交易押题卷四(解析)

交易押题卷四（解析）

单选题

(1) （）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A、2000年

B、2005年

C、1990年

D、2007年

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：2

2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

(2) 投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、商业银行

D、证券交易所

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：240

证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

(3) 开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。

A、申购费

B、赎回费

C、手续费

D、以上都不对

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：4

开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的手续费确定的。

(4) 集合资产管理计划的管理人承诺（）。

A、保证集合计划一定盈利

B、保证最低收益

C、以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产

D、以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：218-219

以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全是托管人的承诺。

(5) 期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利，这种期权被称作（）。

A、买入期权

B、卖出期权

C、美式期权

D、欧式期权

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：5

期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利，这种期权被称作卖出期权。

(6) 上海证券交易所中，国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（）万手，或者交易金额不低于（）万元人民币。

A、1，100

B、10，1000

C、1，1000

D、10，100

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：51

国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

(7) 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A、对手方最优价格申报

B、全额成交或撤销申报

C、最优5档即时成交剩余转限价申报

D、最优5档即时成交剩余撤销申报

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：32

深圳证券交易所接受的市价申报。最优5档即时成交剩余转限价申报属于上海证券交易所市价申报类型。

(8) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）

A、T+6

B、T+5

C、T+3

D、T+2

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：96

自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在T+2交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）

(9) 关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。

A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心

B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购

C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者

D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：265

考查债券回购交易的知识点。全国银行间同业拆借中心也开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。

(10) 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%

B、70%

C、80%

D、100%

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：186

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

(11) 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、10日内

B、10个工作日

C、5个工作日内

D、5日内

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：225

常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

(12) 每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。

A、清算员

B、结算公司

C、证券公司

D、存管银行

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：103

每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。

(13) 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A、专设账户、单独管理

B、证券公司自营情况报告

C、刑事处罚

D、中国证监会的监管

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：192,193

考察证券自营业务的监管。

(14) 在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）。

A、是证券交易所竞价成交原则之一

B、价格较高的申报优先于价格较低的申报

C、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

D、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：37

“价格较高的申报优先于价格较低的申报”要区分是买入申报还是卖出申报，如果是买入申报，这句话是正确的，如果是卖出申报则是错误的。

(15) 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

A、证券交易委托代理协议书

B、风险揭示书

C、客户资金第三方存管协议书

D、网上交易协议书

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：91

客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》。不需要签署《网上交易协议书》。

(16) 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A、证券市场的透明度和高效率

B、证券市场的高效率和低风险

C、证券市场的高效率和低成本

D、证券市场的透明度和低成本

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：12

有效性包括证券市场的高效率和低成本。

(17) 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A、履行交割清算义务

B、按规定缴存结算资金

C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查

D、按规定报告进行证券买卖的原因

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：77-78

委托人没有义务告知证券买卖的原因。其他都属于委托人的义务。

(18) 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A、3%

B、20%

C、10%

D、5%

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：69

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

(19) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A、开户

B、委托

C、交割

D、结算

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：78

履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

(20) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。

A、至少3个月查询一次资产的配置状况

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D、按合同约定承担投资的风险

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：221

证券公司应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等做出详细说明。

(21) 按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。

A、1

B、2

C、3

D、5

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：172

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。

(22) 证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

A、与其有业务往来

B、关联交易的

C、信誉好的

D、全资拥有或者控股的

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：179

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

(23) 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

B、可实现最大成交量的价格

C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：37-38

“最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价”是连续竞价时成交价格的确定原则。

(24) （）是证券经纪业务的一线监管机构。

A、证券公司的内部控制

B、证券交易所

C、证券业协会

D、证监会

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：140

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

(25) TA系统是指（）。

A、中国结算公司基金登记结算系统

B、中国结算公司股票型基金登记结算系统

C、中国结算公司开放式基金登记结算系统

D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：160

TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。

(26) 全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价

C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：272

到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

(27) 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

B、采用一次成交两次结算的方式

C、到期结算采用逐笔交收的方式

D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：280

上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提

供交收担保。其他三项都正确。

(28) 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。

A、1家

B、2家

C、3家

D、5家

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：172

根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。

(29) 上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（）原则进行。

A、分级结算

B、两次成交、两次清算

C、一次清算、两次成交

D、一次成交、两次清算

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：275

国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。

(30) 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：69

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

(31) 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

A、1‰

B、2‰

C、2.5‰

D、3‰

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：中页码：43

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

(32) 客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。

A、登录账户

B、账户名称

C、通讯密码

D、以上都对

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：94

客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。

(33) 证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。

A、客户信用风险

B、市场风险

C、业务规模和集中度风险

D、业务管理风险

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：251

客户信用风险的控制的要求。

(34) 集合竞价原则不包括（）。

A、可实现最大成交量的价格

B、高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：37-38,39

最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价为连续竞价原则。

(35) 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A、双方声明及承诺、协议标的

B、证券经纪商内幕信息披露原则

C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：74

《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

(36) 根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为（）。（T日为公告刊登日）

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+6日

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：151

B股的股权登记日为T+6日。

(37) 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A、2个月

B、1个月

C、3个月

D、半年

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：221

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

(38) 交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：61

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

(39) 证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

A、5

B、10

C、20

D、60

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：225

证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。(40) 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：42

对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

(41) 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

A、15%

B、20%

C、10%

D、5%

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：69

所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。

(42) 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A、3

B、4

C、5

D、6

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：148

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。

(43) 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A、10

B、30

C、45

D、60

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：70

中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。

(44) （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、客户信用资金存管银行

D、证监会

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：255

证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

(45) 证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、7个工作日

D、10个工作日

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：250

证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

(46) 以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。

A、上市公司收购的有关方案

B、上市公司发生重大债务

C、上市公司25%的监事发生变动

D、上市公司申请破产的决定

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：190

公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动属于内幕信息。

(47) 深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。

A、上下80%

B、上下90%

C、上下100%

D、上下110%

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：42

债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100% 。

(48) 通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。

A、新股申购

B、增发

C、配股

D、债券回购

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：155

通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。

(49) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为( )。

A、50万份

B、100万份

C、200万份

D、300万份

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：50

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为300万份。

(50) 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A、在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入

B、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券

C、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

D、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：71

在证券经纪业务中，我国的证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

(51) 上海证券交易所于（）正式开业。

A、1990年12月19日

B、1991年7月3日

C、1992年4月25日

D、1997年7月1日

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：1-2

1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

(52) 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A、1万份

B、10万份

C、100万份

D、999万份

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：167

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。

(53) 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A、公正

B、公开透明

C、公平

D、及时

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：63

我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

(54) 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。

A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户

C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：295-296

中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户。

(55) 在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。

A、自行对冲成交

B、在证券公司内部撤销双方的委托

C、分别进场申报竞价成交

D、由证券公司划拨净盈亏

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：79

在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

(56) 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A、甲、乙、丙、丁

B、丙、甲、乙、丁

C、丙、甲、丁、乙

D、丁、乙、甲、丙

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：37

证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

(57) 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

A、80%

B、85%

C、90%

D、95%

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：244

交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

(58) 下列（）属于内幕交易行为。

A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：189

还包括知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕消息建议他人买卖证券和非法获取内幕交易信息的人利用内幕消息买卖证券或者建议他人买卖证券，其他三项属于禁止的行为，但不是内幕交易行为。

(59) 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。

A、发行场所的确定方式不同

B、发行时间的确定方式不同

C、认购成功者的确定方式不同

D、发行对象的确定方式不同

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：145-146

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同；二是认购成功者的确认方式不同。

(60) 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A、监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B、投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C、董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D、董事会-投资决策部门的二级体制

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：184

常识题，证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

多选题

(61) 证券公司从事资产管理业务的，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

A、业务人员具有证券从业资格

B、业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人

C、业务人员具有硕士以上的学位

D、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：198

业务人员具有证券从业资格、无不良记录；业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人，没有学位要求的相关规定。

(62) 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息和交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、代期货公司、客户收付期货保证金

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：179

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：1、协助办理开户手续；2、提供期货行情信息、交易设施；3、中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金。

(63) 关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。

A、证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

B、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

D、证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：198，200，221

考核资产管理业务内容。

(64) 纳入结算人最低备付计算的交易品种包括（）。

A、A股

B、B股

C、国债证券

D、国债回购

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：293

纳入结算人最低备付计算的交易品种不包括B股。

(65) 境外客户要买卖B股，可通过（）进行。

A、境内证券代理商

B、境外证券代理商

C、境内证券代销商

D、境外证券代销商

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：35

境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。

(66) 关于上海证券交易所上市A股的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（）。

A、申请材料送交日（T-5日前）

B、向证券交易所提交公告申请日（T-3日前）

C、权益登记日（T+3日）

D、除息日（T+4日）

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：150-151

向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）。

(67) 关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。

A、交易双方均需缴纳履约金

B、投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%

C、履约金处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索

D、上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：中页码：275

“履约金处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索”是银行间市场有关违约方承担责任的规定。

(68) 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。

A、交易主体限于A、D账户

B、买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易

C、申报单位为1000手或其整数倍

D、融券方申报“卖出”

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：中页码：274

交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立的证券账户的机构投资者（B、D账户）；买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

(69) 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。

A、保证金制度

B、保证券制度

C、仓位限制

D、违约罚款制度

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：273

全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括保证金制度、保证券制度、仓位限制。

(70) 在计算除息报价时,需考虑的因素有()。

A、现金红利

B、配股价格

C、流通股份变动比例

D、前收盘价

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：59

除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例]/（1+股份变动比例）。

(71) 关于回转交易，下列说法正确的有（）。

A、我国B股曾实行过T+3回转交易制度

B、目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易

C、回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

D、投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：54,55

在我国，B股实行次交易日起回转交易。并非所有当日买进的证券都可以在当日全部或部分卖出，B股就不是。其他两个选项正确。

(72) 下列关于权证的描述正确的是（）。

A、权证只能在证券交易所内进行

B、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的

C、权证按基础资产可分为认股权证和备兑权证

D、权证具有期权的性质

专家解析：正确答案：BD 题型：常识题难易度：易页码：4

考察权证的相关知识。

权证既能在场内交易，又能在场外交易；目前，我国权证只能在证券交易所交易。

权证按发行人不同，可分为认股权证和备兑权证。

(73) 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则由（）制定。

A、全国银行间同业拆借中心

B、沪深证券交易所

C、中央结算公司

D、中国人民银行

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：273

同业中心和中央结算公司根据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。

(74) 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是（）。

A、权益类证券大宗交易

B、债券大宗交易

C、专项资产管理计划收益权份额协议交易

D、交易所规定的其他交易

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：52

根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行：（1）权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；（2）债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；（3）专项资产管理计划收益权份额协议交易；（4）交易所规定的其他交易。

(75) 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由()制定。

A、证券交易所

B、证监会

C、同业中心

D、中央结算公司

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：273

同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。

(76) 关于我国证券交易所的交易席位,以下说法正确的有()。

A、交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让

B、交易席位可以退回

C、交易席位不得出租给非会员单位或个人使用

D、交易席位转让时对受让方没有条件限制

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：18

考查我国证券交易所的交易席位的知识。交易席位不得退回证券交易所；席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定，对存在欠费或不履行证券交易所规定的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

(77) 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足（）。

A、股东人数不少于3000人

B、融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C、在交易所上市交易满3个月

D、股票发行公司已完成股权分置改革

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：242-243

股东人数不少于4000人；

融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

其他两顶都正确。

(78) 我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A、集合竞价

B、连续竞价

C、撮合竞价

D、收盘集合竞价

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：37

目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

(79) 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A、投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”

B、投资者要投票选择买入

C、“委托价格”项填报股东大会议案序号，如议案三为选举董事，3.02代表第二候选人

D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：156,157

考察股东大会网络投票。

(80) 关于证券变更登记，以下说法正确的有（）。

A、证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记

B、变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为。

C、变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。

D、变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：287

变更登记包括证券过户登记和其他变更登记；证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

(81) 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是客户合法持有的（）。

A、现金

B、股票

C、债券

D、证券投资基金

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：204

客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

(82) （）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

A、证券公司

B、自然人

C、基金管理公司

D、一般机构

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：24

证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

(83) 我国权证进行交易的场所有（）。

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、商业银行

D、证券公司

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：167

我国权证进行交易的场所有上海证券交易所、深圳证券交易所。

(84) 客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请。

A、有效身份证明

B、营业执照副本原件

C、资金账户卡

D、法人代表复印件

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：94

客户申请开通网上交易委托方式,应持有效身份证明和资金账户卡,到营业部柜台提出申请。

(85) 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。

A、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

C、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

D、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：35

在国家法定假日，证券交易所市场休市。

(86) 证券营业部接受客户买卖证券委托，采用的申报方式有（）。

A、由证券经纪商的场内交易员进行申报

B、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

C、代理席位申报

D、普通席位申报

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：35

考察申报的两种方式。

(87) 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。

A、证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

B、停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报

C、复牌时对已接受的申报实行集合竞价

D、集合竞价产生开盘后，以连续竞价继续当日交易

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：58

对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。集合竞价产生开盘后，以连续竞价继续当日交易。

(88) 按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A、可转债的买卖申报优先于转股申报

B、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付

C、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出

D、即日买进的可转债可当日申请转股

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：中页码：169-170

当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出。其他选项皆对。

(89) 证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A、发行人的董事、监事、高级管理人员

B、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：189-190

考察证券交易内幕信息的知情人种类。

(90) 国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）。

A、债券面值

B、票面利率

C、已计息天数

D、同期银行利率

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：33

应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数。

(91) 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的（）等。

A、上证A股指数

B、上证B股指数

C、中小企业板指数

D、上证基金指数

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：64

在上海证券交易所，对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。

(92) 债券（）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

A、到期兑付

B、转换为股票

C、终止上市交易

D、提前赎回

专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：288

债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

(93) 证券公司经纪业务的服务可以分为（）。

A、核心服务

B、有形服务

C、无形服务

D、附加服务

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：126

证券公司经纪业务的服务可以分为核心服务、有形服务、附加服务3个主要层次。

(94) 委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

A、市价委托

B、限价委托

C、整数委托

D、零数委托

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：21

考核委托指令的形式。根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。

(95) 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。

A、双方声明及承诺

B、协议标的

C、资金账户

D、交易代理

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：74

除了各选项外，协议还包括网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

(96) 已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（）。

A、撤销当日有交易行为的

B、撤销当日有申报的

C、因回购或其他事项未了结的

D、新股申购未到期的

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：26

考核不能撤销指定交易的情形。投资者有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的；撤销当日有申报；新股申购未到期的；因回购或其他事项未了结的；相关机构未允许撤销的。

(97) 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。

A、结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金

B、指定收款账户应当是在结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户

C、指定收款账户的账户名称与结算参与人名称应当一致

D、结算系统参与人不可以撤销结算账户

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：中页码：292,294

指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户；结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权债务后，可申请终止中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

(98) 证券市场投资者教育的主要内容包括（）。

A、证券交易风险提示

B、证券知识普及

C、证券公司基本信息公示

D、证券法规宣传

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：104

投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。

(99) 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要包括（）。

A、烟台住房储蓄银行

B、部分符合条件的城市商业银行

C、各全国性商业银行

D、农村信用社

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：268

目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要包括各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行、部分符合条件的城市商业银行。

(100) 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。

A、证券公司

B、证券交易所

C、证券结算公司

D、指定商业银行

专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：46

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成。

(101) 净额清算方式的主要优点有（）。

A、防止风险积累

B、防止买空卖空行为的发生

C、减少资金在交收环节的占用

D、简化操作手续

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：290

银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。

(102) 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

A、继承人身份证原件及复印件

B、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C、证券账户卡原件及复印件

D、股份非交易过户申请表

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：89

非交易过户的内容。

(103) 按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。

A、有15家以上营业部，并且布局合理

B、有从事网上委托业务的资格

C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

D、有健全的内部控制制度和风险防范机制

专家解析：正确答案：BD 题型：常识题难易度：易页码：172

考查代办股份转让的资格条件。有20家以上营业部，并且布局合理；最近2年内在证券市场不存在重大违法违规行为。

(104) 关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。

A、形式主要为现金股利的方式

B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：中页码：150

形式主要有现金股利和股票股利两种。

(105) 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。

A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B、应建立独立的实时监控系统

C、建立严密的自营业务操作流程

D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：187-188

“建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制”属于自营业务运作管理的重点内容。

(106) 我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。

A、B股

B、国债

C、A股

D、基金

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：易页码：290

A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。

(107) 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A、资产托管机构

B、与本公司有关联方关系的公司

C、本公司

D、与资产托管机构有关联方关系的公司

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：201

这属于证券公司办理资产管理业务时的一般规定。

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，时候告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

(108) 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。

A、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

B、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务

D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

交易押题卷七(题目)

交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

分析押题卷四(题目)

分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等

9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

交易押题卷二 试题

交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡

2015年证券从业资格考试-基金押题卷四(含答案)

基金押题卷四（题目） 单选题 (1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息 (3) 对股份而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。 A 长期稳定 B 可以偿还 C 短期弥补流动性 D 减少公司固定支出 (4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 证券收益 B 筹资能力 C 预期报酬率 D 证券价格 (5) 基金份额净值是指()。 A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格 D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 (6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。 A 佣金 B 手续费 C 买卖价差 D 利息收入 (7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。 A 企业年金不得购买投资性保险产品 B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购 C 企业年金是一种补充养老保险基金 D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 (8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期,监管机关可采取的措施不包括()。 A 停止批准新业务 B 停止批准增设、收购营业性分支机构 C 限制分配红利

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

交易押题卷一(题目)

交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题

(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险

基础押题卷一(题目)

基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对

(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

基础押题卷4(题目)汇编

基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。

A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用

外贸业务协调押题卷一附答案

2018外贸业务协调真题押题卷一 一、单选题 1、在交易磋商中，有条件的接受是________的一种形式。（ A ） A、还盘 B、接受 C、发盘 D、发盘的邀请 2、下列情况下，不属于发盘的终止原因的是______（ C ）篮P135 A、受盘人还盘 B、法人破产 C、特定标的物灭失 D、被有效撤销 3、多用于集装箱运输的提单是_________（ B ） A、已装船提单 B、备运提单 C、清洁提单 D、联运提单 4、成交样品申请向出入境检验检疫机构签封时，一般以相同的样品_____（B） A、一式两份 B、一式三份 C、一式四份 D、一式五份 5、关于订立品质条款时应注意的问题，下列表述不正确的是______（C） A、应根据商品不同的特点确定不同的表示品质方法 B、表示商品品质的文字要准确 C、尽量以最高标准规定品质 D、尽量在合同中规定质量公差或质量机动幅度条款 6、中国实施强制性的GB18401属于( A ) A、生态纺织品测试 B、产品性能测试 C、燃烧性能测试 D、护理标签符合型测试 7、在买卖大批量散装货并由买方派船装船的情况下，享有溢短装决定权的当事人一般是（C ） A、买方 B、卖方 C、船方 D、货方 8、下列信用证中，不能用于中间商为转售货物而开立的是________（C） A、对背信用证 B、可转让信用证 C、对开信用证 D、当地信用证 9、采用FCA贸易术语，买方指定在集装箱堆场交货，则卖方应（B） A、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，再把货物卸下来，装上买方指定的集装箱 B、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，不用卸货，交给买方指定的承运人即可 C、把货物运送到买方指定的集装箱堆场，再把货物卸下来即可 D、证买方把集装箱开进自己的工场，直接取货 10、日本通商省检验所属于（ A ） A、官方检验机构 B、半官方检验机构 C、非官方检验机构 D、民营检验机构 11、下列不属于进口索赔对象的是（D） A、卖方 B、船公司 C、保险公司 D、货代公司 12、下列关于备货的说法，正确的是（C ）

基金押题卷四答案

基金押题卷四 一单选 (1) 题型：常识题 页码：329 难易度：易 专家答案：C解析内容在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略。 (2) 题型：常识题 页码：65 难易度：易 专家答案：B解析内容申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 (3) 题型：常识题 页码：310，311 难易度：易 专家答案：D解析内容据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。 (4) 题型：常识题 页码：381 难易度：易 专家答案：B解析内容基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是算术平均收益率。 (5) 题型：常识题 页码：239 难易度：易 专家答案：A解析内容根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 (6) 题型：常识题 页码：329 难易度：中 专家答案：A解析内容在易变、波动性大的市场环境中最优策略为恒定混合策略；在牛市买入并持有策略为最优策略。 (7) 题型：常识题 页码：8 难易度：易 专家答案：B解析内容公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

(8) 题型：常识题 页码：392 难易度：中 专家答案：D解析内容M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的；比夏普指数更容易为人们理解与接收；实际上表现为两个收益率之差。 (9) 题型：常识题 页码：386 难易度：易 专家答案：B解析内容夏普指数是以标准差作为基金风险的度量。 (10) 题型：常识题 页码：71 难易度：中 专家答案：A解析内容转出金额为1.1000*100=110(万元) (11) 题型：常识题 页码：69 难易度：易 专家答案：B解析内容净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000/（1+1.5%）=9852.22; 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.0500=9383.06 (12 题型：常识题 页码：303-305 难易度：易 专家答案：B解析内容市场的有效性可分为三种形式：弱势有效市场、半强势有效市场以及强势有效市场。 (13) 题型：常识题 页码：321 难易度：易 专家答案：B解析内容一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间根据季度周期或行业波动特征进行调整。 (14) 题型：常识题 页码：310，311 难易度：易 专家答案：D解析内容据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。 (15) 题型：常识题 页码：335 难易度：易 专家答案：D解析内容一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险高于大型资

承销押题卷五(解析)

承销押题卷五（解析） 单选题 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。 上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本÷发行前国有净资产）不得低于65%。 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。 承销团由3家以上的承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商进行承销活动。 首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 外资股发行中,国际推介的主要工作包括：1.预路演；2.路演推介；3.簿记定价。国际分销不属于国际推介的工作内容。 (12) 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的（）。 A、20% B、25% C、30% D、50% 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：160 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。 董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。 (14) 在首次公开发行股票招股说明书中,发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目()的,应披露被收购企业收购前一年利润表。 A、10%

2018年中级会计职称《中级会计实务》押题密卷(一)含答案

2018年中级会计职称《中级会计实务》押题密卷（一）含答案 2018年中级会计职称《中级会计实务》押题密卷(一) 一、单项选择题((本类题共10小题，每小题1分，共10分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)) 1.甲公司2017年1月1日发行三年期可转换公司债券，每年1月1日付息、到期一次还本，面值总额为10000万元，实际收款10200万元，票面年利率为4%，实际年利率为6%。债券包含负债成分的公允价值为9465.40万元，2018年1月1日，该项债券被全部转股，转股数共计200万股(每股面值1元)。不考虑其他因素，计算结果保留两位小数。则2018年1月1日甲公司应确认的“资本公积——股本溢价”的金额为()万元。 A.9967.92 B.1069.2 C.9433.32

D.10167.92 【正确答案-参考解析】： 2.长期股权投资采用权益法核算时，下列各项中，影响“长期股权投资-其他综合收益”科目余额的是()。 A.被投资单位实现净利润 B.被投资单位因投资性房地产转换导致其他综合收益增加 C.被投资单位宣告分配现金股利 D.投资企业与被投资单位之间的未实现内部交易损益 【正确答案-参考解析】： 二、多项选择题((本类题共10小题，每小题2分，共20分。每小题备选答案中，至少有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分))

1.企业发生的下列事项中，影响“投资收益”科目金额的有()。 A.交易性金融资产在持有期间取得的现金股利 B.贷款持有期间所确认的利息收入 C.处置权益法核算的长期股权投资时，结转持有期间确认的其他综合收益金额 D.取得可供出售金融资产发生的交易费用 【正确答案-参考解析】： 2.下列关于金融资产的后续计量的说法中，不正确的有()。 A.贷款和应收款项以摊余成本进行后续计量 B.持有至到期投资以摊余成本进行后续计量 C.贷款在持有期间所确认的利息收入必须采用实际利率计算，不能使用合同利率

交易考前押题091125及答案

《交易》考前押题 09-04-03答案 一、单项选择题 1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报 限量为最小（）手、最大（）手。P257 A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000， 5000 2、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券 交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股 上网发行数量或者（）。P111 A、9999.9万股 B、1000股 C、999999500股 (深圳) D、500股 3、关于分红派息，下列说法错误的是（）。P114-115 A、上市公司每年至少要进行一次分红派息(上市公司分红派息须在每年 决算并经审计之后) B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 4、清算和交收两个过程统称为（）。P259 A、清算 B、结算 C、交收 D、结账 5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。P248 A、国债 B、融资券 C、特种金融券 D、储蓄国债 6、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。P260 A、共同对手方 B、全额清算 (净额清算) C、货银对付 D、分级结 算 7、关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。P100 A、补办原号码由原开户代理机构受理 B、补办新号码各开户代理机构均可受理 C、补办新号码只能由原开户代理机构受理 D、补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理 8、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（） 内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。P103 A、3日 B、4日 C、2日 D、5日 9、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。P130 A、股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金 10、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。P185 A、经营证券经纪业务已满3年 B、最近6个月净资本均在12亿以上 C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

分析押题卷三(题目)教材

分析押题卷三（题目） 单选题 (1) （）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。 A、温和的 B、严重的 C、被预期的 D、未被预期的 (2) 市盈率的计算公式为每股市场价格除以（）。 A、每股面值 B、换手率 C、价格波动幅度 D、每股收益 (3) 通货紧缩形成对（）的预期。 A、利率上调 B、利率下调 C、物价上升 D、物价下跌 (4) ()为组合业绩提供了一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理论依据。 A、资本资产定价模型 B、公司财务分析 C、量价关系理论 D、可变增长模型 (5) 中国证券分析师行业自律组织是()。 A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、中国证券业协会证券分析师专业委员会 D、证券交易所投资分析师协会 (6) 下列关于外汇占款的各项表述中,错误的是( )。 A、中央银行购汇导致基础货币投放 B、银行购买外汇形成本币投放,所购买的外汇资产构成银行的外汇储备 C、人民币作为非自由兑换货币是形成外汇占款的必要条件之一 D、外汇占款必然属于央行购汇行为,反映在中央银行的资产负债表中 (7) 理论上，看跌期权为虚值期权意味着（）。 A、市场价格高于协定价格 B、市场价格低于协定价格 C、内在价值为正 D、内在价值为零 (8) 一般地说,股价提前反映经济周期阶段的主要表现是( )。 A、萧条阶段末期,股价缓升;复苏阶段,股价屡创新高 B、繁荣阶段,股价已经开始下跌;衰退阶段,股价已有较大幅度下跌 C、萧条阶段末期,股价缓升;复苏阶段,股价已上升至一定水平 D、复苏阶段,股价大幅上升;衰退阶段,股价止跌回升

(9) 金融工程是（）在西方发达国家兴起的一门新兴学科。 A、20世纪50年代中后期 B、20世纪60年代中后期 C、20世纪70年代中后期 D、20世纪80年代中后期 (10) 一般而言,()指的是中央银行通过对市场的干预使汇率变化不得超出官方非公开的汇价上下限。 A、非官方盯住 B、逆经济风向而行 C、官方盯住 D、平滑日常波动 (11) 下列股票价格曲线形态中属于持续整理形态的是()。 A、V形反转 B、喇叭形 C、楔形 D、头肩形态 (12) 销售毛利率()。 A、是销售收入与成本之差 B、反映1元销售收入带来的净利润 C、是毛利与销售净利的百分比 D、是毛利占销售收入的百分比 (13) 某股票的市场价格为100元，而通过认购权证购买的股票价格为30元，认购权证的内在价值为（）。 A、30元 B、70元 C、100元 D、130元 (14) 某公司可转换债券的转换比率为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，（）。 A、可转债的转换价值为1000元 B、可转债的理论价值为1000元 C、标的股票的每股市场价格为20元 D、可转债的转换平价为20元 (15) 一般来说，套期保值的目的是（）。 A、规避期货风险 B、规避现货风险 C、提高期货收益 D、提高现货收益 (16) 行业分析法中,调查研究法的优点是其()。 A、可以获得最新的资料和信息 B、可以预知行业未来发展 C、这能囿于现有资料研究 D、省时、省力并节省费用 (17) 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为8,000,000元，其中流动资产合计为