内审报告
1.审核日期:2007年12月18-19日(ISO9001);12月20-21日(ISO14001)。
2.审核目的:检查本公司的管理体系是否符合ISO9001、ISO14001:2004标准的要
求;管理体系运行是否有效;是否具备申请论证的条件。
3.审核范围:本公司管理手册覆盖的所部门和ISO9001、ISO14001:2004标准的条
款,包括本公司生产及安装全过程。
4.审核依据: ISO9001、ISO14001:2004标准;国家相关法律、法规要求;本公司
的管理手册、程度文件和相关的相关文件。
5.审核组成:审核组长:王齐鸣;审核员:岳先国、吴巧水、胡素琴。
6.概况。
本次内审是我司管理体系运行已三个多月的情况下,为了检查管理体系是否运行有效,是否符合ISO9001、ISO14001:2004标准的要求,为迎接外审而进行的第一次内审,安排了以王齐鸣为审核组长和3名内审员组成内审组进行的。
要审核员分工中注意到内审的“独立性”,实施中注意到内审员的“系统性和符合性”。审核计划由内审组长王齐鸣拟制,管理者代表文焘批准。行政部于2007年12月16日分发至被审核的各部门。
内审组在实施“公司内审计划”时的分工分别按《内审控制程序》的要求,编制内审检查表共31张,并于2007年12月18日至19日对公司与质量体系有关的部门,所覆盖的产品及活动进行全面系统的审核;12月20日至21日,对公司环境体系有关部门进行全面审核。
内审组在审核过程中得到了各位领导和各部门的支持与配合,在部门负责人或引导员的陪同下,审核员分别到达被审核现场,对照文件规定进行抽样和实是求事的审核。审核中发现:本公司从最高管理层到基层工作的班组具有较强的质量意识,如品管部门、生产部门、及业务部门等对质量管理工作了比较重视,但在一些具体的工作过程中还有的做得不够完善,几乎各部门普遍存在着一个对公司的质量、环境方针和质量、环境目标以及各部门的管理职责不能完整表述的问题。最后统计共发现不合格5项。内审员所发现的不合格项都向被审核部门有关人员指出,并由部门负责人确认,内审员发现部门负责人共同商讨纠正的方法。
不合格项最多的要素是4.2.3、5.3.5.4(ISO9001),4.4.6(ISO14001)。需要指出的是:我们这次内审,开出的不合格项报告,有的部门多,有的部门少,这并不说明不合格项多的部门质量管理工作做得不好,少的部门管理工作做得好,而是有的单位能够提供比较详尽的资料,审查时可以比较仔细地指出不足而加以改进;而有的单位却一份记录也提供不出,无法具体指导其加以改进。
7.综合评价
本公司的管理体系基本符合ISO9001和ISO14001标准的要求,对本公司的管理体系的实施有一定的指导作用,但在效果上还有一些差距,仍需进一步努力。
本公司的管理体系覆盖了公司的各部门和产品实现的各个过程,为公司的生产、品质资料的符合性提供了保证,也为公司的质量稳定、没有出现严重的质量安全事故以及重大顾客投诉,环境因素起到了较好的控制作用。审核组认为公司的管理体系的运行总体有效,基本能实现质量、环境方针和质量、环境目标,基本具备申请认证的条件。
8.建议。
a.由于内审的抽样性,具有一定的风险性,不是所有不合格项都被观察到,也
不是未被列为不合格项的都合格,因此出现的问题各不相同,请各位不要有
什么想法。建议各部门对不合格项的纠正举一反三,有类似的情况应主支整
改。
b.一步协调做好向员工宣贯质量管理体系文件的工作,使质量管理体系运行的
效果更明显,并持之以恒进行下去。
c.适当时候召开管审会议。
9.审核结论。
管理体系(ISO9001和ISO14001)已经建立,并运行有效。
10.分发。
本报告由管理者代表已经建立,并运行有效。
本报告的副本分发有关部门呈送总经理。
本报告及全部资料保存于行政部。
编制:王齐鸣内审组长:王齐鸣审核:文焘
批准:总经理日期:2007年12月28日
报告编号:LX-FS-A11708 单位内部审计报告标准范本 The Stage T asks Completed According T o The Plan Reflect The Basic Situation In The Work And The Lessons Learned In The Work, So As T o Obtain Further Guidance From The Superior. 编写:_________________________ 审批:_________________________ 时间:________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
单位内部审计报告标准范本 使用说明:本报告资料适用于按计划完成的阶段任务而进行的,反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想的汇报,以取得上级的进一步指导作用。资料内容可按真实状况进行条款调整,套用时请仔细阅读。 一、导言 日期:xx年10月26日 接受者:公司总经理*** 引言: 经公司xx年度内部审计的计划安排,我们对公司计划物控部业务 管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统 等事项进行就地审计,涉及的期间是从xx年1月1日至xx年月9 月30日。
审计范围和目标: 本次审计的期间范围涉及计划物控部从xx年1月1日至xx年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性,存货成本管理的效益性,内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况,实施了我们认为合适的、必要的审计程序。 简要的审计结论和审计发现的性质:(主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议)在对计划物控部审计过程中,我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题: 1、采购行为依据不具体、不规范,基础信息有待完善;
内审末次会议发言稿 内审末次会议发言稿 第一篇: 201X 内部审核末次会议发言稿v 内审总结会议发言稿 内审组长 首先感谢被审核方各部门人员及陪同人员对审核组工作的积极配合,使本次审核能够按照计划的安排如期进行并顺利完成。 一.本次审核的目的、依据、范围和方法 1. 内审的目的: 确认公司质量、环境和职业健康安全管理体系与审核依据的符合性,迎接第三方审核。 审核的依据: iso900 1、iso1400 1、ohsas18001标准、体系文件、客户要求(包括合同的要求及其他书面和口头要求等)。 3. 审核的范围: 本次审核包括公司体系包含的所有部门和条款。 4. 审核的方法: ? 与被审核部门、岗位人员交谈; ? 观察被审核部门、岗位人员的作业过程; ? 阅相关的文件资料和记录;
? 对已完成的质量、环境和职业健康安全活动的验证。 本次审核通过对公司质量、环境和职业健康安全管理体系涉及的人员、活动、产品及设备等方面的抽样调查结果,对于iso900 1、iso1400 1、ohsas18001的符合性及保证产品满足规定要求的能力进行证实。 二.审核情况的总结 1. 本次内审的不符合项 我们在2天的审核过程中,发现绝大多数样本符合规定要求,但同时也发 现有一些不符合之处,本次内审共发现9个不符合项。详见不符合项分布表。 宣读不符合报告(见附件) 3. 审核结论 发现不符合较多的部门并不说明这些部门的所有工作都存在问题。而不符合项较少,特别是没有不符合项的部门也并不说明这些部门各项工作都已做的很好,这仅说明在我们所抽取的样本中发现的不符合项较少或者没有不符合项。因为有些部门在管理体系审核中承担的职能较多,而有些部门在管理体系中承担的职能较少。因此,希望本次审核中发现的不符合项能成为公司进一步改进、完善该体系的契机。而不是追究某些部门或人员的依据。 三.被审核方在管理工作上的成绩
内部审核不符合项的判定及报告的编制 内部审核不符合项的判定及报告的编制 现场审核中最重要的工作是确定不符合项和编写不符合项报告。在现场审核中,一旦发现不符合,就应编写不符合项报告。 (1)不符合项定义 不符合项定义是:没有满足某个规定要求的项目。这里的规定要求主要有: ①《职业安全健康管理体系审核规范》、《职业安全健康管理体系指导意见》; ②用人单位的职业安全健康管理手册、程序文件及其它相关的职业安全健康管理文件; ③适用于受审核方的法律、法规、标准及其它要求。 (2)不符合项的类型 体系在建立和实施过程中,可能出现以下几类不符合项: ①体系性不符合 体系文件与有关的法律、法规标准及其它要求不符。比如,建立的文件化的管理体系不完整,未涵盖所选定的体系要素要求;文件中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。 体系性不符合的另一种表现形式是缺少一些具体内容,也就是说体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。 ②实施性不符合 体系在实际运行过程中,有的部门、班组、岗位未按文件规定去执行。比如:某一工厂体系文件规定员工进入生产现场必须佩戴安全帽,一开始大家都遵守,但后来执行得就参差不齐了。这就是一种实施性不符合。 ③效果性不符合 体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求,而实施过程中也确实多数都按规定执行了,但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能达到规定要求。比如,对某一装置进行检修,操作人员按有关规定要求进行停车、置换等—系列准备工作,但由于一些客观因素,如气压不足,致使置换不彻底,结果发生意外事件。这种不符合就是效果型不符合。 (3)不符合项的程度分类 审核中可能发现很多不符合项,按不符合的程度分为“严重不符合项”和“一般不符合项”。 ①严重不符合项 出现下列情况之一,即构成严重不符合项: a.体系运行出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象。即多次重复发生不符合现象,而又未能采取有效的纠正措施加以消除。例如,某用人单位有“危险性作业审批与管理程序”,但审核时竞没有一起完善有效的审批记录,询问现场人员又常有高处作业等现象,这就形成了系统性失效。 b.体系运行出现区域性失效。如某一部门、要素的全面失效现象。例如,某一部门从主任到一般员工皆未按文件规定要求穿戴防护服,又如电焊机、手持电动工具均未按周期进行绝缘测试等。 c.发生意外事件,造成人、财、物的损失。一般指发生重伤以上事故或一次多人轻伤及中毒的事故。 ②一般不符合项 出现下列情况之一,即构成一般不符合项: a.对满足体系要素或体系文件的要求而言,是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。如文件中的不严谨或有漏洞,现场少数的记录不实或中断,现场人员安全知识不全面等。 b.对保证所审区域体系的有效性而言,是次要问题。如设备有一定缺陷,个别人员穿戴防护品不全等。 不符合项的判断对审核结论有决定性影响,对受审核方能通过职业安全健康管理体系认证起到关键性作用,因此在判定时审核员应极为谨慎。 (4)不符合项判定原则 ①最贴近原则
内部审计报告范文 关于供应部2009年度采购与付款情况的审计报告总经理: 根据2010年度审计计划和审计委员会安排,自2010年4月15日至2010年5月10日,我们审计组对供应部2009年度采购与付款情况进行了审计。审计过程中得到了被审计部门的积极支持和配合,工作进展顺利。审计工作已经结束,现将审计情况报告如下: 一、基本情况 为了加强对公司物资采购与付款业务的内部控制,规范采购与付 款行为,防范采购与付款过程中的差错和舞弊,公司根据《企业内部 控制规范》以及国家有关法律法规,结合公司的实际情况,制定了《采 购与付款内部控制制度》。 物资采购流程分两大类,一类是生产物料采购,一类是五金物料 采购。生产物料的采购,每月11日前生产部根据营销中心销售预算 情况编制需料计划,供应部在5个工作日内根据需料计划经过询价后 编制订货计划,报物管部审核总经理批准后与客户签订采购合同;而 五金物料的采购,则由使用部门自行填写申购单,仓库核实库存量及 采购量后,由供应部询价,报物管部审核总经理批准后与客户签订采 购合同,某些零散的五金备件直接采购。在允许的情况下采用不少于 3家以上供应商以资质及询价筛选的方式,在合格供方中比价择优采 购,而货比3家的先后依据是:质量、送货时间(是否符合我司生产 需求)、付款方式、价格。一般情况下,符合资质的供方先将样板送 来,待公司检验合格后,将其确认为可比可选的对象。公司开发供应 商的途径有多种,以上网查询搜索或由供应商同行介绍为多。所选择
1 的供应商必须按商品的类别提供相应的证照复印本,如原料(主料)需有营业执照、药品生产许可证、药品GMP证书、药品注册证;辅料需有营业执照、药品生产许可证、药品注册证;中药材需有营业执照、药品经营许可证、GSP证书,且购入的产地保持相对的稳定;进口商品遵守《进品商品管理办法》提供进口商品注册证、进口药材批件、进品药品检验报告书。为确保所采购的商品符合标准,质管部每年底对供应商进行考核评估、更新,并存档。 供应部在与客户签订采购合同时,都明确采购物资的品名、规格、质量执行标准、数量、价格、交货日期、运输方式、付款方式、违约责任等要素,并由授权人员代表签订。 供方按照合同规定的交货日期将货物送达公司仓库,仓管员根据订货计划签收货物,数量差异允许在5%-10%之间,但这种差异合同上没有明确说明,若差异较大,需请示领导。货物签收完毕后,仓管员及时报检,在收到检验室及质管部出具的验收报告单后,便将该批货物入账,若不合格,则通知供应部,一般情况下,供方选择换货。 仓库存放的物料都是分门别类的,部分贵重的药材放在加锁的地方,并限制人员接近。 货物验收后,供方提供合法票据给我司,供应部人员复核票据上的内容与采购合同、验收单上的是否一致,并根据合同上的付款要求填写付款申请单交送财务部。财务部优先考虑用银行承兑汇票付款,并对资金计划、合同约定的付款条件进行严格审核,经总经理批准,由出纳办理相关货款结算。 公司09年的存货周转率为4.71次,比08年的4.11次有明显提 2 高。09年全年采购额约18,897.65万元,共耗用19,023.10万元。
内部审核末次会议讲话稿 末次会议主要是提出审核发现和结论,下面就是学识网小编给大家整理的内部审核末次会议讲话稿,仅供参考。 内部审核末次会议讲话稿范文(一): 首先感谢被审核方各部门人员及陪同人员对审核组工作的积极配合,使本次审核能够按照计划的安排如期进行并顺利完成。 一.本次审核的目的、依据、范围和方法 1. 内审的目的:确认公司质量、环境和职业健康安全管理体系与审核依据的符合性,迎接第三方审核。 2. 审核的依据:ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准、体系文件、客户要求(包括合同的要求及其他书面和口头要求等)。 3. 审核的范围:本次审核包括公司体系包含的所有部门和条款。 4. 审核的方法: 与被审核部门、岗位人员交谈; 观察被审核部门、岗位人员的作业过程; 阅相关的文件资料和记录; 对已完成的质量、环境和职业健康安全活动的验证。 本次审核通过对公司质量、环境和职业健康安全管理体系涉及的人员、活动、产品及设备等方面的抽样调查结果,对于ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的符合性及保证产品满足规定要求的能力进行证实。
二.审核情况的总结 1. 本次内审的不符合项 我们在2天的审核过程中,发现绝大多数样本符合规定要求,但同时也发现有一些不符合之处,本次内审共发现9个不符合项。详见不符合项分布表。 2. 宣读不符合报告(见附件) 3. 审核结论 发现不符合较多的部门并不说明这些部门的所有工作都存在问题。而不符合项较少,特别是没有不符合项的部门也并不说明这些部门各项工作都已做的很好,这仅说明在我们所抽取的样本中发现的不符合项较少或者没有不符合项。因为有些部门在管理体系审核中承担的职能较多,而有些部门在管理体系中承担的职能较少。因此,希望本次审核中发现的不符合项能成为公司进一步改进、完善该体系的契机。而不是追究某些部门或人员的依据。 三.被审核方在管理工作上的成绩 本次内审是管理体系程序文件改版后的第一次内审,是对既往半年各部门工作的总结。从内审的情况来看,各部门都能严格按照体系文件执行,对不合理及需要改进的地方,都能积极的提出建议和意见。如,人力部更新了出差审批的流程、 市场保障部更新了项目立项流程等。正是有了大家不懈的努力和积极的参与,才确保了公司各项管理工作的持续有效和不断完善。 四. 要求 1. 所有不符合项要求在8月15日前整改完毕。由审核组再次验
第一次内审总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长:金秀贤 组员:黄华孙、陈波、王志 四.审核时间:2008年10月26日. 五.审核准则:SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件,从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外,有些部门主管思想认识不到位,自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内,利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外,我们对SGS验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查,A3.1、A4.1、A4.2、A4.7、B2.6、C3.1、B4.3、C3.4、D2.1、D5.1、D5.3、D5.2、D9.1已基本达到标准要求,D4.3、D8.1虽有改善,但与标准要求还有差距,需要进一步改善。 通过本次内部审查,公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的,能够满足体系建设的需要。 管理代表:审核组长:制表:
第一篇、知识产权内部审核控制程序(范例编制版) 知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞 1 2 3 4 12 1管理者代表根据“××年知识产权管理体系内审计划”,成立审核组,指定审核组长。 2审核阶段的工作由审核组长全权负责,在有需要的情况下可以把审核组分成若干小组,把审核任务分配到各个小组,由审核组长任命小组组长,审核员应与被审核部门无直接责任关系。 3审核组长在实施内审前编制“××年知识产权管理体系内审实施计划”并报管理者代表批准,内部审核计划的内容包括 a) 审核的目的和范围; b) 审核时间安排和审核方法;
c) 审核参照的准则; d) 受审核方每一主要审核活动的预定日期和结束时间; e) 审核员的名单及分工,要确保审核员不审核自己的工作; f) 首、末次会议的时间安排; g) 审核报告发布日期和分发范围。 4各审核小组根据“××年知识产权管理体系内审实施计划”中的审核分工安排,编制“知识产权管理体系内审检查表”,经审核组长审批实施,同时全组应收集有关文件(如相关法律法规、知识产权管理规范、手册、有关程序文件等),加以审阅。审核实施计划确定后应提前一星期以书面形式通知受审核部门,并请受审方确定陪同人员。 5准备工作文件和记录表格 a) 知识产权管理体系内审计划; b) 知识产权管理体系内审检查表;
c) 内部知识产权体系审核不符合项报告; d) 知识产权管理体系内审报告; e) 内审首次/末次会议签到表。 6审核实施 1 召开首次会议 由审核组长主持召开首次会议,管理者代表、审核组成员、受审核方领导及陪同人员参加,参加会议人员在“首次/末次会议签到表”上签字,首次会议内容 a) 审核组长介绍审核组成员及分工; b) 声明审核的目的、范围和准则; c) 简介审核采用的方法和程序; d) 确定末次会议的时间、地点、出席人员。 2 现场审核
内部审核总结报告 (ISO9001-2015) 一、审核目的: 1、验证公司质量活动与ISO9001:2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。 2、确定公司ISO9001:2015标准质量体系是否正常运行,是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量,是否具备公司现场审核的条件。 二、审核范围: ISO9001:2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。 三、审核依据: ISO9001标准,公司体系文件及记录,合同,相适宜的法律法规及有关标准。审核日期: 2018年6月2日至6月3日。 四、受审核部门: ISO9001:2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。 审核组长: 审核员: 五、审核结论: 1.通过2天的内审,共发现了12项不符合项,按部门进行划分为:工程部2 项,生产部4项,品质部1项,仓库3项,采购部1项,人事行政部1项。
同时,审核组在审核现场也发现了许多不足之处,并已与该部负责人进行了直接沟通,要求及时予以改正。 2.不合格报告按标准条款划分如下:6.2.2能力、意识与培训方面2项,6.3 基础设施方面2项,6.4工作环境方面2项,7.3设计开发方面1项,7.4.1采购过程方面1项,7.5.1生产和服务提供的控制1项,7.5.3标识和可追溯性2项,7.5.5产品防护1项。 3.内审中存在的主要问题汇总如下: 6.2.2部分新员工未进行一般训练培训,2个品质检验人员未进行考核。6.3部分设备,测试仪器未进行保养。6.4现场工具摆放乱。 7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。生产现场部分物料无标识,产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。 针对本次审核中发现的问题和不合格项,公司提出如下纠正和预防措施,以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过,要求公司各部门认真执行: 1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动,找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施,避免类似问题的重复发生。 2、有关责任部门针对本次内审中开出的纠正措施要求单进行原因分析,及时进行纠正,并制定相应的纠正措施,限期进行整改。
内审首次会议发言(精选多篇) 第一篇:内审首次会议发言内容 首次会议发言内容 尊敬的各位领导、杨老师、各位同事: 大家好! 一、根据公司年度重点工作计划安排,于11月21日-11月23日,共3天时间,对公司依据gb/t19001-2014标准、gb/t24001-2014标准、gb/t28001-2014标准、gb/50430-2014、公司整合管理体系文件、相关法律法规、集团公司管控体系文件进行内部审核。 二、本次审核组共分为两组: 1组:曹倩倩(小组长)、王荣 2组:付双英(小组长)、李新斌、佟亮 三、本次审核目的:评价整合管理体系的有效性、符合性,以及通过审核充分发现现有管理体系缺失或可改进的部分。 本次审核依据:gb/t19001-2014标准、gb/t24001-2014标准、gb/t28001-2014标准、gb/t50430-2014、公司整合管理体系文件、相关法律法规、集团公司管控体系文件。 本次审核范围:本公司2014年度铁路养护工程机械化施工所涉及的所有部门及活动,包括公司领导、综合部、市场营销部、技术设备
部、生产调度指挥中心、项目部、安全质量管理部、财务部的各项决策、管理及执行过程。 本次审核方法: a.具体的审核方法包括: ▲与被审核部门、岗位人员交谈 ▲观察被审核部门、岗位人员的作业过程 ▲查阅相关的文件资料和记录 ▲对已完成的管理活进行验证 b.本次审核采取抽样的方法 ▲样本包括:人员、文件资料及有关记录等; ▲审核员会公正地抽取具有代表性的样本,并在审核过程中根据具体情况,针对审核发现适当扩大样本量,以证明审核发现是偶然的还是普遍的。 需要说明的: 审核是一个抽样调查活动,因此,审核结论是根据抽样中的审核发现作出的,这是抽样审核的局限性所在;抽样审核结果不是很好的地方,不代表同样的其他地方也做得不好,这是抽样审核对受审核部门存在的风险性;同样抽样很好的地方也不代表就100%做的很好,这是抽样方法对审核方的局限性所在,希望大家能谅解并接受。 四、介绍审核计划并确认
知识产权管理体系内部审核总结报告 (GB/T29490-2013) 为确保公司建立的企业知识产权管理体系的符合性和有效性,审核小组依据管理体系标准、体系文件、内审核查表、客户要求等,于2017年1月19日对体系所覆盖的所有过程、活动和班次进行了文件审核和现场审核。 在审核中共发现1个问题点,属观察不符合项,无严重及轻微不符合项。 下面对发现的不符合项在文件中及各部门中的分布情况进行分析,具体如下:1)问题点在文件中的分布情况如下表: 2)问题点在部门中的分布情况如下表: 3)审核总结: 从本次内审发现的问题点事:未能提供2016年度知识产权分解目标。因体系处于试运行阶段,目标指标无历史数据,导致未能提供2016年的目标分解,经
审核小组讨论,作为观察项开出,要求责任部门进行改善。 根据审核小组的结论,审核员于审核当日开出了观察项,并要求责任部门进行改善,体系组将继续进行跟踪验证,直至问题点改善关闭。 4)审核结论: 此次审核涉及知识产权管理体系的所有部门和所有条款,没有出现影响体系运行的重大不符合项。知识产权管理体系审核了体系覆盖公司(南昌总部)14个部门或审核对象。共审核100个检查内容,其中观察项1个、合格项:99个。根据公司文件《内部审核控制程序》的要求,对体系符合性评价,评价标准:总核查项目的合格率达到70%即可判定体系运行有效。(即:总合格的核查项目/总核查项目×100%≥70%)。 依此方法,知识产权总合格率最终为:99% ;因此判定,公司的知识产权体系的运行是有效的,对保证公司的知识产权方针及目标实现是适宜的,能够满足公司生产经营的需要。 拟制:审核:批准:
最新企业内部审计报告范文 审计报告是注册会计师对财务报表合法性和公允性发表审计意见的书面文书,在此,小编分享企业内部审计报告范文给大家,欢迎大家参考阅读! 企业内部审计报告范文【1】一、导言日期:2003年10月26日接受者:公司总经理*** 引言:经公司2003年度内部审计的计划安排,我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计,涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9 月30日。审计范围和目标:本次审计的期间范围涉及计划物控部从2002年1月1日至2003年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性,存货成本管理的效益性,内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况,实施了我们认为合适的、必要的审计程序。简要的审计结论和审计发现的性质:(主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议)在对计划物控部审计过程中,我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题:1、采购行为依据不具体、不规范,基础信息有待完善; 2、采购计划制作被动,指导性不强,缺乏与实际的对比考核,采购工作效率不高; 3、成本管理工作手段单一,市场信息搜集工作少,供应商管理需进一步规范化; 4、仓储条件较差,未按价值大小分别管理,存货管理有少量缺陷需改进。综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。对回复的期盼:该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料,我们希望
在收到报告之后的15天内作出书面回复。公司审计部审计组长:*** 审计小组成员:*** (以上部分是便于总经理简要阅读) 二、审计过程说明:审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法,资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。三、审计发现的细节说明(一)、采购行为依据不具体、不规范,基础信息有待完善; 主要问题1:目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划,做为指导采购行为的依据针对性不强,有些特殊要求表达不够明确。建议:需求计划归口由生产部门(或工艺部门)提供。生产部门是产品的制造者,生产计划制定者,有能力和责任根据要求判定能否生产、按期交货; 主要问题2:需求计划多样化,格式、内容、要求、通知编号等不统一有待完善,BOM清单不准确。依据不清会导致模糊采购,责任划分不明确,易产生事后扯皮影响工作效率。建议:(1)重新统一设计表格明确计划表内容,按信息传递部门先后顺序设计。如营销部门提出产品需求计划并经审批后,产品无变化有BOM清单的,可直送生产部门审核签署“请按BOM单采购”意见后转计划物控部;有变化有BOM清单的,还应先送研发部门审核,就变化部份附送明细清单,如涉及BOM清单变化的应加注变化并附减除物料明细,由研发部门专门人员传送生产部门,生产部门签署意见后转计划物控部执行,制定时限要求; (2)规范计划编号,便于查核; (3)BOM清单要相对稳定,如有更改应及时通知营销部门、工艺、生产部门和计划物控部等相关部门协调一致; 主要问题3:时间缺乏弹性,不易调整采购策略。建议:由于公司产品的特点对采
评审末次会议讲话稿范文 评审是关于审查和批准项目计划,项目变更和工作进展评价的一个步骤。下面是小编给大家整理的评审末次会议讲话稿范文,仅供参考。 评审末次会议讲话稿范文篇1 各位老师、各位专家: 你们好! 首先,我代表伊泰煤炭股份有限公司全体员工,对北京新世纪认证公司的老师和专家的到来,表示热烈的欢迎和由衷的感谢。相信你们的到来,将会对我公司iso9001持续改进工作的开展,起到十分重要的作用。我们希望各位老师、专家在本次监督审核中多提宝贵意见和建议,对目前的工作提出指导性的意见。同时要求公司各部门(单位)的负责人和相关人员要以高度重视的态度,认真学习、积极配合好老师和专家们对伊泰的这次审核工作。 如何才能配合好老师和专家们的审核工作呢?我想:只有在座的各位充分认识到iso9001工作的推行在伊泰集团的重要性,才能从各自的工作角度出发,认真执行并配合好本次审核工作。
iso9001是国际质量体系认证,它的主要作用是保障所生产产品的质量合格,为了保证产品合格,要对所涉及的所有环节进行标准控制,制定出一些比较科学的工作规范。这是一个很高层次的管理模式。iso9000:20xx族标准是当代世界质量管理成功经验的总结,具有通用性和指导性。此标准已广泛地应用在了工业企业、服务行业,甚至应用于政府、教育等组织,对推动企业的质量管理、提高产品质量和顾客满意程度、增强市场竞争能力等方面产生积极的效果,因此得到国际和国内企业的普遍关注和采用。其作用在于为实现质量管理的科学化、系统化、制度化、规范化,进而推动质量管理水平的提高。 如今煤炭企业都在不断扩大规模,许多其它行业的企业也涉足到了煤炭领域,如何在同行业中增强竞争力,赢得顾客的信赖,是企业所关注的焦点。iso9000:20xx族标准着眼于过程管理、持续改进和预防为主的思想。建立和不断完善相应的质量管理体系,可以通过过程方法、系统的管理方法来增强顾客和其它相关方满意的机会,提高竞争力,扩大自身的知名度。 公司的发展壮大,有赖于全体员工的通力合作和各位专家的指导。期盼各位老师和专家在日后的工作中继续给我们鼓励和指导,我们公司会尽最大的努力,将质量管理水平的提升进行到底。最后,再次感谢各位莅临,并预祝新世纪认证公司的几位老师和专家伊泰之行圆满成功。
三体系内部审核报告集团档案编码:[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]
成建六司发[2008]号 关于印发《公司二○○八年第一次 管理体系内部审核报告》的通知 各项目部、分公司、厂、站、机关各部室: 现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们,请贯彻实施。 成都市第六建筑工程公司 二○○八年八月一日 主题词:管理体系审核报告通知 存档三份共印五十五份2008年度第一次管理体系内部审核报告 编号:2008-01 审核组长:刘永琴 审批人:
一、审核目的: 确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求,并持续有效实施。 二、审核覆盖的业务范围: Q:房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、 消防设施安装、起重设备安装工程施工 E/O:同上 管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司(见计划) 三、审核准则: 1)GB/T19001-2000 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 2)公司管理体系手册/程序B/0、A/0版 3)适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。 四、审核日期: 2008年7月28日至2008年7月31日 五、审核组成员: 审核组组长:刘永琴 分组长:马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成 审核组成员: 马蓉珍、李幼泉、张道琼、谭彬、徐思明黄元 曹鸿嘉、杨江萍、梁世勇、车汪速高照林 聘:周建国、罗世元、肖昌永、李立均、吴炜 六、审核情况:
1)接受审核的公司领导: 彭传科、曹鸿嘉、黄良、邱明珍、刘宏、冯家荣、陈晓红 张家泽。 接受审核的项目部负责人:周国成易红兵赖红春卢冬林陈东蔡明康李俊沈仲才陈洋明李崇金、唐军、胡伟任德孝刘永琴徐思明、李幼泉、尹德成、吴炜、谭彬、梁世勇、陈光友、胡勇张沛明、叶文贵、王继兴、沈洪涛、朱毅、葛蕾均、唐坪生等。 本次审核得到了公司领导、各部室、基层单位和项目部领导及全体职工的高度重视和支持,营造了一个良好的审核氛围,使审核工作得以顺利开展,如期完成了审核任务。 2)审核组于2008年7月28日~7月31日对四项目天空城、五项目万基金蓝湾.六项目及九项目红枫林..七项目及十一项目新里.派克、八项目海珀.香庭.十七项目商混站.安分司(消防、机电安装)劳务分公司、机分司、租赁站、试验室、工程部、技术部、政工部.经理办经营预算部、工会/员工代表及公司领导进行了审核。审核组采取抽样的方法与受审核人员进行了交谈,查阅了有关运行记录,在现场观察了有关资源配备及运行情况,实测了工程实物质量;重点加强了临时场所和固定场所环境及硬件设施,起重设备,脚手架、临时用电、硬件的检查,对分包方管理且涉及公司安全责任的记录检查;关注了现场职业卫生条件和女职工、未成年工保护的相关法规执行,新法规及其他要求的及时贯彻;检查了扬尘治理措施及效果。跟踪验证了上次内外审不合格纠正措施的有效性及管理评审改进决定的实施。内外审开出的不合格均得到了较好地纠正;管理评审的改进决定基本完成,成效较好。
内审末次会议发言稿 尊敬的各位主管: 大家下午好! 通过这短短的两天内部审核,审核组审核覆盖了全公司所有质量相关部门,涉及到了体系标准所有条款,对公司的体系运行情况进行了调查研究。从基础理论入手联系公司实际,切入点我们认为是准确的,抓住了要害。对公司整个体系运行存在的问题和管理中存在的漏洞,被审核的公司主管级干部都提出了非常好的建设性意见,为我们指明了改进的方向,对此向他们表示感谢! 通过这次内审,我们发现被审核的部门从管理层到一般员工在意识上和质量体系运行的实践上,基本达到我们预期的期望和结果。公司质量管理体系中审核范围内基本符合审核准则,我们发现公司在管理职责、资源管理、产品实行、成品的测量和分析、产品的监视和确认等方面控制是比较好的;工作环境、以顾客关注为焦点、顾客满意、原物料和过程测量分析等方面在上海智铭企业管理公司的辅导下相比2009年有很大程度上的改进。同时,也曝露了一些问题点,1.一些部门还需加强职责的落实;2.各部门内和各部门之间的协调沟通还需加强;3.质量体系运行中的各部门质量目标需要自行重新设定,在下次的内审中确查各部门质量目标的达成;4.文件的管理和记录控制程序没有有效的控制,后续希望在体系维护员的作用下能得到有效的改善;5.对供方的日常评价也有待加强。6.体系在公司运行,需要加大监督力度和跟踪力度。7.程序文件的运行及体现与现场有些脱节,公司在管理上执行力不足,不够深入。 内审组就本次审核提出了47个不合格项,均为一般不合格,对于审核组的结论意见和建议,希望各部门认真的对待,在二个礼拜内按照ISO16949体系标准举一反三,制订出切实可行的整改方案和措施,防止不合格的再次发生!通过这次这次内审,我们坚信公司的质量管理水平较以前会有明显的进步,展望未来,xx 公司在质量管理上将迈上新的台阶。 谢谢大家!
内审末次会议发言稿 Company Document number:WUUT-WUUY-WBBGB-BWYTT-1982GT
质量管理体系内审末次会议讲话稿 刚才内审组长介绍了本次内审过程的情况,公布了此次内审的结论,认为本中心质量管理体系的运行是持续有效的,能够保持稳定的检验检测能力,能满足客户的要求,但仍存在一些不符合的内容。对此,内审组开具了16项不符合项,并要求针对不符合进行整改。 我中心质量管理体系自2014年建立运行以来,根据运行实际,管理手册是否须做修改,现行的程序文件是否符合体系要求,程序文件是否须编制并发布,要在管理评审会议提出。 质量管理体系从中心的行政、业务管理体系中独立出来之后,更强调了质量管理的重要性,同时也要求全体职工对质量管理工作要有更新、更全面的认识。过去……。因为质量管理体系的建立提出了质量是控制全过程的关键,在中心业务开展的过程中的各环节都得以体现全面质量控制,所以,在座的和中心职工要有质量管理的意识。通过此次体系内部审核,发现了一些问题,也涉及到规定不完善、运行落实不到位及部分规定要求未得到落实等方面的问题。下一步工作中,各室要及时整改发现的问题,完善制度、加强落实。基于中心体系处于初始运行阶段,内审组此次审核所发现的问题有部份未形成书面的不符合项报告,按照中心目前的运行状况,查出20、30的项不符合项。。。。。。。等,在此建议对部份未形成书面的不符合项要
列出《问题清单》。以便各室对照《问题清单》进行自查自纠,对于存在的不符合项问题的整改情况,各室要以书面报告的形式上报质管办。 此次内审工作应该说对各室,是一次指导,一次培训。各室管理人员应联系工作实际,严格贯彻落实质量管理文件要求,提高人员的工质量观念,能将体系中各项要素能有效的联系到日常工作中来,为质量管理体系顺利通过外部审核做好充分的准备。 2015-10-19
外审末次会议发言稿 XX年外审末次会议记录 时间:XX.03.30 17:00—17:30地点:公司大会议室主持:曾金贵老师记录:陈宝桂 参见人员:详见会议签到表 会议讨论的问题及建议: ●文件评审概述 1、质量手册覆盖了标准各条款的要求,删减合理,对外包过程进行了描述,具有一定的行业特点和可操作性。 2、程序文件/作业指导书已按iso9001:XX要求,编制了文件化的程序文件,规定基本详细、合理。换版后,质量手册和程序文件规定合理。●质量管理体系审核综述 1、总则 ⑴已对国际货运代理及报关业务各过程进行了识别,对相互作用进行适当表述; ⑵已对删减7.3条款和7.6条款的理由进行描述,适宜;方针适宜,已在公司中有较好的沟通,传达; ⑶质量目标量化适宜,已分解到各部门、各班组中,并定期进行考核。 2、自我改进机制评价 ⑴已按策划时期进行内审和管理评审。内审资料完整,审核比较深入,内审员充足,素质提高,内审有效性好,但个别参考条款有漏
审情况。管理评审较深入、有效,输入较完整,输出较齐全,建议对管理评审中提出的整改要求写“纠正/预防措施表”。 ⑵纠正/预防措施实施有效,已能促进质量管理体系的持续改进。 3、资源管理评价 基础设施较充分,台帐较完整,已进行必要的维保控制,但设备的维修计划工作待加强。 4、产品实现过程评价 ⑴已对报关业务、海运业务、船代业务等过程进行必要的控制,制定相应的作业流程,填写必要的过程控制记录,控制方法适宜,人员业务熟悉。 ⑵发现1个轻微不合格(综合管理部)。查质量记录《固定资产情况卡》,未能进行编号,也未列入《质量记录总览表》中。纠正:补编号,将该表放在手册后作为附件。 5、监视和测量方面评价 ⑴已识别客户要求,并及时受理顾客投诉,已不定期进行较全面、完整的顾客满意度调查,调查内容齐全,并进行统计分析,但采取改进措施力度不够。 ⑵已定期进行服务质量的评价,方法基本适宜,但评价不够深入,特别是部门对岗位服务质量的评价工作待加强。例如:把车队改为经理对每个驾驶员的记录评价;部门对其他部门的评价。可在《服务质量评价程序》中增加:针对各岗位分类对人员进行服务质量评价。
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质量管理体系内审末次会议讲话稿 刚才内审组长介绍了本次内审过程的情况,公布了此次内审的结论,认为本中心质量管理体系的运行是持续有效的,能够保持稳定的检验检测能力,能满足客户的要求,但仍存在一些不符合的内容。对此,内审组开具了16项不符合项,并要求针对不符合进行整改。 我中心质量管理体系自2014年建立运行以来,根据运行实际,管理手册是否须做修改,现行的程序文件是否符合体系要求,程序文件是否须编制并发布,要在管理评审会议提出。 质量管理体系从中心的行政、业务管理体系中独立出来之后,更强调了质量管理的重要性,同时也要求全体职工对质量管理工作要有更新、更全面的认识。过去……。因为质量管理体系的建立提出了质量是控制全过程的关键,在中心业务开展的过程中的各环节都得以体现全面质量控制,所以,在座的和中心职工要有质量管理的意识。通过此次体系内部审核,发现了一些问题,也涉及到规定不完善、运行落实不到位及部分规定要求未得到落实等方面的问题。下一步工作中,各室要及时整改发现的问题,完善制度、加强落实。基于中心体系处于初始运行阶段,内审组此次审核所发现的问题有部份未形成书面的不符合项报
告,按照中心目前的运行状况,查出20、30的项不符合项。。。。。。。等,在此建议对部份未形成书面的不符合项要列出《问题清单》。以便各室对照《问题清单》进行自查自纠,对于存在的不符合项问题的整改情况,各室要以书面报告的形式上报质管办。 此次内审工作应该说对各室,是一次指导,一次培训。各室管理人员应联系工作实际,严格贯彻落实质量管理文件要求,提高人员的工质量观念,能将体系中各项要素能有效的联系到日常工作中来,为质量管理体系顺利通过外部审核做好充分的准备。 2015-10-19
审计报告是注册会计师在完成审计工作后向委托人提交的最终产品。以下是人才为大家精心搜集和整理的公司内部审计报告模板,希望大家喜欢! 公司内部审计报告模板(一) xxxx置业有限公司成立于 6年,现注册资本金人民币5000万元,公司主营房地产开发经营业务。目前开发的“xx项目”项目位于安徽省xx市政务新区xx山路与xx路交界处,东临xx路,西侧是xx路。项目宗地总面积:9 0平方米,约亩,代征地块约31. 亩。项目建筑规划面积 636平方米,其中:商业面积约19469平方米,住宅面积约112757平方米,社区服务面积约350平方米,公厕面积约60平方米。 xx项目多层住宅一期共12栋楼(414套)、二期共11栋楼(356套)均已全部售罄,分别于 9年10月、年12月全部交付使用。小高层住共6栋楼(住宅320套、门面房间),最后一批房源于年12月交付使用。 由于xx项目已进入工程决算收尾阶段,所以本次内审侧重在于以下几个方面:通过对楼盘的已销售及待售物业的梳理,进而对项目整体经济效益进行一次测算;通过对项目主要税种的测算,进而计算公司尚需缴纳的主要税款;其他一些需要关注的事项。 一、xx项目整体经济效益测算 1、销售收入 xx项目整个楼盘可销售面积 613.68平米(不含小区配套物业744.61平米及地下人防4344.32平米),其中:住宅107 .6平米、沿街商业14071.07平米、储藏室及地下车位10409.01平米。截止内审日,已实现销售面积共计1 64.46平米,其中:住宅104729.46平米,沿街商业 5.6平米,储藏室及车库7259.39平米。尚余待售物业共计 49.22平米,待售物业主要是小高层沿街商业门面房共计12495.47平米及部分车库储藏室,住宅除小高层尚余13套大户型外已全部售罄。结合已售及剩余房源进行测算,该项目预计可实现总销售额44894.05万元,详见下表。 xx项目销售完成情况及待售物业一览表 单位:万元 图片已关闭显示,点此查看 图片已关闭显示,点此查看 附:配套物业表 2、项目工程总投资预算 xx项目工程投资成本预算约29360.94万元(不含资本化利息1003万元),其中:土地价
末次会议发言稿(精选多篇) 末次会议发言稿尊敬的审核组长、审核组各位专家,同志们: 按照iso14001标准要求,今天我们在这里召开本次监督审核的末次会议,几天来,专家们分成12个审核组,对各县、廊坊开发区和市政府有关部门进行了现场审核,他们以高度的敬业精神和高素质的专业水平,对我市体系运行情况进行了认真细致的审核,做出了客观公正的评价,专家们的意见和建议是对我们的极大鼓励和鞭策,为我们今后工作指明了努力方向。我代表市政府对国家环保部环境认证中心和各位专家多年来对我市的大力支持表示衷心感谢! 下面,针对专家组提出的意见和建议,结合今后工作,我讲以下三点意见: 一、高度重视工作中存在的问题,加大力度认真加以整改 刚才,审核组长宣读了审核意见,对过来我市环境管理体系的运行情况进行了客观公正的评价,肯定了我们工作中的成绩,指出了工作中存在的问题和不足。这次审核,是对我市环境管理体系运行保持效果的一次大检阅,我们应该清醒地认识到,工作中还有许多问题,与iso14001标准的要求还存在着一定的差距。一是部分地区和部门工作中出现了“两张皮”现象,存在着不精不细的问题,把环境管理体系科学的管理系统与实际工作脱节,惯有的惰性模式没有得到有效地改进和规范。二是县级基础设施建设进度缓慢,部分地区建设质量不够高。三是内审员队伍不稳定,严重影响了体系的有效运行和保持。 这次监督审核是对我市环境管理工作的一次具体指导,针对今天专家组开出的不符合和观察项,市政府将下达督办卡,督办到相关地区和部门,出现不符合与观察项的地区和部门也要采取相关督办措施,确保督办到位、督办到底,同时,相关地区和部门要将整改情况上报市政府督察室,市政府督察室要与市推进办组成联合工作组,深入到出现问题的地区和部门现场验证整改效果。在确保不符合和观察项整改到位的基础上,市政府将编写整改报告,正式上报国家环保部环境认证中心。 针对这些问题各相关地区和部门一定要高度重视,认真分析原因,分门别类地彻底整改,对于整改不到位的地区和部门,市政府将追究领导的责任,并将整改情况与年终考核直接挂钩。 二、创新思维、真抓实干,确保我市环境保护工作更上层楼 继续确保环境管理体系的不断完善和有效保持将是全市环保工作的一项长期的重要内容,全市上下要把体系运行作为规范行政行为、提高环境保护和建设水平的有效载体切实抓紧抓好。今后,环境管理体系的运行保持应做好以下几方面工作。