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2018年9月反洗钱测试题答案

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一、单选题

1、《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个

机构制定的? (A)*

? A.中国人民银行、银监会、证监会、保监会

? B.中国人民银行

? C.全国人大

? D.司法机关

2.当前我国反洗钱的被监管主体是:(C)*

? A.金融机构

? B.特定非金融机构

? C.金融机构和特定非金融机构

? D.金融机构和非金融机构

3.根据客户的风险等级,对营业部洗钱风险等级为高的客户或者账户,至少每(B)

进行一次审核。

? A.3个月

? B.半年

? C.9个月

? D.一年

4.反洗钱调查的基本原则不包括:(C)

? A.合法原则

? B.合理原则

? C.公开原则

? D.效率原则

5.业务部门提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍

不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每(B)个月提交一次接续报告。? A.1个月