销售部内审检查表
受审核部门:
编制人/日期:
审核准则：IS09001, IS014001, 0HSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
IS09001 条款 管理体系要求
IS014001 条款 环境 因素
的策划
对危险源辨 「识、风险评
价
和风险控制 OHSAS IS022000 检查内容
18001条款
条款
是否
适用
参考 文件
I 审核日期
批准人/日期:
I 内审员：
检查方法
提问
?如何进行环境 影响评价
?如何对重大环 境因素的控制进 行策划
?环境因素的住 处能否及时更新 ?在制定方针、目 标指标时，是否考 虑了重大环境因素
?是否建立了危 险源辨识、风险 评价和风险控制 策划的程序
?有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤 ?有无重大环境因素清单 ?评价结果是否合理
?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别 和评价 ?是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因 素控制措
施计划
?对重大环境因素的控制措施有哪些
?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响 应措施 ?有无更新信息的规定 ?是否按规定实施更新
?哪些重大环境因素列入目标和指标 ?其他环境因素如何控制
?有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的 程序 ?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的要求
文件 查阅
V~
现场 检查
检 查 结果记录
审核准则：IS09001, IS014001, 0HSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规
管理体系要求
IS09001 IS014001 OHSAS IS022000 条款
条款
18001条款 条款
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
识、风险评 价和风险控 制的策划
对危险源辨 检查内容
是否 适用
参考 文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件 查阅
现场 检查
?是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识
?是否按程序要求辨识危险源及其风险 ?是否规定了辨识的范围和对象 ?是否有危险源及其风险的清单 ?受审核部门的危险源及其风险有哪些
V
V V V V
?用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识
?是否规定了辨识危险源及其风险的方法 ?方法是否适宜
?辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料
V V V V
?辨识危险源及其 应把握的要点
?是否考虑三种状态 ?是否考虑三种时态
?是否考虑了各种类型的危险情况
?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业 健康安全风险
V V V V
?如何进行风险评 价
?有无规定风险评价的方法、准则和步骤 ?有无重大危险源及其风险清单 ?评价结果是否合理
?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价 ?是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计 划 ?对危险源及其风险的控制措施有哪些
?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和 响应措施
V V V V V
V
V V V V
V
I 审核日期
I 内审员:
审核准则：IS09001, IS014001, 0HSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规
审核日期
I 内审员： 管理体系要求
IS09001 IS014001 OHSAS IS022000 检查内容
条款
条款
18001条款 条款
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
是否 适用
参考
文件
提问
检查方法
识、风险评 价和风险控 制的策划
对危险源辨 ?危险源及其风险的 信息能否及时更新 ?有无更新信息的规定 ?是否按规定实施更新
文件
查阅
V
现场 检查
质量目 环境目
4.3.3
目标和方
?在制定方针、目标 时，是否考虑了重大 危险源及其风险
?组织是否设定了管 理目标和指标
?设定目标和指标时 应考虑的内容
检 查 结果记录
?哪些重大风险列入管理目标 ?其他风险如何控制
?目标和指标是否形成文件 ?是否经领导批准
?是否分解到有关的职能和层次
?目标和指标的内容是否符合方针的要求
?目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产 品要求的所需的内容
?目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其 他要求 ?目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、 重大危险源及其风险
?目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的 要求 ?目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实 施的可行性
?目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续 改进的精神
V
V V V
受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期:审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规I审核日期:
I内审员：管理体系要求
ISO9001 ISO14001 OHSAS ISO22000条款条款18001条款条款
4.3.3
质量目标环境目目标和方
及其实
现的策
沟通 4.4.3
信息交流沟通、参与
和沟通
注1：文件查阅含记录的查阅。
检查内容
是否适
用
参考
文件
检查方法
检
结果-
查记录
提问
文件查
阅
现场
检查
?设定目标和指标时
应考虑的内容
?目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法
?是否为目标和指标的实现设置完成时间。
V
V
V
?目标和指标的情况
?受审核部门是否均有相应的目标和指标?目标和指标是否具体并尽
可能量化?是否设置了必要的可测量参数
V
V
V
?目标和指标的实现
情况
?是否制定了实施目标的指标的方案?企业资源是否能保证目标和
指标的实现
?是否明确了招待部门和负责人
?是否已向有关人员传达
?有关人员是否清楚
V
V
V
V
V
V
?有无目标和指标实
现的证据
?检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现
V V
?目标和指标是否定
期评审、修订
?目标和指标是否定期评审、修订
?依据什么评审、修订
?目标和指标的评审、修订是否体现持续改进
V
V
V
V
?是否制定了协商和
交流的程序
?组织是否有协商和交流的程序程序中是否对协商和交流的方式内容
作了规定程序制定过程中是否听取了员工意见
?程序中是否规定了与相关方的沟通和协商
?外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行是否方便
V
V
V
V
V
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
续表
受审核部门:
编制人/日期: 批准人/日期:
审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规
I 审核日期:
管理体系要求
ISO9001 ISO14001 OHSAS ISO22000 检查内容
条款
条款
18001条款 条款
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
受审核部门：
编制人/日期：
1批准人/日期：
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001, ISO22000,体系文件、适用法律法规 审核日期：
内审员：
沟通 4.4.3
信息交流
沟通、参与 和沟通
是否 适用
参考 文件
提问
I 内审员:
检查方法
文件 查阅
现场 检查
结果记录
内部协商的内容
?员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针食品安全管理方针的 制定、修订、评审。
?员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评 审
。
?员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨 识、风险评价和风险控制的策划。
?员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活 动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等 ?来自外部表明与产品有关的食品安全危害的抱怨记录, 影响食品安
全的其他条件相关记录，是否在公司内进行沟通传递，并反馈 ?员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表
?协商和交流的记录 ?通报组织管理方针和 管理体系有效性的过程
?将管理体系审核和评 审结果通报组织内所有 有关人员的过程
?异常、紧急情况下的 信息如何交流
同外部相关方的信息交
?涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录 ?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录
?来自外部表明与产品有关的食品安全危害的抱怨记录, 全的其他条件相关记录
?是否同员工、周围进行过信息交流
?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员 ?信息通报采取何种方式
?受审核部门涉及到哪些信息交流
?如何得到政府有关机构的信息 ?是否同供方和承包方交流有送信息 ?如何处理顾客投诉
影响食品安
IS09001 IS014001 OHSAS IS022000 检查内容
条款管理体系要求
条款18001条款条款
?与顾客进行沟通的方式是
是否
适用
参考
文件
检查方法
提问
?评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审组织
确定附加要求的目的是什么有无效果
?评审的结果及后续的跟踪措施是否记录
?评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果
?顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题
?产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作
?修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了
有关部门
?组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进
文件
查阅
现场
检查
检查结果
记录
产品和服
务的要
求
IS09001 IS014001 OHSAS IS022000 检查内容
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）