证券投资试卷
一、单项选择题
1. 证券市场最显著的功能是（A ）
A.筹资功能
B.配置资源
C.分散风险
D.转换机制
2. 目前，世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（ C ）
A.提高税收收入
B.增加货币供应量
C.发行政府债券
D.扩大对外贸易
3. 全球最大的无形交易市场是（ D ）
A.纽约证券交易所
B.香港联合交易所
C.东京证券交易所
D.纳斯达克市场
4. 以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市
的股票称为（D ）
A.B股
B.A股
C.H股
D.N股
5. 我国《证券法》正式实施的时间为（ C ）
A.1994年4月1日
B.1992年12月1日
C.1998年7月1日
D.1999年7月1日
6. 把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分的标志是（B ）
A.按照发行债券单位的性质不同
B.按计息方式划分
C.按债券的形式划分
D.按债券的偿还方式划分
7. 我国最早的投资基金发源于（C ）
A.1978年
B.1981年
C.1987年
D.1997年
8. 基于一定的信契约原理而组织起来的代理投资行为（ C ）
A.开放型基金
B.封闭型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
9. 根据中国人民分行《证券交易营业部管理暂行办法》的规定，证券经营机构设立证券交易营业部必须具备的证券营运资金为（ B ）
A.1000万元
B.500万元
C.2000万元
D.5000万元
10.发行人通过中介机构面向不特定的社会公众广泛地发售证券的方式，称为（ B ）
A.内部发行
B.公开发行
C.直接发行
D.间接发行
11.AAA级债券的特别含义是（B ）
A.债券有很高的还本付息能力，投资者无风险
B.债券有很高的还本付息能力，投资者基本无风险
C.还本付息能力很低，投资风险极大
D.还本付息能力极低，投资风险最大
12.证券市场上最常用的基本交易方式是（ A ）
A.现货交易
B.期货交易
C.信用交易
D.期权交易
13.上市公司应有（ C ）
A.3年盈利
B.5年盈利
C.最近3年连续盈利
D.最近5年连续盈利
14.我国《公司法》规定，设立股份有限公司合法的发起人应为（ B ）
A.2人以上
B.5人以上
C.100人以上
D.1000人以上
15.目前，我国的证券商大多是（ C ）
A.证券经纪公司
B.经纪人公司
C.综合性经纪公司
D.代理性经纪公司
16.证券发行的实质是（B ）
A.直接融资的实现形式
B.投资者权益的变化
C.投资者利益的保护
D.间接融资的实现形式
17.在日本，投资银行被称为（ D ）
A.商人银行
B.证券银行
C.投资公司
D.证券公司
18.可以在成交后有效期内任何一天被执行的期权，称为（B ）
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
19.产生于20世纪70年代初的期货交易是（ C ）
A.商品期货
B.货币期货
C.金融期货
D.外汇期货
20.投资基金起源于英国，但却盛行于（ D ）
A.德国
B.日本
C.香港
D.美国
21. 把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（A ）
A.构成的内容来划分的
B.发行主体来划分的
C.是否有价来划分的
D.是否上市来划分的
22. 证券发行分为公募发行和私募发行，是按（ A ）
A.发行对象来划分的
B.发行种类来划分的
C.发行方式来划分的
D.发行目的来划分的
23. 中国股票交易市场形成的标志是（C ）
A.1986年沈阳市信托投资公司开业
B.1984年北京天桥百货有限公司发行股票
C.1990年上海证券交易所成立
D.1991年深圳证券交易所成立
24. 目前，世界上规模最大、组织最健全、设备最完善、管理最严密的证券交易所是（ B ）
A.伦敦证券交易所
B.纽约证券交易所
C.东京证券交易所
D.香港证券交易所
25. 我国《公司法》规定，股东人数限制在2人以上，50人以下的公司为（ C ）
A.无限责任公司
B.股份有限公司
C.有限责任公司
D.股份公司
26. 目前，世界上最早、最著名的证券评估机构是（ B ）
A.标准普尔公司
B.穆迪公司
C.华尔街证券评级公司
D.东京证券评级公司
27. 证券交易的本质是（C ）
A.证券的收益性
B.证券的交易性
C.证券的流通性
D.证券的盈利性
28. 股份有限公司的最高权力机构是（ C ）
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
29. 世界上第一个投资信托基金是（C ）
A.1822年的荷兰信托
B.1860年的利凡特信托
C.1868年海外和殖民地政府信托
D.1873年的苏格兰美洲信托
30.境内公司发行的，以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联
合交易所上市的股票称为（ D ）
A.B股
B.A股
C.N股
D.H股
31.被称为“保证金交易”的证券交易是指（C ）
A.现货交易
B.期货交易
C.信用交易
D.期权交易
32.按我国的有关规定，公司职工股的股本数额不得超过公司拟向社会公众发行股本的（ A ）
A.10%
B.25%
C.15%
D.50%
33.把债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券，是按（ B ）
A.债券计息方式不同来划分的
B.债券的形态不同来划分的
C.债券的发行主体不同来划分的
D.债券的发行目的不同来划分的
34.其信誉高于公司债券而低于政府债券，其利率也相应地介于两种债券利率之
间的债券，是（C ）
A.国家债券
B.公司债券
C.金融债券
D.银行存款
35.以下风险最大的是（ C ）
A.投资基金
B.银行存款
C.股票
D.债券
36.交易厅经纪人又被称为（B ）
A.佣金经纪人
B.二美元经纪人
C.专家经纪人
D.零股经纪人
37.“即时”交割采用的是（ B ）
A.当时进行交割方式
B.T+1的交割方式
C.T+2的交割方式
D.T+3的交割方式
38.上市公司的母公司通过将主要资产注入到上市公司的子公司中，来实现母公
司的上市。这种方式被称为（ C ）
A.重组上市
B.买壳上市
C.借壳上市
D.合并上市
39.我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额是（ B ）
A.1亿元人民币
B.1000万元人民币
C.5亿元人民币
D.1000万元美元
40.股份有限公司的资本三原则中，其首要原则是（ B ）
A.资本不变原则
B.资本确定原则
C.资本维持原则
D.资本增加原则
二、多项选择题
1.以下属于无价证券的有（A ）（B ）（）（ D ）（ E ）
A.收据
B.借据
C.提单
D.保险单
E.购物券
2.根据股东责任范围不同，可将公司划分为（ A ）（B ）（）（ D ）（）
A.无限责任公司
B.有限责任公司
C.两合公司
D.股份有限公司
E.股份两合公司
3.我国的股票主要有（A ）（B ）（ C ）（）（）
A.国家股
B.法人股
C.个人股
D.普通股
E.外资股
4.公债的特点有（ A ）（B ）（ C ）（）（ E ）
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.可靠性好
E.免税待遇
5.股票作为一种虚拟资本，其代表的价值有（ A ）（B ）（ C ）（）（E ）
A.股票的票面价值
B.股票的帐面价值
C.股票的清算价值
D.股票的交易价值
E.股票的内在价值
6.可转换债券的特点有（A ）（）（ C ）（D）（）
A.债权性
B.股权性
C.债务性
D.可转换性
E.收益性
7.国债发行的条件主要有（A ）（ B ）（ C ）（）（E ）
A.期限
B.付息方式
C.票面利率
D.票面价格
E.发行价格
8.现货交易的特点主要有（A ）（ B ）（ C ）（）（）
A.成交与交割
B.实物交易方式
C.属于投资行为
D.属于投机行为
E.即时交割
9.上市公司转换的内部条件是（A ）（B）（ C ）（）（）
A.切实转变观念
B.健全法人治理结构
C.树立公众责任意识
D.理顺政府职能部门与上市公司的关系
E.明确国有资产管理部门与上市公司的关系
10.我国证券业自律组织主要有（A ）（ B ）（ C ）（ D ）（）
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.中国证券业协会
D.地方性证券业协会
E.上海与深圳股票交易市场
三、填空题
1.投资者以运气和机遇为基础，凭借侥幸心理来买卖证券的是睹博。
2.投资股票的明显特点是机会性与风险性。
3.外国债券的三个主要品种是扬基债券、武士债券和龙债券。
4.目前，世界上主要的金融期货交易包括外汇期货、利率期货和股票指数期货（简称股指期货）等。
5.对冲基金起源于美国。
6.认股权证的价值可以从两个方面进行考察：一方面是考察认股权证本身的内在
价值；另一方面是考察其投机价值。
7.我国证券经营机构可以分为两类：一类是证券专营机构，另一类是证券兼营机构。
8.传统的证券市场都设有交易大厅，证券商在其中派驻出市代表，俗称“红马甲”。
9.我国经济体制改革的中心环节是国有企业改革。
10.企业的扩大发展有两种途径：内部收购兼并和外部收购兼并。
11.人们通常所说的证券，主要是指有价证券。
12.优先股是在公司资产、利益分配方面有优先权的股份。其特点是定明股息率。
13.股东可以是自然人，也可以是法人。
14.欧洲债券最初主要以美元为计值货币，发行地以欧洲为主。
15.金融期货交易的功能主要有风险转移功能和价格发现功能。
16.我国规定，证券经营机构的营运资金不少于500万元。
17.最具专业化色彩的银行一般是指投资银行。
18.证券评级起源于美国。
19.证券期货交易中，当投资者用借入的资金买入证券的行为被称为买空。
20.上市公司购并的有两种类型：一是场内收购，二是场外收购。
证券投资实务试题——证券市场概述
第二章证券市场概述 一、单项选择题。以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的 代码填入空格内。 1、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本 2、按募集方式分类，有价证券可以分为（） A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券 C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券 3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（） A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所 C、证券市场是价值实现增值的场所 D、证券市场是风险直接交换的场所 4、下列选项中，不属于银行证券的是（） A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票 5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（） A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券 6、对上市证券认识错误的一项是（） A、又称挂牌证券 B、开放式基金份额属于上市证券 C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议 D 、具有在交易所内公开买卖的资格 7、私募证券是（） A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格 C、采取公示制度 D投资者可包括发行公司的职工 8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（） A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品 9、对社会公益基金认识不正确的是（） A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、 B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者 10、对我国社保基金认识不正确的是（） A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金 C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、
证券投资学试卷模拟试题及其答案
证券投资学试题 一、单选题 1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险：（A） A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险：（B） A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D） A、存款准本金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争 7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C） A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 8、k线理论起源于：（B） A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D） A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（B）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券
证券投资学试卷模拟题及答案
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
证券投资实务试题——证券组合管理理论
第十三章证券组合管理理论 一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 １、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于１９５２年提出。 Ａ、詹森Ｂ、物雷诺 Ｃ、夏普Ｄ、马柯威茨 ２、避税型证券组合通常投资于（）。这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。 Ａ、市政债券Ｂ、对冲基金 Ｃ、共同基金Ｄ、股票 ３、适合入选收入型组合的证券有（） Ａ、高收益的普通股 Ｂ、高收益的债券 Ｃ、高派息风险的普通股 Ｄ、低派息、股价涨幅较大的普通股 ４、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（） Ａ、收入型证券组合 Ｂ、平衡型证券组合 Ｃ、避税型证券组合 Ｄ、增长型证券组合 ５、下列关于证券组合的管理的方法的说法，错误的是（） Ａ、根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 Ｂ、被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法Ｃ、主动管理方法，是经常预测市场行行情或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 Ｄ、采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 ６、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）的阶段的主要工作 Ａ、确定证券投资政策 Ｂ、进行证券投资分析 Ｃ、组建证券投资组合 Ｄ、投资组合修正 ７、夏普、特雷诺和詹森分别于１９６４年、１９６５年和１９６６６年提出了著名的（）Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ８、史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（） Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ９、某投资者买入证券Ａ每股价格１４元，一年后卖出价格为每股１６元，其间获得每股税后红利０.８元，不计其他费用，投资收益率为（） A14% B、17.5% C、0% D、4%
《证券投资学》模拟试题及答案
一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。 2、投资基金按运作和变现方式分为和。 3、期货商品一般具有、和三大功能。 4、期权一般有两大类：即和。 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因 此可和。 6、证券投资风险有两大类：和。 7、《公司法》中规定，购并指和。 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方 式、和。 9、证券发行审核制度包括两种， 即：和。 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积 极的成份。（） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（） 3、股东权益比率越高越好。（） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（） 6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（） 三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的 5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票 进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票 的贝塔值分别为 1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一 是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约， 一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。 四、综合运用题：（共26分） 1、国际资本与国际游资的区别？（6分） 2、试述我国信息披露存在的问题。（6分） 3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分） 4、我国上市公司购并存在的问题。（7分） 参考答案 一、填空题（每空1分，共20分） 1、债券股票基金 2、封闭型基金开放型基金 3、套期保值投机价格发现 4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、买入看涨期权卖出看跌期权 6、系统性风险非系统性风险 7、吸收合并新设合并 8、股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）
证券投资实务试卷A
1 / 4 证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。 A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。 A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。 A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。 A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。 A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号 考生姓 名__ __ __ ___ ____ _ __ ___学 号 系 别 班 级 … … … … … … … …… ………… …密…… ……… …………………… ……………封 ……… …… …… …… ………… ……………线……………… … … … … … … …… … … … … … 注 意 ： 密 封 线 内 不 要答 题 密 封 线 外 不 要 写 姓 名 学 号 班级 违 者试 卷 作 零分 处 理 ( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟
证券投资学试题及答案汇总
证券投资学试题及答案汇总(4) 多项选择题 1、证券投资主体包括______。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案：ABCD 2、个人投资者的投资目的主要有：______。 A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案：ABCD 3、机构投资者的特点主要有：______。 A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案：ABCD 4、参加证券投资的金融机构主要有：______。 A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 答案：ABCD 5、证券投机活动的积极作用表现在______。 A 平衡价格 B 增强证券的流动性 C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用 答案：ABC 6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券
答案：BCD 7、股票的特征表现在______。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案：ABDE 8、股票按股东的权益分为______。 A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产删配权 D 优先认股权答案：ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则 答案：BCDE 11、优先股票的特征有______。 A 领取固定股息 B 按面额清偿 C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案：ABCD 12、我国的股票按投资主体分为______。 A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 答案：ABCD
证券投资学考题-一部分答案(1)
黄色标记为不会做的题目 一、选择题 1、下列经济指标（economic indicators）属于先行经济指标的是 ABE （多选题）。 A.股票价格 B.工商业贷款量 C.工业产量 D.CPI（消费品价格指数） E.消费者预期指数 2、假设一国的主导产业是汽车业（既出口又供应本国消费），但全球消费者使用旧车的时间延长或延期购买新车，则该国可能下降的经济指标是 ADE （多选题）。 A.GDP增速 B.失业率 C.政府赤字 D.利率 E.国债价格 3、当经济处于衰退期，即通货膨胀率、利率和GDP增速都下降的情形下，你会投资下列哪些产业 BE （多选题）。 A.住宅建设 B.医疗服务 C.采掘业 D.钢铁业 E.食品业 F.金融业 4 A. B.具有更高的风险溢价 C.具有更高的夏普比率 D.具有较低的夏普比率 E.以上都不对 5 A.它的的预期回报低于无风险资产 B. C.它就是最优的风险组合 D.它一定包括所有证券 E.风险厌恶型投资者相对于风险喜好型投资者更愿意选择这种组合 二、填空题 1、系统性风险和企业特有风险的含义分别是 系统性风险是指由政治、经济、社会等宏观环境因素对证券价格所造成的不确定性，主要包括：(1)政策风险。(2)利率风险。。(3)购买力风险。(4)市场风险 企业特有风险只影响一个或少数公司，不会对整个市场产生太大的影响，这种风险可以通过多样化投资来分散 2、假定一个市场由50 3、有效市场假设分3类，分别是强有效、半强有效、弱有效。 4、通过对本书的学习，你认为一个较完备的分析师在从事股票投资时，需要掌握的5个方面的知识和技能，分别是宏观经济总体把握、微观企业财务、投资组合（股票）、套利模型、技术分析。 5、固定股息增长模型（DDM模型），一个公司内在价格的计算公式是 P=D1 /（r-g）D1为下一期的股利，R为要求的投资回报率，G为股利固定的增长速度。 6、托宾q值的含义是。 企业市值/企业重置成本，可以用来衡量一项资产的市场价值是否被高估或低估 7、在考虑通货膨胀率（i）的情况下，实际利率（r）和名义利率（R）之间的精确关系是：
证券投资实务试题——证券分析师的自律组织与职业规范
第十五章证券分析师的自律组织与职业规范 一、单项选择题。以一各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入空格内。 1、（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 会员。 A、2001年6月 B、2001年11月 C、2002年6月 D、2002年11月 2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 3、在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业有员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（） A、2005年2月 B、2005年3月 C、2006年2月 D、2006年3月 4、CIIA国际常规知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会的所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（） A、2年 B、3年 C、5年 D、10年 5、ASAF的宗旨是通过学习亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，在促进证券分析攻击行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（） A、日本 B、韩国 C、中国香港 D、澳大利亚 6、CFA协会是一家全球性非盈利专业机构，其前身是（） A、AIMR B、FAF C、ICFA D、ACIIA 7、拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。 A、墨西哥 B、巴西 C、阿根廷 D、智利 8、投资管理与研究协会（AIMR）是指（） A、美国与加拿大证券分析师的协会组织
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学
2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷 分值：100分 考试时间：120分钟 1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。 2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。 3. 证券投资者一般包括 和 两大类。 4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。 5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。 6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。 10．进行证券投资分析的方法 很多，这些方法大多可归 入两类：第一类称为 ，第二类称为 。 11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。 12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。 D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。 A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务 3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。 A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。 A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。 A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________ 密 封 线 A 卷
证券投资学试题及答案解析
《证券投资学》试题 一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为和。封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有、和三大功能。、套期保值投机价格发现 4、期权一般有两大类：即和。看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类：、系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定，购并指和、吸收合并新设合并 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（x） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（ x ） 3、股东权益比率越高越好。（ x ） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（ x ） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（） 三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指 期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。 3个月后，每份合约价值为50×8300=415000（元），对冲盈利2份合约为7万元，即(450000－415000)×2=70000（元） 由于在现货市场上其损失了7万元，而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。 2：第一种方法盈利为：(26－20)×500=3000元 收益率= 3000/10000×100%=30% 第二种方法：每个合约期权费为100×1=100（元）， 则10000元可购合约数为10000÷100=100（份）
[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2
【奥鹏】-[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2 试卷总分:100 得分:100 第1题,证券投资基金是一种()的证券投资方式。 A、直接 B、间接 C、视具体的情况而定 D、以上均不正确 正确答案: 第2题,通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。 A、激进 B、稳定 C、稳健 D、保守 正确答案: 第3题,购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。 A、投机者 B、机构投资者 C、QFII D、战略投资者 正确答案: 第4题,以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。 A、将不同的债券进行组合投资 B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券 C、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券 D、在预期利率下降时，将股票换成债券 正确答案: 第5题,发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。 A、扬基债券 B、武士债券 C、外国债券 D、欧洲债券 正确答案: 第6题,很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。 A、支出
B、储蓄 C、投资 D、消费 正确答案: 第7题,以下关于股利收益率的叙述正确的是()。 A、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 B、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 正确答案: 第8题,技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。 A、累计成交量 B、累计价格 C、平均成交量 D、平均价格 正确答案: 第9题,对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。 A、外汇储备量 B、国民生产总值 C、国内存贷款总额 D、物价指数 正确答案: 第10题,由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A、边际收入递减规律 B、边际风险递增规律 C、边际效用递减规律 D、边际成本递减规律 正确答案: 第11题,股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。 A、股票的面值 B、股票的市场价格 C、股票的内在价值 D、股票的净值 正确答案:
证券投资学试题及答案解析(2)
证券投资学试题及答案解析(2) 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 答案：是 9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 答案：是 10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案：是 11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。 答栠??：是 12、在纽约上市的我国外资股称为N股。 答案：是 13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 答案：非 14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 答案：是 15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。 答案：非 16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
证券投资实务试题——债券
第三章债券 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项是最符合题目要求的，请将正确选项的代码填入空格内。 1、债券是一种有价证券，是社会种类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的（）凭证。 A、债权债务 B、所有权、使用权 C、权利义务 D、转让权 2、债券票面上的基本要素不包括（）。 A、债券的票面价值 B、债券的到期期限 C、债券的票面利率 D、债券的持有人名称。 3、根据发行主体的不同，债券可以分为（） A、零息债券、附息债券和息票累积债券 B、实物债券、凭证式债券和记账式债券 C、政府债券、金融债券和公司债券 D、国债和地方债券 4、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和（）。 A、公司债券 B、记账式债券 C、金融债券 D、政府债券 5、关于凭证式债券的论述不正确的是（） A、我国1994年开始发行凭证式国债 B、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C、券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D、可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息 6、无记名国债属于（）。 A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、以上都不是 7、债券与股票的比较错误的是（）。 A、债券和股票都属于有价证券 B、债券和股票都是筹资手段，但是债券属于公司负债，而股票则是资本金 C、债券通常是有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D、两者的收益率相互不影响 8、附有赎回选择权条款的债券是指（） A、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B、债券持有人具有在指定日内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 9、（）是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。 A、附有新股认购权条款的债券 B、附有出售选择权条款的债券 C、附有可转换条款的债券 D、附有交换条款的债券 10、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。、 A、附有出售选择权条款的债券 B、附有可转换条款的债券 C、附有交换条款的债券 D、附有赎回选择权条款的债券 11、政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是（）的体现。 A、商业信用 B、银行信用 C、国家信用 D、企业信用 12、长期国债指偿还期限在（）的国债。 A、8年或8年以上 B、10年或10后以上 C、15后15年以上 D、20年或20年以上 13、按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A、偿还期限 B、资金用途 C、流通与否 D、发行本位 14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）
证券投资学考试试题及参考答案
证券投资学考试试题 一.名词解释（4X4 '） 1.债券： 2.股票价格指数： 3.市净率： 4．趋势线： 二.填空（5X2 '） 1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、 _____ 、安全性、收益性特征。 2.证券投资基金按组织形式划分，可分为_____ 和公司型基金 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、_____ 、黄金市场。 4.8浪理论中8浪分为主浪和_______ 。 5.MACD是由正负差（DIF）和____________ 两部分组成。 三.单选（15X2 '） .交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） A.期货 B.股权 C.基金 D.股票 2.股票理论价值和每股收益的比例是指（） A.市净率 B.市盈率 C.市销率 D.收益率 3.下列情况属于多头市场的是（）
A.DIFVO B.短期RSI ＞长期RSI
4?证券按其性质不同，可以分为（） A .凭证证券和有价证券 B .资本证券和货券 C .商品证券和无价证券 D .虚拟证券和有券 5.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到 收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 A.正比 B .反比 C .不相关 D .线性 6.安全性最高的有价证券是（） A .股票 B .国债 C .公司债券 D .金融债券 7.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以 计算日集中交易市场的（）为准。 A .开盘价 B .收盘价 C .最高价 D .最低价 8 .金融期货的交易对象是（） A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期货 9.（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素 A.宏观经济环境 C.上市公司质量 10、行业分析属于一种（ A . 微观分析 B . 中观分 B.制度因素 D.行业大环境 ）。 C . 宏观分析 D . 三者兼
《证券投资学》第四版习题及答案
证券投资学（第四版） 1、简述有价证券的种类和特征 答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。这种划分一般只适用于股票和债券。 按照证券的经济性质，有价证券可分为债券、股票和证券投资基金，他们的特点分别如下：债券的特征：（1）偿还性（2）流通性（3）安全性（4）收益性 股票的特征：（1）不可偿还性（2）参与性（3）收益性（4）流通性 （5）价格的波动性和风险性 证券投资基金的特征：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险； （3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明； （5）独立托管、保障安全 2、简述普通股的基本特征和主要种类 答：普通股股票的每一股份对公司财产拥有平等权益。普通股股票具有的特征： （1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。
（2）这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。股票持有者就是公司的股东，平等地享有股东权利。股东有参与公司经营决策的权利。 （3）普通股股票是风险最大的股票。 股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要，可以发行不同种类的普通股。 （1）按股票有无记名，可分为记名股和不记名股。 （2）按股票是否标明金额，可分为面值股票和无面值股票。 （3）按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等。 （4）按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A股、B股、H股和N股等。 3、证券投资基金与股票、债券有哪些异同 答：相同点：都是证券投资品种的一种； 不同点：与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。一方面，证券投资基金以股票、债券等金融有价证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额的方式间接地进行证券投资。 4、金融衍生工具可分为哪些种类 答：金融衍生产品主要有以下三种分类方法： （1）根据产品形态，可以分为远期、期货、期权和掉期四大类。
2015-2016学年上学期《证券投资实务》期末B卷答案-
《证券基础》课程考试试卷答案 2015— 2016学年上学期期末考试试卷（ B卷）答案 考试科目：证券基础考试形式：开卷、笔试、考查 出卷教师签名：教研组长签名： 一、名词解释（4题，每题5分，共20分） 1、是指单纯地证明事实的文件，主要有借用证、证据等。 2、是指政府、金融机构、工商企业等以筹集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。 3、是通过发行股票筹资，由一定数量的股东按一定的法律程序组建的以营利为目的的公司。 4、是用来度量股票行情的一种指标，由证券交易所或其他金融服务机构编制。 二、简答题(4题，每题10分，共40分) 1、按财产所有权的经济性质不同可分为货币证券、资本证券、财务证券；按发行主体的不同分为政府证券、金融证券和公司证券；根据上市与否分为上市证券和非上市证券。 2、发行人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构、监管机构和自律组织。 3、筹集资金，配置资源，转换机制，定价和分散风险。 4、筹集资金，转换机制，优化资源配置和分散风险。 三、计算题（1题，每题10分，共10） 1、流动比率，速动比率，利息支付倍数，应收账款周转率和周转天数。 四、论述题(1题，每题15分，共15分) 1、股票价格指数是用来度量股票行情的一种指标，由证券交易所或其他金融服务机构编制。包括上海证券交易所股价指数、深圳证券交易所股价指数、恒生指数、纳斯达克指数、日经指数、标准普尔、道.琼斯指数。 五、案例分析题（1题，每题15分，共15分) 1、公司财务分析是运用财务报表对企业过去财务状况及经营成果的一种评价。财务报表虽然反映过去，但其真正价值在于通过分析来预测公司的未来，帮助投资者进行决策。 2、巴菲特通过财务报表挖掘出具有持续竞争力优势的企业，找出能够保持盈利持续增长的优秀企业，以低于价值的价格买入。 第 1 页共1 页
证券投资实务试题——行业分析
第四章行业分析 一．单项选择题。以下各小题给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内 1行业经济活动是（）的主要对象之一。 A微观经济分析 B中观经济分析 C宏观经济分析 D技术分析 2道—琼斯分类法将大多数股票分为（） A农业、工业和服务业 B制造业、建筑业和金融业 C农业、工业和公用事业 D工业、运输业和公用事业 3在道—琼斯指数中，公用事业类股票取自（）家公用事业公司。 A6 B10 C15 D30 4联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分》》，把我国经济划分为（）个门类。 A3 B6 C10 D13 5我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（）个，行业大类95个。 A 6 B10 C13 D20 6我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。 A道—琼斯分类法 B联合国的《国际标准产业分类》 C北美行业分类体系 D以上都不是 7中国证监会公布《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。 A道—琼斯分类法 B联合国的《国际标准产业分类》 C北美行业分类体系 D中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》 8《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类指标，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（）时，则将其划入该业务相对应的类别。 A30% B50% C60% D75% 9负债分类《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（） A中国证监会 B证券交易所 C地方政府监管部门 D以上都不是 10《上市公司行业分类指引》将上市公司共分为（）个门类。 A6 B10 C13 D20 11下列不属于垄断竞争型市场的特点的是（） A生产者众多，各种生产资料可以流动 B生产的产品同种但不同质 C这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入 D对其产品的价格有一定的控制能力 12相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构是（） A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 13下列属于完全竞争型市场的行业是（） A初级产品 B制成品 C石油 D自来水公司 14技术高度密集型行业一般属于（）型市场。 A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 15计算机和复印机行业属于（）行业。 A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型 16对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于（） A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型