2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案2

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案

一、单项选择题

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。

A、1986年8月1日

B、1990年12月19日

C、1991年7月3日

D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。

A、现在确定的价格

B、未来某一价格

C、市价

D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。

A、债权

B、期权

C、债权与期权

D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低

C、定期交易可以提供更多的市场价格信息

D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股

B、债券

C、权证

D、B股

6、从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A、流动性

B、稳定性

C、有效性

D、公平性

7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

10、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( D )的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上30万元以下

D、20万元以上50万元以下

11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( B )。

A、挪用客户交易结算资金

B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托

D、接受客户的全权委托

12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A、全价交易

B、净价交易

C、差价交易

D、市场价交易

13、在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ A ）。

A、委托

B、申报

C、报盘

D、撮合成交

14、非交易过户登记不包括（ B ）引起的变更登记。

A、行政划拨

B、司法冻结

C、财产分割

D、股份协议转让

15、股份报价转让每笔委托股份数量应为（ D ）以上。

A、100股

B、5000股

C、10000股

D、30000股

16、营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于( B )。

A、缘故法

B、介绍法

C、陌生拜访法

D、关系法

17、停牌及复牌的时间和方式由（ A ）决定。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、中国结算公司

D、证监会

18、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( D )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

19、上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（ C ）。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+6

20、某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ C ）股。

A、100

B、1000

C、10000

D、100000

21、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( B )。

A、证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员

B、证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告

C、证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查

D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

22、以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，( B )是正确的。

A、同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

23、开放式基金场内申购由（ D ）负责校验。

A、证券交易所

B、基金管理人

C、证券公司

D、中国结算公司

24、上海证券交易所规定，申购新股时最高不得超过（ A ）股

A、99999000

B、999999500

C、999999900

D、99999900

25、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( B )后方可转换为公司股票。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

26、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是( B )。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于推荐股份转让公司的分析报告

C、开立非上市股份有限公司股份转让账户

D、受托办理股份转让公司股份确权事宜

27、上海证券交易所按上市公司的配送公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( A )自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户。

A、无偿送股比例

B、有偿送股比例

C、有效送股比例

D、约定送股比例

28、进行股东大会网络投票时，公司应为流通股股东提供不少于（ B ）个交易日的网络投票时间。

A、3

B、5

C、10

D、30

29、上海证券账户当日开户，（ B ）即可用于交易。

A、当日

B、次一交易日

C、第二个工作日

D、第二天

30、对于公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日( C )。

A、9：30～11：30、13：00～15：00

B、9：15～11：30、13：00～15：00

C、9：15～1l：30、13：00～15：30

D、9：30～1l：30、13：30～15：00

31、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( D )。

A、自营业务的交易收益具有自主性

B、自营业务的交易风险具有自主性

C、自营业务交易的税费具有自主性

D、自营业务具有选择交易价格的自主性

32、《证券法规定》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受的最严厉处罚是( D )。

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤销相关业务许可

33、柜台自营买卖是指证券公司在( D )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A、银行柜台

B、证券交易所

C、证券交易系统

D、其营业柜台

34、证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损失的风险属于

（ D ）。A、合规风险 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险

35、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( B )编制库存证券报表。

A、按天

B、按月

C、按季

D、每半年

36、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（Ｄ）个月内启动推广工作，并在（ D ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A、6；10

B、3；60

C、3；30

D、6；60

37、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( A )进行复核。

A、托管机构

B、证券公司自己

C、推广机构

D、结算托管部门

38、证券公司、托管机构应当至少每( A )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。

A、3

B、6

C、12

D、15

39、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( B )元。

A、5000万

B、2亿

C、5亿

D、10亿

40、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( A )。

A、按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务

B、直接没收该资产

C、追究其刑事责任

D、对其进行罚款

41、会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括

( A )。A、每个交易日上午10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值

B、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

C、每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)

D、每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

42、以下（ C ）不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。

A、国债

B、国家重点建设债券

C、股票型证券投资基金

D、在证券交易所上市的企业债券

43、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( C )。

A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

44、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券( D )的lO％。

A、上市公司净资产

B、交易总量

C、流通市值

D、发行总量

45、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( C )。

A、证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B、证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

46、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( A )亿股。

A、1

B、2

C、5

D、8

47、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ C ）。

A、收盘价

B、前一日平均收盘价

C、最新成交价

D、净值

48、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( C )。

A、前一交易日融资买入额、融资余额

B、前一交易日融券卖出量、融券余量等信息

C、融资融券业务盈亏状况

D、前一交易日市场融资融券交易总量信息

49、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ C ）的实际余额派发现金红利或利息。

A、客户信用交易担保资金账户

B、客户信用交易资金账户

C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易证券账户

50、在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过（ D ）

A、95%

B、80％

C、85％

D、90％

51、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 ( A )元。

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

52、深圳证券交易所国债回购共有( B )个回购品种。

A、9

B、11

C、13

D、15

53、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ D ）。

A、由正回购方决定

B、由中国人民银行统一制定

C、由逆回购方决定

D、由回购双方约定

54、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ B ）。

A、万元

B、十万元

C、百万元

D、百元

55、债券买断式回购交易也称（ B ）

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、一次性回购

D、双向回购

56、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ B ）

A、63天

B、91天

C、182天

D、一年

57、( Ａ )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A、本金风险

B、价差风险

C、流动性风险

D、操作风险

58、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( B )。

A、清算发生财产实际转移

B、交收发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

59、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( B )。

A、同一清算期内发生的不同种类的证券

B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C、不同清算期内发生的相同种类的证券

D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款

60、( C )可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。

A、分级结算原则

B、净额清算原则

C、货银对付原则

D、共同对手方制度

二、不定项选择题

1、下列有关公平原则的说法正确的是( BC )。

A、应当公正地对待证券交易的各方

B、参与各方应当获得平等的机会

C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位

2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括（ ABC ）

A、现货交易

B、远期交易

C、期货交易

D、信用交易

3、下列说法不正确的是( ABD )。

A、证券投资主体只包括自然人

B、证券公司只有有限责任公司一种形式

C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者

D、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

4、下列关于权证的说法，正确的有( BC )。

A、权证的发行人只能是证券发行人

B、权证的具体交易方式与股票交易类似

C、权证具有期权的性质，也有交易的价值

D、我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易

5、下列说法有误的是( B )。

A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

6、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、安排证券上市

7、上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日( BCD )。

A、9：15-11：30

B、13：00-15：00

C、9：15-9：25

D、9：30-11：30

8、证券市场流动性包含的要求有( BC )。

A、高效率

B、成交价格

C、成交速度

D、低成本

9、以下关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。

A、股票为“每股价格”

B、基金为“每份基金价格”

C、权证为“每份权证价格”

D、债券为“每百元面值债券的价格”

10、投资者具有下列( ABCD )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A、撤销当日有交易行为的

B、撤销前日有申报的

C、新股申购未到期的

D、因回购或其他事项未了结的

11、证券登记按性质可以分为( ACD )。

A、初始登记

B、期满登记

C、变更登记

D、退出登记

12、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( ABD )。

A、对手方最优价格申报

B、本方最优价格申报

C、最优5档即时成交剩余转限价申报

D、即时成交剩余撤销申报

13、在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取（ABC）等交易费用。

A、佣金

B、过户费

C、印花税

D、手续费

14、下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是(ABCD )。

A、证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交

B、有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

C、成交速度慢，有时甚至无法成交

D、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

15、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( ABD)。

A、认知阶段

B、情感阶段

C、转化阶段

D、最终行为阶段

16、初始转股价格可因公司（ ABCD ）时进行调整。

A、送红股

B、增发新股

C、配股

D、降低转股价格

17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( BC )等情形不能申请转托管。A、风险警示 B、质押 C、冻结 D、待处理

18、挂牌公司出现下列( AB )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

A、进入破产清算程序

B、中国证监会核准其公开发行股票申请

C、证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请

D、中国证监会规定的其他情形

19、主办券商的代办业务包括（ ABCD ）

A、开立非上市股份有限公司股份转让账户

B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

D、协会许可的其他业务

20、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( ABCD )条件。

A、有20家以上营业部，并且布局合理

B、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

C、最近2年内不存在重大违法违规行为

D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

21、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( AB )。

A、优点是：市场性、连续性、经济性、高效性

B、缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大

C、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

D、优点是：股价稳定

22、如股东大会审议的事项涉及( ABCD )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A、增发新股

B、发行可转换公司债券

C、向原有股东配售股份

D、重大资产重组

23、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( C )。

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季编制库存证券报表

D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

24、自营业务与经纪业务相比具有的特点有(ABC )。

A、决策的自主性

B、收益的不稳定性

C、交易的风险性

D、交易过程的高效性

25、自营业务中涉及( BCD )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A、自营内容

B、自营规模

C、风险限额

D、资产配置

26、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( ABC )。

A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

C、知情的权利

D、汇集他人资金参与集合资产管理计划

27、有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( ABCD )。

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、期货交易所

D、中国证券业协会

28、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( BD )。

A、财务部门

B、风险监控部门

C、计算机管理中心

D、业务稽核部门

29、客户从事融券交易的，可以选择( CD )的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A、以借还借

B、现金抵券

C、买券还券

D、直接还券

30、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是( AD )。

A、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

B、证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息

C、登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

31、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ACD ）。

A、融资融券业务客户的开户数量

B、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

D、融资融券业务盈亏状况

32、以下符合融资融券业务集中度控制范围的有( AB )。

A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

D、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

33、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是( ABD )。

A、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

B、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

C、中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

D、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

34、全国银行间债券回购参与者包括( BCD )。

A、中国人民银行

B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

35、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限有( ACD )。

A、7天

B、14天

C、28天

D、91天

36、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点是( AD )。

A、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

B、清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算

C、清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算

D、清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

37、下列关于共同对手方制度说法正确的有( ABCD )。

A、一般将结算机构作为共同交收对手方

B、共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

C、如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

D、共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

38、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是( ABC )。

A、货银对付原则

B、共同对手方制度

C、净额清算原则

D、会计日交收原则

39、信用风险可以进下细分为( AC )。

A、本金风险

B、流动性风险

C、价差风险

D、操作风险

40、世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（ ABCD ）

A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险

C、采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

D、提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生

三、判断题

1、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。( A )

2、证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。( B )

3、对于记名证券而言，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( A )

4、证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( A )

5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是指令驱动的机制。( B )

6、上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( A )

7、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管。( A )

8、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( A )

9、过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( B )

10、集合总价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( B )

11、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10％或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( B )

12、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行全价申报，申报价格变动单位为 0.00l 元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。( B )

13、《上海证券交易所交易规则》规定，大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。( A )

14、经纪业务因无须承担证券价格变动风险，只提供中介服务，故无风险可言。( B )

15、停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。( A )

16、深圳证券交易所规定，集合资产管理计划收益权份额可通过综合协议平台交易。（B）

17、2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。( A )

18、证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。( B )

19、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( B )

20、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托2个托管人。( B )

21、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(A )

22、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统和互联网进行投票。( B )

23、采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。( A )

24、封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市。( A )

25、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( A )

26、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。( A )

27、深圳证券交易所规定，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。（B）

28、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。( A )

29、某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，2.02元代表议案二中子议案②。依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。( A )

30、目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员（A )

31、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司可以代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。( B )

32、按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。( A )

33、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。( A )

34、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。( A )

35、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于经纪佣金。 ( B )

36、董事会是自营业务投资运作的最高管理机构。( B )

37、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( B ) 38、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。( A )

39、专用证券账户且只能由代理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。( A )

40、证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( A )

41、托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。( A )

42、集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。( B )

43、集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。( B )

44、融资融券业务只能在证券交易所进行。( B )

45、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( B )

46、客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。 ( A )

47、国债折算率最高不超过90%。( B )

48、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍、期限不超过9个月。( B )

49、证券交易所质押式回购实行质押库制度。（A）

50、在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。( A )

51、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( B )

52、全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。( A )

53、上海证券交易所买断式回购履约金比率由交易所确定。( A )

54、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( A )

55、结算备付金账户计息，遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按结息日的利率计算利息，分段计算。( B )

56、实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。( A )

57、货银对付原则的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。( B )

58、深圳市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则。( A )

59、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。( A )

60、证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。( A )

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券行业从业经验

由于本人的专业与经历与证券业有诸多渊源（具体不讲，目前我已不在证券业），又是一 年求职时，看到很多毕业生一如当年的我对证券业有很高的期望，特别、尤其是非金融类专业同学对证券业的幻想让我感到非常担忧，因此写下本文，所有本文所写，皆为真实客观的亲身经历及身边证券业各岗位资深人士所言。 1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.wendangku.net/doc/da12230841.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念

一个从事证券行业从业的想法

1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。……. 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分析师年薪100万（税前）确实是有的。 接着问，这个排名怎么才能弄的高一点？投票，主要是机构投票，如果所有大机构基金经理都投你的票，那你就厉害了，问题是，一个行业的分析师成千上万，别人凭什么投你的票？？也许你会说，因为我能始终推出大牛股票！如果你真能不断推出大牛股票，那我劝

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试考情说明

证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(一)

《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券从资格考试复习经验及备考建议

证券从资格考试复习经验及备考建议 复习了2个月，过了证券投资分析和基础知识，对于我来说，目的很明确，之前做了3年的股票，学习了大量的金融知识，就是要往投资咨询这方面发展，明确好自己的目标，再进行考试，是最好的办法。 对于证券从业资格考试来说，大体分为几个从业资格： 1.证券基础+证券交易=经纪人 2.证券基础+证券投资分析=证券分析师 3.证券基础+基金=基金从业人员 CIIA需要5门全部通过才能考目前CIIA是证券业最高级的考试 交流一下复习经验： 通过这次考试，感觉题目难度逐年加大，一个方面是我国加入WTO，金融对外开放，出现投资热，大家一窝蜂的都去考证券从业，自然难度要逐年提高;另一个方面，金融行业的风险偏大，许多考生只会背，会考高分，可是真正操作起来就蒙了，题型开始往理解方面发展了，所以越早过越好。 对于论坛上的人说考试的难度，有些人说简单，有些人说很难，主要是考试人员的素质偏差造成的，对于一个研究生来说，这个考试自然简单，可对于一个高中生来说，自然会要难，所以，没有必要去把这个考试加上一个“光环”。 备考建议： 1.计算机考试和笔试最大的不同是很多人做完一般都不检查，所以会出现很多59，58等等的分数，另外，考场紧张和不适应也是一个重要原因，所以，考试之前最好做几套计算机试题，一方面缓解心理压力，一方面考验知识掌握度。 2.书，一定要看，很多人会说，我看了，可是考试不考我看的，都考小的，甚至是我觉得不重要的知识点，这只能说明一个原因，你不会看书，我第一次考试的时候也是这样的，所以，正确的方法是看着大纲看书，根据习题把书上的知识点画出来，很累，但是很有效 3.古人说，书读3遍，其义自通，意思是读了3遍以上，你才可能了解书本知识的意思，才能记住和强化，没过的问一下自己，读了3遍书了么?“聪明的人”不在这个范围内。 网址：https://www.wendangku.net/doc/da12230841.html,/