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海外工程项目的风险管理

海外工程项目的风险管

理

Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998

海外工程项目的风险管理

He Zhi

建设项目中的风险可能来自两个方面。第一部分是环境的影响，这是所谓的外部风险。二是项目本身存在的不确定性，即所谓的内部风险。因为项目的规模和国际问题，海外工程项目有更多的不确定性，特别是在外部风险方面。例如，在一个国家在经济和政府政策的宏观波动可能对其国际建设项目产生重大影响。

在海外建设项目中的各个建设活动，特别是大型项目，存在某些方面的风险。海外建设项目的风险管理将变得更加复杂和重要。特别是，在有些情况下如预约阶段，其中有许多不确定因素，但还没有足够的详细信息，在该情况下识别新环境中的关键风险是非常重要的。有效的风险管理方法，可以帮助理解所面临的风险，又可以帮助在签订合同阶段和施工阶段管理这些风险。

一个简单的，常见的和系统性的风险管理方法，是由伯克利等人建议的，分为四个不同的阶段：（一）风险分类，（二）风险识别，（三）风险评估，（四）风险应对。在第一阶段，风险应该按照一定的标准被划分为不同的类型，以便明晰它们之间的关系。第二阶段进行有助于有关风险管理的风险识别。第三阶段是评估和评价这些风险的影响。在最后阶段，制定相应的风险应对政策以减少和控制风险。

本文在伯克利方法的基础上，将全面风险管理方法应用到海外建设项目上。首先，用分层结构对海外项目风险的不同来源进行分类呈现。其次，对海外项目所识别的风险因素进行了研究。第三，引进有效的风险评估技术，将风险概率分析与风险影响评估相结合。最后，建议检查海外项目风险应对技术和一些战略项目合作伙伴之间的风险分配。

风险分类

有必要设立海外工程风险分类的系统框架，因为海外项目的风险因素涵盖面广，并且它们之间的联系是非常复杂。有许多方法可以用来对建设项目的风险进行分类，例如按照其所出现的不同施工阶段，或根据风险的性质。在本文

中，根据风险来源进行风险分类：分为海外建设项目的外部和内部风险。外部风险是对项目有显着影响的国家/区域市场或本地建造业等多变因素。内部风险是指那些由项目本身的性质或者公司的不确定性所造成的风险。

在国家或区域层面，风险因素可分为三类：政治环境，经济和金融环境，以及社会环境。风险因素在建筑行业的层面可分为四个子层次：建筑市场的波动，建筑法规的改变，建筑标准和规范的差异，施工合同制度的差异。风险因素在公司层面上可分为五大类：雇主/老板风险，建筑师风险，直接人工和分包商风险，材料和设备供应商风险，以及公司内部活动产生的风险。在项目层面的风险是那些直接与成本超支，进度延迟和体力作业缺陷有关。

风险识别

在国家或区域一级境外建设项目中，主要风险因素是与经济，政治和社会变革相关的。最大的政治风险是战争，革命，内乱，以及政府政策的不一致性。经济和金融风险可能来自一个地方的经济危机（如急剧减少的国民生产总值），显着欠发达（如不一致的低人均国民生产总值），利率波动，通货膨胀率，外币汇率波动的影响，上升的税率。社会环境问题最有可能是由语言障碍，宗教信仰的差异，文化差异，犯罪和缺乏安全，疾病，贿赂和腐败，以及非正式的关系和兄弟情谊所造成的。

从国家/地区宏观经济和政治立场考虑海外项目的风险尤其重要，仅仅是因为与国内的环境相比这些风险都是陌生的，而且影响显着，特别是对于大型项目。例如，对大型海外项目来说，项目资金和成本上升通常与东道国的宏观经济因素，如通货膨胀，利率和货币汇率的波动挂钩。这些宏观层面风险的影响程度随着海外建设项目的增大而增加。并且这些风险因素超出了承包商的控制能力。如果这些风险出现，该区域的业务都会受到影响。风险因素通常不能由单个公司的努力而减少，但可以通过建设合同和绩效目标与合作伙伴合理地分配这些风险。如果有足够的有效统计数据，这些风险相对来说，是可预测和可衡量的。

在公司层面，风险主要来自企业间的外部活动和公司内部活动。对外活动可分为四个主要关系类型，与雇主/业主，建筑师，直接人工及分包商和材料、

设备供应商。雇主/老板造成的风险，包括不明确的要求，资金短缺，与不利于承包商的合同。由建筑师引起的风险包括细节不清楚的设计或规格，不熟悉当地的标准和规范，以及缺乏本地的施工方法的知识。由直接人工及分包商所带来的风险通常来自直接雇用当地劳工，以及业主指定的不利当地分包商。当地的材料和设备供应商可能会发生同类问题。内部风险可能来源于不平衡的现金流，尤其是外币，海外人力资源的短缺，而海外设备的拆除会影响其他项目或降低公司的生产力。

由于公司之间的国际竞争变得更加激烈，海外项目在建设公司层面的风险也日趋不稳定。随着建设项目变得更大，合作伙伴之间的关系变得更加复杂。为了应对日益激烈的竞争，很多承建商承接具有严格的条件或涉及多个交易的海外项目。如今，大型国际承包商必须涵盖范围更广的企业，他们必须进行更多的金融和其他交易，而不是仅仅进行工程建设。这样的项目合作伙伴的财务表现日益显着。所有当前施工合同的这些特点增加了风险水平，并对项目有显着影响。例如，任何一家公司的财务问题往往会导致其公司海外工程的主要困难。然而，这些危险因素可以被公司管理层控制的，但要更难预测、更不具有可比性。

该项目层面的风险根据项目的特点划分。该风险可能造成不良的工作，进度延误或成本超支。风险因素在项目级别上，国内和海外项目是类似的。风险因素可能会导致不良的工作，包括自然力量，贫乏的细节设计，缺乏正确的施工工艺，材料缺陷，质量控制的不足。造成工期延误的因素包括不完整的设计，后期施工工地占用，恶劣天气，不可预见的地质状况，劳动力和材料供应的波动，以及低效的通信和与当地人的协调。成本超支的风险通常由任务不明确的工作包，不准确的估计，保险不足，本地劳动力和原材料价格波动造成的。这些风险因素可以直接由项目管理来控制，但更难提前评估这些风险，因为具体的风险对项目来说是独一无二，并通常是从未以相同方式发生。

只注重海外项目中项目层面的风险因素是危险的。这是海外项目和国内项目在风险方面的主要区别。海外项目的风险分类和识别需要一个全局观念，以涵盖所有层面的风险。

风险评估

从几个准则来判断风险水平的高低，如风险发生的可能性，严重程度，以及风险不发生的后续影响。当人们谈论风险，可能涉及一个或多个这样的风险标准。因此，需要一个风险识别的多目标结构。在本文中，Williams的建议被采用，即风险概念被分解为两个主要标准：（a）概率，指一个风险发生的可能性，如超支；（b）影响，指风险发生对其他活动的影响尺度及其严重程度。使用数学方法描述，风险可以被描述如下：

R = P × I

R是风险等级，在[0,1]范围内，P是风险发生概率，在[0,1]范围内，I是风险影响程度，在[0,1]范围内，（影响程度越大，数值越大）。

从上面的风险方程可以看出，若风险因素影响很小或发生的可能性很小，则风险等级接近0。相反，如果一个风险因素影响很大或发生概率很高，则其等级非常高，接近1。风险的这种定义建筑实践中将更实用。在海外工程中，有较高发生概率和较大影响的风险因素并不难识别，但是很多时候，很多具有中等概率或中等影响程度的风险因素在施工过程中被忽略。他们可能存在相当程度的风险，并对项目有很大影响。因此，为了评估的一个危险因素，不仅要评估其可能性，也要评价其影响程度。

对风险概率进行评估有两个主要方法：主观判断和客观的分析。主观判断就是直接估计一个风险因素的发生概率。这对建设项目来说简单又实用，但它需要经验和审查。海外工程项目中经常出现，且有许多类似经验的一些风险可以通过直接的主观判断来确定其发生概率。

客观的分析是另一种广泛地用于评估风险因素概率的方法，不过需要一些历史数据。有时，这使得该方法应用到建设实践时有些不切实际，特别是对海外项目，因为海外项目通常都是陌生的很难找到类似的信息。

有许多方法可用于评估风险的影响。本文采用层次分析法（AHP ）方法来评估风险因素的影响。层次分析法，由Saaty提出的，根据一定的标准，所有因素两两比较确定其相对优先级或各因素的重要性。这些因素分组到不同的层次，形成其层次结构。分层结构允许风险因素被分解成细部因素。在施工实践中这已被证明是非常有效的，因为风险因素有很多，尤其是在大型项目中，人

们在同一时间评估许多因素的能力是非常有限的。因此，有必要将众多的风险因素分解成细部，使人们可以轻松地逐步评估这细部的风险因素，然后将它们组合，以获得整个风险评估。

一旦分层结构已经构造，各因素的影响就可以进行比较。首先，每一层次的因素，相对于它们的上一级因子进行两两比较。成对比较的过程是通过确定两个因子中更重要的一个，然后分配一个相对比率。所有因素被两两比较之后，根据重要性权重 [0,1]对每个因子进行赋值，同样的方法可用于其他层次的因素，通常是从分层结构的最高层次到最低层次。根据其纵向关系，较低层次的风险因素相对于其上一层次的权重相乘可以得到每个因素的最终权重。

在评估风险发生可能性及风险因素的影响后，风险程度可以通过其概率和影响相乘来获得。风险程度在[0,1]范围内，数值越大，风险程度越高。这一过程可以最终得出所有风险因素的风险度排名。风险因素的排名为确定建设项目中的各种风险的优先顺序提供了依据。

风险应对

可以看出，风险管理的上述阶段并不能移除海外建设项目的风险。它们只是提供在项目中识别风险的组织过程。因此，风险管理的最后阶段——风险应对，是风险管理中最重要的阶段。风险可以通过三大渠道应对：按合同，保险，和保留管理。前两个是向外部各方分配风险的方法，而最后一种方法是通过内部管理来降低或控制风险。

通过合同分配风险是在建设实践中一个非常普遍的方法。对于海外项目，有些风险可以分配给本地雇主/雇主或当地分包商。这需要熟练的合同谈判和经验丰富的承包后管理。在海外项目中，可以通过合同分配给其他方的常见风险有以下几方面：

分配给业主的风险：

利率波动（或分配给该银行）;

通胀;

外汇汇率波动;

税率提高;

资金/付款不足;

指定的当地分包商或材料和设备供应商的缺陷;

后期施工工地占用;

恶劣天气;

不可预见的地质状况;

劳动力或材料供应波动（或分配给该分包商/ 分供方）;

低效的沟通/协调

分配给建筑师的风险：

不明晰的细节设计或规格;

不兼容的地方标准和规范;

不完整的设计;

缺乏与当地的施工方法的互动。

分配给当地分包商/分供方的风险：

安全和卫生保健标准的问题;

污染和滋扰;

缺乏细节设计;

实体工程拖欠;

材料缺陷。

在海外工程项目中，保险也可以降低风险。如今，许多国家包括几乎所有的OECD国家，设立了国家投资保险计划。他们为新投资及其他业务在国外对非商业风险提供保险，但在不同国家范围不同。然而，境外保险永远不会便宜。确定哪种风险需要保险比合同分配或保留风险更需要慎重考虑。海外工程的下列风险可投保，无论是全部或部分：

由于战争和革命造成的损失，或混乱导致有形财产的破坏;

在东道国的有形财产或银行账户被没收;

政府政策不一致的情况;

贿赂和腐败;

经济危机;

通胀;

外汇汇率波动;

自然力量和恶劣天气;

履约保证金的风险;

设计风险;

支付已完成工程的责任;

因其他当事人的违约导致的施工延误;

污染，处罚/违约金;

犯罪和缺乏安全感;

疾病;

资源供应风险;

测试和调试的风险。

在应用了上述两种风险应对策略后，仍然存在的风险必须由承包人承担。剩余风险值控制在承包商的承受能力范围内是很重要的。否则，对工程承包商来说是非常危险的。毕竟，风险因素的种类和风险可以转让或投保的程度，在不同的地方和不同的项目上都有很大的区别。

大型工程项目技术风险控制要点

大型工程技术风险操纵要点住房城乡建设部 2018年2月

前言为加强都市建设风险治理，提高对大型工程技术风险的治理水平，推动建立大型工程技术风险操纵机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险操纵要点》。主编单位：上海市建设工程安全质量监督总站上海建科工程咨询有限公司参编单位（按章节排序）：上海岩土工程勘察设计研究院有限公司华东建筑集团股份有限公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中国建筑第八工程局有限公司上海建工七建集团有限公司上海隧道工程股份有限公司上海市建设工程设计文件审查治理事务中心中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司要紧起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏群、

高承勇、朱晓泉、李冬梅、李浩、崔晓强、尤雪春、朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、陈华、田惠文、梁昊庆、刘爽、周翔宇、张渝、李伟东、邵斐豪目录 1 总则 (1) 2 术语 (2) 3 差不多规定 (4) 3.1 风险治理范围 (4) 3.2 风险治理目标 (4)

3.3 风险治理时期 (4) 3.4 风险等级 (4) 3.4.1 概率等级 (4) 3.4.2 损失等级 (5) 3.4.3 风险等级确定 (6) 3.4.4 风险同意准则 (6) 3.5 风险操纵职责 (7) 3.5.1 建设单位职责 (7) 3.5.2 勘察单位职责 (8) 3.5.3 设计单位职责 (8) 3.5.4 施工单位职责 (8) 3.5.5 监理单位职责 (8) 4 风险操纵方法 (9) 4.1 风险识不与分析 (9) 4.1.1 风险识不与分析工作内容 (9) 4.1.2 风险识不与分析工作流程 (10) 4.1.3 风险识不与分析工作方法 (10) 4.2 风险评估与预控 (11) 4.2.1 风险评估与预控工作内容 (11)

施工企业海外工程项目风险管理

中国铁路工程总公司财会学会软科学课题课题项目编号： G1326 施工企业海外工程项目风险管理研究报告中铁电气化局集团财会学会 2013年10月

目录前言第一章海外工程面临的主要风险第一节政治风险第二节文化风险第三节汇率风险第四节信用风险第五节主要材料、设备涨价风险第六节税务管理风险第二章海外工程项目风险管理组织体系第三章海外工程项目风险管理的基本流程第四章海外工程项目具体风险管理策略第一节政治、文化风险管理策略第二节汇率风险管理策略第三节信用风险管理策略第四节主要材料、设备涨价风险管理策略第五节税务风险管理策略第五章结束语

一、本课题的选题背景近年来，越来越多的施工企业走出国门，积极开拓海外市场，海外经营不可避免的存在政治、文化、价格、汇率、税务、信用等风险。海外工程一般具有工程量大、工期长的特点，在此期间工程物资和劳动力等的价格可能会波动较大而产生价格风险；工程物资、施工机械和资金的跨境流转一定会受到汇率的影响；海外工程业主的信用状况直接决定着工程款的回收，管理好客户的信用风险至关重要。这些风险又受政治、社会文化等宏观因素的影响。在海外经营时对各种风险认识不足，未对其进行有效管理而遭受巨大损失的工程施工企业履见不鲜，我国施工企业如何对海外工程项目面临的各种风险进行有效的管理，保障海外经营目标的实现是本课题研究的目的。二、本课题研究的主要内容及思路方法本课题主要研究施工企业如何有效管理海外工程项目面临的主要风险。为保证风险管理的有效性，首先应建立项目风险管理组织职能体系，明确风险管理的基本流程，即收集风险管理初始信息，进行风险评估，针对识别出的主要风险制定具体的风险管理策略，对风险管理情况进行监督与改进。本课题研究了海外工程项目面临六种主要风险具体应对策略，为施工企业有效管理海外工程项目的主要风险提供了参考。三、本课题期望达到的目的本课题研究的目的是为了使施工企业认识海外工程项目风险管理的重要性；建立建全相应的组织体系，为风险管理提供组织保证；研究风险管理的基本流程，有序的开展风险管理；研究海外工程项目主要风险的管理策略，为施工企业有效管理海外工程项目的主要风险提供了参考。

财务风险管理外文翻译

本科毕业论文（设计）外文翻译 Financial Risk Management Although financial risk has increased significantly in recent years, risk and risk management are not contemporary issues. The result of increasingly global markets is that risk may originate with events thousands of miles away that have nothing to do with the domestic market. Information is available instantaneously, which means that change, and subsequent market reactions, occur very quickly. The economic climate and markets can be affected very quickly by changes in exchange rates, interest rates, and commodity prices. Counterparties can rapidly become problematic. As a result, it is important to ensure financial risks are identified and managed appropriately. Preparation is a key component of risk management. What Is Risk? Risk provides the basis for opportunity. The terms risk and exposure have subtle differences in their meaning. Risk refers to the probability of loss, while exposure is the possibility of loss, although they are often used interchangeably. Risk arises as a result of exposure. Exposure to financial markets affects most organizations, either directly or indirectly. When an organization has financial market exposure, there is a possibility of loss but also an opportunity for gain or profit. Financial market exposure may provide strategic or competitive benefits. Risk is the likelihood of losses resulting from events such as changes in market prices. Events with a low probability of occurring, but that may result in a high loss, are particularly troublesome because they are often not anticipated. Put another way, risk is the probable variability of returns. Since it is not always possible or desirable to eliminate risk, understanding it is an important step in determining how to manage it.

施工企业海外工程项目风险管理

中国铁路工程总公司财会学会软科学课题课题项目编号：G1326 施工企业海外工程项目风险管理研究报告中铁电气化局集团财会学会 2013 年10 月

目录、尸■、亠前言第一章海外工程面临的主要风险第一节政治风险第二节文化风险第三节汇率风险第四节信用风险第五节主要材料、设备涨价风险第六节税务管理风险第二章海外工程项目风险管理组织体系第三章海外工程项目风险管理的基本流程第四章海外工程项目具体风险管理策略第一节政治、文化风险管理策略第二节汇率风险管理策略第三节信用风险管理策略第四节主要材料、设备涨价风险管理策略第五节税务风险管理策略第五章结束语

浅谈国际工程项目风险管理

浅谈国际工程项目风险管理发表时间：2018-12-05T10:50:58.350Z 来源：《建筑学研究前沿》2018年第24期作者：赵磊[导读] 目前我国综合国力不断提升，承担的国际项目数量也在急剧增加，而国际项目在收益巨大的同时也具有相当大的风险，因而在国际项目中的风险管理就显得十分重要。中国水利水电第十四工程局有限公司云南省昆明市 650032 摘要：目前我国综合国力不断提升，承担的国际项目数量也在急剧增加，而国际项目在收益巨大的同时也具有相当大的风险，因而在国际项目中的风险管理就显得十分重要。为了降低风险因素可能造成的影响并提高风险管理的有效性，文章把握国际项目的特点，并从全生命周期的视角进行分析，结合通常使用的风险管理方法对国际项目中存在的风险进行评价，同时运用模糊层次分析法来构建国际项目里全生命中起的风险管理动态模型，希望能够给我国的有关国际项目带来一定启发。关键词：国际工程；项目；风险管理引言相比于其他经济形态，国际工程承包项目不仅需要投入大量的资金，同时施工时间长，施工过程中还需要面对来自各方面的风险，除在项目所在国施工可能面临的政治风险、社会风险外，作为项目管理者最关注的便是金融方面的风险。 1 国际项目生命周期对于一个工程项目的发展，可以大概分为数个阶段，这些划定的措施随着项目的特异性产生差异，诸多阶段合在一起就称之为项目的生命周期。（1）决策立项阶段在项目的开始阶段，首先要对项目的风险进行调查分析，确定出大概的项目方案，然后进行可行性评估来确认方案的收益或损失，进而做出项目决策。在决策立项阶段的主要内容在于分析出项目大概的潜在风险，进而可以选择出合适的方法来对风险进行规避。（2）计划设计阶段在敲定了大概的方向之后，就可以对项目进展进度以及成本等进行汇集，编制成工程项目计划书。在这一过程中可以界定全项目各个阶段过程中的具体任务以及工程进展。同时该阶段应对风险的主要措施在于风险规避。（3）施工控制阶段编制任务书完成之后就可以对于实施的项目进行监控，确保项目完工的时候能够完全符合项目的设计目标以及计划要求。在这一阶段中对于项目风险要积极应对并加以解决。（4）收尾与运行维护阶段在工程完成之后，要进行工程的验收以及款项清算，同时对于项目进行后期维护确保项目能够有效满足客户需求。在这一阶段对于风险管理的应对措施在于对风险进行转移或者自留。 2 国际工程承包金融风险形成的理论分析在运用弹性理论的前提下，结合我国国际工程项目承包的具体特征，可以从理论层面分析人民币汇率变动与通货膨胀对国际工程承包的影响。在分析时主要可以从动态与静态两个不同的角度着手。第一是从静态角度着手。运用弹性分析理论，同时结合服务需求价格弹性及工程服务的特征，探讨人民币升值对国际工程项目承包的具体影响。在本币升值的情况下，按照相关理论，如果国际工程承包用人民币来表示，则用外币进行表示时价格自然会升高，在这样的情形下，人民币汇率升值幅度与外币价格升高的幅度大致相同。但是在实际的项目执行过程中，国际工程承包项目的对外报价会受很多因素影响，所以有些时候，项目价格上升幅度会低于人民币的上升幅度，也就是汇率不完全传递；而国际工程承包项目价格上升会影响工程项目的实施数量，导致我国总的工程承包市场对外金额出现变化，而这种变化取决于项目自身的需求弹性。由此可见，人民币汇率变动确实会影响国际工程承包，而具体影响程度则取决于工程项目价格变动幅度及项目自身的需求价格弹性。从动态的角度着手进行分析，由于我国的国际承包的工程，带动大量高附加值的机电产品和大型机械的出口，这部分产品的价格弹性较低，且我国国际工程承包执行的项目多为项目所在国缺失并急需的行业，上述因素均会降低我国对外工程的需求价格弹性；同时进口工程服务需求价格弹性也比较低，使得对外工程承包服务进出口需求弹性之和达不到要求。导致人民币升值压力进一步增大，而国际工程承包贸易额则不会发生明显变化。另一方面，汇率变动以及通货膨胀的影响，在某种程．度上使得国际工程承包企业不得不面对由此带来的企业成本的变化，因此国际工程承包企业在对外报价时不得不根据汇率和通胀的变动调整报价策略，以获得对企业最好的投标结果，因此在汇率升值及通胀存在的前提下，我国的国际工程承包的金额在某种程度上会有所上升。但上升幅度，受企业面临的竞争环境及企业议价能力的限制，但都在某种程度上压缩项目的利润空间。 3 国际工程项目风险管理策略 3.1 国际项目风险管理的方法和技术要有效的开展风险管理工作，受限的前提条件在于对工程项目风险的管理方法进行充分了解。考虑到全生命周期的各个阶段都存在着不同的风险，其特点也不尽相同，因而结合风险管理的具体过程对常用的项目风险管理方法进行总结和比较。常见的如头脑风暴法、检查表法、因果分析以及专家评分法等可以分别应用于生命周期的不同阶段，根据特异性在不同阶段灵活结合运用多种方法可以应对复杂的项目风险。项目在各个阶段过程中风险因素会进行互相影响和联系，因而风险就有了推移和放大的效应。要对风险进行有效控制，就要对项目风险进行全面的动态的识别，然后对于风险因素进行量化评估和分析控制，确保风险管理过程在国际施工项目过程中可以和全生命周期齐头并进。项目全生命周期和风险管理的过程中应当结合实际情况合理的运用项目管理的技术，确保国际工程项目风险管理工作能够有足够的条件顺利进行。 3.2 国际工程项目全生命周期风险的识别风险管理的前提在于对于风险的识别，风险识别是风险管理整个过程的开端。通常风险并不是显而易见的，而是隐藏在复杂的信息当中，存在于施工的各个阶段中。而国际项目面临的风险其源头和国内大多数施工情况具有不同的特性，差别很大，因而特异性的识别不同阶段中存在的风险就显得十分重要。国际项目工程在进行全风险识别的过程中面临的最基本的几种风险十分值得注意：首先是政治风险，不同国家的外交政策具有很大差异，一些国家的保护倾向也经常会给项目带来不确定因素；其次是市场风险，施工所在国家如果在施工期间发生经济政策的改动或者产业调整，进而发生诸如通货膨胀之类的情况会带来很大风险；然后是法律风险，不同国家具有不同的法律环境和制度，这些差异可能对于项目造成一定影响；最后是社会风险，不同国家或地区的文化因素具有很大的差异，因而很可能发生因为文化习惯、风俗习惯甚至宗教习惯的差异产生的问题。对于这些基本风险的识别，可以采取风险分解结构法，从不同的条件入手对项目进行层层解析，分理处主要风险进而对风险进行定量分析。

工程项目风险管理

工程项目风险管理【摘要】工程项目建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，在该过程中，未确知因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。现在，我国工程项目普遍存在投资失控现象，产生这种现象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是对影响和制约工程项目的风险因素估计不足，导致在工程项目建设中由风险引起大量的损失。对工程项目的风险加以认识、判断、评价和控制成为一项迫切的任务。关键词：工程项目风险风险识别风险评价前言：在工程项目管理的各个阶段中，风险的管理应贯彻始终。风险首先是一种不确定性，其次它与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指的在工程建设中所发生损失的不确定性。在工程项目的投标、签约和执行的全过程中，都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素可归为工程风险。近些年，我国有些科研人员对风险管理方法作过一些探讨，但事物总是不断发展变化的，新的方法不断出现，风险管理也日趋完善。对近几年的国内有关风险管理的研究进行回顾，有利于我们总结经验，使我们更好地服务现代化建设。一、工程项目的风险管理概述（一）工程项目风险的定义工程风险管理专家对工程项目的风险定义为：工程项目风险是所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。工程项目在其寿命周期中的风险，即工程项目在决策、勘察设计、施工以及竣工后投入使用各阶段，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性，工程项目风险管理通常研究的是损失的不确定性。（二）工程项目风险的特点 1、风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转换的客观实在，而且在项目的全生命周期内，风险是无处不在、无时没有的。只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失，而不能从根本上完全消除风险； 2、风险的影响常常不是局部的，某一段时间或某一个方面的，而是全局的。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，会影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作； 3、不同的主体对同样风险的承受能力是不同的。人们的承受能力受收益的大小、投入的大小、项目活动的主体的地位和拥有的资源有关； 4、工程项目的风险一般是很大的，其变化是复杂的。工程项目的设计与建设是一个既有确定因素，又含有随机因素、模糊因素和未确知因素的复杂系统，风险的性质、造成的后果在工程建设中极有可能发生变化。二、工程项目的风险识别、估计、评价（一）工程项目的风险识别

海外工程项目的风险管理

海外工程项目的风险管理 He Zhi 建设项目中的风险可能来自两个方面。第一部分是环境的影响，这是所谓的外部风险。二是项目本身存在的不确定性，即所谓的内部风险。因为项目的规模和国际问题，海外工程项目有更多的不确定性，特别是在外部风险方面。例如，在一个国家在经济和政府政策的宏观波动可能对其国际建设项目产生重大影响。在海外建设项目中的各个建设活动，特别是大型项目，存在某些方面的风险。海外建设项目的风险管理将变得更加复杂和重要。特别是，在有些情况下如预约阶段，其中有许多不确定因素，但还没有足够的详细信息，在该情况下识别新环境中的关键风险是非常重要的。有效的风险管理方法，可以帮助理解所面临的风险，又可以帮助在签订合同阶段和施工阶段管理这些风险。一个简单的，常见的和系统性的风险管理方法，是由伯克利等人建议的，分为四个不同的阶段：（一）风险分类，（二）风险识别，（三）风险评估，（四）风险应对。在第一阶段，风险应该按照一定的标准被划分为不同的类型，以便明晰它们之间的关系。第二阶段进行有助于有关风险管理的风险识别。第三阶段是评估和评价这些风险的影响。在最后阶段，制定相应的风险应对政策以减少和控制风险。本文在伯克利方法的基础上，将全面风险管理方法应用到海外建设项目上。首先，用分层结构对海外项目风险的不同来源进行分类呈现。其次，对海外项目所识别的风险因素进行了研究。第三，引进有效的风险评估技术，将风险概率分析与风险影响评估相结合。最后，建议检查海外项目风险应对技术和一些战略项目合作伙伴之间的风险分配。风险分类有必要设立海外工程风险分类的系统框架，因为海外项目的风险因素涵盖面广，并且它们之间的联系是非常复杂。有许多方法可以用来对建设项目的风险进行分类，例如按照其所出现的不同施工阶段，或根据风险的性质。在本文中，根

项目管理外文翻译----ERP项目实施成功因素和风险管理

ERP项目实施成功因素和风险管理参考国外的一些文献资料，一个成功的ERP项目，往往要花费数年时间，数千万美元得以完成。再回头看国内，随着ERP怀疑论的抬头，价格战的兴起，ERP作为一种软件供应商的产品，却有走下神坛趋势。就连ERP界的首领SAP 也推出了Business One产品，价格低于十万。不过，即便ERP软件能做到免费，或如IBM推崇的按需收费的境界，从整个企业实施的角度，考虑到人员、培训、维护、业务重组、二次开发、三次、n次开发，其费用应该也在数百万乃至千万人民币的规模。这对于国内企业而言，已是不小的数目了。但是，还是有不少企业怀着美丽的梦想，踏上ERP实施的艰辛之旅。其中又有不少项目以失败告终。而对于那些最后的幸存者，是否就可以还戟入仓，饮酒高歌呢？事实上，企业在成功实施ERP项目后，将面对较实施前更大的风险。在未来的五到十年中，是否有一个扎实的ERP风险管理机制将决定了企业是否能在最初的ERP投资中真正获益。 1998年Thomas H.Davenport在哈佛商务评论发表了名为《将企业放入企业系统》的文章(Putting the entERPrise into the entERPrise system)。该文系统地提出了企业系统，或称ERP系统给企业运作带来积极及消极的引响。同时也直接提出了未来企业必须面对的一个风险：将整个企业放入企业系统中的风险。按照美国项目管理协会对风险的定义，“风险”是指对项目有利或不利的不确定因素。项目是“为完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力”，项目的“独特性”决定了项目不可能是以与以前完全相同的方式、由与以前完全相同的人来完成的，同时，项目所要创造的产品或服务，以及项目可能涉及的范围、时间及成本都不可能在项目开始时完全确定，因此，在项目进行过程中也相应会出现大量的不确定性，即项目风险。本文以下所提到的“风险”是指对项目“不利”的不确定因素。对项目不利的风险存在于任何项目中，并往往会给项目的推进和项目的成功带来负面影响。风险一旦发生，它的影响是多方面的，如导致项目产品/服务的功能无法满足客户的需要、项目费用超出预算、项目计划拖延或被迫取消等，其最终体现为客户满意度的降低。因此，识别风险、评估风险并采取措施应对风险即风险管理对项目管理具有十分重要的意义。风险管理的具体内容项目风险管理主要分为以下几个步骤：风险识别、定性/定量风险分析、风险应对计划编制及风险监控。 1.风险识别风险识别，是指识别并记录可能对项目造成不利影响的因素。由于项目处于不断发展变化的过程中，因此风险识别也贯穿于整个项目实施的全过程,而不仅仅是项目的开始阶段。风险识别不是一次性的工作，而需要更多系统的、横向的思维。几乎所有关于项目的计划与信息都可能作为风险识别的依据，如项目进度及成本计划、工作分解结构、项目组织结构、项目范围、类似项目的历史信息等。需要注意的是，并非所有的风险都可以通过风险识别来进行管理。风险识别只能发现已知风险（如：已知项目组织中某一成员能力不能完全满足要求）或已知未知风险（known-unknown,即“事件名称已知”，如“客户方人员参与力度不足”）；而某些风险，由于项目的独特性，不可能在其发生前预知

国际工程管理试卷学习资料

国际工程管理试卷一、单选题 1、风险是遭受损失的（）可能。 A、一种 B、多种 C、变化 D、客观【正确答案】A 2、在合同变更工作中，我们要掌握合同文件优先权顺序。在准备支持文件过程中，如出现合同文件相互抵触或矛盾的地方，应该按照合同文件优先权顺序执行。如果在合同一般条款和合同特殊应用条款之间出现抵触或矛盾,（）。 A、由业主决定 B、由总承包商决定 C、前者优先 D、后者优先【正确答案】D 3、按风险产生的（）分为：政治风险、经济风险、金融风险、管理风险、自然风险和社会风险。 A、时间 B、根源 C、国家 D、条件【正确答案】B 4、合同签订后要及时做（），要组织专业人员对合同文件认真研究分析及时发现问题，并有针对性制定对策，采取各项预防性措施保证合同的顺利履行，提前预知发生争议的可能性，提前采取行动。 A、合同复评 B、专业调整 C、合同索赔 D、合同评审【正确答案】A

5、风险是遭受损失的（）可能。 A、一种 B、多种 C、变化 D、客观【正确答案】A 6、项目合同签订前组织管理人员和专业人员按项目（）程序进行合同评审。 A、文件管理 B、专业分工 C、索赔管理 D、合同评审【正确答案】D 7、在国际工程项目管理中，“项目经理”的主要职责包括（）。 A、负责一个区域或一个专业的施工管理 B、监控项目所有的管理的施工行为 C、负责项目各项指标包括计划、进度、费用、工时的控制和报告 D、负责项目HSE体系的具体运作【正确答案】B 8、2000年后，我国对外承包工程总额，年均增长速度到达到（）。 A、20% B、25% C、27% D、29% 【正确答案】C 9、在处理问题解决纠纷时，要站在（）上进行考虑，仔细研究合同条款与条款之间的内在联系，特别是从细节上对提出的问题给予关注。 A、业主角度 B、总承包商角度 C、合同角度 D、分包商角度【正确答案】C

工程项目风险管理

第十一章项目风险管理风险管理概述工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。项目风险管理角色描述工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。项目风险管理流程（见附图）风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法

境外项目风险及防范汇总

境外项目所面临的主要风险及应对一、政治风险政治风险是境外投资项目，尤其是发展中国家投资项目所面临的最大风险，部分发展中国家容易发生政局动荡不稳、政府政策稳定性较差、国家统治经验不足、国际势力干预、经济利益冲突等原因，相关政治风险包括政治事变风险、内乱内战风险、国有化风险、汇兑转移风险、仇外排华风险、国家战争风险、国际干扰风险等关键风险点。应对策略：应密切关注所在国家与地区的政局变化，尤其是新政府成立后政策法律的修订动态，通过国家驻外使馆等多种途径积极与新政府有关官员建立和发展良好关系，本着冷静观察、审慎判断、把握节奏、看准时机的原则，顺势而为开展工作。具体措施上，一是加强与驻外使领馆、参赞处及商务部、外交部门的沟通与交流，建立一整套的信息和管理通道，及时发现风险苗头，并研究确定对策，降低风险。二是坚持以经济利益化解政治风险的原则。在合作共赢的原则上，与执政当局与地方政府均保持有效的接触与沟通，千方百计争取他们对项目的理解和支持。三是全力协调平衡中央政府与地方政府之间的利益，为项目顺利开发创造良好的外部条件。四是应在项目特许权协议中，明确其中央政府与地方政府应承担义务和责任，在必要的情况下，通过合作协议引入政府成为股东，使其成为利益共同体。五是可结合项目和电站的开发，通过在当地建设学校、医院等公益场所，改善当地交通、电力等基础设施，进行一定程度的社区建设投资，

带动当地服务业、旅游业、商贸、物流和建材等产业发展，增加就业机会等，实现和平共处，和谐发展。二、政策与法律风险境外项目所面临的政策与法律风险主要由政策变化风险、政府违约风险、隐形要求风险、重复征税风险、中国政策变化风险、法规环境风险、法律适用风险、法律纠纷风险、法律支持风险等关键风险点组成。应对策略：在项目选择过程中，应吃透并掌握所在国家的法律法规，特别重视相关特许权利的内容、限制条件、生效与失效条款；并关注审查合作者的资质状况和背景、注意知识产权的有效保护；加强对企业员工境内外相关法律知识的培训、健全完善法律咨询机制。具体措施上，一是积极开展项目所在国家相关政策的收集和研究工作，确保项目其政策框架内顺利实施和运行。二是积极收集、研究所在国家相关法律法规，特别是出入境管理条例、海关法、外汇管理条例、矿产法、投资法及实施条例、税法、劳动法等，为项目的开展和风险应对做好充分的法律准备。三是关注所在国家是否与中国签订《避免双重征税协定》，争取投资优惠或免税政策。关注所在国家对于外汇管制相关法律规定，项目公司利润分配是否存在政策障碍。四是注意学习和运用《关于解决国家与其他国家国民之间投资争端公约》（简称《华盛顿公约》）及其他国际公约，明确发生商业纠纷情况下的仲裁法院。五是建立完整的政策、法律、商务、技术等咨询体系。在项目筹备、建设和运营的各个阶段，聘请专门的政策、法律、商务、技术等中介机构进行咨询和服务。切实保证项目决策的科学、

项目风险管理分析中英文对照外文翻译文献

中英文对照外文翻译文献 (文档含英文原文和中文翻译) 原文： Project Risk Analysis Chapter 1 Introduction 1.1 About this compendium This course compendium is to be used in the course “Risikostyring is projector”. The focus will be on the following topics: ? R isk identification ? Risk structuring ? Risk modeling in the light of a time schedule and a cost model

? Risk follows up We will also discuss elements related to decision analysis where risk is involved, and use of life cycle cost and life cycle profit models. The course compendium comprises a large number of exercises, and it is recommended to do most of the exercises in order to get a good understanding of the topics and methods described. A separate MS Excel program, pRisk.xls has been developed in order to assist numerical calculations and to conduct Monte Carlo simulation. 1.2 Definitions Aleatory uncertainty Variation of quantities in a population. We sometimes use the word variability rather than aleatory uncertainty. Epistemic uncertainty Lack of knowledge about the “world”, and observable quantities in particular. Dependency The relation between the sequences of the activities in a project. Observable quantity A quantity expressing a state of the “world”, i.e. a quantity of the p hysical reality or nature, that is unknown at the time of the analysis but will, if the system being analyzed is actually implemented, take some value in the future, and possibly become known. Parameter We use the term parameter in two ways in this report. The main use of a parameter is that it is a quantity that is a part of the risk analysis models, and for which we assign numerical values. The more academic definition of a parameter used in a probability

国际工程项目风险管理的研究和分析

国际工程项目风险管理的研究和分析以下是的关于国际工程项目风险管理的研究和分析这一论文，对正在写这一论文的同学有一定的借鉴价值! 摘要：从进行国际工程项目建设风险管理的必要性、过程及主要策略等方面进行阐述，对国际工程项目风险管理进行阶段划分并给出风险管理的常用方法。以非洲某工程项目为例，分析了该项目在施工阶段存在的风险，并提出风险管理办法，为风险管理提供帮助和借鉴。关键词：国际工程项目;风险管理;分析研究一、引言国际工程建设投资是一项充满风险的事业。由于国外承包建设工程受工程所在国的政治和经济等因素 * ，其进出口、资金和劳务方面的政策和法律规定以及外汇管制方法等与我国存在一定的差异，因此在海外工程项目建设中要提高项目风险管理意识，并建立风险预警及处理系统，才能保证项目的顺利成功实施。二、工程项目风险管理简介

(一)工程项目风险管理的必要性工程项目具有一次性、周期长、固定性、投资大等特点，工程投资额巨大，风险高。如xx年利比亚战乱 * 在当地承包项目的公司所造成的损失近200亿美元;xx年中国铁建承建沙特轻轨项目，由于缺少当地工程经验及对中东地区规范的了解不足，造成了近42亿人民币的亏损。因此，在现代海外工程管理中，如何有效地对工程风险进行管理，已经成为海外工程建设企业重要的管理内容。 (二)工程项目风险管理过程工程项目风险管理按项目执行顺序分为以下阶段： 1.风险识别在海外工程项目风险管理过程中，对各种风险因素和可能发生的风险事件进行分析是风险管理的首要步骤。在该阶段工作中，需完成以下三项任务： (1)风险因素的识别。识别项目中哪些因素会对项目造成风险，如自然环境恶劣、货币汇率不稳定等。

工程项目风险管理及应对措施

工程项目风险管理的现状及应对措施我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。工程项目风险及其分类和特点工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果成为工程项目的风险。 1、工程项目的风险有以下几类（1）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。（2）技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。工作项目风险管理的应对措施与建议 1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。（1）风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。（2）风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。（3）风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。（4）风险转移：是为了避免承担风险损失，有意识地将损失转嫁给另外的单位或个人承担。通常有控制型非保险转移、财务型非保险转移和保险转移三种形式。控制型非保险转移，转移的是损失的法律责任，它通过合同或协议消除或减少转让人对受让人的损失责任和对第三者的损失责任。财务型非保险转移，是转让人通过合同或协议寻求外来资金补偿其损失。加入保险是通过专门机构，根据有关法律，运用大数法则签订保险合同，当风险发生时就可以获得保险公司补偿。

海外项目风险分析及其管控(正式版)

文件编号：TP-AR-L7029 In Terms Of Organization Management, It Is Necessary To Form A Certain Guiding And Planning Executable Plan, So As To Help Decision-Makers To Carry Out Better Production And Management From Multiple Perspectives. （示范文本）编订：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 海外项目风险分析及其管控(正式版)

海外项目风险分析及其管控(正式版) 使用注意：该安全管理资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的具有指导性，规划性的可执行计划，从而实现多角度地帮助决策人员进行更好的生产与管理。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。随着市场规模逐渐扩大，公司国际化发展的同时也遇到了前所未有的困难和挑战。远通公司越南高速公路项目的施工建设中，尽管尚不能断定盈亏，但是从工期的延展看来，使公司对海外项目实施风险管控有了更加深刻的认识和注重，公司目前最关注的问题，就是如何驾驭风险，保障企业长期健康、安全运营。 2海外项目施工存在的风险 2.1政治风险政局不稳。如执政党的更换、政权的更迭、政变、暴乱等，它会对经营活动造成重大的威胁，严重

影响工程项目的正常进行，给公司带来巨大损失。如科特迪瓦的总统竞选造成内乱，致使很多中资企业在科特迪瓦国所施停工。国际关系紧张。一个国家的国际关系是影响经营活动的重要因素之一。如工程所在国的国际关系紧张可能招致封锁、禁运和经济制裁、武装冲突等。如法、英、美对利比亚封锁和打击，致使中资企业在利比亚所施项目停工撤侨，造成中资企业巨大损失。政策开放性差。当前大多数国家都实行经济开放政策，对于当地注册的外国公司都给与平等待遇，但实行闭锁政策，对外国公司采取歧视性政策，企业就会遇到一定的困难和风险。如阿尔及利亚外汇管制和当地企业与外国公司投标标值优惠25%。权利机构的腐败。所在国权力机构存在腐败现象，对项目工程的管理和经营有徇私舞弊现象，必然