2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案

2010年证券从业资格考试

《证券市场基础知识》模拟试题及答案

单选题

题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产

B.未分配收益

C.基金净资产√

D.基点资本

题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额

B.市场价格

C.发行价格

D.票面金额√

题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.发行本位

C.资金用途√

D.流通与否

题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√

D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场

题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

A.股东义务的差异

B.股东权利的差异

C.记载方式的差异√

D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网

题目10：金融期货交易的对象是()。

A.金融期货合约√

B.股票

C.债券

D.一定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11：对指数基金认识正确的是()。

A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√

题目12：证券投资基金的资金主要投向()。

A.有价证券√

B.家业

C.邮票

D.珠宝

题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

A.公司型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金√

D.开放式基金

题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中国证券登记结算有限责任公司成立√

B.上海证券登记结算公司成立

C.深圳证券登记结算公司成立

D.中央证券登记结算有限责任公司成立

题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。

A.即时交付

B.货银交付

C.分期交付

D.货银对付√

题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国的银行

B.中国信托商业银行

C.中国农业银行

D.中国银行√

题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场√

C.短期资金市场和长期资金市场

D.证券市场和货币市场

题目18：下列说法错误的是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√

D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。

A.提高流动性和分散风险

B.本金安全和收益率√

C.筹集资金

D.调剂资金余缺

题目20：关于ETF的描述，错误的是()。

A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√

C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。

A.选择经纪商√

B.了解交易风险，明确买卖方式

C.使用正确的委托手段

D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网

题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。

A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√

B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。

A.股票是综合权利证券

B.股票是要式证券√

C.股票是有价证券

D.股票是证权证券

题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。

A.所筹集资金的投向不同

B.投资主体不同√

C.反映的经济关系不同

D.风险水平不同

题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

A.2‰√

B.4‰

C.5‰

D.3％。

题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A.国家债券

B.政府债券√

C.公司债券

D.金融债券

题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。

A.期货合约√

B.期权合约

C.可转换证券

D.认股权证

题目28：不属于建构模块工具的是()。

A.金融期权

B.金融期货

C.结构化金融衍生工具√

D.金融远期合约

题目29：对上市证券认识错误的一项是()。

A.开放式基金价额属于上市证券√

B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

C.上市证券又称挂牌证券

D.具有在交易所内公开买卖的资格

题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A.60％

B.30％√

C.40％

D.20％

题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。

A.2亿元

B.5亿元

C.5000万元

D.1亿元√

题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。

A.4

B.8

C.2

D.6 √

题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。

A.价格发现功能

B.套利功能

C.投机功能

D.套期保值功能√

题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备

A.15％

B.10％√

C.20％

D.5％

题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。

A.定价功能

B.筹资一投资功能

C.企业转制功能√

D.资本配置功能

题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(

)有期徒刑或者拘役。

A.5年以下

B.3年以下√

C.10年以下

D.2年以下

题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

A.证券登记结算√

B.证券公司

C.股份有限公司

D.有限责任公司

题目38：附权益权证券允许权证持有人()。

A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

B.按约定条件向债券发行人购买黄金

C.以约定价格购买发行人的普通股票√

D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。

A.两者风险不同，股票的风险要大于债券

B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√

题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A.30

B.10

C.5 √

D.7

题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A.现金股票

B.股票股息

C.资本利得

D.财产股息√

题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A.25

B.20 √

C.10

D.15

题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。

A.债权人、优先股股东、普通股股东√

B.普通股股东、优先股股东、债权人

C.优先股股东、债权人、普通股股东

D.债权人、普通股股东、优先股股东

题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

A.50％√

B.60％

C.40％

D.70％

题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.3／5

B.1／3

C.1／2

D.2／3 √

题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。

A.40

B.1600

C.2500 √

D.2000 试题来源：中国证券考试网

题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。

A.40％

B.20％√

C.60％

D.80％

题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。

A.单只股票期货

B.债券期货

C.利率期货

D.外汇期货√

题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。

A.资本增收益

B.股息收入

C.资本损溢

D.利息收入√

题目50：英国称证券公司为( )。

A.证券有限责任公司

B.投资银行

C.商人银行√

D.证券公司

题目51：我国于()年开始发行记账式国债。

A.1992

B.1994 √

C.1996

D.1995

题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。

A.差价

B.溢价

C.折价√

D.平价

题目53：下列选项中,不属于银行证券的是()。

A.C.银行汇票

B.A.支票

C .银行本票

D.B.商业汇票√

题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的√

B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。

A.资金

B.货币

C.直接融资

D.间接融资√

题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。

A.2

B.3 √

C.4

D.1

题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

A.更换高级管理人员√

B.转换基金运作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

D.基金扩募或者延长基金合同期限

题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。

A.75％

B.85％

C.70％

D.80％√

题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。

A.5年以下

B.3年

C.3年以下√

D.5年

题目60：我国的证券法于()正式成立。

A.2003年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月√

多选题

题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。

A.储蓄国债(电子式)

B.财政债券√

C.长期建设国债√

D.记账式国债

题目62：基金收益的构成包括()。

A.基金投资所得的股息、债券利息√

B.存款利息√

C.基金投资所得的红利√

D.买卖证券差价√

题目63：国债基金是()。

A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金√

B.有国家信用作为保证√

C.收益会受市场利率的影响√

D.若市场利率上调，其收益将上升

题目64：下列属于商业证券的有()。

A.商业本票√

B.银行本票

C.支票

D.商业汇票√

题目65：证券市场最广泛的投资者是()。

A.个人投资者√

B.金融机构

C.政府机构

D.企业法人

题目66：证券交易所的运作系统包括()。

A.交易系统√

B.监察系统√

C.信息系统√

D.结算系统√

题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。

A.金融衍生工具√

B.股票√

C.债券√

D.银行定期存款单√

题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。

B.商品联结型产品√

C.利率联结型产品√

D.股权联结型产品√

题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。

A.经济周期循环√

B.经济增长√

C.汇率变化√

D.政府重大经济政策出台

题目70：无记名国债属于()。

A.以上都不是

B.记账式债券

C.实物债券√

D.凭证式债券试题来源：中国证券考试网

题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券√

D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。

A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

B.执行会员大会的决议√

C.审定对会员的接纳√

D.制定、修改证券交易所的业务规则√

题目73：对股票定义的描述，正确的是()。

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证√

B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权√

C.股票是一种有价证券√

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有()。

A.以营利为目的

B.不以营利为目的√

C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人√

D.交易所是整个证券市场的核心√

题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( ）证券投资。

A.自有资本√

B.营运资金√

C.受托投资资金√

D.清算资金

题目76：普通股股东享有优先认股权的目的是()。

A.增加公司的募集资金

B.保持原有股东每股市值不变√

C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例

D.保护原普通股东的利益和持股价值√

题目77：关于我国金融债券的叙述，错误的是()。

A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券√

C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券√

题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

A.更换基金管理公司的高级管理人员

B.基金扩募或者延长基金合同期限√

C.更换基金管理人、基金托管人√

D.提前终止基金合同√

题目79：决定基金期限长短的因素主要有()。

A.发展规模

B.基金份额交易方式

C.基金本身投资期限的长短√

D.宏观经济形势√

题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?()

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构√

B.违规承诺收益或者承担损失√

C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏√

D.对证券投资业绩进行预测√

题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是()。

A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型√

B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的√

C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是()。

A.债券期限长短

B.借贷资金市场利率水平

C.筹资者的资信

D.宏观经济因素√

题目83：进入2l世纪，金融创新深化的表现是()。

A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现√

B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分√

C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷√

D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易√

题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为()。

A.股票市场√

B.国债市场√

C.金融期资市场√

D.同业拆借市场√

题目85：按投资目标划分，基金可分为()。

A.成长型基金√

B.开放型基金

C.平衡型基金√

D.收入型基金√

题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为()。

A.国家股√

B.外资股√

C.法人股√

D.社会公众股√

题目87：金融时报证券交易所指数包括()。

A.综合精算股票指数√

B.100种股票交易指数√

C.金融时报工业股票指数√

D.FT一200指数

题目88：奇异型期权包括()。

A.平均期权√

B.障碍期权√

C.百慕大期权√

D.任选期权√

题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有()。

A.股权类期货√

B.利率期货√

C.债权类期货

D.外汇期货√

题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。

A.天津市企业交易所

B.上海华商证券交易所

C.上海的业公所√

D.上海股份公所√

题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有()。

A.商业汇票

B.银行平票√

C.运货单

D.支票√

题目92：下列说法正确的是()。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权√

B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的√

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人√

D.基金托管人是基金一切活动的中心

题目93：国际债券的发行人主要包括()。

A.国际组织√

B.政府√

C.工商企业√

D.金融机构√

题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（)。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例√

B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响√

C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权√

D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券

题目95：关于股权分置改革论述正确的是()。

A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过√

C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为"G股" √

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让√

题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是()。

A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的√

B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权√

C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率√试题来源：中国证券考试网

题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。

A.中央银行提高法定存款准备金率

B.中央银行降低再贴现率√

C.政府大幅提高税率

D.中央银行在公开市场上大量买人证券√

题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是()。

A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券√

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家√

C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准√

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币√

题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。

A.保持公司的经营决策权的不变√

B.筹集长期稳定的公司股本√

C.改善公司的经营状况

D.减轻公司利润分派负担√

题目100：对基金管理人的概念认识错误的是()。

A.设立基础金管理公司必须经国务院批准√

B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）。

A．行政摊派

B．认购证方式

C．储蓄存单挂钩方式

D．上网定价方式

题目102债券的发行人有（ABCD）。

A．中央政府

B．政府机构

C．企业

D．金融机构

题目103一般说，金融市场的形式有（AC）。

A．直接融资市场

B．证券市场

C．间接融资市场

D．信贷市场

题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD）.

A．短期信贷市场

B．金融同业拆借

C．商业票据市场

D．回购协议市场

题目105货币市场可以划分为（ABCD）。

A．短期信贷市场

B．同业拆借市场

C．回购协议市场

D．商业票据市场

题目106资本市场包括（ABCD）。

A．中长期信贷市场

B．股票市场

C．债券市场

D．基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ABCD）。

A．证券市场

B．中长期信贷市场

C．信托市场

D．金融租赁市场

题目108证券市场的形成与（ABCD）有关。

A．生产力的发展

B．社会分工日益复杂

C．社会化大生产的需要

D．股份公司的出现

题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（ABCD）。

A．融资证券化

B．投资者法人化

C．证券品种多样化

D．融资技术网络化

题目110证券市场的主要功能，有（ABCD）。

A．筹集资金

B．资本配置

C．确定资本价格

D．调节经济

题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD）。

A．浮动利率债券

B．可转换债券

C．认股权证

D．分期债券

题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD）。

2010年证券从业资格考试全真试题-证券交易

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．B股最先在( )证券交易所上市。

A．上海

B．深圳

C．香港

D．纽约

2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会

B．交易各方要及时公布有关信息

C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费

B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费

D．以资产总值确定

4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。

A．1

B．3

C．5

D．7

5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。

A．深圳发展银行总行

B．中国工商银行深圳分行

C．招商银行北京分行

D．中国银行北京分行

6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。

A．清算

B．交收

C．成交

D．结算

7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。

A．投资者

B．证券公司

C．证券交易所

D．中国证监会

9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险

10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。

A．交收失误引起的风险

B．无权或越权代理而造成的风险

C．证券公司工作人员申报差错引起的风险

D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。

A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

A．每日股票交割单

B．买卖成交报告单

C．每日资金清算单

D．买卖成交汇总表

13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。

A．甲>乙>丙>丁

B．乙>甲>丁>丙

C．丁>乙>甲>丙

D．丁>乙>丙>甲

14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂

牌显示的应计利息额为( )元。

A．1．24

B．1．86

C．2．24

D．2．86

15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

17．价格振幅的计算公式为( )。

A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

B．(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％

C．当日成交股数／流通股数× 100％

D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数

18．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。

A．能成交者予以成交

B．不能成交者等待机会成交

C．部分成交者则让剩余部分继续等待

D．当日未成交者自动进入次日集合竞价

19．下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

20．下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。

A．境内自然人

B．境内法人

C．定居国外的中国公民

D．台湾地区的自然人

21．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

22．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。

A．当日开盘价

B．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值

23．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户

B．新开立证券账户和证券的非交易过户

C．原证券账户的复制和证券的交易过户

D．新开立证券账户和证券的交易过户

24．下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性

B．连续性

C．经济性

D．公平性

25．下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。

A．按抽签决定认购成功者

B．按价格优先原则决定认购成功者

C．按时间优先原则决定认购成功者

D．按客户优先原则决定认购成功者

26．关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

A．每一个证券账户申购量最少为1000股

B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

D．深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X

27．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)

A．R

B．R+1

C．R+2

D．R+3

28．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。

A．1．00

B．0．10

C．0．01

D．0

29．BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。

A．3000000元；200000元

B．500000元；200000元

C．500000元；8000000元

D．1000000元；8000000元

30．新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

31．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．证券公司都有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

32．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。

A．公司2名监事发生变动

B．公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产

C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化

D．公司的股权结构发生重大变化

33．下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C．将自营账户借给他人使用

D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

34．下列属于自营业务特点的是( )。

A．客户资料的保密性

B．客户指令的权威性

C．交易行为的自主性

D．业务对象的广泛性

35．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值

36．证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系

B．交易价格

C．市场秩序

D．交易量

37．在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。

A．建立专用自营账户

B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营

D．账外自营

38．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

39．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A．市场风险

B．合规风险

C．经营风险

D．操作风险

40．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A．30

B．60

C．90

D．120

41．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

A．10万元以上30万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上100万元以下

D．30万元以上60万元以下

42．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

43．资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人

B．受托人

C．资产管理人

D．代理人

44．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。

A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作45．下列属于定向资产管理业务标的的是( )。

A．房屋

B．土地

C．古董

D．证券投资基金份额

46．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向

证券公司申报。

A．3

B．6

C．10

D．15

47．融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户

B．银行向客户

C．银行向证券公司

D．证券公司向银行

48．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。( )

A．1；10

B．2；20

C．3；30

D．5；50

49．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。

A．客户信用交易担保资金账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．信用交易专用证券交收账户

50．根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

A．席位

B．证券账户

C．资金账户

D．公司

51．以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。

A．买人(S)

B．买人(B)

C．卖出(S)

D．卖出(B)

52．债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。

A．股票交易

B．凭证式国债交易

C．期权交易

D．期货交易

53．在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。

A．交易双方

B．中央结算公司

C．全国银行同业拆借中心

D．中国结算公司

54．下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收

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证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元

D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场

证券从业资格考试经验与感想

证券从业资格考试经验与感想 欢迎来到湖南银行招聘网，为您整理湖南银行招聘考试信息，并为您提供免费备考资料、备考视频、试题真题等资料，湖南中公金融人预祝众考生考试成功! 资格证是进入公司的第一步，被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外，是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。 以《证券市场基础知识》这本书为例，谈谈自己复习计划，复习步骤，考试准备，考后总结等所有心得体会。 首先通过中国证券业协会的考试公告(一般报名时间与考试时间相差刚好一个月左右)，让自己知道并明白大概的复习时间只有一个月的时间(4周)。说说自己在这四周里的复习计划：第一周：拿出《证券市场基础知识》书和一本笔记本，首先翻开本书的目录看主要介绍的内容。《证券市场基础知识》有八章：证券市场概述，股票，债券，证券投资基金，金融衍生工具，证券市场运行，证券中介机构，证券市场法律制度与监督管理。 每章一般是三，四节小的章节。其次初步浏览每章的基本内容后会发现其中的规律：每章讲的内容都是依葫芦画瓢，比起模具买鸡蛋，具有结构上，条理上的相似性。证券从业资格证考试

重点内容也无外乎就是这些：背景，现状，改革，定义，分类，特征，结构，内容，作用，区别联系，优点与缺点，计算公式与分析方法。 其中一些敏感字眼如主要，首要，最重要，基本，数字等是出题者最喜欢出考题的地方。再次仔细并有目的的阅读每章，并把考试重点内容在书上做出勾画。让自己在有限的复习时间里知道考试复习方向，重点难点，本书介绍的知识框架，然后在笔记本上记下每章的知识框架图，填充好框架里要考的知识点，为以下几周更好的复习做好铺垫。 第二周，第三周：这两周是十分关键，需要把握好复习时间，并结合自己记下的知识框架图扎实的记牢考试的重点内容。我是规定每天复习两章内容。4天就可以复习完一遍书上的考试重点内容，在这两周的时间里面就可以复习三遍。 由于时间有限，在有限的时间里，复习方法是很重要的，复习时最好选择联想记忆法。每天晚上睡觉前可以回忆下当天复习的所有内容，并在自己头脑里面形成很清晰的知识框架图，知识点，回忆不上及时翻书做好记号以便明天的复习。考试准备过程是非常枯燥和艰辛，贵在坚持和忍耐，在期间心态非常重要，必须拥有一颗学习金融知识的心态，并从中挖掘些兴趣和爱好，那么再糜烂的山路也变成宽宏大道了。 第四周：最后一周的时间里，最好看着自己清理的知识框架图，默写出知识点，做到查漏补缺的作用。同时可以在网上下载