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2018新版管理体系程序文件(贸易公司三体系)

文件与记录管理程序

1、目的

通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。

2、适用范围

适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。

3、职责与权限

3.1 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和

控制有关的其他工作。

3.2 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。

4、程序内容

4.1 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行：

4.2 管理体系文件的编号、归口、分类、

4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。

4.2.2 文件受控分类

管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本：

1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。

2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。

3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。

4.2.3 文件版次规定

为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改

4.3 文件的发放与记录

4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。

4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。

4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第4.4.1条办理手续。

4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。

4.4 文件的更改

4.4.1 文件发放后，如需要更改时，应由申请人填写《文件更改申请表》说明理由，更改后的文件一般由其原审批部门/人审批，如因某种特殊原因必须指定其他部门/人审批时，该部门/人应获得审批所需依据的背景资料，以保证修改之适宜性。

4.4.2 文件更改批准后，由综管部按《文件发放与回收记录》的名单发放修改后的文件，并收回作废的旧文件。同时在文件修改记录中注明更改申请单号、修改号、修改条款、修改人、修改日期等事项，明确现行的修改状况，对修改状况进行控制。

4.4.3 文件可按下列情况更改，更改人应签名。

1)、在打错的字、词、数据、字母、标点处画一条由左向右的斜线，在原错字上写出正确的字。

2)、多余的子、词等用线划去。

3)、用＾符号在漏字、漏句的位置作标记，并在标记下面写上漏写的字。

4)、每页文件不能超过四处涂改，超过四处，由综管部统一换页处理。

4.4.4 凡经综管部更改的文件由文控专员及时登录《文件更改申请表》做好更改记录，并注明更改状态和更改生效日期。

4.5 文件的保管和借阅

4.5.1 管理体系文件的受控原版由综管部负责统一归档保管。管理体系文件的受控副本由各部门指定人员负责保管。

4.5.2 计划、合同、清单、临时通知类作业指导书原件由编制部门负责统一归档保管,副本由各部门负责保管。

4.5.3 外来文件原件由使用部门负责统一归档保管，综管部负责登记。

4.5.4 如有外来人员或公司内部员工需要暂时借阅某种管理体系文件，应到综管部或相关部门办理借阅和归还手续，并填写《文件借阅登记表》。对于原版不可外借。

4.6 文件的废弃

4.6.1 有必要(法律效用或积累知识)保留的已作废管理体系文件原版，由综管部或相关部门统一保管，其上应加盖“作废”印章，由综管部负责人及时销毁。4.6.2 已作废的管理体系文件副本及公司作废的相关文件或记录，若“作废”印章与“受控本”或其它印章同时存在，以“作废”章为准。

4.6.3 为节省资源，作废文件的背面可用于打印质量记录或管理体系文件。

4.7 外来文件的归口与管理

4.7.1 公司对国际、国家、部级、行业、地方的标准、法律法规等外来文件，根据需要统一交与综管部归口、分类,由文控负责人跟进登录《外来文件记录表》。外来文件的编号采用发文部门的原编号，对于发文部门无编号的外来文件则采用‘组织代码+流水号’加盖红色“外来文件授控”章，其分发控制按本程序第4.3条执行.

4.7.2 综管部对有更新要求的外来文件应每年跟踪一次最新有效版次，以及时获取、更新和发放最新版本的外来文件，确保公司使用的外来文件作为最新有效版次。

4.8 质量记录的管理

4.8.1质量记录要求真实填写、字迹清晰、项目填写齐全、文字表达言简意赅。用钢笔或圆珠笔填写，颜色为蓝、黑色。

4.8.2各部门负责管辖范围内质量记录的定期收集、分类编号、归档保管和查阅

处理。部门主管为本部门归档三体系记录的保存负责人。

4.8.3 质量记录保存应有专柜，环境须注意防潮、防火、防虫、防鼠以及防止丢失。

4.8.4因工作需要非本部门的公司人员查阅本部门质量记录须经部门主管批准，非本公司人员查阅质量记录须经体系负责人批准。

4.8.5 质量记录保存期满后由保存部门负责销毁。

4.9 质量记录在使用过程中如不能满足于当前工作需要，可对其进行修改。

4.9.1 表单部分更改：只要能达到更加真实、准确、及时记录当前所发生的信息或问题。（说明:不可同一时间两种表单混用）

4.9.2 表单更新：对于表单完全不能及时、准确、真实记录当前所发生的信息或问题即可更新。

4.9.3 表单增加或删减：对于现有部分表单无法记录当前所需要之信息，可以删去此种表单，如果需要记现有信息，而现有表单无法反映，可以另外增加表单。

4.10 印章管理

4.10.1 与文件和资料的管理有关的印章，由综管部统一保管、控制。

4.10.2 印章如有遗失重新刻制时，应有与原印章相区别特征，由综管部在涉及范围内通报。

5、相关文件

(无)

6、相关记录

6.1《受控文件总表》

6.2《质量记录总表》

6.3《文件发放与回收记录》

6.4《文件更改申请表》

6.5来记录《外文件表》

相关方管理控制程序

1 目的

为了对相关方的环境、职业健康安全行为施加影响, 预防和减少各类事故的发生，增强相关方的环境意识,促使其改善环境行为,从而保证公司的三体系管理、环境职业健康安全体系的正常运行，特制定本程序。

2 范围

2.1本程序适用于公司各部门对其相关HSE行为施加影响之活动。

2.2关注组织的HSE状况或受其影响的个人或组织的相关方包括施工方、原材料供应商、运输承包商、废弃物回收商、劳保用品供应商、设备供应商、消防器材供应方、政府、社区等。

3 职责

3.1综管部负责对工程合同方等相关方进行评估并对其施加影响；

3.2采购部负责对原料和辅料供应商相关方进行评估并对其施加影响；

3.3 销售部负责对客户施加影响；

3.4 综管部负责对废弃物处理方等相关方进行评估并对其施加影响；

3.5 综管部负责并监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。

3.6综管部负责对消防器材供应方进行评估和施加影响。

3.7综合办负责对外来参访人员、职工家属EHS行为施加影响。

3.8采购部负责对设备供应商进行评估并施加影响。

4 程序内容

4.1 相关方的分类

4.1.1 A类相关方：

4.1.1.1向公司提供对环境有重大影响的产品的供应商,如：化学品供应商。

4.1.1.2要求其提供合法的营业执照复印件，必要时提供政府有关环保方面的许可证或专业资质证明文件。

4.1.1.3要求供应商提供化学品相关特性表或其它相关资料（如化学品安全数据表MSDS(化学品安全说明书（Material Safety Data Sheet），必要时应提供运输资料证明。

4.1.2 B类相关方：为公司服务时，对公司或对社会的环境有重大影响的相关方，如：危险品废物回收处理公司。

4.1.3 C类相关方：负责向公司提供对环境无重大影响的产品的供应商，如:纸箱、胶袋、钢材、辅料等供应商，施工承包商、运输方、回收商，如：废纸皮、无害包装容器等回收商或运输公司。

4.2 相关方的管理

4.2.1对来公司参观、学习、考察、检查、办理业务的来访者，对口接待部门、部门负责向相关方宣传公司环境方针、职业健康安全方针，传达公司有关在环境、职业健康安全方面的规定，并要求其遵守。来访者需要进入销售现场时，综合办或者综管部应向他们介绍必要的安全知识和提供必需的防护用品，以确保他们的安全。必要时向所有相关方传达本公司环境方针和环境管理程序文件，优先选择通过ISO14001环境管理体系认证的供应商、回收商和施工承包商。

4.2.2对材料、设备供方的管理

4.2.2.1各部门在选用材料、设备时，除考虑满足使用要求以外，还应考虑其安全性能、能耗和对环境的污染应符合国家相关规定，严禁选用国家明令淘汰的产品；

4.2.2.2确定材料、设备供方前，首先应对供方进行评审，在产品质量相同的条件下，优先选用环境、安全业绩好的供方；

4.2.2.3选择供应商进行采购物品时，首先考虑采购物品的废弃物的处置问题，减少公司的危险废弃物的产生。

4.2.3 公司针对不同种类相关方拟定环境控制要求，针对不同相关方采取不同措施进行施加影响与控制。

4.3对相关方职业健康安全的影响

4.3.1对需重点施加影响的相关方

4.3.1.1对需重点施加影响的相关方，由各责任部门向其提供本公司的环境方针并与其签定《相关方环境协议》；

4.3.1.2综管部及有关部门不定期地对相关方的环境进行跟踪检查，跟踪检查视情况而定。跟踪检查的主要内容有：

——与本公司有业务来往的人员是否理解公司的环境方针；

——是否因环境问题受到相关方的投诉；

——是否因环境事故受到上级主管部门或安全销售监督综管部门的处罚；——员工是否接受过环境方面的培训；

——是否配置了必要的环境功能保护设施、安全防护设施；

——是否有环境保护、安全销售方面的管理规定、是否认真执行；

——查看工作现场，检查是否有环境事故及安全隐患；

——同上一次检查比，环境功能表现是否有了明显改善；

4.3.1.3对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造成严重环境污染、或劳动安全事故、或已经造成重大环境污染事故、或重大劳动安全事故的相关方，公司有权做出限期整改、减少订货、更换供应商等措施，对其施加影响。

4.3.2对一般施加影响的相关方

由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的环境方针、环境保护常识等，不断提高其环境保护意识；

4.3.3 综管部负责监督与检查各部门对相关方施加影响的效果；

6.3.4对相关方的投诉按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。

6.4对相关方环境施加影响的一般要求

6.4.1对供应商的要求

6.4.1.1采购部应要求供应商提供经营许可证；

6.4.1.2对环境、职业健康安全有影响的产品供应商应提供产品标准；

6.4.1.3化学品供应商应提供相应产品的资料；

6.4.1.4提供化学品以及对环境、职业健康安全有影响的产品供应商、应对产品的运输和装卸等环节进行控制。

6.4.2对工程施工方的要求

6.4.2.1销售主管、设备部门等相关销售部门，应要求施工方提供施工许可证以及现场人员的上岗证；

6.4.2.2要求施工方按照本公司的要求对施工产生的噪声与尘扬进行控制，对施工中所产生的废弃物进行集中、妥善处理，防止污染；

6.4.3对运输公司的要求

6.4.3.1销售部应要求运输公司提供资质证明、车辆年检证明，并规定在厂区非紧急情况下不准鸣笛；

6.4.3.2危险化学品的运输，运输公司应具有危险品运输许可证。

6.4.4对生活物资供应商的要求

a)食品供应商应提供工作人员的健康证明；

b)生活物资在运输过程中不得有泄露，车辆不得在厂内鸣喇叭。

6.4.5对废弃物回收商的要求

6.4.5.1应要求废弃物回收商提供营业执照和政府批准的特殊资质证书；

6.4.5.2应定期对有毒有害废弃物的回收商的处理能力、设备进行检查，保证废弃物处理的安全。

6.5相关方的评审和处置

6.5.1公司对A、B类相关方应收集有关资料,定期进行调查评审，确保其适合公司环境相关事项的要求。

6.5.2 对于能满足公司环境相关要求的A、B类相关方应予以保留；对暂不能满足公司环境要求的应采取控制措施，使其在承诺的时间内采取相应的管理措施，具体按《纠正/预防措施管理程序》执行；对不能满足本公司环境相关要求的相关方，应根据实际情况考虑终止与其合作。

6.5.3采购部每年根据实际情况对其相关方发出调查表，进行环境评估，根据调查情况对相关方进行评价分析并总结，确定如何对相关方进行影响与控制。

6.6相关人员进入公司场所的控制

6.6.1相关方及相关人员在公司内不得随意吸烟，乱扔烟头。

6.6.2相关方的车辆要停放在指定地点，不能随意停车；确需在厂内行驶时，必须限速（5公里/时），礼让行人，不得鸣笛，不得洒漏货物和随意倾倒污物，不得污染公司的环境。

6.6.3未经批准相关方人员不准靠近公司的仓库、车库、作业现场等设施和安全重点部位。

6.6.4相关人员不准私自接线用电和用水，因施工需要应事先办理使用手续。

6.6.5严禁员工带小孩进入工作场所，到公司办事的员工家属不能在销售现场逗留。

6.6.6施工部门、绿化、垃圾委托处理部门的设施设备要放置指定地点，不得靠近公司销售现场。施工应减少噪声和污染。

7 参考文件及附件

7.1《不符合、纠正与预防措施控制程序》

7.2《外来人员入厂须知》

8 记录表单：无

风险和机遇的应对措施控制程序

1 目的

通过对公司目标和战略方向相关影响其实现管理质量预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2 范围:

适用于本公司管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3 职责：

3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3综管部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4 定义：

4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5 工作流程：

5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：

5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；

5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；

5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；

5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；

5.1.5与管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：

管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相

关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：

5.3.1风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品销售。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

（4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。

5.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。

（1）原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。（2）员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他销售管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。

（3）设施：销售设备出现意外的故障，甚至损坏等。

（4）供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。

（5）法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。

5.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。

（1）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。（2）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。

（3）价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。

（4）促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。

5.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。

（1）险融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。

（2）资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。

（3）资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。（4）资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。（5）收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。

5.4风险和机会的应对

5.4.1 风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。

5.4.2 风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其级别，然后拟定应对措施。

a) 风险评价:依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决的难易程度”三方面综合评价。

b) 机会的评价:依据“错过机会的严重程度、抓住机会的收益大小、应对机会的难易程度”三方面综合评价。

5.4.3 针对不同级别的风险与机会，应对原则：

a)高风险：应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。

b) 中风险：考虑设立目标、策划运行控制措施。

C) 低风险：暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施

5.4.4 风险和机会应对措施策划：策划的应对措施应整合到管理体系过程中，并能保证管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良影响、实现持续改进。a) 处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。

b) 机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，构建伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，以处理组织及其顾客的需求。

5.4.5 以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在《风险与机会评价与应对策划表》上提交体系负责人汇总整理。当内外部内外部环境要素和相关方期望或要求发生变化时，应及时修订《风险与机会评价与应对策划表》。

5.5应对措施有效性评价：

每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施的实施有效性，并提交管理评审。

6 相关文件。

6.1文件控制程序

6.2管理评审控制程序

6.3与顾客有关的过程控制程序

7表单

7.1《风险与机会评价与应对策划表》 QR02-01

环境因素识别与评价控制程序

1．目的

为了充分、有效地识别和评价公司各部门和车间在销售和服务过程中能够控制或能对其施加影响的环境因素，确保重要环境因素得到有效控制，减少对环境的不利影响，特制定本程序。

2．适用范围

本程序适用于本组织活动、产品或服务中的环境因素和本组织能够控制、有望施加影响(相关方)的环境因素的排查、识别，以及重要环境因素的评价、更新。3．职责

3.1人力资源部负责组织对环境因素和重要环境因素的识别、评价及更新。

3.2体系负责人负责批准《重要环境因素清单》。

3.3本组织环境管理体系覆盖的各部门为实施本程序提供全力配合与支持。4．工作程序

4.1环境因素识别的范围

4.1.1 三种状态：即正常、异常、紧急

a）正常状态：本企业在销售制造过程中日常的工艺活动或持续不断的行为，均属正常状态；

b）异常状态：在设备开机、关机、维护和其他非经常性的工艺规定的状态以及非工艺规定状态，如油滴漏；

c)紧急状态：不可预见时发生的意外事故和自然灾害，如火灾、油罐泄漏。

4.1.2 三种时态：过去、现在、将来

a）过去：由于以往的活动造成的环境影响、遗留至今的环境因素；

b）现在：现场现有的，现时发生着的环境因素；

c）将来：潜在的或将来可能带来环境影响的环境因素。

4.1.3 八种类型：

大气排放、水体排放、土壤排放、对地方的或社区的影响、原材料与自然资源的使用、能源的使用、能量的释放（如热、辐射、振动等）、废弃物和副产品等环境问题。

4.2 环境因素分类

4.2.1 水、气、声、渣等污染物的排放或管理；

4.2.2 能源、资源、原材料消耗。

4.3 环境因素识别的方法

4.3.1 过程分析法：运用工艺流程中各工位的投入和产出分析可追根溯源找到能源、资源、原材料的消耗和污染源，从而进行控制；运用过程分析法需要收集大量信息：原材料采购记录、原材料库存清单、产品设计中的物料衡算、销售记录、废物产出记录。

4.3.2 现场观察法：现场观察是快速直接地识别出现场环境因素最有效的方法，它包括到各部门的现场进行实地观察、面谈、询问等。

4.4 环境因素的识别

本组织主要采用现场观察的分析方法，由人力资源部组织各部门内审员根据本部门的活动或服务过程，对各部门环境因素进行排查，列出环境因素排查表并进行现场评审验证，形成《环境因素识别排查表》；人力资源部综合各部门的环境因素清单列出《环境因素汇总评价表》。

4.5 环境因素的评价

4.5.1评价依据

a）有无违反法律法规；

b）突发性事故后易造成重大影响的；

c）相关方有合理抱怨或要求的；

d）是否列入国家危险废弃物名录；

e）资源能源消耗对环境产生重大影响的；

f）是否曾经发生过环境污染事故；

4.5.2评价方法

a）是非判断法---针对的环境因素，凡是违反法律、法规，污染物排放超标、有相关方合理抱怨和出现紧急状态的环境因素都将作为重要环境因素；

b）打分法---针对公司的环境因素，根据公司制定的打分方法，对汇总后的环境因素进行打分，用来确定本企业的重要环境因素。

本组织环境因素评价采用的是是非判断法。人力资源部根据环境因素评价方法，通过对环境因素汇总表中的环境因素逐项打分和判断，确定出公司重要环境因素。

4.6 环境因素的更新

4.6.1 当本组织扩大销售规模、采用新工艺、开发新产品或法律法规的要求变更时，应由相关部门对环境因素排查表及时更新，并将环境因素排查表交人力资源部。

4.6.2 人力资源部每12个月组织对环境因素和重要环境因素进行评审，必要时进行更新。

4.6.3 更新后的《环境因素清单》和《重要环境因素清单》由人力资源部以文件形式及时下发到各部门。

4.7 人力资源部按《记录控制程序》保存环境因素识别与评价的记录。

5 相关文件

《记录控制程序》

6 记录

《环境因素排查表》

《环境因素评价表》

《重要环境因素清单》

危险源辨识与风险评价控制程序

1目的

对公司销售经营活动、产品和服务中的危险源进行辨识、评价、确定、更新, 对其实施动态管理、有效控制。

2范围

适用于公司各职能部门经营活动、过程、服务和作业环境中的危险源的辨识、评价、更新和管理。

3职责

3.1综管部是本程序的主管部门。

3.2综管部负责公司内所有经营活动、材料堆放、危险品存放及使用、作业环境中的危险源及风险控制过程实施监督检查。

3.3各职能部门、综管部分别负责所属范围内危险源辨识、风险评价及风险控制的策划与实施。

4工作程序

4.1危险源辨识

4.1.1辨识方法：危险源主要通过现场观察、调查表、安全检查表、专家判断法等方法辨识。

4.1.2危险源范围

辨识危险源时，要考虑过去、现在和将来的三种时态，正常、异常和紧急三种状态。辨识范围应考虑以下主要方面：

a)经营活动过程、服务和作业环境中常规活动和非常规活动。

b)所有进入作业场所人员的活动中存在的危险源（包括内部员工与外部分包商和访问者等的活动）。

c)作业场所内的设施设备、材料堆放存在的危险源（包括组织内部的设施或由外部提供的设施）。

d)工作场地特点、工作环境情况等存在的危险源。

e)有毒有害原材料、易燃易爆物品储存与使用可能对员工和相关方造成的危害。

f)违章作业、违章指挥、作业人员的身体条件与自身素质（技术素质、作业熟练

程度、安全素质）与所从事的工作要求不相适应带来的隐患。

g)安全措施不完善给作业人员或机械设备带来危害。

4.1.3辨识步骤

4.1.3.1公司各职能部门及综管部根据职责和业务范围及时组织有关人员对本部门危险源进行辨识，填写《危险源辨识与风险评价调查表》，经部门领导或综管部负责人审核后，报综管部。

4.1.3.2综管部根据各部门辨识的危险源，进行审核、登记、汇总，建立公司《危险源辨识清单》，并及时下发到职能部门。

4.1.3.3各职能部门、依据公司《危险源辨识清单》，结合本部门实际，对危险源进行辨识，并建立本部门危险源清单。

4.1.3.4综管部对各职能部门的危险源辨识工作进行监督检查。

4.2危险源风险评价

4.2.1评价方法

采用直接判断法、作业条件风险性评价法,定性与定量评价相结合的方法对风险因素进行评价。

4.2.1.1定量评价是指作业条件风险性评价法（D＝L·E·C），通过对与系统危险性有关的三种因素指标之积来评价系统人员伤亡危险的大小，分析危害导致风险事件发生的可能性和后果，确定风险的程度。

D＝L·E·C

L——发生事故的可能性大小

E——人体暴露于危险环境的频繁程度

C——一旦发生事故可能造成的后果

D——风险性分值

取值如下：

L值表 E值表

D值表

当总分D ＞160分时，为重大危险因素；D ≤160

时，为一般危险因素。

4.2.1.2定性评价采用直接判断法。当出现以下情况直接判定为重大危险因素：

a ）不符合法律、法规要求的；

b ）相关方有合理抱怨和要求的；

c ）曾发生过事故，且未采取有效防范控制措施的；

d ）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的；

4.2.2评价步骤

4.2.2.1各职能部门组织有关人员对本部门辨识的危险源进行初始风险评价，并

将评价结果报综管部。

4.2.3.2综管部组织相关人员进行评价，确定重大危险源，建立重大危险因素清

单。经主管领导批准，下发至各职能部门。

4.2.3.3各职能部门根据公司重大危险因素清单结合实际，建立本部门《重大危

险因素及其控制计划清单》。

4.3风险控制的策划和实施

4.3.1各职能部门、综管部对危险源的控制进行策划，选择适合的控制策略。

4.3.2对一般危险源，可根据法律法规、标准规范、程序文件或已形成的管理制

度，通过培训教育、日常的运行检查实施控制。

4.3.3对重大危险源，可采用下列一种或几种方法进行控制。

a)制定目标、指标管理方案

b)制定应急预案

c)制定运行程序

d)制定管理措施

4.3.4各职能部门依据危险源控制的策划结果、《重大危险因素清单》对本部门

的危险源实施有效控制。

4.3.5综管部检查监督各职能部门对危险源的控制情况。

4.4危险因素的更新

当发生下列情况时，各职能部门应按上述步骤，重新进行危险源的辨识、评价与

控制：

a)新技术、新工艺、新产品的运用；

b)法律法规发生变化；

c)销售活动发生重大变化；

d)方针、目标发生重大调整；

e)与职业安全健康有关的其他情况发生变化。

5记录

5.1危险源辨识与风险评价调查表

5.2危险源辨识清单

5.3危险源辨识与风险评价结果一览表

5.4重大危险因素及其控制计划清单

合规性评价管理程序

1 目的

按体系要求对公司适用HSE、危险源、环境因素等管控方面的法律、法规、标准及相关要求的履行情况进行符合性检查，以确保能及时发现在管理体系运行中、在合规性方面存在的问题，持续实现和保持在HSE方针中对守法的承诺。

2 范围

适用参与公司管理体系运行的各部门及相关经营活动和服务的全过程。

3 职责

3.1 综合综管部负责合规性评价工作的组织和落实，向各部门通报评价结果，督促合规性评价存在问题的部门进行整改；

3.2 各综管部门结合日常运行和监督检查情况对本部门范围内适用HSE等法律、法规和标准及相关要求的履行情况进行及时评价；

3.3 体系负责人及时了解公司合规性方面的状况，以持续推动整个体系的运行并保持符合性；

3.4 综管部负责对公司HSE、危险源、环境因素等执行情况进行定期监测，负责对综管部作业人员的劳防用品配备和使用情况进行检查；

3.5 综管部负责本项目施工生产活动遵守相关法律、法规及其他要求的管理；

4 程序

4.1 合规性评价的方式和频次

4.1.1 在一般情况下，针对合规性评价工作按照评价内容，分成不同的专项进行实施，如：针对不同的环境和危险影响类别的法律、法规、标准及相关要求等；

4.1.2 合规性评价频次；公司每半年进行一次合规性评价；

4.1.3 合规性评价的内容

4.1.3.1 合规性评价重点是关注最高管理层做出的“守法承诺”是否得到实施和保持；

4.1.3.2 合规性评价依据是《法律法规和其他要求管理程序》中识别的适用于公司HSE、危险源和环境因素所有适用于法律法规及其他要求，在合规性评价时依据每个适用法规和要求逐一验证其符合性；

4.1.3.3 合规性评价时应以自测报告、统计数据及外部资格部门监测报告等；4.1.3.4 合规性评价时也可采取巡视方式对重点施工现场进行检查，判断员工操作和安全设施状况是否满足法规要求；

4.1.3.5 将合规性评价结果填入《合规性评价记录表》中，并标识清楚检查内容、检查现状和符合程度。对评价记录应予以保存和控制，作为管理评审在评价此项工作时使用；

4.1.3.6 实施合规性评价人员应熟悉公司适用的所有法规的要求和体现这些规定要求有明确的判断；

4.2 合规性评价流程

4.2.1 综管部安全员负责按《绩效测量和监视管理程序》要求，组织对现场危害因素、噪声、污染物等情况进行监测；

4.2.2 公司综管部负责对各项施工生产活动遵守与安全相关的法律法规及其他要求的情况进行评价；

4.2.3 HSE合规性评价

4.2.3.1 综管部安全员负责对施工过程中HSE执行状况，并符合相关法律法规要求进行监督检查；

4.2.3.2 综管部于每年底对施工生产中遵守相关法律法规情况进行评价，并编制“合规性评价记录”；

4.2.3.3 综管部负责按《职业健康管理程序》的规定，为员工配备符合规定的劳防用品，综管部负责对劳防用品使用情况进行不定期监督检查；

4.2.3.4 综管部负责按《职业健康管理程序》的规定，定期组织员工进行体检；

4.2.3.5 经营部每年底对公司经营活动中符合相关法律法规情况进行评价；

4.2.3.6 综合综管部每年底把汇总的合规性评价报告交体系负责人审核，总经理批准后发放到各相关主管部门；

4.3合规性存在问题的处理

4.3.1 合规性评价将形成三种结果；

4.3.1.1 符合：检查的项目符合要求，没有问题；

4.3.1.2 可能不符合：无论是定性的管理要求还是定量的指标规定都处在法规要求的临界状态，如果由于管理不善或者法规加严等原因会导致不符合的出现。所以，对于可能不符合的问题应视情况而定，需要时应考虑制定目标、指标和管理方案的方式加以管理，或通过加强日常运行和监控手段进行控制；

4.3.1.3 不符合：对于不符合的问题必须由综合综管部组织相关部门制定必要的目标、指标和管理方案在允许的期限内完成，以满足法规的要求；

4.3.1.4 对上述两种情况的整改均按照《不符合（隐患）纠正或预防措施管理程序》和《事件调查管理程序》的要求，纳入自我改进机制进行不符合问题的关闭，以避免再发生；

5 相关文件

《记录控制管理程序》

《文件控制管理程序》

《管理评审管理程序》

《不符合(隐患)纠正或预防管理程序》

《法律法规和其他要求管理程序》

《职业健康管理程序》

《绩效测量和监视管理程序》

《事件调查管理程序》

6 相关记录

6.1 合规性评价记录表

目标、指标及管理方案控制程序

1、目的

为建立、实施与改进本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，实现对方针、目标和指标以及为确保实现目标和指标而制定的管理方案的管理。

2、适用范围

适用于本公司三体系方针、目标和指标、管理方案的制定、更改与实施。

3、职责

3.1 总经理制定体系方针,并负责方针、目标、指标、管理方案的批准。

3.2 体系负责人组织目标、指标的制定，负责目标、指标、管理方案的审核，并负责

监督方针、目标、指标与管理方案的实施。

3.3 综管部负责体系管理方案的编制，并监督验证实施进度。

3.4 各部门负责方针、目标、指标和管理方案的具体实施。

4、作业程序

4.1、体系方针的管理

4.1.1.体系方针的制定：

总经理以保护和改善环境为目的,以本公司的实际情况为根本,适当考虑相关方的要求,制定体系方针并形成文件,传达到全体员工。

4.1.2.体系方针应确保：

a)适合于本公司的服务性质和规模；

b) 对持续改进作出承诺；

c) 对建立和评审体系目标提供框架和基础；

体系方针为组织的管理职责和管理表现水准设定了总体目标，以此作为评判一切后续活动的依据。

4.1.3.体系方针的更改：

每次管理评审，需对体系方针予以重新评价。体系方针需要更改时，须经总经理批准，形成文件后重新传达。

4.1.4.方针的宣贯：

a）通过管理手册、员工手册的分发，本公司内部培训、标语、宣传橱窗等方式对本公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行方针的宣贯；

b）综管部负责对全体员工进行方针的培训，以确保对方针的充分理解。

4.1.

5.体系方针公开：总经理要考虑相关方或公众的要求,以适当的方式公开体系方针。

4.2体系目标与指标管理

4.2.1.目标与指标的制定：

a）体系负责人于每年年底组织综管部根据三体系方针、及其他外界因素的变更，制定新的体系目标与指标，由体系负责人审核后，报总经理批准生效；

b）体系建立之初的体系目标与指标，由体系负责人根据初始环境评审结果，组织制定并审核，报总经理批准后予以传达和实施。

4.2.2.目标与指标的制定应考虑以下几个方面：

a) 体系方针的内容；

b) 有关法律、法规及其他要求；

c) 来自相关方的信息与要求；

d) 体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，即目标明确，指标具体可测量。

4.2.3. 体系负责人组织相关人员根据体系目标、指标的要求编制《体系管理方案》，经总经理批准后实施。

4.2.4.目标与指标的宣贯：

a) 通过分发专文、内部会议、宣传公告等方式对本公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行目标、指标的宣贯；

B）由综管部组织各部门对所属员工进行目标与指标的培训，确保全体员工清楚

本

公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。

4.2.

5.目标与指标的公开：

a）相关方或公众要求公开本公司的体系目标和指标时,需经过总经理核准。体系负责人审核后，报总经理批准生效；

b）三管理方案应涉及与实现体系目标与指标有关的全部可能的活动、资源及具体措施。

4.3体系管理方案

4.3.1体系管理方案的编制

体系管理方案由综管部于每年年底依据目标与指标编制，经体系负责人批准后实施。

4.3.2体系管理方案的更改：

当发生下列情况时：

? 三体系方针、法律法规及有关要求变化时；

? 涉及到新的开发、服务、活动等情况时；

? 目标、指标和管理方案难以达成时。

总经理应组织对目标、指标及管理方案的适宜性进行评审，再根据评审结果更新《体系管理方案》，经总经理批准后下发至各部门，重新按相关规定执行。

4.3.4.管理方案的实施与监督验证：

体系管理方案以受控文件的形式发到各相关职能部门具体实施，由综管部负责对方案实施的进度与效果等进行监督验证。

5 支持性文件

5.1 《记录控制程序》

5.2 《改进控制程序》

6 记录

6.1体系管理方案 QR03-01

组织变更管理控制程序

1、目的

为了对人员、管理、设备、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，从源头控制和削减在一定条件下产生的变更对企业管理体系的有害影响，对各类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合管理体系要求。

2、适用范围

适用于管理体系运行过程中对变更的管理，包括：管理、新扩改基建、新增环境安全设施、新作业环境、新人员、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、设备用途更改等。

3、定义

3.1新扩改基建：指用于经营、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建筑扩建、

改造结构或规模的项目。

3.2新设备设施、安全设施：指新增机械设备或安全设施、消耗一定能资源，产生一定废

物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的机器。

3.3新材料：指新增原材料，包装材料中可能含有新的化学成分，并具有一定职业危害的材料。

3.4新产品：指新产品生产过程中，需要增加新材料、新设备、新技术、新作业环境、作业场所、作业人员、作业操作规程、体系管理或包装材料等。

3.5设备更改：是指对设备、工具等进行改造，例:生产线设备改造、手动工具等改造。

3.6用途更改：是指由一般用途该做特殊用途，例：储藏室改为易燃化学品库或油库等。

3.7管理变更：政策法规和标准的变更，企业机构和人员的变更、管理体系的变更等。

4、职责

4.1综管部

（1）负责人员组织机构及其职责的变更；

（2）负责组织对新进人员、调岗人员的环境职业健康安全培训教育；

（3）负责新进人员、调岗人员职责的确定、更正及传达、并修订相关文件。 4.6生产部

（4）负责设备、工具等用途更改前后的危险源辨识及风险评价，控制由于设备、工具等用途变更带来的职业健康安全危害；

（5）配合其它部门进行变更需求，并在运作过程中遵守、执行环境职业健康安全方面的要求，从源头控制职业健康安全风险。

（6）负责协助各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训等。

（7）负责办理新改扩建项目的申报手续。

（8）负责管理体系变更时的文件建立及修订，并将变更内容传达到各部门人员。（9）负责法律、法规、标准变更时的及时更新，并将最新法规、标准传达到各部门人员。

（10）组织对应急计划变更的沟通，协助各部门将应急修订内容传达与员工。（11）对新扩改建中环境、职业健康安全风险的控制、办理竣工验收、三同时验收、消防验收等工作；

（12）负责对作业场所合理布局，选择低能、高效、安全、噪音低的设备设施，控制作业场所职业危害因素，改善作业环境；

（13）负责设备更改前后的危险源识别及风险评价，降低设备更改带来的职业健康安全危害。

4.2采购部

（1）负责获取新材料的信息、MSDS、运行时相关数据等资料。

（2）负责供应商变更的主要管理工作。

（3）负责设计变更的接收，并及时传达设计变更的内容；

（4）负责顾客要求的变更时是否会产生新的危险源作管理及控制。

5、作业程序

5.1任何变更均应加以识别、评审、实施、验证、确认和控制，并在实施前得到批准；公司依据对健康、安全、环境造成影响的因素，确定变更范围。

5.2变更的级别划分：

变更管理可分为重大变更、一般变更、临时变更管理。

5.2.1重大变更指对公司综合管理表现有重大影响的变更，变更前的潜在危险可

能会造成重大经济损失或可能造成人员伤亡事故的变更。

5.2.2一般变更指工作程序、设备、人员、承包商的改变，也包括管理体系风险评价过程中和管理体系各要素运行过程中的局部调整变更。

5.2.3临时变更指作业场所在不改变风险评价结果的前提下，进行的暂时性变更以及本程序范围内个别条款的变更。

5.3组织机构变更

5.3.1公司组织机构变更必须经公司董事会批准,原则上不影响质量管理体系的运行。机构变更后，相应的管理职责、权限应重新分配，涉及到相关部门的质量目标应重新分解。

5.3.2组织机构变更后，人事部应组织进行风险评估，并填写相应的记录。

5.4 重要人员变更

5.4.1重要人员包括总经理、体系负责人、副总、部门经理、车间主管等；

5.4.2 重要人员在聘用配备和变更时，应按《岗位职责和任职要求》规定的教育、学历、经验、培训等符合条件的人群中选拔。在变更前，应由人事部填写变更人信息和相关资质复印件和培训记录，经总经理审核后，由相关上一级领导批准，实施变更。

5.5新改扩建项目管理

5.5.1 新、扩、改建项目必须策划，进行危险源辨识和风险评价，采取改善措施。

5.5.2 新、扩、改建项目应进行环境、职业健康安全预评价。

5.5.3 危险源登记和风险评价按《风险和机遇的应对措施控制程序》执行。

5.5.4 新、扩、改建项目需要配套建设的环境、职业健康安全设施，必须执行“三同时”制度。

5.6新设备、新工具、新材料导入管理

5.6.1设备科在采购新设备前，要对安全、能耗、排污、职业危害、报废回收性等进行评估。

5.6.2生产部在新材料购买前，要考虑产品的环保性质、职业危害。

5.7管理体系变更

5.7.1公司承诺、方针和目标的变更，体系负责人提出，总经理批准后发布实施；

5.7.2各部门负责分管业务活动范围内各类变更的控制管理，变更管理的内容要在所涉及到的要素中体现。

5.8法律、法规变更

5.8.1当与HSE管理有关的现行法律、法规和标准被修订，或上级颁布了新的有关法律、法规和标准时，安环科及相关部门HSE管理体系做出相应的变更。

5.8.2法律、法规和标准变更后的评审、确认和更新的工作程序按《法律法规和其它要求管理程序》执行。

5.9设备、用途更改的管理

5.9.1设备、用途更改策划时，要考虑更改带来的危险源及重大风险，要对风险进行控制，确保更改前后不会带来职业健康安全危害。

5.9.2设备、用途更改策划时，要与安环科、设备科一同对更改进行危险源辨识及风险

评价，执行《风险和机遇的应对措施控制程序》，实施结果，报厂长批准。改造后，要向作业人员调查操作的适宜性及进行使用方法的教育、作业指导书的修订。

5.10主要供应商的变更

当产品所使用的原料、辅料等关键供应商发生变更时，由采购部负责组织质

量部、综管部按规定对供应商资质和质量体系进行评审其满足本公司要求提供的产品或活动的能力。

6、变更管理控制

6.1申请部门必须提供详细的变更方案及变更依据。对于重大变更应提供可行性报告。负责确认变更将涉及到的部门，并在变更审批表中注明。

6.2 变更完成后，申请部门变更协调员填写变更执行报告，只有完成变更进行追踪批准之后，才能认为变更已经完成并允许执行。涉及变更的产品只有在变更结果得到完全确认后，方能放行。

6.3变更控制：由变更申请部门负责指定变更协调员，变更协调员负责已获的批准的变更的内部的实施与协调，掌握进度，保证在要求的时间内完成。若未能如期实施变更，则须以书面形式报告，以说明原因，并再次确认完成日期。变更协调员负责通告变更实施的进展情况。

6.4 变更涉及的相关部门：充分考虑变更的影响因素，对变更方案提出建议或意见，积极配合、支持变更的实施。

6.5 变更评估小组：是变更的专业评审组织。负责变更的预审批，确认变更的影响因素，对相关变更内容及措施达成共识，确保各项变更是符合相关法规要求的。

6.6 体系负责人负责组织“变更评估小组”会议，讨论变更申请，变更内容及变更的支持依据。负责及时地对已完成的变更执行报告进行确认跟踪，并将已批准的变更的开始执行日以文件形式通知变更相关人员和相关方。质量部负责变更文件的归档。

6.7所有的变更在变更前应进行风险评估，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析，评估结果为可接受风险时方可执行变更，应及时将遗留风险和新带来的风险通知相关方。当合同有要求时，由销售/客服部门通知客户。

6.8当发生环境、职业健康安全事故后，综管部要组织相关部门进行分析，对导致事故发生的相关因素进行识别预评价，并组织相关变更程序。

6.9其他变更管理，以变更前后变化的大小判定是否需进行危险源辨识和风险评价，进行策划、实施、批准。

6.10变更的全过程要留有记录并归档保存，记录的管理执行《记录控制程序》。

7 相关文件

7.1《文件管理控制程序》

7.2《风险和机遇的应对措施控制程序》

7.3《记录管理控制程序》

8 记录

8.1《变更申请表》QR-04-01 8.2

《风险评价记录表》 QR-04-03

人力资源控制程序

1. 目的

合理配置人力资源，有效发挥职能作用，通过培训确保员工具备岗位所要求的技术与能力，从而提高工作效率，增强质量意识，保证管理体系的有效运行。2. 适用范围

本程序规定了公司人力资源管理职能，包括任职、调配、招聘、培训、离岗等方面管理，适用于公司全体员工。

3 . 职责、权限

三体系管理体系程序文件

文件与记录管理程序 1、目的通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和控制有关的其他工作。各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行：管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。文件的更改

三体系认证企业程序文件新版

目录文件控制程序 (3) 记录控制程序 (14) 管理评审控制程序 (19) 法规和其他要求控制程序 (26) 信息交流和沟通管理程序 (31) 资源管理程序 (36) 能源综合利用管理程序 (45) 教育、培训管理程序 (48) 职工综合能力考核鉴定表 (55) 与顾客有关的过程控制程序 (58) 施工过程控制程序 (64) 施工安全管理程序 (78) 相关方的管理程序 (81) 采购控制程序 (85) 内部审核程序 (88) 监视和测量控制程序 (96) 不合格品控制程序 (107) 不符合、纠正措施和预防措施控制程序 (117) 危险源辨识、风险评价和确定控制措施程序 (124) 环境因素评审程序 (132) 废弃物管理控制程序 (139) 应急准备和响应程序 (142) 绩效监测和合规性评价控制程序 (152)

文件控制程序 1目的为加强公司对文件的控制工作，确保与质量管理体系有关的场所能及时获得和使用文件的有效版本。 2范围适用于本公司如下各类文件的控制： a、质量手册、程序、作业指导书及管理性文件； b、合同类文件（标书、协议、合同等）； c、项目施工组织设计（质量计划）， d、外来文件：由公司外部进入本公司的文件，包括法律法规文件、上级下发的与运行质量管理体系所需的外来文件。 3职责 3.1管理者代表负责组织管理手册、程序文件和其它管理体系文件的编写，负责审核、批准程序文件，负责审核管理手册。 3.2办公室负责本程序的组织实施。负责全公司范围内体系运行文件标识、管理及组织评审，负责技术性文件和施工作业文件的编制，更改及负责本部门范围内文件编制和控制，负责失效留存文件的归档管理。3.3其它部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。4工作程序 4.1质量/环境/职业健康安全管理体系文件包括； 1、QEH管理手册——一级文件 2、程序文件——二级文件 3、作业文件——三级文件（如：施工图纸、技术文件、作业指导书、操作规程、验收规程、施工方案、公司制度、办法、标准、计划书等）。

全套建筑企业三体系管理体系程序文件(附表格)

TI XI YUN XING JI LU 管理体系程序文件编制：审核：批准： XXXXXX工程有限公司二0一七年

目录通用程序 (1) 文件控制程序 (1) 记录控制程序 (6) 管理评审程序 (12) 信息交流控制程序 (16) 法律法规获取识别控制程序 (20) 人力资源管理程序 (23) 管理体系内部审核程序 (28) 纠正和预防措施控制程序 (34) 共用程序 (38) 不合格品控制程序 (38) 目标、指标和管理方案控制程序 (43) 应急准备和响应控制程序 (46) 测量与监测控制程序 (50) 事故、事件、不符合控制程序 (54) 合规性评价程序 (58) 专用程序 (63) 施工过程控制程序 (63) 测量设备的配置程序 (74) 外购产品或外来服务的控制程序 (77) 测量设备的流转管理程序 (81)

测量设备的确认标记和封印管理程序 (87) 计量确认间隔的确定程序 (89) 计量数据管理程序 (102) 环境因素识别、评价程序 (106) 环境运行控制程序 (110) 危害辨识、风险评价及风险控制程序 (118) 职业健康安全运行控制程序 (124) 通用文件 (128) 记录 (128)

通用程序文件控制程序 CCEF/QSP/T01-2012 质量管理体系计量确认体系环境管理体系职业健康安全管理体系

1目的：确保对管理体系有效运行起重要作用的各个场所都得到相应文件的有效版本，确保与管理体系有关的所有文件处于受控状态。 2 范围：与质量、计量、环境和职业健康安全管理体系有关的所有文件的控制。 3 术语：参照本公司管理手册中的术语解释。 4 职责 4. 1 最高管理者 a 批准管理手册和三级文件的发布和更改； b 批准公司其他管理规章、制度及支持性文件的发布和更改。 4. 2 管理者代表 a 审核管理手册； b 批准程序文件的发布和更改。 4. 3 技术质量部 a 负责组织管理手册、程序文件及三级文件的编制与更改； b 负责管理手册、程序文件及三级文件的发放与管理； c 负责电脑应用软件的控制。 4. 4 经理办公室负责其他支持性管理文件和外来文件的归档、发放、更改和管理。 4. 5 其他有关部门 a 负责本部门有关程序文件和管理制度的编写与更改； b 识别、分发并控制相关方提供的文件。 4．6 区域/专业公司技术质量部门负责国家现行标准、规范、规程、图集、地方性法规和行业标准等文件的购买、发放和使用管理。 5 工作流程 5．1 文件分级 5．1．1 与管理体系有关的文件包括： a 管理手册、程序文件及支持性文件； b 工程技术文件和资料； c 相关方提供文件； d 相关法律、法规；

2018新版三体系程序文件汇编

程序文件汇编（第1 版）编制：审核：批准： 2017-10-01 发布 2017-10-01 实施 GGGGGGG 有限公司目录文件控制程序 (3) 记录控制程序 (7) 环境因素识别与评价控制程序 (10) 危险源辨识和风险评价控制程序 (2) 信息交流控制程序 (8) 相关方管理控制程序 (11) 运行控制程序 (15) 污染物管理控制程序 (18) 生产和服务提供控制程序 (21) 内部审核控制程序 (26) 合规性义务和评价控制程序 (29)

产品的监视和测量控制程序 (31) 绩效测量与监视控制程序 (35) 不符合与纠正措施控制程序 (38) 应急准备与响应控制程序 (42) 事件调查控制程序 (47) 设计和开发控制程序 (51) 知识管理控制程序 (54) 变更管理控制程序 (58) 组织的环境、相关方分析及风险控制程序 (62) 文件控制程序 1. 目的对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效性。 2. 适用范围适用于公司质量/环境/职业健康安全文件和资料的控制。 3. 职责 3.1办公室负责管理体系文件的归口管理； 3.2技术部负责技术文件的管理和控制； 3.3研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理； 3.4各部门负责归口外来文件的控制管理。 4. 工作程序 4.1管理体系文件分为三个层次，分别是 A层文件《管理手册》；B层文件《程序文件》； C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家 /行业标准等。 4.2文件的审批流程 4.2.1A层文件：《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。 4.2.2B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制，管理者代表审核，总经理批准。 4.2.3C层文件：由管理部门编写，部门负责人审核，分管副总批准。 4.2.4公司行政文件

工程监理过程控制程序-三标体系认证文件

某监理公司质量管理体系文件 XX-XX- XX 版本/修改码：xx 工程监理过程控制程序控制类别: 发放编号：受控本发放日期: xx 年 xx 月 xx 日 xx-xx-xx 发布 xx-xx-xx 实施第 1 页共 38 页编制审查批准归口管理部门解释单位

1目的与适用范围 1.1目的本程序规定了工程建设监理的职责、控制途径和方法，以确保工程建设监理过程在受控状态下进行, 确保XX的质量方针和质量目标的实现，防止监理过程中出现不合格，保证监理服务质量；证实XX有能力稳定地提供合同约定并满足顾客和适用法律法规要求的监理服务；同时规范工程建设监理工作，提高工程建设监理服务质量，以满足顾客要求。 1.2适用范围适用于XX所承担的所有工程建设监理项目的监理服务。 2职责 (1) XX 领导层指定项目分管总经理、分管总工，组建项目监理部、任命项目总监理工程师。 (2) 监理公司分管经理负责指导和审查工程监理规划；项目总监理工程师负责主持编写工程监理规划，审查监理实施细则，并负责实施。 (3) 各专业监理工程师在总监理工程师的领导下负责监理过程的实施和管理，并负责各专业之间的协调和接口管理。 (4) 各职能部门负责对项目实施跟踪和管理。 3 工作程序 3.1 施工准备阶段的监理工作 3.1.1 依据监理合同约定，适时设立现场监理机构，配置监理人员，并进行必要的岗前培训。 3.1.2 参照《监理工作制度》（GYECC-QS7-C3），结合具体项目建立监理工作规章制度；参照附件《监理常用工作流程图》（GYECC-QS7-D13），制定监理工作流程，按规定报批后贯彻实施。 3.1.3 接收、收集并熟悉有关工程建设资料，包括：工程建设法律、法规、规章和技术标准，工程建设项目设计文件及其他相关文件，合同文件及相关资料等。第 2 页共38 页

新版三体系管理评审全套资料201795933

新版三体系管理评审全套资料2017 材料科技有限公司管理评审资料 2017年7月编制：办公室目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划管理评审计划编号：CR-JL-9.3-01 2017-01 质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A 版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系

建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b. 按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求补充完善公司现有的质量、环境、职业健康安全记录 c. 通过培训，规范质量、环境、职业健康安全记录的填写要求。将部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况留下如实的记录，以证明我们质量、环境、职业健康安全的运行工作提供有可信的证据。二、公司环境和风险管理情况公司在策划体系前，召开了业务分析会议，分析了当前可能影响公司未来业绩的的内外部因素，包括国内有关政策、质量环境和职业健康相关的法律法规，国内总体经济形势、关联行业发展形势，现有工艺技术，内部人财物技术资金等，分析了我们的优势和短板，找出来可能的机遇，面临的风险。将有关风险特别是安全和财务风险纳入管理体系中。体系运行以来，风险基本可控。公司通过管理体系认证后将面临更多中标的机遇，效益进一步提升。三、质量、环境、职业健康安全方针、环境目标指标和方案的实施情况：公司自实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，总经理根据公司实际情况并结合企业长期发展目标制定并批准了质量、环境、职业健康安全方针，方针包含了对法律法规的要求、持续改进、预防污染的承诺，同时为制定、评审目标、指标提供了框架，成为我公司产品、活动和服务的质量、环境、职业健康安全活动的宗旨。公司对生产经营活动、产品和过程、部门涉及的环境因素和危险源进行了识别，确定了重要的环境因素和重大危险源。为确保质量、环境、职业健康安全方针的实现以及满足重要质量、环境、职业健康安全因素法律法规、运行和经营的

QESB-34持续改进控制程序(EPC三标体系-程序文件)2-5

QESB-34持续改进控制程序（EPC三标体系- 程序文件）2-5 ** – QESB-34版次: A/1 持续改进控制程序 **-**-** 发布**-**-** 实施 **-QESB-34持续改进控制程序版次:A/1 1、目的为自身的持续改进活动提供准则，使EPC项目的持续改进有序进行，进而达到更高的有效性和效率。 2、适用范围适用于本EPC项目对持续改进活动的控制。 3、职责 3、1 管理者代表负责改进措施的管理和监督，组织对改进措施的效果评价。 3、2 改进小组负责改进措施的实施。 4、工作程序 4、1 持续改进的策划 4、 1、1应为持续改进创造良好的环境，包括：（1） EPC项目领导坚持并承诺持续改进；（2） EPC项目提倡并发动全员参与持续改进活动；（3）鼓励持续改进并奖励创新成果；（4）为员工提供培训，使其掌握持续改进的思想方法。 4、

1、2制定并实施方针、目标和指标，进行数据分析、执行纠正和预防措施、开展内部审核和管理评审活动，促进QEM体系的持续改进。 4、 1、3改进可以有维持性的改进活动和突破性的改进活动。（1）维持性改进活动的策划和管理执行《纠正和预防措施控制程序》；（2）突破性的改进活动的策划和管理执行本程序。 4、2 持续改进项目的识别 4、 2、1 通过数据分析、顾客满意度评价、内部审核、管理评审等，识别持续改进的机会，可参见相关的程序文件和作业指导书。 4、 2、2 改进项目的确定原则如下：（1）目标和指标的调整、优化应确定为改进项目；（2）顾客提高要求的期望应确定为改进项目；（3）生产工艺的优化应确定为改进项目；（4）产品的技术革新和设备、设施的改进应确定为改进项目；（5）环境绩效的提高应确定为改进项目；（6）过程的改进和生产效率的提高应确定为改进项目。 4 **-QESB-34持续改进控制程序版次:A/1 4、

GBT31950-2015企业诚信管理体系全套程序文件汇编

××××××有限公司 GB/T 31950-2015诚信管理体系程序文件编制：审核：批准：发布日期：二〇二〇年四月二十一日

程序文件清单

诚信因素识别、评价、控制和更新程序（CXGL-P-01 第1版第1次修改） 1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3.3 诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4. 工作程序 4.1 工作流程图 4.2 诚信因素识别与评价的时机 a)公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b)以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c)相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

4.4 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——质量安全控制； ——交付时间； ——售后服务； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面： a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适； c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备； d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 4.5 诚信因素评价 4.5.1 评价流程 a）各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。

生产过程控制程序—2015版三体系程序文件ISO9001

生产过程控制程序 1目的本程序规定了在生产运作的全过程中人员、设备、工艺、环境等方面控制的职责、内容和方法措施。 2适用范围本程序适用于公司电线电缆产品的制造过程，并对产品质量形成的每一个过程及阶段进行确认和控制的要求、内容及方法形成本程序。 3职责 3.1质量部负责产品实现策划的落实、控制工作，合理利用资源，不断提高生产效率； 3.2生产部负责生产和技术服务质量的控制和作业环境、安全的管理工作；负责设备设施设施的维护保养工作。 3.3营销总部负责按照销售合同或客户要求，负责产品的核价、商务标书的制作，下达采购计划并安排仓库。 3.3采购部负责按生产需求采购合格的原料及设备；负责产品的出入库装缷、储存和发运。负责产品的防护和标识及可追溯性控制； 3.4质量部负责作业文件的编制；技术标的制作。 3.5各部门对管辖范围内的环境进行管理，确保工作环境符合有关条件和要求。 4生产前准备 4.1生产提供过程控制 4.1.1生产部根据营销总部提供的《生产通知单》、技术协议等，在充分考虑本公司生产能力及库存情况下，编制《生产任务通知单》并向各生产过程相关下达。 4.1.2采购部根据《生产通知单》》分解定额，准备生产所需原辅材料。 4.1.3生产部根据机台剩余存料情况和《生产任务通知单》，开具《领料单》或《出库单》领取原辅助材料或半成品。 4.1.4生产机台按《生产任务通知单》和工艺文件要求，执行生产任务和生产过程的自检、互检，并做好自检互

检记录，填写《工序工艺操作台账及交接班运行记录》。 4.1.5质量部检验员对各生产机台生产内容进行巡检，并形成记录，对不合格半成品按《不合格品控制程序》处理。 4.1.6质量部制定各生产机台的作业指导书和工艺文件，并按《文件控制程序》进行受控并下发各分厂，4.1.7半成品下盘后，操作者详细填写《产品制造流程卡》或《产品制造卡》并口头向质量部检验员交检，检验员根据巡检情况在《产品制造流程卡》或《产品制造卡》上签章并对检验状态进行标识。《产品制造流程卡》，交检人员填4.1.8成品线下盘后，生产设备部向质量部检验员办理交检手续，交检时盘上必须随带写《成品检验通知及反馈单》一式两份，一份交质量部，一份生产设备部留存。 4.1.9质量部检验员对交检成品进行出厂检验、试验，并形成记录，合格后签发《合格证》和公司质量证明书，不合格的成品按《不合格品控制程序》处理。 4.1.10生产设备部根据《合格证》内容及《生产通知单》，对成品线规格型号、数量、工号、状态、出厂编号等全面核对后，填写《入库单》，向综合管理部办理入库手续。 4.1.11入库后的成品应及时登记、建账，做到证、账、物相符，并妥善做好成品的标识、贮存、包装、防护和交付使用前的管理。具体依据《产品防护控制程序》处理。 4.2生产现场用原辅材料、半成品的控制 4.2.1进入生产现场的原辅材料为采购部根据《采购控制程序》向供方采购并经公司检验确认的合格原辅材料。 4.2.2质量部根据《产品的监视和测量控制程序》对进厂原辅材料进行检验和试验。 4.2.3生产部根据《产品防护控制程序》对进入现场物资进行储存、防护、发放管理。 4.2.4对于因进厂检验、验证抽样而不能判断物资的全部质量特性，但在投入使用后，出现质量问题的原辅材料应立即退出生产现场，生产操作者及时根据现场实际情况填写《原辅材料使用意见反馈单》，由生产设备部、质量部、综合管理部部填写意见后，按《不合格品控制程序》进行处理。 4.2.5生产设备部中间库对所有入库的半成品按《半成品管理办法》进行管理。 4.3关键和特殊过程的控制 4.3.1关键过程：

内部审核程序-三标体系管理程序文件

内部审核控制程序

内部审核程序 1.目的为了验证各项质量、环境与职业健康安全活动和有关结果是否符合计划安排、标准和质量、环境与职业健康安全管理体系的要求，确保质量、环境与职业健康安全管理体系有效运行，特制定本程序。 2.适用范围本程序适用于内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核。 3.职责 3.1管理者代表负责审批内审计划和内审报告。 3.2技术质量处负责内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核的组织工作。 3.3各有关部门参加内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核活动，负责针对不符合项制定纠正措施并组织实施。 3.4审核组长负责制订现场审核计划，编制内审报告。 4.工作程序 4.1审核准备工作 4.1.1技术质量处于每年年初制定年度审核计划，经管理者代表批准后，下发到各有关部门和人员。年度审核计划中应包括年度内准备审核的部门、审核范围、审核时间等内容。年度审核计划的修改，必须报管理者代表批准。 4.1.2技术质量处结合审核任务提出审核组名单和审核组长，经管理者代表批准后确定。内审员应由具有资格并与被审核区域无直接责任的人员担任。 4.1.3技术质量处与受审核部门约定审核时间和日程安排后，由审核组长编制现场审核计划。 4.1.4审核组收集并审阅与审核内容相关的质量、环境与职业健康安全管理体系文件以备审核使用。 4.1.5审核员编制《现场审核检查表》(表QESB-25-01)，确定抽样方法和数量。 4.2审核实施 4.2.1审核组长按现场审核计划主持召开首次会议，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。首次会议由审核组、受审核部门领导及相关人员参加。 1

三体系认证程序文件——文件控制程序

文件控制程序 1.目的确保本公司的有效文件得到有效的控制，所有相关场所均能得到有效版本文件。 2.范围本程序适用于本公司质量环境职业健康安全管理体系文件、技术性文件、适当的外来文件的控制。 3.职责 3.1行政与人力资源部负责公司行政类文件及上级文件、劳动合同的统一管理； 3.2品质管理部负责工程施工标准、法律规范的收集，统一标识、分发、归档，负责组织有关人员修订、换版质量环境职业健康安全管理手册和程序文件； 3.3 商务管理部负责公司对业主承包合同及工程对外分包合同的管理； 3.4项目部负责图纸资料的控制管理； 3.5总经理负责质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、管理制度的批准、发布； 3.6各职能部门负责对所收到文件的使用及控制管理。 4.工作程序 4.1管控范围内部文件：质量环境职业健康安全管理手册、程序文件、管理制度、图纸资料等；外来文件：公司收集的法律、法规、行业标准、上级发文。 4.2文件编号及标识

4.2.1质量环境职业健康安全管理手册、程序文件编号规定 QES/YJX - ** - **** 文件修订年号管理手册01，程序文件02 标准代号 4.2.2现行国家标准、行业标准、企业标准以原标准号为准。 4.3文件编写、审核、批准、发布 4.3.1质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、各类管理制度由品质管理部组织相关职能部门人员编写，管理者代表审核，总经理批准发布。 4.3.2技术文件由相关职能部门编写，主管领导审核，总经理批准发布。 4.4文件版本、受控标识 4.4.1管理手册、程序文件、企业管理制度的版本以“……版”表示。 4.4.2管理手册、程序文件的受控状态分“受控” 和“非受控”两种状态，受控文件封面标记“受控”文字，“非受控”文件不做任何标记。来确保使用场所得到相应文件的有效版本，以防止使用失效或作废文件。 4.4.3管理制度（含作业指导书）、图纸资料均为受控文件。 4.5文件发放、保存、更换 4.5.1管理制度、行政类文件的发放管理由行政与人力资源部负责，确定数量和发放范围，经主管领导同意实施发放，收文人签名领取。 4.5.2管理手册、程序文件、施工标准、规范的发放管理由品质管理部负责，确定数量和发放范围，经管理者代表同意实施发放，收文人

三标管理体系手册

质量环境职业健康安全管理手册 QEOHSM Manual *********公司

手册编号： 00 手册颁布及管理者代表任命令公司依据《GB/T19001—2008/ISO9001:2008质量管理体系要求》、《GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南》、《GB/T28001-2011新标准职业健康安全管理体系规范》，并结合体系运行情况对原《质量环境职业健康安全管理手册》（A版）进行修订,现发布一体化管理手册《质量环境职业健康安全管理手册》（B版）。该手册适用于公司承接的核工程、电力工程、化工石油工程、机电安装工程、房屋建筑工程、钢结构工程、环保工程等施工及服务；D1、D2类压力容器制造、A3球型压力容器现场组焊、非标设备制造、特种设备安装、维修及服务的活动。各项目部应按照本手册的规定并结合项目的实际情况，根据国家法律、法规及项目所属行业的要求，制定所承担工程项目的质量、环境、职业健康安全管理大纲/手册或相关规定，并报公司对口管理部门符合性审核后由项目经理批准发布实施。项目部在制定该工程项目适用的一体化管理体系文件时，除满足国家、行业、地方相关法律、法规以及顾客在合同中的特殊要求外，同时还应满足本手册对相关活动控制的原则性要求，做好项目一体化管理体系文件与公司手册及程序文件之间的衔接、补充和完善工作。一体化管理手册的规定是公司一体化管理工作的通用原则，是公司进行生产服务过程中质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，全体员工都应认真学习并遵照执行。为建立、运行、保持和持续改进公司一体化管理体系，特指派公司副总经理***兼总工程师担任公司一体化管理者代表，负责公司一体化管理体系的建立、运行、持续改进及其内、外协调工作。

2017新版ISO9001三标体系程序文件QES

QES程序文件文件号：********-QES-QP-2017标题：0.0 目录版本号/修订次：2017版/0共1 页第1 页实施日期：2017年01月01日序号文件编号文件名称 01 文件控制程序 02 记录控制程序 03 ********- QES 环境因素识别与重要程度控制程序 04 ********- QES 危险源辨识、风险评价与控制程序 05 适用法律与其它要求控制程序 06 信息交流控制程序 07 ********-QES-QP-5.6-2017 管理评审控制程序 08 ********-QES-QP-6.2-2017 人力资源管理控制程序 09 ********-QES-QP-6.3-2017 基础设施和工作环境控制程序 10 ********-QES-QP-7.1-2017 产品实现的策划控制程序 11 ********-QES-QP-7.2-2017 与顾客有关过程控制程序 12 ********-QES-QP-7.4-2017 采购控制程序 13 ********-QES-QP-7.5-2017 产品标识和可追溯性程序 14 ********-QES-QP-7.6-2017 监视和测量资源的控制程序 15 环境/安全控制程序 16 应急准备与响应控制程序 17 顾客满意度和服务控制程序 18 内部审核控制程序 19 生产和配送服务的监视与测量控制程 20 环境/职业健康安全监视和测量控制程 21 ********-QES 合规性评价控制程序 22 ********-QES-QP-8.3-2017 不合格控制程序 23 组织环境与相关方要求管理程序 24 风险和机遇的应对措施控制程序 25 组织变更管理控制程序 26 知识管理控制程序 27 ******** 目标、指标及管理方案控制程序 28 ********-QES-QP-8.5-2017 改进控制程序 29 ********-QES-QP-8.6-2017 环境/职业健康安全运作控制程序 30 ********-QES-QP-8.7-2017 纠正与预防措施管理程序

新版三体系管理评审全套资料2017

材料科技有限公司管理评审资料 2017年7月编制：办公室

目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划

管理评审计划编号：CR-JL-9.3-01 2017-01

质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b.按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求

质量体系程序文件完整版

********技术有限公司程序文件 ***/**-20** 质量管理体系程序文件第一版文件编号：受控状态： ****年1月1日发布 ****年1月1日实施

********有限公司质量管理体系程序文件 ****/***-X 程序名称：文件控制程序编制单位：*** 编制：*** 时间：****. 审批：*** 时间：****. 评审会签表

1. 目的与适用范围 1.1目的为了充分发挥文件在质量管理体系运行中所起的沟通意图、统一行动的作用，确保体系运行有效，特制定本程序。 1.2适用范围本程序适用于本公司质量管理体系运行（包括产品实现）所需的第一层次、第二层次、第三层次文件的控制。外来文件的控制参照使用本程序。 2. 引用文件本程序引用以下文件： ****/QP4-2 记录控制程序 3. 职责 ***是本程序归口管理单位，负责全公司第一、二、三层次文件的管理，包括文件分发、登记、修改、回收、换版、标识和处理。 ***是本程序责任单位，负责全公司技术性文件的管理。 4 控制要点文件审批控制本公司文件由总经理授权***、***、***起草编制。所有文件在发布前均由具备资格的人员进行评审、批准，以确保文件是充分与适宜的。 4.1.1 第一层次文件——质量手册由管理者代表组织起草，各职能部门评审，由总经理审批。 4.1.2 第二层次文件——程序文件由主管部门组织起草，相关部门参与评审会签，由管理者代表审批。 4.1.3 第三层次文件由主管部门起草，管理者代表审批，若其不在公司可由其授权的部门领导代批，其中管理性文件可由负责起草的部门

代批，技术性文件只能由***负责技术文件领导代批。所有代批文件均应在公司***文件管理人员处登记备案。文件的发放与收回控制 4.2.1 ***负责公司所有管理性文件发放与收回，文件主管人员建立“质量体系文件发放/收回登记台帐”。 4.2.2 每种文件发放前均注明名称、编号、总份数、分发去向，由文件使用人员在发放、回收登记上签字。 4.2.3 ***负责所有技术性文件的发放与回收，控制方法同上文件的更改控制 4.3.1 手册、程序文件、技术性文件更改前需授权人员填写《质量体系文件更改通知》，经总经理/管理者代表审批后进行更改，其他文件更改由管理者代表审批即可进行，不必填写更改通知。 4.2.2 更改方式分换页更改和划改。当手册或程序文件出现了3处以上更改或重大更改时，进行换页更改，在更改页右上角修改号处标明更改次数，除此以外的更改由授权人员对需更改处划改，以更改人、更改时间等作更改标识。 4.3.3 换版当文件的依据发生变化、产品和机构发生变化，或文件多次修改影响清晰度，文件的指导性不适时，文件进行换版性修改。换版修改应标明文件版本号。作废文件控制所有作废文件由归口管理部门收回，除留作参考的保留资料以“作废”标识外，其余由归口部门领导批准后销毁。外来文件的控制外来文件由***负责管理，建立外来文件管理台帐，设专门外来文

三标体系管理办法

三标体系管理办法第一章总则第一条为了使公司ISO9001：2008质量管理标准、ISO14000：2004环境管理标准、OHSAS18000：2007职业健康安全管理标准和GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范管理（以下简称三标一体）体系持续有效地运行，并不断实现持续改进。第二条在日常管理中有效贯彻实施，确保公司管理程序化、规范化，特制定本办法。第二章组织机构第三条公司成立“三标一体”管理体系运行领导小组，由公司总经理任组长，主管生产副总经理、总工程师任副组长，相关部门负责人任组员。组长：总经理副组长：主管生产副总经理、总工程师组员：公司各部门负责人领导小组下设“三标一体”管理办公室，办公室设安全质量监察部，由安质部部长兼任办公室主任，负责“三标一体”管理的日常工作。第四条各单位要成立“三标一体”管理体系运行管理小组，由单位负责人任组长，分管领导任副组长，各部门负责人任组员，同时设置“三标一体”管理办公室。单位总工兼任办公室主任，负责“三标一体”管理的日常工作。

第三章职责权限第五条公司总经理职责权限 1、总经理是公司质量管理、环境管理、职业健康安全管理的第一责任人。负责建立、实施三标一体管理体系，并对持续改进其有效性做出承诺，满足顾客要求和遵守法律、法规、污染预防的承诺提供证据； 2、向全体员工传达满足顾客要求、遵守法律法规与其他要求、预防环境污染、预防质量、职业健康安全事故的发生，说明其重要性，不断增强员工的质量、环境保护、职业健康安全意识； 3、以增强顾客满意度为目标，确保顾客要求得到确定并予以满足，对公司施工服务质量负责； 4、制定质量、环境和职业健康安全管理方针； 5、确保在本公司相关职能部门和层次上建立质量、环境和职业健康安全目标； 6、负责建立、实施、保持、改进三标一体管理体系的策划，保持三标一体管理体系的完整性，组织实现质量、环境和职业健康安全目标； 7、任命三标一体管理体系管理者代表，明确其职责； 8、规定并批准公司领导层和各部门职责及权限； 9、确保在各部门之间建立沟通过程，对管理体系的有效性进行沟通； 10、主持管理评审、以确保体系的适宜性、充分性和有效性； 11、确保三标一体管理体系运行所必须的资源配备；

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