内部审核培训教材(珍藏版实战素材-内审员必看!)

第一单兀内部审核说明

1 定义：

独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。

2 目的：

2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；

2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；

2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；

2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任

归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。

3 范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含v供货商〉：

3.1、组织结构；

3.2、行政及作业程序；

3.3、人员、设备及物料资源；

3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；

3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；

3.6、文书档案、报告、记录之保存。

4 执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：

2.1、法律法规的要求；

2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；

2.3、近期审核的结果（情况不好时）；

2.4、计划性定期举行。

5 相关文件：ISO19011: 2002品质和环境体系审核指南。

第二单元内部审核组织要素

1、审核小组之成员：

审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员

2、成员资格：

2.1、已接受内部审核之教育训练；

2.2、ISO9001/ISO14001 之认知与能力；

2.3、具专业知识。

3、内审员应具备的条件：

3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；

3.2、具良好的判断力，分析技巧；

3.3、具良好人际关系及沟通能力；

3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；

3.5、具备良好的IS09001/IS014001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解;

3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。

4、审核人员之独立性:

审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事 为佳。

5、审核之形式:

5.1、 内部审核(Internal Audit/First Party Assessment )v 第一审核方〉内部审核是由 组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核； 5.2、 外部审核(Exterior Audit /Second Party Assessment )v 第二审核方〉外部审核是

由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核； 5.3、认正审核(Third Part Assessment )v 第三审核方〉认证审核是由某一组织以付费方

式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质 5.4、流程模式: 7、审核小组的组织：

7.1、 独立超然的任务编组；

7.1.1、 、视企业规模大小，可为品保部门或由任务编组执行；

7.12、 审核小组最好直属总经理；

7.13、 组员包括：各部门一级主管，主任工程师或资深工程师，或聘顾问担任; 7.14、 避免由生产单位管辖。 7.2、 审核展开：

7.2.1、 依公司组织表； 7.2.2、 品质/环境体系图； 7.2.3、 分工矩阵表。

7.3、 部门审核时要确定的(目标)： 7.3.1、 品质/环境系统是否存在； 7.3.2、 是否正确执行； 7.3.3、 执行的有效否。 7.4、 审核员应遵守规则：

7.4.1、 建立关系 可突破对方心防，使审核工作进行顺利； 7.4.2、 只稽不教 你的角色是警察而不是教师； 7.4.3、 多问少说 从 OPEN QUESTIO S 手；

7.4.4、 察言观色 从对方之脸上可获得宝贵之信息； 7.4.5、 正向逆向 利用交互查证之技巧获得证据；

/环境系统要求。 6、内部审核作业流程:

提报管理审查

1 *矫正缺失

N

7.4.6、证据导向不能吹毛求疵，必须有缺失之佐证。

第三单元内部审核操作

1、拟订审核计划：

拟定计划时，须考虑可能存在的各种变因，让计划内容尽量灵活，有弹性，其内容包括：

1.1、审核目的范围；

1.2、确认对上述目的及范畴有重大直接责任之人员、身份；

1.3、确认对应之参考文件（例如：引用IS09001: 2000品质/ IS014001 : 2004环境管理系统标

准条文及被审核对象之品质手册等）；

1.4、确认审核小组成员及任务分派；

1.5、审核时，所使用之语言；

1.6、审核日期、地点；

1.7、确认被审核之组织、单位；

1.8、每项主要审核活动之预计使用时间及开始时间；

1.9、预订与被审核对象管理阶层之会议时间；

1.10、保密要求；

1.11、审核报告之分发及预订之签发日期；

以上内容，须由负责审核全盘之规划之主导评审员与审核成员，及被审核对象充分沟通及认

可，但对于会影响临场审核客观性及真实性的内容，则可在临场审核过程中，再照会被审核

对象。

2、内部审核之执行；

2.1、职责：

2.1.1、审核召集人员v由管理者代表指定人选〉

2.1.1.1、召集审核小组；

2.1.1.2、确认审核人员之资格；

2.1.1.3、拟定年度审核计划；

2.1.1.4、依计划协调审核人员之分派（考虑审核员之专业条件，及指派主任审核

员）；

2.1.1.5、审核记录之保存。

2.1.2、主任审核员（审核组长）：负全程管理之责具备领导、统御能力；

2.1.2.1、审核项目之指派；

2.1.2.2、依据审核需求项目和适用的文件执行；

2.1.2.3、计划审核工作及审核工作文件准备；

2.1.2.4、向审核小组简报；

2.1.2.5、审查相关品质/环境系统文件；

2.1.2.6、介绍审核小组成员（开场会议）；

2.1.2.7、遇重大不符合项目，立即向受审单位提出报告；

2.128、反应审核时间所遭遇之阻碍；

2.129、准时且清楚的报告审核之所见（结束会议）

2.1.3、审核员：

2.131、沟通及理清执行审核之需求；

2.1.

3.2、有效及有效率执行审核之需求；

2.133、熟悉公司整体作业V流程〉导向，并撰写审核报告；

2.134、查验矫正行动的有效性；

2.1.

3.5、保存与保护审核所用之文件，以确保审核文件查阅及保密性；

2.1.

3.6、在指定的审核范围内工作，ISO条文与公司之程序书深入了解；

2.1.

3.7、收集及分析与品质/环境系统相关之证据，实际参与制作审核查检表；

2.1.

3.8、保持警觉以收集所有可能影响审核结果和需要进一步审核之证据，观摩认证单

位与辅导顾问之审核作业，从亲自审核之中得到历炼与成长；

2.1.

3.9、能够回答如下问题：

所有程序、文件和其它用以说明或应用于品质/环境系统上的资料，是否被受

审核单位之人员知悉，适用、了解和使用；

用以说明品质/环境系统的文件及信息是否能适当的达成品质目标

2.1.

3.10、随时保持职业道德。

2.2、一个审核员该做什么:

2.2.1、准备—了解审核目的；

2.2.2、学习一有关被审核之知识；

2.2.3、支援—传译；

2.2.4、倾听一被审核者谈话；

2.2.5、观察一多看注意商业道德；

2.2.6、获得一—注意客观性证据；

2.2.7、称赞对被审核者好的表

现。

2.3、审核计划细节项目：

必须由审核召集人确认，并与受审单位及审核人员充分沟通，其内容包括:

2.3.1、审核的目的及范围；

2.3.2、明确与审核目的及范围相关之权责人员；

2.3.3、明确参考的文件（如：品质手册、相关程序等）；

2.3.4、明确审核成员，及母一成员之审核范围；

2.3.5、审核日期及地点；

2.3.6、审核工作预期进度之时程表（首次会议、执行审核、结束会议、分发报

告）

2.4、内部审核工作文件：

2.4.1、检杳表：

通常为审核人员依据审核的需求填写，用以指出欲审核的事项。其内容包含:

2.4.1.1、欲审核之事项；

2.4.1.2、审核结果之记录；

2.4.2、检查表之目的：

使审核作业标准化，确保审核作业之品质，落实品质/环境管理系统。

2.4.3、审核报告：内容包含：

2.4.

3.1、审核的范围与目的；

243.2、审核详细计划，如审核人员，受审单位代表人，审核日期和确定之受审单位（地点）；

2.4.

3.3、审核依据的文件或标准（如：QUALITY SYSTEM STANDA品质手册…等）；

243.4、不符合项目（人，事，地物，时间）；

243.5、矫正措施之内容，负责人及预计完成时间；

2.4.

3.6、后续跟催结果；

2.4.

3.7、受审单位达成品质目标的能力；

2.4.

3.8、审核报告之分发清单。

2.5、审核工作之执行：

开场会议：其目的为:

2.5.1、介绍审核小组成员，与受审单位管理阶层；

2.5.2、确定审核的目标及范围；

2.5.3、简单扼要的介绍审核进行的方式；

2.5.4、建立下工的沟通管理及内部审核计划中不清楚事项;

2.5.5、确认资源与设备可以应用；

2.5.6、确认结束会议日期/时间；

2.5.7、理清审核计划中不清楚的事项。

2.6、内部审核查检（验）：

2.6.1、收集证据：

——与人员面谈及查验相关文件

--- 观察相关现场之作业条件及记录。

2.6.2、审核结果：

——审核过程中，所发现者，都必须记录；

——于审核最后，结束会议之前，审核小组必须审查所有发现，并决定何项缺点是不

合规定，有争议时，则交主任审核员裁决；

——不合规定者必须有相对应的标准或需求为依据；——所有发现事实，主任审核员

都必须与受审单位管理阶层讨论；——不合规定之事实必须让受审单位管理者了解。

2.6.3、如何发现问题：

------ R eading （读资料）；

------ O bservation （观察）；

----- Listening （倾听）；Ask Question （问问题）。

2.6.4、从何处发现问题

——程序文件本身之问（文件审核）

——程序文件与文件之间（落实审核）

——文件与文件之间（落实审核）

2.6.5、问题之种类：

--- 存在性（能判定数据不存在）；

——真实性（能判定数据之真伪）；

——连贯性（能找出不连贯之处）；

——合理性（能使作业更加顺畅）。

2.7、结束会议:

目的为报告审核结果，让受审核单位主管清楚的知道的结果

2.7.1、参与人员：

--- 审核小组人员；

——受审单位最高主管及权责主管

2.7.2、会议内容

--- 主任审核员（审核组长），报告审核所见事实（必须能使受审单位充分接受）；

——主任审核员（审核组长）,必须结论所见之与品质/环境管理系统有效性，以确保符

合品质目标；

——结束会议记录必须保存v必要时，审核员可建议改善措施，但不具约束力〉

2.8、报告之分发审核工作完成:

2.8.1、审核报告书速分发，如机密考量，必须保密;

2.8.2、提供给高层主管。

3、审核所见之报告与追踪：

审核所见事项，结论及建议，应书面并送司管理阶层适当人员参考，应涵盖下述各项：

3.1、凡不符合规定或不良之特定例证，应于审核报告中载明，该等不良事项之可能原因明确时亦

可建议；

3.2、适切之矫正措施，亦可建议；

3.3、前次审核中所提出之矫正措施，其执行善及效果应予评定。

4、审核结果之矫正行动及跟催：

4.1、受审核单位必须作矫正对策行动；

4.2、审核人员仅负责定义不符合事项；

4.3、矫正行动及完成时间，必须由受审核单位订定；

4.4、后续的跟催，应由审核召集人协调爱审核单位及审核小组于一定期间内完成。

5、矫正措施：

5.1、受审核单位必须依审核报告之缺失项目做矫正措施，并指明负责人及完成日期，日后之

追踪确认；

5.2、对于矫正措施之核准执行，必须由权责具有专业能力的主管研议作成。

6、矫正措施跟踪确认：

6.1、审核员依受审核单位提供之矫正措施与完成日期，做跟催确认；

6.2、当发觉矫正措施之执行成效不显著时，必须提出再检讨追踪确认；

6.3、矫正措施必须追踪至确实有效改善之程度，才能结案，对可能再发生之因素也必须做预防措

施。

7、提报管理审查：

7.1、对于审核报告，必得由管理者代表汇总，提报最高管理阶层，全盘了解品质/环境管理系统

动作状况；

7.2、对于矫正措施之执行有效与否，必须提交管理审查会议中，再予检讨确认，确保其审

能源管理体系内审员培训教材

GB/T23331-2012能源管理体系内审员 （idt GB/T23331-2012） 培训教材 目录 一．能源管理概述 二． GB/T23331-2012概念 三． GB/T23331-2012能源管理体系要求 四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价 五． GB/T23331-2012能源因素识别与控制程序范例 六． GB/T23331-2012内审检查表 七．能源管理体系要求培训试题 八． GB/T23331-2012认证需提供的资料

GB/T23331-2012能源管理体系内审员 培训教材 一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：

内部审核员培训教材

内部审核员培训教材 (ISO9000:2000)审核定义:“为了获得审核证据并对其进行客观的评判,以确定满足经协商的准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。” 质量审核通常包括:质量体系审核、产品质量审核、过程质量审核、服务质量审核等. 从上述质量审核的定义加以具体化可得出以下关于质量体系审核 的概念:确定质量体系及其各要素的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件,质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查. 质量体系审核的类型:第一方审核,第二方审核及第三方审核 第一方审核:第一方审核是由组织或部门运载其内部作业体系、规范、人员及设备而作的一种治理审核,以检查组织的质量体系及规范是否能连续与有效执行,通常称为内部审核. 第二方审核:第二方审核是由组织针对其现有的(或可能的)供应商 的作业体系、规范、人员及设备而作的一种治理审核,以作为评估与选择合格供应商的依据.第二方审核属于外部审核. 第三方审核:第三方审核是由某一组织以付费方式向验证机构申请审核,由验证机构评估被审核组织的质量体系,以决定是否同意认可登录,该审核结果较具公信力,可供采购者参考,并减少第二方审核的成本与时刻.第三方审核属于外部审核. 例如:第一次内部审核质量体系审核的时机往往选择在质量体系文件已全部编制完成、颁布实施,而且,差不多运行一段时刻,各项质量活动均已有记录可查之时. 内部质量体系审核一样分为例行的常规审核和专门情形下的追加审核两类

常规审核是按预先编制的年打算进行,往往是每月对一个或几个部门(或要素)进行审核;每年应覆盖所有部门(或要素)至少一次.也有一些单位,实行每年1-2次集中审核,其方式与外审相似. 例如:质量体系建立并运行一段时刻之后,开始常规审核.开始时频次能够多一些,以便及时发觉咨询题,使体系运行正常化.等体系运行差不多正常以后,频次可减少到正常所需要的水平. 追加审核一样在以下专门情形下进行: 发生了严峻的质量咨询题或用户有严峻的申诉; 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变； 立即进行第二、第三审核或法律、法规规定的审核前； 第三方审核后获得认证注册资格的证书,而证书立即到期又期望连续保证认证资格. 内部质量体系审核的一样顺序 确定任务:制定打算,明确目的、受审部门或要素以及采纳的依据. 审核预备:治理者代表指定审核组长和审核组成员组成审核组,审核组长应领导全组编制好具体的审核打算日程表,把审核任务分配每个审核组员;审核员应编制检查表,经组长审批后实施.同时全组应集中有关文件(如标准、质量手册、有关程序文件、作业指导书等)加以批阅. 现场审核:以事实为按照,以标准或其他文件的规定为准绳,收集客观证据作出公平的判定.对发觉的咨询题填写不合格报告,请受审部门领导对事实表示认可. 纠正措施的的跟踪:质量治理部门会同审核组跟踪并验证纠正措施打算实施情形. 全面审核报告的编写和纠正措施打算完成情形的分析:编写出一份全面的审核报告,并分析评判整个体系的有效性;与上次内审结果相比较,评判其进步情形;对全年各部门实施纠正措施打算的情形加以汇总分析.这种结果均应上报最高领导作为治理评审的输入之一.

内审员培训讲义

内部审核员培训讲义 第一章定义 ?审核 ?为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 ?审核证据 ?与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 ?审核准则 ?用作依据的一组方针程序或要求。 ?审核发现 ?将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 ?审核结论 ?审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的最终审核结果。 ?审核范围 ?审核的内容和界限。 ?注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。第二章内部管理体系审核 第一节审核的策划 ?审核策划 ?领导重视是做好内审的关键； ?管理者代表要亲自抓内审工作； ?内审的具体工作需要有一个职能部门来管理； ?组建一支合格的内审员队伍； ?内审需要有一套正规的程序； ?在建立管理体系时应考虑内审工作。 ?审核的策划 ?确定审核目的、范围和准则 ?选择审核组，指定审核组长 第二节审核的实施 ?现场审核的准备 ?现场审核的实施 ?审核后续活动的实施 ?现场审核的准备 ?编制审核计划 ?审核组工作分配 ?准备工作文件 ?审核计划内容 ?审核目的； ?审核准则； ?审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程； ?现场审核活动的日期和地点； ?现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议；

?审核组成员的作用和职责； ?为审核的关键区域配置适当的资源。 ?准备工作文件 ?审核组成员应当评审与其所承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录。这些工作文件可以包括： ?检查表和审核抽样计划； ?记录信息(例如：支持性证据，审核发现和会议记录)的表格。 ?编制检查表 ?检查表是内审员进行审核时的一种自用工具。 ?检查表的作用 ?明确与审核目标有关的作用； ?使审核程序规范化，减少审核工作的随意性和盲目性； ?使审核目标始终保持明确; ?保持审核进度； ?作为审核记录存档。 ?编制检查表的要点 ?对照标准、手册和程序文件的要求； ?选择重要的管理体系问题； ?结合受审核部门的特点； ?抽样应具有代表性； ?检查表应有可操作性； ?按部门进行审核时要包括涉及的标准条款，按过程进行审核时要包括涉及的部门。?现场审核的实施 ?举行首次会议 ?信息的收集和验证 ?形成审核发现 ?准备审核结论 ?举行末次会议 ?举行首次会议 ?首次会议的目的 ?确认审核计划； ?简要介绍审核活动如何实施； ?确认沟通渠道； ?向受审方提供询问的机会。 ?管理层，与受审核的职能或过程的负责人应参加首次会议。 ?首次会议的程序 ?会议应当是正式的，并保存出席人员的记录，会议由审核组长主持，其程序是：?与会者签到； ?人员介绍； ?重申审核目的、范围和准则； ?实施审核所用的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息

质量体系内部审核员培训教材

质量体系内部审核员培训教材 第一章内部审核 一名词解释： 质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。 A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。 B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。 C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。 D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。 E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。 二质量体系审核的分类： 1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。 2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。 3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。

第二章内审员一内审员的评选： 内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业较了解。 二内审员的作用： 1 对质量体系的运行起监督作用。 2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。 3 在质量管理方面联系领导和员工。 4 在质量体系的有效实施方面起带头作用 5 在外部审核时，起内外接口作用。 三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力 1 基本能力： A 交流 B 合作 C 分析判断 D 应变 E 学习 F 独立 2 工作能力 A 审核计划及准备 C 编写审核报告 3 审核员道德、修养 A 正直、诚实组织） B 现场审核 D 跟踪与监督改善B 客观、公正

第三章审核的策划和准备 1 质量体系审核安排的注意事项： 1-1 领导重视是内部质量体系审核的关键 1-2 管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作 1-3 内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理 1-4 要组建一支合格的质量体系内部审核队伍 1-5 内部质量体系审核需要有一套正规的程序 1-6 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作 2 拟定年度审核计划 一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。编制内审计划注意集中审核和滚动审核相结合。 3 组成审核级 设组长一名，组员若干名，由管理者代表任命，需注意审核的独立性。 4 安排实施计划 明确部门还是条款要求为审核顺序，明确具体安排。 5 收集有关文件并审核 5-1 质量体系文件是否符合相关标准要求 5-2 文件间是否有矛盾和冲突 6 编写检查表 6-1 编制前掌握组织各部门质量职能分配表和各过程的先后顺序

环境管理体系内审员培训教材

环境管理体系内审员培训讲义 ISO14011：1996 环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核 一、环境管理体系审核概述 (一)环境审核 ●定义 ●分类 按侧重的主题事项划分 (1)符合性审核； (2)应负责任审核； (3)能源审核； (4)废物最小化审核； (5)环境管理体系审核。 按侧审核方和受审核方的关系划分 (1)第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核； (2)第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核； (3)第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。 (二)环境管理体系审核 ●定义 EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。 ●技术路线 抽样：文件审核、现场审核 汇总、分析、论证比较 从总体上评价体系的符合性

●特点 (1)系统化； (2)文件化； (3)客观性。 ●分类 也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。 ●作用 内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进； 外部审核：判定受审核方EMS的符合性。 (三）相关标准 ISO14001环境管理体系——规范及使用指南 ISO14010环境审核指南——通用原则 ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核 ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求 二、环境管理体系外部审核程序 (一)内审员为什么要了解外部审核程序 (1)内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同， 只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核； (2)内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审 核方的联络员； (3)内审要满足外审的需要。 (二)环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核) 1启动审核 1.1提出申请*(委托方) 委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。 1.2受理申请*(认证机构) ●申请评审 ●合同评审 ●通知委托方 1.3组成审核组* 认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。 1.4确定审核范围 ●确定审核范围的意义 ●确定审核范围的原则 ●确定审核范围的条件 ●确定审核范围的责任和权限 ●确定审核范围的方式 1.5文件预审 在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。 ●文件预审的范围 环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。

内审员培训教材.

内部质量审核 员培训教材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下￡09001:2000 版标准。 1. 有关的重要术语 2. 质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检杳。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为：“质量体系审核 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的 只在于过程控制或产品验收。 1.2.4 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2 . 1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2 . 2 其检查的对象包括： 2.2.1 质量活动 2.2.2 质量活动的结果 2.3 这种检查的特点： 2.3.1 系统性 2.3.2 独立性 2.4 质量审核也是质量活动，因此： 2.4.1 应事先进行策划并作出计划安排；

2.4.2 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1 确定是否符合规定要求； 2.5.2 确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3 为受审方提供改进的机会； 2.5.4 满足法规要求； 2.5.5 使受审方能被注册。 2.6 质量审核分类 2.6.1 审核按原因可分为： ——内部审核------------ 甲方审核（第一方审核） 质量审核一一乙方审核（第二方审核） ——外部审核---------- —丙方审核（第三方审核） 2.6.2 按对象可分为： a. 产品审核 b. 过程审核 c. 体系审核 d. 服务审核 2.7 质量审核的原因 2.7.1 第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否 满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2 第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了建 立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3 第三方审核（外部审核）由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4 注： a. 质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b. 质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。 二、质量审核员 1 定义 1.1 定义： 1.2 注： 1.2.1 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2 审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1 教育程度审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员评审 委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2 培训 2.2.1 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视下列方面的培训： a. 熟知并理解质量审核所依据的标准； b. 检查、提问、评价和报告等评价方法； c. 主持审核所需要的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 2.2.2 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。 2.3 经历 2.3.1 审核员候选人应具有四年以上全日制工作实践经验（不包括培训），其中至少两年是从事有关质量活动。 2.3.2 在成为审核员并承担审核职责之前，审核员人选应具备实际经历，应通过参加四次以上的审核来实现，把各次审核算在

2019年三体系内审员培训资料

三、简答 1.答：组织应建立、实施和保持一个或多个过程，以消除危险源及应用以下的层级控制降低职业健康安全风险： a）消除危险源； b）用危险性更低的过程、操作、材料或设备代替； c）运用工程控制和工作重组措施； d）运用管理控制措施，包括培训； e）运用足够的个体防护装备。 2.答：我隶属于办公室；其中我部门范围内的： 环境因素包括：废水排放（食堂废水）、噪声排放（电脑设备噪声）、废弃物排放（废纸、废弃电池）、资源使用（纸张使用）、能源使用（电脑、电灯使用）；危险源包括：火灾、触电、食物中毒、摔落、车辆伤害。 四、情景题 1.答：有不符合项，不符合描述：某工厂擅自将国外品牌提供的生产工艺及图纸分包给另一个工厂。不符合项：不符合GB/T19001-2016 标准8.5.3条款中组织应该爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产条款。 2.答：有不符合项，不符合描述：车间擅自将换下来的机油卖给了无资质的买油方。 不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应确保对外包过程实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度条款。 3.答：有不符合项，不符合描述：施工现场基础开挖的土裸露未覆盖、未洒水，有扬尘产生、木模板下脚料乱放、楼内建筑垃圾随处可见； 不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所是别的措施所需的过程，通过：--建立过程的运行准则；--按照运行准则实施过程控制条款。 4.答：有不符合项，不符合描述：公司未将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制； 不符合项：不符合ISO45001：2018标准6.1.2.1组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以便持续主动地进行危险源辨识。过程应考虑但不限于：b）常规和非常规的活动和情形以及产生的危险源条款。 5.答：有不符合项，不符合描述：车间主任未收到公司下发的焊接作业文件； 不符合项：不符合GB/T24001-2016标准7.5.3文件化信息的控制条款中的a)在需要的时间和场所均可获得并适用；条款。

(财务内部审计)质量管理体系内审员培训复习资料

质量管理体系内审员培训考前复习资料 一、判断题（T/F） 1、产品的测量必须由专职检验员进行。() 2、对产品的特性进行监视和测量时，除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客批准，否则在所有规定的活动均已圆满完成之前，不得放行产品和交付产品（） 3、过程的监视和测量可以采用内审和/或管理评审进行（） 4、返工返修的产品应重新验证（） 5、产品要求可以是顾客规定的，也可以是组织通过预测顾客要求规定的，还可以是法规规定的。（） 6、过程的监视和测量是针对产品实现过程进行监视和测量，目的是监视和测量产品实现过程的能力，以确保过程结果满足要求。( ) 7、在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。( ) 8、与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。( ) 9、GB/T19001标准8.3条款“应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录”这里的不合格性质是指不合格的严重程度。（） 10、组织必须识别质量管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互作用等。（） 11、组织必须在产品实现的全过程中运用适宜的方法识别产品（） 12、顾客的要求确定是在产品要求评审时进行。（） 13、过程的监视和测量方法应证实过程实现所策划的结果的能力（） 14、在质量管理体系中承担任何任务的人员都会直接或间接影响产品要求符合性（） 15、组织应该确保外来文件得到识别并控制其分发（） 16、关于职责、权限的规定是质量管理体系中的重要内容（） 17、质量管理体系业绩的测量不包括对顾客满意的测量（） 18、组织应在产品内部处理期间，必要时在交付到预定地点期间对其提供防护（） 19、标准中8.2.3过程的监视和测量只适用于产品实现过程（） 20、持续改进可能涉及产品、过程和体系的改进。（） 21、设计开发的输入评审也是设计开发的评审。（） 二、单选题 1、系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用称为（） A过程方法 B 管理系统的方法C基于事实的方法D关联方法 2、以顾客为关注焦点的含义是（） A顾客需要什么就提供什么 B 组织依存于顾客，因此组织应理解顾客当前的要求和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。C就是千方百计的让顾客满意 3、质量管理体系的方法（） A规定了建立实施改进管理体系的步骤B是体现了PDCA的思路

ISO内部质量体系审核员培训教材

ISO 9000：2000 内 部 质 量 体 系 审 核 员 培 训 教 材 目录 内部质量体系审核概要 一．术语介绍 二．8.2.2内部审核 三．内部审核目标 四．内部审核员 五．审核技巧 六．成功解决冲突 七．审核的策划和准备 八．审核的实施 九.纠正措施的后续追踪 十．最终审核报告 十一.维持审核员的适任性 十二. 用“过程方法”的审核实例 过程的定义 ·按照GB/T19000：2000的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 过程方法 ·系统地识别和管理组织所拥有的过程，特别是过程之间的相互作用 ·过程方法的益处在于：通过系统地识别并控制过程的输入和各项活动，可以确保高效地获得所需的输出 ·根据汽车行业特点，分有三类过程：顾客为导向的过程（COP ） 支持过程 管理过程 顾客为导向的过程形成了组织的“章鱼图”模式 过程分析“乌龟图”

内部质量体系审核概要 一、术语介绍 □过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。□审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 □审核员 有能力实施审核的人员 注：审核员应具有特定审核所必需的资格。 □受审核方 被审核的组织 □客观证据 支持事物存在或其真实性的数据。（注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。） □不合格 未满足要求 □审核 什么是审核？ ·系统的现场检查 ·独立的现场检查 ·审核能决定质量活动与其相关的结果是否依据事先策划的安排 ·这些安排有效地实施 ·这些安排对于达成目标是否适合 □审核类型 ·第一方审核 --组织自己审核（内部审核） ·第二方审核 --由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 ·第三方审核 --由独立的、中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行 二、8.2.2内部审核 组织必须按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。 考虑拟审核的过程和区域的状况，和重要性以及以往审核的结果，组织必须对审核方案进行策划。必须规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求，必须在形成文件的程序中做出规定。

内审员培训教材.docx

精品文档 内 部 质 量 审 核 员 培 训 教 材

课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000 版标准。 1．有关的重要术语 2．质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 一、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检查。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为:“质量体系审核”、 “过程质量审核” 、“产品质量审核” 、但也不仅限于此。 1.2.2质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动 相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2涵义 2． 1从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1存在性 2.2.2符合性 2.1.3有效性 2． 2其检查的对象包括： 2.2.1质量活动 2.2.2质量活动的结果 2.3这种检查的特点： 2.3.1系统性 2.3.2独立性 2.4质量审核也是质量活动，因此 : 2.4.1应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1确定是否符合规定要求； 2.5.2确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3为受审方提供改进的机会； 2.5.4满足法规要求； 2.5.5使受审方能被注册。 2.6质量审核分类 2.6.1审核按原因可分为： 内部审核甲方审核（第一方审核） 质量审核乙方审核（第二方审核） 外部审核 丙方审核（第三方审核）

内审员培训教材.

内部质量审核员 培训教材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下￡09001:2000 版标准。 1. 有关的重要术语 2. 质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 、质量审核： 1 定义： 1.1 标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检杳。 1.2 注： 1.3 质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为：“质量体系审核 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的 目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2 . 1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2 . 2 其检查的对象包括： 2.2.1 质量活动 2.2.2 质量活动的结果 2.3 这种检查的特点： 2.3.1 系统性 2.3.2 独立性 2.4 质量审核也是质量活动，因此：

2.4.1 应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1 确定是否符合规定要求； 2.5.2 确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3 为受审方提供改进的机会； 2.5.4 满足法规要求； 2.5.5 使受审方能被注册。 2.6 质量审核分类 2.6.1 审核按原因可分为： ——内部审核------------ 甲方审核（第一方审核） 质量审核一一乙方审核（第二方审核） ——外部审核---------- ——丙方审核（第三方审核） 2.6.2 按对象可分为： a. 产品审核 b. 过程审核 c. 体系审核 d. 服务审核 2.7 质量审核的原因 2.7.1 第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是 否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2 第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了 建立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3 第三方审核（外部审核）由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4 注： a. 质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b. 质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。 二、质量审核员 1 定义 1.1 定义： 1.2 注： 1.2.1 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2 审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1 教育程度审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员 评审委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2 培训 2.2.1 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视下列方面的培训： a. 熟知并理解质量审核所依据的标准； b. 检查、提问、评价和报告等评价方法； c. 主持审核所需要的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 2.2.2 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。 2.3 经历

内审员培训资料

内审员培训资料 第一节内审核的基本要求 1.编制审核程序 2.内审重点:是验证质量活动和有关结果的符合性,确定质量管理体系的有颜 色性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目标的程度，确认质 量改进的机会和措施。 3.编制审核计划 4.审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足 够资格。审核人员的数量、素质应能满足内审需要。 5.审核资源，组织管理者应提供内审时所需的各种资源，以实现审核工作目 标。 6.审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送 和充分利用。 7.审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化， 保管档案化。 8.纠正措施：对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证 纠正系统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足 ISO9001标准提出的要求。 第二节审核的基本概念 一.审核的定义及理解 1.审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2.审核的理解 (1)审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具,审核的结果为管理者采 取措施提供了信息。 (2)审核的主要目的是确定满足审核准则的程序。如： ①确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性。 ②评价对法律要求的符合性。 ③确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。 确定审核目的时，应考虑的方面： ②管理的优先级。 ③商业意图。 ④管理体系的要求。 ⑤管理和合同的需要。 ⑥对供方评价的需要。 ⑦顾客要求。

⑧其他相关方的要求。 ⑨组织上存在的潜在风险。 （3）审核准则是审核的依据。 审核准则是“作用依据的一组方针、程序或要求。” ①ISO9001：2000质量管理体系要求。 ②质量手册、形成文件的程序和其他相关质量管理体系文件。 ③适用的法律、法规和其他要求。 （4）为确保审核的有效性，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心。审核的客观性表现在： ①所获得的审核证据必须是“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈 述或其他信息。” ②审核应对收集到的证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。 ③审核是一个形成文件的过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符 合项报告、审核报告、首次会议及末次会议记录等。 审核的独立性表现在： ①审核是被授权的活动，授权可来自于管理者的决策、公司的规定、合同的要 求、审核委托方以及法律法规的要求。 ②审核员在整个审核过程中应保持公正、避免利益冲突。 ③审核组成员应开展职业化的审核并遵守职业规范。 ④审核员应具备开展相应审核工作的能力，且是与受审核活动/区域无直接责任 的人员。 ⑤在审核准则和审核证据的基础上对被审核方进行客观评价。 审核的系统方法表现在： ①审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合的情况下，才能进 行现场审核。 ②审核包括符合性、有效性两个层次。 ③审核前应进行策划，以确保其实施的有效性和一致性以及审核结论的可信性。 ④审核是利用已建立的方法和技巧，确保审核证据和审核发现的相关性、可信 性和充分性，因此，由彼此独立的审核组对同一对象的审核应得出相应类似的结论。 ⑤审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门或活动来编写，并强调安 排对领导层的审核，松树表应列出被审核部门的主要过程和活动的审核内容和审核方法。 ⑥审核的系统性能在一定审核范围内实现的，在审核前，首先应确定审核范围。 ⑦ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过程进都用了相同的质量管 理体系方法。 二、与审核相关的几个概念

ISO50001-2011内审员培训教材

ISO50001-2011内审员培训教材 目录 一．能源管理概述 二． ISO50001-2011概念 三． ISO50001-2011能源管理体系要求 四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价 五． ISO50001能源因素识别与控制程序范例 六． ISO50001内审检查表 七．能源管理体系要求培训试题 八． ISO50001认证需提供的资料

ISO50001-2011内审员 培训教材 一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：

a)大气污染突出—碳、二氧化硫、氮氧化物（6/10、16/20） b)水污染严重--27个湖泊中25个污染，地下水50%污染 第三期绿色照明革命—淘汰白炽灯（时间表） 碳排放总量控制时间表（哥本哈根）--计量、方法（合同能源管理） -问责制； 2）能源难以支撑—煤、原油（2050-2060） 3）能源安全难以保障： a)由于能源短缺造成的安全—生存、生产。中断能源、中断供应通道、受国际价格的影响、加剧能源争夺。 b）核能的生产、运输、使用安全。 c）外交：寻求能源丰富国合作--扩大本国的国际影响力； 加大对外援助--经济问题遭于政治化（苏丹达尔富）。 4)生活质量难以提高 能源是经济社会可持续发展的重要物质基础，是国家经济的生命线。 二．能源发展战略 坚持节约优先、立足国内、多元发展、依靠科技、保护环境，加强国际互利合作，努力构筑稳定、经济、清洁安全的能源供应体系，以能源的可持续发展支持经济社会的可持续发展。 1节约优先—基本国策（转变经济发展方向、鼓励节能技术开发、普及节能产

内审员培训资料

内审员培训资料 第一节内审核基本要求 1.编制审核程序 2.内审重点:是验证质量活动和有关结果符合性,确定质量管理体系有颜色性、 过程可靠性、产品适用性，评价达到预期目标程度，确认质量改进机会和 措施。 3.编制审核计划 4.审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足 够资格。审核人员数量、素质应能满足内审需要。 5.审核资源，组织管理者应提供内审时所需各种资源，以实现审核工作目标。 6.审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送 和充分利用。 7.审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化， 保管档案化。 8.纠正措施：对审核中发现问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠 正系统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足 ISO9001标准提出要求。 第二节审核基本概念 一.审核定义及理解 1.审核定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则程序所进行系统、独立并形成文件过程。 2.审核理解 (1)审核是对活动和过程进行检查有效管理工具,审核结果为管理者采取措 施提供了信息。 (2)审核主要目是确定满足审核准则程序。如： ①确定受审核方管理体系对规定要求符合性。 ②评价对法律要求符合性。 ③确认所实施管理体系满足规定目标有效性。 确定审核目时，应考虑方面： ②管理优先级。 ③商业意图。 ④管理体系要求。 ⑤管理和合同需要。 ⑥对供方评价需要。 ⑦顾客要求。 ⑧其他相关方要求。

⑨组织上存在潜在风险。 （3）审核准则是审核依据。 审核准则是“作用依据一组方针、程序或要求。” ①ISO9001：2000质量管理体系要求。 ②质量手册、形成文件程序和其他相关质量管理体系文件。 ③适用法律、法规和其他要求。 （4）为确保审核有效性，应坚持审核客观性、独立性和系统方法三个核心。 审核客观性表现在： ①所获得审核证据必须是“与审核准则有关并且能够证实记录、事实陈述或其 他信息。” ②审核应对收集到证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。 ③审核是一个形成文件过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符合 项报告、审核报告、首次会议及末次会议记录等。 审核独立性表现在： ①审核是被授权活动，授权可来自于管理者决策、公司规定、合同要求、审核 委托方以及法律法规要求。 ②审核员在整个审核过程中应保持公正、避免利益冲突。 ③审核组成员应开展职业化审核并遵守职业规范。 ④审核员应具备开展相应审核工作能力，且是与受审核活动/区域无直接责任人 员。 ⑤在审核准则和审核证据基础上对被审核方进行客观评价。 审核系统方法表现在： ①审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合情况下，才能进行 现场审核。 ②审核包括符合性、有效性两个层次。 ③审核前应进行策划，以确保其实施有效性和一致性以及审核结论可信性。 ④审核是利用已建立方法和技巧，确保审核证据和审核发现相关性、可信性和 充分性，因此，由彼此独立审核组对同一对象审核应得出相应类似结论。 ⑤审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门或活动来编写，并强调安 排对领导层审核，松树表应列出被审核部门主要过程和活动审核内容和审核方法。 ⑥审核系统性能在一定审核范围内实现，在审核前，首先应确定审核范围。 ⑦ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过程进都用了相同质量管理 体系方法。 二、与审核相关几个概念 1.质量管理体系 质量管理体系在质量方面指挥和控制组织管理体系.

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第一单元内部审核说明 1定义： 独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。 2目的： 2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求； 2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标； 2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性； 2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误， 责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。 3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞： 3.1、组织结构； 3.2、行政及作业程序； 3.3、人员、设备及物料资源； 3.4、作业场所，作业步骤及制程工序； 3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）； 3.6、文书档案、报告、记录之保存。 4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量： 2.1、法律法规的要求； 2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）； 2.3、近期审核的结果（情况不好时）； 2.4、计划性定期举行。 5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。 第二单元内部审核组织要素 1、审核小组之成员： 审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员 2、成员资格： 2.1、已接受内部审核之教育训练； 2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力； 2.3、具专业知识。 3、内审员应具备的条件： 3.1、胸襟开阔，慎思熟虑； 3.2、具良好的判断力，分析技巧； 3.3、具良好人际关系及沟通能力； 3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段； 3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解； 3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。 4、审核人员之独立性： 审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事

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、管理体系文件换版 1、依据的要求改变--------- 准则、标准或法律法规等； 2、最高管理者更换（除非有声明同意原版文件） 3、组织的重大调整； 4、文件多次修改（组织自定）。 、本次管理体系文件修订或换版建议 审准则废除的“原实验室资质认定评审准则”中的要求 1、首先，删除管理体系文件中现检验检测机构资质认定评

2、“二合一”体系机构：以CL01 为主线叙述各要求，增加现准则新增加的要求。或在CL01 的基础上，增加独立一章描述与CL01 的不同要 求。同时，使用与CL01 的对照表予以说明。 3、单纯CMA 机构：在原管理体系文件的基础上，对新增 加内容予以规定。或按照新准则框架全面修订、换版。同时，使用新旧准则对照予以说明。 3、新CMA 准则与CNAS-CL01 准则的区别（1/4 ） 1）框架：5 个要求＋1 个特殊要求（5＋1）和增加3 个 述语解释。关注“诚信”。CNAS: 25个要素。 （2）4.1 法人或其他组织 （3）4.1.6 可设立专门的委员会。

（4）4.2.1 人员管理程序，包括人员录用、培训、管理。 （5）4.2.3 人员只能在一个机构从业。 （6）4.2.4 强调人员能力监督，而非关键过程，并进入技 术档案（4.2.6） 三、新CMA 准则与CNAS-CL01 准则的区别（2/4 ） （7）4.2.9 最高管理者负责管理体系的整体运作。 专业专业技术职称或同等能力要求。 （9）4.2.12 特定检验检测的人员资格要求。 （10）4.4.8 当无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留 检验检测结果相关性或准确性的证据。 （11）4.5 具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚 信的管理体系。 8）4.2.10 和4.2.11 技术负责人和授权签字人具有中等