买多1手，每涨10美金，帐户增加1000美金，如果平台做一手需要的是保证金是1000美金的话，那么帐户上每增加1000美金，我们都可以多做一手，以10美金为一档,当涨到1050的时候，我们手上已经不是1手，而是89手！巨大的资本舱位带来的是巨大的利润，也伴随着巨大的风险。 市场是混沌的，非线性的。技术分析是高概率工具。概率意味着即使只有1%，也是有可能出现的。这是技术分析的本质所决定，无法避免，只有接受，所以对每一次交易，即使有99%的确定性，也要配以适当的资金管理方式来应对1%的不确定性。 交易之前，使用技术分析和市场心理分析来判断市场的状态，从而制订策略、交易计划，然后随着行情的发展触发交易计划，执行计划。执行计划期间做好市场的技术、心理方面的记录。执行计划完毕，总结回顾。这就是交易的全部。 一、资金管理和顺势
销售公司资金管理办法
销售公司资金管理办法 Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
营销系统资金管理制度为了使资金信息及时全面地供领导决策参考，充分发挥资金在经营活动中的作用，保障营销系统资金合理地安排和管理，特制定本制度。本制度适应营销系统。 一、资金计划：营销系统实行资金分级计划管理制度具体如下： 1、一级计划：指营销系统各职能部门。 2、二级计划：指一级计划单位下属的各部室或分公司。 3、计划的分类：资金计划分为周计划、月计划，上报计划时一定要有相应的材料依 据，例如：合同（或协议）、发票、已批开支报告（方案）、测算明细等。 4、资金计划时间要求： ?周计划：各部门每周四的下午报下周计划至营销财务部，并对各项开支事项的付款营销财务部每周五下午报集团财务部。 ?月计划：各部门每月26日报下月资金计划至营销财务部，营销财务部在本月底报集团财务资源部。 5、资金计划的安排要与销售和回笼情况挂钩，保持基本平衡。营销财务部有权对各 职能部门的计划进行调整和否决。 二、资金信息： 1、资金信息汇入《营销系统经营管理日报表》中，本日报表包含冰箱、空调的信 息，内容主要有资金回笼、销售量、销售额、费用开支情况等。 2、经营日报表所需信息资料，营销系统各职能部门在每天上午11：00务必将资料 报营销财务部，营销财务部经汇总整理后当天将日报表报公司领导。 三、资金计划执行与监控
1、各职能部门的资金计划和实施必须严格按预算控制，超预算的项目未经集团财务 资源部批准，一律不得在资金计划中列支，各部门必须设立台帐，对每一笔开支都要登记入帐，营销财务部每月将每月实际开支反馈至各部并与各部对帐。 2、各部门建立与完善各自系统的资金计划工作流程，明确下一级网络的责任人员、 工作项目内容、完成时间等。 3、原则上营销系统的每一笔开支都必须有计划，对于无计划的开支只能在各部已做 计划的总金额中调整，营销财务部有权优先安排紧急和重要的项目。 4、每一开支项目严格按审批权限和审批程序执行。营销财务部对每一项目进行审 核，包括：项目计划审批、项目审价、项目领导审批以及其他财务手续，审核符合要求后，报营销财务部部长审批后支付。 5、资金计划实行分级考核：营销财务部对各部门的各项工作进行检查和考核。 四、附表（附在本制度后） 1、附表1、《营销系统资金动态管理体系流程示意图》 2、附表2、《营销系统经营管理日报表》 3、附表3、《科龙集团资金计划表》 附表4、《部门资金付款计划明细表》。
企业战略管理_在线作业_B
企业战略管理-在线作业_B用户名：W110702151103最终成绩：100.0 1. 纺织印染厂原来只是将胚布印染成各种颜色的花布供应服装厂，现在纺织印染厂 差异集中化 成本领先战略 差异化战略 低成本集中化 Exam Score： 5.0 Examinee Score： 5.0 Examinee Answer：成本领先战略 Knowledge Point： 3. 据经营单位组合分析法（BCG），假设某经营单位应增加投资，扩大生产规模， 金牛经营单位
5. 企业在不同的领域，采用不同的手段、方式和方法展开竞争时所拥有的战略优势， 正面优势 同种优势 差别优势 非正面优势 Exam Score： 5.0
研发 财务管理 生产 人力资源管理 Exam Score： 5.0 Examinee Score： 5.0 Examinee Answer：生产 Knowledge Point： 7. 肯德基快餐店自1987年进入北京市场以来，不断地发展加盟连锁店，占领北京快 战略单位
9. 日本索尼公司于1989年以54亿美元的价格买下了美国哥伦比亚和三星两家电影 成本领先战略 多元化战略 横向一体化战略 纵向一体化战略 Exam Score： 5.0 Examinee Score： 5.0 Examinee Answer：多元化战略 Knowledge Point： 公司战略 职能战略 竞争战略 产品战略 Exam Score： 5.0
有重点的发展战略 退出战略 发展战略 渗透战略 调整战略 Exam Score： 5.0 Examinee Score： 5.0 Examinee Answer：退出战略| 发展战略| 渗透战略| 调整战略Knowledge Point：
《中小企业发展专项资金管理办法》财企〔2012〕96号
关于印发《中小企业发展专项资金管理办法》的通知 财企[2012]96号 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、中小企业主管部门，新疆生产建设兵团财务局、工业和信息化委员会： 为促进中小企业特别是小型微型企业健康发展，进一步规范和完善中小企业发展专项资金管理，财政部、工业和信息化部对《中小企业发展专项资金管理办法》进行了修改。现将修改后的《中小企业发展专项资金管理办法》印发给你们，请遵照执行。 附件：中小企业发展专项资金管理办法 财政部工业和信息化部 二○一二年五月二十五日 中小企业发展专项资金管理办法 第一章总则 第一条为促进中小企业健康发展，规范中小企业发展专项资金的管理，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国中小企业促进法》和财政预算管理的有关规定，制定本办法。 第二条中小企业发展专项资金（以下简称专项资金）由中央财政预算安排，主要用于支持中小企业特别是小型微型企业技术进步、结构调整、转变发展方式、扩大就业，以及改善服务环境等方面。 第三条专项资金按照因素法分配，地方根据中央财政下达的预算指标，按照有关要求安排使用。 第四条本办法所称中型、小型、微型企业的划分标准，按照国家规定执行。
第五条专项资金的使用和管理应当符合国家宏观政策、产业政策和区域发展政策，并向中西部地区倾斜，遵循公开透明、定向使用、科学管理、加强监督的原则，加强对社会资金的引导，扩大政策受惠面，确保资金使用规范、安全和高效。 第六条专项资金由财政部、工业和信息化部共同管理。 财政部负责专项资金的预算管理和资金拨付，会同工业和信息化部制定资金分配方案，并对资金的使用情况进行监督检查。 工业和信息化部会同财政部确定专项资金年度支持重点，印发年度工作通知，建立专项资金项目管理系统，审定实施方案，并对项目实施情况进行评价和监督。 第二章支持内容及方式 第七条专项资金主要用于以下方面： （一）促进中小企业特别是小型微型企业结构调整和优化。重点支持中小企业技术进步和技术改造，创建和保护自主知识产权及加强品牌建设，提升“专精特新”发展能力，加强与大企业协作配套，稳定和扩大就业，开展节能减排和安全生产，挖掘和保护特色传统工艺和产品，发展国家重点培育的产业，提升经营管理水平等。 （二）改善中小企业特别是小型微型企业服务环境。重点支持高技术服务业、商务服务业、现代物流业等生产性服务业企业，以及中小企业服务机构等提升服务能力和服务质量，加强和改善中小企业创业、创新、质量、管理咨询、信息服务、人才培养、市场开拓等服务。 第八条专项资金采取无偿资助、贷款贴息方式进行支持，每个企业或单位（以下简称项目单位）只能选择其中一种支持方式。 第九条专项资金无偿资助的额度，每个项目一般不超过200万元。专项资金贷款贴息的额度，按照项目贷款额度及人民银行公布的同期贷款基准利率确定，每个项目一般不超过200万元。 对改善中小企业特别是小型微型企业服务环境项目的支持额度最多不超过400万元。 第十条同一年度，每个项目单位只能申请一个项目，已通过其他渠道获取中央财政资金支持的项目，专项资金不再重复支持。 第三章申请条件及申报材料
进行营运资金管理的策略和原则是什么
进行营运资金管理的策略和原则是什么加强营运资金管理就是加强对流动资产和流动负债的管理，一个企业要维持正常的运转就必须要拥有适量的营运资金，以此可以看出来，营运资金管理是企业财务管理的重要组成部分，对企业起着很重要的作用。那么，进行营运资金管理的策略和原则分别是什么呢? 一、进、营运资金管理的策略： 营运资金管理策略包括营运资金的投资策略(需要拥有多少营运资金)和融资策略(如何为需要的流动资产融资) 1.流动资产的投资策略 (1)流动资产账户上的投资水平确定的决定因素：企业的不确定性;风险忍受程度。 (2)流动资产投资策略的种类：紧缩的流动资产投资策略;宽松的流动资产投资策略。 2.流动资产的融资策略 (1)流动资产及资金分类：永久性流动资产;波动性流动资产;短期资金;长期资金。 (2)流动资产融资策略分类; (3)融资策略的选择 取决于管理者的风险导向，同时受利率的短期、中期和长期负债之间的差异影响。一般而言收益曲线(利率与借款期的关系)向上倾斜(借款期长，则利率高)，但是有时候则相反。 匹配、保守和激进的融资策略，在特定的时间都可能是合适的，这取决于收益曲线的形状、利率的移动、未来利率的预测，尤其是管理的风险承受力。
二、进、营运资金管理的原则： 1.满足合理的资金需求。 2.提高资金使用效率。 3.节约资金使用成本。 4.保持足够的短期偿债能力(流动资产和流动负债的比率合理)。营运资金可以用来衡量公司或企业的短期偿债能力，其金额越大，代表该公司或企业对于支付义务的准备越充足，短期偿债能力越好。当营运资金出现负数，也就是一家企业的流动资产小于流动负债时，这家企业的营运可能随时因周转不灵而中断。
资金管理办法
XX工业区开发有限公司 资金管理办法 公司名称： 批准人： 批准依据： 发布文号： 发布日期： 生效日期：版本：2012-1 发布范围：普发 体系名称：财务管理编码：FC-01-03
目录 1 目的 (1) 2 适用范围 (1) 3 编制依据 (1) 4 释义 (1) 5 职责分工 (1) 6 银行账户管理 (2) 7 资金支付管理 (2) 8 融资管理 (4) 9 理财管理 (5) 10 资金计划管理 (5) 11 资金收入管理 (5) 12 现金管理 (5) 13 备用金的管理 (6) 14 银行票据与银行预留印鉴管理 (7) 15 资金报告制度 (8) 16 相关细则 (8) 17 对违反资金管理制度的报告 (8) 18 附则 (8)
XX工业区开发有限公司资金管理办法 1目的 规范中海油海西宁德工业区开发有限公司（简称“公司”）的资金运作，规避资金运营的风险，降低资金成本,提高资金使用效率。 2适用范围 公司。 3编制依据 3.1 《中国海洋石油总公司资金管理办法》（海油总风险办〔2012〕8号），FC-01-03，2012，中国海洋石油总公司。 3.2 《中海油海西宁德工业区开发有限公司财务管理制度》，FC-01，2012，公司。 4释义 4.1 现金 指企业的库存现金（人民币）。 4.2 备用金 指公司借给职工用于差旅费、零星采购或零星开支使用的资金。 4.3 股东方 指中国海洋石油总公司、福建省投资开发集团有限责任公司和福建闽东电力股份有限公司。 5职责分工 5.1 公司领导 依据授权审批权限审批资金相关事项，包括：开立与关闭金融机构账户、公司资金支付、资金调度等。 5.2 资金财务部 a)贯彻国家资金管理的法律法规、股东方的资金管理规定，严格执行公司 财务管理相关规定，制定公司资金管理办法及其操作细则，监督检查执
企业战略管理_在线作业
企业战略管理_在线作业_1（90分） 一、单选题 1. (5分)对于钢铁行业来说，最明显的竞争特征是（）。 ? A. 价格 ? B. 库存成本 ? C. 规模经济 ? D. 转换成本 纠错 得分：5 知识点：企业战略管理 展开解析 答案C 解析 2. (5分)企业在不同的领域，采用不同的手段、方式和方法展开竞争时所拥有的战略优势，这种优势属于（）。 ? A. 差别优势 ? B. 非正面优势
? C. 同种优势 ? D. 正面优势 纠错 得分：0 知识点：企业战略管理 展开解析 答案A 解析 3. (5分)将经营重点放在不同需求的顾客群上，是（）的主要特点。? A. 市场集中化 ? B. 顾客集中化战略 ? C. 地区集中化战略 ? D. 产品线集中化战略 纠错 得分：5 知识点：企业战略管理 展开解析 答案B 解析
4. (5分)下列属于价值链的基本活动的是（）。 ? A. 人力资源管理 ? B. 财务管理 ? C. 研发 ? D. 生产 纠错 得分：5 知识点：企业战略管理 展开解析 答案D 解析 5. (5分)竞争战略主要是研究在产品和服务在市场上的竞争问题，其目的从企业内部来讲是建立一定的（）。 ? A. 竞争优势 ? B. 核心能力 ? C. 价值链 ? D. 协同效应 纠错
得分：5 知识点：企业战略管理 展开解析 答案D 解析 6. (5分)TcL正在策划进军汽车制造领域，这一战略层次属于（）。 ? A. 职能战略 ? B. 竞争战略 ? C. 公司战略 ? D. 产品战略 纠错 得分：5 知识点：企业战略管理 展开解析 答案C 解析 7. (5分)据经营单位组合分析法（BCG），假设某经营单位应增加投资，扩大生产规模，以维持其有利的市场地位，该经营单位最有可能是（）。
“活命”资金管理策略
“活命”资金管理策略 假设现在有一个10万元的账户，空仓状态，我们的目标是把它做到20万以上（翻倍）。 首先，把这个账户里的资金分成5份，每一份叫做一个交易单元，这表示在每个交易单元里要投入20000元。 然后，我们将通过7个步骤来完成从10万到20万的操作。在每一步中，止损金额都是进行该步时所投资金总额的10％，如果超过10％，无条件止损。这个10％里是否包含交易费用根据个人喜好来定，我个人的建议是包含。下面是具体步骤： 第1步：第1步操作只投入一个交易单元——20000元。此时投入的总资金就是20000元，持仓比例为20000/100000＝20％。因为预定按投入资金的10％止损，所以最大止损金额是2000元，当亏损超过2000时，无条件止损。此时止损金额占总资产的比例为2000/100000＝ 2％。小心的做好这20000元的单子，当获利达到20％，也就是赚了4000元后，可以进入下一步。（第1步结束时，总资产已经变成了104000，相对初始总资产已获利4％）如果这一步操作不顺利，最终止损离场，还有剩余的9万多元做后盾，可以用一个交易单元重新入场。 第2步：在第1步已经有赢利的情况下，我们开始加码。现在新投入一个交易单元，此时投入交易的资金总额为40000元，持仓比例为 40000/104000＝38.46％。最大止损金额是4000，占总资产的比例为4000/104000＝3.85％。如果亏损超过这个值，依然无条件止损。注意，第1步我们已经获利4000元，只要严格止损，原始资本几乎不会受损。当这次操作又获利20％，也就是40000×20％＝8000时，可以进入第3步。（第2步结束时，总资产已经变成了112000，相对初始总资产已获利12％） 这里需要强调的是，假如在第2步操作中，发生了止损离场情况，总资产回落到第1步结束时的104000以下，必须返回第1步，只投入一个交易单元，直到总资产回到104000以上，再重新进行第2步。 第3步：如果第2步很顺利，现在我们继续加码，再增加一个交易单元，投入的总资金量达到了60000元，持仓比例为60000/112000＝最高止损金额为6000，占总资产的比例为6000/112000＝5.36％。注意，在第2步中我们获利了8000，而前两步完成后，总获利已经达到了12000，只要严格止损，这6000的损失不会对原始资本构成任何影响。当这次操作又获利20％时，可以进入第4步。（第3步结束时，总资产变成了124000，相对初始总资产已获利24％）同第2步提醒过的一样，当第3步操作出现亏损时，如果账户总资产回落到104000－112000之间，就返回到第2步，持仓金额缩减为两个交易单元；如果止损不坚决或发生其他意外情况，亏损严重，回落到了104000以下，就只能返回第1步重新开始。（后面的4－7步出现亏损时与此处理方法类似，不再重复） 以下四步同上面类似，为了节省篇幅，我只写出关键数据： 第4步：投入4个单元，共80000，持仓比例80000/124000＝64.52％，最高止损8000，占总资产6.45％，获利20％＝16000后可进入第5步。（第4步结束时，总资产140000，获利40％） 第5步：投入5个单元，共100000，持仓比例100000/140000＝71.43％，最高止损10000，占总资产7.14％，获利20％＝20000后可进入第6步。（第5步结束时，总资产160000，获利60％） 第6步：投入6个单元，共120000，持仓比例120000/160000＝75％，最高止损12000，占总资产7.5％，获利20％＝24000后可进入第7步。（第6步结束时，总资产184000，获利84％）
《企业战略管理》第一次在线作业
《企业战略管理》第一次在线作业 单选题 (共15道题) 展开 收起 1.（ 2.5分）下面的哪个理论属于古典战略理论阶段的学派 ?A、法约尔的管理职能学派 ?B、环境学派 ?C、核心能力学派 ?D、行业结构学派 我的答案：B 此题得分：2.5分 2.（2.5分）下面的哪个理论属于早期战略思想阶段的理论 ?A、法约尔的管理职能学派 ?B、环境学派 ?C、核心能力学派 ?D、行业结构学派 我的答案：A 此题得分：2.5分 3.（2.5分）下面的哪个理论属于竞争战略理论阶段的学派 ?A、法约尔的管理职能学派 ?B、环境学派 ?C、文化学派 ?D、行业结构学派 我的答案：D 此题得分：2.5分 4.（2.5分）战略规划的三个组成要素，除了方向和目标、约束和政策，还包括 ?A、评价和控制 ?B、计划和组织 ?C、监督与反馈 ?D、计划和指标 我的答案：D 此题得分：2.5分 5.（2.5分）战略规划的特点不包括以下哪项 ?A、组织人事落实 ?B、灵活性好
?C、目标明确 ?D、客观性强 我的答案：D 此题得分：2.5分 6.（2.5分）宏观环境分析中的经济因素分析不包括 ?A、社会经济结构 ?B、经济发展水平 ?C、产业政策 ?D、经济体制 我的答案：C 此题得分：2.5分 7.（2.5分）宏观环境分析中的政治因素分析不包括 ?A、经济体制 ?B、税收政策 ?C、证据稳定性 ?D、产业政策 我的答案：A 此题得分：2.5分 8.（2.5分）人口统计特征属于宏观环境分析中的哪类因素 ?A、科学技术因素 ?B、社会文化因素 ?C、政治因素 ?D、经济因素 我的答案：B 此题得分：2.5分 9.（2.5分）顾客总价值由产品价值、服务价值、人员价值和（）四个方面构成 ?A、形象价值 ?B、文化价值 ?C、服务价值 ?D、货币价值 我的答案：A 此题得分：2.5分 10.（2.5分）下列资源哪个属于企业资源分析中的市场资源的范畴 ?A、人力资源 ?B、品牌资源 ?C、杠杆资源 ?D、信息资源
中小企业发展专项资金管理办法
附件 成都市中小企业发展专项资金管理办法 第一章总则 第一条为了促进我市中小企业健康发展，规范专项资金使用和管理，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国中小企业促进法》以及成都市市委、市政府《关于进一步加快民营经济发展的若干意见》（成委发〔2013〕11号）、成都市政府《关于进一步支持中小微企业发展的实施意见》（成府发〔2013〕18号）、成都市政府《关于印发<成都市市级财政专项资金管理暂行办法>的通知》（成府发〔2014〕7号）和成都市政府《关于加快发展先进制造业实现工业转型升级发展若干政策意见》（成办发〔2014〕55号）等有关规定精神，制定本办法。 第二条成都市中小企业发展专项资金（以下简称专项资金），是指市级财政预算安排，用于支持中小企业创新发展；改善中小企业融资环境；促进中小企业服务体系建设等方面的资金。 第三条中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，划分标准按照工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部联合印发的《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号）执行。 第四条专项资金的使用和管理应当符合国家、省、市宏观经济政策、产业政策，遵循公开透明、突出重点、统筹管理、加强监督的原则，确保资金使用规范、安全和高效。
第五条凡注册且税收解缴关系在我市的中小企业及单位所实施的项目，符合国家和我市产业政策、产业规划要求，符合我市当年专项资金支持政策、方向和重点，同时，项目的主体企业及单位及时向当地财政部门和中小企业主管部门报送财务信息和生产运行信息的，可申请专项资金支持。 第二章职责分工 第六条市财政局负责专项资金的预算管理，项目资金审核拨付，会同市经信委组织项目申报、审核，组织绩效考评和对项目资金使用情况进行监督检查。 市经信委负责确定专项资金年度支持方向和重点，会同市财政局组织项目申报、审核，组织项目资金专项审计，并对项目实施情况进行跟踪服务和监督检查，会同做好项目资金绩效考评工作。 第七条项目所在地区（市）县中小企业管理部门、财政部门负责项目的组织申报。中小企业管理部门负责指导项目实施并对项目实施情况进行监督检查。财政部门负责项目资金的审核拨付。 项目单位对项目申报资料的真实性、项目建设、资金使用、达产达效等负责。 第三章专项资金使用范围和方式 第八条专项资金使用范围