【人力资源】三级甲等医院临床实验室考核检查表(临床血液学和体液学部分)资料

《医疗机构临床实验室管理办法》三级甲等医院临床实验室考核检查表（临床血液学部

分）

第十五条

1.1不同类型的标本都应有采集说明。

1.1.1血细胞分析标本的采集要求使用EDTA 抗凝剂，除少数取静脉血有困难的患者（如婴儿、大面积烧伤或需频繁采血进行检查的患者）外，尽可能使用静脉穿刺方式采集标本；标本的采集可参考NCCLS H3-A2 文件----《诊断用血标本的静脉穿刺采集程序》。

1.1.2血液凝固试验标本的采集要求使用枸橼酸钠抗凝剂；血液与抗凝剂的体积比一般为9∶1，当标本的HCT>0.55 时，应对血液与抗凝剂的体积比进行调整；应规定标本运送的温度条件和送达时间。标本应在实验室规定的时间内离心并分离血浆；若标本不能在 4 小时之内检测，应分离出血浆并转移至洁净干燥的合乎要求的试管中加盖保存于2-8℃。当天不能检测的样本应在-20℃条件下保存，两周内完成检测；-70℃条件下标本的保存期限可达6 个月。

1.1.3用于检查疟原虫的静脉血标本应在采集后一小时内制备血液涂片，若超过1小时，应在报告单上标明制备时间。

1.1.4由临床工作人员负责采集的特殊标本不要求实验室提供详细的

采集说明，如骨髓标本的采集，但实验室应提供相关技术要求，如合格标本和运输条件的要求等。

1.2实验室应根据实验项目制定合格标本的条件，明确列出不合格标本的类型（如有凝块、采集量不足、肉眼观察有溶血的标本等）和拒收措施。

1.3对不合格标本率进行统计、原因分析并与临床科室联系。

第十六条

2.1对于溶血标本，最好重新采集标本，否则报告中应注明标本溶血。检验报告中应使用推荐的测量单位，例如：白细胞绝对计数的单位为×109/L，监测口服抗凝治疗时，凝血酶原时间（PT）的报告方式应使用国际标准化比率（INR）。

2.2实验室应对危及生命的异常检验结果建立危急值报告标准，应与临床科室合作制定相应的危急值报告程序。患者检验结果的危急值应立即通知临床主管医生并请其复述报告结果，实验室应做好相应记录，内容包括：结果、接收人、报告人、报告日期和时间以及其他事项。

第二十二条

血液学检查部门应制定如下标准/程序并形成文件（不仅限于如下标

准/ 程序）：

- 血细胞分析的显微镜复检标准（检测结果出现异常计数、警示标志、异常散点图等情况时结果的确认方法和程序）；

- 血涂片制备和检查的书面程序/过程；

- 对患者血液检查和凝固试验的标本进行重复检验的标准及程序；

- 血液计数结果超出仪器线性范围时应规定识别和解决方法（如对血样进行适当稀释和重复检验）；

- 对于检测样本存在一些影响因素（如有核红细胞、红细胞凝集、小红细胞、红细胞有内容物或疟原虫、血小板凝块、巨型血小板等）时，对仪器检测结果可靠性的判定和纠正措施的实施。

第二十四条

4.1血液分析仪、血凝仪的试剂、校准品、消耗品宜配套使用；使用非配套分析系统的实验室应按照NCCLS-EP9 的要求与配套分析系统的结果进行比对，以验证分析系统的有效性。

4.2 仪器投入使用前，应通过对分析系统的评价或验证其性能是否能达到制造商的性能要求（制造商规定的性能要求必须满足临床需要）。例如：对血液分析仪的评价包括精密度、可报告范围、携带污染率、准确性等。

4.3检验同一项目的不同方法、不同分析系统应定期（至少6 个月）

进行结果的比对。

血液分析仪、血凝仪等血液学检测设备，确认分析系统的有效性并确认其性能指标符合要求后，应至少使用20份临床样本（含正常和异常标本）进行比对，比对结果的偏差要求低于总允许误差的1/2。比对记录由实验室负责人审核并签字，记录应至少保留二年。

4.4及时分析比对结果，进行一致性的判断。对不合格项目，及时查找原因，采取相应措施进行纠正处理，提出改进和预防措施、追踪改进效果，并作记录。

4.5比对有困难的项目应进行方法学评价并有记录。

4.6血液分析仪校准的要求（具体内容参考《血液分析仪校准规范化的要求》）：

- 应对每一台仪器进行校准；

- 应建立校准程序并写成文件，内容包括校准物的来源、名称，校准方法和步骤，何时进行校准等；

- 应对不同吸样模式（静脉血和末梢血吸样模式）进行校准。

- 应使用制造商提供的具有溯源性的校准物或具有溯源性的定值新鲜血进行校准；

- 应至少半年进行一次校准。

- 记录校准结果。

内部审核检查表(财务部)

内部审核检查表 受审核部门：财务部审核时间：2013.5-22. 序号 审核依据 检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14000 OHSM S18001 / 4.4.1 4.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门 内的人员配置和分工情况。 财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因 素识别与控制. / 4.2;4.3.3 4.2;4.3 .34.3.4 抽样提问本部门人员是否了解本公司的质 量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业 健康安全目标。 检查环境目标/分解目标的完成情况. 已了解。质量/环境职业健康安全目标已完 成 / 4.4.5 4.4.5 检查文件的编制、审核、批准情况，有无未 经批准发布的文件，有无审批权限与规定不 一致的情况。 编、审、批齐。无未经批准发布的文件/ 4.4.5 4.4.5 查问《受控文件清单》，核对有无未受控或 失效文件，检查是否标明了文件的版本和修 订状态，有无未加盖受控标识的情况。 查《受控文件清单》，抽三份文件均符合 要求。 / 4.4.5 4.4.5有无作废文件，是否进行了明确标识？有无 文件的销毁，销毁是否符合文件规定？ 无作废销毁 / 4.5.4 4.5.4 抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或 与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是 否按类和产生的时间顺序进行了编目整 理？ 填写规范 / 4.4.3 4.4.3提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记 录，如会议纪要等。 会议\电话\文件\网络等

/ 4.3.1 4.3.1检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场 观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。对 环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方 识别较全面. 覆盖了相关方 / 4.3.2 4.3.2本部门适用的法律法规和其他要求有哪 些？ 是否进行了部门内部培训？ 产品质量法\安全生产法\环境保护法等进 行培训. / 4.3.3 4.3.3本部门相关的目标/指标和管理方案有哪 些？完成情况如何？ 公司统一组织制定 均完成 / 4.4.6 4.4.6检查办公现场的固废分类情况。资金投入保 障情况 按规定分类.,按规定进行资金投入 4.4.7 4.4.7检查现场的消防设施配置情况； 检查配置图、疏散图等； 查定期的检查记录。 建立了《相关方名单》,发放相关方通用要 求,施加影响 / 4.5.3 4.5.2对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪 些纠正和预防措施？ 对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明 确责任部门？ 对纠正和预防措施的效果是否进行验证？ 对各部门采取的纠正和预防措施是形成了 一览表？ 对工作中出现的不符合,及时进行沟通与 更改完善. 受审核人：审核员：审核组长：

xxxx年《合规性检查表》(样本).doc

**环境科技股份有限公司 环境/职业健康/安全合规性检查表 编制：日期：2019年4月 审核：日期：2019年4月 批准：日期：2019年4月 **环境科技股份有限公司

环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表 使用指南 合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。 合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。 合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。 合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。 当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施： 1.规章制度合规项：﹥90% 。 2.运行控制合规项：﹥90% 注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。

iso14001-2015财务部内审检查表

被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改 进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。 3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ● 是否有遗漏。4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司 的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 (1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。 审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员

被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和 预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果 有，是否有进行原因分析并采取纠正和 预防措施。 (1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)； (4)部门有无参加救护知识培训，提供证 据。

2018财务部部内审检查表

2018年度内部审核记录 审核员：吴明程、程兴余、陈洪文、 谢红节、张琦、张青审核时间：2018.11.29-30

内部审核检查表 受审核部门财务部审核时间2018.8.24 审核员陈洪文、谢红节、张琦陪同人 员 / 标准 条款审核项目和内容审核结果记录√/× 5.3/4.4.1/ 5.4.1 Q/E/S/HSE 6.2/4.3.3/ 5.3.3/5.3.4 /9.1.1/ 4.5.1/5.6.1 Q/E/S/HSE 查职责和权限 查部门质量、环境、职 业健康安全目标、指标 和方案的制订及完成 情况考核 一、部门组织机构 财务部：2人；副部长1人；会计1人，长白班 二、部门主要职责： 1负责制定相关财务制度和管理流程，并组织实施； 2负责资金管理，按照公司资金需求，组织并实施公司年度融资计划、资金运营计划； 3负责公司财务成本核算工作，制定公司统一的会计核算办法； 4负责公司税务管理、筹划及税收政策分析； 5负责建立全面预算管理体系，对公司财务预算及执行情况进行指导和监督； 6参与重大投资项目、重大经营项目前期分析、论证； 7负责公司同银行、税务、财政等政府部门的关系维护； 8负责公司财务人员各项培训工作； 9参与合同的审批及付款审核工作； 10其他付款审核及审批工作； 11负责公司利润、毛利的计算工作； 12组织参与危废处置成本的定价工作； 13负责月度、半年度、年度经营计划分析； 14负责专项资金的使用审批工作； 未对部门质量、环境及职业健康安全目标和方案进行监控、考核。 三.查安全生产费用提取、使用情况： 抽安全生产费用提取标准，营业收入1000万以内4%，1000万-1个亿内的2%。本财务年度应提取26.64万； 实际提取40.83万，属于超额提取； √ √ √

行合规检查管理办法

XX银行制度 合规检查管理办法 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门：合规管理部 审核： 批准： 版次号：A/0 生效日期：年月日

第一章总则 第一条为了加强XX银行（以下简称“本行”）合规检查管理工作，提高检查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，特制定本办法。 第二条本办法所称合规检查，是指对本行经营管理活动是否符合法律、规则和准则要求所进行的检查。 第三条本办法所称法律、规则和准则，是指适用于本行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 第四条合规检查应严格以法律、法规、准则为依据，以风险为导向，确保客观公正和实效。合规检查工作应遵循以下基本原则： （一）全面性原则。合规检查工作应覆盖本行所有机构和部门的各类经营管理活动； （二）分工协作原则。合规检查是合规风险管理整体流程中的一个重要环节，在合规检查工作中，各相关部门应当各司其职、相互协作，确保检查工作与整体流程相协调； （三）灵活性原则。在保证合规检查独立性的前提下，合规检查可采取多种形式开展，既可以合规管理部门牵头进行合规的常规、专项检查，也可作为业务检查的一部分内容，与其他业务检查相结合，节约检查成本，避免工作重复； （四）动态管理原则。根据合规风险的变化，合规检查人员应动态调整合规检查方式，合理调配合规检查资源，根据合规风险程度的高低和检查工作的侧重点，合理设定合规检查的频率和力度。 第五条本办法适用于本行的合规检查工作。

第二章组织与职责 第六条合规检查由合规管理部门牵头组织，各业务条线、职能部门配合，分工协作、齐抓共管。 第七条合规管理部门在合规检查中的主要职责有： （一）牵头、组织、协调和综合管理合规检查工作； （二）审查各业务部门合规检查方案； （三）抽查各部门合规检查质量和整改效果； （四）综合分析和评价各部门合规检查的结果，向高管层汇报。 第八条各部门在合规检查中的主要职责有： （一）根据每年合规工作计划完成合规工作的常规检查、专项检查； （二）配合检查，提供有关业务数据、资料，并确保真实、完整、准确和报送及时； （三）完成检查发现问题的质询说明，并提供所附资料； （四）完成对检查发现问题的整改工作并反馈整改情况。 第三章检查内容与形式 第九条合规检查是对各业务条线、职能部门的经营管理活动对法律、规则和准则的遵守、执行情况进行的检查监督。 第十条本行应重点对新产品、新业务、新客户开发，制度的制定与修订，对外签订合同，各机构日常运营中的合规性以及对现有规章制度执行情况进行检查。 第十一条合规检查分为常规检查、专项检查： （一）常规检查是指根据年度工作计划开展的全面合规检查工作； （二）专项检查是按照年度工作计划、业务发展的阶段性状况或工作需要，对某项特定业务进行的专题性合规检查。 合规管理部门每年必须牵头组织至少一次的常规检查，并根据业务发展和管理需

合规性评价检查表

法律、法规及其它要求遵守情况检查表 JL-4.3.2-03 序 号 法律法规及其它要求名称适用条款检查及执行情况备注 1 中华人民共和国环境保护法第六条：一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和 破坏环境的单位和个人进行检举和控告。 到目前为止公司无环境污染情况 第十三条：建设污染环境的项目，必须遵守国家有关建设项目环 境保护管理的规定 公司暂无新项目建设，如要建设时遵循法 律、法规为准则 第二十四条：产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护 工作纳入计划，建立环境保护责任制度，采取有效措施，防治在 生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭 气体，放射性物质 公司制定了废气、废水、固废及噪声控制 程序、从运行检查看，遵循情况良好，有 运行检查记录。 第二十六条：建设项目中防治污染环境的设施，必须与主体工程 同时设计、同时施工、同时投产使用，防治污染的设施必须经原 审批环境影响报告书的环境保护区行政主管部门验收合格后，该 建设项目方可投入生产或者使用，防治污染的设施不得擅自拆除 或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保 护行政主管部门同意 公司在初建时通过环保部门三同时验收， 现防治污染环境设施进行运作，符合要求 第二十七条：排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境 保护行政主管部门的规定申报登记 已进行了申报登记，环测站每年对公司总 排污口进行了环测。 第二十八条：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标 准的企业事业单位，依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治 公司排污暂未超标

理，水污染防治法另有规定的，依照水污染防治法的规定执行 第三十条：禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备公司无不符合国家环境保护的引进设备第三十一条：因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造 成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到 污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关 部门报告 公司暂无突发污染事故 2 中华人民共和国水法第五十三条：新建、扩建、改建建设项目，应当制订节水措施方 案，配套建设项目节水设施，节水设施应当与主体工程同时设计、 同时施工、同时投产。 公司已制定节水节电管理制度并按制度 实施，有用水用电检查记录，情况符合要 求。 3 中华人民共和国大气污染防治 法第五条：任何单位和个人都有保护大气环境的义务，并有权对污 染大气环境的单位和个人进行检举和控告 公司无焚烧废物，目前无锅炉使用，主要 车辆尾气经检，无大气污染。 第十二条：向大气排放污染物的单位，必须按照国务院环境保护 行政主管部门的规定向所在地的环境保护行政主管部门申报拥有 的污染物排放设施，处理设施和在正常作业条件下排放污染物的 种类、数量、浓度、并提供防治大气污染方面的有关技术资料 有对火灾的应急预案 第十三条：向大气排放污染物的，其污染物排放浓度不得超过国 家和地方规定的排放标准 公司暂无大气排放污染物超标现象 第二十条：单位因发生事故或者其他突然性事件，排放和泄露有 毒有害气体和放射性物质，造成或者可能造成大气污染事故、危 害人体的健康的，必须立即采取防治大气污染危害的应急措施， 通报可能受到大气污染危害的单位和居民，并报告当地环境保护 行政主管 公司暂无此类现象发生，但有对火灾的应 急预案 第二十一条：环境保护行政主管部门和其他监督管理部门有权对 管辖范围内的排污单位进行现场检查，被检查单位必须如实反映 情况，提供必要的资料，检查部门有义务为被检查单位保守技术 秘密 公司遵守要求，随时都可以接受检查

3财务部内部审核检查表

内部审核检查表 编号：GH/JL-BG-08页数： 审核条款审核内容审核 部门 审核记录 判定 是非 En4.2.3/Q5.5.1/O4.4.1 /E4.4.1 En4.2.2/Q5.3/O4.2/E4.2 En4.3.2/O4.3.2/E4.3.2 En4.3.1/O4.3.1/E4.3.1 En4.3.3 En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3 En4.4.2/Q6.2.2/O4.4.2/E4.4.2 En4.4.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3 En4.4.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5 En4.4.6/Q7/O4.4.6/E4.4.6 En4.4.7/O4.4.7/E4.4.7 En4.5.1/O4.5.1/E4.5.1 En4.5.1/O4.5.2/E4.5.2 En4.5.2/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3 En4.4.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4 职责 管理方针 法律法规及其它要求 能源能源因素/安全因 素/环境因素识别 能源基准与标杆 目标、指标或方案 能力、培训与意识 信息交流 文件 运行控制 应急预案 监视、测量与分析 合规性评价 事件调查、不符合、纠 正、纠正和预防措施 记录控制 财务 1、公司制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责； 2、经与该部门的领导沟通，知道公司的环境和能源、质量、职业健康安全体系管理者代表。 3、提问本部门职工，对其进行了回答，公司四体系方针：开拓创新，优化资源，规范管理，打 造高效钢企,安全预控，环境友好，节能降耗，追求以人为本。 4、参加各相关部门组织的法律法规识别，编制了法律法规和其他要求清单。 5、本部门对其涉及的安全因素/环境因素/能源因素进行了识别。确定本部门的重要环境因素、 主要能源使用。 6、无。 8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为回废集中收集。 9、按公司年度培训计划，组织四体系培训。 10、按四体系要求，配合相关部门开展内、外部信息交流和沟通工作。 11、建立了文件清单。并按文件控制程序要求开展工作。 12、按公司管理体系的要求，对相关的质量、安全、环境、能源进行了控制。 13、公司体系运行以来安全无事故；固废按程序要求进行了分类收集。 14、参加了公司相关部门组织的应急预案演练工作。 15、部门每月对质量、安全、环境、能源目标、指标的完成情况进行统计分析。 16、参加相关部门组织的职业健康安全/环境/能源法律法规及其要求的合规性评价工作。 17、部门每月对体系运行情况进行检查。发现不符合，及时制定相应的纠正、预防措施。 18、建立本部门使用的记录清单。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √审核员：日期：2015年12月6日

证券公司合规检查的关注要点及流程90分

证券公司合规检查的关注要点及流程 返回上一级 单选题（共4题，每题10分） 1 . 在进行合规检查时，通常需要各部门间相互配合，（）主要负责组织、实 施工作。 ? A.合规部门 ? B.审计稽核等内控部门 ? C.中后台或业务部门 ? D.分支机构 我的答案： A 2 . 合规人员在确定合规检查方法时应考量的因素不包括（）。 ? A.业务的合规风险 ? B.业务的复杂程度 ? C.业务的控制机制 ? D.业务的盈利能力 我的答案： D 3 . 合规人员在对经纪业务进行检查前，需要主要关注的重点不包括（）。? A.营运管理情况 ? B.营销管理情况 ? C.关联交易情况 ? D.投资者适当性情况 我的答案： C 4 . 以下不属于在合规检查前需要进行的准备工作的是（）。 ? A.制定合规检查方案 ? B.设计较为详细的检查表 ? C.给业务部门一定的准备期 ? D.起草检查报告 我的答案： D 多选题（共3题，每题10分） 1 . 合规人员在对经纪业务进行检查时，通常采用何种方式？（） ? A.组织分支机构开展自查 ? B.调取资料进行分析

? C.结合系统了解情况 ? D.利用内部审计成果验证分析 我的答案： ABCD 2 . 合规检查过程中可列为检查项的关注点有（）等。 ? A.被检查部室制度的完备性与执行情况 ? B.反洗钱情况 ? C.人员资质情况 ? D.业务外聘协助机构合规性情况 我的答案： ABCD 3 . 在进行合规检查时，应主要遵循下列哪些原则？（） ? A.全面性原则 ? B.适当性原则 ? C.便宜性原则 ? D.有效性原则 我的答案： ABD 判断题（共3题，每题10分） 1 . 在接到外部监管机构、自律组织的相应检查要求时，应安排合规部实施合规 检查。（） 对错 我的答案：对 2 . 合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前，需要关注询价、 认申购业务是否按照监管机关的要求开展、是否存在被列入黑名单的风险。（）对错 我的答案：对 3 . 合规检查后不应与被检查部室进行检查情况上的沟通。（） 对错 我的答案：错

安全合规性检查记录表

检查类型：地毯式安全隐患大排查编号：001 单位名称XXX项目经理部工程名称XXX工程项目检查时间2012年9月6日被检查单位XXX公司 适用法规《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《施工现场临时用电安全技术规范》 参检查人员 检查内容： 1、管沟两边高坡存在松动的石头，容易洒落伤人； 2、挖机布管吊管作业半径内站有工人； 3、发电机与油桶的安全距离不符合要求； 4、隧洞内出现局部塌方现象； 5、管道试压安全范围警戒标识不完善； 6、河道内焊工作业施工用电电缆未架空； 7、射线探伤作业区未设置警示牌及警戒线； 8、挖机开挖管沟应注意周边附近的埋地或架空光缆； 检查结论及要求： 1、安装队施工时彻底清理管沟两边高坡松动石头，消除隐患； 2、现场立即制止挖机布管吊管作业，对相关人员进行再教育吊管半径做业内严禁站人； 3、将油桶重新搬放至距离发电机安全距离位置； 4、土建采取加固支护隧洞塌方处，作业时隧洞内配备照明、员工PPE穿戴、专业看护必须完善齐全； 5、尽快完善管道试压试验时警示牌、警戒带等安全措施； 6、现场立即制止焊接作业，并要求施工用电电缆架空； 7、对射线探伤作业区负责人现场口头警告，并要求必须设置警示牌及警戒线 8、对挖机开挖管沟人员进行安全危险源事前控制； 检查结论： 经过对上述检查内容进行整改完善，现场施工安全情况符合《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《施工现场临时用电安全技术规范》要求。 检查负责人： 填表人：日期：2012年9月6日

检查类型：项目双周安全大排查编号：002 单位名称XXX项目经理部工程名称XXX工程项目检查时间2012年9月20日被检查单位XXX建设公司 适用法规《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《施工现场临时用电安全技术规范》参检查人员 检查内容： 1、管沟深度超过2m处，放坡不够和沟边堆土安全距离不够； 2、1名工人管口打磨时未戴防护眼镜； 3、4名砌筑管箱工人未戴安全帽； 4、施工用电缆浸泡在水里； 5、焊接人员是否将残余焊条、焊渣清理出场及是否存在柴油晒落入沟渠等问题 检查结论及要求： 1、先将管沟边堆土清除，然后对边坡进行修整放坡，并拉设警示标志； 2、对该名工人管口打磨时未戴防护眼镜现场立即制止，并进行再教育和批评； 3、对砌筑管箱工人未戴安全帽进行现场口头警告，并进行再教育和批评； 4、现场立即制止施工用电电缆浸泡在水里，并要求将电缆架空，确保不漏电伤人； 5、已通过班组安全思想教育，要求焊接人员将残余焊条，焊渣清理出场，并保管好柴油等油类物品； 检查结论： 经过对上述检查内容进行整改完善，现场施工安全情况符合《中华人民共和国安全法》、《中华人民共和国建筑法》、《施工现场临时用电安全技术规范》要求。 检查负责人： 填表人：日期：2012年9月20日