档案学概论
第一章档案概论
第一节档案的起源与沿革
一、档案的起源
关于档案的起源，主要有以下四种观点：
第一种观点认为：在国家诞生以后，产生了文字，用文字记录国家的各种事务，就形成了档案。
第二种观点认为：在原始社会末期产生了原始的文字，国家产生后，用文字记录国家的各种事务，形成了档案。
第三种观点认为：在原始社会末期产生了原始的文字，原始部落用这种文字记录各项事务，就形成了比较原始的档案。国家形成后，形成了比较有条理的档案。
第四种观点认为：原始社会的结绳、刻契，就是原始的档案，文字、国家形成后，形成了比较有条理的档案。
1、2条又称为阶级社会产物论，又称为文字、国家条件说。3、4条又称为原始社会产物说。
二、档案的沿革
档案的沿革可以从以下分析：
1、载体沿革
档案按载体可分为：甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣帛档案、纸质档案、声像档案、电子档案等。
2、名称的沿革
A、“档案”在商代称为“册”；周代称为“中”；秦汉称为“典籍”；魏晋以后称“文书”、“文案”；唐、宋以来称“文卷”、“案卷”、“案牍”
B、“档案”一词，一般认为初见于清代。
a、顺治十八年（1661年）的官府文书中，有“档案”一词的使用，即“查得顺治十四年四月臣部题定档案”。
b、康熙十九年（1680年）“起居注”：“上问马哈喇之父与叔父皆殁于阵，部中无档案。”
c、杨宾《柳边纪略》(成书于1707年，康熙四十六年)
说：“边外文字，多书于木，往来传递者曰牌子，以削木若牌故也；存贮年久者曰档案，曰档子，以积累多贯皮条挂壁若档故也。然今文之书于纸者，亦呼为牌子、档子矣。”
d、郑州大学文博学院王金玉、王永的文章，认为“档案”一词自清崇德三年（明崇祯十一年）即开始应用，比《柳边纪略》早了60年，“档案”的原始涵义指仓库财物类的登记簿。（见王金玉、王永《“档案”词源新证》，《中国档案》1999年2期。）
档，在《康熙字典》中解释为：横木框档。
案，在《说文解字》中解释为：几属。
由此引伸，把处理一个事件的有关文书作为一案。
3、英文archive[`a:kaiv]，n.文件、记录、档案，相当于中文“档案”一词。复数archives[`a:kaivz], n.公文保管处、档案处、公文。
第二节档案的定义
列宁:“定义可能有许多，因为对象有许多方面。”
下定义最常用的方法是：“属”加“种差”。采用这种方法，可以给档案下一个定义：
档案是机关、组织和个人在社会活动中形成的，作为历史记录保存起来以备查考的，文字、图像、声音及其它各种方式和载体的文件。
也可简便表述为：档案是人们在社会活动中形成的保存起来以备查考的文件。
除了这种表述外，还可以表述为：国家机构、社会组织和个人在社会活动中形成的，保存备查的文字、图像、声音及其他各种形式的原始记录。
为了简便起见，也可表述为：原始的历史记录。
另外再介绍《档案法》上的定义。
《中华人民共和国档案法》于1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议修正。
第一章“总则”第二条“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”
这几种定义，在基本思想上是相同的，只不过表述方法不同而已。第一种定义是把“文件”作档案所属，第二种定义是把“原始记录”(历史记录)作为档案的所
属，这个原始记录指的就是国内外常用的较为广义的文件。所谓广义的文件，它不仅指常规的机关文书，也包括技术文件、文艺手稿以及其它各种文件材料。
第三节档案定义的涵义
一、档案来源
从形成者看来源，有三类：机构、组织、个人。
中国大陆以前不承认个人拥有档案合法性，不重视个人档案，因此许多个人保存的档案，没有集中到一个档案馆保管，相应地削弱了有些档案的利用价值。而国外有些国家则不同，一些档案管理机构承认个人拥有档案，并鼓励个人把档案存入管理机构，而管理机构只起一种代为保管的作用。但是1996年公布的《中华人民共和国档案法》规定档案有三种所有形式：国家所有、集体所有、个人所有。
二、档案形成
档案是由文书转化而来的。转化条件有三：
（一）办理完毕的文件才能成为档案
所谓办理完毕是相对而言的，主要是指完成了文书处理程序，不能理解为一切文件都要把文件中所说的事情全部办完，才算办理完毕。情况有以下三种：
1、文件内容要求马上办理完毕，并且已经办理完毕。
2、文件内容要求长期执行（办理），但只要完成了文书处理程序也算一种，如国家的法律、条约、契约、合同、经济远景规划等，只要经过签收、传阅、研究讨论和贯彻执行也算办理完毕。
3、不需要具体办理，只需完成文书处理程序就算办理完毕
从这个角度来看，可以说“文件是档案的前身，档案是文件的归宿”。
（二）具有一定查考利用价值的文件，才能成为档案。
从这个角度来看，可以说“文件是档案的基础，档案是文件的精华”。
（三）按照一定的规律保存起来的文件，才能最后成为档案
从这个角度来看，可以说“文件是档案的因素，档案是文件的组合。”
三、档案的形式：
档案信息的记注方式很多，载体也多种多样。
从档案的载体上来看，有甲骨、金石、纸张、胶片、磁带、磁盘、光盘等。
表达方式基本有三种：文字、图像、声音；
从记录方法来看，有手写、刀刻、印刷、摄影、录音、录像等。
从文件名称上看，古代有诏、诰、题本、奏折、牌等，近代有令、布告、咨、呈。现代有计划、报告、请示、批复、会议记录等。
从类型上说，有文书档案、科技档案、专门档案。
四、档案内容：
档案内容反映了人们各种社会活动，即档案内容上的特征是：
1、十分丰富，无所不包
一个国家的全部档案记载着国家的诞生和发展，政治、经济、军事、文化等各种各样的内容；一个机关的档案记载着机关开展工作和生产活动的信息。从古到今的档案，数量浩如烟海，上至天文、下至地理、中至人事，无所不包。
2、原始性
档案是历史的原始记录，或说是原始的历史记录，这是档案的本质属性。
档案不是人们有意识编写、加工的，而是为完成某项工作自然地形成的。对于后人来说，它是第一手的资料。因此，档案具有很大的凭证作用。
原始性和真实性的区别：
从整体上看，档案是比较可*的历史记录，但具体到每一份文件，大多数是真实的，部分档案并非如此，主要有两种情况：
一是形成上不真实，是假造、伪造的档案；
二是档案内容失真，形成是真实的，但其内容不真实；
因此，我们应该辩证地看待这个问题。
一方面我们不能百分之百地不加鉴定、不加分析地相信档案的真实和可*性，但也不能怀疑一切。应当看到绝大部分的档案是真实的、可*的，有部分档案是假造的、不真实的，但这些也有保存价值，不能随意销毁、涂改。
第四节档案与相关事物的比较
一、档案与图书的比较
1、不同方面
A、档案并非是有意识地编写的、杜撰的，图书是作者为了某种目的，有意识地撰写的
B、数量不同。档案往往是原稿原件，一般只保存几件或一件（孤本），失而不可复得，同一种图书往往印刷成千上万册。
C、作用不同。档案是历史的原始记录（并非全是真实记录），绝大多数档案具有信证作用，同时在社会生活各个方面都产生重要作用，图书一般没有法律信证作用，在许多方面不如档案作用重要，图书的作用是传播知识。
D、保密性不同。少部分档案含有一定的机密，不能向社会随意开放（但并不排斥向某些人开放）；图书基本上是公开发行，不需要保密。（但并不排斥有些"内部交流"之类）。
E、形式不同。档案以单份和卷宗的形式为主，并且手写体较多，而图书主要是一本本装订完好的，印刷体占绝大多数。
2、相似之处
A、两者目前都以文字记录为主
B、都记载了人类社会的知识，都包含了一定的信息量，都是属于信息资源的范畴。
C、在一定条件下，两者可以互相转化，互相弥补。（如利用一些档案资料写成图书，由于种种原因，原档案不见了，就可用所写的图书代为档案）。
二、档案与情报的比较
1、情报的本质属性是：
A、情报的根本属性之一是知识。
B、有一定利用价值的知识才具有情报价值。
C、情报是知识运动的过程之一，即情报是传递着的知识。
2、两者的比较
情报比档案的内涵丰富，涉及的范围更广；另一方面，它始终处于传递过程，是一种无形的东西，它的外在形式有图书、资料、档案等多种文献。
三、档案与文物的比较
文物是留存下来的具有历史、艺术、科学价值的遗物。
大多数文物和档案属于两种不同的事物，如古文化遗址、建筑、工艺品、墓葬、图书资料等，都是文物。有部分文物是重要的历史档案，如历代手稿，部分石刻、简牍、甲骨文、契约、古代书信等，这些事物就具有双重性，部分文物和档案具有交*性。这些东西，明清以前的一般都保存在文博部门
四、档案和文献的比较
文献的范围相当广，人类历史留下的图书、档案、资料等都称为文献，档案是文献其中一部分或一种文献，因此说"档案文献"是可以的。
五、档案与资料的比较
资料一般具有参考性质，起着推广经验、传播知识，提供某些信息的作用。与档案有关的资料在没有档案原件的情况下，就更有参考作用。保存与馆藏有关的资料，可以辅助档案提供作用，补充档案的不足，还可以为档案馆工作人员的政治、文化、业务的学习和工作提供参考资料。
第五节档案的作用
一、档案的基本作用
秦末，刘邦军队入咸阳，萧何取秦之典籍，这些典籍对治理关中起到非常重要的作用。
明内阁大学士邱濬说档案的作用:"今世赖之以知古，后世赖之以知今者也"。
郭沫若同志在1960年写下《题赠档案馆》一诗，盛赞档案作用之的重要。
前事不忘后事师，自来坟典萃先知。
犹龙柱下窥藏史，呼凤舆前听诵诗。
国步何由探轨迹，民情从以识端倪。
上林春讯人间满，剪出红梅花万枝。
总之，档案的作用可概括为：凭证作用和参考作用。
档案具有凭证作用，中国人常说：“空口无凭，立字为据”、“口为空，字为宗”。
1981年3月，最高人民法院审判林彪、江青反革命集团主犯时，先后出示和宣读档案、信件、日记、笔记、讲话记录、录音等书证和物证共651次。江青等人先是抵赖，但在证据面前，不得不供认犯罪事实。
档案具有参考作用，档案被称为“未掺水的史料”。
波兰起义者缴获康斯坦丁大公在华沙的一批外交档案，恩格斯认为它是揭露沙皇政府力图分裂和统治西欧各国的那些阴谋的历史的主要资料之一，至少是最可*的资料。
二、档案的主要作用
1 、机关工作的查考凭据
档案记录了各种机关、单位过去活动的状况，其中包括行使行政职权的法律依据，处理行政事务的过程与结果以及管理活动的经验，它是任何一人政府、任何一个
机关单位连续工作必须查考的凭据。自古以来，如《周礼》中即不乏执掌王命典法令则，“以考政事”，“以逆邦国都鄙官府之治”之类的记载。《现代档案――原则与技术》认为档案“是一个政府藉以完成其工作的基本行政工具”。我们党和国家历来强调办事要实事求是，各种机关单位为了有效地实行管理，必须切实地掌握材料。档案可以为党、政、军等机关、企事业等单位的领导工作和业务管理，提供证据和咨询资料，借以熟悉情况、总结经验、制订计划、进行决策、处理各种问题。否则，只*记忆处理工作则有时无以为凭，或往往有失准确，对间隔日久的事务难免被人遗忘。
例如，许多机关在建立和健全工作制度、进行改革、落实各项政策和制订规则等各种活动中，大量地查考了档案，顺利地推动了工作。有的地方档案散失，“无案可查”，则给工作造成许多困难。事实证明，大至制定党和国家的方针政策，小至处理机关单位的具体事务，档案乃是行政管理的一种工具，充分发挥档案的作用有助于克服官僚主义，提高工作效率。
2、生产建设的参考依据
档案中记载了各种生产活动的情况、成果、经验和教训。从自然资源、生产手段到生产过程以及计划管理和生产技术等各方面的信息，可以作为工农业生产和经济管理的科学依据和参考材料。当今日益增多的科学技术档案，更是进行现代化生产管理和科学技术管理的重要条件。但是，无论普通档案，还是科学技术等专门档案，总的来说，都在不同程度上和不同的方面反映了经济活动的情况，都能为以经济建设为中心的现代化建设提供咨询研究、统计监督的情报信息，对制订经济计划，检查和总结生产情况，推广先进生产技术和管理经验以及防止灾害等等，都是重要的参考材料。
比如，有的地方为了切实规划和组织农业生产，查阅了几十年作物种植面积、单产、总产、水利设施、生产建设、气象雨量、管理措施、灾情记录，综合分析
研究，制订了适合地区特点、扬长避短、发挥地区优势的生产计划，促进了大幅度的增产。有些地方，查阅历年档案，汇总分析，找出了本地区发生水旱冰雹灾害的规律和防止经验，据此采取相应措施，防止或减轻了灾害，从而促进了生产，获得了丰收。与此相反，有些地方因为没有档案可考，或“有案不查”，以致生产计划不当、管理混乱、重复劳动、返工浪费、甚至发生事故，给国家和人民造成很多损失。大量的实践证明，充分利用有关的档案，对加强经济管理，促进生产力发展，提高经济效益，具有直接的作用。
3、政治斗争的必要工具
档案中记载了社会、阶级、经济、政治、法律等各方面的状况，这些原始材料，历来都成为阶级统治和进行各种政治斗争的工具。在奴隶制和封建社会中，统治阶级把档案看作“插入鞘中的剑”，君主的“护卫”。民国时期的档案学著作中，也不断载有档案乃“政治之工具”方面的论述。我国现存的大量档案，记有国内外敌对势力在中国所进行的许多罪恶活动以及中国人民进行革命斗争的情况和有关的历史事实。我们党和国家，一向重视利用档案，把它作为从事政治斗争的可*根据和锐利武器。全国人民在粉碎林彪、“四人帮”帮派体系的斗争中，有关机关从档案里查取了充分的材料，揭露他们反革命的历史面貌和各种阴谋活动。同时，通过档案也查证了许多同志的历史情况，澄清了有关事实，纠正了冤、假、错案。在国际斗争中，档案也是维护我国主权、同霸权主义进行斗争的一种有力工具。今后，政治斗争还将在一定范围内长期存在，仍须正确发挥档案的政治作用。
4、科学研究的可*资料
无论是自然科学，还是社会科学、思维科学的研究，都必须详细地占有材料，才能据以潜心钻研，探索事物发展的规律。档案可以从两方面为科学研究提供丰富的历史资料：一方面，专门进行科学研究的原始记录，可供现实的研究工作
直接借鉴；另一方面，从记录的广泛事实和经验中，为各项研究活动提供大量的实验、观察和理论概括的基础材料。所以，档案是科学研究的必要条件。1956年，周恩来同志在《关于知识分子问题的报告》中指出：“为了实现向科学进军的计划，我们必须为发展科学准备一切必要的条件。在这里，具有首要意义的是要使科学家得到必要的图书、档案资料、技术资料和其他工作条件。”我国水利、气象、地震等方面取得的某些科研成果，也是利用几百年来大量有关档案材料经过分析研究的结果。马克思在撰写《资本论》巨著的过程中，曾大量收集、研究和利用过工厂视察员报告、皇家铁道委员会记录、证词以及其他各种文件中有关工作劳动、童工、工资、生活、居住条件等大批原始的档案材料，进行了创造性的理论概括和阐发。所以人们常常比喻说，它是从事科学研究不可缺少的“食粮”。
5、宣传教育的生动素材
档案所以成为宣传教育的生动素材，因为它以历史性、直观性和原始性等而见长。请看下面声像档案，你有何感想？
6、档案能够以其内容、涵义和外形特征如实地说明历史上的某些事实，作为证实国家、集体和个人正当利益的书面文件。因为档案在反映社会各种具体活动的同时，也反映了当事者应有的合法权益，其中包括立法性质的文件，证明文件和相互交往的各种材料。例如法律、法规、协议、合同、名单、记录、报告与批件、书信、账本、单据、存根等等，这些原始材料有的规定了各种社会关系、经济关系和政治关系的组成，有的记载了有关事件的过程，各方面承担的权利和义务以及当事人具有的资历、待遇和荣誉。在这些方面发生疑问、争执或纠纷时，档案最能有力地说明权益的归属，成为权威性的法律证书，并有一定的物证作用。长期以来，为了证实国家、机关单位和个人的合法权益，档案发挥了广泛的作用。许多单位和个人以档案为证据，解决了债务、产权和著作权等各种纠纷，证实了个人的学历、经历以及工资、福利待遇方面的诸多问题。
三、档案发挥作用的规律性
1 、档案对机关的作用和社会作用的双重性
2、档案机密性的递减律
3、档案科学文化作用的递增律
4 、实现档案价值的条件
A、受社会发展水平的限制
B 、受公众对档案认识水平的限制
C 、受档案管理水平的限制
第六节国家档案全宗
国家档案全宗是指国家所有的全部档案的总和。
按时期结合性质，它可以分类如下：
先以1949年10月1日为界，分为建国前档案和建国后档案，建国前档案按政治性质分为革命政权档案和旧政权档案。革命政权档案，又称为“革命历史档案”，是指“五四”运动至建国期间中国共产党领导的新民主主义革命的档案，旧政权档案是指国民党政府、伪满政权、北洋政府以及历朝历代封建制政权、奴隶制政权的档案。
第一节档案工作内容和性质
一、档案工作的内容
档案工作的内容有广义和狭义两种解释。
1、广义上说，是指档案事业所包括的档案馆工作、档案室工作、档案事业管理工作、档案教育、档案科学研究和出版工作等。
2、狭义上说，是指档案室和档案馆所从事档案业务工作，即用科学原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。
二、档案业务工作内容
档案业务工作内容有六环节之说和八环节之说。
1、六环节之说档案业务工作内容可分为：
收集、整理、鉴定、保管、统计、提供利用。
其中前五环节为基础工作，后一环节为提供利用的工作。
2、档案业务工作的划分不是绝对的，随着档案工作的发展而发生变化，检索和编研成为独立的工作内容，把它们加上去，六个环节就变成八个环节。
三、档案工作的性质
1、档案工作是一项管理性的工作
A、档案工作是专门负责管理档案的一项业务工作
B 、是某种管理工作的组成部分
C、是专门管理档案的科学性工作
2、是一项服务性的工作
3、是一项政治性的工作
除此之外，还有"条件性、科学性"等提法。
档案工作的基本原则
1996年9月5日公布的《中华人民共和国档案法》规定：档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与完全，便于社会各方面的利用。这便是档案工作的基本内容。旧书上采用的是1950年4月16日国务院颁布的《关于加强国家档案工作的决定》中规定：档案工作的基本原则是“集中统一地管理国家档案，维护档案的完整与安全，便于国家各项工作的利用”。我们采用比较新的提法。它由三个部分组成：
统一领导、分级管理
维护档案的完整与安全
便于社会各方面的利用_
一、统一领导、分级管理
1、所谓统一领导，就是对全国档案工作实行全面规划和统筹安排，制定统一档案法规和业务标准，提出统一的方针政策，实行统一的指导、监督和检查。
2、所谓分级管理，是指全国档案工作由各级档案事业管理机关分层负责地进行管理。各地方档案事业管理机关，要按照国家有关档案工作，统一规定和要求，结合本地区情况，制定本地区的档案工作规划、制度和办法，指导、监督和检查本地区档案工作。
3、所谓分专业管理，是指中央和地方专业主管机关，可按照国家关于档案工作统一规定和要求，结合本专业系统情况，制定本专业的档案工作规划、制度和办法，指导、监督和检查本系统各单位的档案工作。
4、实行党政档案和党政档案工作统一管理,关于党政档案统一管理，这是中国档案工作的特点，全世界仅此一家。前苏联也是党政档案分开管理。1959年以前，我国的档案工作也是党政档案分开管理，后来才高度集中在一起。
其内容是：a、一个机关党政、工、团档案，由机关档案室集中管理；b、各级党政机关形成具有长远保存价值的档案由中央档案馆和地方综合性档案馆集中管理；c、党的系统、政府系统的档案工作，由档案事业管理机关统一进行指导、监督和检查。
党政档案工作统一管理的优点是：党政档案都是在贯彻党的路线、方针、政策中产生的，有着密切的联系，统一管理便于利用，党和政府的档案工作在管理原则、制度和方法上没有多大差别，统一管理，力量集中，指导统一，党政档案工作统一设置机构，符合精简原则。
二、维护档案的完整与安全
这是档案管理最起码的基本要求。只有保证档案的完整与安全，才能为档案工作提供必要的物质基础。
维护档案的完整，有两方面的含义：
完整包括：
1、从数量上，要保证档案的齐全，保证应该集中和实际保存的档案不致残缺短少。
2、另一方面，从质量上，也就是从系统性方面要维护档案的有机联系，不能人为地割裂分散，或者零散的堆砌。
安全包括：
1、力求档案本身不受损坏，质量延长档案寿
命，即保证档案管理物质安全。
2、要保护档案免遭有意破坏，档案机密不被盗窃，不失密，即保证档案管理的政治安全。
三、便于社会各方面对档案的利用----根本目的。
1、便于社会各方面对档案的利用，体现着档案工作的服务性质。档案工作必须不断地提高服务效率和服务质量，为档案利用者尽可能地创造方便条件；
2、便于社会各方面对档案的利用，是档案工作系统的总目标。全部档案管理活动的最终目的，都表现在提供档案信息为各项社会实践服务这个集中点上。作为一个系统，它的目的性必须明确。
3、便于社会各方面对档案的利用，是档案工作各业务环节的出发点，支配着档案工作的全过程。档案的收集、整理、鉴定、保管、编目等各项工作，都应以便于利用着眼，不能脱离系统总目标。
4、便于社会各方面对档案的利用，是检验档案工作效果的主要标准。档案工作做得是否有成效，最主要的要看它是否能为国家和社会作出贡献，能否创造社会效益和经济效益。
我国档案工作基本原则的三个组成部分，是辩证统一的关系。A、统一领导、分级管理是核心，没有统一领导、分级管理就不能维护档案的安全与完整和全社会各方面的利用；B、离开维护档案的完整与安全和便于社会各方面的利用，统一领导、分级管理就失去了它的意义。
我国档案工作基本原则把复杂的档案工作现象，高度概括为三句话，文字简明，但内涵丰富，揭示了档案工作的客观规律。它不仅对指导我国档案工作实践具有重要意义，对档案工作理论与实践的发展有很大的贡献。
第三节档案机构
一、档案室与机关档案工作
１、关于机关档案工作的性质，历来有不同提法。
第一个提法：
机关档案室是机关秘书部门性质的一种辅助机构，机关档案室工作一般是机关秘书工作的一部分。
另一种的提法：机关档案工作是一项机要工作或专门工作。
第三种提法：A、是整个机关的组成部分，属于机关管理和研究咨询性质的专业辅助机构。B、党、政、军等机关单位的档案室，又是机关的机要部门之一，具有机要部门性质。C、从全国档案工作来说，档案室又是国家档案工作组织体系中最普遍、最大量、最基层的业务机构。
第四种提法：A、档案室是机关、团体、企业、事业单位统一管理本单位档案的内部机构，主要为本单位工作、生产和科研服务。
B、档案室又是国家档案事业组织体系基层组织，是档案馆工作的基础。
档案室的上述双重性质，支配着档案室的整个工作活动。
２、基本任务
（1）对机关和各部门形成的各种文件材料的收集、整理、立卷和归档工作进行指导和监督。（机关档案室不直接参加立卷工作，而由文书部门进行，同时也有根据具体情况而具体分析的。）
（2）集中统一管理机关各种门类和载体的档案，积极提供利用，为机关各项工作服务。
（3）在统一领导、分级管理的原则下，各专业主管机关或所属单位和对本专业的档案工作进行监督和指导。
a、传达和贯彻有关档案工作的方针、政策、法规和国家行政管理部门和规定、办法等。
b、制定本机关、本系统和所属单位档案工作管理办法等。
c、对本专业体系所属单位和本单位的档案人员进行专业培训。
（4）按规定向档案馆移交应该进馆的档案。
（5）办理领导交办的其他有关的档案业务工作。
3、档案室的类型
（1）机关档案室，也称为普通档案室、文书档案室。
（2）科技档案室
（3）音像档案室
（4）人事档案室
（5）综合档案室
（6）联合档案室，有些类似于档案服务中心、文件中心。
二、档案馆
（一）档案馆的性质
根据《档案法》和有关文件的规定，档案馆属于党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面工作利用档案史料的中心。
我国多数档案馆是统一保管党和政府机关档案的管理部门，所以它既是党的机构，又是国家机构。
档案馆所保存的档案，有些是有机密性的。档案馆又具有机要性。
（二）档案馆的基本职责和具体任务
档案馆的基本职责是：集中统一地管理党和国家需要长远保管的档案和史料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。
档案馆的具体任务，主要有三个方面：
1、接收和征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理；
2、通过多种方式，积极开展档案资料的利用工作；
3、参与编修史志工作。
（三）档案馆的种类
1、按地区可分为：
A、中央级档案馆，如：中央档案馆、中国第一历史档案馆、中国第二历史档案馆、中国电影资料馆等；
B、地方档案馆，又有省（自治区、直辖市）、地区（市、自治州）、县级档案馆，如：北京市档案馆、新疆维吾尔自治区档案馆、柳州地区档案馆、桂林市档案馆、呼玛县档案馆。
2、按专业可分为：
A、综合性档案馆，如中央档案馆、四川省档案馆等。
档案学概论复习题精修订
档案学概论复习题标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]
档案学概论模拟试卷1 一、填空题（20分） 1、档案中的“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的清晰性与确定性。 2、撰写在竹片或木片上的档案，称__简牍档案______。 3、东周以后，石刻档案逐渐增多，最着名的当首推东周初年的十块__石鼓文___，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。 4、档案整理的任务是将文件由杂乱状态转化为_ 系统______状态。 档案工作服务方向，是档案工作_ 政治性______的集中表现。 5、档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_ 手段和方式___越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和尖锐化。 6、音像档案也被称为声像档案或新型载体档案。 7、根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为凭证价值和__情报价值___。 8、我国档案馆主要可分为各级国家档案馆、专业档案馆和__企事业____档案馆。 9、企业档案馆具有综合性、__专业性____特点。 10、所谓“四分法”基本模式，即把档案学学科体系分为“理论档案学”、“应用档案学”、“叙述档案学”和辅助档案学档案学等四个部分。 11、档案法律与档案行政法规既有区别，又有___联系____。 12、档案学基础理论主要由两部分构成：一是对 __档案__与档案管理活动的基本理论性认识；二是档案管理的基本理论。 13、按“文件生命周期理论”，文件经历的三个阶段是现行、__半现行_和非现行。 二、选择题（15分） 1、“档案只要其自身存在就没有‘假’的，而都是‘真’的，‘假’的也是‘真’的”。这句话的意思是说档案具有(D) A．社会性 B．历史性 C．确定性 D．原始记录性 2、据现有资料分析，中国对文书和档案最早的称呼，叫做(A) A．册 B．简 C．案 D．卷 3、"档案"一词，见诸于文字材料记录是始于( B ) A.明代 B.清代 C.民国时期 D.建国后
档案学概论
档案学是一门应用学科。1、三个二级学科：图书、情报、档案学管理 “图书、情报、档案”一体化创成一级学科，档案管理学 2、是档案管理学的基础课程 是从事文员、秘书的技能课程，以下是8大技能 技能：收集、整理、鉴定、保管（档案保管期限登记、编目）、检索、利用（用于行政管理，经济建设、科技建设、文化教育、科学研究）、编辑研究、统计做公务员的总的要求：档案学管理、秘书学、办公室管理 档案学概论 第一章、档案 第一节、档案的起源与沿革 一、中国档案的起源 二、我国档案的形式和名称的演变与沿革 第二节、档案的定义 一、档案的定义 定义：国家机构，社会组织以及个人从事政治、军事、科学、技术、文化、宗教等社会活动直接形成的对国家和社会有保存价值的文字、图表、声音等不 同形式的历史记录。 档案产生的条件 档案的产生是逐渐历年产生的。恩格斯说：蒙昧、野蛮、文明。今天的文书，明天的档案。 条件如下： 1、进入文明时代后，记录符号、文字记录 2、随生产实践发展，语言文字完善，出现了有条理的信息记录 3、商业的发展，促进了有条理信函及应用 4、有条理的信息用完后为了日后查考保存起来，形成档案 二、档案的基本含义 （一）、档案是各种机关、组织和个人在特定的社会活动中形成的。 （二）、档案是保存备查的历史记录。 注：文件转化为档案一般须具备以下三个条件 （1）办理完毕的文件才能归入档案。 （2）对日后实际工作和科学研究等活动有一定查考利用价值的文件才有必要作为档案保存。 （3）按照一定的规律集中保存起来的文件才能最后成为档案。 （三）档案的形式是多种多样的。 1、档案信息的载体 载体形式：甲骨档案、简牍档案（竹简+木椟，这在战国至两晋产生最多，尤其是秦汉）、金石档案（青铜+石刻）、缣帛档案（细绢档案）、纸质档案 2、档案信息的记录方式 （1）从档案信息的处理技术即档案信息记录在载体上的方法看 刀刻、手写、印刷、晒制、摄影、录像、激光扫描等
档案学概论26084
档案学概论26084 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
档案学概论 第一节档案的起源 一、档案的起源诸说 1.档案的定义：档案是人类社会发展到一定阶段的文明产物，是人类社会实践活动的历史记录，它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，产生于原始公社向奴隶制过渡的时期（文字是档案产生的前提）。 关于档案起源观点的归纳： 2.中国档案： ①.《尚书》——“上古之书”：迄今我国最古的历史文件汇编和部分追述古代事迹著作的文集。 ②.1899年，河南安阳小屯村殷墟发现的甲骨文，是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案 3.外国档案： ①.巴勒摩石碑：现存的埃及最古老的年代纪。 ②.世界上最古老的文字有象形文字和楔形文字。
第二节档案形态的演变 1.古代中古档案： 金文是铸刻在金属鼎彝器上的一种铭文，也称钟鼎文。有铭文的青铜器始于商代。 彝铭的四个阶段：①.铸器之意本在使用②.文化递进，器铭加详③书史之性质变而文饰④.铭辞之书与文饰性质俱失，复返粗略之自名。中国近代史五大发现：长沙吴简、殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗书、清朝大内档案。 2.外国档案： 汉谟拉比法典是第一部最完备的成文法典，亦称《石柱法》。 纸草是古代埃及人在公元前3000-前2000年发明的一种书写材料。 3.纤维纸出现在东汉时代。自东晋安帝时起，太尉桓玄下令改用纸张撰写文书和保存档案，一直沿用至今。 4.音像档案也称声像档案或视听档案，包括照片、唱片、录像带、光盘等。直观性是其突出特点。 5.档案的词源：档案在明末清初已被使用，在《清太宗皇帝实录》即顺治年间。
《档案学概论》课程笔记-冯惠玲
《档案学概论》课程笔记- 冯惠玲 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
“档案学概论”听课笔记 论：对DA概念（定义）的理解：P5 1、社会性（或社会实践性）：DA是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮 2、历史性（或后时性）：从时态上讲，DA是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分 3、确定性：DA内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或：DA所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是DA区别于最为临近的事物——文物的根本点。 4、原始记录性：这是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。 简：DA的本质特性：P6 “原始记录性”是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对DA的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害DA的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA管理（尤其是实体管理）的基本方法。 简：DA的实存形态： DA的实存形态是DA在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有DA属性者，才是DA.根据定义，尤其是DA的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前DA的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。 简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。 1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。 缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。 2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现DA的原始记录性。 缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于DA的保存和日常管理使用。 论：准确理解DA的真实可靠性： DA，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此全盘否定DA的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的DA本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。DA的真实可靠性有至少2层含义： 1、如DA的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是直接的原始记录，是第一手的原生信息。
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“档案学概论”听课笔记 论：对DA概念（定义）的理解：P5 1、社会性（或社会实践性）：DA是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮 2、历史性（或后时性）：从时态上讲，DA是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分 3、确定性：DA内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或：DA所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是DA区别于最为临近的事物——文物的根本点。 4、原始记录性：这是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。 简：DA的本质特性：P6 “原始记录性”是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对DA的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害DA的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA管理（尤其是实体管理）的基本方法。 简：DA的实存形态： DA的实存形态是DA在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有DA属性者，才是DA.根据定义，尤其是DA的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前DA的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。 简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。 1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。 缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。 2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现DA的原始记录性。 缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于DA的保存和日常管理使用。 论：准确理解DA的真实可靠性： DA，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此全盘否定DA的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的DA本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。DA的真实可靠性有至少2层含义： 1、如DA的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是直接的原始记录，是第一手的原生信息。 2、如有失实、歪曲、作伪乃至伪造之处，其不实之客观事实，也恰是由DA这一实存形态来予以记录、固化并示之世人的。DA只要其自身存在，就没有“假”的，“假”的也是“真”的。 简：DA与信息的关系： 逻辑上是种、属概念的关系。 DA是一种最真实、可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息。从根本上体现着信息的确定性与可靠性。而信息理论认为：信息的确定性与可靠性是信息的根基所在，没有或确定性、可靠性程度差的信息没有什么价值。所谓“错误、混乱或不可靠的信息还不如没有信息人类社会对信息的依赖、需求程度越高，对信息的确定性与可靠性的要求程度也就越高。从信息理论的角度看，DA是一种最重要的信息，是信息之根——确定性与可靠性的最高体现形式和实存形态。
档案学概论 复习题()
档案学概论模拟试卷1 一、填空题（20分） 1、档案中的“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的清晰性与确定性。 2、撰写在竹片或木片上的档案，称__简牍档案______。 3、东周以后，石刻档案逐渐增多，最着名的当首推东周初年的十块__石鼓文___，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。 4、档案整理的任务是将文件由杂乱状态转化为_ 系统______状态。 档案工作服务方向，是档案工作_ 政治性______的集中表现。 5、档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_ 手段和方式___越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和尖锐化。 6、音像档案也被称为声像档案或新型载体档案。 7、根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为凭证价值和__情报价值___。 8、我国档案馆主要可分为各级国家档案馆、专业档案馆和__企事业____档案馆。 9、企业档案馆具有综合性、__专业性____特点。 10、所谓“四分法”基本模式，即把档案学学科体系分为“理论档案学”、“应用档案学”、“叙述档案学”和辅助档案学档案学等四个部分。 11、档案法律与档案行政法规既有区别，又有___联系____。 12、档案学基础理论主要由两部分构成：一是对 __档案__与档案管理活动的基本理论性认识；二是档案管理的基本理论。 13、按“文件生命周期理论”，文件经历的三个阶段是现行、__半现行_和非现行。 二、选择题（15分） 1、“档案只要其自身存在就没有‘假’的，而都是‘真’的，‘假’的也是‘真’的”。这句话的意思是说档案具有(D?) A．社会性? B．历史性 C．确定性? D．原始记录性 2、据现有资料分析，中国对文书和档案最早的称呼，叫做(?A) A．册? B．简 C．案? D．卷 3、"档案"一词，见诸于文字材料记录是始于( B ) A.明代 B.清代 C.民国时期 D.建国后 4、目前我国档案学界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案种类概念是建国后档案、革命历史档案和（ D ）
《档案学概论》知识点
《档案学概论》知识点 一、名词解释： 1、档案学 P191 是以档案现象为研究对象，以提示档案现象的本质和规律为目标的一门综合性学科。 2、档案 P6 是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。 3、电子文件 P42 是以代码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统存取并可在通信网络上传输的文件。 4、来源原则 P239 来源就是通常所说的档案形成者，包括机关组织和个人。据此，来源原则指的就是档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的整理原则。 5、档案价值 P47 是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。它是主体(档案利用者及其利用需求)与客体(各不同时代产生的各种类型、载体、内容的档案)之间的关系范畴。档案价值作为一种关系，是主体需要和客体属性的统一和结合。 6、档案工作基本原则 P76 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。 7、职能鉴定论 P274 应按照文件形成机关在政府机构体系中的地位和职能的重要性，来确定档案文件的价值和保管期限。 8、数字档案馆 P130 是利用网络技术，将分布于不同档案机构的数字化档案信息资源，以网络化方式加以互相联结，提供及时利用，实现档案信息资源共享，其实质是形成一个有序的信息空间和资源共享的信息环境。 二、简答 1、简述档案的凭证价值。 P48 档案是历史的真凭实据，它这种可资为凭的特性构成了档案的基本价值之一——凭证价值。 档案的凭证价值是档案不同于其他各种资料的最基本的特点。档案是确凿的原始材料和历史记录，它可以成为查考、研究和处理问题的依凭，认定法律权利、义务与责任的证据，以及政治斗争，外交斗争和教育人民的工具。 档案之所以有凭证价值，是由档案形成过程及其结果的内容和形式特点决定的。首先，从档案的内容看，它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而另行编制的，因此它客观地记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据。其次，从档案的形式特征看，文件上保留着真切的历史标记。
《档案学概论》期末考试试题及参考答案
《档案学概论》期末考试试题及参考答案 客观题 一、判断题（本题共１2 小题，每小题２分，共２4分） 1.依据档案的定义，档案与图书的根本区别在于档案的原始记录性。（） 2.档案的价值与档案作用的区别之一，是价值往往揭示档案对社会的积极意义，而档案作用则具有正反两个方面的含义。（） 3.谢伦伯格所指的文件的第二价值具体包括文件的证据价值和文件的情报价值（）。 4.中国最早的档案教育始于私立武昌文华图书馆专科学校，先设档案管理教习，后办档案管理讲习班，1940年以后改为档案专科班。（） 5.我国档案事业的管理体制规定，上级档案馆对下级档案馆即具有业务上指导和监督的权利，又具有行政领导权。（） 6 国际档案理事会1950年正式成立，我国国家档案局1980年正式成为该会的甲类会员。( ) 7. 我国《档案法》于1988年1月1日正式实施。( ) 8“来源原则”的起源归功于“荷兰手册”。（） 9“自由来源原则”的创始者是德国的布伦内克。（） 10德国档案学者迈斯奈尔档案鉴定思想的核心是“高龄案卷应该受到尊重”。（） 11文件生命周期理论揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础。（） 12档案鉴定的相对价值标准告诉我们，文件个体的价值的大小与其群体数量和完整程度成反比。（） 二、多项选择题（本题共５个小题，每小题３分，共１５分，在每小题给出的五个选项中，有二至五项是符合题目要求的，多选或少选均不给分） 1.档案的真实性可分为为档案的（）（）（）（）（） A.内容真实 B.载体真实 C.信息真实 D.历史真实 E.价值真实 2.谢伦伯格所指的文件的第一价值具体包括文件（）（）（）（）（） A.行政管理价值 B.法律价值 C .财务价值 D.科研价值 E.咨询服务价值 3.广义的档案工作是指整个档案事业，具体包含（）（）（）（）（） A.档案的管理 B.档案的行政管理 C.档案教育 D.档案宣传 E.档案科学研究 4.在我国新型的档案机构包括（）（）（）（）（） A.文件中心 B.专业档案馆 C.档案寄存中心 D.档案事务所 E.信息管理中心 5.档案工作的性质包括（）（）（）（）（） Ａ.管理性Ｂ.服务性Ｃ.政治性Ｄ.科学性Ｅ.文化性 三、简答题（本题共３小题，共28分） １档案室的业务范围包括哪几个方面？（9分） ２简答文件生命周期理论的主要内容（9分） ３档案价值的扩展律有哪几种表现形式？（１０分） 四、综合应用题（本题共２小题，共３３分） １.综述中国档案学的建设历程(18分)
安徽大学档案学概论考试重点范围
档案学概论考试重点范围 1，档案定义 （1）定义：档案是人类在社会活动中形成的原始记录。 （2）档案的本质属性是原始记录性，档案是人们在社会活动中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用。不仅是档案区别于其他事物的根本所在，而且从根本上决定着其管理方法的基本取向。 2，档案与图书的异同 （1）相同点：在现实中关系较为密切，管理上也有相通之处。 （2）区别： ①本质不同：档案本质上是人们在社会实践中直接形成的原始记录。 图书本质上是系统知识的结晶，是人类对自然及社会现象进行系统认识 研究的结果。 ②社会功能不同：这是由其不同的本质所决定的。档案是历史的原始记录，可供查考。 查档案是为了解决现实中的实际问题，为了了解、研究历史事实。 看书则是为了学习系统知识，为了陶冶性情。 ③内容上的交叉重合部分特点也不同： 档案中虽也有知识，但这些知识是不系统的知识片段 图书内容中虽也有对历史事实的记载，但这种记载却不是直接的原始记录，而是经 过加工提炼后的系统性知识。 3，档案的种类 分类：对档案的认识性分类（概念分类）、 档案实体的管理性分类（实体分类）、 档案内容信息的管理性分类（信息分类或检索分类） （1）公务档案与私人档案 （2）历史档案与现行档案 （3）文书档案、科技档案与专门档案 （4）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案 4，纸张使用之前的中国古代档案 （1）甲骨档案（2）金石档案 （3）简牍档案（4）缣帛档案 5，纸张使用之前的外国古代档案 （1）石刻档案（2）泥板档案 （3）纸草档案（4）羊皮纸档案 （5）蜡板档案（6）金属档案 （7）棕榈树叶档案（8）桦树皮档案 6，音像档案定义 也称为声像档案货视听档案，是指机构和个人在各种社会活动中形成的记录声音或影像的档案。 可分为视觉、听觉、视听综合等不同形式 包括照片、影片、唱片、录音带、录影带、光盘等。 7，电子文件定义 是以代码形式记录于磁盘、磁带、光盘等载体，依赖于计算机系统存取，并在通讯网络上传输的文件。 8，据现有材料分析，“档案”一词在明末清初已被使用。在顺治年间的官府文件中已出现
档案学概论 复习题
档案学概论模拟试卷1 1、填空题（20分） 1、档案中的“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的 清晰性 与 确定性 。 2、撰写在竹片或木片上的档案，称__简牍档案______。 3、东周以后，石刻档案逐渐增多，最著名的当首推东周初年的十块__石鼓文___，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。 4、档案整理的任务是将文件由 杂乱 状态转化为_ 系统 ______状态。 档案工作服务方向，是档案工作_ 政治性______的集中表现。 5、档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_ 手段和方式___越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和 尖锐化 。 6、音像档案也被称为声像档案或 新型载体 档案。 7、根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为 凭证价值 和__情报价值___。 8、我国档案馆主要可分为各级 国家档案馆 、专业档案馆和__企事业____档案馆。 9、企业档案馆具有综合性、__专业性____特点。 10、所谓“四分法”基本模式，即把档案学学科体系分为“理论档案学”、“应用档案学”、“叙述档案学”和 辅助档案学 档案学等四个部分。 11、档案法律与档案行政法规既有区别，又有___联系____。 12、档案学基础理论主要由两部分构成：一是对 __档案__与档案管理活动的基本理论性认识；二是 档案管理 的基本理论。 13、按“文件生命周期理论”，文件经历的三个阶段是现行、__半现行_和非现行。 二、选择题（15分） 1、“档案只要其自身存在就没有‘假’的，而都
是‘真’的，‘假’的也是‘真’的”。这句话的意思是说档案具有 (D ) A．社会性 B．历史性 C．确定性 D．原始记录性 2、据现有资料分析，中国对文书和档案最早的称呼，叫做( A) A．册 B．简 C．案 D．卷 3、"档案"一词，见诸于文字材料记录是始于( B ) A.明代 B.清代 C.民国时期 D. 建国后 4、目前我国档案学界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案 种类概念是建国后档案、革命历史档案和（ D ） A现行档案 B文书档案 C 专门档案 D 旧政权档案 5、（ C ）是现实中最接近档案，与档案关系最为密切的概念(事 物)。 A.资料 B.信息 C.文献 D.图书 6、档案文献汇编属于( A ) A.一次文献 B.二次文献 C.三次文献 D.原始文献 7、.档案工作的( A )，是档案工作赖以生存与发展的基础。 A.服务性 B.科学性 C.政治性 D. 管理性 8、.现代化的档案工作技术以( A )的应用为核心和主要内容。 A.电子计算机 B.现代通信技术 C.现代光学技术 D.卫星通信技术 9、__________9月5日，第六届全国人大常委会第二十二次会议通过 了《中华人民共和国档案法》。( C ) A．1985年 B．1986年 C．1987年 D．1988年 10、档案工作的特点是指档案工作区别于其他事物的内在( A ) A．规定性 B．科学性 C．政治性 D．服务性 11、______是指由国家最高权力机关制定的档案事业规范性文件
档案学概论期末考试试题及参考答案
档案学概论期末考试试题 及参考答案 Prepared on 24 November 2020
《档案学概论》期末考试试题及参考答案 客观题 一、判断题（本题共１2 小题，每小题２分，共２4分） 1.依据档案的定义，档案与图书的根本区别在于档案的原始记录性。（） 2.档案的价值与档案作用的区别之一，是价值往往揭示档案对社会的积极意义，而档案作用则具有正反两个方面的含义。（） 3.谢伦伯格所指的文件的第二价值具体包括文件的证据价值和文件的情报价值（）。 4.中国最早的档案教育始于私立武昌文华图书馆专科学校，先设档案管理教习，后办档案管理讲习班，1940年以后改为档案专科班。（） 5.我国档案事业的管理体制规定，上级档案馆对下级档案馆即具有业务上指导和监督的权利，又具有行政领导权。（） 6 国际档案理事会1950年正式成立，我国国家档案局1980年正式成为该会的甲类会员。( ) 7. 我国《档案法》于1988年1月1日正式实施。( ) 8“来源原则”的起源归功于“荷兰手册”。（） 9“自由来源原则”的创始者是德国的布伦内克。（） 10德国档案学者迈斯奈尔档案鉴定思想的核心是“高龄案卷应该受到尊重”。（） 11文件生命周期理论揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础。（） 12档案鉴定的相对价值标准告诉我们，文件个体的价值的大小与其群体数量和完整程度成反比。（） 二、多项选择题（本题共５个小题，每小题３分，共１５分，在每小题给出的五个选项中，有二至五项是符合题目要求的，多选或少选均不给分） 1.档案的真实性可分为为档案的（）（）（）（）（） A.内容真实 B.载体真实 C.信息真实 D.历史真实 E.价值真实 2.谢伦伯格所指的文件的第一价值具体包括文件（）（）（）（）（） A.行政管理价值 B.法律价值 C .财务价值 D.科研价值 E.咨询服务价值 3.广义的档案工作是指整个档案事业，具体包含（）（）（）（）（） A.档案的管理 B.档案的行政管理 C.档案教育 D.档案宣传 E.档案科学研究 4.在我国新型的档案机构包括（）（）（）（）（） A.文件中心 B.专业档案馆 C.档案寄存中心 D.档案事务所 E.信息管理中心 5.档案工作的性质包括（）（）（）（）（） Ａ.管理性Ｂ.服务性Ｃ.政治性Ｄ.科学性Ｅ.文化性 三、简答题（本题共３小题，共28分） １档案室的业务范围包括哪几个方面（9分） ２简答文件生命周期理论的主要内容（9分） ３档案价值的扩展律有哪几种表现形式（１０分） 四、综合应用题（本题共２小题，共３３分） １.综述中国档案学的建设历程(18分)
(完整版)档案学概论
档案学概论 第一节档案的起源 一、档案的起源诸说 1.档案的定义：档案是人类社会发展到一定阶段的文明产物，是人类社会实践活动的历史记录，它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，产生于原始公社向奴隶制过渡的时期（文字是档案产生的前提）。 关于档案起源观点的归纳： { 1.文字说：文字是档案的必要条件 2.文字图像起源说：文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件 3.结绳刻契说：以原始记事方法形成的记录就是档案。 2.中国档案： ①.《尚书》——“上古之书”：迄今我国最古的历史文件汇编和部分追述古代事迹著作的文集。 ②.1899年，河南安阳小屯村殷墟发现的甲骨文，是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案 3.外国档案： ①.巴勒摩石碑：现存的埃及最古老的年代纪。 ②.世界上最古老的文字有象形文字和楔形文字。 第二节档案形态的演变 1.古代中古档案： {甲骨档案 金石档案：书史性质 简牍档案 缣帛档案
金文是铸刻在金属鼎彝器上的一种铭文，也称钟鼎文。有铭文的青 铜器始于商代。 彝铭的四个阶段：①.铸器之意本在使用②.文化递进，器铭加详③ 书史之性质变而文饰④.铭辞之书与文饰性质俱失，复返粗略之自名。 中国近代史五大发现：长沙吴简、殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗书、清朝大内档案。 2.外国档案： 汉谟拉比法典是第一部最完备的成文法典，亦称《石柱法》。 纸草是古代埃及人在公元前3000-前2000年发明的一种书写材料。 3.纤维纸出现在东汉时代。自东晋安帝时起，太尉桓玄下令改用纸 张撰写文书和保存档案，一直沿用至今。 4.音像档案也称声像档案或视听档案，包括照片、唱片、录像带、 光盘等。直观性是其突出特点。 5.档案的词源：档案在明末清初已被使用，在《清太宗皇帝实录》 即顺治年间。 第三章档案定义及其剖析 1.档案定义的剖析。 ①.直观描述型：从档案的形成转化过程和档案的实存形态等较为直 观的角度来描述，即认为档案是某种文书、文件或文书材料。 优势：直观、易于理解 劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档 案的本质属性 ②抽象揭示型：主要从档案对人类社会的根本性作用、价值等相对 性角度来定义档案，且试图揭示档案的本质特性（用信息、历史记录、原始记录等抽象度较高的概念，根本目的是揭示事物的本质特性）。 优势：理论抽象度较高、有利于人们对档案本质的深入认识与揭示。
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档案学是一门应用学科。 1、三个二级学科：图书、情报、档案学管理“图书、情 报、档案”一体化创成一级学科，档案管理学2、是档案 管理学的基础课程 是从事文员、秘书的技能课程，以下是8 大技能 技能：收集、整理、鉴定、保管（档案保管期限登记、编目）、检索、利用（用于行政管理，经济建设、科技建设、文化教育、科学研究）、编辑研究、统计 做公务员的总的要求：档案学管理、秘书学、办公室管理 档案学概论 第一章、档案 第一节、档案的起源与沿革 一、中国档案的起源 二、我国档案的形式和名称的演变与沿革 第二节、档案的定义 一、档案的定义 定义：国家机构，社会组织以及个人从事政治、军事、科学、技术、文化、宗教 等社会活动直接形成的对国家和社会有保存价值的文字、图表、声音等不 同形式的历史记录。 档案产生的条件 档案的产生是逐渐历年产生的。恩格斯说：蒙昧、野蛮、文明。今天的文书，明天的档案。 条件如下： 1、进入文明时代后，记录符号、文字记录 2、随生产实践发展，语言文字完善，出现了有条理的信息记录 3、商业的发展，促进了有条理信函及应用 4、有条理的信息用完后为了日后查考保存起来，形成档 案二、档案的基本含义 （一）、档案是各种机关、组织和个人在特定的社会活动中形成的。 （二）、档案是保存备查的历史记录。 注：文件转化为档案一般须具备以下三个条件 （1）办理完毕的文件才能归入档案。 （2）对日后实际工作和科学研究等活动有一定查考利用价值的文件才有必要作为档案保存。 （3）按照一定的规律集中保存起来的文件才能最后成为档案。 （三）档案的形式是多种多样的。 1、档案信息的载体 载体形式：甲骨档案、简牍档案（竹简+木椟，这在战国至两晋产生最多，尤其 是秦汉）、金石档案（青铜 +石刻）、缣帛档案（细绢档案）、纸质档 案2、档案信息的记录方式 （1）从档案信息的处理技术即档案信息记录在载体上的方法看 刀刻、手写、印刷、晒制、摄影、录像、激光扫描等 （2）从表达方式上 文字、图像、声音等 （3）从传达信息的文体上 古代有：制、诏、奏折、题本 近代有：令、布告、咨呈 现代有指示、通知、报告、总结等。
档案学概论复习资料
第二章档案 一、档案在称谓上、载体上的沿革 1、对文件和档案的称呼：最早见于文字的称为“册”，“典”，周代统称为“中”，秦汉以后称为“文案、案牍、文牍、文书、簿书”。1638年，《请太宗实录》出现了“档案”一词。 2、载体上沿革，较早的载体有甲骨、金石（青铜器、铁器、石头）；秦汉以后为简牍、绢帛；东汉以后出现了纸质档案；现代出现了以磁性材料为载体的档案。 二、档案的定义及含义 1、定义：档案是人们在社会活动中形成的保存起来以备查考的文件。 2、含义：①档案是由文件转化而来的；②档案是各种组织和个人在社会活动中形成的； ③档案信息的记录方式和载体是多种多样的；④档案是原始的历史记录。 * 三、文件转化为档案的条件 1、办毕或处理完毕； 2、对日后实际工作和科学研究等活动具有查考利用价值； 3、按一定的规律保存起来的文件。 四、档案是原始的历史记录 1、档案的形成和性质与图书资料不同，作为档案保存起来的文件，它们的产生并非为了形成档案供人们去阅读，最初作为办事工具，为处理当时某件事物的需要而产生，是人们社会活动的产物； # 2、现今从地下发掘的文物，它们被保存下来，当初一般是无意识的，而档案是人们有目的地选择和保存起来，以备日后查考，档案是人们在处理事物过程中有意识的形成； 3、与一般的历史遗物不同，它是以具体内容反映其形成单位或人物特定活动的记录物，具有很强的记录性； 4、不同于一般的信息资料，它是特定的形成者在当时当地直接使用的原始文件的转化物，不是事后编写或随意收集的材料，因而具有原始性特点。 五、《关于改革和集中管理档案工作的法令》，《文件处置办法》 1、《关于改革和集中管理档案工作的法令》：由俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国人民委员会制定，1918年6月1日列宁签署颁布。宣布国家档案全宗档案统属国家所有，由国家档案管理机构按照集中统一的原则加以管理，其所确定的档案归国家所有和集中统一管理原则，不仅成为社会主义国家建设档案事业的重要指导原则，也为社会主义档案学的建立和发展奠定了理论基础。 2、《文件处置办法》：1931年，瞿秋白起草，周恩来签批，是我党现存党中央第一个关于文件和档案的重要文献，其中提到文件最理想的是每种两份，一份批阅，一份入库，蕴育着为新中国积累档案资源，及日后国家档案管理的某些构想。 ） 六、档案的凭证价值 档案是历史的真凭实据，它的这种可资为凭的特性构成了档案的凭证价值。首先，从档案的内容看，它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而编制的，因此它客观的记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据。其次，从档案的形式特征看，是确
档案学概论复习题修订稿
档案学概论复习题内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
档案学概论模拟试卷1 一、填空题（20分） 1、档案中的“实物档案”确立的标准是其所记录的内容、信息的清晰性与确定性。 2、撰写在竹片或木片上的档案，称__简牍档案______。 3、东周以后，石刻档案逐渐增多，最着名的当首推东周初年的十块__石鼓文 ___，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。 4、档案整理的任务是将文件由杂乱状态转化为_ 系统______状态。档案工作服务方向，是档案工作_ 政治性______的集中表现。 5、档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_ 手段和方式___越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和尖锐化。 6、音像档案也被称为声像档案或新型载体档案。 7、根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为凭证价值和__情报价值___。 8、我国档案馆主要可分为各级国家档案馆、专业档案馆和__企事业 ____档案馆。 9、企业档案馆具有综合性、__专业性____特点。 10、所谓“四分法”基本模式，即把档案学学科体系分为“理论档案学”、“应用档案学”、“叙述档案学”和辅助档案学档案学等四个部分。 11、档案法律与档案行政法规既有区别，又有___联系____。 12、档案学基础理论主要由两部分构成：一是对 __档案__与档案管理活动的基本理论性认识；二是档案管理的基本理论。 13、按“文件生命周期理论”，文件经历的三个阶段是现行、__半现行_和非现行。 二、选择题（15分） 1、“档案只要其自身存在就没有‘假’的，而都是‘真’的，‘假’的也是 ‘真’的”。这句话的意思是说档案具有(D) A．社会性 B．历史性 C．确定性 D．原始记录性 2、据现有资料分析，中国对文书和档案最早的称呼，叫做(
《档案学概论》的主要内容
3、《档案学概论》主要内容 一、档案概念与档案现象 1.1档案的定义及其分析 1、档案的定义 档案是社会组织或个人在社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。 2、档案的本质特征——原始纪录性 3、档案概念的理解 社会性、历史性、确定性、原始纪录性——档案的本质属性 1.2档案与相关事物的关系 1、档案与信息 档案与信息是种概念与属概念的关系：档案是信息的一种。 2、档案与文献 档案与文献的逻辑关系是内涵不同，外延有大面积交叉重合。二者核心含义不同。 3、档案与文书 两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系。从逻辑上讲，二者内涵不同，外延有大面积交叉。 4、档案与图书 ●档案是社会实践的记录；图书是系统认识的产品。 ●二者的社会功能不同 ●二者内容上的交叉重合部分，其特点也明显不同。 5、档案与资料 从逻辑上讲，这两个概念的外延有大面积重合，且资料的外延一般说来要大于档案。但其内涵上的区别是比较明显的。 6、档案与文物 从逻辑上讲，档案与文物在内涵上有部分交叉重合。 1.3档案的种类 1、公共档案与私人档案 这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主要可解决档案的归属即所有权问题。 2、历史档案与现行档案 这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对性较强的概念。 历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案。 现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用。 3、文书档案、科技档案与专门档案 这是人们自然而然地逐渐形成地三个概念。 文书档案实际上是指行政管理档案，即在社会的行政管理活动中由各种行政性或曰政治性公文转化而成的档案。
自考“档案学概论”笔记(11)
自考“档案学概论”笔记（11）简：档案法的修改原则 1、慎改： 稳定性与确定性是法律的基本要求之一。修改档案法不能“大刀阔斧”地进行，不能指望修改后的档案法可以解决档案事业管理中的全部问题。对于现行档案法中能够肯定的内容要尽量肯定，对可改可不改的内容尽量不改，对于执法实践要求法律完善的内容尽量完善。慎改，是修改原则的核心思想。 2、原则性与操作性统一的原则 修改后的档案法应保持部门基本法的提纲挈领、原则性较强的特点，以体现档案法的权威地位，做到“疏而不漏”。并给行政法规的制定留下应有的空间。 3、系统性 在修改时要通盘考虑档案法与相应行政法规、行政规章的相互关系；注意档案法同其他法律、法规的协调配合关系。 简：档案法的修改内容 1、修改后的档案法对属于集体和个人所有的具有国家与社会价值的档案或应当保密的档案，除了规定“可以向国家档案馆寄存或者出卖”外，增加了“向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政部门批准”的新规定，较好地维护了集体和个人的
合法权益：“严禁私自卖给外国人”改为“严禁卖给或者赠送给外国人”。 2、增加的新规定：“国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定”。 3、对法律责任的相关规定，较原法律条文更为明确，更具有实际效力。体现在： 1）执法主体的明确； 2）违法行为的明确； 3）更明确规定了对“携运禁止出境的档案或者其复制件出境的”责任人的处罚问题。 简：档案行政法规 其含义主要有： 1、档案行政法规必须是国务院制定或由其批准与公布的。其他任何单位与个人均无权制定与发布此类文件。 2、它是一种具有普遍约束力的规范性文件，是针对档案事业中某一方面的行政管理工作制定的，而不是对档案工作中某一具体问题的处理意见。 3、它是依据宪法和法律的有关规定制定的；它的内容必须符合法律精神，不能同法律条文相抵触。 简：档案行政法规的类型主要有3种： 1、对档案行政事务作出全面系统的规定的文件； 2、对某一方面的档案行政工作作出部分规定的文件；
档案学概论知识点总结.
一、 档案工作的内容（简答） 1、档案管理工作 收集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计、利用 2、档案行政工作 统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导 3、档案教育工作 1934私立武昌文华图书馆专科学校设档案专业1946年重庆私立崇实档案函授学校 4、档案宣传工作 内容：宣传档案、宣传档案工作、宣传档案人员 形式：口头宣传、大众媒介传播、档案陈列与展览、档案专业报刊、档案网站 5、档案科学技术研究工作 6、档案国际合作与交流工作 二、档案工作的基本原则 内容： 1、全国档案工作实行统一领导，分级管理的原则（核心） ①国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理。（国家所有、集体所有、个人所有） ②全国档案工作在各级人民政府的领导下，由各级档案行政机构统计、分级、分专业管理。 ③对党政档案和党政档案工作实行统一管理。 2、维护档案的安全与完整（手段） ①维护档案的完整（数量、质量） ②维护档案的安全（管理和技术上采取相关措施，使档案不受损坏、延长档案寿命，不丢失、不泄密、不超范围扩散） 3、便于社会各方面的利用（目的） 三、档案事业管理体制的基本类型 1、分散式（英国式、瑞士式、美国式） 2、集中式（中国式、法国式、瑞典式）设行政机构 四、综合档案馆 1、是统一保管党和政府机关档案的管理部门，既是党的机构、又是国家的机构。 2、科学文化事业性质（管理的对象、活动方式和工作成果、职能） 五、专业档案馆 1、解释：国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆 2、类型：特殊载体档案馆、城市建设档案馆、部门档案馆 六、企业档案馆 1、涵义：收藏和管理本企业档案的档案馆（具有档案馆的一般属性、收藏和管理本企业档案、服务本企业） 2、特点：综合性、专业性 3、设立：大型以上的企业和企业集团、必须考虑到企业档案工作的基础状况、经费由企业自行解决 七、档案室 1、解释：各机关统计保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构。 2、性质：机关的内部组织机构、保存档案的过渡性机构、服务于本机关 3、任务：对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督、负责管理本单位的全部档案的和相关资料，并积极组织提供利用、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交
档案学概论知识点总结
一、档案工作的内容（简答） 1、档案管理工作 收集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计、利用 2、档案行政工作 统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导 3、档案教育工作 1934私立武昌文华图书馆专科学校设档案专业1946年重庆私立崇实档案函授学校 4、档案宣传工作 内容：宣传档案、宣传档案工作、宣传档案人员 形式：口头宣传、大众媒介传播、档案陈列与展览、档案专业报刊、档案网站 5、档案科学技术研究工作 6、档案国际合作与交流工作 二、档案工作的基本原则 内容： 1、全国档案工作实行统一领导，分级管理的原则（核心） ①国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理。（国家所有、集体所有、个人所有） ②全国档案工作在各级人民政府的领导下，由各级档案行政机构统计、分级、分专业管理。 ③对党政档案和党政档案工作实行统一管理。 2、维护档案的安全与完整（手段） ①维护档案的完整（数量、质量） ②维护档案的安全（管理和技术上采取相关措施，使档案不受损坏、延长档案寿命，不丢失、不泄密、不超范围扩散） 3、便于社会各方面的利用（目的） 三、档案事业管理体制的基本类型 1、分散式（英国式、瑞士式、美国式） 2、集中式（中国式、法国式、瑞典式）设行政机构 四、综合档案馆 1、是统一保管党和政府机关档案的管理部门，既是党的机构、又是国家的机构。 2、科学文化事业性质（管理的对象、活动方式和工作成果、职能） 五、专业档案馆 1、解释：国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆 2、类型：特殊载体档案馆、城市建设档案馆、部门档案馆 六、企业档案馆 1、涵义：收藏和管理本企业档案的档案馆（具有档案馆的一般属性、收藏和管理本企业档案、服务本企业） 2、特点：综合性、专业性 3、设立：大型以上的企业和企业集团、必须考虑到企业档案工作的基础状况、经费由企业自行解决 七、档案室 1、解释：各机关统计保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构。 2、性质：机关的内部组织机构、保存档案的过渡性机构、服务于本机关 3、任务：对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督、负责管理本单位的全部档案的和相关资料，并积极组织提供利用、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交 4、类型：普通、科技、音像、人事、综合、联合、档案信息公司。