从_制度_意识形态和经济绩效_看诺思的非正式制度思想_蒋万胜 (1)

2006年7月第11卷第4期

西　安　邮　电　学　院　学　报

JOU RNA L OF XI 'AN U NI VERSIT Y O F POST AN D T ELECOM M UN ICAT IO NS July 2006

Vol .11N o .4

收稿日期:2005-06-02

作者简介:蒋万胜(1967-),男,陕西富平人,陕西师范大学学报编辑部副编审,西北大学经济管理学院博士研究生。

从《制度、意识形态和经济绩效》

看诺思的非正式制度思想

蒋万胜

(西北大学经济管理学院,陕西西安　710127)

摘要:诺思的《制度、意识形态和经济绩效》是新制度经济学的重要论著,他在其中阐述的有关意识形态思想对于我们研究非正式制度思想具有重要意义,他在这篇论著中使用的论证方法很值得我们借鉴。关键词:制度经济学;非正式制度;意识形态

中图分类号:F091.349 文献标识码:A 文章编号:1007-3264(2006)04-0060-02

虽然介绍诺思的著作不少,这些著作都对诺思的非正式制度思想做了介绍,但要深刻研究诺思的非正式制度思想特别是有关意识形态思想,我们不

得不研究诺思的《制度、意识形态和经济绩效》([美]道格拉斯·C ·诺思:《制度、意识形态和经济绩效》,[美]詹姆斯·A 道,史迪夫·H ,汉科,[英]阿兰·久瓦尔特斯:《发展经济学的革命》,黄祖辉,蒋文华,译,上海三联书店,上海人民出版社,2000年版)一文。读这篇篇幅不算太长的文章,我们首先会为他对问题论述的清晰性折服。在这篇短文中,他分“制度和交易成本”、“适应性效率”、“现代技术和组织”、“适应性效率和现代技术”、“意识形态、选择和适应性效率”五个部分论述了自己的观点,这几个部分之间具有很强的逻辑递进关系。他用这种方式研究了制度、意识形态与经济绩效三者之间的关系。在论文一开始,他就开宗名义的提出:“本文的主要观点是制度和意识形态共同决定经济绩效。”从这句话看来,他认为制度和意识形态不是一回事,否则就不能说制度与意识形态“共同决定经济绩效”。可见,在这里意识形态不是制度的构成部分,只有这样才可以在这里并列。那么他的制度内涵是什么呢?“制度由正规规则、非正规规则制约和实施这些制约的特性所组成。正规规则可以在一夜之间被政治组织所改变,而非正规制约的变化就很慢。两者最终受

人们对周围世界的主观认识所左右。这些认识不断地决定着人们在正规规则和非正规制约中所进行的明确选择。”在这一段话里他论述了正式规则和非正

式规则各自的特性和关系,指出世界观(“人们对周围世界的主观认识”)在背后“左右”正式规则和非正式规则的变化,决定着人们对规则选择的取向。那么这种世界观具体内涵是什么呢?他所指的世界观应该就是意识形态。制度由正规规则、非正规规则制约和实施这些制约的特性所组成。那么意识形态的位置在哪里?意识形态就是那种“人们对周围世界的主观认识”?我们在这里还不敢下结论。从下文他关于影响制度变迁交易费用四个变量之一是意识形态我们也不能得出这个结论,因为影响制度变迁交易费用的因素,并不必然和制度有直接的联系。他认为:“制度(与所用的技术一起)通过决定交易和生产成本来影响经济绩效。”这里他指出了制度和经济绩效之间作用机制———以交易成本、生产成本为中介,而且这种作用还有一个前提条件就是技术。

他认为:“制度是一个社会中的游戏规则,更规范地说,制度是为决定人们的相互作用而认为设定的一些制约。制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。制度决定了社会演进的方式,因此,是理解历史变迁的关键。”从诺思对制度

的说明中,我们可以看出,他是一个制度设计论者,或者是理性建构论者。他认为在影响制度变迁的交易费用主要有四个变量决定:“第一是在交换中衡量物品和服务的价值属性或代理人绩效的费用。”“第二变量是市场规模,市场大小决定了个人的或非个人的交换是否可以发生。”“第三个变量是实施。”他指出,“如果我们保留财富最大化的新古典假定,那么这三个变量将单独决定交易成本。”然而,在现实经济生活中,人们并不是仅仅追求财富最大化,人们还追求社会声誉、生活稳定等目标。所以,第四变量———意识形态就会很有必要被引入进来。因为“意识形态不仅在政治选择中发挥作用,而且也是影响经济绩效的个人选择的关键。个人如何看待游戏规则的公平与公正,明显会影响绩效。”他认为“有效率的市场是一种能进行低成本衡量和实施合约的制度结果。这需要由鼓励适应性效率的规则、补充的非正规制约和有效的实施来实现。”他用惯例、习俗、传统和文化来代表非正式规则或制约,“这种非正规制约使得人们在每天进行交换时不用随时随地精心思虑交换条款”。当然,在现实生活中人们通过现实生活地体验也逐渐地形成了对事物的直觉判断和洞察力能力。这一点也许有助于我们理解诺思在讲交易费用的决定变量时,认为“意识形态和洞察力(作为第四个变量)将起作用”,但在接下来的分析中他只分析了“意识形态”,而没有分析“洞察力”,为什么?这是译者的笔误吗?

“适应性效率规则能够为获取知识和学习提供激励,能够诱导创新,鼓励冒险和创造性的活动。”“合约如何有效地被实施是经济绩效最重要的一个维度。”

在“现代技术和组织”和“适应性效率和现代技术”两个部分中分析他在本文开宗明义所说的“制度(与所利用的技术一起)通过决定交易和生产成本来影响经济绩效”里面的“技术”因素。当然这里的技术是指“现代技术”指19世纪以来的技术,而“19世纪的技术革命”引致的“第二次经济革命”(诺思认为“第一次并不十分清晰的经济革命是农业的发展,被认为开始于公元前8000年的美索不达米亚”)。用于描述经济系统三方面的显著变化:“(1)社会生产潜力的变化,这是(2)知识储备的本质变化的结果,同时还包括(3)实现生产潜力的组织方面的本质变化。”它主要从社会生产潜力、知识储备的本质、实现生产潜力的组织三个方面来描述经济革命的。新技术的一个特性是它“使得生产过程和大量的固定资本投资之间密不可分。总的含义是,能充分利用这种技术的经济,表现为收益递增和高经济增长率”,新技术的另一特性———“要求大量的固定资本投资率,其使用期限长但转移价值低”,最终导致了许多组织上的困境。这些困境表现在:“第一,需要更多的资源用来衡量产出的质量、分类、分级、贴标签、注册商标、担保和发放许可证。”“第二,团队生产具有规模经济性,但却以工人的相互扯皮和规避责任为代价。”“第三,无论是企业内(如劳动者与雇主间)还是企业间的契约行为,来自机会主义行为中的潜在收益将导致策略性行为。”“第四,大规模的等级制的发展带来了类似于官僚主义的问题。”“最后是外部效应。”

“建立有效的要素和产品市场是一个我们知之甚少的复杂过程。但有一件事我们知道,那就是正式规则必须由非正规制约和有效率的实施加以补充,才能产生出这种市场。一个社会采用什么正式规则,补充什么非正规制约以及实施的有效性,这三个方面的内容构成了我们解释周围世界的基本框架。”

“我们用来解释环境的主观模型,部分是科学知识传播和增长的结果,部分是每个社会的文化遗产被社会化传播的结果。从一定程度上讲,前种类型的知识决定人们的选择,而工具理性方法在分析经济绩效时是正确的。但从人类社会化的起始看,人们已经用神话、禁忌、宗教和教义来理解他们的环境,这不同于科学的解释,但一直在这么做。文化不仅是不同种知识的混合,还包含对行为标准的价值判定,行为标准(社会的、政治的或经济的)被用来解决交换问题。在所有的社会里,都有一种非正式框架构建人类的相互作用。这种框架是基本的`资本存货',被定义为一个社会的文化。文化提供了一个基于语言的概念框架,破译、理解和表达来自于大脑感官的信息。因此,文化不仅扮演塑造正式规则的作用,而且也对作为制度框架构成部分的非正式制约起支配作用。”在这里我们看到诺思力图吸收“社会资本”的内涵,将文化看作“资本存货”,文化对正式规则和非正规制约来说都是基础性的。

“人们用来作出选择的不断变化的主观模型是由三个相互作用的因素所决定的,即不同文化背景下产生的观念、当前制度框架所施加的非正规制约以及所看到的与所预测的结果之间的一致性或不一致性这三者间的相互作用。”

(下转第111页)

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　第4期蒋万胜:从《制度、意识形态和经济绩效》看诺思的非正式制度思想

methods of principal com ponents analysis and hierarchical cluster analysis ,the paper positively analyzes the syn -thetic sci -tech strength of 29provinces and regions in China respectively .The results of this analysis represent that synthetic sci -tech strength of most of regions in China is not good enoug h w ith large regional distinctions ,

the strength o rder of sy nthetic sci -tech streng th fo r regions in China is advanced coastal regions ,northeastern and central regions ,and w estern remo te regions successively ,and economic development level seems to have strong internal relationship with sy nthetic sci -tech streng th .

Key words :sci -tech streng th ;synthetic evaluation ;principal component analy sis ;hierarchical cluster analy sis (上接第61页)

“新的稳定均衡是能够带来新的非正规制约(习俗、行为标准和自我实施行为)的均衡,这种非正规制约能解决政治、经济和社会相互作用过程中所出现的新问题,对于新设计的正式规则是一种补充。”他在本文中两次提到了自由主义的代表人物哈耶克,一次是在论述适应性效率时,他写道:“正如哈耶克所指出的,在一个不确定的世界里,无人知道如何正确解决所碰到的问题。因此,规则应鼓励试验和消除错误。”进而他认为,应该鼓励人们“分散决

策”,善于“从错误中学习”,“规则必须包括破产法,

激励人们分散决策,建立有效的竞争市场,以及能低成本地衡量产权。”第二次是在论述意识形态的结构时,他指出:“过去一个世纪的知识积淀,包括从马克思到凯恩斯、到哈耶克等经济学家们的不同看法,构成了意识形态的结构,并因此影响行为者的选择。”那么在诺思眼中,哈耶克的经济理论到底构成了什么样的意识形态结构?对此,还必须从他在其他地方的对哈耶克评述加以考察。

North 's thoughts about informal institutions

in his Institutions ,Ideolo gy ,and Economic Performance

JIANG Wang -sheng

(Schoo l of economics and management ,Nor thwest University ,Xi 'an 710069,China )

A bstract :North 's Institutions ,Ide ology ,and Economic Performanc e is an impo rtant paper about New Insti -tutional Economics ,the ideas on ideology show n in this paper plays a very impo rtant role in studying Informal Institutions and the method used in it is w orth learning .

Key words :institutional economics ;inform al institutio ns ;ideology

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111·　第4期刘建党:区域科技实力综合评估体系及实证分析

新制度经济学试题1答案

5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’

新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领

新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。

新制度经济学试卷

江西财经大学 2010－2011学年第二学期期末考试试卷 试卷代码：05763 授课课时：48 考试用时：150分钟 课程名称：新制度经济学适用对象：经济学本科 试卷命题人袁庆明试卷审核人 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．非人格化交易2．公地悲剧3．剩余控制权4．制度结构5．强制性制度变迁二、单项选择题（每小题1分，共15分。） 1．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（） A．利他主义行为假设B．完全理性假设 C．机会主义行为假设D．讲诚信假设 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用 C．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用 D．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用 3．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（） A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的频率D．交易的人格化特征 4．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（） A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 5．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（） A．私有产权B．共有产权 C．集体产权D．国有产权 6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（） A．市场治理B．三方治理 C．双方治理D．统一治理 7．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（）A．机会主义B．逆向选择 C．敲竹杠D．道德风险 8．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。

新制度经济学重点总结

1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激

大学《新制度经济学》复习思考题参考答案

新制度经济学复习思考题 参考答案 一、名词解释 新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。 有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入机会主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系 不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。 机会主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。 制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。 制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。制度非均衡是制度运行的一种常态。是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。产权：产权是经济所有制关系的 法律表现形式。它包括财产的所 有权、占有权、支配权、使用权、 收益权和处置权。以法权形式体 现所有制关系的科学合理的产 权制度，是用来巩固和规范商品 经济中财产关系，约束人的经济 行为，维护商品经济秩序，保证 商品经济顺利运行的法权工具。 产权残缺：完备的产权应该包括 资源利用的所有权利。如果这些 方面的权能受到限制或禁止，就 称为产权的残缺。产权残缺分为 两种情形:（1）一种是产权的主 体因界定、保护和实现权利的费 用太高而自动放弃一部分权利 束;（2）另一种情形是外来的干 预 (或侵犯)，如国家的一些管 制造成的所有制残缺。国家干预 和管制是造成所有制残缺的根 源。 科斯定理：科斯定理的两个相反 假设：1.在交易费用为零的情况 下，不管权利如何进行初始配 置，当事人之间的谈判都会导致 这些财富最大化的安排；2.在交 易费用不为零的情况下，不同的 权利配置界定会带来不同的资 源配置。科斯由此提出一个经典 性的思想:只要是清楚界定的产 权，市场的自由交易就会带来资 源的最佳配置。科斯定理的理论 意义：不论产权属谁，只要产权 界定清楚，自由的市场机制便能 导出最有效率的结果。这一结论 从产权的角度给出了市场顺畅 运行的条件即产权的清晰界定。 波斯纳定理：波斯纳定理认为如 果市场交易成本过高而抑制交 易，那么，权利应赋予那些最珍 视它们的人。（概念解读：波斯 纳的贡献不仅在于提出了“波斯 纳定理”，而且在于他将这一定 理用于对每个部门法和各种契 约的具体分析。其中，对企业有 限责任制度的分析可能是最具 启示性的。波斯纳定理的实质即 在契约安排中，要求体现“比较 优势原理”。按照“平等竞争、 能者居之”的原则分派权利，就 能实现最优的权利安排。如果把 企业责任制度理解为一种风险 配置契约，那么，从无限责任制 到有限责任制的演变就恰好印 证了契约安排中的比较优势原 理。） 交易费用：也指交易成本，是一 个经济学概念，指在完成一笔交 易时，交易双方在买卖前后所产 生的各种与此交易相关的成本。 逆向选择：是指由交易双方信 息不对称和市场价格下降产 生的劣质品驱逐优质品，进而 出现市场交易产品平均质量 下降的现象。 道德风险：从事经济活动的人在 最大限度地增进自身效用的同 时做出不利于他人的行动。或者 说是：当签约一方不完全承担风 险后果时所采取的自身效用最 大化的自私行为。 不完全契约：是指缔约双方不能 完全预见契约履行期内可能出 现的各种情况，从而无法达成内 容完备、设计周详的契约条款。 企业家：企业家是企业的决策 者，是企业的中心签约人；是剩 余控制权的拥有者和企业产权 的所有者。企业家可以通过三种 方式筹集资本：一是从土地所有 者借入土地；二是从外部资本所 有者借入资本；三是企业所有者 自己拥有资本。在企业内部，企 业家与劳动者签订契约的结果， 形成了雇佣关系，这种关系中的 产权关系是难以完全清楚的，从 而产生了代理问题。 制度创新：是指社会规范体系的 选择、创造、新建和优化的统称。 包括制度的调整、完善、改革和 更替等。 制度变迁：是指制度的替代、转 换与交易过程，它的实质是一种 效率更高的制度对另一种制度 的替代。制度变迁的原因在于制 度稳定性、环境变动性和不确定 性及人们对利益极大化的追求 三者之间持久的冲突。 路径依赖：似于物理学中的“惯 性”，一旦进人某一路径就可能 对这一路径产生依赖。正是这种 路径依赖性的存在，使得一个社 会一旦选择了某种制度，无论它 是否有效率，都很难从这种制度 中摆脱出来，这被称之为锁定。 制度变迁的时滞：时滞是经济学 中的一个重要概念。从认知和组 织制度变迁到启动制度变迁有 一个过程，这个过程就是制度变 迁中的时滞。时滞可分为四个部 分。时滞Ⅰ:认知和组织。时滞 Ⅱ:发明。时滞Ⅲ:菜单选择。时 滞Ⅳ:启动时滞。启动时滞的长 短主要取决于制度主体的不 同。 萨克斯“休克疗法”： 1、采取 严格的货币紧缩政策，严格控制 全社会的货币和信贷规模，削减

新制度经济学复习题 (2)精编版

一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。

8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。

新制度经济学练习题参考答案

新制度经济学练习题参考 答案 Revised by Liu Jing on January 12, 2021

《新制度经济学教程》思考与练习参考答案 第一章导论 二、单项选择题 BBBCDCB 三、判断说明题 1．错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2．错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。 3．对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 ?五、案例分析 ? 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章交易费用理论 二、单项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 ?五、案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结

新制度经济学练习题参考答案

《新制度经济学教程》思考与练习参考答案 第一章导论 二、单项选择题 BBBCDCB 三、判断说明题 1.错。人还有机会主义的一面,这一点斯密没有瞧到。如果人人都就是机会主义者,市场 机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2.错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同,前者强调均衡与理性选择,后者的 核心就是演化与演进观,所以它们不就是“修正”关系。 3.对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”,即新古典经济学的均衡观、理性 选择观等。 ?五、案例分析 ? ? 1.答:(1)常言道,好的制度使坏人变好,坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的行为,使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏,说明该制度存在严重缺陷。(2)说明人都就是追求私利的。任何制度下的人都就是经济人,制度设计要立足于人的经济人本性。 2.答:(1)反设事实方法,也就就是对历史事实与某种特定的状态的假设,假设某一条件与 事实相反,经济将会如何发展？(2)学术研究不能过于迷信既有的理论,要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章交易费用理论 二、单项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1.答:错。随着市场范围的扩大,交易费用会上升,它会阻碍分工与专业化程度的提高。 2.答。错。高额的交易费用并非总就是具有不利的影响。对于有害的交易,如毒品交易、 走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等,政府通过严厉的打击,以提高其交易费用,则具有减少与阻止有害交易发生的积极作用。 3.答:对。有些技术进步会降低交易的信息费用,但有些技术进步会使商品更复杂,增加了 解商品属性的交易费用。 ?五、案例分析

新制度经济学 复习 要点 总结

名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标

新制度经济学答案

参考答案 二、单项选择题 BBBCDCB 三、判断说明题 1．错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的 方向上来。 2．错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。 3．对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 五、案例分析 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。该制度扭 曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说 明该制度存在严重缺陷。（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经 济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既 有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章 参考答案 二、单项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的 打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 ?五、案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的 结果。（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、 信息不对称、交易频率低和机会主义。 2．答：（1）机会主义行为；（2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。本例中，收银机的发明属于技术进步，它降低了企业内部监督费用， 属于交易费用的一种。

新制度经济学知识点复习题

《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统 治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。 它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契 约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意 识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分 析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之 一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则， 通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最 优化选择。

有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个人都必须在不知道对方选择的情况下，作出自己的选择。不论对方选择什么，选择背叛总能比选择合作有较高的收益。所谓的“困境”是指，如果双方都背叛其结果比双方都合作要糟。

[VIP专享]汇总：(1-6章)新制度经济学练习题

第一章导论 一、单项选择题 1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（） A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》 2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（） A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B．西方国家的两次企业合并浪潮 C．全球化 D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求 3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（） A．新制度经济学 B．新古典经济学 C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析 4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（） A．理性选择 B．相互作用的均衡结构 C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好 5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（） A．理性选择 B．均衡观 C．非均衡观 D．进化观 6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（） A．利他主义行为假设 B．机会主义行为假设 C．弱理性假设 D．讲诚信假设 7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（） A．科斯 B．诺思 C．拉坦 D．配杰威奇 二、判断说明题 1．斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2．新制度经济学是对旧制度经济学的“修正”。 3．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。 三、案例分析 1．最近在哈尔滨市一些中小学里出现了一个怪现象：很多女老师高高兴兴地拉着自己的丈夫去办离婚，有的一家三口在办完离婚后还要吃顿大餐庆祝一番。原来一些中小学校规定已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇，所以已婚女教师才想出了如此对策。据了解，由于教育系统前几年有福利购房待遇，在购房制度上男女教师享受同等待遇，所以很多女教师也住进了新房，而且产权人是自己，这样就出现了一个新问题，就是报销取暖费由谁的单位承担。由于惯例，取暖费一直是由夫妻双方中的男方单位负责，其余的女教师都不给报销取暖费。但是记者了解到，有些女教师的丈夫由于失业下岗等原因造成家庭负担过

制度经济学

《新制度经济学》 第三讲新制度经济学是什么 ●新制度经济学，应该说是一个成份复杂的大学派，这一领域的各种研究分别被贴上诸如产权学派(Property Rights School)、合同理论、交易费用经济学(Transaction Costs Economics)、新经济史(New-Economic History)、法与经济学(Law and Economics)等各式各样的标签。还涉及到以布坎南(J.M.Buchanan)和奥尔森(M. Olson)为代表的公共选择学派；以阿罗(K.J.Arrow)为领袖的信息经济学、以斯蒂格勒(G.J.Stigler)为代表的产业组织理论等等。这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。 一、新制度经济学的研究对象 ●新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学 ●以科斯、诺思为代表的新制度经济学强调运用正统经济学去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济体系运行中的地位和作用。 ●研究重点：人、制度与经济活动（人类行为）以及它们之间的相互关系 二、为什么叫“新制度经济学” 1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人类行为（而不是功利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研究制度。提出“交易”是基本分析单位。 2、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔） 主张：A）社会学的分析方法；B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素；C）重视价值判断，忽视实证分析；D）反对自由放任，主张政府干预 三、新制度经济学的特点与核心范畴 2.1 特点 ●用新古典经济学的方法研究制度 ●将制度作为经济变量，是内生变量 ●遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争条件下的自利会引致利他） ●在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石——制度 2.2 核心范畴：交易与交易费用 “交易”与“生产”相对应。生产指人对自然的活动，交易指人与人之间的活动。两类活动包含人类的全部活动。交易(transactions)一词在经济学中早已存在，但它不局限于物品交换的含义。康芒斯(https://www.wendangku.net/doc/d814760203.html,mons)首先对交易概念进行挖掘并将其一般化，认为交易“不是实际…交货?那种意义上…物品的交换?，它们是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。” 交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交换关系）、管理的交易（等级体系中的命令与服从关系）、限额的交易（政府对个人的管制关系） 交易费用（或交易成本，transactions costs)?是与生产成本相对应的。凡是人与自然发生关系所耗的成本称为生产成本；涉及到人与人的关系所耗的成本则称为交易成本。交易成本包括事前发生的为达成一项合约而发生的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而发生的成本；它们区别在于生产成本，即为执行合约本身而发生的成本（交易费用指在信息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务的让渡进行权利让渡过程中所产生的成本，包括搜寻、谈判、签约、监督、贯彻和维护合约的费用。）。 ●交易成本与信息成本(information cost)紧密相关，但两者有区别。 ●交易成本所包含的仅是与人打交道时所发生的信息成本。 ●信息成本是一个更广泛的概念，它还包含人与物质世界打交道时发生的信息成本 四、新制度经济学的基本假设 从方法论的角度看，假设条件的重要性突出地表现在以下几个方面： 其一，由于人的认识是有限的，因此假设前提可以避免人们因知识不完全带来的逻辑错误； 其二，假设前提为理论研究者之间共同语言的形成提供了讨论的起点和基础； 其三，假设前提是保证研究中演绎推理过程严密的必要条件之一，也是保证其理论结论具可检验性的重要基础。当然，假设条件的重要性还可以从另外一个方面得到支持，即假设条件的真实性。 所谓真实性，就是说假设条件是否反映了经济生活的基本事实，是否与人们对现实生活的一般感受相一致。有的理论假设概括反映经济现实，其分析和推理又保持了逻辑的一致性，因而其理论结论具有较大的真理成分以及较强的解释能力和预言能力，即使逻辑推理出了问题，影响到理论结论的正确性，但却存在着改进的余地。但假设条件若违背了经济生活的基本事实，即使逻辑演释严谨，其理论体系也将失去客观的真理性质。

制度经济学的方法论特点及其演化

制度经济学的方法论特点及其演化 在现代西方经济学蔚为壮观的体系中，制度经济学（Institutional Economics）是特别引人注目的一支。一般认为，现代西方经济学可分为主流经济学和非主流经济学。主流经济学由亚当·斯密发端，中经大卫·李嘉图、西斯蒙第、穆勒、萨伊等，形成了古典经济学体系(Classical Economics)。在20世纪以后，主流经济学又历经了“张伯伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等， 制度经济学 [1] 形成了以微观经济学和宏观经济学为基本理论框架的新古典经济学体系（Neoclassical Economics）。尽管主流经济学枝繁叶茂，备受青睐，但非主流经济学一直在努力抗争，不断创新，仍获得相当的发展空间。非主流经济学流派很多，制度经济学就是其中的一个流派。制度经济学之所以引人注目，不仅是因为它的理论思想与众不同，更重要的是它的研究方法所具有的独特性质。 从方法论上讲，制度经济学的最初起源可追溯到19世纪40年代，以F·李斯特为先驱的德国历史学派。历史学派反对英国古典学派运用的抽象、演绎的自然主义方法，而主张运用具体的实证的历史主义方法，强调从历史实际情况出发，强调经济生活中的国民性和历史发展阶段的特征。19世纪末20世纪初，在美国以T·凡勃伦、J·R·康芒斯、W·C·米切尔等为代表，形成了制度经济学派别。尽管制度学派并不是一个严格的、内部观点统一的经济学派别。但制度学派的经济学家们，基本上都重视对非市场因素的分析，诸如制度因素、法律因素、历史因素、社会和伦理因素等，其中尤以制度因素为甚，强调这些非市场因素是影响社会经济生活的主要因素。因此，他们以制度作为视角，研究“制度”和分析“制度因素”在社会经济发展中的作用。这一研究方法论的核心在于，不是以任何客观的指标来衡量经济活动，而是立足于个人之间的互动来理解经济活动。因此，以制度为视角研究经济问题，首先要求确立以人与人之间的关系作为研究的起点，而不是以人与物的关系作为起点。在他们看来，制度经济学所研究的是活生生的、不确定的人，因而无法以一个确定的、总量的标准，对整个经济活动作出安排。正如威廉姆森（Williamson）所说：研究视角的改变推动了诸如产业组织、劳动经济学、经济史、产权分析和比较体制等领域中实证和理论研究的结合——这种结合是有用的，并带来了制度主义的复兴。这是制度经济学在方法论方面的一个显著特点。 尽管制度学派是以反对主流经济学为旗帜的，但它强调立足于个人之间的互动来理解经济活动，首先确立以人与人之间的关系作为研究的起点，反对以一个确定的、总量的标准对整个经济活动作出安排的研究思路，却可以追溯到主流经济学的鼻祖——亚当·斯密的理论。我们知道，斯密发表了《国富论》这一不朽著作，开创了现代经济学的先河；同时，亚当还发表了著作《道德情操论》。他在《道德情操论》中分析了人与人之间关系的微妙和不确定性，认为人与人的关系取决于人的情感，而不同的情感又源于人的不同想象。由此他提出，维系和处理人与人之间关系的最佳经济运行方式是市场，因为市场没有违逆人与人之间的这种情感和想象，市场是人的情感不确定性的集中和体现。当然，主流经济学在以后的发展过程中，一味地对市场进行所谓的科学分析，逐渐把市场描述为一架精巧的可预测的机器，从而背弃了斯密关于市场不确定性的思想和研究思路，则是另外一个问题了。 从研究方法论上讲，制度经济学是德国历史学派在美国的变种，二者一脉相承。因为，历史学派和制度学派在方法论上，都反对主流经济学所使用的抽象演绎法，反对19世纪70年代以来主流经济学家越来越重视的数量分析方法。他们强调制度分析或结构分析方法，认为只有把对制度的分析或经济结构、社会结构的分析放在主要位置上，才能阐明资本主义

新制度经济学复习题

新制度经济学期末复习题 一、名词解释 1、正式制度 正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 2、“公地灾难” 如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。 “公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 3、诱致性制度变迁 诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 5、社会资本 广义的社会资本是指政府和市民社会为了一个组织的相互利益而采取的集体行动,该组织小至一个家庭,大至一个国家。 6、非正式制度 非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 7、资产专用性 用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。 8、强制性制度变迁 强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 9、诺思悖论 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标经常是冲突的。 10、囚徒困境 两个被捕的囚徒之间的一种特殊博弈，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的。虽然困境本身只属模型性质，但现实中的价格竞争、环境保护等方面，也会频繁出现类似情况。 二.简答题 1、正式制度和非正式制度的区别 1、表现形式不同。正式制度都具有明确的存在形式和表现形式。如正式、规范、具体的文本来确定并借助于正式的机构来保障和实施。而非正式制度的规则是无形的，并且一般也没有形成文字，存在于人们风俗习惯和内心信念之中。以口传、舆论的方式相互传递，沿袭下来，渗透到社会生活的方方面面并发挥作用。 2、实现机制不同。正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。 3、可移植性不同。非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。 4、变革的速度不同。正式制度可以在短时间内形成、变更或废止（所谓朝令夕改）。非正式制度一旦形成比较稳定，其改变较之正式制度来说也要困难得多，是一个缓慢、渐近的过程。 5、修改的方式不同。正式制度的修改需要得到群体的一致同意。非正式制度的改变只是由个人完成，无需也不可能由群体行动完成。 2、制度的核心功能和具体功能？ 制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。 制度的核心功能的发挥是通过下面的具体功能实现的。 ①通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。 ②通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。 ③通过直接降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。 ④通过外部性内部化起到激励与约束的作用。 3、产权的属性 不同形式或类型的产权，其属性和特征也不同。就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有产权则不具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性。 4、交易费用的性质 1.交易费用是对稀缺资源的损耗 2.高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。 3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。 5、制度效率递减规律的内容 任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的，随着生产力和技术的进一步发展和进步，制度必须做出相应的变化和调整。否则，制度的效率必然会降低。 6、比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。 制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。 制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。 7、简述科斯定理的含义？ 产权的明晰界定是市场交易的前提；如果交易费用为零，“最终的结果（产值最大化）是不受法律状况的影响的，”“一旦考虑进交易费用，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 8、组织与制度的关系？ 各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度，但组织本身不是制度，因为，组织机构往往是具体的。人们所以会将