2013年证券从业《证券投资分析》选择题及答案包过题库

1、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．业务决策机构

D．证券公司总部

2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

3、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

4、下列选项中，说法正确的是（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意

C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

5、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B．假借客户的名义买卖证券

C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D．挪用客户所委托买卖的证券

6、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

7、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．10万元以上60万元以下

8、下列选项中，说法正确的是（）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券

B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

C．监事可以担任公司的法定代表人

D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

9、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A．证券交易所

B．托管机构

C．客户

D．自己

10、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下

B．公司注册资本5%以上15%以下

C．1万元以上3万元以下

D．5万元以上50万元以下

11、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B．假借客户的名义买卖证券

C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D．挪用客户所委托买卖的证券

12、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

13、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A．3万元以上20万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．3万元以上30万元以下

D．5万元以上50万元以下

14、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

15、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3

B．6

C．9

D．12

16、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。

A．15

B．30

C．60

D．90

17、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A．证券公司

B．证监会

C．证券登记结算机构

D．中国人民银行

18、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利

B．公司成立后，股东不得抽逃出资

C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

19、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格20、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日

B．处罚处分决定成效次日

C．执行期间届满之日

D．执行期问届满次日

21、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．10万元以上60万元以下

22、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。

A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B．委托他人代为买卖证券

C．将自营业务与代理业务混合操作

D．将自营账户借给他人使用

23、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3

B．5

C．7

D．10

24、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户

B．信用资金台账

C．信用交易担保资金账户

D．实名信用资金账户

25、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格26、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日

B．处罚处分决定成效次日

C．执行期间届满之日

D．执行期问届满次日

27、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利

B．公司成立后，股东不得抽逃出资

C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

28、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

A．由董事会或者股东大会进行决议

B．必须经股东大会决议

C．A股东自行办理担保事项

D．由董事会作出决议

29、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日

B．处罚处分决定成效次日

C．执行期间届满之日

D．执行期问届满次日

30、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格31、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B．假借客户的名义买卖证券

C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D．挪用客户所委托买卖的证券

32、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况

B．客户的家庭情况

C．证券投资经验

D．投资需求与风险偏好

33、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A．1000万

B．3000万

C．5000万

D．1亿

34、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

35、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

36、下列情形表明代销发行成功的是（）。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的