股指期货知识测试试题及解答1

股指期货知识测试试题及解答（第1期）

一、判断题

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。

解释：期货交易实行的是T+0交易，这及股票市场目前实行的T+1交易不同。

2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案：对。

解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。

3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案：错。

解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。

4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。() 答案：对。

解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参及现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

5.股指期货价格及所对应的标的指数走势无关。() 答案：错。

解释：股指期货的价格及所对应的标的指数走势是高度相关的。

股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。

解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。

7.市价指令不能成交的部分继续有效。() 答案：错。

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。

8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案：对。

解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，可以查询交易结算报告等信息。

9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。

解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。

10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案：错。

解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。

二、单项选择题

1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为()

手 A.50 B.100 C.200 答案：B.

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。

2.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据()计算双方的盈亏金额。A、当日收盘价B、交割结算价C、当日结算价答案：B

解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，股指期货合约采用现金交割方式。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

3.2010年6月3日(周四)，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有()。A、IF1006 IF1007 IF1008 IF1009 B、IF1006 IF1007 IF1009 IF1012 C、IF1006 IF1009 IF1012 IF1103 答案：B。

解释：沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月及随后两个季月。季月是指3月、6月、9月、12月。本题中IF1006是当月合约，IF1007是下月合约，IF1009、IF1012是随后的两个季月合约。

4.股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能()。A、不变B、成倍缩小C、成倍放大答案：C.

解释：股指期货采用保证金交易，决定了收益及损失都会成倍的放大。

5.自然人投资者开户参及股指期货交易，应由()签署开户文

件。A、投资者本人或其居间人B、投资者本人或其授权人C、投资者本人答案：C

解释：中国证监会《期货市场客户开户管理规定》规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

6.沪深300股指期货合约到期时只能进行()。A、现金交割B、实物交割C、现金或实物交割答案：A 解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，股指期货合约采用现金交割方式。

7.参及股指期货交易的投资者要及()签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。A、期货公司B、证券公司

C、中国金融期货交易所答案：A

解释：根据中国证监会的有关规定，参及股指期货交易的投资者要及期货公司签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续

8.若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为()万元。A、9 B、90 C、75 答案：B

解释：沪深300股指期货合约乘数为每点300元，则3000点乘以300元，即90万元就是对应的1手合约价值。

9.某投资者买入开仓IF1003合约10手后，于次日卖出平仓该合约4手，该投资者对IF1003合约的持仓为()。

A、4手

B、6手

C、14手答案：B

解释：10手-4手=6手

10.沪深300股指期货合约非最后交易日的交易时间为()。A、9：15-11：30(第一节)，13：00-15：00(第二节) B、9：30-11：30(第一节)，13：00-15：00(第二节) C、9：15-11：30(第一节)，13：00-15：15(第二节) 答案：C

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的交易时间为交易日9：15-11：30(第一节)和13：00-15：15(第二节)，最后交易日交易时间为9：15-11：30(第一节)和13：00-15：00(第二节)。

11.以下关于市价指令，说法正确的是()。A、市价指令只能和限价指令撮合成交B、集合竞价接受市价指令C、市价指令相互之间可以撮合成交答案：A

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令只能和限价指令撮合成交。集合竞价指令申报时间不接受市价指令申报。

12.沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的()。A、全天成交价格按照成交量的加权平均价B、收盘价

C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价答案：C 解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

13.某投资者以3000点买入沪深300股指期货合约1手开仓，在

2900点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为()。A、30000元B、10000元C、3000元答案：A

解释：沪深300股指期货合约乘数为每点300元，(3000-2900)*300=30000元

14.股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被()。A、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓答案：B

解释：《期货交易管理条例》规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓。

15.股指期货合约的标准化是指除()外的所有要素都是统一规定的。A、价格B、合约乘数C、报价单位答案：A 解释：期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。除价格外，所有要素都是统一规定的。

16.期货公司应当在()向投资者揭示期货交易风险。A、投资者开户前B、投资者开户后C、交易亏损时答案：A 解释：《期货交易管理条例》规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，及客户签订书面合同。

17.沪深300股指期货合约到期日为()。A、合约到期月份的第

三个周五B、合约到期月份的第三个周一C、合约到期月份的月末答案：A

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五，最后交易日即为交割日。最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的，以下一交易日为最后交易日和交割日。

18.担心股市下跌，可()进行套期保值。A、卖出股指期货合约B、买入股指期货合约C、平仓股指期货合约答案：A

解释：投资者可以通过卖出套期保值来对冲股市下跌的风险。

19.建立多头持仓应该下达()指令。A、买入开仓B、买入平仓C、卖出开仓答案：A

解释：投资者参及股指期货交易时，一定要注意开仓还是平仓，是买入还是卖出，是做多还是做空。

20.涨跌停板一般是以合约上一交易日的()为基准确定的。A、收盘价B、开盘价C、结算价。答案：C

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度，为上一交易日结算价的±10%。

股指期货基础知识测试试题及答案.doc

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。() 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价木各与所对应的标的指数走势无关。() 答案：错。 解释：股指期货的价木各与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价木各是对标的指数未来某一时间的价木各发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。()

答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价木各的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为()手 A.50 B.100 C.200 答案：B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。 2.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据()计算双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 答案：B

股指期货风险案例汇编——中金所股指期货投资者教育资料

股指期货风险案例汇编 为了贯彻落实中国证监会关于加强投资者教育的要 求，本着为投资者服务的宗旨，中国金融期货交易所组织 专业人士编写了本案例汇编，以方便投资者学习掌握股指 期货基础知识，认识股指期货市场风险。 大户持仓报告制度及持仓限额制度 期货交易有风险 您有足够的心理准备吗？ 小张打算今年年底结婚，正在筹办婚 事。一日，他听朋友说“炒期货能一夜暴 富”，便兴冲冲地拿着本用来筹办婚事的 钱急忙到期货公司开户交易。期货公司给 他的文件他看都不看就签了字，期货公司 工作人员向他提示期货交易风险他也听不 进去，讲解的期货交易知识他也不愿意 听，小张总觉得自己一定能赚到大钱。不料，不到三个月，他就将自己用于结婚的钱输个净光。 期货交易中一夜致富的故事不少，不少人就是听了这种故事后 进入期货市场的；但是，期货交易之中把本钱都赔光的事例也有很多，但当事人往往不愿意讲出来。这中间，很多人因为对市场风险认识不足而遭遇重创，倾家荡产；也有很多人只是纸上富贵一时，转眼又回归赤字；甚至还有很多人只听说了“期货”二字就盲目入市，结果犯了低级错误而损

失惨重。 因此，在决定是否进入股指期货市场之前，投资者需要了解清楚股 指期货交易的风险究竟有多大，自己是否有这个承受能力，是非常有必要的。 风险究竟有多大呢？上海中期期货公司的于毅然先生和张斐然小姐将 在下面的篇幅里，以生动具体的小案例向您娓娓道来。在这里，我们不妨先看一下《期货交易风险说明书》。按照有关规定，交易者在开设期货交易账户之前，都必须签名确认已经阅读过《期货交易风险说明书》。一般的说明书开头就会提到：“进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金及追加保证金”。因此，投资者必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行股指期货交易。 老罗的做法过于草率，也十分危险。期货交易者在开始交易 前，要慎重选择期货公司。期货公司是投资者和交易所之间的纽带，除了在交易所从事自营业务的交易会员外，所有投资者要参与股指期货交易都必须通过期货公司进行。期货公司服务质量的高低直接关系到客户的利益。此外，在签署合同之前也要慎重选择具备从业资格的期货从业人员，不要盲目听信不知底细的经纪人的诱导。 对于投资者来说，有两种渠道可以找到合适的期货公司。一种是当 证监会明确了哪些证券公司可以为期货公司提供中间介绍业务以后，投资者可以通过这些证券公司找到关联的期货公司。另一种是具备证监会核发的金融期货经纪业务许可证同时又具有中金所会员资格的期货公司，

20xx年度党纪法规和德廉知识学习测试题

20xx年度党纪法规和德廉知识学习测试题 a市b局20xx年度党纪法规和德廉知识学习测试题答题时间：100分钟满分：100分 姓名：得分：一、单选题（共30题，每题1分） 1．全党同志一定要团结带领全国各族人民决胜全面建成小康社会，奋力夺取( )中国特色社会主义伟大胜利。 A．新阶段 B．新世纪 C．新时期 D．新时代 2．( )是近代以来中华民族最伟大的梦想。 A．富国强兵 B．民族独立 C．实现中华民族伟大复兴D．全面建成小康社会 3．伟大斗争，伟大工程，伟大事业，伟大梦想，紧密联系、相互贯通、相互作用，其中起决定性作用的是( )。 A．具有许多新的历史特点的伟大斗争B．党的建设新的伟大工程 C．中国特色社会主义伟大事业 D．中华民族伟大复兴梦想 4．新时代党的建设总要求强调，要全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设，把制度建设贯穿其中。其中( )处于统领地位，( )是管党治党的治本之策。( ) A．制度建设、组织建设 B．政治建设、纪律建设 C．政治建设、作风建设 D．制度建设、理论建设 5．党的十九大报告指出，必须统筹国内国际两个大局，始终不

渝走和平发展道路、奉行互利共赢的开放战略，坚持正确( )，树立共同、综合、合作、可持续的新安全观。 A．义利观 B．价值观 C．世界观 D．合作观 6．党的十九大报告指出，不断发展我国同周边国家的睦邻友好关系，加强同发展中国家的团结与合作。遵循共商共建共享原则，推进( )建设。 A．一带一路 B．海上丝绸之路 C．21世纪经济带 D．亚欧大陆桥 7．《党章》指出，我国社会主义建设的根本任务是进一步( )，逐步实现社会主义现代化。 A．发展社会主义民主政治 B．解放生产力，发展生产力 C．建设社会主义精神文明 D．提升综合国力 8．申请入党的人，要填写入党志愿书，要有两名( )作介绍人。 A．党员领导干部 B．正式党员 C．预备党员 D．领导干部 9．( )是党和国家的生命线、人民的幸福线，也是党内政治生活正常开展的根本保证。 A．党的政治路线 B．党的思想路线 C．党的群众路线 D．党在社会主义初级阶段的基本路线 10．坚决维护党中央权威、保证全党( )，是党和国家前途命运所系，是全国各族人民根本利益所在，也是加强和规范党内政治生

金融期货知识测试题库(解析版本)

金融期货知识测试题库 选择题 股指期货 1. 沪深300 股指期货某合约报价为3000 点，则 1 手按此报价成交的合约价值为（）万元 A. 120 B.60 C.150 D.90 解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数=3000 点*300 点/元*1 手=900000 元，选择D 2. 若上证50 指数期货 5 月合约上一个交易日的结算价为2500 点，涨跌幅度为+10% 则下一 个交易日的涨停板价格为（）点 A. 2250 B.2750 C.2400 D.2600 解析：涨停价=上一个交易日结算价*（1+涨跌幅度）=2500* （1+0.1 ）=2750 , 选择B 3. 某沪深300 指数期货合约 1 手的价值为120 万元，合约乘数为每点300 元，则该合约的成交价为（）点 A. 5000 B.6000 C.3000 D.4000 解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数，合约成交价=120 万/ （300 点/元*1 手）=4000 点，选择D 4. 某投资者以2500 点买入 1 手上证50 股指期货 6 月合约，并在2520 点卖出平仓，合约乘数每点300 元，则该投资者（）元 A. 亏损4000 B. 盈利4000 C.亏损6000 D. 盈利6000 解析：多单盈亏=（平仓价一开仓价）*合约乘数*手数=（2520-2500 ）*300* 仁6000 元，选择D 5. 股指期货套期保值可以规避股票市场的（） A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C.所有风险 D. 个股风险 解析：股指期货套期保值可以规避股票市场的系统性风险，选择A 6. 某投资者欲在沪深300 股指期货 6 月合约上买入开仓 5 手，在选择合约时错误的选择了9 月合约，该风险属于（） A. 流动性风险 B. 市场风险 C.操作风险 D. 信用风险 解析：客户以上操作为误操作，属于操作风险，选择C

股指期货交易策略与股指期货套利

前言 2010年1月8日，国务院原则同意推出股指期货；2月20日，证监会正式批复中国金融期货交易所沪深300股指期货合约和业务规则，至此股指期货市场的要紧制度已全部公布；2月22日9时起，中国金融期货交易所开始正式受理客户开立股指期货交易编码的申请。股指期货上市前的各项预备工作紧锣密鼓并相继完成，正式推出之日将至。 股指期货的推出将是中国金融市场上的一次重大创新，填补了我国金融期货的空白，它将改变当前市场单一的博弈模式，结束中国股票市场长期以来没有做空机制的现状，同时也有利于提高金融市场效率与市场透明度，积极推动产品创新、策略创新，必将对中国股市、期市的和谐健康进展作出重大贡献。 股指期货的出现亦将使得机构投资者的交易策略更富多元化。利用股指期货的多项特征与优势，能够轻松实现套利、套期保值以及资产配置等组合策略，有效改善投资组合的效率。为关心机构投资者更全面明晰地了解股指期货、了解股指期货推出后的新市场、新策略，我们以下就股指期货的基础知识、以及利用股指期货进行套利、套期保值、资产配置等可选交易策略作一一介绍。

基础篇 股指期货基础知识 一、股指期货概况 期货分为商品期货和金融期货。股指期货为金融期货的一种，是以股票指数为标的资产的标准化期货合约。买卖双方报出的价格是一定期限后的股票指数价格水平，合约到期后通过现金结算差价的方式进行交割。 1、股指期货的特征 股指期货是一种金融衍生产品，即它的价格衍生于股票如此一种基础资产。股指期货在全球范围内的成功得益于股票市场的高波动性。传统的股票市场中，由于成本压力增加、市场收益水平下降，对风险进行治理显得尤为重要，投资者急需更多可供选择的投资策略，而孕育而生的股指期货确实是如此一种高效率、低成本的策略工具。 （1）风险转移和收益增加 股指期货的要紧优势在于它能够实现风险转移。市场中的投资者对风险有不同偏好。风险厌恶型的投资者可能不希望持有的投资组合发生亏损，而风险喜好型的投资者却情愿主动承担更大的风险，同时通过准确预测市场的走势，来博取盈利的机会。股指期货正是沟通了股市与期货两个市场，沟通了风险厌恶和风险偏好这两类投资者，使得市场参与者能够轻松的把股市的风险转移到期货市场上。 （2）杠杆效应 杠杆效应是股指期货的另一个典型特征，即投资股指期货的实际资本支出远小于实现相应的股票组合投资的交易支出，这意味着使用较少数量的本金就能够操纵较大数量的资金进行投资。假如以投资的本金作为衡量标准的话，股指期货的价格浮动要远大于股票的价格浮动，这确实是杠杆效应。这一特征决定了股指期货具有提供高回报的能力，也蕴含了高亏损的风险。 （3）透明性和流淌性 股指期货作为一种金融期货，是一份标准化的合约。以一个月份的合约为例，所有那个合约的市场参与者交易的是同一样东西，这确保了投资者能够轻易的找到交易的另一方，从而确保了市场的流淌性，这也意味着大额的交易订单能够在任何时候得到满足而可不能对价格产生过度的阻碍。此外，在我国交易的股指期货，全部采纳电子交易，进一步确保了价格、交易量以及执行交易的透明性。因此透明性与流淌性也是股指期货对投资者具有吸引力的一个重要因素。 （4）灵活性 股指期货的交易规则规定了能够双向交易、T+0交易。这意味着投资者能够在任何交易时刻依照他们对市场的推断和对风险的承受能力来调整头寸，保证投资的灵活性。 （5）低交易成本 低交易成本也是股指期货的一个特征。得益于股指期货的杠杆效应，令其交易的手续费也成倍的下降。目前中金所股指期货仿真交易收取的手续费为成交金额的万分之一（双边），远远低于股票的收费标准。

股指期货基础知识测试试题及答案2

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。（） 8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合

约到期月份15 日。（） 10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约

德 廉 知 识 测 试 题

德廉知识测试题 姓名： 一、单选题： 1、党的群众路线教育实践活动的主要任务聚焦到（）上 A、理论教育 B、作风建设 C、党性党风党纪教育 D、贯彻中央八项规定 2、坚定理想信念，坚守共产党人精神追求，必须抓好（）教育这个核心。 A、思想理论 B、理想信念 C、党性 D、制度 3、中国共产党领导人民构建社会主义和谐社会，以（）为重点。 A、安定有序 B、人与自然和谐相处 C、实行依法治国和以德治国 D、保障和改善民生 4、党的思想路线是（），在实践中检验真理和发展真理。 A、一切从实际出发，解放思想，实事求是 B、一切从实际出发，实事求是，与时俱进 C、一切从实际出发，理论联系实际，实事求是 D、一切从实际出发，实事求是，开拓创新 5、党要实现共产主义，必须在社会主义社会（）才能实现。 A、充分民主和人人平等 B、充分发展和高度发达 C、充分民主和高度发达 D、充分发展和人人平等 6、社会主义道德建设要坚持以（）为核心，以集体主义为原则。 A、爱国主义 B、为人民服务 C、以人为本 D、执政为民 7、对有不道德行为、公众形象不好的，在关键时刻、完成急难险重任务和应对突 发事件中表现不好、经不起考验的，视情节作出（）处理。 A、警告 B、提醒 C、批评 D、组织 8、对党员的纪律处分种类除警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍外， 还有（）。 A、严重警告 B、记过 C、记大过 D、免职 9、党和国家工作人员或者其他从事公务的人员，在经济往来中违反有关规定收 受财物或者各种名义的回扣、手续费归个人所有的，以（）性质处理。 A、受贿 B、贪污 C、违反财经纪律 D、挪用公款 10、利用职务上的便利操办婚丧喜庆事宜，在社会上造成不良影响的，给予警告或 者严重警告处分；情节严重的，给予（）处分。 A、警告 B、警告或者严重警告 C、撤销党内职务 D、留党察看 11、某市审计局副局长刘某（党员）因受贿错误于2009年9月受到留党察看二年处分。2010年10月，有关部门又查清刘某存在利用职务之便贪污5000元的事实，对刘某应当（）。 A、给予其开除党籍处分 B、延长一年察看期 C、延长两年察看期 D、清除出党 12、党的各级领导班子决定重要事项，应当进行表决。表决采用口头、举手、无记名或记名投票等方式。表决结果和表决方式应当（）。 A、记录在案 B、向全体党员公布 C、向社会公布 D、报上级党组织备案 13、党员、群众和下级党组织对领导班子及其成员的意见、民主生活会情况和整改措施，应当（）。 A、认真听取意见，调查了解情况，并将情况及时在一定范围通报 B、按照规定如实上报，并将情况及时在一定范围通报 C、按照规定如实上报，并将民主生活会情况和整改措施及时在一定范围通报 D、按照规定向本级和下级党组织以及党员通报 14、党员认为党组织给予其他党员的处分、鉴定、审查结论或者其他处理不当的，有权逐级向党组织直至中央提出（）。 A、意见 B、申诉 C、控告 D、复查 15、党组织对于不负责地揭发、检举、控告以及提出处分和罢免、撤换要求的，给予（）。 A、行政处罚 B、处分 C、批评教育 D、组织处理 16、《廉政准则》是根据（），结合党员领导干部廉洁自律工作实际制定的。 A、《中国共产党纪律处分条例》 B、《中国共产党党内监督条例（试行）》 C、《中国共产党章程》 D、《中华人民共和国公务员法》 17、《廉政准则》规定，（）协助同级党委（党组）抓好本准则的落实，并负责对实施情况进行监督检查。 A、法院、检察院 B、人大 C、党的纪律检查机关 D、政协

股指期货基础知识测试试题

股指期货基础知识测试试题 (共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。)客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题(本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( ) 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( ) 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。( ) 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。( ) 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( ) 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。( ) 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手 A.50 B.100 C.200 答案：B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。

中金所杯题库全部答案(参考)

股指期货部分 单选：DBBDC DADCC ADABA CBCAD CCDAA DAAAA DDACD DDCDA ACCCD ADBDD AACCC BDDBC DDDCA DADCB A 多选：BCD ABCD CD BC BD ABCD ABC ABC BCD ABD CD BCD CD A AB BCD BD ABC ACD ACD BCD ABC AC AD ABCD ABC ABC ACD ABCD ABCD AB AB AB AB ABCD ABD ABC BCD ABCD ABCD ABD ACD ACD CD ABC ABC ABCD ABCD ABD ABCD AC ABCD AD BC ACD CD 判断：1对2错 12122 22121 12112 12111 11211 11122 11211 国债期货部分 单选：BBADB CBBBB ADABA CCBAA CBABC ABCCC DAABA BCDBB ACCAD BCADD

DBABC AAACB ABDCB ADBBB AADCC C 多选：AB ABD ABC ABC ABC ABD ABD ABCD AB ABCD ABC ABCD ABC AD ABC ABD BC ABCD AB CD ABC ABD ABCD AB ABCD AC AD AD AC ABD ABD AB ABCD ACD ACD BC ACD 判断：1对2错 21222 22121 11112 12222 12121 12221 21211 22111 12112 121 金融期权部分 单选：BBCAA CBBCD CCCCB CBDBB ACABC BBBCA BDAAA DACAA CBAAB BDDBB BBAAB DBDBD DBCBD AABBD DCDAC CBBCB DBDBC DA 多选：ABC ACD ACD BC AD CD AD ABCD ACD ABC

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。（）8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份15 日。（） 10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约 3. 沪深300 股指期货合约在其最后交易日的交易时间为（）。 A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节） 4. 沪深300 股指期货的交割方式为（） A、现金交割 B、ETF 基金份额交割 C、股票交割 5. 若沪深300 股指期货某合约的价格为4000 点，当时沪深300 指数为4050 点，则一手该合约的价值为（）万元。 A、121.5 B、120 C、81 D、80 6. 沪深300 股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日（）的±10%。 A、结算价 B、收盘价 C、开盘价 7. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为( )指数点，该合约交易报价指数点必须为最小变动价位的整数倍。 A、0.05 点 B、0.1 点 C、0.2 点

中金所全答案题库

中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛参考题库 第一部分股指期货 一、单选题 1. 沪深300股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（ D ）。 A. 简单股票价格算术平均法 B.修正的简单股票价格算术平均法 C.几何平均法 D.加权股票价格平均法 2. 在指数的加权计算中，沪深 300指数以调整股本为权重，调整股本是（B）。 A. 总股本 B.对自由流通股本分级靠档后获得 C.非自由流通股 D.自由流通股 3. 1982年，美国堪萨斯期货交易所推出（B）期货合约。 A. 标准普尔500指数 B.价值线综合指数 C.道琼斯综合平均指数 D.纳斯达克指数 4. 最早产生的金融期货品种是（D）。 A. 利率期货 B.股指期货 C.国债期货 D.外汇期货 5. 在下列选项中，属于股指期货合约的是（C ）。 A. NYSE交易的SPY B. CBOE交易的VIX C. CFFEX交易的IF D. CME交易的JPY 6. 股指期货最基本的功能是（D）。 A. 提高市场流动性 B.降低投资组合风险 C.所有权转移和节约成本 D.规避风险和价格发现 7. 利用股指期货可以回避的风险是（A ）。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.生产性风险 D.非生产性风险 8. 当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格高于均衡价格，股指期 货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。这种做法可以起到（ D ）作用。

A.承担价格风险 B.增加价格波动 C.促进市场流动 D.减缓价格波动 9. 关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（ C） A. 股指期货交割更困难 B.股指期货逼仓较易发生 C.股指期货的持仓成本不包括储存费用 D.股指期货的风险高于商品期货的风险 10. 若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则无效的申报 指令是（C ）o A.以 2700. 0 点限价指令买入开仓1手IF1401合约 B.以 3000. 2 点限价指令买入开仓1手IF1401合约 C.以 3300. 5 点限价指令卖出开仓1手IF1401合约 D.以 3300. 0 点限价指令卖出开仓1手IF1401合约 11.限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（A ）的原则撮合成交 A.价格优先，时间优先 B.时间优先，价格优先 C.最大成交量 D.大单优先，时间优先 12. 关于股指期货市价指令叙述不正确的是（D ） A. 市价指令是指不限定价格的买卖申报指令 B. 不参与开盘集合竞价 C. 市价指令只能和限价指令撮合成交 D. 没有风险 13. 关于市价指令的描述正确的是（A ）o A.市价指令只能和限价指令撮合成交 B.集合竞价接受市价指令 C.市价指令相互之间可以撮合成交 D.市价指令的未成交部分继续有效 14. 以涨跌停板价格申报的指令，按照（B ）原则撮合成交。 A.价格优先、时间优先 B.平仓优先、时间优先 C.时间优先、平仓优先 D.价格优先、平仓优先 15. 沪深300股指期货市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于（ A ） A.即时最优限价指令的限定价格 B.最新价 C.涨停价 D.跌停价 16. 用来表示股指期货合约价值的是相关标的指数的点数与某一既定货币金额之（ C ） A. 和 B.商 C.积 D.差

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识测试试题 （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．沪深300股指期货采用T+0交易方式。（） 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2．IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。（） 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。3．沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合

约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。5．股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（） 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6．沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。（）答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7．市价指令不能成交的部分继续有效。（） 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8．股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。（）

党纪法规和德廉知识学习知识学习检验测试题判断(错题汇总)

党纪法规和德廉知识学习测试判断题 （错题汇总） 1.党的十九大报告指出，从现在到二〇二〇年，是全面建成小康社会决战期（决胜期）。（B） A.对 B.错 2.党的十九大报告提出，要加快一流大学和一流学科建设，实现高等教育外延式（内涵式）发展。（B） A.对 B.错 3.发展党员，必须把政治标准放在首位，经过党的支部，坚持择优（个别）吸收的原则。（B） A.对 B.错 4.对于严重违犯党的纪律、本身又不能纠正的党组织，同级党的委员会在查明核实后，应根据情节严重的程度，作出进行改组或予以解散的决定，并报上一级（再上一级）党的委员会审查批准，正式宣布执行。（B） A.对 B.错 5.对党员的纪律处分，可以由党组直接决定，不需要（必须经过）支部大会讨论决定。（B） A.对 B.错 6.党的地方各级代表大会如提前或延期举行，由它选举的委员会的任期不变（相应地改变）。（B） A.对 B.错 7.党组织对违犯党的纪律的党员，一律给予纪律处分（按照错误性质和情节轻重，给以批评教育直至纪律处分）。（B） A.对 B.错 8.对党的中央委员会和地方各级委员会的委员、候补委员，给予撤销党内职务、留党察看或开除党籍的处分，必须由本人所在的委员会全体会议一半（三分之二）以上的多数决定。（B） A.对 B.错 9.对党员的纪律处分，如果涉及的问题比较重要或复杂，或给党员以开除党籍的处分，应分别不同情况，报市级或市级以上（县级或县级以上）党的纪律检查委员会

审查批准。(B) A.对 B.错 10.考察识别干部时，对在大是大非问题没有立场、没有态度、无动于衷、置身事外，在错误言行面前不抵制、不斗争，明哲保身、当老好人等政治不合格的坚决不用，已在领导岗位的要批评教育（坚决调整），情节严重的严肃处理。（B） A.对 B.错 11.坚持党的代表大会制度，特殊情况下，不经批准可以（不得）提前或延期召开。（B） A.对 B.错 12.党员受到警告处分一年内、受到严重警告处分两年内，（受到严重警告处分一年半内）不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。（B） A.对 B.错 13.撤销党内职务处分，是指撤销受处分党员（由党内选举）或者组织任命的党内各种职务。（B） A.对 B.错 14.党员被单处或者附加剥夺政治权利的，应当给予留党察看（开除党籍）处分。（B） A.对 B.错 15.党组织作出党纪处分或者组织处理决定后，司法机关、行政机关等依法改变原生效判决、裁定、决定等，对原党纪处分或者组织处理决定产生影响的，党组织不应（应该）根据改变后的生效判决、裁定、决定等重新作出相应处理。（B） A.对 B.错 16.预备党员违犯党纪，情节较轻，可以保留预备党员资格的，党组织应当对其批评教育或者终止（延长）预备期。（B） A.对 B.错 17.违纪党员在死亡之后发现其曾有严重违纪行为，对于应当给予开除党籍处分的，可以不开除（开除）其党籍。（B） A.对 B.错 18.《中国共产党纪律处分条例》所称主动交代，是指涉嫌违纪的党员在组织初核后（初核前）向有关组织交代自己的问题，或者在初核和立案调查其问题期间交代组织未掌握的问题。（B） A.对 B.错 19.在党内搞团团伙伙、结党营私、拉帮结派、培植私人势力或者通过搞利益交换、为自己营造声势等活动捞取政治资本的，情节严重的，给予撤销党内职务（留党察看或开除党籍）处分。（B） A.对 B.错 20.对不明真相被裹挟参加民族分裂活动的人员，经批评教育后确有悔改表现的，

期货基础知识考试样卷2016年3月31日

期货基础知识考试样卷(2016年3月31日) 一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．期货市场可对冲现货市场价格风险的原理是（）。 A．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，两价格间差距变小 B．期货与现货价格变动趋势相反，且临近到期日，两价格间差距变大 C．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变小 D．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变大 2．对小麦当期需求产生影响的是（）。 A．小麦期初库存量B．小麦当期生产量C．小麦当期进口量D．小麦当期出口量 3．进行多头套期保值时，期货和现货两个市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是（）。（不计手续费等费用）A．基差走强B．基差走弱C．基差不变D．基差为零 4．期货公司开展资产管理业务时，（）。 A．与客户共享收益，共担风险 B．依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务 C．应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D．可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖 5．作为商品期货合约的标的资产，不要求具备的条件是（）。 A．规格或质量易于量化和评级B．价格波动幅度大且频繁 C．供应量较大，不易为少数人控制和垄断D．具有一定规模的远期市场 6．在正向市场进行牛市套利确保盈利的条件是（）（不计交易费用）。 A．价差扩大B．近远月合约价格同时上涨 C．近远月合约价格同时下跌D．价差缩小 7．如果英镑兑人民币汇率为9.3500，中国的A公司想要借入1000万英镑（期限5年），英国的B公司想要借入9350万元人民币（期限5年）。市场向他们提供的固定利率如下表： 若两公司签订人民币和英镑的货币互换合约，则双方总借贷成本可以降低（）。 A．1% B．2% C．3% D．4% 8．利用股指期货可以（）。 A．进行套期保值，降低投资组合的系统性风险 B．进行套期保值，降低投资组合的非系统性风险 C．进行投机，通过期现市场的双向交易获取超额收益 D．进行套利，通过期货市场的单向交易获取价差收益 9．理论上，假设其他条件不变，紧缩的货币政策将导致（）。 A．国债价格上涨，国债期货价格下跌B．国债价格下跌，国债期货价格上涨 C．国债价格和国债期货价格均上涨D．国债价格和国债期货价格均下跌

股指期货基础知识测试试题(B卷)

股指期货基础知识测试试题（B卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．中金所交易编码由十二位数字构成，前四位为会员号，后八位为客户号。（ ） 2．沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现，其成份股由沪深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。（ ） 3．沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。（ ） 4．投资者用于期货交易的出入金应当通过投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理。（ ） 5．证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。（ ） 6．自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（ ） 7．沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。（ ） 8．股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。（ ） 9．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投

资者适当性制度要求。（ ） 10．股指期货采用保证金交易制度，风险较大，投资者应有止损意识。 （ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.以下关于沪深300股指期货限价指令，说法错误的是（ ）。 A、限价指令按照限定价格或者更优价格成交 B、限价指令每次最大下单数量为100手 C、集合竞价指令申报时间不接受限价指令 2.沪深300股指期货合约的交割日为（ ），遇国家法定假日顺延。 A、合约到期月份的15日 B、合约到期月份的第三个周五 C、合约到期月份的最后一个交易日 3.客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会 员可以采取的措施不包括（ ）。 A、提高交易保证金 B、限制开仓 C、强制减仓 D、拒绝客户委托或终止经纪关系

股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)(中金所办字[2010]15号)

中国金融期货交易所 关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法[试行]》 和《股指期货投资者适当性制度操作指引[试行]》的通知 2010-2-8中金所办字[2010]15号 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》经中国金融期货交易所董事会执行委员会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布，自发布之日起实施。 中国金融期货交易所 二〇一〇年二月八日 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行) 第一章总则 第一条为落实股指期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所(以下简称交易所)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的有关规定，制定本指引。 第二条期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。 第三条期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。 第二章股指期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求 第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

第二节知识测试要求 第六条期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。 第七条一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。 第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。 交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 第九条期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。 第十条测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。 第十一条期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。 第十二条期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。 第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。 第三节交易经历要求 第十四条期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。 第十五条投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 第十六条投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。 第四节一般法人及特殊法人投资者的特殊要求