C16052课后测验

一、单项选择题

1. 企业的并购行为经常会有一些达不到预期目标，其中70%的原因一般在于（）。

A. 估值错误

B. 决策混乱

C. 整合不力

D. 文化差异

描述：企业并购的潜在问题

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 从产业投资的角度来看，并购是手段，而不是目的。一般来说，并购的目的包括（）等

A. 追求更大的市场份额

B. 提高价值链的控制能力、弥补价值链的短板

C. 获取稀缺份额

D. 获得新的技术

E. 追求并购后的溢价

描述：企业海外并购的目的

您的答案：B,A,E,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 尽职调查的主要内容包括（）等。

A. 法律调查

B. 税务调查

C. 财务调查

D. 环评调查

描述：并购尽职调查的内容

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 海外并购尽职调查可以发挥（）等作用。

A. 提供清晰的并购理由

B. 向目标企业开出合理价格

C. 帮助设计合理的交易计划

描述：并购尽职调查的作用

您的答案：C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 在海外并购中会计师事务所的作用一般包括（）等。

A. 估值

B. 税务处理

C. 财务尽职调查

D. 法律尽职调查

描述：中介机构在在海外并购中的作用

您的答案：C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 企业在选择并购时机时，应关注的要点主要包括（）等。

A. 全球经济走势和经济周期

B. 行业周期所处的阶段

C. 汇率的变化趋势

D. 目标企业所处的生命周期

描述：企业海外并购时机的选择

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 在海外并购中投行/财务顾问的作用一般包括（）等。

A. 推荐并购对象

B. 平衡各方利益

C. 推动交易达成

描述：中介机构在在海外并购中的作用

您的答案：C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 海外并购一般涉及到的中介机构包括（）等。

A. 投行/财务顾问

B. 会计师事务所

C. 律师事务所

描述：海外并购流程

您的答案：C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

9. 在海外并购过程中，并购合同的审核一般由投行来完成。

描述：中介机构在海外并购中的作用

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 国际经济市场环境不佳，可以为中国企业开展海外并购提供良机，帮助其实现产业转型升级。

描述：国际经济环境与中国企业海外并购的关系

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

C15043课后测验100分

C15043课后测验 一、单项选择题 1. 下列关于境内外融资融券客户适当性管理的相关规定，正确的是（）。 A. 美国、日本和台湾地区的相关监管规则均对客户开立信用账户的准入门槛作出了明确要求 B. 美国和日本证券市场相关监管规则对客户参与融资融券的准入门槛没有硬性规定，可由金融机构自行规定 C. 我国融资融券的相关监管规定未对客户开立信用账户的准入门槛做出硬性规定，可由证券公司自行规定 D. 在我国，对从事证券交易时间不足18个月的客户，证券公司不得为其开立信用账户 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列关于台湾证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。 A. 委托人开立受托买卖账户满六个月后才能申请开立信用账户 B. 证券商受理客户开立信用账户，应办理征信 C. 委托人开立信用账户应满足最近一年内委托买卖成交10笔以上，累积成交金额达所申请融资额度50% D. 委托人开立信用账户，其最近一年之所得及各种财产合计应达到申请融资额度30% 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 与普通交易相比，融资融券交易风险较高，体现在（）等方面。 A. 具有杠杆效应，既放大收益，也放大损失 B. 受期限因素影响，可能面临被平仓风险 C. 融资融券余额在行情高位时快速增长，一旦遇到市场深度调整，可能面临市场“踩踏”现象 D. 受股价波动因素影响，可能面临被平仓风险 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列关于美国证券市场融资融券客户适当性管理相关规定的说法正确的是（）。 A. 美国金融业务监管局相关规则对融资融券交易要求作出了具体规定，但涉及客户开立信用账户的准入门槛没有具体要求 B. 美国金融业务监管局相关规则对融资融券交易要求作出了具体规定，对客户开立信用账户的准入门槛进行了硬性规定 C. 美国金融业务监管局相关规则对客户发生信用交易时的账户资金做出了明确规定 D. 美国金融业务监管局相关规则对客户发生信用交易时的账户资金无硬性要求 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司在建立客户选择与授信制度时应（）。 A. 制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B. 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，

C16019课后测验-100分

一、单项选择题 1. 证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（）。 A. 限额审批 B. 压力测试 C. 风险度量 D. 风险汇报 描述：证券公司风险管理流程 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容 （）。 A. 构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调 B. 制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的 一致性 C. 制定风险管理的组织结构 D. 确保企业在各层次上有充分的风向管理资源 描述：证券公司各层级的风险管理职责 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（）。 A. 监管风险 B. 名誉风险 C. 系统风险 D. 市场风险 描述：证券公司所面临的风险 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（）。 A. 监管约束

B. 自发约束 C. 限额与容忍度 D. 风险状况 描述：证券公司的风险偏好 您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. OTC产品风险管理的关键环节包括（）。 A. 交易条款确认 B. 独立定价 C. 模型检测 D. 价格调节和确认 描述：OTC产品管理的关键环节与风险管理 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在最佳风险管理实践中，公司负责风险管理的后台部门的职责包括（）。 A. 实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制 B. 确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致 C. 建立一个完整的风险评估和风险审批程序；包括建立全企业的风险管理框架 D. 与各业务部门合作，对其所承受的风险进行确认、度量及监督 描述：证券公司各层级的风险管理职责 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括（）。 A. 明确对于风险管理中各种角色、责任和职权 B. 阐明所面临的风险以及如何管理这些风险 C. 通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致

C15025课后测验 90分

一、单项选择题 1. 在投资者构成方面，港股相较于A股而言，机构投资者数量较（），个人投资者数量较（）。 A. 多，多 B. 多，少 C. 少，多 D. 少，少 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 港股市场受全球资金的影响，下列哪类币种的利率对港股的影响较大（）。 A. 人民币 B. 美元 C. 欧元 D. 日元 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 关于港股行业权重分布，下列说法正确的是（）。 A. 电信服务行业占比高于金融行业 B. 计算机/软件行业占比高于电信服务行业 C. 计算机/软件行业占比低于工业 D. 消费品制造行业低于工业 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 4. 一般而言，同一公司，既在A股市场上市又在港股市场上市，两市场股价上可能会产生差异，产生这种差异的原因包括（）等。 A. 流动性溢价不同 B. 信息不对称 C. 宏观敏感性 D. 资金成本差异 E. 上市公司行为差异 您的答案：E,B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 对比2005年-2014年A和H股市场的年交易额与总流动市值比率情况，可以看出（）。 A. A股年交易额与总流动市值比率高于H股

B. A股年交易额与总流动市值比率低于H股 C. H股年交易额与总流动市值比率基本大于2 D. A股年交易额与总流动市值比率基本大于1 您的答案：D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. 相较于港股而言，A股市场创业板股票估值较高。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 相较于A股，港股市场上市公司的业绩指引对投资者决策尤为重要。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 随着中国经济的发展，中国在全球大宗商品消费中的重要性逐渐显现，中国市场发生的变化也会对全球产影响，例如上海融资铜库存会对全球商品铜价格的会产生巨大影响。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 对于中国大陆投资港股的投资者，其资金成本应以港元计算。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 油价下降对所有发展中国家GDP的影响都是正面的。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：90.0

C14071课后测验100分

一、单项选择题 1. 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）。 A. 最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红 B. 最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外 C. 最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 D. 最近十八个月内不存在违规对外提供担保 2. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后取消了财务指标持续增长的硬性要求，规定发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于（）。 A. 两千万元；三千万元 B. 一千万元；三千万元 C. 一千万元；五千万元 D. 两千万元；五千万元 3. 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。 A. 六个月

B. 十二个月 C. 二十四个月 D. 三十六个月 二、多项选择题 4. 以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 对中小投资者合法权益的保护的是（）。 A. 强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益 B. 强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度 C. 要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排 D. 要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利 5. 关于创业板的市场定位，下列说法正确的是（）。 A. 财务准入指标低于主板，高于新三板 B. 是服务创新型、成长型中小企业的资本市场平台 C. 支持战略性新兴产业以及其他行业和业态的创新型、成长型企业 D. 支持已通过初创期风险最高的三年“死亡谷”考验，具有一定盈利能力、处于成长期或刚步入成熟 期的企业 6. 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的制定遵循了以下 （）原则。

C15087 用衍生品管理股票风险 课后测验及答案 100分

一、单项选择题 1. 一个投资者持有市值250万美元的投资组合，Beta为0.87。标 准普尔500指数为1000。下列哪种说法是正确的？（） A. 对冲所须的期货合约数目超过10 B. 投资组合比指数波动更大 C. 如果指数上升10个点，投资组合也会按相同比例上升 D. 对冲须要8或9张合约 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 股权风险的定义是（）。 A. 公司股东对当前股价不满意 B. 公司资产负债表上持有的股权比例低 C. 股票市场朝不利的方向移动 D. 公司购买并注销所有流通股 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 对一张标准普尔500指数期货合约，250美元是（）。 A. 点值大小 B. 与指数相乘，以确定合约的名义金额 C. 合约的名义金额 D. 合约Beta 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 价格最小波动的名字是（）。 A. 值 B. 点值 C. 合约 D. 值数 您的答案：B 题目分数：10

此题得分：10.0 5. 标准普尔500指数期货的最小变动价位是（）。 A. 1美元每点 B. 2.50美元每点 C. 5美元每点 D. 10美元每点 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 股票指数期货的特点包含（）。 A. 灵活性 B. 便于交易 C. 即时交易 D. 以上都是 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 持有2500万美元现金的投资者希望在1000点的指数点位持有2500万美元标准普尔500指数头寸。投资者可以通过（）获得该头寸。 A. 买入10张标准普尔股指期货合约，并投资2000万美元的标准普尔500指数基金 B. 买入10张标准普尔股指期货合约 C. 买入50张标准普尔股指期货合约，并投资1500万美元的指数基金 D. 买入100张标准普尔股指期货合约 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 管理投资于美国大盘股的投资组合资股权风险的最佳方法是（）。 A. 交易投资组合中每种股票 B. 交易投资组合中最小的股票 C. 交易投资组合中最大的股票 D. 交易标准普尔500指数期货

C15077课后测验 100分

一、单项选择题 1. 在海外投资架构——“香港-卢森堡”架构中，香港控股公司取得的资本利得以股息方式汇回中国没有香港股息预提税，但中国收到股息收入时需要缴纳（）的中国企业所得税。 A. 0% B. 5% C. 20% D. 25% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 按照一般性税务处理规定，企业资产收购时，收购方取得资产的计税基础应以（）为基础确定。 A. 账面价值 B. 账面余额 C. 成本 D. 公允价值 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 税收筹划是企业利润最大化的重要途径，企业进行税收筹划时应遵循的原则有（）。 A. 合法性 B. 盈利性 C. 合理性 D. 一致性 您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 4. 依据《企业境外所得税收抵免操作指南》的规定,判定是否属于企业所得税性质的税额，主要看其名称是否符合。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5. 按照特殊性税务处理规定，企业合并时，合并企业接受被合并资产和负债的计税基础，以被合并企业的原计税基础确定。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 按照一般性税务处理规定，企业合并时，被合并企业的亏损可以在合并企业结转弥补。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 依据《企业所得税法》的规定，居民企业来源于中国境外的应税所得，已在境外缴纳的所得税税额，可以从其当期应纳税额中抵免。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 按照一般性税务处理规定，企业股权收购时，被收购企业的相关所得税事项原则上应相应改变。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 企业重组的税务处理区分不同条件分别适用一般性税务处理规定和特殊性税务处理规定。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 依据《企业境外所得税收抵免操作指南》的规定,如果企业选择抵免境外所得税税负，无需将可抵免的境外所得税计入应纳税所得中。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：100.0

C15049券商互联网金融实践 课后测验100分

一、单项选择题 1. 日本前几大网络券商经营模式的差异化明显，其中主打产品创 新、交易的专业性和服务体验的纯粹性的互联网券商的是（）。 A. 松下集团 B. SBI集团 C. 乐天集团 D. Monex证券 描述：日本网络券商的概况 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 十八届三中全会提出发展（），鼓励金融创新，丰富金融市场 层次和产品。 A. 普惠金融 B. 绿色金融 C. 移动金融 D. 互联金融 描述：券商发展互联网金融的大环境 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 券商发展互联网金融机遇和挑战并存，体现在（）等方面。 A. 加速证券行业更新换代 B. 拓宽证券行业渠道 C. 丰富服务中小客户的手段 D. 对风险管理提出挑战 描述：券商发展互联网金融带来的机遇 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 当前我国传统券商的互联网金融模式主要包括（）等类型。 A. 互联网开户加佣金优惠模式

B. 互联网金融产品销售模式 C. 移动客户端推广模式 D. 以线下网点为主导的O2O模式 描述：传统券商的互联网金融模式 您的答案：A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 美国的E-Trade作为纯网络券商的代表，其经营特点主要有（）。 A. 线上线下完美结合 B. 以网站为中心的营销体系 C. 丰富的信息资讯内容 D. 经营成本较低 描述：美国互联网券商发展的模式 您的答案：B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 当前及未来一个时期内互联网证券可以开展的业务范畴和服务 内容或包括以下（）等方面。 A. 互联网经纪 B. 互联网证券投资顾问 C. 金融产品网上销售 D. 互联网资管 描述：未来互联网证券的业务范畴 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 我国互联网金融首先是由传统金融机构实践的。（） 描述：券商发展互联网金融现状 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 目前我国券商技术系统长期外包，自主性不足，技术基础相对

C16053课后测验100分

一、单项选择题 1. 一般情况下，一次理想的整合工作应尽可能在（）个月内完成，其中最关键的变革应在（） 个月内完成。 A. 6，1 B. 6,2 C. 12,2 D. 12,3 描述：整合计划的制定 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 领导作用在海外并购过程中扮演着重要的角色。主要包括（）等方面。 A. 战略远见 B. 战略决心 C. 战略定力 D. 战略耐心 描述：领导作用在并购中的地位 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 3. 一般中国企业的特点是关键决策权分散于各个部门，决策链条很短，因此效率非常高。 描述：中国企业的决策特点 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 整合计划和目标制定之后，需要密切跟踪，定期回顾检视推进的进度。战略目标和财务目 标的达成情况是控制的核心关注点，既要关注短期财务指标的达成，更不能忽略长期战略目标的进度。 描述：整合计划的制定 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 企业在海外并购的过程中，要充分尊重对方的文化习俗，入乡随俗，完全放弃企业自身的 文化。 描述：企业海外并购过程中的文化融合 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

6. 在境外融资时需要综合考虑不同币种之间的贷款利率和汇率波动风险，在配置上需要注意尽量做到外汇债权债务的平衡或通过配置不同的外汇资产以分散汇兑风险。 描述：海外并购中的汇兑风险 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 人员是企业中较为重要和敏感的因素。因此，在并购活动中，并购整合团队可以识别并建立关键员工清单并进行深度沟通，防止核心人才的流失。 描述：人员整合的方法 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 中国企业海外并购初期从未出现信息混乱、合作伙伴观望和客户流失的情况。 描述：中国企业海外并购面临的问题 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 通常情况下，市场和销售决定了整合企业未来能否健康的经营。 描述：市场与客户 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 一般情况下，企业决策者在海外并购中需要考虑的终极问题是整合不力最坏的情形是什么，能否承受。 描述：海外并购整合面临的问题 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0

C15023课后测验 100分

一、单项选择题 1. 以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说 法正确的是（）。 A. 大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行 公开宣传 B. 一般无认购起点的限制 C. 产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公 司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等 D. 风险等级不高，风险相对可控 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎 选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。 A. 发行依据 B. 基本性质 C. 投资安排及风险收益特征 D. 管理费用 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产 品以下（）几方面的要素确认后方可代销。 A. 依法发行 B. 有明确的投资安排 C. 有明确的风险管控措施 D. 风险收益特征明显 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

批注： 4. 对金融产品风险管控措施的评估，主要关注（）。 A. 流动性 B. 收益率 C. 安全性 D. 亏损率 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。 A. 代销的金融产品的质量风险 B. 销售不当的风险 C. 金融产品到期兑付的风险 D. 代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. 通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品 一般被认定为复杂金融产品。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿 中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

C15080课后测验100分

一、单项选择题 1. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的 标准是（）。 A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万 B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万 C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万 D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是 （）。 A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定 对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议 B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务 时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。 C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益 D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分 析师 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。 A. 分散风险功能 B. 价格形成机制 C. 资本配置功能 D. 转换机制 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

4. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。 A. 更长 B. 基本相同 C. 更短 D. 无法判断 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若 干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。 A. 当事人，一般性规定监管机构 B. 原告和第三人，一般性规定监管机构 C. 一般性规定监管机构，原告和第三人 D. 当事人，原告和第三人 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 6. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。 A. 证券交易成交额累计在五十万元以上 B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的 C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上 D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的 E. 其他情节严重的情形 您的答案：E,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。 A. 未公开信息的知情人

C14041期权基础知识课后测验100分

一、单项选择题 1. 关于沪深300股指期权，下列说法正确的是（）。 A. 沪深300股指期权的标的是沪深300股指期货 B. 沪深300股指期权的合约标的是沪深300股票指数 C. 沪深300股指期权的交割方式为实物交割 D. 沪深300股指期权为美式期权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 期权就是买方向卖方支付一定费用，约定在未来特定时间，以 特定的价格，买进或卖出某特定资产的权利。其中，买方向卖方支付的一定费用是指（）。 A. 权利金 B. 行权价 C. 保证金 D. 结算价 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 只能在期权到期日行权的期权类型是（）。 A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 修正的美式期权 D. 大西洋期权 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 沪深300指数当前为2109.2点，下月到期、行权价为2100点 的看跌期权的权利金为76.2点，则这个看跌期权的时间价值为（）。 A. 0 B. 77

C. 67 D. 9.2 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 5. 按照期权交易方向的不同，期权可分为（）。 A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 欧式期权 D. 美式期权 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 关于期权权利金的影响因素以下说法正确的是（）。 A. 期权的权利金大小与到期时间长短成正比 B. 期权的权利金大小与到期时间长短成反比 C. 波动率越大，看涨期权和看跌期权的权利金越高 D. 距离到期日的时间越长，看涨期权和看跌期权的权利金越 高 您的答案：C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 理论上，买进看跌期权的风险有限而获利无限。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

C15058课后测验100分

一、单项选择题 1. 依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要 求，发行人应对最近（）年及（）期的主要会计数据和财务指标进行比较，发生重大变化的应说明原因。 A. 一，一 B. 三，一 C. 一，三 D. 三，三 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要 求，发行人应披露最近（）年内因在境内发行其他债券、债务融资工具进行资信评级且主体评级结果与本次评级结果有差异的情况。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要 求，提供保证担保的，如保证人为自然人，应当披露（）等。 A. 保证人与发行人的关系 B. 保证人的资信状况 C. 保证人的代偿能力 D. 保证人的资产受限情况 E. 保证人的对外担保情况以及可能影响保证权利实现的 其他信息 您的答案：C,E,D,A,B 题目分数：10

4. 2015年，中国证监会对《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第23号》进行了修订，下列选项中属于本次修订内容的有（）。 A. 修改保荐人相关表述 B. 增加增信及偿债保障机制的披露要求 C. 增加债券定价流程和配售规则的披露要求 D. 增加募集资金专项账户的披露要求 E. 修改了部分债券受托管理人及债券持有人会议规则方 面的披露要求 您的答案：B,C,D,A,E 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要 求，发行人应披露其（）等内部管理制度的建立及运行情况。 A. 会计核算 B. 财务管理 C. 风险控制 D. 重大事项决策 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要 求，发行人应披露会计报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要 求，发行人应披露债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制。（） 您的答案：正确

C15056课后测验

试题 一、单项选择题 1. 最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行 人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。 A. 3 B. 6 C. 12 D. 24 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每 次发行完成后（）内向协会报送备案登记表。 A. 5个工作日 B. 3个工作日 C. 7个工作日 D. 10个工作日 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 下列选项属于公开发行公司债券的发行人应当及时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债 能力或债券价格的重大事项的是（）。 A. 发行人发生超过上年末净资产百分之五的重大损失 B. 债券信用评级发生变化 C. 发行人主要资产被查封、扣押、冻结 D. 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

E. 发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：D,B,E,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，债券受托管理人由（）担任。 A. 本次发行公司债券的承销机构 B. 自行销售的发行人 C. 销售机构 D. 其他经中国证券监督管理委员会认可的机构 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合以下（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 A. 发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实 B. 发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 C. 债券信用评级达到AAA级 D. 中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 当出现以下（）情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。 A. 拟变更债券募集说明书的约定 B. 拟修改债券持有人会议规则 C. 拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容 D. 发行人不能按期支付本息 E. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：A,C,B,D,E 题目分数：10 此题得分：10.0

C15012课后测验

一、单项选择题 1. 发行文件中一般都会规定进入提前分期偿还期的条件或事件， 其中最主要的一项是（）。 A. 超额利差低于规定的最低水平，一般为零 B. 月支付率低于规定的最低水平 C. 卖方权益低于规定的最低水平 D. 基础资产的本金余额低于证券投资额 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 为了避免每次资产转让都要设立一个新信托的问题，信用卡公 司一般采用（）而不是（）。 A. 统和信托模式，单一信托模式 B. 单一信托模式，统和信托模式 C. 统和信托模式，双层信托模式 D. 单一信托模式，双层信托模式 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列对资产证券化中资产转让的销售确认在会计上的处理表述 错误的是（）。 A. 把资产的销售所得和资产的帐面价值的差额计入当期损益 B. 把交易中获得的新资产计入原资产的销售所得，并以市价计入 资产负债表 C. 把交易中获得的新资产计入原资产的销售所得，并以成本价计 入资产负债表 D. 把交易中获得的新负债作为原资产销售所得的减项，并以公允 价值计入资产负债表 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 4. 下列关于提前分期偿还期的各项表述中，正确的是（）。

A. 一旦提前分期偿还期发生，所有分摊到投资者权益凭证的本金 收入将会全部用于偿还证券投资者 B. 一旦提前分期偿还期发生，所有分摊到投资者权益凭证的本金 收入将会全部用于购买新的信用卡应收账款 C. 在提前分期偿还期内，用于偿还投资者的本金收入的分配是按 照证券的优先级档次来安排 D. 在提前分期偿还期内，用于偿还投资者的本金收入的分配是按 照各个证券的法定或预期到期日来安排 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：正确答案应该是AC 5. 信用卡资产证券化循环购买和多次发行的运作模式可行性的前 提包括（）。 A. 短期资产必须要有持续稳定的供应，短期资产的质量要有有效 控制 B. 循环购买的操作成本不能太高 C. 短期资产的收益率要足够高 D. 合理有效的短期资金积累以偿付大额到期额 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列关于信用卡贷款特点的表述，正确的包括（）。 A. 信用卡贷款是一种循环信用的高利率高风险贷款 B. 信用卡的发贷方对借款方在资金用途上一般没有限制，信用卡 贷款的还款期相对较短 C. 信用卡贷款是一种无担保信贷 D. 信用卡贷款发行人的收入来源多样 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 资产投资额度的优势在于提供信用支持的同时扩大了投资者范 围和增加资产的利息收入。（） 您的答案：正确

C15031课后测验100分

一、单项选择题 1. 总体来说，对冲基金的卖空要求是： A. 在特定限制内 B. 每年 C. 每半年 D. 任意 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. “绝对回报”用于衡量哪种基金的业绩表现？ A. 对冲基金 B. 共同基金 C. 对冲基金与共同基金 D. 既不是对冲基金也不是共同基金 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. .奖励费用或业绩费用按照哪种利润计算： A. 高于预期的利润 B. 新利润 C. 应得利润 D. 应税利润 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. .对冲基金仅向美国公民开放。 A. 正确 B. 错误 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 最初的对冲基金运用了哪两种投机技巧？ A. 期权与杠杆 B. 期权与期货 C. 杠杆与期货

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 满足下列条件时对冲基金可以公开宣传：（1）获得证监会许可；（2）仅适用于完全披露募集说明书；（3）不使用杠杆 A. 1和2 B. 1、2、3 C. 2和3 D. 以上均不是 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. “受信”投资者_____:（1）需注册；（2）净值超过100万美元；（3）能够承担超过1亿美元的空头头寸；（4）成功通过国家监管考试 A. 1和2 B. 2和3 C. 2 D. 4 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 下列哪一项是对运用“杠杆”的正确描述？ A. A) 所有对冲基金均使用杠杆；杠杆只能以Reg T保证金的形式使用 B. 所有对冲基金均使用杠杆；证监会严格限制共同基金运用杠杆；杠杆可以以Reg T保证金的形式使用 C. 证监会严格限制共同基金运用杠杆；杠杆可以以Reg T保证金的形式使用 D. 所有对冲基金均使用杠杆 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 对冲基金流动性一般高于共同基金。 A. 正确 B. 错误 您的答案：B

C15069 课后测验100分

一、单项选择题 1. 在与客户合作的对接模式中，从实战经验来看，理想和高效的 方式是（）。 A. 项目组--董秘办--职能部门 B. 项目组--一把手--职能部门 C. 董秘办（协调、配合）项目组--职能部门--一把手（监督） D. 项目组--董秘办--一把手--职能部门 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列不是IPO尽职调查的特点的有（）。 A. 涉及内容广 B. 程度深，标准化程度高 C. 不便于学习 D. 便于学习 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 下列属于投资银行初步尽职调查目的的是（）。 A. 编写立项报告 B. 编写尽职调查报告 C. 拟定初步工作方案和时间计划 D. 编写工作底稿 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 根据业务类型分类，主要的投行尽职调查可以分为（）。 A. IPO尽职调查 B. 上市公司发行证券尽职调查 C. 私募尽职调查 D. 并购尽职调查 您的答案：A,B,C,D 题目分数：10

此题得分：10.0 5. 投资银行尽职调查内容中最难的三项是（）。 A. 发行人基本情况 B. 关联交易与同业竞争 C. 财务与会计 D. 业务与技术 您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下面属于投行尽职调查的使命的是（）。 A. 发现项目问题，控制项目风险 B. 为方案制定、报告编写、申请文件制作提供基础素材 C. 履行保荐职责的法定义务 D. 核实已收集的资料 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 如果在组织尽职调查时，选择组长带领和指导组员一起完成的 工作模式，其优势有（）。 A. 效率高 B. 调查质量好，前后一致 C. 避免重复劳动 D. 不会出现矛盾 您的答案：A,D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 保荐业务尽职调查指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行 全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 在投资银行九大尽职调查项目中业务与技术、业务发展目标、 发行人基本情况三个模块可以放在一起搜集分析。（）

C15025 港股投资研究思路 100分

一、单项选择题 1. 在港股市场中，市场交易量占比最大的为（）。 A. 小市值公司 B. 中市值公司 C. 大市值公司 D. 占比均等 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 目前，在香港联交所现货市场海外投资者中，下列哪个国家的占 比最高（）。 A. 美国 B. 日本 C. 英国 D. 韩国 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 港股市场受全球资金的影响，下列哪类币种的利率对港股的影响 较大（）。 A. 人民币 B. 美元 C. 欧元 D. 日元 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 对比2005年-2014年A和H股市场的年交易额与总流动市值比 率情况，可以看出（）。 A. A股年交易额与总流动市值比率高于H股 B. A股年交易额与总流动市值比率低于H股 C. H股年交易额与总流动市值比率基本大于2

D. A股年交易额与总流动市值比率基本大于1 您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. A股和H股的股票价格因多种因素会产生差异，下列哪几类股票 的A/H的溢价较大（）。 A. 较多分析师覆盖的股票 B. 较少分析师覆盖的股票 C. 高换手率股票 D. 低换手率股票 您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 港股相较于A股行业分布更为集中，投资风格也较为一致。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 由于港股股票大部分为中国大陆公司发行，而其投资者为全球的 基金，港股市场是沟通中国和全球的资本市场的重要市场。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 由于港股市场的开放程度相当高，其相较于A股市场受全球各 地经济活动的影响更大且更为敏感。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 理论上来说，沪港通应会推动A/H股价差逐步收窄，因为两市 的投资者群体会逐渐合并。（） 您的答案：正确

C15056课后测验

一、单项选择题 1. 申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公 司债券的必备文件，并按规定披露。 A. 《公司债券承销业务规范》 B. 《公司债券承销业务尽职调查指引》 C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》 D. 《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》 描述：公司债发行与交易的规则体系。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过（）人。 A. 50 B. 100 C. 150 D. 200 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，债券受托管理人由（）担任。 A. 本次发行公司债券的承销机构 B. 自行销售的发行人 C. 销售机构 D. 其他经中国证券监督管理委员会认可的机构 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下可作为公司债券的发行主体的是（）。 A. 上市公司 B. 商业银行

C. 地方政府融资平台公司 D. 股票公开转让的非上市公众公司 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行的公司债券应当在（）交易或转让。 A. 依法设立的证券交易所 B. 全国中小企业股份转让系统 C. 机构间私募产品报价与服务系统 D. 证券公司柜台 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。 A. 证券交易所 B. 全国中小企业股份转让系统 C. 机构间私募产品报价与服务系统 D. 证券公司柜台 描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 非公开发行公司债券需要申请中国证监会的行政许可。（） 描述：公司债发行与交易的规则体系。 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。（） 描述：公司债发行与交易的规则体系。

C15069课后测验 C15069课后测验

一、单项选择题 1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的 （）账户。 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 四级 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市 值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。 A. 25% B. 30% C. 35% D. 40% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0 3. 在信托财产关系中，客户信用账户内所有资金和证券总体作为 客户（）的担保物。 A. 融资融券债务 B. 资产管理业务 C. 投资咨询业务 D. 约定回购业务 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下列属于证券公司提供的查询方式的有（）。 A. 信用账户资产情况 B. 负债情况

C. 交易记录 D. 资金明细 描述：客户疑问 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列属于融资交易了结方式的有（）。 A. 卖券还款 B. 卖券还券 C. 直接还券 D. 直接还款 描述：交易规则 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 对有（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不 得向其融资、融券。 A. 未按要求提供有关情况 B. 在本公司从事证券交易不足半年 C. 交易结算资金未纳入第三方存管 D. 有重大违约记录 描述：客户选择与授信 您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时 按其证券市值进行折算的比率。（） 描述：保证金 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金