动火作业安全风险评估分析

动火作业安全风险评估

分析

内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

动火作业安全风险评估分析（JHA）记录表

单位：作业活动：甲醇车间C#合成塔壳体动火作业分析人：日期：

拆除作业风险评估报告

设备拆除作业风险评估报告 一、评估目的 充分运用科学的危害辨识及风险评价方法，对现有的生产过程中有需要进行设备拆除作业过程进行风险性评价。从而规范设备拆除安全作业行为，杜绝或消除人员拆除过程中各种危害因素对人体的侵蚀，依据国家有关安全法律法规、标准和公司《安全管理规定汇编》。依据评价辨识分析结果，事先及时采取针对性、可操作性强的预防性控制措施，达到消除、减免对人身伤害和避免设备设施损害，降低人身伤害风险和规避企业风险，保障人身安全。 二、评估范围 凡在公司范围内各类槽、罐、管道、容器报废进行拆除的安全作业。 三、评估依据 1 国家有关HSE的法律、法规和标准； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生相类似的拆除作业事故统计资料 四、评估方法 主要采用安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）等安全评价方法为主对工作场所内进入受限空间作业风险进行辨识和分析评价。 五、评估人员：风险评价组成员 六、评估时间：2010年3月3日 七、评估结果 公司对各关键装置及重点部位、公司范围内的危险源设备拆除作业现场进行风险评估。在与各单位安全评价人员进行风险评价过程中可以看出，对各单位人员拆除前所做的安全隔绝、清洗置换、通风、定时监测、照明和防护措施、多工种交叉作业避免伤害的措施及监护人进行落实安全措施，极大的规避了各种来自于内在的风险。通过安全科及现场各单位安全管理人员巡查评价，各单位基本上均能严格按照本规程的操作要点进行循章操作，在拆除作业时，均严格遵守规程，

受限空间内动火作业的危害分析及控制

编号：SM-ZD-51394 受限空间内动火作业的危害分析及控制 Organize enterprise safety management planning, guidance, inspection and decision-making, ensure the safety status, and unify the overall plan objectives 编制：____________________ 审核：____________________ 时间：____________________ 本文档下载后可任意修改

受限空间内动火作业的危害分析及 控制 简介：该安全管理资料适用于安全管理工作中组织实施企业安全管理规划、指导、检查 和决策等事项，保证生产中的人、物、环境因素处于最佳安全状态，从而使整体计划目 标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1.引言 在炼化企业受限空间作业中风险较高的主要是工艺流程中的各类塔、容器、储罐以及下水系统等，主要风险为火灾爆炸、中毒窒息。在受限空间内进行动火作业，不仅具有受限空间和动火作业各自独立的危险特征，还有两类作业之间相互交叉而产生的新的危险特性。所以，其作业过程中存在的风险要远高于独立的动火作业或者进入受限空间作业。因此，一旦风险识别不充分，防范措施不到位，易引发火灾爆炸、中毒窒息事故。 2．受限空间内危害物质的产生机理 受限空间内危害物质的存在主要由物料未清除干净、外界物质窜入、交叉作业以及动火作业或温度变化等原因产生，同时由于通风等措施失效导致危害物质积聚，最终导致中毒

作业危害辨识与风险评估方法

作业危害辨识与风险评估方法 1.目的 为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.定义 危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 工种：是生产活动中专业作业活动的分类。 作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。 作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。 危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方有多少什么时间会涉及到该危害的可能重量、强度、长度等如何 风险描述：现存危害可能引起风险的具体信息，即危害转化为风险导致后果的过程/描述清楚事故发展的一个序列。 后果描述包括：人身伤残（列明可能的人体伤、残部位）、人身死亡（列明可能的死亡人数）、设备损坏（列明可能损坏的设备或部件）、事故/事件（列明可能的设备事故，包括特大、重大、较大和一般事故，是否中断安全记录等）、健康受损（列明涉及到人员的生理和心理上的可能影响）、环境污染/破坏（列明污染/破坏的环境区域和范围）。

动火作业安全规范

动火作业安全规范（修订） 1.目的及适用范围 本规范规定了本公司动火作业分级、动火作业安全防火要求、动火分析及合格标准、职责要求及《动火安全作业证》的管理。 本规范适用于本公司禁火区的动火作业。 本规范不适用于固定动火区作业和固定用火作业。 2.编制依据 GB50016 建筑设计防火规范 GB30871-2014 化学品生产单位特殊作业安全规程 AQ3028-2008 化学品生产单位动火作业安全规范 3．职责 动火作业负责人（动火作业单位现场负责人） 对动火作业负全面责任。 对所属生产系统在动火过程中的安全负责。主持制定、负责落实动火安全措施，负责生产与动火作业的衔接。 检查、确认《作业证》审批手续，对手续不完备的《作业证》应及时制止动火作业。 在动火作业中，生产系统如有紧急或异常情况，立即通知停止动火作业。 应在动火作业前详细了解作业内容和动火部位及周围情况，参与动火安全措施的制定、落实，向作业人员交代作业任务和防火安全注意事项。 作业完成后，组织检查现场，确认无遗留火种后方可离开现场。 生产单位负责人（动火所在单位主要负责人） 负责办理《作业证》对所属生产系统的安全负责。制定、负责落实动火安全措施，负责生产与动火作业的衔接。 检查、确认《作业证》审批手续，对手续不完备的《作业证》应及时制止动火作业。

在动火作业中，生产系统如有紧急或异常情况，立即通知停止动火作业。 应在动火作业前详细了解作业内容和动火部位及周围情况，参与动火安全措施的制定、落实，向作业人、监火人交代作业任务和防火安全注意事项。 动火人（持有特种作业证的人员） 参与风险危害因素辨识和安全措施的制定。 逐项确认相关安全措施的落实情况。 确认动火地点和时间。 若发现不具备安全条件时不得进行动火作业。 随身携带《作业证》。 监火人（车间岗位人员或车间岗位人员和维修人员共同担任） 负责动火现场的监护与检查，发现异常情况立即通知动火人停止动火作业，及时联系有关人员采取措施。 坚守岗位，不准脱岗；在动火期间，不准兼做其它工作。 当发现动火人违章作业时应立即制止。 在动火作业完成后，车间监火人员会同有关人员清理现场，清除残火，灭火器、消防水袋等消防设施放回原处，确认无遗留火种后方可离开现场。 动火分析人（车间专兼职安全员） 动火分析人对动火分析方法和分析结果负责。根据动火点所在车间的要求，到现场取样分析，在《作业证》上填写取样时间和分析数据并签字。不得用合格等字样代替分析数据。 动火初审人（一级动火由所在单位的负责人审批，二级动火由所在单位专兼职安全员审批） 动火作业的初审人是动火作业安全措施落实情况的确认人，对自己的批准签字负责。 审查《作业证》的办理是否符合要求。 到现场了解动火部位及周围情况，检查、完善防火安全措施。 实施安全教育人（作业单位负责人、专兼职安全管理人员）

动火作业危害分析

工作危害分析（JHA）记录表 作业活动：动火作业 分析人员：王兴民、孙群超、胡兆才日期：2014年8月13日 序号工作步骤危险、有害因素 危险事件或主 要后果 事件发 生的可 能性（L） 事件后 果严重 性（S） 风险 度 （R） 应采取的行动/控制措施 1 前期准备工器具、消防器材、防护 器具准备不充分、不合适 影响动火作 业，着火不能 及时有效灭 火，发生作业 人员作业时因 防护不到位可 能导致触电、 灼伤 2 3 6 准备好动火作业所需工器具、防护器具，仔细检 查，确认其完好适用 周围易燃物清理不彻底 或未清理 火灾 2 5 10 动火前清除周边易燃物 动火地周边地沟内有易 燃物未冲洗、未遮盖 动火时火花溅 入引起火灾 2 5 10 彻底冲洗地沟，并进行有效遮盖 涉及易燃易爆物质的设 备或管线动火，动火前未 进行清洗置换或清洗置 换不彻底 火灾、人员灼 伤 2 5 10 对涉及易燃易爆物质的动火设备或管线动火前进 行彻底清洗置换 2 动火分析未进行动火分析动火引起火灾 2 5 10 动火前进行动火分析 动火取样点设置不合理 分析数据不具 代表性，动火 有可能引起火 灾 2 5 10 设置合理取样点，取样要具代表性 取样动火间隔超过 30min，未重新分析 动火点环境变 化，不能及时 发现，动火有 2 5 10 取样与动火间隔超过30min，重新进行取样分析

可能引起火灾事故 2 票证办理违章作业，对作业环境和 作业条件不熟悉，未落实 防范措施 违章作业，未 落实防范措 施，发生火灾 事故 2 5 10 a.办理动火作业证，严格执行票证审批程序，编 制并落实切实可行的安全措施，作业人、监护人、 审批人确认签字。 3 动火作业a.操作员无电焊工证，未 经过专业知识培训 b.周围易燃物清理不彻 底或未清理； c.动火地周边地沟内有 易燃物未冲洗、未遮盖； d.涉及易燃易爆物质的 设备或管线动火，动火前 未进行清洗置换或清洗 置换不彻底； e.在易燃易爆设备或管 线上动火未与系统进行 有效隔绝； f.动火前未进行动火分 析或取样点设置不合理、 取样动火间隔超过 30min，未重新分析； g.使用气焊、气割作业 时，氧气、乙炔气瓶间间 距不足5米，气瓶与动火 点距离不足10米，乙炔 气瓶放倒放置； h.监护人员不到位或未 坚守岗位； i.作业人员未做好个人 防护。 j.高处动火未执行高处 作业安全规定或设备内 动火未执行受限空间作 a.火灾、爆炸 b.人员灼伤 c.人员眼部被 电焊弧打伤 3 5 15 a..动火作业人必须经过专业培训，持电焊工证上 岗。 b.彻底清理周围易燃物； c.彻底冲洗地沟，并进行有效遮盖； d.动火前进行彻底清洗置换； e.与系统进行有效隔绝或将动火设备或管道拆下 移至安全区域动火; f.动火前进行动火分析，取样点设置合理，取样 具代表性，取样动火间隔超过30min，重新进行 分析; g. 使用气焊、气割作业时，氧气、乙炔气瓶间间 距大于5米，气瓶与动火点距离大于10米，乙炔 气瓶直立放置，并采取防倾倒措施； h.监护人员到位，并坚守岗位； i.作业人员正确佩戴合格的绝缘防护用品； j.高处动火作业开具高处作业票，执行高处作业 安全规定；设备内动火作业开具受限空间作业票， 严格执行进入受限空间安全作业规定； k.电焊回路线应搭接在焊件上，严禁与其它设备 搭接，严禁穿越下水道； L.加强安全培训教育，严格执行动火作业规程。

作业风险评估技术标准

作业风险评估技术标准 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 2适用范围 1.1本标准规定了生产过程中作业类危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 3 规范性引用/应用文件 3.1 引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 《中华人民共和国安全生产法》主席令第十二届第13号第四十一条、第五十条3.2 应用文件 3.术语和定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有

风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。5评估要求和方法 5.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内作业风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 5.2.1.工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。电力生产所涉及的工种主要有： 如：巡视、运行、检修、切换、试验、后勤、消防、汽车驾驶、焊接等。 5.2.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，若从事作业活动相似且可能产生的危害相同可作为一项任务。5.2.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段，在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 5.2.4危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备、职业健康、环境的组合条件或行为的具体称谓，作业中经常面临的危害名称可参照《安健环危害因素表》进行定义，表中未涉及的危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”。 5.2.5危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。在进行危害辨识

动火安全管理规定

动火作业安全管理规定 1. 目的 为加强企业动火作业安全管理，防止发生火灾、爆炸事故，造成人员伤害、财产损失和环境影响，特制定本程序。 2. 适用范围 本程序应用于本公司及所属企业所辖区域内任何能直接或间接产生明火的作业（规定场所除外）。 3. 术语和定义 3.1 动火作业 1)能直接或间接产生明火的作业，各种气焊、电焊、铅焊、锡焊、塑料焊 等各种焊接作业及气割、等离子切割机、砂轮机、磨光机等各种金属切 割作业； 2)使用喷灯、液化气炉、火炉、电炉等明火作业； 3)烧（烤、煨）管线、熬沥青、炒砂子、铁锤击（产生火花）物件，喷砂 和产生火花的其他作业； 4)生产装置和罐区连接临时电源并使用非防爆电器设备和电动工具； 5)使用雷管、炸药等进行爆破作业； 6)机动车进入工艺装置区、罐区； 7)其它使用明火及可能产生火花的作业。 3.2动火申请人 是填写动火作业许可证，并向批准人提出工作申请的作业单位现场作业负责人。 3.3动火批准人

负责批准动火作业许可证的责任人或其授权人，是有权利提供、调配、协调风险控制资源的直线管理人员。通常是企业主管领导、区域（车间）负责人、项目负责人等。 3.4动火监护人 指经过安全培训，在作业现场对动火作业过程实施安全监护的指定人员。 4. 职责 4.1 总经理 4.1.1审核批准本管理规定，为本规定执行提供支持； 4.1.2 将动火作业的执行质量纳入公司组织的审核活动中。 4.2副总经理 4.2.1 负责批准特级动火作业； 4.2.1 定期组织开展对管辖业务范围内动火作业执行情况的审核。 4.3 各部门经理、车间主任 4.3.1 批准属地范围内除特级动火之外的动火作业； 4.3.2定期组织属地范围内动火作业执行情况的审核。 4.4 基层管理人员 4.4.1 组织员工动火作业安全管理的培训； 4.4.2. 现场监督检查，保障动火作业安全。 4.5基层员工 4.5.1 学习并执行动火作业的所有管理要求； 4.5.2 对提升动火作业的执行质量提供合理化建议。 4.6 动火作业人 4.6.1 持有动火作业所需特种作业资格证； 4.6.2 参与作业过程风险评估，接受作业安全培训； 4.6.3 作业条件发生变化或监护人不在现场时停止作业。 4.6.4 没有经过批准的作业票不动火，监护人不在现场不动火，安全措施不落实不动火（三不动火）。 4.7 作业监护人

动火作业事故分析与控制措施标准范本

解决方案编号：LX-FS-A94103 动火作业事故分析与控制措施标准 范本 In the daily work environment, plan the important work to be done in the future, and require the personnel to jointly abide by the corresponding procedures and code of conduct, so that the overall behavior or activity reaches the specified standard 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

动火作业事故分析与控制措施标准 范本 使用说明：本解决方案资料适用于日常工作环境中对未来要做的重要工作进行具有统筹性，导向性的规划，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 引言（1） 近几年来，我厂动火作业引发的事故屡有发生，从统计结果来看，因动火引发的事故频度愈来愈高；检查中新的问题不断出现，如监火人不到位、氧气瓶与乙炔瓶间距不够等问题。本文从动火作业所要遵循的法律法规着手，结合我厂管理的实际情况，运用工作危害分析方法对动火作业的危害因素进行辨识和风险评估，从而制定削减风险措施来控制动火作业风险。 法律法规识别（2）

动火作业气体分析填写模板

动火安全作业申请 本申请由动火负责人发起。只有本申请获得通过，方可办理动火安全作业证。 动火安全作业证NO

、

A---H项符合要求，EHS总监/总助（一级、二级）审批签名：年月日时分A---H项符合要求，CEO/常务副总经理（特殊）审批签名：年月日时分 J、完工验 收关闭动火作业结束，完工验收人与动火人共同确认现场无残留火种后收回动火作业票签名、关闭作业票 动火人签名：年月日时 分 验收人签名：年月日时 分 白联-交动火执行人确认后放置告知卡②红联-放置动火点所在岗位或控制室看板③黄联-管理人员归档 请将此图印在封面背面： 动火安全作业程序图

封面内容：

SHE管理体系台账票证 名称动火安全作业证 使用单位 启用日期 江苏淮河化工有限公司 印刷要求：1、用A3版面印刷，将2页票证并列1页，票证改为侧翻，每页3联，依次为白、红、黄颜色，每本40页，120联，带自复印；编号从170001开始，共印30本。 各位领导、同事：动火作业气体分析是动火安全保障的重要环节，2017年作业安全评审时对我们的气体分析内容填写提出了整改要求：动火作业证中气体监测取样点应填写；现结合近期作业票检查情况，提出如下要求：1、动火初始分析时间不能滞后于动火作业证审批时间；因为审批时间确定的前置要件是所有的安全条件均满足动火作业的安全要求，所以分析时间滞后是不符合要求的，请今后务必更正，并确保动火作业时间、分析时间、审核审批时间在30分钟限时内达到基本统一，如果审批时间滞后超过30分钟或实际作业时间滞后超过30分钟，请务必增加分析频次；2、介质/取样点填写要求：介质填写设备或环境原始存在的危险物质，根据危险物质选择合适的测爆仪并在危险物质名称（分子式）后填写检测结果即危险物质含量；取样点请内容填写具体，如某某设备的什么位置或者动火点10米范围内；3、LEL填写要求：请在LEL%同一栏下方标注易燃易爆物质的名称（分子式）； 4、在最后一栏填写氧含量。谢谢！ 具体填写模板见附件

开、停车作业风险评估报告

开、停车作业风险评估报告 一、评估目的 充分运用科学的危害辨识及危险评价方法和评价准则，对公司开、停车作业过程中的各种不利因素进行严格控制，避免因未预先预料到或防范措施不力而导致意外伤害事故或财产损失事件的发生。根据评价准则和选用的辨识方法，对辨识出的危险有害因素分别及时采取有针对性、可操作性强的预防性控制措施，从而消除、减免了对人身和设备危害，规避作业风险。 二、评估范围 公司范围内的大修开停车或临时性的日常开、停车作业。 三、评估依据 1 公司安全操作规程； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料 四、评估方法 主要采用安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）等安全评价方法为主对现有的风险进行辨识和评价分析。 五、评估人员：风险评价组成员 六、评估时间：2010年3月5日 七、评估结果 针对本年度公司各车间开停车作业过程前进行了周密布署、严格控制的预防性剖析，将在进行开、停车作业前的各种危险有害因素进行了符合性评价。规范和注重了开、停车前的人员安全培训、制定严密的开停车方案并严格按该方案操作执行，对所有开停车现场物料清扫干净，设备管线恢复完好并落实各项安全措施后，正确指挥员工按既定方案逐步开启，尽量避免因交叉作业而导致的不利事故发生。通过以上各种措施，能极大的规避因开、停车过程的各种风险。将开停车设备、设施的周围加强了安全警示标识，将临时性电线光缆等危及开停车安全的作业进行符合性安排。通过这些事先预防性措施，极大避免了因未将应有安全

动火作业事故分析与控制措施

编号：SM-ZD-11880 动火作业事故分析与控制 措施 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改

动火作业事故分析与控制措施 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员 之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整 体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅 读内容。 引言（1） 近几年来，我厂动火作业引发的事故屡有发生，从统计结果来看，因动火引发的事故频度愈来愈高；检查中新的问题不断出现，如监火人不到位、氧气瓶与乙炔瓶间距不够等问题。本文从动火作业所要遵循的法律法规着手，结合我厂管理的实际情况，运用工作危害分析方法对动火作业的危害因素进行辨识和风险评估，从而制定削减风险措施来控制动火作业风险。 法律法规识别（2） 动火作业必须严格执行国家、集团公司、工厂有关安全规范、标准、制度及要求，主要有：《建筑设计防火规范》（GBJ16—87）、《石油化工企业设计防火规范》（GB50160—92）、中国石化集团公司《安全用火管理制度》、《临时用电安全管理制度》及本厂《安全用火管理制度实施

第7章风险评估课后作业

第七章风险评估 一、单项选择题 1. 下列有关风险评估的理解中，不正确的是（）。 A.了解被审计单位及其环境能够为注册会计师作出职业判断提供重要基础，但并非必要程序 B.风险评估为确定重要性水平提供了重要的基础，并随着审计工作的进程评估对重要性水平的判断是否仍然适当 C.评价对被审计单位及其环境了解的程度是否恰当，关键是看注册会计师对被审计单位及其环境的了解是否足以识别和评估财务报表的重大错报风险 D.注册会计师对被审计单位及其环境了解的程度，要低于管理层为经营管理企业而对被审计单位及其环境需要了解的程度 2. 在进行风险评估时，注册会计师通常采用的审计程序是（）。 A.将财务报表与其所依据的会计记录相核对 B.实施分析程序以识别异常的交易或事项，以及对财务报表和审计产生影响的金额、比率和趋势 C.对应收账款进行函证 D.以人工方式或使用计算机辅助审计技术，对记录或文件中的数据计算准确性进行核对 3. 注册会计师可以向相关人员询问获得对被审计单位及其环境的了解。下列与询问相关的说法中，错误的是（）。 A.询问治理层，有助于注册会计师理解财务报表的编制环境 B.询问内部审计人员，有助于了解内部控制运行的有效性 C.询问普通员工，有助于评估管理层对内部审计发现的问题是否采取适当的措施 D.询问法律顾问，有助于了解被审计单位对有关法律、法规的遵循情况 4. 下列各项中，不属于项目组内部讨论的内容的是（）。 A.项目组成员是否保持了独立性 B.被审计单位面临的经营风险 C.财务报表容易发生错报的领域以及发生错报的方式 D.由于舞弊导致重大错报的可能性 5. 注册会计师了解的被审计单位及其环境的各项因素中，既涉及内部因素也涉及外部因素的是（）。 A.对被审计单位财务业绩的衡量和评价 B.被审计单位的内部控制 C.被审计单位的性质 D.相关行业状况、法律环境和监管环境及其他外部因素 6. 下列关于了解被审计单位性质的说法中，正确的是（）。

受限空间内动火作业的危害分析及控制通用版

安全管理编号：YTO-FS-PD680 受限空间内动火作业的危害分析及控 制通用版 In The Production, The Safety And Health Of Workers, The Production And Labor Process And The Various Measures T aken And All Activities Engaged In The Management, So That The Normal Production Activities. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

受限空间内动火作业的危害分析及 控制通用版 使用提示：本安全管理文件可用于在生产中，对保障劳动者的安全健康和生产、劳动过程的正常进行而采取的各种措施和从事的一切活动实施管理，包含对生产、财物、环境的保护，最终使生产活动正常进行。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1.引言 在炼化企业受限空间作业中风险较高的主要是工艺流程中的各类塔、容器、储罐以及下水系统等，主要风险为火灾爆炸、中毒窒息。在受限空间内进行动火作业，不仅具有受限空间和动火作业各自独立的危险特征，还有两类作业之间相互交叉而产生的新的危险特性。所以，其作业过程中存在的风险要远高于独立的动火作业或者进入受限空间作业。因此，一旦风险识别不充分，防范措施不到位，易引发火灾爆炸、中毒窒息事故。 2．受限空间内危害物质的产生机理 受限空间内危害物质的存在主要由物料未清除干净、外界物质窜入、交叉作业以及动火作业或温度变化等原因产生，同时由于通风等措施失效导致危害物质积聚，最终导致中毒窒息、火灾爆炸事故。 2.1受限空间内的物料未清除干净 受限空间内物料的清理受清洗置换时间、清洗置换介

动火作业事故分析与控制措施正式版

In the schedule of the activity, the time and the progress of the completion of the project content are described in detail to make the progress consistent with the plan.动火作业事故分析与控制 措施正式版

动火作业事故分析与控制措施正式版 下载提示：此解决方案资料适用于工作或活动的进度安排中，详细说明各阶段的时间和项目内容完成的进度，而完成上述需要实施方案的人员对整体有全方位的认识和评估能力，尽力让实施的时间进度与方案所计划的时间吻合。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 引言（1） 近几年来，我厂动火作业引发的事故屡有发生，从统计结果来看，因动火引发的事故频度愈来愈高；检查中新的问题不断出现，如监火人不到位、氧气瓶与乙炔瓶间距不够等问题。本文从动火作业所要遵循的法律法规着手，结合我厂管理的实际情况，运用工作危害分析方法对动火作业的危害因素进行辨识和风险评估，从而制定削减风险措施来控制动火作业风险。 法律法规识别（2） 动火作业必须严格执行国家、集团公

司、工厂有关安全规范、标准、制度及要求，主要有：《建筑设计防火规范》（GBJ16—87）、《石油化工企业设计防火规范》（GB50160—92）、中国石化集团公司《安全用火管理制度》、《临时用电安全管理制度》及本厂《安全用火管理制度实施细则》等。 危害因素辨识和风险评估（3） 对于生产作业活动一般都采用工作危害分析法（JHA）。工作危害分析是一种通过表格形式较细地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害。

动火作业安全知识

什么是动火作业? 直接或间接产生明火的工艺设备以外的禁火区内可能产生火焰、火花或炽热表面的非 动火分级 1.特级动火作业 在生产运行状态下的易燃易爆生产装置、输送管道、储罐、容器部位上等特殊危险场所进行的动火作业。带压不置换动火作业按特级动火作业管理。 2.一级动火作业 在易燃易爆场所进行的除特级动火作业以外的动火作业。在厂区输送易燃易爆介质管廊上的动火作业按一级动火作业管理。 3.二级动火作业 除特殊动火作业和一级动火作业以外的非固定动火区的动火作业。易燃易爆场所的生产装置或系统全部停车，装置经清洗、置换、取样分析合格并采取安全隔离措施后，该区动火视为二级动火。 4.固定动火区动火作业 在火灾危险性小安全措施落实妥当的化验室、机械加工车间、食堂等固定区域内经常性、重复性的常规动火作业。 动火种类 1高处动火作业 1.高处动火作业应执行《高处作业安全许可标准》,佩戴好阻燃安全带等防护用品。

2. 高处动火作业，其下部地面如有可燃物、空洞、阴井、地沟、水封等，应检查并采取措施，在下方铺垫阻燃毯、封堵孔洞等防止火花溅落措施，动火监护人应随时关注火花可能溅落的部位。 3.遇有五级以上（含五级）风不应进行室外高处动火作业。 2进入受限空间动火作业 1.进入受限空间的动火作业，应执行《受限空间作业安全许可标准》，并将受限空间内部物料清理干净。特级、一级动火还应采取蒸汽吹扫（或蒸煮）、氮气置换或用水冲洗等措施，并打开上、中、下部人孔，形成空气对流或采用机械强制通风换气。 2.受限空间的气体检测应包括可燃气体浓度、有毒有害气体浓度、氧气浓度等，其可燃介质（包括爆炸性粉尘）含量符合《受限空间作业安全许可标准》要求。 3动土作业中的动火作业 1.动土作业中的动火作业还应执行《动土作业安全许可标准》，采取安全措施，确保动火作业人员的安全和逃生。 2.在埋地管线操作坑内进行动火作业的人员应系阻燃或不燃材料的安全绳。 4带压不置换动火作业

拆除作业风险评估报告

拆除作业风险评估报告文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）

设备拆除作业风险评估报告 一、评估目的 充分运用科学的危害辨识及风险评价方法，对现有的生产过程中有需要进行设备拆除作业过程进行风险性评价。从而规范设备拆除安全作业行为，杜绝或消除人员拆除过程中各种危害因素对人体的侵蚀，依据国家有关安全法律法规、标准和公司《安全管理规定汇编》。依据评价辨识分析结果，事先及时采取针对性、可操作性强的预防性控制措施，达到消除、减免对人身伤害和避免设备设施损害，降低人身伤害风险和规避企业风险，保障人身安全。 二、评估范围 凡在公司范围内各类槽、罐、管道、容器报废进行拆除的安全作业。 三、评估依据 1 国家有关HSE的法律、法规和标准； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生相类似的拆除作业事故统计资料 四、评估方法 主要采用安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）等安全评价方法为主对工作场所内进入受限空间作业风险进行辨识和分析评价。 五、评估人员：风险评价组成员 六、评估时间：2010年3月3日 七、评估结果 公司对各关键装置及重点部位、公司范围内的危险源设备拆除作业现场进行风险评估。在与各单位安全评价人员进行风险评价过程中可以看出，对各单位人员拆除前所做的安全隔绝、清洗置换、通风、定时监测、照明和防护措施、多工种交叉作业避免伤害的措施及监护人进行落实安全措施，极大的规避了各种来自于内在的风险。通过安全科及现场各单位安全管理人员巡查评价，各单位基本上均能严格按照本规程的操作要点进行循章操作，在拆除作业时，均严格遵守规

动火作业工作危害分析

工作危害分析（JHA）记录表工作任务：动火作业 序号工作步骤危害或潜在事件主要后果现有的安全控制 措施 负责人 1现场检查检查不到位发生火灾爆炸 动火安全管理规 定 安全员 2开工作票 未按要求开作业 票 违章动火，发生 火灾 动火安全管理规 定 组织实施人 3动火作业环境改变火灾 动火安全管理规 定 动火负责人 4清理现场残存余火火灾 动火安全管理规 定 监护人 动火作业风险评价 依据分析表，对“动火作业”进行风险评价依实际情况而定事件发生的可能性（L）项 目 赋值 偏差发 生频率 安全检查操作规程 员工胜任程度（意 识、技能、经验） 控制措施（监控、联锁、报 警、应急措施） 1 每次作 业或每月 发生 无检查（作业） 标准或不按标准检 查（作业） 无操作规 程或从不执行 操作规程 不胜任（无上岗资格 证、无任何培训、无操作 技能） 无任何监控措施或有措施从 未投用；无应急措施。 2 每季度 都有发生 检查（作业）标 准不全或很少按标 准检查（作业） 操作规程 不全或很少执 行操作规程 不够胜任（有上岗资 格证、但没有接受有效培 训、操作技能差） 有监控措施但不能满足控制 要求，措施部分投用或有时投用； 有应急措施但不完善或没演练。 3 每年都 有发生 发生变更后检 查（作业）标准未 及时修订或多数时 候不按标准检查 （作业） 发生变更 后未及时修订 操作规程或多 数操作不执行 操作规程 一般胜任（有上岗资 格证、接受培训、但经验、 技能不足，曾多次出错） 监控措施能满足控制要求， 但经常被停用或发生变更后不能 及时恢复；有应急措施但未根据 变更及时修订或作业人员不清 楚。 4 每年都 有发生或 曾经发生 过 标准完善但偶 尔不按标准检查、 作业 操作规程 齐全但偶尔不 执行 胜任（有上岗资格 证、接受有效培训、经验、 技能较好，但偶尔出错） 监控措施能满足控制要求， 但供电、联锁偶尔失电或误动作； 有应急措施但每年只演练一次。 5 从未发 生过 标准完善、按标 准进行检查、作业 操作规程 齐全，严格执行 并有记录 高度胜任（有上岗资 格证、接受有效培训、经 验丰富，技能、安全意识 强） 监控措施能满足控制要求， 供电、联锁从未失电或误动作； 有应急措施每年至少演练二次。

中国石油销售公司动火作业安全管理规定

附件二： 动火作业安全管理规定 1 范围 本制度规定了动火作业的安全管理要求以及相关审核、偏离、培训和沟通的管理要求。 本制度适用于中国石油销售公司归口管理企业以及工程服务承包商在油（气）库、加油（气）站等生产或施工作业区域内工作程序（规程）未涵盖到的能直接或间接产生明火的临时作业，不包括满足设计要求、为动火作业设置的固定场所，如化验室、专门的维修场所、锅炉、厨等。办公等其它场所的动火作业参照执行。控股、参股企业参照执行。 润滑油、燃料油、沥青等生产型企业应参照执行炼油与化工企业相关规定。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本制度，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本制度。 Q/SY1238-2009 工作前安全分析管理规范 Q/SY1241-2009 动火作业安全管理规范 中国石油销售公司作业许可管理规定

中国石油销售公司进入受限空间安全管理规定 中国石油销售公司高处作业安全管理规定 中国石油销售公司管线打开安全管理规定 中国石油销售公司挖掘作业安全管理规定 中国石油销售公司临时用电安全管理规定 3 术语和定义 3.1 动火作业 油（气）库、加油（气）站内能直接或间接产生明火的临时性作业。具体包括： ——电焊、气焊、锡焊、铅焊、塑料焊等焊接作业，及气割、等离子切割机、砂轮机、磨光机等金属切割作业； ——使用喷灯、火炉、液化气炉、电炉等明火作业； ——熬沥青、炒沙子、烧（烤、煨）管线、电钻、风镐、喷沙、铁锤击打等产生火花的作业； ——在爆炸、火灾危险区域内使用非防爆电气设备和电动工具（注：非防爆电气设备和电动工具的相关规定参见《中国石油销售公司临时用电安全管理规定》）； ——使用雷管、炸药等进行爆破作业； ——机动车辆进入爆炸危险区域作业。 3.2 动火作业人 动火作业的具体操作者。 3.3 动火作业申请人

第6章 风险评估 作业

第6章风险评估习题 教材复习思考题1、2、3 补充题1 1、A注册会计师负责对甲公司20×8年度财务报表进行审计。甲公司从事小型机电产品的生产和销售，主要原材料均在国内采购，产品主要自营出口到美国。 资料一：A注册会计师在工作底稿中记录了所了解的甲公司情况及其环境，部分内容摘录如下： （1）甲公司产品以美元定价，人民币对美元汇率由20×8年初的7.3：1升值到20×8年6月的6.8：1，之后基本保持稳定。甲公司产品销售自20×7年初至20×8年9月基本稳定。20×8年10月起，受金融危机影响，甲公司的出口订单和销售收入均出现较大幅度减少，20×8年第4季度与前3个季度相比，主要产品平均销售下降了约7%但甲公司20×8年未审计财务报表其依然完成了65 000万元收入和7 300万元毛利的经营目标。 20×7年初至20×8年8月，甲公司主要原材料采购价格基本稳定。20×8年年9月至10月，主要原材料价格平均下跌了约5%。 （2）甲公司预计主要原材料在20×8年底前很可能止跌回升，因此在20×8年9月至10月进行大量采购，以满足20×9年2月底前的生产需求，但20×8年10月之后，相关原材料市场价格实际上继续下跌。 （3）20×8年7月，由于发生重大施工安全事故，甲公司20×8年1月开工建设的X生产线被有关部门勒令停建整顿。20×8年末，有关部门同意甲公司重新开工，但受宏观经济影响，X成产线拟生产产品的市场前景不佳，甲公司董事会决定暂不启动X生产线的建设，并于20×8年末按期向银行归还了1年期、年利率为7%的1000万元专项借款。 （4）20×8年12月，甲公司决定淘汰一批账面价值为98万元的旧检验设备，并与受让方签订了不可撤销的转让协议，转让价格为15万元。20×9年1月，甲公司向受让方移交该批检验设备，并收迄转让款。 （5）甲公司在20×7年末以每股12元购入100万股乙公司股票，购入时并没有明确的持有意图。20×8年末，乙公司因期货交易发生巨额亏损而濒临破产，股价出现大幅下跌，由年初的每股12元跌至年末的每股2元。 （6）根据甲公司与丙银行签订的贷款框架协议，丙银行自20×8年1月至20×9年1月向甲公司提供累计金额不超过20000万元的流动资金贷款额度。20×9年1月，丙银行终止与甲公司的贷款协议。甲公司正在寻求维持日常经营活动所需资金来源，但尚未取得实质性发展。 资料二：A注册会计师在审计工作底稿中记录了所获取的甲公司财务数据，部分内容摘录如下（金额单位：人民币万元）：

动火作业的管理与技术措施

编号：AQ-JS-00512 ( 安全技术) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 动火作业的管理与技术措施 Management and technical measures of hot work

动火作业的管理与技术措施 使用备注：技术安全主要是通过对技术和安全本质性的再认识以提高对技术和安全的理解，进而形成更加科学的技术安全观，并在新技术安全观指引下改进安全技术和安全措施，最终达到提高安全性的目的。 在火灾爆炸事故中，动火作业操作不当、动火人员无证上岗等原因屡屡出现。然而，长期以来存在一种固有思维模式，认为动火就是抢修，抢修就不能讲条件，只要快、达到目的就行，从而忽视了对动火作业的规范管理。 动火作业包括焊接、切割、加热、打磨等，这些作业都要动用明火或者可能产生火种，一旦动火作业环境中存在易燃易爆物品，稍有不慎，就易产生火灾爆炸事故，给企业和员工带来巨大的人身和财产损失。以精细化工企业为例，其使用的物料主要是异丙醚、甲醇、乙醇、纯苯、甲苯等易燃易爆、有毒物料，在维修过程中进行动火作业，就要谨遵安全操作规章，不忽视细节。 科学管理动火作业程序 由于动火作业时一种动态性的、非常规的高风险作业，进行科学管理是确保动火作业安全的关键因素。

明确责任，成立领导小组 动火作业领导小组是动火作业的主要责任中心，责任大、事情繁杂，贯穿于动火作业的每一个环节。就动火作业领导小组的职责而言，主要包含：主持方案审批，负责对现场各专业技术部门、施工队伍的协调;施工中遇有整体方案需要修改时，主持临时现场会议;遇有突发事件时，负责现场突发事件的指挥。就领导小组组成结构而言，可分为综合协调组、工艺操作组、安全消防组、后勤保障组，并单独成立动火工程现场指挥部。其中，动火工程现场指挥部主要负责动火施工全过程的安全管理和各项施工程序的现场指挥，同时，还有负责对施工作业人员进行技术交底、安全措施交底。 组织培训，熟练操作规章 动火作业中，员工培训亦不容忽视。首先，不同职责不同培训。对管理层、执行层的所有人员按所赋予的职责，进行相关法规和知识的培训;对动火作业人员中的工作负责人、签发人、许可人、监护人、化验、执行人可按《人力资源管理程序》每年进行一次能力、意识的评价，确认符合性;对直接从事动火作业的人员则进行特种作