ISO14001：2015版相关条款整理.2016.3

ISO14001:2015相关条款整理

一、在ISO14001:2015版本中涉及“保持或保留文件化信息”之处共有16处：

1、4.3EMS范围——保持文件化信息

2、5.2环境方针——保持文件化信息

3、6.1.1-6.1.4应对风险和机遇的措施——保持文件化信息

4、6.2.1环境目标——保持文件化信息

5、7.2能力——保留能力的文件化信息

6、7.4信息交流——保持文件化信息

7、7.5.1标准要求的文件化信息

8、7.5.2创建和更新文件化信息

9、7.5.3文件化的信息控制包括外来文件的管理和控制

10、8.1策划——保持过程已按策划得到实施的文件化信息

11、8.2应急准备和响应——保持应急准备和响应实施的文件化信息

12、9.1.1监视、测量、分析、评价——保留文件化信息

13、9.1.2合规性评价——保留合规性评价的文件化信息

14、9.2.2内部审核——保留内部审核的文件化信息

15、9.3管理评审——保留管理评审的文件化信息

16、10.2不符合和纠正措施——保留不符合性质、后续措施和措施实施结果的有效性文件化信息。

二、涉及“策划”条款有6处：

1、6.1 应对风险和机遇的措施和重要环境因素和合规义务的策划；

2、6.2.2 环境目标和实现目标的策划；

3、8.1 运行策划和控制；

4、8.2 应急准备和响应的策划；

5、9.2.1内部审核时间间隔的策划；

6、9.3 管理评审时间间隔的策划；

三、涉及“沟通”条款有6处：

1、5.2环境方针的沟通；

2、5.3 岗位职责和权限的沟通；

3、6.2.1 环境目标的沟通；

4、7.4.1 信息交流（即是沟通）；

5、7.4.2 内部信息交流（即是沟通）；

6、7.4.3外部信息交流（即是沟通）。

四、涉及“改进（变更）”的条款共有10处：

1、4.4环境管理体系持续改进；

2、5.1促进持续改进；

3、6.1.2环境因素变更；

4、7.4.2信息交流EMS的变更；

5、7.5.2创建和更新；

6、8.1运行策划和控制的变更；

7、8.2应急准备和响应的修订；

8、9.2内部审核方案的变更；

9、9.3管理评审持续改进的计划；

10、10.1改进、突破性变更。

五、涉及“环境绩效（预期结果）”的条款共有9处：

1、4.4 理解组织及其所属的环境；

2、5.1f确保环境管理体系实现其预期结果；

3、5.3总则的岗位、职责和权限；

4、6.1.1总则；

5、7.3 意识；

6、9.1.1 总则；

7、9.3 管理评审；

8、10.1 总则；

9、10.3 持续改进；

六、涉及“风险和机遇”的条款共有10处：

1、4.1内部和外部问题；

2、4.3确定范围时，应考虑4.1所提及的内外部问题；

3、6.1.1应对风险和机遇的措施，应考虑4.1所提及的问题和4.2识别的相关方要求；

4、6.1.2重要环境因素可能导致相关的风险和机遇；

5、6.1.4措施策划应对风险和机遇；

6、6.2.1环境目标应考虑的风险和机遇；

7、8.1实施6.1和6.2识别的风险和机遇的措施；

8、8.2实施6.1.1识别的潜在紧急情况；

9、9.1.1监视、测量、分析和评价需要监视、测量的内容包括6.1策划的措施实施的内容和情况；

10、9.3管理评审的内容应包括风险和机遇变化的内容；

七、涉及“生命周期”的条款共有3处：

1、术语中的3.3.3；

2、6.1.2确定环境因素时考虑生命周期观点；

3、8.1运行策划和控制时从生命周期观点出发。

八、涉及“战略”的条款共有13处：

1、4.1理解组织及其所处的战略……内部和外部问题…

2、4.3确定范围时，应考虑4.1所提及的内外部问题

3、6.1.1应对风险和机遇的措施，应考虑4.1所提及的问题和4.2识别的相

关方要求

4、6.1.2重要环境因素可能导致相关的风险和机遇

5、6.1.4措施策划应针对风险和机遇

6、6.2.1环境目标应考虑风险和机遇

7、8.1实施6.1和6.2识别的风险和机遇的措施

8、8.2实施6.1.1识别的潜在紧急情况

9、9.1.1监视、测量、分析和评价需要监视、测量的内容包括6.1策划的措施实施的内容情况

10、9.2内部审核

11、9.3管理评审的内容应包括风险和机遇的变化内容

12、5.1b确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致

13、9.3管理评审输出应包括：任何与组织战略方向相关的结论；

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。