办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事项

办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事项

行政处罚是指行政主体依照法定权限和程序，对违反行政法律规范但尚未构成犯罪的行政相对人给予行政制裁的一种行政处理。行政处罚的程序，是指享有行政处罚决定权和执行权的机关（或组织）作出和执行行政处罚决定的具体方式、方法和顺序、步骤。所以行政处罚程序又分为行政处罚决定程序和执行程序两部分。行政处罚决定程序包括简易程序、一般程序、听证程序。简易程序又称当场处罚程序，适用于一些不需要立案调查且影响不大、事实很简单、在其发现后即可认定并当场作出行政处罚的违法行为。按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。”一般程序又称普通程序，是指除法律特别规定应当适用简易程序和听证程序以外，行政处罚通常所用的程序。——也即我们日常口头提及的行政处罚办案程序，一般包括立案、调查取证、告知、下达行政处罚决定、送达决定几个大的步骤。听证程序是在一般程序行政处罚中，基于行政相对人提出听证的申请而启动的一种特殊程序。我们主要详细说下一般程序行政处罚案件的基本做法和注意事项。

立案阶段

一.案件来源1.检查工作中发现。属此来源的案件应作好现场笔录和有关人员（证人和当事人）的询问笔录，从而要对此案件来由情况有一个粗浅的交代。2.根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。3.受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并收好其所提交的有关材料。 4.上级机关交办和有关部门移送。应办理交接手续并收好转交的材料5.违法行为人投案自述。（要求同2.3）

在搜集整理上述材料同时或之先应当如实填写《案件来源登记表》，对于不愿意留下姓名或者要求保密的应当在《案件来源登记表》中注明。并由受理案件来源线索的单位负责人决定是否需要进一步核查。按照国家工商总局的规定，一般情况下应当对有关材料和线索在七个工作日内核查完毕，然后决定是否立案。（特殊情况可以延长至十五个工作日）

二.填写《立案审批表》。对于核查后应当进行行政处罚的，需要立即填写《立案审批表》。该表按国家工商总局制发的统一格式填写。

1.当事人姓名（或单位名称）应当与身份证、《营业执照》或者其他有效证件上的一致，其他情况尽量写清楚，特别是电话、邮政编码和住所一栏。

2.案发地是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害发生地）——《行政处罚法》规定违法行为由违法行为发生地的行政机关管辖，所以此点应明确看出办案机构是否有管辖权。

3.案件来源（见第一段）

4.核查情况及立案的理由。简要写明对案件来源线索经过核查发现（掌握）的当事人有关行为以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章（以看出其行为可能要给予行政处罚）——此段不要求详细，但基本要写清立案的侧重点。一般情况下可以表述为“X年X月X日，我单位

（所、分局、科股）收到举报（或检查中发现）……（说明线索来源）。经核查，当事人存在的….行为，涉嫌违反了《中华人民共和国…法》第…条等相关规定，构成了…行为，应当进行行政处罚，为进一步查清事实，建议予以立案调查。”

5.办案人员应填写两个以上。

6.办案机构负责人意见由案件的承办机构的负责人签署。如“建议立案，并由XXX、XXX 负责调查办理此案。请局领导批示！”的意见，并加盖办案机构的公章。

三.报请立案。办案人员填写好《立案审批表》并经办案机构负责人签字同意后，将《立案审批表》报分管局领导审批同意。此时应附案件来源的材料和有关的证据在后面（见第一段）。对特殊情况的案件在局长审批后还要报请上级工商局审批同意。

四.立案阶段应注意

1.时效性很重要。发现线索需及时登记，并搜集整理有关材料，核查后应在最短的时间内上报审批。因《行政处罚法》规定了违法行为行政机关谁先立案谁查处的原则，加上有些违法行为存在时间很短等种种原因，如果不及时立案将不利于开展进一步的调查取证，甚至可能会造成最后劳而无功的结果。

2.管辖权决定了能否立案。没有管辖权就不能立案这是基本原则。首先要分析案件线索（基本的违法事实）是不是属于工商行政管理机关查处的职权范围——从职权上看，工商部门有管辖权；其次分析该违法行为发生地是不是在本单位管辖区域范围——从地域上看，本工商局有管辖权；接着要分析该行为发生大致时间或者该行为有无继续连续状态，是不是过了《行政处罚法》规定的两年追责期限——从时间上看，能否进行行政处罚；另外还要根据有关法律特别规定以及上下级工商局就某些类型违法行为的职责分工，分析所在工商局能否查处该类型案件——即从级别上看，有无权力进行管辖；最后一点要分析该行为是不是情节显著轻微或者没有社会危害后果，不需要进行行政处罚采取其他方式也可达到纠正违法的目的，即分析有没有不需要立案调查的必要性。还有一点需要注意，对多个行政机关均有管辖权的同一案件，立案时遇到其他行政机关已经在我们之先进行立案查处，应当核查清楚具体情况再做处理。避免违反《行政处罚法》规定的“一事不再罚”的原则。

3.立案阶段因为对发现的违法线索并没有做进一步核实调查，也没有太多的证据证明，故一般情况下，当事人是谁以及其基本情况不是十分准确、客观存在的违法事实以及可能违反的法律规定…..都不见得完全就是我们开始看到的和分析的那样。所以如果在调查过程当中，发现违法主体（当事人）与立案时不一样，或者有所遗漏的需要重新立案或者补充立案。对于立案时初始认为其涉嫌违反的法律规定与最后处罚定性不一致的情况——即我们常说的“立案时的初始定性与结案后的最终定性不一致”情况，个人认为没有必要再重新立案。因为在立案之初，没有太多的证据证明当事人的违法事实，我们无法预料或者推断当事人的一些具体情况，所以立案与结案时的定性不一致是很正常的现象。

调查取证阶段

在行政处罚案件一般程序中，这是一个最主要的阶段也是一个很难以把握要点的阶段。这一阶段是基于对立案时的案件来源线索情况所作的进一步了解，在这一阶段，应充分搜集证据材料以证明当事人有（或者无）违法行为，为下一步案件定性以及如何根据情节量罚提供事实依据。一般而言，应当查明的案件事实包括：1.当事人的身份；2.立案调查的违法事实是否存在；3.立案调查的违法事实是否为当事人实施，是否还有其他当事人参与；4.实施违法行为的手段、方式、社会危害后果以及其他情节；5.当事人是否还有其他违法行为；6.当事人的责任。比如当事人是否履行了相关义务、主观上有无违法故意或者属于疏忽大意等等；7.当事人有无法定应当从重、从轻、减轻或者免除处罚的情节；8.与违法行为相关的其他事实。

我们通常简单的用“五何”要素来概括我们要证明的违法事实。即何人、何时、何地、何事、何果。——是谁在什么时间什么地点从事了什么行为，该行为是如何实施的，并造成了什么危害后果。当然有时还需要证明当事人的主观目的和动机。

一调查取证的基本原则

1.依法取证原则。调查取证要依法进行，应当遵守法定程序，采取法定方式，证据要符合法定形式。不合法甚至是违法的方式和程序取得的证据，不符合法定形式的证据都不能作为案件定性量罚的依据使用。比如采取暴力、欺诈、胁迫、利诱等不正当方式取证，侵犯当事人和他人隐私或者合法权益方式取证，非法限制人身自由或者采取非法搜查公民的身体、非法搜查侵入公民住宅方式进行取证等等。一般情形下，合法收集证据应当具备四个基本条件：①案件已经被批准立案调查；对于核查案件线索而在立案前取得的基本证据例外。②办案调查人员不得少于两人，而且是有执法资格的人；③收集证据的人员必须是被指定的办案人员，其他人员和单位获取的材料必须经办案人员核实后才能作为证据；④调查取证时，办案人员应当出示执法身份证件；有时还需要出具县级以上工商局的证明文件。比如介绍信、委托书等等。

2.及时取证的原则。现实中，违法行为千变万化，证据有时难以固定，当事人出于对自身非法利益的保护而串供、隐瞒、销毁、伪造证据或者指使他人作伪证的现象屡见不鲜，所以及时取证显得尤为重要。

3.全面取证的原则。全面包括两层意义，一是对当事人的违法事实相关的情况需要全面调查取证，包括能够证明当事人有无从重、减轻、从轻、免除处罚情节的证据，甚至是证明当事人没有违法行为的证据。二是对能够证明当事人有或者无违法行为的证据需要全面收集，而不能单凭口供结案。应尽量全面收集现场检查笔录、物证、书证、证人证言、鉴定结论等其他证据。

4.顺查和逆查相结合灵活运用的原则。调查取证的顺序没有一个固定的模式，往往需要因人因事而为。有时是查找证据证明已经发现的线索，有时则需要根据案件在调查过程中出现的新证据、新线索去证明新的违法行为，有时需要根据推断（违法当事人可能存在什么行为、可能会在某些方面留下什么证据材料、或者可能下步会采取什么举动）而有针对性、有重点

的开展调查取证。作为一个经验成熟的办案人员，在认真分析已有线索和证据情况下，应当对一个案件的违法行为可能存在的实施手段、表现形式具有很强的洞察力和预见性，更需要随时根据案件调查的开展情况适时调整调查取证的重点和顺序。经常听到有人抱怨“当事人不配合拒绝提供证据，案件无法调查下去”，其实很多情况下不见得当事人配合调查是我们能够顺利将案件调查终结的唯一方式。

5.合理运用举证责任倒置原则。行政诉讼实行“被告（行政机关）承担举证责任”的原则，但对于某些案件，行政机关可以依法告知当事人有提交相关证据的义务，并要求其在一定期限内进行举证。当事人无正当理由拒绝提交的，将承担举证不能的不利后果。（最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五十九条“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。）

二证据的基本要求

真实性、合法性、逻辑性、关联性是证据的基本要求，几点缺一不可。1.证据必须是客观真实的，不能弄虚作假；2.证据的取得必须合法，在法律上能够作为证据来认定，这主要针对证据的种类和取得的方法而言；3.证据应当和违法行为有关联性，能够证明违法行为构成中某一要素（违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等）。比如我们经常需要查找多个证据从不同的角度证明当事人违法行为；4.证据的逻辑性即证据之间应该形成互相证明和补充印证的逻辑关系，经得起推敲。而对于互相矛盾的证据需要我们在结案时认真甄别采纳。

三.证据的种类以及取证要求

通常按照表现形式将证据分为书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录七类，随着社会生活的不断变化，证据可能还有一些新的表现形式。但不论怎样，证据都必须合法取得并经相关人员确认和有关方式查证属实后才能作为认定违法事实的依据。

一.书证书证一般是指用书面形式记载的内容来证明案件事实的证据。主要指与违法行为有关的文件、函件、合同、协议、帐册等内容。书证应尽量收集原件。如果不能取得书证的原件办案人员可以复制（一般采取复印或抄写、拍照的方式），但不管原件还是复制件均应有供证人或当事人的签字（盖章）并让其说明“此件为….的原件（或复制件），出自什么地方。”如果是复制件的话还要让其写明“经核对，此复制件与原件一致”的字样。书证不论页数多少每一张都应按以上要求由供证人或当事人签字（盖章）作出说明并加盖骑缝章。同时办案人员应当逐页写明取证的时间、地点、取证人、证据内容等。

二.物证是以物品的存在、外部特征或构成属性等来证明案件事实的证据，而不带有任何主观内容。在行政处罚案件中物证主要是指能够证明当事人有违法行为的实物。有时它和书证并没有严格的区分（比如有些印刷品广告）。物证一般是最客观、最直接的原始证据，较之其他证据有更强的证明效力，所以在调查取证过程中应当尽可能收集与案件有关的物证。物证应当妥善保管，对于物证数量较多、实物较大无法和其他证据资料一起存档的应当用照片和复制的方式提取，但要求同书证一样，都必须经物证提供人确认。

三.证人证言和当事人陈述类证据。

我们结合起来讲述是因为两者表现方式基本一致——即常见的询问笔录（当然也还包括证人和当事人提供的其他书面陈述材料）。对于证人和当事人提交的书面陈述材料只要有提交人的签名盖章，办案人员在上面注明提交的时间地点即可。我们主要说下如何询问和制作《询问笔录》

（一）询问证人和当事人、制作《询问笔录》时有以下几点注意事项：1.一人被问，即询问当事人必须个别进行。2.两人在场，即应有两个以上办案人员在场进行询问，被询问人是女性时还应该有女办案人员在场。3.三种对象即被询问人有证人、当事人、被侵害人三种。

4.四项义务。被询问人有配合调查、接受询问、如实陈述、确认笔录的义务。

5.五项权利。知情权（知道为什么事情被谁询问）、请求回避权（认为办案人员与本案涉及的人和事或与被询问人本人有关联可能影响公正执法，可以要求其回避此案）、陈述申辩权、阅读修改笔录权、人格受尊重权。

6.六项注意。①办案人员应该表明身份（这一点相当重要！应当在询问之前向被询问人表明身份出示有关证件，同时在笔录开头应当将此和告知被询问人的权利和义务、要求其如实回答或提供有关内容这个过程写上去）；②简要提问（即提问要简单明了，一项一项按步骤提问，由浅而深…）；③听取陈述如实记录；④全面调查客观取证；⑤抓住重点注重策略；⑥掌握时机指明违法，宣传法律进行教育。

（二）询问技巧是一个长期实践不断提高的过程，不是三两天就能够一蹴而就的事。对于新手或者对于调查案情复杂的案件，办案人员在对案情有一个基本认识，知道被询问人与本案的关系、自己要通过询问调查了解些什么（明确什么问题、达到什么目的）的前提下，可以在进行询问之前按照对被询问人由浅而深、由远而近的询问顺序列一个询问笔录的调查提纲。这样可以避免具体询问时没有章法和条理，不该问的问了，该问的没有问到或者问得不全面、不深入彻底。

（三）制作《询问笔录》其他几点要求

1.笔录应用钢笔书写或者打印、避免错别字、字迹端正避免潦草、标点准确、语句通顺避免用不常用的生硬的词语；

2.笔录基本记录完毕后，记录人应当交其他询问人仔细看一遍，避免记录的内容和询问的内容不一致，或者有所遗漏；

3.笔录交被询问人阅读（或向其宣读）后尾部应问“以上你所讲的是否属实？还有没有其他的情况要补充？”被询问人作出回答后，接下来问“请你看下笔录，如果和你说的一致，请你签字确认”，然后要求其在下一行顶格写上类似“以上XX页笔录我已经看过，与我所陈述的情况一致”的确认话语并签名（盖章）写上日期。同时要求其逐页在规定地方签字（盖章）。

4.被询问人对笔录内容有异议的，应当予以修改或补充。对于笔录中有删改的内容需要被询问人进行签名和盖章（或按指纹）予以确认。最后，调查取证的办案人员（询问人和记录人）也应在笔录上签名。

（四）补充说明：在制作《询问笔录》同时，对于被询问人的身份证明应当一并收集，比如身份证件、工作证等等。对于当事人或者证人是单位的，除收集被询问人个人身份证明外，还应当收集单位的《营业执照》或者能够证明单位性质的其他有效证件（如《组织机构代码证》、《事业单位证书》等）、对被询问人开具的《介绍信》、《授权委托书》等等。如果被询问人没有单位授权委托书，还应该在笔录上加盖单位公章和骑缝章。（这一点在收集其他证据时也应如此）

四.鉴定结论。鉴定结论因鉴定对象不同分为书证鉴定、物证鉴定、会计鉴定三类。我们常用的主要是物证鉴定，这在产品质量违法案件查处的过程当中涉及较多，总的要求就是要通过鉴定结论能够依法给当事人的违法行为准确定性！1.抽样取证的真实合法。抽样的主体是否合法、抽样时是否当事人（或见证人）在场并签字盖章、抽样的方法是否科学准确合符规定(比如样品的密封、当事人在封签上是否签字，抽取的样品是否有代表性是否能够反映整体情况)。2.鉴定单位是否是国家规定的权威机构，出具的鉴定结论是否真实可靠、能够依法作为证据使用。3.样品应有三份，一份送检、一份办案单位留存备查、一份交被抽样人保管。

抽样取证后将样品委托有关机构检验鉴定时，一般应当完整填写《委托鉴定书》交有关机构，同时应当填写《送达回证》。在取回《鉴定结论》（《检验报告》）时，还应当向鉴定（检验）机构调取该单位《资质证书》等材料——以证明该机构出具的《鉴定结论》（《检验报告》）合法有效。

五勘验笔录和现场笔录

我们主要说的是怎样进行现场检查和如何制作《现场笔录》。

（一）现场检查。是我们工商行政管理机关常见的一种执法活动，也是一种重要的调查取证方式。是执法人员依法对当事人涉嫌与违法经营活动有关的财物及场所所进行的检查、清理活动。现场检查具有时间性强、客观性强、干预性强几个特点，应当做到及时快捷、全面客观、突出重点、有条不紊进行。也正因为客观性强的特点，最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第六十三条关于“证据证明效力”规定“…现场笔录、勘验笔录、档案资料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言….”——即说明，现场笔录作为证据，在行政处罚中属于证明效力（对案件违法事实的证明力）较高的证据。

1.检查前先分析现场情况，进行人员分工。先要明确指挥员，让每一个参加检查的人员在出发前熟悉案件情况以及检查重点目标，明确每个人在现场检查中的位置和职责（谁负责检查商品、谁负责查看证照、谁负责制作《现场检查笔录》、谁负责清理财物开具收据或法律文书、谁负责摄像和拍照、谁负责找被检查人谈话……）

2.检查中临场互相配合，找准检查重点。进入现场后，检查人员要做到既分工又协作，齐心协力在现场指挥员的组织下，在控制现场人、财、物不走失的情况下抓紧时间、分头定位检查。根据现场变化情况，所有人员要灵活机动、互相配合“速战速决”结束检查。因现场检查对被检查人经营活动存在一定的影响性和干预性，所以检查人员应当严格约束自身的言行，稍有不慎将给被检查人合法经营活动带来负面影响，甚至会对正在进行的现场检查和以

后的调查取证造成困难和被动。值得注意的是，在一般情况下，对于现场检查中一并采取了查封扣押等行政强制措施的，检查结束后，检查人员和所扣留财物应当尽快撤离现场。

3.现场检查结束后，检查人员根据情况可以适时对被检查人宣传教育，以有利于下步的调查取证。

（二）《现场笔录》是就客观进行的现场检查活动用文字所作的书面记录。总的原则是客观真实，应让每一个没有参与现场检查的人看过后有如临其境的感觉。既要全面描述现场情况，又要抓住检查重点，但不要明白的用肯定语气表述被检查人违反了什么规定。有以下几个方面要求：

1.《现场笔录》应当有出示执法证件，说明检查来意的记录。有两个以上人员参加了检查的记录。有告知被检查人相关权利和义务的记录。这点和制作《询问笔录》的要求一样。

2.《现场笔录》应有条理，先看到什么再是什么一一记录（可以用列1.2.

3.的形式表述）。对于检查重点部位应当详细记录，比如产品质量案件中涉嫌不合格的商品应当就生产者、生产批号、出厂日期、商标、商品名称、现场检查发现的商品数量等等都需要详尽记录。被检查人和见证人有相关的意见也应当在笔录上予以记录。（比如：当事人向检查人员说明此广告出自什么地方、该行为为谁所为；见证人说明其看到的有关情况等等。）

3.对于不好取得实物作为物证的可以拍摄照片和用其他方式固定。

4.现场检查有时是配合录像、拍照、录音等方式一并进行的，这点在笔录上应有所体现。

5.对于在实施现场检查时进行了抽样取证或者采取了行政强制措施的，在《现场笔录》上也要如实记录。

6.《现场笔录》写好后应在现场指挥人看后，再交被检查人和见证人阅读或向其宣读，并由其在上面签上类似如“以上记录我已经看过，与现场检查情况一致”的确认语，再签字或盖章（对单位而言）。这点在实际操作中，很多办案调查人员经常疏忽。被检查人拒绝到场或签字的应在笔录上说明原因，办案人员可以邀请有关部门人员到场参加见证其拒绝到场签字的情况。

7.《现场笔录》上需要填写的“当事人”一般是指接受检查的个人和单位，即行政机关实施现场检查的相对方，而不一定就是立案查处的违法行为当事人！这一点在实际办案过程中许多人很容易混淆。

五视听资料是指以内载的图像、声音来证明案件情况的证据材料，比如摄影胶片、录音、录像、光盘、计算机数据等等。行政执法人员调查收集计算机数据或者录音、录像等视听资料的，应当要求被调查人员提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件。提供复制件的，行政执法人员应当在调查笔录中说明来源和制作过程。声音文件应当附有该声音内容的文字记录。调查取证过程当中就视听资料产生的胶片、底片、光盘以及其他原始载体应当和案卷一并归档，并要注明制作方法、时间、制作人以及证明对象。

一般认为在调查中拍照、摄像应当尽量包含以下内容：1、拍照摄像所在位置的门牌、店名、招牌、参照物等能证明违法地址的内容；2、执法人员着制服实施检查、调查的镜头；

3、当事人或其经营人员以及在场人的镜头；

4、经营场所整体的镜头；

5、被查的嫌疑物品的近照或特写镜头；

6、对于当事人的身份证件、有关合同协议、账单、凭据等重要资料而又不方便提取的证据，也可一并拍摄取证。

无论是照片、光盘还是声音文件的文字记录…都应当由提供人或者相关当事人签字确认。对于在互联网上下载打印的资料，我个人认为需要找公证机关公证取证过程为妥当。

准备结案阶段

一.全面整理分析证据材料

（一）对每一份证据进行程序性审查。包括书证、物证、证人证言、当事人陈述、鉴定结论….等所有证据。主要审查：

1.当事人、证人、证据提交人、办案调查人员签名（盖章）是否齐全、是否标明了出处（没有的必须补齐）。

2.相关证据材料是否粘贴固定。以美观整洁、方便查阅存档为原则，对于原件（书面的）证据较大的可以用折叠方式，较小的（比办案纸小）可以用粘贴方式；复制件（或复印件）可以用缩小复印或裁剪的方式；照片可以粘贴在照片粘贴单上，在空白处写明拍摄的内容。如：“此照片拍摄的为某某进行XX活动时所使用的XX工具”、“此照片拍摄的为某某生产销售的XX商品”…，有时对于照片重点部分可以接上一句写“照片中某某部分可以看出有什么什么字样（或现象）”在下面应当写明照片拍摄时间、地点和拍摄人员。——注意一点：一般照片拍摄是和现场检查笔录同步进行，所以在现场检查笔录结尾可以补充一句“以上现场检查情况（或XX商品、或登记保存情况）检查人员已在检查同时摄像（拍摄照片）”再将《现场检查笔录》交由当事人（或证人）签字盖章确认。照片拍摄并粘贴后一般也应让有关人员在上面签字确认。

（二）按取证的时间先后顺序对证据进行一次排列。这样便于办案人员回顾调查过程，发现证据是否有遗失等情况，也有利于办案人员在调查终结报告中按时间顺序反映调查取证过程。

（三）按证据所证明的问题之间的关联再进行排列——这也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。即按平时我们常说的“证据链”的一环扣一环、一环证明一环的逻辑推理顺序排列。这样便于办案人员以外的其他人通过证据能够看得懂——客观上的确存在有什么人（或单位）在什么时间什么地点实施了什么违法行为，造成了什么危害后果这样一个事实！

（四）认真浏览、分析所掌握的所有证据。因为此时办案人员基本对案情有了一个全面的认识，（包括违法行为人情况、违法事实、涉嫌违反了何法律法规的何条款、将按什么定性、依据何法律法规的何条款进行何种处罚…..）通过此环节有利于发现：

1.取得的证据是否互相之间存在有矛盾，能否证明当事人有违法行为。

2.证据是否真实可靠。

3.当事人是否提供了虚假陈述、对有关事实有没有隐瞒。

4.证据是否已经齐全，是否足以从多角度、相对应证明当事人的违法行为，（包括时间、地点、实施人、事情起始经过、结果影响以及主客观的整个环节）。是否还证明当事人有新的、其他违法行为。

经浏览、查阅分析，认为证据不足的应当再次取证进行补充，证据足以证明当事人没有违法行为的应当报请销案，对于证据有矛盾的，应当仔细进行甄别，分别予以采纳。

证据收集后的排列、整理、浏览和分析是现实中我们不太注重的环节，所以经常会出现案卷报上去后无法通过法制机构从另一个角度进行的审查和推敲！

《湖南省行政程序规定》第七十一条规定“…当事人有权对作为定案依据的证据发表意见，提出异议。未经当事人发表意见的证据不能作为行政执法的依据。”按照这一规定，在调查终结后，我们应当将定案的所有证据交当事人查阅发表意见、提出异议。我个人认为，1.对需要保密的（如举报材料）不应当交当事人查阅；2.以对当事人下达书面的《行政处罚案件对证据发表意见、提出异议通知书》为好，并填写好《送达回证》。逾期不提出、不发表的视为放弃这项权利。3.当事人可以采取口头或者书面形式发表意见、提出异议。口头提出意见、发表异议的应当如实记录。

二.经过对证据的整理、分析、审查，认为证据足以证明案件违法事实的，应当及时写出案件调查终结报告（即结案报告）、提出行政处罚建议。（认为没有证据证明当事人有违法行为的，也应当写出调查终结报告并填写《行政处罚案件有关事项审批表》提出销案建议）

（一）案件调查终结报告基本写法分首部、正文、尾部三部分。

1.首部即标题为“某某工商行政管理局案件调查终结报告”或者为“某某工商行政管理局关于XXX一案的调查终结报告”。

2.正文首先一般应写送呈报告的对象“市局（或县局）：再接着写下段

a.先写案件的来由——此为第一段（包括什么办案机构什么时间经什么方式收到什么案件线索、于什么时间报经什么机构批准予以立案、并指定由谁负责调查办理、调查的时间方法步骤及结果…..经过XXX时间的调查，案件已事实清楚，证据确凿，现将本案调查情况综合汇报如下：）

b.第二段当事人的基本情况。是单位的写单位全称、地址、法定代表人（或负责人）、经济性质、注册资金、经营范围——有营业执照的单位按营业执照内容写、没有的按其他有效证书写；是自然人的写明姓名（包括曾用名）、性别、年龄、民族、文化程度、政治面貌、

住所、工作单位及职务职业、身份证号码

c.详细介绍调查取证的经过、当事人的违法事实以及相关证据。

首先写清楚案件调查取证的时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果等，不论是合法的还是非法的，都应如实全部写上。另外还应当写明有无采取行政强制措施及采取的时间、种类。例如可以表述为“本局立案后，办案调查人员于XX时间对XX地点进行了现场检查，发现…又于XXX时间找证人XX进行调查，XX时间找当事人XX进行询问调查…”

当事人的违法事实部分主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括时间、地点、目的、方式手段、经过、情节、非法所得和非法经营额、主客观因素、危害结果（不同案件要写的上述内容不一样，有的可以不写，有的必须写）——这一段总的要求就是要字词句准确明了（不能含糊不清），语句通顺、通俗易懂地表述清楚当事人的违法事实，让人对该案事实有一个全面的了解，也为接下来的案件定性给出事实依据！这段可以表述为“现查明：XX 时间，当事人XX从事了何种违法经营活动…..”接下来写“以上事实，有如下证据予以证实：1….证明…2…证明…3….”案件调查过程中收集到的书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录要按照调查的时间顺序逐一列举，并对证据的来源及证明用途作简要说明。

d.案件性质即违法事实的内容对照法律法规规章等得出的定性结论。首先应当引用相关法律、法规、规章的条款以及相关解释的原文。比如“《中华人民共和国XXX法》第XX条第XX款规定……”国家工商行政管理总局关于《XXX》的答复“……”下段接着可以表述为“我们认为，当事人的行为违反了XX法律(法规或规章)的第X条第X款第X项之规定，为该条款（项）所指的什么行为…”

e.处罚依据。

这段应当引用处罚的法律依据（罚则）原文。

f.自由裁量的理由.接下来，表述当事人在实施违法行为过程当中的一些主客观因素，比如危害社会的轻重程度，主观认识和态度，应当从重、从轻、减轻处罚的情节和理由。

g.处罚建议. 根据相关法律法规规章的规定，结合自由裁量的理由，提出行政处罚的具体建议。“鉴于当事人的上述情形，依照什么法律法规或规章的第几条（款、项）之规定，建议对当事人作出如下行政处罚：……”

补充一点：对于案件定性和处罚建议，如有意见和分歧，也应叙述，以供领导审批案件时参考。

3.尾部。一般可写“以上意见（或建议），当否？请批示！”然后空行写明“承办人：……（两人以上）”再空行写时间。

（二）送审报批。根据调查终结报告内容，办案人员应当填写《行政处罚有关事项审批表》，提出具体的处罚建议，经办案结机构负责人签字同意，连同整个案卷材料送法制机构核审。法制核审并签署核审意见后，办案机构将法制核审意见、案卷一起报分管局长审查签字同意，方可对当事人下达行政处罚告知文书。（说明：①法制机构认为事实不清、证据不足的，办案人员认为其意见正确的应当及时补充证据；②对于法制机构认为定性不准、适用法律法规不正确、处罚不当、程序不合法的，承办人员认为其意见正确的应当及时纠正和修改；③对于没有管辖权的应当及时移送；④对于法制机构和办案机构的意见不一致时，由分管局长或局长办公会议决定，重大复杂案件一般需要报请局长办公会议集体讨论决定）

告知阶段

一.填写《行政处罚告知书》或《听证告知书》

（一）.在分管局长审查同意后，办案人员应当以本机关（一般是本级工商局，特殊情况的案件除外）的名义填写《行政处罚告知书》或《听证告知书》，并按照法制机构的登记填写统一的告知文号。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二第一款，综合《湖南省行政处罚听证程序规定》第七条规定和国家工商总局《工商行政管理局机关行政处罚案件听证规则》第六条之规定，我们湖南省工商系统对当事人采取“1.责令停业整顿、责令停止营业和停止广告业务；2.吊销、收缴或扣缴营业执照和许可证、撤销商标注册证、撤销特殊标志登记等；3.对公民处以1000元（含1000元）以上、对法人及其他组织处以20000元（含20000）以上罚款处罚；4. 对公民、法人或者其他组织作出没收违法所得和非法财物，个人数额达到3000元、单位达到30000元上的行政处罚。”的应当告知当事人有要求举行听证的权利（说明一点：国家工商总局的有关规定与湖南省政府规定有所不同，以省政府规定为准）除以上情况外，当事人不享有申请举行听证的这项权利！收到《听证告知书》的当事人在享有可以申请听证权利的同时，同样享有进行陈述和申辩的权利，这点和《行政处罚告知书》规定的权利一样。

两种文书填写可以参照案件调查终结报告的有关内容，但不要求太详细，以清楚明了为原则（一般表述为当事人实施了什么行为这一事实、有些什么证据证明、依据什么规定认定其涉嫌为什么性质行为、本局依照什么规定、根据当事人的什么情形拟对其作出什么行政处罚）《听证告知书》填写与之基本一致。

二.送达《行政处罚告知书》或《听证告知书》

办案人员应当及时将《行政处罚告知书》或《听证告知书》送达给当事人。送达方式以及送达要求我们下面再阐述。但需要注意三点：

1.两种文书都应当报经法制机构登记编号后并加盖本级工商局公章后才能送达。

2.对于口头进行告知的，应当将告知情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名盖章。

3.《行政处罚告知书》和《听证告知书》是性质一样的告知文书，只是适用的情形不一致而已，所以下达《听证告知书》同时没有必要再重复下达《行政处罚告知书》。

三.当事人进行陈述和申辩或者申请听证

当事人收到《行政处罚告知书》或《听证告知书》后，在法定的时间内可以以口头或者书面的形式进行陈述和申辩，或者申请听证。口头进行陈述和申辩、或者口头申请听证的，应当以笔录形式如实记录。

对陈述和申辩的理由，行政机关应当充分听取、并认真对其提出的事实理由和证据进行复核，复核成立的，应当采纳，并不得因当事人的陈述和申辩而加重处罚。对于当事人进行的陈述和申辩，是否需要进行明确答复或者采取什么方式答复法律没有具体规定。我个人认为，对当事人陈述和申辩的理由以及复核采纳情况，在下达《行政处罚决定书》之前可以用书面的形式进行答复，并应当在《行政处罚决定书》上有明确表述。

对提出听证申请的，适用听证程序（这里我们不展开介绍）。

下达《行政处罚决定书》阶段

在告知文书送达当事人后，当事人自签收后三个工作日内没有提出陈述申辩或要求听证的（邮寄送达和公告送达的为邮寄、公告之日后的15日内当事人没有提出的）就应当报请审批、制作并下达《行政处罚决定书》了。如果当事人行使了相关陈述申辩或者听证权利，行政机关进行了分析或者处理，经过法定期限以后，也应当及时报请行政处罚决定审批、草拟行政处罚决定书，并下达《行政处罚决定书》

一.填写《行政处罚决定审批表》

1.当事人一栏写清自然人的名字或单位的全称，其他情况不要求写。

2.“案件性质”写调查终结所得的最后结论。如“不正当竞争行为”、“发布违法广告行为|”、“侵犯注册商标专用权行为”……

3.“立案时间”写分管局长在《立案审批表》中审批同意立案的时间

4.“当事人涉嫌违法的主要事实、建议作出行政处罚决定的理由、依据及内容”由承办人员按照告知文书内容写清主要部分。

5.“当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见”一栏由办案机构根据实际情况填写。没有陈述申辩或者听证的就填写“当事人没有在法定期限内进行陈述申辩”或者“当事人没有在

法定期限内进行陈述申辩，也没有申请举行听证。”

6.“办案机构复核意见或者听证主持人听证意见”分别由办案机构填写对当事人陈述申辩理由的复核意见，并由办案机构负责人签名盖章；举行了听证的，由法制机构听证主持人填写听证意见并签名盖章。

7.“拟作出行政处罚的内容”填入根据“5.当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见”、“6.办案机构复核意见或者听证主持人听证意见”而拟作出的行政处罚内容，与行政处罚建议有变化的应着重指出。填写完毕应当由办案机构负责人签名盖章。比如常见的有“同意承办人员意见，拟对当事人作出什么行政处罚，请局领导审批！”

8.“机关负责人意见”由分管局领导签署具体审批意见。

9.“备注”填写办案机构与法制机构不一致的情况、集体讨论决定的意见。

二、报请审批办案机构承办人员在本机构负责人在处罚决定审批表签字并加盖机构公章后，应当及时整理所有案卷材料连同《行政处罚决定审批表》一起送交法制机构批准。法制机构审查批准后办案机构承办人员应当及时将材料报请分管局长审批。——为便于局领导审批，办案人员应当将告知文书的《送达回证》放在《行政处罚决定审批表》后面。

承办人员在报批《行政处罚决定审批表》同时，应当草拟《行政处罚决定书》——以作为正式处罚决定书的底稿。内容要求和我们见到的《行政处罚决定书》一样。我们一般用发文稿纸草拟，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白处，以方便法制机构、审批局长对处罚决定书的内容进行修改。具体写法可以参照案件调查终结报告的正文部分的写法。但应当包括以下几个部分：

①标题：湘潭县工商行政管理局行政处罚决定书

②文号：统一由法制登记编号为“潭工商行处字（年份）XX号

③小标题：国家局没有要求一定要使用小标题。一般小标题表述为“关于对XXX侵犯注册商标专用权一案的行政处罚决定”、“关于对XXX不正当竞争一案的行政处罚决定”、“关于对XXX以不合格产品冒充合格产品进行销售一案的行政处罚决定”…

④当事人的基本情况

⑤正文第一部分：立案调查情况第二部分：当事人的违法事实。第三部分：证据列举以及证据证明的内容。第四部分：告知以及当事人申辩陈述、听证情况、对当事人申辩陈述理由采纳情况。第五部分：违法的依据、处罚依据、自由裁量的理由。第六部分：具体行政处罚决定。第七部分：履行处罚决定的方式、行政复议和诉讼权利的期限和方式。第八部分：行政机关的名称、作出决定的日期并加盖印章。

三、下达《行政处罚决定书》。草拟的《行政处罚决定书》经修改校对后，办案人员应当交分管局领导签发，再由法制机构统一编号后打印正式的《行政处罚决定书》（一般需要

一式多份。承办机构、法制机构、办公室、当事人….），《行政处罚决定书》的下达日期即局领导签发日期。打印后的《行政处罚决定书》在交办公室加盖本局公章后，应于下达后七日内送达当事人。

入库归档阶段

送达《行政处罚决定书》给当事人后并取得送达回证或邮寄挂号回执后，当事人如果在规定期限内履行行政处罚决定（比如将罚款交纳到了指定银行）应及时开出财政统一的收缴罚没款的收据并交付当事人。

收据其中的案卷联应当粘贴好和整个案卷一并进行整理，案卷整理装订并经法制机构查阅后，应及时交档案室进行保管。

对于案卷的整理归档这里不作细说，对于需要申请分期或者延期缴纳罚款、对于未及时履行行政处罚决定的而提起行政复议或行政诉讼，办案机构和承办人员如何应对；以及当事人超过复议和诉讼期限没有提起复议和诉讼、但又不履行政处罚决定需要请求人民法院强制执行的…….这里也不作展开。

关于送达的说明

一.如何送达

送达的方式有直接送达、邮寄送达、委托送达、留置送达、公告送达等几种方式。因为所有的文书送达基本都是同一个要求，所以关于送达方式和要求这里详细介绍一下。1.直接送达一般要求将文书当面直接送达当事人本人签收。当事人是单位的可以交由其办公室（收发部门）、法定代表人、授权委托人签收（盖章），不是上述人员和部门的本单位其他人员和部门签收的，应当加盖单位公章。当事人是自然人的一般由本人签收，本人不在时可以交其同住的成年家属（18岁以上的有完全民事行为能力的人）或者交其所在单位签收（要盖单位公章），没有单位的可以交由其所在地居委会或村民委员会签收（也要盖章），当事人有明确的书面指定代收（代理、委托）人的可以让指定代收（代理、委托）人签收。 2.留置送达——是对于直接送达时当事人拒绝签收的情况而言。送达人员可以邀请有关人员（可以是当事人所在地的公安户政管理人员、当地基层政府人员、其上级主管部门人员等等）到场，说明情况在《送达回证》备注中写明其拒收的理由和时间，由到场人、见证人签名或盖章，将文书留在当事人处视为送达。3.邮寄送达主要指当事人不在本地难以直接送达的情况。可以采取通过挂号邮寄的方式送达当事人，应当将邮寄挂号的回执粘贴作为送达的证明。4.委托送达也是对当事人不在本地的，可以委托其所在地的工商行政管理机关代为送达。（注意：一般要出具书面的委托书，《送达回证》由被委托机关送达当事人并签字盖章后，送达人一栏同时要被委托机关和相关人员盖章签名，办案机构应请被委托机关及时寄回送达回证）5.公告送达对无法按以上方式送达的，可以公告送达，除告知文书外自公告之日起经过60日视为送达。说明几点：1.不论哪种送达方式，在文书送达同时应当一并填写

《送达回证》（公告送达例外）交当事人签收。邮寄送达的《送达回证》经当事人（或相关人员）在收到邮件签收并寄回的，以其签收日期为送达日期，没有取回《送达回证》的按向邮局查询到的实际收到日期计算。不同的是告知文书自邮寄之日起15日后，当事人没有提出陈述、申辩及听证的视为放弃此权利，而不是按照实际收到日期向后延长三个工作日计算。另外公告送达的告知文书自公告之日起15日后，当事人没有提出陈述、申辩及听证的视为放弃此权利，其他文书是公告60日后的日期视为送达日期。2.以上所讲15日、60日的开始之日不计算在内，如果最后一日为法定节假日，以节假日结束后的第一天为送达日期。——这一点和期间的规定一样（但告知文书明确说明的是“三个工作日内”而不是三日）。3.《送达回证》送达人员应为两人以上，受送达人在签名盖章的同时应写明收到送达文书的具体时间。4.如果不是直接送达的应当在《送达回证》备注一栏写清楚“受送达人在收件人一栏签名（盖章）写明收到日期后请及时将此件退还本局”

二.要填写《送达回证》的常见法律文书种类。在案件办理过程中，所有需交付当事人和证人及其他人员的法律文书都应当填写送达回证。主要有 1.《询问通知书》；2.《先行登记保存证据通知书》；3.《实施行政强制措施通知书》；4.《解除行政强制措施通知书》；5.《协助调查函》；6.《实施行政强制措施物品委托保管书》；7.《先行处理物品通知书》；8.《行政处罚告知书》；9.《听证告知书》；10.《行政处罚决定书》等等。有的文书有《送达回证》附着在文书后面，没有的则需要另外填写。

注意一点：《送达回证》是一种能够证明行政机关何时履行了相关告知送达义务的重要书证，是证明行政机关作出的行政行为是在法定期限内的重要书证。比如下达《行政处罚决定书》时就必须审查告知文书的送达时间…..在实践中，法律文书的送达方式以及送达时间在复议、诉讼、执行阶段经常要被多方反复审查。送达方式不恰当、《送达回证》的遗失或者填写不规范，往往会被判定为程序不合法而导致行政强制措施、行政处罚等具体行政行为的无效。——这点务必要引起办案人员的高度注意。

关于行政强制措施

我们工商行政管理机关现阶段能够采取的行之有效的行政强制措施相当有限，只有《商标法》、《产品质量法》、《反不正当竞争法》、《禁止传销条例》、《无照经营查处取缔办法》等几个法律法规才有一点相关规定，另外就是《行政处罚法》第37条规定了一个“先行登记保存”的措施。行政强制措施的采取有几点原则：1.行政强制措施的采取必须基于一定的事实存在（或可能存在），并有法律法规明确规定由工商行政管理机关采取才能进行。2.行政强制措施采取之前应当履行相应的审批手续；3.行政强制措施采取的种类方式、适用的违法情形必须有明确的法律规定；4.行政强制措施采取时，应当送达相应的法律文书给相关人员。

5.不同的行政强制措施采取时有不同的形式和要求，比如有的需要加贴封条、明确财物保管人、拍照….行政强制措施错误的采取即具体行政行为违法，最终会出现该强制措施没有法律效力、作出的处罚决定无效。会导致复议和诉讼时的败诉，给当事人造成损失的还要依《国家赔偿法》承担赔偿责任。值得强调的是——行政强制措施的采取和作出行政处罚一样都是一种具体行政行为，当事人依法可以申请复议和诉讼！现实中我们许多人认为只有对行政处

罚决定才能复议和诉讼是极端错误的！！

办案人员常见毛病列举

1.进行检查和调查不出示检查证件、或者少于两人，不向相对人交代权利和义务或者在相应笔录上不作记录；

2.如何按证据互相证明（证据链）的原则开展调查取证心中没有底、分不清调查取证的先后顺序；

3.什么时期什么案件什么情况下对什么人员需要了解什么、可以且应当采取什么行政强制措施不清楚；

4.不及时报请立案、采取行政强制措施事先不报请局长审批同意；

5.询问调查前不列《询问调查提纲》导致询问不得要领、制作笔录时不如实记录被询问人的陈述（对处罚有利的就记录，对当事人有利的不记录）、制作笔录喜欢删改而不让当事人确认、笔录制作完毕不交其他询问人员校对；

6.现场检查时不注意约束自己言行而引发矛盾、现场检查时间不抓紧，扣留财物后不立即撤离现场容易被当事人围堵；

7.证据材料和文书签名盖章不齐全；

8.不及时将有关法律文书送达，甚至不告知当事人依法享有的权利和义务（如：不将行政处罚告知书或听证告知书送达当事人从而剥夺当事人的陈述申辩权、听证权）、对告知文书送达后当事人没有在期限内提出陈述申辩和听证的不及时制作〈行政处罚决定书〉、《行政处罚决定书》下达后不在法定的七日内送达当事人；

9.为图省事或是其他原因喜欢向处罚幅度大的定性上靠，有时甚至牵强附会，有法律规定不去适用而去适用规章；

10.对案卷材料特别是对证据不喜欢按先形式后内容进行全面的审查，在事实不清、证据不足、适用错误、程序违法、定性不准、存在逻辑错误的情况下仍然报送结案；

11.作出处罚决定时在自由裁量权内随意性较大，不能充分体现公平、公正的原则，处罚结果与违法情节脱节，有时在相同案件对比时明显显失公正；

12.另外还有就是字迹潦草卷面不整、不及时开具罚没收据、不及时对处罚决定的执行情况进行掌握；

13.事实没有调查清楚先和当事人说要如何处罚；

14.先收取罚款再根据具体数额去编造证据；

15.为图省事，预先让当事人、被询问人在空白文书、空白《送达回证》上签字确认然后再填写内容；

16.文书不进行认真校对，造成违法事实、法律条款、诉期上的错误；

17.执法人员互相代签名；

18.对案情不注意保密；

19.不履行审批程序随意减免罚款；

20.对当事人态度过于生硬或者过于“热情”。办案过程中不注意方式方法、言行粗暴不文明、造成当事人的对立情绪严重。或者将办案当成谋取个人好处的手段，索要当事人财物。（湖南省湘潭县工商局朱晓红）

本文摘自: 中国市场监管交流网(https://www.wendangku.net/doc/d415168436.html,) 详细出处请参考：https://www.wendangku.net/doc/d415168436.html,/forum.php?mod=viewthread&tid=5869&extra=page%3D3

一般程序行政处罚案件办案流程

一般程序行政处罚案件 办案流程 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

一般程序行政处罚案件办案流程 ？ 一、案源登记 1、依监督检职权查处的初步调查。或者或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办进行核查。制作现场笔录等等，在此期间经报批准可以采取行政强制措施。 二、立案 1、根据初步掌握违法行为的证据，填写立案审批表； 2、报办案机构负责人审批建议立案并指定两人以上承办；机关负责人审批同意立案。 三、调查取证 （一）调查取证 1、调查、收集有关违法行为证据； 2、依法检查违法行为现场，制作现场检查笔录和证据提取单； 3、当事人签名（当事人拒绝到场和拒绝签名应在笔录注明）。

（二）先行登记保存或采取行政强制措施（查封、扣押措施） 1、填写有关事项审批表经机关负责人同意或口头批准24小时后补办； 2、填写先行登记保存通知书、采取行政强制措施通知书； 3、制作清单，执法人员和当事人签名盖章。 （三）询问当事人及证明人 1、询问被询问人，制作询问笔录（被询问人应核实并签名盖章）； 2、被询问人拒绝签名或盖章，应当在笔录上注明。 四、案件调查终结 1、认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出案件调查终结报告书（尾部承办人签名署时间，办案机构负责人也要签名）；草拟行政处罚建议书（即：填写（行政处罚建议）的行政处罚有关事项审批表或者填写统一格式的《行政处罚建议书》；），连同案卷交由核审机构核审。

2、认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的；或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由，报工商行政管理机关负责人批准后根据不同情况分别处理。 五、送核审与行政处罚建议审批 （一）、法制机构核审，填写案件核审表； （二）机关负责人审批行政处罚建议书。 根据案情解除先行登记保存或强制措施 （1）解除先行登记保存证据或者查封、扣押的物品（填写有关事项审批表报机关负责人审批）； （2）填写解除行政强制措施通知书； （3）当事人在清单注明取回有关物品并签名。 六、告知当事人（处罚告知或听证告知） （1）制作行政处罚告知书，送达当事人。或者（1）、制作行政处罚听证告知书，送达当事人； 2、制作陈述、申辩或听证笔录。

安全生产行政处罚的一般程序

安全生产行政处罚的一般程序 一、立案 安全生产行政执法主体通过行政检查发现行政相对人实施了违法行为；通过受理公众的申诉、控告、举报或其他信息渠道知悉行政相对人实施了安全生产违法行为。 经办人填制立案审批表，经本部门负责法制工作机构审核后，报部门负责人审批。批准日为案件办理起始时间。 二、调查 依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第二十三条的规定，除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全监管监察部门发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。调查需经过一下环节： （一）询问。安全执法人员可依法对当事人及证明人进行询问，询问前应当告知其如实陈述事实、提供证据。询问必须有两名安全生产执法人员进行，其中一人负责询问，一人负责记录，并填制询问笔录。询问笔录经被询问人签字后作为案件查处证据。 （二）收集证据。有权要求当事人及证明人提供材料或

者与违法行为有关的其他材料，并由提供人在有关材料上签名。 （三）勘验。对与案件有关的物品或场所可以进行勘验，勘验检查时须有两名勘验人员，其中一人负责记录，还需另外邀请一名勘验人员，并通知当事人或其委托代表到场参加。勘验结束后，填制勘验检查笔录，经勘验人、记录人、被邀勘验人、当事人或其委托代表签字后按手印作为证据。 （四）调查取证。需对有关物品进行抽样调查取证的，应通知被调查取证的单位负责人到场，并开具抽样取证凭证，由安全生产执法人员和被抽验检查单位负责人签字后交被抽样检测单位。被抽样检查单位负责人拒绝到场的，可由在场其他人员见证签字。 （五）鉴定。需对有关问题进行鉴定的，应委托具有相关资质的鉴定单位进行鉴定。鉴定完成后，鉴定单位应出具鉴定意见书，经鉴定人签名、鉴定单位盖章后交委托鉴定单位。 （六）登记。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以采取先行登记保存措施，并填制证据保存清单，并在7日内作出以下处理决定：一是违法事实成立当予以没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依据法律、行政法规可以扣留、封存的，作出行政处罚决定，扣留或封存。二是违法事实不成立，或者依法不予以没收、

《云南省行政处罚程序规范》及程序流程图、文书范本

云南省行政处罚程序规范 第一章总则 第一条为了规范行政处罚机关依法行使职权，正确实施行政处罚，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等有关法律法规的规定，结合本省实际制定本规范。 第二条本规范适用于全省行使行政处罚权的行政机关、法律法规授权组织、综合行政执法机关和依法受委托实施行政处罚的组织。 法律法规和规章对行政处罚另有规定的，从其规定。 第三条执法人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人及其代理人也有权申请其回避： （一）系本案当事人或者其近亲属的； （二）本人或者其近亲属与本案有直接利害关系的； （三）与本案当事人有其他关系，可能影响公正执法的。 执法人员的回避由行政处罚机关负责人决定。 第四条行政处罚机关及其执法人员在行政处罚中涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私，应当予以保密。 第五条当事人对行政处罚机关作出的行政处罚，享有陈述、申辩权；符合法定听证条件的，当事人对行政处罚机关作出的行政处罚依法享有申请听证的权利；对行政处罚决

定不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。 第六条行政处罚案件处理过程中，当事人委托代理人的，应当提交授权委托书，载明委托人及其代理人的基本信息、委托事项及权限、代理权的起止日期、委托日期和委托人签名或者盖章。 第二章简易程序 第七条违法事实清楚、证据确实充分并有法定依据，对公民处以50元以下、法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚，可以当场作出行政处罚决定。法律另有规定的，从其规定。 第八条当场作出行政处罚决定时，应当遵守下列规定：（一）向当事人出示行政执法证件并查明当事人的身份； （二）向当事人说明违法的事实、处罚的理由和依据以及拟给予的行政处罚； （三）询问当事人对违法事实、处罚理由和依据是否有异议，并告知当事人有陈述、申辩的权利，听取当事人的陈述、申辩，并进行复核，当事人陈述、申辩理由和证据成立的，应当采纳； （四）责令当事人改正违法行为，并填写预定格式、编有号码、盖有行政处罚机关印章的《行政（当场）处罚决定书》，由执法人员签名或者盖章后，当场交付当事人，并告

行政处罚一般程序的步骤

行政处罚一般程序 一、发案与立案. 1、发案案源一般有：①上级部门交办；②有关部门移交；③群众举报；④消费者或者受害人投诉、申诉；⑤依据职权在日常监管、市场巡查中发现. 2、发现案源并经初步核查、核实案源线索后,认为依法应当立案查处的,办案机构应当及时立案.立案是合法启动行政处罚程序的首要环节和法律依据.立案应当填制规范格式的《立案/不予立案审批表》并附上相关材料,交由县级以上住建局主管副局长批准,同时指定两名以上办案人员负责调查处理. 此处值得注意的是,办案机构查办案件的立案标准,有且仅有两项：一是发现有涉嫌违法违章行为的存在,二是认为应当依法给予行政处罚；在这两项立案标准中,前一项是客观存在标准,后一项是主观认识标准.而在立案时,并不要求必须查明涉嫌违法的确切当事人是谁、违法行为所涉及的具体财物状况以及情节、手段、结果如何等问题.凡经过初查,办案机构如果认为符合上述立案标准的,就应当及时填制《立（销）案审批表》,进入立案调查程序. 二、调查取证. 1、案件经县级以上工商机关批准立案后,办案人员应当及时进行调查,收集证据；必要时可以依照有关法律、法规规定进行检查. 2、办案人员调查案件、收集证据,不得少于二人,并应当主动出示执法身份证件.接受其他工商机关委托协助调查、取证的,还必须出具书面委托证明. 3、办案人员对案件进行调查,应当收集的证据类型主要有：①书证；②物证；③证人证言；④视听资料、计算机数据；⑤当事人陈述；⑥鉴定结论；⑦勘验笔录和现场笔录. 上述证据必须经多方查证核实,方可作为认定案件事实的依据.

4、案件应当在法律规定或者领导指定的期间内调查完毕；因案情复杂需要延期调查的,应报主管领导审查批准. 案件调查完毕,承办人员应当按照要求制作《案件调查终结报告》、草拟好行政处罚建议书,连同案卷送本局案件核审机构核审并报主管副局长审批. 三、案件核审. 根据现行体制,案件核审工作由县级以上住建局内设的法制机构负责.该法制机构应当对办案机构送审的所有适用一般程序查处的案件,指定本机构具体承办人员依法进行书面核审. 四、行政处罚依法告知,并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证. 案件经核审机构书面核审、同意后,在作出行政处罚决定之前,办案机构应当依法制作《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》,将拟作出行政处罚的事实、理由、依据,拟给予行政处罚的种类、幅度,以及当事人依法享有的权利等事项,依法告知当事人. 五、作出行政处罚决定. 办案机关作出行政处罚决定后,应当按照要求,制作规范格式的《行政处罚决定书》.《行政处罚决定书》上应当加盖办案机关的公章. 制作《行政处罚决定书》的日期,以办案机关负责人签发的日期为准. 六、行政处罚决定的执行. 1、《行政处罚决定书》制作后,办案机构应当按照法律规定的期限和要求,及时送达当事人. 2、办案机构代表县级以上办案机关依法实施行政处罚,并将罚缴的财物等及时上缴国家金库或者依法作出处理. 七、案件备案和归档.

行政处罚流程图

行政处罚流程图 （简易程序） 出示证件、表明身份 初步确认违法事实，责令停止违法行为 调查取证 当场告知处罚依据、处罚意见和陈述申辩权，并听取陈述申辩 制作当场处罚决定书 送达当场行政处罚决定书 执行行政处罚决定（当事人不履行处罚决定的，行政机关依法强制执行或申请法院强制执行） 当场处罚决定报行政机关备案 结案（立卷归档）

听证流程图

行政复议流程图

行政检查流程图 发现违法行为 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚进一步调查，进入行政处罚程序 二名以上执法人员出示 执法证件，表明身份 对行政相对人进行现场检 查，当事人在场 制作现场笔录，当事人和执 法人员签字 未发现违法行为

行政强制流程图承办机构依法作出其他 处理行政机关负责人审批是否采取行政强制措施 (紧急情况需当场实施行政强制措施的，依法补办批准手续) 发现行政相对人有涉嫌违法行为，依法应当采取行政强制措施的情形 当事人到场的，告知当事人采取行政强制措施的理由、 依据以及当事人依法享有的权利和救济途径当事人不到场的，邀请见证人到场 听取并审核当事人的陈述和申辩 制作现场笔录，由当事人（或见证人）、执法人员签名或盖章确认， 向当事人送达行政强制措施决定书 采取行政强制措施 不采取行政强制措施承办机构通知当事人到场，二名以上执法人员出示执法证件 30日内查清事实，作出处理决定；情况复杂的经行政机关负责人批准，可以 延长，但是延长期限不得超过30日。法律、行政法规另有规定的除外 依法予以没收依法予以销毁依法移送有关机关 依法解除强 制措施承办机构结案（立卷归档） 承办机构实施行政强制措施 查封、扣押：交付查封、扣押清单； 对物品需要进行检测、检验、检疫或 者技术鉴定的，应当书面告知当事人 起止时间，费用由行政机关负担

行政执法程序

行政执法程序（目的：规范执法行为） 静态的行政组织本身是无程序可言的，行政执法程序是针对行政执法行为而言的，是为规范行政执法行为，避免相对人的权利因行政主体的随意判断受到侵害而制定的，是行政执法行为在时间和空间上表现形式。所谓空间形式是指行政执法行为的表现形式，如口头形式、书面形式、动作形式等。所谓时间形式，是指行政执法行为过程的先后顺序以及所必须履行的每个环节，如《治安管理处罚法》规定公安机关作出治安处罚必须经过传唤、询问、取证和裁决四个环节，而且每种形式有时间上限制。 种类：行政执法程序是行政程序种类之一，行政程序按照不同的标准，可以划分为许多种类。标准不同，种类的划分也不同。1、根据行政程序适用的范围，可分为内部行政程序和外部行政程序；2、根据行政行为的对象是否特定，可分为具体行政程序和抽象行政程序；3、根据行政职能的不同，可分为行政立法程序、行政执法程序、行政裁定程序。 特点：不同种类的程序，也各有不同的特点：由于行政立法行为内容的广泛性、行为对象的不特定性和效力的后及性，行政立法程序一般都比较复杂、严格。如座谈会、听证制度、专家论证制度和备案制度等，成为不可或缺的程序内容。行政执法程序一般应体现行政效率的原则和保护相对人合法权益的原则，但是由于行政行为对象的特定性、内容的具体性和行为方式的多样性，决定了其程序的多样性和差异性，如行政许可程序、行政处罚程序、行政强制执行程序等。由于行政裁定对象是当事人双方存在争议或者纠纷，行政裁定程序具有准司法的特定和司法化的趋势，其核心内容体现公正和公平，如山林权属裁定等。 意义：行政执法是将法律法规规章直接应用于个人或者组织，直接影响个人或 者组织的权利义务。如行政许可是赋予行政相对人某种资格或者权利；行政确认是通过、证明等方式决定管理相对人某种法律地位；行政处罚是以惩罚违法行为为目的，对违法相对人权益的限制、剥夺或者对其科以新的义务。没有无形式的内容，也没有无内容的形式。程序上有瑕疵的行为，难以达到预期的法律效果。我国历来广泛存在着“重实体，轻程序”的思想，常常把程序视为实体的“附属品”。现代法治原则要求，行政机关的行政行为无论在实体上还是在程序上都应受法律制约，都应法制化。我国没有一部统一的行政程序法，有些法律法规虽有程序上的规定，但内容过于原则、简单、概括，侧重于行政执法主体的权利，缺少违反程序的法律后果与责任，缺乏对相对人权益的保护性规定，但这并不意味着我国没有执法程序的法律规范，只是散见于一些部门法律法规中，如《税收征收管理法》等。《行政处罚法》的颁布实施将为行政程序法的制定奠定坚实的基础。 一般规定：

行政处罚一般程序流程图

行政处罚一般程序流程图

1.文字说明： 1.1发现涉嫌违法行为的部门：指根据管辖权限，包括级别管辖、地域管辖和指定管辖的要求，有权进行行政处罚立案工作的部门。包括宁夏局有行政执法行为的部门，以及分支局有行政执法行为的部门。 1.2宁夏局直接管辖的案件，由发现涉嫌违法行为的部门在发现之日起10日内填写《行政处罚案件立案审批表》，经法综处审查报本局主管领导决定立案。 1.3调查阶段：宁夏局由法综处负责组织调查，分支局由其调查部门负责组织调查。 1）在决定立案之日起3日内指定案件调查人员，不得少于2人，与当事人有利害关系的应当回避。 2）调查时，应当出示执法证件、制作《调查笔录》等必要证据材料，需经当事人或见证人签字或盖章。 3）需要对证据进行先行登记保存的，应当经批准，签发《证据登记保存通知书》，填写《证据登记保存物品清单》，经当事人签字或盖章确认，并对物品加贴封条。并在7日内作出处理决定。 采取登记保存、查封、扣押、封存等措施的，应当出具《登记保存（查封）（扣押）（封存）物品决定书》，并填写《登记保存（查封）（扣押）（封存）物品清单》，由调查人员、当事人、物品保管人签名或者盖章确认，并加贴封条或者加施封识。有见证人在场的，可以请见证人签名或者盖章。需要解除登记保存、查封、扣押、封存等措施的，应当向当事人出具《解除登记保存（查封）（扣押）（封存）物品决定书》，并填写《解除登记保存（查封）（扣押）（封存）物品清单》，由调查人员、当事人、物品保管人签名或者盖章确认，解除登记保存、

查封、扣押、封存等措施。有见证人在场的，可以请见证人签名或者盖章。 采取上述措施应当经检验检疫机构主管领导批准，但是在紧急情况下，可先行采取有关措施，事后补办审批手续。 4）调查人员可以查阅、记录或者复制与案件有关的合同、单证、发票、帐簿、文件及其他资料或者以抽样、录音、照相、摄像、录像等方法收集证据。 收集的证据材料应当是原件、原物。调取证据原件、原物确有困难的，可由提交证据的当事人在复制品、复印件、照片上签字或者加盖公章，并注明“与原件（物）相同”字样或者文字说明。 5）调查应当在立案之日起60日内终结，重大疑难案件经法综处负责人批准可适当延长，最长不超过30日；在延长时限内仍不能完成调查的，报经本机关主管领导决定是否继续调查。 6）调查终结，调查人员应当制作提交《行政处罚案件调查报告》和随附的证据清单，对违法行为提出初步处理意见，连同案卷材料一并交由法综处进行审查。 1.4审查：由法综处对调查报告及证据材料进行全面审查，提出审查意见。 1.5告知：应当制作《行政处罚告知书》并送达当事人，告知当事人做出行政处罚决定的事实、理由和依据；以及在收到告知书3日内有权陈述、申辩或要求听证。 1.6听取意见：应当充分听取当事人意见，并记录，不得因其申辩而加重处罚。具备听证条件且申请听证的应当启动听证程序。

海洋行政处罚一般程序流程与时限图

海洋行政处罚一般程序流程与时限图次序程序时限法律依据 一发现违法行为最长时效为2年 《行政处罚法》第二十九条 二 立案 不予立案 自发现违法行为 之日起10日内《海洋违法案件查处期限暂行规定》第三条 三立案报备电子报备在《立案 审批表》经书面批 准的当日； 书面报备自《立案 审批表》经书面批 准3日内 《海洋违法案件立案报备工作暂行规定》第四、第五条 四调查终结自海洋违法案件 立案之日起1—2 个月内《海洋违法案件查处期限暂行规定》第六条《海洋行政处罚实施办法》第四十一条 五提交调查终结报 告案件调查终结后5 日内 《海洋行政处罚实施办法》第十九条 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第六条 六召开会审会 自调查终结报告 提交之日起10日 内 《海洋行政处罚实施办法》第二十一条 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第八条第一款 七审定拟处理意见 （行政办公会） 案件会审结束后7 日内 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第八条第二款 八送达行政处罚意 见告知书； 送达行政处罚听 证告知书 同意拟处理意见 的3日内送达 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第八条第三款

九作出行政处罚决 定 当事人在3 日内提出/未提出 陈述申辩或未提 出听证申请之日 起3日内作出； 当事人提出 听证申请的，未作 出重大变更的于 听证结束后5日 内；作出重大变更 的于重新告知后5 日内 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第九条 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第十条 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第十一条 十送达行政处罚决 定书作出决定后7日 内 《海洋行政处罚实施办法》第三十四条 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第九、第十、第十一条 十一海洋违法案件查 处时限3—6个月（从立 案到送达《行政处 罚决定书》） 《海洋违法案件查处期限暂行规定》第十二条 十二加处罚款或者滞 纳金当事人逾期不履 行行政处罚决定 之日起；最长不超 过30日 《行政处罚法》第五十一条 《行政强制法》第四十五条 十三催告行政机关申请人 民法院强制执行 前 《行政强制法》第五十四条 十四申请人民法院强 制执行催告书送达10日 后； 自处罚期限届满3 个月内 《行政强制法》第四十六条 《行政强制法》第五十三条 《行政强制法》第五十四条 法条链接：

行政处罚基本程序

行政处罚基本程序

我国行政处罚基本程序探讨 【摘要】：通过行政程序对行政权进行规范,保障相对方合法权益、为公众参与提供平台、促进政府和公众之间良性互动、提升行政效率是当代行政法和公共行政共同关注的问题,而在行政程序的理论与制度框架中,行政程序违法责任又是核心的理论与实践问题。对行政程序违法责任的探讨成了现代法治政府建设中不可跨越的理论与实践问题。本文从我国行政处罚事先告知程序存在的问题及其完善进行探讨，旨在促进行 是一项基本的行政程序制度，其价值就是为公民 和制度保障机制，体现现代行政法制的公平正义精神。行政处罚事先告知程序的内涵是指行政主体在作出行政处罚决定之前，将据以作出行政处罚决定的事实、理由及依据告诉当事人，并告知当事人依法享有的权利这样一种程序性法律行为。行政处罚事先告知程序是一种行政程序，其核心是行政机关在作出可能对当事人不利的行政处罚决定之前，法律设定一种程序来保障当事

人享有必要的知情权，当事人在此基础上行使辩护权和防卫权，以切实维护自身合法权益，促进行政机关依法公正行使权力。行政处罚事先告知程序是行政公开原则在行政处罚中的具体体现，也是现代行政程序法的一项重要的基本制度。 关键词：行政处罚程序行政法行政主体当事人合法权益知情权 一、我国行政处罚事先告知程序存在的主要问题 1996年3月17日八届全国人大四次会议通过的《中华人民共和国行政处罚法》第一次以法律形式确立了我国行政处罚中的事先告知程序，是对行政程序的完善和行政法发展的突破。该法第31条明确规定：“行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。”第32条规定：“当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。”行政机关在作出行政处罚之

行政处罚一般程序实施顺序是什么

行政处罚一般程序实施顺序是什么 行政处罚的一般程序是先进行调查取证之后会对处罚人告知处罚的事实和理由，并且告诉其依据等。在调查取证的过程中行政机关如果发现公民或者是其他组织有违法行为会依法的给予其行政处罚，同时会客观的公证的进行调查保证每一个人应有的权益。 一、行政处罚一般程序实施顺序是什么 1、调查取证 《行政处罚法》36、37条规定：行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据;必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法;在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七

日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。 2、告知处罚的事实、理由、依据和有关权利 《行政处罚法》32、41条规定：当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意连 二、一般程序的适用范围 1、重的案件，即对个人处以警告和50元以下罚款以外的所有行政处罚，对组织处以警告和1000元以下罚款以外的所有行政案件; 2、情节复杂的按，即需要经过调查才能弄清楚的处罚案件; 3、当事人对于执法人员给予当场处罚的事实认定有分歧而无法作出行政处罚决定的案件。 三、行政处罚方式主要有几种? 行政处罚方式主要包括： 1、警告。是国家对行政违法行为人的谴责和告诫，是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。从国家方面说，警告是国家行政机关的正式意思表示，会对相对一方产生不利影响，应当纳入法律约束的范围;对被处罚人来说，警告的制裁作用，主

行政处罚一般程序流程图

行政处罚一般程序流程图管理部门：法制与综合业务处

1.文字说明： 1.1发现涉嫌违法行为的部门：指根据管辖权限，包括级别管辖、地域管辖和指定管辖的要求，有权进行行政处罚立案工作的部门。包括宁夏局有行政执法行为的部门，以及分支局有行政执法行为的部门。 1.2宁夏局直接管辖的案件，由发现涉嫌违法行为的部门在发现之日起10日内填写《行政处罚案件立案审批表》，经法综处审查报本局主管领导决定立案。 1.3调查阶段：宁夏局由法综处负责组织调查，分支局由其调查部门负责组织调查。 1）在决定立案之日起3日内指定案件调查人员，不得少于2人，与当事人有利害关系的应当回避。 2）调查时，应当出示执法证件、制作《调查笔录》等必要证据材料，需经当事人或见证人签字或盖章。 3）需要对证据进行先行登记保存的，应当经批准，签发《证据登记保存通知书》，填写《证据登记保存物品清单》，经当事人签字或盖章确认，并对物品加贴封条。并在7日内作出处理决定。 采取登记保存、查封、扣押、封存等措施的，应当出具《登记保存（查封）（扣押）（封存）物品决定书》，并填写《登记保存（查封）（扣押）（封存）物品清单》，由调查人员、当事人、物品保管人签名或者盖章确认，并加贴封条或者加施封识。有见证人在场的，可以请见证人签名或者盖章。需要解除登记保存、查封、扣押、封存等措施的，应当向当事人出具《解除登记保存（查封）（扣押）（封存）物品决定书》，并填写《解除登记保存（查封）（扣押）（封存）物品清单》，由调查人员、当事人、物品保管人签名或者盖章确认，解除登记保存、

查封、扣押、封存等措施。有见证人在场的，可以请见证人签名或者盖章。 采取上述措施应当经检验检疫机构主管领导批准，但是在紧急情况下，可先行采取有关措施，事后补办审批手续。 4）调查人员可以查阅、记录或者复制与案件有关的合同、单证、发票、帐簿、文件及其他资料或者以抽样、录音、照相、摄像、录像等方法收集证据。 收集的证据材料应当是原件、原物。调取证据原件、原物确有困难的，可由提交证据的当事人在复制品、复印件、照片上签字或者加盖公章，并注明“与原件（物）相同”字样或者文字说明。 5）调查应当在立案之日起60日内终结，重大疑难案件经法综处负责人批准可适当延长，最长不超过30日；在延长时限内仍不能完成调查的，报经本机关主管领导决定是否继续调查。 6）调查终结，调查人员应当制作提交《行政处罚案件调查报告》和随附的证据清单，对违法行为提出初步处理意见，连同案卷材料一并交由法综处进行审查。 1.4审查：由法综处对调查报告及证据材料进行全面审查，提出审查意见。 1.5告知：应当制作《行政处罚告知书》并送达当事人，告知当事人做出行政处罚决定的事实、理由和依据；以及在收到告知书3日内有权陈述、申辩或要求听证。 1.6听取意见：应当充分听取当事人意见，并记录，不得因其申辩而加重处罚。具备听证条件且申请听证的应当启动听证程序。

行政处罚一般程序

行政处罚一般程序 一般程序也称普通程序有如下特征：一是适用范围广。二是较简易程序相对严格、复杂。 一般程序的内容，包括立案、调查、处理决定、制作处罚决定书、说明理由并告知权利、当事人陈述和申辩、送达处罚决定书。 1、立案。应遵守有关时效的规定，即除法律另有规定外，对于在两年以内未发现的行政违法行为，不予立案追究。 2、调查。调查时行政执法人员不得少于2人，并应出示证件。 3、（写）处理决定。根据不同的违法情况，分别作出行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚和移送司法机关处理等处理建议。 4、说明理由并告知权利。行政机关在依法作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、证据及法律依据。 5、听取当事人陈述和申辩意见。 6、制作处罚决定书 7、送达行政处罚决定书。行政机关依据法定的程序和方式，将行政处罚决定书送交当事人。行政处罚决定书应当在宣告后当场送交当事人。当事人不在现场的，行政机关应在7日内依照《民事诉讼法》的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。但是，治安管理处罚决定书依法应当在2日内送达。

适用一般程序的行政处罚案件是适用简易程序以外的行政处罚案件，具体讲有下面几种： 一是处罚较重的案件。所谓处罚较重，按行政处罚的种类来说，责令停产停业、没收违法所得、没收非法财物、暂扣或者吊销证照、行政拘留以及数额较大的罚款等行政处罚，是较重的行政处罚，应当适用一般程序。而警告，是较轻的行政处罚，一般当场作出处罚就可以了。按照行政处罚的幅度来说，罚款数额对公民在50元以上，对法人1000元以上的罚款行政处罚，也要适用一般程序，执法人员就不能当场作出行政处罚决定，必须报告行政机关，经过调查，依照一般程序依法作出行政处罚决定。给予公民警告及50元以下罚款以外的其他行政处罚，给予法人或者其他组织警告及1000元以下罚款以外的其他行政处罚，都要依照行政处罚法规定的一般程序实施处罚。 二是情节复杂的案件。行政机关需要经过调查，才能搞清案情，作出行政处罚决定的案件，不能简单适用简易程序，对于这类行政处罚案件，执法人员应当报告行政机关，按照一般程序处理。比如执法人员发现一书店出售淫秽书刊，执法人员当场查获的只有一两本，除了没收这几本淫秽书刊外，执法人员能不能对该书店当场作出处以一千元以下罚款的行政处罚？执法人员不能这样处理这个案件。对于这样的案件，执法人员虽然只查获一两本淫秽书刊，但还是应当查清其淫秽书刊的来源、出售的总量以及出版、印刷环节上的问题。这都需要进行进一步的调查，不能适用简易程序，当场作出行政处罚决定。 三是当事人对于执法人员给予当场行政处罚的事实认定有分歧而无法作出行政处罚决定的案件。执法人员在处理较轻的行政处罚案件时，尽管可以当场作出行政处罚决定，但是，遇有当事人认为执法人员认定事实有错误，而执法人员又与其争执不下，难以作出行政处罚决定时，应当提交行政机关，按照行政处罚的一般程序，经过调查取证，在查清事实的基础上作出行政处罚决定。应当说明，执法人员当场已经作出了行政处罚决定，而当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，当事人应当依法申请行政复议或者依法提起行政诉讼，而不是由行政机关依照一般程序再次作出行政处罚决定。

行政处罚程序讲义(新版)

行政处罚程序 依据《中华人民共和国行政处罚法》和国家环保总局的《环境保护行政处罚办法》制定。 一、行政处罚的简易程序 行政处罚的简易程序，是一种即时处罚程序，也称现场处罚程序，适用于一些情节简单，违法事实清楚，处罚较轻的行政违法行为。 简易程序的适用有利于提高行政执法效率。但是并不意味着简易程序的适用，可以不受限 制，草率行事，所以说简易程序不可以简单行事，现在我就讲讲简易程序的具体适用。 （一）适用条件 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的，可以当场作出行政处罚决定。 《中华人民共和国大气污染防治法》第41条第2款规定，露天焚烧秸秆、杂草、树叶的，责令停止违法行为，可以处二百元以下罚款。 (二)现场处罚的程序 1、表明身份，现场取证 ①执法人员执法人员不得少于两人， ②应向当事人出示行政执法证件， 有的环境执法人员在对有关场所进行检查、询问当事人、询问证人之前，不向当事人表明 身份出示执法证件，直接进行现场检查或询问当事人、证人，这样做直接影响到所制作的现场 检查笔录、询问笔录的证明能力。这是错误的做法。 ③现场查清当事人的违法事实，制作《询问、调查笔录》，要求当事人在《询问、调查笔录》上签章。 2、告知权利，听取陈述 ①向当事人告知违法的事实、行政处罚的理由和依据； ②听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、证据、理由应该进行复核，

成立的应当当场进行采纳； ③另外告知当事人的权利救济途径，如对当场作出的行政处罚决定不服，可 以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。 3、当场裁决，就地送达 ①填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书一式二联；，载明相对人的违法行为、行政处罚依据，引用法律时具体到条、款，罚款金额、时间、地点以及处罚机关名称，并由执法人员签名或者盖章； ②将行政处罚决定书当场交付当事人，并由当事人在文书上签字。 4、及时备案、文书归档 ①执法人员当场作出的行政处罚决定，必须在决定之日起3日内将《现场处罚决定通知书》报本部门法制工作机构备案，呈报领导审阅。 ②填写《查处案件终结报告书》，按一案一卷归档。 二、一般行政处罚程序 （一）立案程序 这里我想先说一下立案的法律意义是什么，立案是环境保护行政处罚的启动程序,是环境保护行政执法活动的重要环节，对于保护群众的合法环境权益，履行环保执法部门的法定职责具有重大的意义，而且立案程序具有明显的法律意义和法律后果。 立案程序是环保执法部门追查环境违法行为的时效依据。 在我们的环境执法实践中，往往有先调查后立案的问题。执法人员不得在发现案件后即对案件进行调查取证，待案件事实查清、取证结束后才填写立案审批表、行政处罚决定审批表报领导审批。这就导致虽然案件有立案，但此时的立案是在案件调查取证之后进行的，使“立案”失去了原有的法律意义，是不符合法律程序要求的。 行政处罚法第第二十九条第一款规定“违法行为在二年内未被发现的，不再

办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事项

办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事 项

办理一般程序行政处罚案件各阶段的基本做法和注意事项 行政处罚是指行政主体依照法定权限和程序，对违反行政法律规范但尚未构成犯罪的行政相对人给予行政制裁的一种行政处理。行政处罚的程序，是指享有行政处罚决定权和执行权的机关（或组织）作出和执行行政处罚决定的具体方式、方法和顺序、步骤。因此行政处罚程序又分为行政处罚决定程序和执行程序两部分。行政处罚决定程序包括简易程序、一般程序、听证程序。简易程序又称当场处罚程序，适用于一些不需要立案调查且影响不大、事实很简单、在其发现后即可认定并当场作出行政处罚的违法行为。按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其它组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，能够当场作出行政处罚决定。”一般程序又称普通程序，是指除法律特别规定应当适用简易程序和听证程序以外，行政处罚一般所用的程序。——也即我们日常口头提及的行政处罚办案程序，一般包括立案、调查取证、告知、下达行政处罚决定、送达决定几个大的步骤。听证程序是在一般程序行政处罚中，基于行政相对人提出听证的申请而启动的一种特殊程序。我们主要详细说下一般程序行政处罚案件的基本做法和注意事项。 立案阶段 一.案件来源1.检查工作中发现。属此来源的案件应作好现场笔

录和有关人员（证人和当事人）的询问笔录，从而要对此案件来由情况有一个粗浅的交代。2.根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。3.受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并收好其所提交的有关材料。 4.上级机关交办和有关部门移送。应办理交接手续并收好转交的材料 5.违法行为人投案自述。（要求同2.3） 在搜集整理上述材料同时或之先应当如实填写《案件来源登记表》，对于不愿意留下姓名或者要求保密的应当在《案件来源登记表》中注明。并由受理案件来源线索的单位负责人决定是否需要进一步核查。按照国家工商总局的规定，一般情况下应当对有关材料和线索在七个工作日内核查完毕，然后决定是否立案。（特殊情况能够延长至十五个工作日） 二.填写《立案审批表》。对于核查后应当进行行政处罚的，需要立即填写《立案审批表》。该表按国家工商总局制发的统一格式填写。 1.当事人姓名（或单位名称）应当与身份证、《营业执照》或者其它有效证件上的一致，其它情况尽量写清楚，特别是电话、邮政编码和住所一栏。 2.案发地是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害发生地）——《行政处罚法》规定违法行为由违法行为

安全生产行政处罚程序流程图

淇滨区交通运输局安全生产行政处罚程序流程图

道路运输证年审工作 流程图 风险：1 风险：2 车辆年审需提交以下资料：1、经营户《经营许可证》正本或分公司副本复印件；2、《道路运输证》正、副证原件；3、《车辆行驶证》正、副证原件核对；4、《承运人责任险》保单复印件；5、驾驶员从业资格证及押运员从业资格证复印件；5、《培训合格证》及年度审验培训考试试卷存根联、原件；6、《河南省道路营运车辆技术管理有关内容审核表》原件；7、《车辆综合检测站技术等级评定报告单》原件；8、客（危货）车辆行驶记录（定位）装置正常运行证明单原件；9〈营运客车类型等级复核表原件〉（客车）；10、旅游车标志牌及附卡复印件（客车）；11、（地方税务局道路车辆税收完税（免税）证明〉（第三联）原件；12、办理年审工作介绍信或委托书原件；13、〈危货罐体质量年度检测报告单〉原件（危险品运输车）14、《河南省道路运输业客货车辆年度审验申报表》原件；15、淇滨区营运车辆年审会签表。 受理审核车辆年审材料 证件年审通过 证件年审不予通过 加盖年审戳记发还道路运输证

权力运行风险表现： （一）无故不受理，在进行审查过程中，接受申请人的好处，简化资料审核和程序； （二）利用职权对申请进行设卡、达到私人目的。 防范措施： （一）加强责任意识教育，严格执行《限时办结制》；（二）强化效能监察，严格责任追究； （三）运用运政发证管理系统制约，并经常性查验。

行政处罚简易程序 流程图 发现违法事实 出示执法证，告知违法事实和处罚依据听取当事人的陈述和申辩 对当事人陈述申辩进行审核 不予处罚 当场填写处罚决定书，并交付当事人 复议或诉讼 执行当事人15日内到指定银行缴纳罚款，在事后难以执行的以及特殊情况下当场收缴 结案 执行行政复议决定或行政判决书

工商行政管理机关行政处罚一般程序流程图

工商行政管理机关行政处罚一般程序流程图 说明：1、本流程图制作的依据是《中华人民共和国行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序规定》；2、依法工商所等可以以自己的名义实施行政处罚的，参照本流程图操作；3、本流程图不含简易程序内容；4、虚线部分表示：没收扣押、封存等财物体现在行政处罚决定中；领导审批直接作出行政处罚决定，限于经复核听证，不改变原告知的事实、理由和依据的案件。

附： 1、案件来源：工商行政管理机关依据监督检查职权，或者通过投诉、举报、其 他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。承办机构应当指派人员自收到投诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七个工作日内予以核查。特殊情况下，可以延长至十五个工作日。 2、核查申报：承办人员核查后，认为符合立案条件的，填写《立案审批表》，申报立案；不符合立案条件的，填写《不予立案审批表》，上报办案机构负责人。 3、决定立案：经办案机构负责人审查，报局长审批，决定立案的，由办案机构负责人指定2人以上办案人员负责调查。 不予立案：经办案机构负责人审查，报局长审批，决定不予立案。告知：对于 不予立案的投诉、举报，经局长批准后，由办案机构将结果告知具名的投诉人、举报人。由承办人员做好《行政处理告知记录》，必要时予以书面告知。书面告知应当制作《送达回证》（邮寄送达除外）。 4、调查取证：立案后，办案人员应当及时进行调查，收集、调取证据，并可以 依照法律、法规的规定进行检查。 调查取证的要求： （1）首次向案件当事人收集、调取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利。 （2）向有关单位和个人收集、调取证据时，应当告知其有如实提供证据的义务。 （3）办案人员调查案件，不得少于两人。办案人员调查取证时，一般应当着工商行政管理制服，并出示行政执法证。 （4）办案人员应当依法收集与案件有关的证据，包括制作询问（调查）笔录、调取书证、物证、视听资料、计算机数据；进行鉴定，取得鉴定结论；进行现场检查、勘验，制作勘验笔录、现场笔录等。 先行登记保存证据：（1）审批：采取先行登记保存措施或者解除先行登记保存 措施，应当经工商行政管理机关负责人批准。由办案人员填写《行政处罚有关事项审批表》，提出采取或者解除该措施的事实、理由和依据。经办案机构负责人审核，报局长审批。（2）实施：先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具清单，由当事人和办案人员签名或者盖章，交当事人一份，并当场交付《先行登记保存证据通知书》。（3）先行登记保存证据超过7日自行解除；在7日内解除的，经局机关负责人批准，根据清单予以发还；转为采取行政强制措施的，按采取行政强制措施程序处理。 行政强制措施的实施和解除：（1）审批：采取查封、扣押等行政强制措施， 或者解除行政强制措施，应当经工商行政管理机关负责人批准。由办案人员填写《行政处罚有关事项审批表》，提出采取或者解除该措施的事实、理由和依据。经办案机构负责人审核，报局长审批。依法可以先行采取查封、扣押措施的，办案人员可以不经审批先行采取，但应当在法律、法规规定的期限内补办查封、扣押审批手续。（2）实施：查封、扣押当事人的财物，应当当场清点，开具清单，由当事人和办案人员签名或者盖章，交当事人一份，并当场

行政处罚决定书应当载明那些事项

行政处罚程序主要包括哪些内容？ 所谓行政处罚的程序，是指由行政处罚法规定的，在行政处罚实施过程中行政机关和当事人必须遵循的行为规范和制度。行政处罚法规定的行政处罚程序主要包括以下内容： ．简易程序和一般程序。简易程序是对违法事实确凿且有法定依据、处罚较轻的行为，由执法人员当场作出行政处罚决定。对简易程序，行政处罚法规定，违法事实确凿且有法定依据，对公民处以元以下、对法人或者其他组织处以元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。对违法行为除了按照简易程序处罚以外，都要依照一般程序给予行政处罚。对一般程序，行政处罚法规定，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据，在查明事实的基础上，根据违法行为的情节、危害后果的严重程度，依法作出行政处罚决定。必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。 ．申辩和听证程序。行政处罚法规定，行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。同时规定，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关组织听证的费用。 ．办案人员与作出行政处罚决定的人员分开。行政处罚法规定，除当场作出行政处罚决定的以外，其他行政处罚决定经调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况分别作出决定。同时还规定，对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。对执法人员当场作出行政处罚决定的，行政处罚法明确规定，处罚结果必须报告所属行政机关备案。 ．作出罚款决定的机关与收缴罚款的机构分离。行政处罚法明确规定，作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离。除本法规定的当场收缴罚款个别情形外，作出罚款处罚决定的行政机关及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当在规定的时间内，到指定的银行缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。 行政处罚决定书应当载明那些事项 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项： （一）当事人的姓名或者名称、地址； （二）违反法律、法规或者规章的事实和证据； （三）行政处罚的种类和依据； （四）行政处罚的履行方式和期限； （五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限； （六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。 行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。