当前位置：文档库 › 海外项目风险分析及其管控

海外项目风险分析及其管控

海外项目的风险分析及管控

随着市场规模逐渐扩大，公司国际化发展的同时也遇到了前所未有的困难和挑战。远通公司越南高速公路项目的施工建设中，尽管尚不能断定盈亏，但是从工期的延展看来，使公司对海外项目实施风险管控有了更加深刻的认识和注重，公司目前最关注的问题，就是如何驾驭风险，保障企业长期健康、安全运营。

2海外项目施工存在的风险

2.1政治风险

政局不稳。如执政党的更换、政权的更迭、政变、暴乱等，它会对经营活动造成重大的威胁，严重影响工程项目的正常进行，给公司带来巨大损失。如科特迪瓦的总统竞选造成内乱，致使很多中资企业在科特迪瓦国所施停工。

国际关系紧张。一个国家的国际关系是影响经营活动的重要因素之一。如工程所在国的国际关系紧张可能招致封锁、禁运和经济制裁、武装冲突等。如法、英、美对利比亚封锁和打击，致使中资企业在利比亚所施项目停工撤侨，造成中资企业巨大损失。

政策开放性差。当前大多数国家都实行经济开放政策，对于当地注册的外国公司都给与平等待遇，但实行闭锁政策，对外国公司采取歧视性政策，企业就会遇到一定的困难和风险。如阿尔及利亚外汇管制和当地企业与外国公司投标标值优惠25%。

权利机构的腐败。所在国权力机构存在腐败现象，对项目

工程的管理和经营有徇私舞弊现象，必然对企业间的公平竞争的原则破坏，并因此蒙受损失。

2.2经济风险

通货膨胀。随着经济全球化步伐加快，尤其是美国金融危机、美元贬值和欧洲债务危机越演越烈，使全球材料价格波幅巨大和工人工资大幅上涨。涨幅是施工企业难于预见和承受的，合同中的调价是采用调价综合计算公式，具体系数和数据有其国家统计局每季度发布，但根据以往经验，其发布的数据和系数，计算出来的调整值大大小于实际材料、人工、机械涨幅。如果承包商签订固定价合同，损失可能更加大。

外汇风险。外汇风险涉及的面较广，工程承包商遇到的外汇风险主要体现在：外汇管制，承包商汇出外币收到一定的限制，住宅项目外汇额度一般是合同额的25-28%；工业项目外汇额度是合同的45%以内；外汇浮动，当地币贬值，本币升值；业主对外币延期支付且利率较低，但承包商向银行的贷款利率较高或承包商向银行支付的保函费用没减少，产生较高的财务费用；合同选定的外汇贬值，如合同外币选用欧元，由于欧债危机爆发，欧元对美元持续贬值，就会造成较大的经济损失。

2.3分包商的风险

承包商可能会遇到分包商违约，不能按时完成分包，而使工程进度受到影响的风险。

2.4自然条件的风险

地质条件的风险。对于一个工程特别是大型工程来说，工程地基条件非常重要，对于施工企业来讲这方面的风险很大，如在地基土方开挖过程中发现现场地质条件与勘测报告或设计不符，施工时超挖超填工程量并造成工期拖延等。

气候条件的风险。对于当地自然气候条件估计不足所产生的问题，如酷暑、多雨和大风等恶劣天气造成的施工成本增加或工期拖延。阿尔及利亚公共工程合同规定只承认项目所在地气象局出具的记录报告。项目需要购买，气象局记录天数会比项目实际下雨天数有区别。且只能索赔工期，不能索赔费用：不知道其他原因造成工期延误是否能索赔费用，这是非常危险的条款。

2.5项目实施中的管理风险

海外项目环境陌生，对海外业务从项目跟踪、前期论证、投标报价、到开工建设各个环节存在的投标报价风险、合同风险、人员资源风险、履约风险、财务风险、技术风险、法务风险。尤其是投标风险、人力资源风险、合同管理和财务风险。

投标报价风险。对于项目标书要求的工期、施工质量标准和材料标准、地质勘测报告和标书清单的综合项目要细致全面了解，国际项目投标报价低，不是因为我们的优势有多少，主要是因为漏报、错报太多。绝对不能以低价大项目打入市场，并非不能以低价也并非不拿大项目，应该是以低价小项目切入市场，学习和总结经验，再拿大项目，盲目以低价大项目介入，会造成一个项目拖死一个企业的情况。

人力资源风险。海外项目实施过程中，由于项目周期较长，人力资源的流动会给公司带来难以估量的损失，尤其是商务、技术专业人员配置少的情况下流动，容易造成人才匮乏。受劳动指标的限制，中国专业技术工人数量少，聘用、培训当地工人的属地化管理过程中，容易受到当地工会组织的罢工影响。

合同管理。主要是利用合同条款来保护自己，扩大收益。要求企业合同管理的相关人员一定要熟悉当地公共工程合同法及相关的专业知识和谈判技巧，善于开展索赔，擅长利用价格调整或变更增加索赔工期和费用，精通细节，最大程度上保护自身利益。

财务风险管理。财务管理是贯穿项目实施的全过程，财务管理的任何一个环节出现疏忽和差错都有可能导致重大风险。如资金统筹和使用计划；履约保函、承包保函、材料预付款保函的管理，保函必须都是闭口保函。

3海外工程实施风险的应对措施

3.1优化风险管理措施

充分认识海外项目投标和实施过程中的各种风险，加强风险管理。高度关注不同国度的政治风险、政策法规风险、国际市场风险、汇率风险和投融资风险和企业信用风险等。要建立国际工程项目标前评审、投标决策、项目实施的风险评估体系，建立健全海外项目经营预警机制和风险管理体系，及时地识别风险、量化风险、监控风险、科学的规避和防范风险，有效地化解风险。

要不断完善公司境外突发事件预警机制和突发事件处理机制，保障出国人员的人身安全，使职工在海外能得到组织上的信任和关怀。要关心出国人员家属的生活，解除他们的后顾之忧，激励出国人员全身心地投入到企业的国际化事业中。

充分利用合同条款。在项目投标阶段，由商务、施工技术、法务等专业人员组成的投标组对招标文件会审，及时发现招标文件中可能招致风险的问题和潜在的收益进行梳理。在合同谈判阶段，通过修改或增加补充合同中相关条款或规定来解决。例如业主在招标文件中规定了，业主应支付月度工程款的期限，而未规定到期不支付怎么办，合同中争取加入若到期不支付应加息并订立较高的利息条款；又如在地基与基础报价部分，约定报价仅含2m以内的普通土方开挖、外运、钢筋混凝土、回填土等报价，若遇岩石或超挖超填等工程量增加另计。索赔是成为目前国际工程中为保证自身利益而被广泛采用的手段，因此签订合同时，对一些难以确定的因素要灵活对待，留下索赔机会，保证索赔成功。如因为业主的原因造成工期延期的情况，在合同中约定中，不仅顺延工期也应该索赔费用。签订一份周密、严谨、利己的合同，可以最大程度规避风险，使工程施工成功的前提。

施工企业海外工程项目风险管理

中国铁路工程总公司财会学会软科学课题课题项目编号： G1326 施工企业海外工程项目风险管理研究报告中铁电气化局集团财会学会 2013年10月

目录前言第一章海外工程面临的主要风险第一节政治风险第二节文化风险第三节汇率风险第四节信用风险第五节主要材料、设备涨价风险第六节税务管理风险第二章海外工程项目风险管理组织体系第三章海外工程项目风险管理的基本流程第四章海外工程项目具体风险管理策略第一节政治、文化风险管理策略第二节汇率风险管理策略第三节信用风险管理策略第四节主要材料、设备涨价风险管理策略第五节税务风险管理策略第五章结束语

一、本课题的选题背景近年来，越来越多的施工企业走出国门，积极开拓海外市场，海外经营不可避免的存在政治、文化、价格、汇率、税务、信用等风险。海外工程一般具有工程量大、工期长的特点，在此期间工程物资和劳动力等的价格可能会波动较大而产生价格风险；工程物资、施工机械和资金的跨境流转一定会受到汇率的影响；海外工程业主的信用状况直接决定着工程款的回收，管理好客户的信用风险至关重要。这些风险又受政治、社会文化等宏观因素的影响。在海外经营时对各种风险认识不足，未对其进行有效管理而遭受巨大损失的工程施工企业履见不鲜，我国施工企业如何对海外工程项目面临的各种风险进行有效的管理，保障海外经营目标的实现是本课题研究的目的。二、本课题研究的主要内容及思路方法本课题主要研究施工企业如何有效管理海外工程项目面临的主要风险。为保证风险管理的有效性，首先应建立项目风险管理组织职能体系，明确风险管理的基本流程，即收集风险管理初始信息，进行风险评估，针对识别出的主要风险制定具体的风险管理策略，对风险管理情况进行监督与改进。本课题研究了海外工程项目面临六种主要风险具体应对策略，为施工企业有效管理海外工程项目的主要风险提供了参考。三、本课题期望达到的目的本课题研究的目的是为了使施工企业认识海外工程项目风险管理的重要性；建立建全相应的组织体系，为风险管理提供组织保证；研究风险管理的基本流程，有序的开展风险管理；研究海外工程项目主要风险的管理策略，为施工企业有效管理海外工程项目的主要风险提供了参考。

工程项目风险管理及应对措施

工程项目风险管理及应对措施我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工

工程项目风险管理分析

天津理工大学高等教育自学考试本科毕业论文第1章绪论 1.1选题背景和意义在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。

1.2国内外发展作为人类历史发展长河中始终存在的一种客观现象，风险无时不在，无处不在。由于人的有限理性，项目活动主体对风险往往不能进行有效的控制，各类事故时有发生，这些事故引起人们对风险的重视，也逐步深化了人们对风险的认识。风险管理问题，最早起源于第一次世界大战后的德国，1931年美国管理协会首先倡导风险管理，到20世纪50年代，风险管理受到了欧美各国的普遍重视和广泛应用，逐步形成了项目风险管理这一新兴的交叉学科。20世纪80年代以来，随着高新技术的快速发展，世界经济的全球化，人们对项目风险管理的认识越来越深刻，实践越来越深入。1986年，美国项目管理协会（PMI）建立了项目管理体系（PMBOK），将项目风险管理列入项目管理的九大知识领域中。在我国，随着改革开放的不断深化和社会主义市场经济体制的逐步建立，项目管理环境发生了根本性变化，项目风险管理水平显著提高，项目管理模式的应用越来越广泛，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，都要求各项目组织加强自身的风险管理。目前，我国已经在风险管理方面开展了卓有成效的工作，由中国（双法）项目管理研究委员会（PMRC）发起并组织开展了中国项目管理知识体系研究，由于2001年5月推出了《中国项目管理知识体系与国际项目管理专业资质认证标准》，2006年10月正式出版了《中国项目管理知识体系》（C-PMBOK）,2008年9月又出版了修订版，每个版本都对项目风险管理进行了详细的规范，明确了项目风险管理的框架结构。

国内外项目风险管理的现状分析

国内外项目风险管理的现状分析一、国外研究现状 1.问题起源风险管理作为一门系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战时期及战后的德国，当时德国出现了近乎天文数字的恶性通货膨胀，企业经营程度的好坏已成为能否生存的严重问题。在这种情况下，德国开始研究企业风险，并制定了若干经营政策，以1915年著名学者莱特纳的著作《企业风险论》为标志。德国的风险政策，以理论性研究为主，以保护企业为目的，同时根据实际需要，在理论体系上结合了一些实际问题。德国学者强调处理风险的手段是风险的控制、分散、转移、回避和抵消等，至于应当选择哪一种，则要根据企业的具体情况而定。 2.初步实践在企业的风险管理出现之初，美国的学术界对于进行风险管理的必要性就已经有了认识。1921年，著名学者马歇尔在《企业管理》一书中提出了风险负担管理的观点，他提出了风险转移和风险排除的风险处理方法。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中研究和探讨风险管理问题。从此，对风险管理问题的理论探讨在一些大企业中开始初步实践并逐步展开。 3.概念产生本世纪五六十年代，特别是在西欧经济战后复苏时期，在欧美兴建了一大批的煤炭、水电、能源、交通、水利项目，由于很多项目工期长，投资大，技术复杂，涉及因素广泛，加之宏观和微观环境的不确定性，使得项目在质量、成本、进度管理本身面临着许多风险因素，于是，项目风险管理概念就应运而生。 4.独立学科 1963年，在美国出版了《企业风险管理》一书，引起了欧美各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化，使风险管理逐步成为一门独立的专门的学科。 5.风险划分 1987年，美国学者Cooper和Chapmen按照风险的特性将风险分为技术风险与非技术风险。1993年美国学者Tahetal应用风险分解结构原理对风险进行了相应的研究。 1999年T ah和Carr在HRBS方法的基础上发展的风险评估方法主要用于风险的定性分析。2000年Zdoganmeal为了有效进行项目的风险管理，将项目的风险分为国家风险、政府风险和项目风险三大类，并形成决策策划程序，大大提高了项目的风险管理水平。 6.领域渗透在西方工业发达国家，项目管理的应用范围已从最初的国防、航天和建筑部门，广泛普及到了医药、化工、矿山等部门。随着对风险管理的重视，在西方发达国家，各企业都相继建立了风险管理机构，专门负责风险分析和研究等方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理已渗透到社会的各个领域。 7.管理准则 1983年，在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101条风险管理准则”作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到了一个新的水平。 8.走向全球国外一些大型土木工程项目均采用了风险管理，如美国的英国伦敦地铁项目、华盛顿地

施工企业海外工程项目风险管理

中国铁路工程总公司财会学会软科学课题课题项目编号：G1326 施工企业海外工程项目风险管理研究报告中铁电气化局集团财会学会 2013 年10 月

目录、尸■、亠前言第一章海外工程面临的主要风险第一节政治风险第二节文化风险第三节汇率风险第四节信用风险第五节主要材料、设备涨价风险第六节税务管理风险第二章海外工程项目风险管理组织体系第三章海外工程项目风险管理的基本流程第四章海外工程项目具体风险管理策略第一节政治、文化风险管理策略第二节汇率风险管理策略第三节信用风险管理策略第四节主要材料、设备涨价风险管理策略第五节税务风险管理策略第五章结束语

海外工程项目的风险管理

海外工程项目的风险管理 He Zhi 建设项目中的风险可能来自两个方面。第一部分是环境的影响，这是所谓的外部风险。二是项目本身存在的不确定性，即所谓的内部风险。因为项目的规模和国际问题，海外工程项目有更多的不确定性，特别是在外部风险方面。例如，在一个国家在经济和政府政策的宏观波动可能对其国际建设项目产生重大影响。在海外建设项目中的各个建设活动，特别是大型项目，存在某些方面的风险。海外建设项目的风险管理将变得更加复杂和重要。特别是，在有些情况下如预约阶段，其中有许多不确定因素，但还没有足够的详细信息，在该情况下识别新环境中的关键风险是非常重要的。有效的风险管理方法，可以帮助理解所面临的风险，又可以帮助在签订合同阶段和施工阶段管理这些风险。一个简单的，常见的和系统性的风险管理方法，是由伯克利等人建议的，分为四个不同的阶段：（一）风险分类，（二）风险识别，（三）风险评估，（四）风险应对。在第一阶段，风险应该按照一定的标准被划分为不同的类型，以便明晰它们之间的关系。第二阶段进行有助于有关风险管理的风险识别。第三阶段是评估和评价这些风险的影响。在最后阶段，制定相应的风险应对政策以减少和控制风险。本文在伯克利方法的基础上，将全面风险管理方法应用到海外建设项目上。首先，用分层结构对海外项目风险的不同来源进行分类呈现。其次，对海外项目所识别的风险因素进行了研究。第三，引进有效的风险评估技术，将风险概率分析与风险影响评估相结合。最后，建议检查海外项目风险应对技术和一些战略项目合作伙伴之间的风险分配。风险分类有必要设立海外工程风险分类的系统框架，因为海外项目的风险因素涵盖面广，并且它们之间的联系是非常复杂。有许多方法可以用来对建设项目的风险进行分类，例如按照其所出现的不同施工阶段，或根据风险的性质。在本文中，根

EPC总承包项目风险管理办法0001

EPC总承包项目风险管理办法 17. 1风险管理体制及计划总承包项目部应建立项目风险管理体系，并有效运行，以保证项目目标的实现。 17. 1. 1总承包项目部应根据总承包项目管理承包方案，系统地全面进行项目风险识别、风险评估，并制订相应的对策, 制订风险管理计划。 17. 1.2风险管理计划的内容应包括： (1)风险管理目标 (2)风险管理范围 (3)风险源与风险事件 (4)风险分析和评估 (5)风险策略与应对措施 (6)风险管理人员与责任 (7)必需的资源 17.1.3施工过程中，总承包项目经理部应随工程进度不断识别各种项目风险，并对风险管理计划进行分解，落实人员加以控制，并根据项目进度及时进行修正和调整。 17. 1.4项目经理部应对所有识别出的风险制订相应的应对策略和应对措施，以达到消除、减小或转移风险的目的。 17. 2风险分析

重大合同风险17?2?1 (1)特大型工程： 1)预计累计为发包人垫资赊销额在1000万元以上或在开工前预缴一定数额的工程保证金到发包人指定帐户: 2)月进度款支付比例在60%以下； 3)预计工程竣工时，累计完成工程量与发包人应付工程款的差额比例自在拟投标额的10%以上，且偿还期限超过竣工后6个月。 (2)BT、BOT、BOOT、EPC、BD方式或类似的方式筹建: 工期罚款在30万元/天以上，或约定的累计罚款额在合同额的3%以上且累计罚款额达到200万元以上。 (3)较大风险合同： 1)合同额在1亿元以下，但质量奖项约定为国优工程及鲁班奖的，且罚款在300万元及以上； 2)工期罚款在10?30万元/天，或约定的累计罚款额在2%?3%且累计罚款额达到100?200万元； 3)发包人为该工程的项目企业； 4)其他具有新型、疑难法律关系。 17.2.2在设计阶段中所存在的风险 (1)结构设计风险。由于设计考虑不周而造成结构的缺陷或造成设计的浪费。 (2)工艺设计风险。工艺设计发生缺陷会使项目受到巨大损

海外项目风险分析及其管控(正式版)

文件编号：TP-AR-L7029 In Terms Of Organization Management, It Is Necessary To Form A Certain Guiding And Planning Executable Plan, So As To Help Decision-Makers To Carry Out Better Production And Management From Multiple Perspectives. （示范文本）编订：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 海外项目风险分析及其管控(正式版)

海外项目风险分析及其管控(正式版) 使用注意：该安全管理资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的具有指导性，规划性的可执行计划，从而实现多角度地帮助决策人员进行更好的生产与管理。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。随着市场规模逐渐扩大，公司国际化发展的同时也遇到了前所未有的困难和挑战。远通公司越南高速公路项目的施工建设中，尽管尚不能断定盈亏，但是从工期的延展看来，使公司对海外项目实施风险管控有了更加深刻的认识和注重，公司目前最关注的问题，就是如何驾驭风险，保障企业长期健康、安全运营。 2海外项目施工存在的风险 2.1政治风险政局不稳。如执政党的更换、政权的更迭、政变、暴乱等，它会对经营活动造成重大的威胁，严重

影响工程项目的正常进行，给公司带来巨大损失。如科特迪瓦的总统竞选造成内乱，致使很多中资企业在科特迪瓦国所施停工。国际关系紧张。一个国家的国际关系是影响经营活动的重要因素之一。如工程所在国的国际关系紧张可能招致封锁、禁运和经济制裁、武装冲突等。如法、英、美对利比亚封锁和打击，致使中资企业在利比亚所施项目停工撤侨，造成中资企业巨大损失。政策开放性差。当前大多数国家都实行经济开放政策，对于当地注册的外国公司都给与平等待遇，但实行闭锁政策，对外国公司采取歧视性政策，企业就会遇到一定的困难和风险。如阿尔及利亚外汇管制和当地企业与外国公司投标标值优惠25%。权利机构的腐败。所在国权力机构存在腐败现象，对项目工程的管理和经营有徇私舞弊现象，必然

境外项目风险及防范汇总

境外项目所面临的主要风险及应对一、政治风险政治风险是境外投资项目，尤其是发展中国家投资项目所面临的最大风险，部分发展中国家容易发生政局动荡不稳、政府政策稳定性较差、国家统治经验不足、国际势力干预、经济利益冲突等原因，相关政治风险包括政治事变风险、内乱内战风险、国有化风险、汇兑转移风险、仇外排华风险、国家战争风险、国际干扰风险等关键风险点。应对策略：应密切关注所在国家与地区的政局变化，尤其是新政府成立后政策法律的修订动态，通过国家驻外使馆等多种途径积极与新政府有关官员建立和发展良好关系，本着冷静观察、审慎判断、把握节奏、看准时机的原则，顺势而为开展工作。具体措施上，一是加强与驻外使领馆、参赞处及商务部、外交部门的沟通与交流，建立一整套的信息和管理通道，及时发现风险苗头，并研究确定对策，降低风险。二是坚持以经济利益化解政治风险的原则。在合作共赢的原则上，与执政当局与地方政府均保持有效的接触与沟通，千方百计争取他们对项目的理解和支持。三是全力协调平衡中央政府与地方政府之间的利益，为项目顺利开发创造良好的外部条件。四是应在项目特许权协议中，明确其中央政府与地方政府应承担义务和责任，在必要的情况下，通过合作协议引入政府成为股东，使其成为利益共同体。五是可结合项目和电站的开发，通过在当地建设学校、医院等公益场所，改善当地交通、电力等基础设施，进行一定程度的社区建设投资，

带动当地服务业、旅游业、商贸、物流和建材等产业发展，增加就业机会等，实现和平共处，和谐发展。二、政策与法律风险境外项目所面临的政策与法律风险主要由政策变化风险、政府违约风险、隐形要求风险、重复征税风险、中国政策变化风险、法规环境风险、法律适用风险、法律纠纷风险、法律支持风险等关键风险点组成。应对策略：在项目选择过程中，应吃透并掌握所在国家的法律法规，特别重视相关特许权利的内容、限制条件、生效与失效条款；并关注审查合作者的资质状况和背景、注意知识产权的有效保护；加强对企业员工境内外相关法律知识的培训、健全完善法律咨询机制。具体措施上，一是积极开展项目所在国家相关政策的收集和研究工作，确保项目其政策框架内顺利实施和运行。二是积极收集、研究所在国家相关法律法规，特别是出入境管理条例、海关法、外汇管理条例、矿产法、投资法及实施条例、税法、劳动法等，为项目的开展和风险应对做好充分的法律准备。三是关注所在国家是否与中国签订《避免双重征税协定》，争取投资优惠或免税政策。关注所在国家对于外汇管制相关法律规定，项目公司利润分配是否存在政策障碍。四是注意学习和运用《关于解决国家与其他国家国民之间投资争端公约》（简称《华盛顿公约》）及其他国际公约，明确发生商业纠纷情况下的仲裁法院。五是建立完整的政策、法律、商务、技术等咨询体系。在项目筹备、建设和运营的各个阶段，聘请专门的政策、法律、商务、技术等中介机构进行咨询和服务。切实保证项目决策的科学、

风险控制管理办法41797

风险控制管理办法第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；

工程项目风险管理

第十一章项目风险管理风险管理概述工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。项目风险管理角色描述工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。项目风险管理流程（见附图）风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法

海外工程项目风险管理及防范措施研究

龙源期刊网 https://www.wendangku.net/doc/df12100056.html, 海外工程项目风险管理及防范措施研究作者：周仁平来源：《经营者》2018年第18期摘要随着我国市场经济的不断发展，如今海外工程数量也在不断增加。国际环境与国内环境相差甚远，增加了海外工程项目的风险，加大了企业经营管理的难度。基于此，本文首先提出海外项目风险的识别方法，进而提出风险管理与防范的措施。关键词海外工程项目风险管理防范措施识别一、引言新时期下，由于国内市场资源逐渐饱和，企业之间的竞争愈加激烈，为了提高企业经营效益，很多企业都开始涉足海外市场。从国际层面分析，由于发达国家的准入门槛高，大部分海外市场都倾向于发展中国家，但发展中国家的政治、经济体系不够稳定，各类政策变化频繁，所以工程管理中存在很多风险，而针对这些风险，如果不采用正确的控制方法，企业将面临巨大的损失。因此，要全面完善海外工程市场的风险识别和防范方法，第一时间采取有效措施，加强风险控制，从而实现最终的工程建设目标。二、海外工程项目管理风险的识别与分析（一）政治风险从历史发展历程来看，政治风险一直都是海外投资的主要风险因素。由于很多海外市场都处于转轨阶段，存在很多不稳定因素，一旦发生政治问题，就会迫使很多项目停工，直接影响项目实施工期及人员安排，从而提高了经营成本。比如，某个投资国家局势动荡，导致正在建设的项目停工，其经济损失巨大。（二）汇率风险在国际工程建设中，海外经营需要兑换外币，汇率风险无处不在，因此，要重点考虑汇率风险。当前我国建筑企业所承包的海外工程多数集中在拉美、非洲等地，这些地方的综合国力较弱，工程项目还款期限较宽，周期长，很多建筑企业在此期间都面临着汇率风险，特别是人民币贬值压力。（三）税收法律与市场风险不同国家的经济法律、税收政策存在很大差别，所以税收法律与行业市场风险不容忽视。其主要表现在以下四个方面。

投资项目风险控制管理办法

XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法文件类别：管理办法文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司版本：A-00 发行日期：2015年5月等级：□■一般编制：审核：审批：核准：

文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法目录

第一章总则 (2) 第二章主要风险类别 (4) 第三章风险控制组织体系及职责 (5) 第四章风险控制流程 (7) 第五章风险控制措施 (8) 第六章附则 (9) 第一章总则第一条为规公司投资业务的风险管理，建立规、有效的风险控制体系，提

高公司的风险识别和防能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。第三条公司风险控制的总体目标 1、有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。第四条公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员格遵守的行动指南，任员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。

工程项目风险管理及应对措施复习进程

工程项目风险管理及应对措施

工程项目风险管理的现状及应对措施我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。工程项目风险及其分类和特点工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果成为工程项目的风险。 1、工程项目的风险有以下几类（1）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。

（2）技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。工作项目风险管理的应对措施与建议 1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。（1）风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。（2）风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。（3）风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。

海外项目风险管理办法

XXX公司海外项目风险管理办法（稿）第一章总则第一条为提高海外项目风险防范与管理水平，降低项目经营成本，提高项目效益，根据集团公司相关规定并结合海外项目的实际情况，特制定本办法。第二条本办法适用于公司跟踪及承揽实施的所有境外项目（含港、澳、台地区的项目；不含监理、咨询、设计项目）。第三条本办法所称海外项目风险，特指海外项目经营所面临的不确定性对项目和企业实现经营目标的潜在影响。第四条本办法所称海外项目风险管理是指围绕公司及项目的总体经营目标，在项目全寿命周期内，运用不同的管理方法与工具对海外项目风险进行识别、分析评估、处理和总结的过程。第五条海外项目风险管理的目标：全面考虑海外项目实施过程中，由于环境的复杂性所造成的风险及一切不可抗力因素，并策划合理的风险管理策略来避免或减轻项目的损失，以最少的成本保证项目安全可靠地实施，实现项目的总体经营目标并进而实现公司的经营目标。第六条海外项目风险管理的原则：（一）符合集团公司、公司本级及项目总体经营目标的原则。公司和项目的总体经营目标是一切项目活动的出发点和归宿。项目管理者制定的风险管理目标必须符合公司和项目总体目标的要求。（二）全面与重点相结合的原则。项目面临的风险多种多样，要全面考虑各种风险的可能性，重点关注发生可能性较大、风险性较强的方面。对不同风险的处置要实现不同的目标，往往需要采用多种措施，项目管理者要把所有可供选用的对策仔细分析、权衡比较，在全面周到的基础上寻找对策的最佳组合。

（三）成本效益比较的原则。以成本与效益相比较这一原则作为权衡风险管理决策方案的依据。在获取同样安全保障的前提下选择成本最小的方案。第二章组织机构与职责第七条公司海外项目风险管理组织体系，主要包括海外项目风险管理领导小组、海外项目风险管理办公室和海外经营单位/项目部三个层级。第八条公司组建海外项目风险管理领导小组，公司主管领导任组长，公司副总经理、三总师、总法务顾问、纪委书记和工会主席任副组长，各职能部门主管为小组成员。海外项目风险管理领导小组主要履行以下职责：（一）贯彻落实股份公司、集团公司、公司董事会关于海外项目风险管理工作的相关要求，拟定相关工作计划。（二）领导、部署、协调公司海外项目风险管理工作的开展，建立健全公司海外项目风险管理体系。（三）研究、组织制定公司海外项目风险管理办法。（四）审议决策海外项目风险尤其是重大风险和危机的应对方案。（五）审议并向集团公司提交海外项目风险管理年度工作报告。（六）纠正和处理任何部门或个人超越海外项目风险管理制度做出的风险性决定的行为，奖励风险管理工作突出的部门和在重大风险和危机应对中做出突出贡献的行为。（七）督导公司海外项目风险管理文化的培育。（八）海外项目风险管理的其它重大事项。第九条公司成立海外项目风险管理办公室，办公室成员由各职能部门指派专人担任，办公室设在经济管理中心，由经济管理中心主管任办公室主任。海外项目风险管理办公室主要负责：

国际建设工程项目风险管理的研究问题

国际建设工程项目风险管理的研究问题一、引言在我国加入WTO后，我国企业参与的国际工程项目将日益增加，另一方面，国际工程项目伴随着全球经济、科技、文化的发展变化，也日益呈现出复杂性和不确定性，因而我国企业参与国际工程项目所面临的风险必将日益增加。但是国内关于国际工程项目风险管理的研究仅仅处于起步阶段，研究内容比较泛泛；比较重视对客观事件风险概率的计算和对损失的估计，而对项目主体行为风险研究不足；比较注重对发生风险后的风险处置研究，对风险的预警研究不够；比较注重风险管理一般程序的研究(风险辩识—)风险分析->风险处置)；对风险管理的后评估研究不够；比较注重数量分析方法的应用，应用现代项目管理理论不够。正是基于这样的考虑，本文研究了以下几个问题。二、国际工程项目的基本特点研究国际工程项目风险管理问题，首先应界定什么是国际工程项目。关于国际工程项目的含义，学术界还没有一个统一的、明确的定义。本文认为国际工程项目是跨越国界或项目主体来自不同国家的工程项目。工程项目“国际性”的程度，取决于跨越国界的数量，取决于项目主体来自不同国家的数量。国际工程项目除了具有一般工程项目的特点，即一次性、独特性、目标的确定性、活动的整体性、组织的临时性和开放性、开发与实施的渐进性之外，它的最大特点是复杂性、不确定性和由此产生的高风险性。国际工程项目高风险的特点主要来自以下几方面原因：一是地理距离，项目主体间的距离造成了协调的不便和面对面交流的缺乏；二是语言障碍，国际工程项目往往涉及到许多不同的语言，这造成了信息交流的困难，容易造成对一些关键术语理解上的混乱；三是文化差异，由于项目主体成员来自不同国家，因此项目主体往往在价值观、行为标准和规则等方面存在许多差异，这些差异又造成了不同项目主体在运用项目管理方法和工具上具有协调上的困难，因而项目主体之间不容易相互理解，常常产生矛盾和纠纷。四是环境条件不同，即社会政治、经济、法律制度(宏观与微观)具有很大差异，这些差异往往造成项目管理工作范围扩大、持续时间延长，造成了组织与信息交流结构要不断更新，造成了必须按照 1

工程项目风险管理国内外研究现状

工程项目风险管理国内外研究现状孟凡波薛宇（青岛理工大学民生银行青岛分行）摘要：项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的关键词：项目风险管理理论实践 1.国际方面 1.1理论研究：一般认为，美国学者格拉尔在 1952 年的调查报告《费用控制的新时期－风险管理》中首次提出“风险管理”，揭开了风险管理研究的序幕（也有人认为是法国著名保险管理学家亨利.法约尔（Henri Fayol）于1949 年提出的）。上个世纪60 年代，项目风险管理的系统研究蓬勃开展，各种地区性或国家学术机构都对项目管理进行了较为广泛的研讨：如位于西弗吉尼亚州摩根城的国际计算机教育促进协会，项目管理论坛，宾夕法尼亚州的项目管理协会（PMI），俄罗斯项目管理协会（SPMA），英国的项目经理协会，澳大利亚项目协会等。风险管理是一门新兴边缘科学，特别是在金融和保险业，获得高度的重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。自二十世纪八十年代以来，风险管理的理论研究发展很快，在英美的发达国家，风险管理研究十分活跃。1983 年美国RIMS 年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101 条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。其中包括风险识别与衡量，风险控制，风险财务处理，索赔管理，职工福利退休年金、国际风险管理，行政事务处理，保险单条款安排等技巧，交流和管理哲学等。此后，英国 C.B.Chapman 教授在《RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case》一书中提出了“风险工程”的概念。风险工程是对各种风险分析技术的集成，以更有效地进行风险管理为目的，使得在较高层次上大规模的应用风险管理研究成为可能。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对风险管理的理论达成一致的看法，认为项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的。 1.2实践方面：理论的发展是为了指导实践，人们从系统的角度，认为持续的风险评估和团队风险管理构成了项目风险管理的基本框架，Ralph L.Kilem 等人在其《降低项目风险》一书中提出采用系统方法来处理风险，并提出识别、分析和控制不同风险的理论框架和实用方法，从实践中针对风险管理的认识，做了一些切实有效的工作。

海外项目营地建设管理规定侧重高风险地区

海外项目营地建设管理规定侧重高风险地区 Jenny was compiled in January 2021

海外项目营地建设管理制度第一章营地风险管理营地风险评估营地风险评估是指公司所属海外项目部通过系统识别、分析、评价、处置、监测和评审威胁或潜在威胁境外营地安全风险的过程。海外项目营地包括办公区及员工住所。风险识别通过风险识别应确定公司活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，识别过程中应综合考虑：正常的生产活动：停工、维护、临时抢修等活动；所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动；工作场所的设施（无论由本单位还是由外界所提供）；事故及潜在的危害和影响，包括来自：产品或材料的包装缺陷；结构失效；天气、地质灾害及其他外部自然灾害；恶意破坏或违反安全规程；丢弃、废弃、拆卸和处理；以往活动的遗留问题；人为因素，包括违反 HSE 管理要求。对于安全威胁信息的搜集、整理、分析可以起到预警作用。通过及时调整和布防，加强对实际威胁的防范。对于各种威胁信息可从如下渠道获取和识别：

历史事件记录、类似地区发生的事件记录；政府/警察部门/应急部门有关的报告及数据统计；专题调查研究、行业报告；与雇员的工作访谈、管理层访谈等；报纸、电视、互联网；社会安全专项检查表、问卷调查；经验判断、专家咨询；统计推论、流程分析、头脑风暴、系统分析、模拟情景分析和系统工程技术方法等。风险识别应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。应通过风险识别确定活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的威胁因素。公司应在每年年初，组织相关人员集中进行风险因素辨识。海外项目部、职能部门应在各项活动的策划阶段、项目施工方法/工程/产品设计阶段，由活动或设计的负责人组织相关人员集中进行风险因素辨识。公司及所属海外项目部在组织各项生产经营活动时，应全过程动态辨识危害因素。海外项目部应建立激励机制，鼓励员工参与风险因素辨识。风险类别政治风险：指驻在国（地）的政治变革或政治变动，导致国际经营活动中断或不连续、蒙受损失的可能性。包括驻在国（地）的政局变化、战争、武装冲突、社会动乱、民族宗教冲突等。恐怖活动风险：指以制造社会恐慌、胁迫国家机关或者国际组织为目的，采取暴力、破坏、恐吓或者其他手段，造成或者意图造成人员伤亡、重大财产损失、公共设施损坏、社会秩序混乱等严重社会危害的行为。煽动、资助或者