EPC项目风险管理与探讨

EPC总承包项目风险管理要点分析与探讨

摘要：随着EPC工程总承包管理模式的项目增多〃基于这种特定的模式下〃业主方将大量的风险转移给了总承包商〃在项目实施的全过程中〃总承包商需要面对哪些风险及如何进行风险应对是一个急需解决的问题〃本文笔者将站在总承包商的角度〃在EPC总承包模式下〃对总承包商所承担的风险、应对及措施等方面进行探讨。

关键词：EPC；总承包；风险管理

中图分类号：TU198 文献标识码：A

引言

EPC（Engineering Procurement Construction）模式是一种典型的总承包模式〃工作范围包括设计、采购和施工〃基本涵盖了整个项目的实施全过程。EPC 模式下〃业主通过总承包的发包方式将业主本身从繁琐的工程管理工作中释放出来〃同时也将工程的大部分风险转移给了总承包商。在项目范围、政治、经济、环境等不确定的情况下〃总承包商要与业主签订总价包干合同〃其风险是巨大的。以下就EPC总承包模式下〃总承包商所承担的风险、应对及措施等相关方面进行探讨。

项目风险管理的特性

当前项目风险的特性体现在以下几个方面：

（1）多样性：在同一个项目中存在着各种类型的风险〃如政治风险、经济风险、自然风险等〃这些风险之间有着复杂的内在联系。

（2）规律性：即某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。

（3）覆盖性：项目的风险不仅在实施阶段〃而且隐藏在决策、设计以及所有相关阶段的工作中。

（4）系统性：风险的影响不是局部的〃在某一段时间或某一方面〃会随着项目的发展逐渐扩大影响〃风险的影响随时间的推移有扩大的趋势。

（5）可变性：在项目的整个过程中〃各种风险在质和量上都有变化〃随着工作进程〃有的风险会得到控制〃有的风险会发生并得到处理〃同时在项目的每一个阶段都可能产生新的风险。

针对以上项目风险的特性〃通过对风险的管理有效减少环境或内部对项目的干扰〃同时使项目能高效优质地如期完成。

EPC总承包项目典型的风险因素

3.1 投标报价风险

风险来源于工程量的不确定、总承包商对业主要求的理解偏差以及合同中的不利条款。报价问题是目前EPC总承包商所面临的最大的风险之一。总承包商在总价合同中对工作量及质量的控制应考虑的风险有：

（1）由于投标报价时设计深度不够所造成的工程量项目遗漏和计算偏差〃包括对业主要求理解的错误导致的工程范围不确定造成的损失；

（2）报价的计算错误；

（3）对业主所要求的技术标准理解错误〃由此而引起的价格风险；

（4）由市场的价格波动而引起的价格风险；施工劳动生产率的风险及当地劳动力涨价的风险；

（5）自身内部工作的进度风险：由于设计变更、设计错误、外部条件拖延、审批不及时等而引起的工期拖延而增加人工时的消耗；

（6）设备、材料价格变化的风险以及主要设备的供货运输风险；

3.2 设计管理风险

设计是EPC总承包的龙头〃是项目管理全过程的重要组成部分。设计所产生的文件是总承包项目管理中采购、施工的重要依据。所以设计工作不光要满足业主的功能要求和质量要求〃还要考虑设计和采购、施工之间的合理的科学衔接。

这三者之间的有效衔接是EPC模式的优越性之一〃与此同时〃他们之间能否有效高效的衔接也成为了EPC项目能否获得成功所面临的风险之一。

在设计阶段〃总承包商所面临的典型风险有：设计的质量存在问题；设计与采购、施工及其他相关部门的接口衔接不好。

3.3 采购控制风险

在一个项目中〃采购的费用往往占工程总投资很大的比例〃因此采购过程的质量控制、费用控制和进度控制对工程的质量和工期有着非常巨大的影响。例如在电力行业的总承包项目中〃设备、材料的采购费用通常占总投资的50%~60%。由此可见〃总承包商如何将采购工作顺利、科学的开展对保证工程质量、节约项目的投资、缩短工期等起着重要的作用。

在采购阶段〃总承包商所面临的典型风险有：设备、材料供应商履约能力的风险；设备、材料质量的风险；货物缺失的风险（包括运输途中的缺失和现场存储的丢失）；能否按期到货的风险。

3.4 施工安全风险

施工是工程项目建设过程中的重要阶段。对于EPC项目来说〃施工的质量风险往往已经不是总承包商所面临的主要风险。如今〃施工阶段最典型的风险就是安全风险。

（1）人员安全风险：在工程项目的实施过程中〃会有众多作业人员参与到工程建设中去。安全保障设施数量不足、安全观念淡薄等众多原因〃可能使作业人员处于危险的工作环境之中〃导致其生命和健康受到威胁〃给项目的实施带来了阻碍〃也给总承包商带来的风险。

（2）设备安全风险：在工程的实施中〃需要多种大型的机械设备协同作业才能保证工程的顺利的实施。然而〃由于人为、气候条件等原因〃有可能导致设备在使用工程中出现突发现象从而产生安全风险。

3.5 项目管理能力的风险

总承包项目对管理的要求是相当高的〃但是如今国内EPC总承包模式还不是很成熟〃项目人员的项目管理能力也不是很强。如对于施工单位转型的总承包商

来说〃在设计和采购方面的能力相对就较弱；对于设计单位转型的总承包商来说〃其人员在采购和施工方面的能力也会比较欠缺。总承包商要成功地完成项目〃就需要对设计、采购、施工的各个环节都有相当的了解和经验。这就对总承包项目的组织成员提供了较高的要求〃专业的、有经验的组织成员能够大大降低项目运作的风险〃将一些风险化解于无形。因此如何配备这些专业的成员去管理一个总承包项目从而具有较强的项目管理能力也成了项目的风险之一。

风险的应对

笔者根据上文所列的各个阶段的风险简单的列出一些风险应对的措施。

4.1 投标报价风险的应对

（1）制定一套完善的报价工作程序〃让报价的各项工作和考虑的各项风险因素按照流程来进行〃以此来缓解投标报价失误的风险；

（2）充分考虑项目前期资料的不确切、不可预计情况、工程变更、物价上涨、工期过短等风险因素〃分析合同条件中责任权利条款及风险分担条款〃充分理解总承包的工作范围〃以及任务量与工期的合理性等〃最终提出合理报价。

4.2 设计管理风险的应对

明确规定并切实做好设计部门与采购部门、设计内部各专业之间的接口〃制定相应的设计管理程序〃以保证设计质量〃从根本上规避或减轻这方面的风险所带来的后果。

4.3 采购控制风险的应对

4.3.1 加强采购过程质量控制点的管理

采购过程主要质量控制点如下：

（1）整体采购招标进度计划的编制

（2）潜在供应商的选择；

（3）招、评、定标工作的开展与完成；

（4）采购合同的编制与签订；

（5）审查制造厂商的技术文件；

（6）检验员的驻场监造工作及中间检查；

（7）现场到货开箱验收。

4.3.2 加强采购与施工的合理衔接

（1）采购部把采购进度计划及到货计划提交给施工部门〃明确设备、材料的到货时间及数量〃施工部应根据到货计划协调做好到货接收准备工作。

（2）根据设备、材料的类型〃设立不同等级的库房和临时堆放场地〃施工部门应在材料运抵之前把库房、堆场准备完毕〃并配备必备的设施。

4.4 施工安全风险的应对

建立作业安全生产规章制度；同时对施工人员进行入场安全教育；做好各种防护安全措施〃配备必要的消防设备；机械设备应建立技术管理档案〃定期进行检查维护；露天施工机械设置防护棚〃防止曝晒或雨淋〃防止无关人员进入危险区域；购买工程保险等。

4.5 项目管理能力风险的应对

项目管理能力风险应对的具体措施就是配置合理的组织人员〃通过合理的人员配置来降低管理风险。但要求项目组中每个成员的能力水平都很高是不现实的〃因此只需要求项目中的管理人员之间能够做到能力互补就行〃确保项目在整体能力较好的管理团队下低风险的运作〃并最终获得成功。

总结

EPC工程总承包模式的运作过程、管理模式、合同责任及风险分配与通常的专业工程施工合同差异巨大〃在工程项目的整个实施过程中〃总承包商应认清形势〃合理应对〃不断地完善风险管理体制〃适应市场竞争的需要〃才能在激烈的市场竞争中站稳脚跟〃加速发展。

建设工程项目风险管理研究论文

毕业论文 题目：建筑工程项目风险管理研究系部：建筑工程技术 专业： 班级： 姓名： 学号： 指导教师： 建筑工程项目风险管理研究 目录

摘要 (1) 前言 (2) 一、建筑工程项目风险管理研究的意义 (2) 二、建设工程项目风险管理的概述 (3) 2.1风险的概念 (3) 2.2建设工程风险的概念 (3) 2.3建设工程风险管理的概念 (4) 2.4工程项目风险的特点 (4) 2.5我国建设工程项目风险管理存在的一些问题 (5) 三、建设工程项目风险识别与评估 (6) 3.1风险的识别过程中应遵循的原则 (6) 3.2工程项目风险识别的依据 (6) 3.3工程项目风险识别的评估 (7) 3.4建设工程项目风险识别的意义 (8) 3.5建设工程项目风险识别的特点 (9) 3.6建设工程项目风险识别的方法 (9) 四、建设工程项目风险管理规划 (10) 4.1项目风险的本质 (10) 4.2项目风险管理计划 (10) 五、建设工程项目风险响应与监控 (12) 5.1项目风险响应的含义 (12) 5.2建设工程项目风险的应对措施 (12)

5.3项目风险监控的意义 (14) 5.4风险监控与控制的主要方法 (15) 六、建设项目工程保险 (16) 6.1工程保险的含义 (16) 6.2工程保险的分类 (16) 6.3工程保险的特点 (16) 6.4工程保险的主要远程 (17) 结论 (19) 参考文献 (20)

摘要 建设工程项目风险管理的重要性和紧迫性是在中国建筑业与国际接轨的过程中逐渐显现出来的。建设工程项目风险管理是建立市场经济制的需要，是建筑体质改革的重要组成部分，也是中国建筑市场顺利向外开放和中国建筑业在国际建筑市场进一步发展，由大变强的必要前提条件。随着现代工业和现代科学技术的迅速发展，无论是发达国家还是发展中国家都投入了大量的资金进行基本建设，诸如我国有“三峡”工程、2008奥运场馆建设工程，机场建设工程等。这些工程具有建设规模大、参与主题众多、组织关系复杂、建设周期漫长、经历环节繁多、而且还具有易受不可抗拒因素和意外事故影响的相同特点，因此工程建设项目具有风险性大，风险不确定性等特。随着建设项目法人负责制的推广深入和与国际惯例接轨，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，所以，应加强对建设工程项目的风险管理，是适应国际建筑市场的客观需求，也有利于我国基本建设和国民经济的发展。 关键词：工程项目；风险管理；工程保险

(风险管理)项目风险管理机制研究

（风险管理）项目风险管理 机制研究

华南理工大学学生研究计划结题报告 IT项目的风险管理机制研究 研究人员：林逸丰王晓星潘江浩王博航指导老师：宗其俊 完成时间：2006年12月

目录 第一章绪论 (4) 1.1 项目管理的定义 (4) 1.2 风险管理的内涵 (5) 1.3 研究对象 (7) 1.4 研究方法与路线 (8) 1.5 本章总结 (9) 第二章风险来源与处理机制 (11) 2.1 风险蕴藏机理 (11) 2.2 风险识别机制 (14) 2.2.1因果识别方法 (14) 2.2.2 思维导图识别方法 (15) 2.2.3 头脑风暴识别法 (17) 2.3 风险分析机制 (18) 2.3.1 定性分析 (18) 2.3.2 定量风险分析 (20) 2.4 风险处理机制 (21) 2.4.1 风险应对计划 (21) 2.4.2 全面风险管理（TFM） (23) 2.5 本章总结 (25) 第三章TFM流程化风险控制 (26) 3.1 风险流程化追溯模型 (26) 3.2 开始阶段的风险控制 (27) 3.3 计划阶段的风险控制 (35) 3.4 执行控制阶段的风险控制 (68) 3.5 收尾阶段的风险控制 (98)

3.6 本章总结 (110) 致谢 (111) 参考资料 (112) 附件 (113)

第一章绪论 1.1 项目管理的定义 在PMBOK（美国版的项目管理指南）中认为项目是为提供某项独特产品、服务或成果而进行的临时性努力；PMI（欧洲版项目管理指南）中认为项目是一项有待完成的专门任务，是在一定的组织机构内，在限定的资源条件下，在计划的时间里，按满足一定性能、质量与数量的要求去完成的一次性任务；在齐善鸿编写的项目管理丛书中认为项目是为创造特定产品和服务而进行的一项有时间限制的任务。 无论项目是如何表达，在以上三个定义中都说明项目具有几个典型的特征，分别是： 1．有一个明确的目标：一个期望的产品或成果国。 2．项目都表现为临时性的，有开始和结束时间。 3．需要使用各种资料来执行项目。 4．独一无二的，没有完全重复的两个项目。 5．包含不确定性。 6．有特定的客户。 项目管理的定义在不同的项目管理知识体系中都具有相对统一的定义，本文取其中一个定义：“在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和技术，使项目能够实现或超过利益相关者的需要和期望”。事实上，项目管理与运营管的不同的关键在于他们管理的对象不同，项目管理的对象是项目，而运营管理的对象是一般的企业运营事务，管理对象具有明显的区别与特征，所以不能把项目管理当成一般的运营管理，否则项目的失败风险将非常高。由于项目管理的对象是项目，所以，项目管理必须围绕项目的6个特征来管理，在项目管理中必然会存在项目的生命周期管理，项目管理必然存在项目的管理主角，即项目经理。 所谓IT项目，取自于英文INFORMATION TECHNOLOGY PROJECT，IT

国际建设工程项目风险管理的研究问题

国际建设工程项目风险管理的研究问题 一、引言 在我国加入WTO后，我国企业参与的国际工程项目将日益增加，另一方面，国际工程项目伴随着全球经济、科技、文化的发展变化，也日益呈现出复杂性和不确定性，因而我国企业参与国际工程项目所面临的风险必将日益增加。但是国内关于国际工程项目风险管理的研究仅仅处于起步阶段，研究内容比较泛泛；比较重视对客观事件风险概率的计算和对损失的估计，而对项目主体行为风险研究不足；比较注重对发生风险后的风险处置研究，对风险的预警研究不够；比较注重风险管理一般程序的研究(风险辩识—)风险分析->风险处置)；对风险管理的后评估研究不够；比较注重数量分析方法的应用，应用现代项目管理理论不够。正是基于这样的考虑，本文研究了以下几个问题。 二、国际工程项目的基本特点 研究国际工程项目风险管理问题，首先应界定什么是国际工程项目。关于国际工程项目的含义，学术界还没有一个统一的、明确的定义。本文认为国际工程项目是跨越国界或项目主体来自不同国家的工程项目。 工程项目“国际性”的程度，取决于跨越国界的数量，取决于项目主体来自不同国家的数量。 国际工程项目除了具有一般工程项目的特点，即一次性、独特性、目标的确定性、活动的整体性、组织的临时性和开放性、开发与实施的渐进性之外，它的最大特点是复杂性、不确定性和由此产生的高风险性。 国际工程项目高风险的特点主要来自以下几方面原因：一是地理距离，项目主体间的距离造成了协调的不便和面对面交流的缺乏；二是语言障碍，国际工程项目往往涉及到许多不同的语言，这造成了信息交流的困难，容易造成对一些关键术语理解上的混乱；三是文化差异，由于项目主体成员来自不同国家，因此项目主体往往在价值观、行为标准和规则等方面存在许多差异，这些差异又造成了不同项目主体在运用项目管理方法和工具上具有协调上的困难，因而项目主体之间不容易相互理解，常常产生矛盾和纠纷。四是环境条件不同，即社会政治、经济、法律制度(宏观与微观)具有很大差异，这些差异往往造成项目管理工作范围 扩大、持续时间延长，造成了组织与信息交流结构要不断更新，造成了必须按照 1

工程项目风险管理国内外研究现状

工程项目风险管理国内外研究现状 孟凡波薛宇 （青岛理工大学民生银行青岛分行） 摘要：项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的 关键词：项目风险管理理论实践 1.国际方面 1.1理论研究： 一般认为，美国学者格拉尔在 1952 年的调查报告《费用控制的新时期－风险管理》中首次提出“风险管理”，揭开了风险管理研究的序幕（也有人认为是法国著名保险管理学家亨利.法约尔（Henri Fayol）于1949 年提出的）。 上个世纪60 年代，项目风险管理的系统研究蓬勃开展，各种地区性或国家学术机构都对项目管理进行了较为广泛的研讨：如位于西弗吉尼亚州摩根城的国际计算机教育促进协会，项目管理论坛，宾夕法尼亚州的项目管理协会（PMI），俄罗斯项目管理协会（SPMA），英国的项目经理协会，澳大利亚项目协会等。风险管理是一门新兴边缘科学，特别是在金融和保险业，获得高度的重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。 自二十世纪八十年代以来，风险管理的理论研究发展很快，在英美的发达国家，风险管理研究十分活跃。1983 年美国RIMS 年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101 条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。其中包括风险识别与衡量，风险控制，风险财务处理，索赔管理，职工福利退休年金、国际风险管理，行政事务处理，保险单条款安排等技巧，交流和管理哲学等。此后，英国 C.B.Chapman 教授在《RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case》一书中提出了“风险工程”的概念。 风险工程是对各种风险分析技术的集成，以更有效地进行风险管理为目的，使得在较高层次上大规模的应用风险管理研究成为可能。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对风险管理的理论达成一致的看法，认为项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的。 1.2实践方面： 理论的发展是为了指导实践，人们从系统的角度，认为持续的风险评估和团队风险管理构成了项目风险管理的基本框架，Ralph L.Kilem 等人在其《降低项目风险》一书中提出采用系统方法来处理风险，并提出识别、分析和控制不同风险的理论框架和实用方法，从实践中针对风险管理的认识，做了一些切实有效的工作。

软件项目风险管理研究

软件项目风险管理研究 [内容摘要]随着软件产业的迅速发展，软件的规模越来越大，复杂性也越来越高，风险变得更加难以控制，最终导致软件项目失败的结果越来越常见。如何对软件项目风险因素进行分析并有效地规避风险，从而致使项目顺利成功是进行软件风险管理的主要课题之一。只有充分地理解和学习软件风险管理的理论知识，同时在实践中不断地积累经验才能有效地进行风险防X和控制，达到减少风险的影响程度和实现利益最大化追求的目的。 本文从分析国内外软件风险管理的发展现状入手，详细地按照软件生命周期各阶段将软件项目风险进行分类，并总结对比分析了国外经典软件风险管理模型，同时介绍了软件风险管理全过程，同时基于经典软件风险管理模型，提出了改进的软件风险管理模型和方法，并根据自身经验对如今国内企业提出软件风险管理一些建议和意见。 [关键词]项目管理；软件风险；风险管理

1.研究背景 随着经济全球化的不断深入，以信息技术为依托的知识经济初见端倪，各国都在实施信息化带动工业化的发展战略，软件行业成为许多国家的支柱产业，软件业的发展程度从某种意义上体现了该国的综合国力，决定着国家未来的国际竞争地位。软件是一种特殊的逻辑产品，不具备实体的可见性，它是人经过智力劳动而产生出来、具有特殊性质的复杂事物川。一些调查表明，约的软件项目开发超出估计时间，大型项目平均超出交付时间，以上的软件项目开发费用超出预算。软件项目成功的几率要远远低于其它任何工程项目，软件行业面临着所谓的“软件危机”。在软件产品开发过程中存在着众多不确定因素，这些因素使得软件项目比其它工程项目具有更高的风险。从学科发展角度来看，软件工程的形成得益于人们用工程化思想看待软件产品的开发，软件工程的产生又使得软件项目管理学科应运而生。软件项目管理的出现使所谓的“软件危机”得到了一定程度的缓解和控制。 项目管理的目标是在有限资源标注条件下，保证项目时间进度、质量、成本达到最优化。软件项目管理的主要目标是确保软件产品能够按预期方案交付，同时还要满足用户需求。软件项目风险管理的目的是要找出导致项目需求不明晰、不能按进度计划及时交付、产品质量存在缺陷、开发费用超支等各种不良后果的风险因素，对风险因素及可能造成的后果和危害进行定性和定量分析，从而为软件项目管理人员等提供有效的风险控制方案和措施，使其对软件项目的损失或影响降到最低程度或使决策者可以接受的程度。因此，软件项目风险管

建设工程项目风险管理研究

建设工程项目风险管理研究 摘要：工程项目具有实现周期长、投资多、技术要求高、系统复杂等特性。在实现过程中可能存在着各种各样的风险。本文首先讨论了工程项目风险管理的基本概念，接着对工程项目风险的特点、当前我国建筑工程风险管理的现状进行了探讨,最后研究了提高建设工程风险管理的对策。 关键词：工程项目风险风险管理 中图分类号： tu198 文献标识码： a 文章编号： 建设工程由于具有投资大、工期长、施工难度大、技术复杂以及工程参与方众多的特点，在建设过程中不可预见的因素较多，所以建设工程施工是一个高风险的施工过程，工程建设参与各方均不可避免的面临着各种风险，如不加以防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。 一、建筑工程风险管理概述 现代工程风险管理的理论认为任何工程项目都有风险，工程项目风险管理是决定工程项目是否成功的关键。工程项目风险管理就是对工程项目活动中涉及到的风险进行识别、评估并制定相应的政策，以减少成本，最大限度地避免和减少风险事件所造成的事实效益与预期效益的偏离，安全地实现工程项目的总目标。 二、工程项目风险的特点 （1）风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风

险是不以人们的意志为转移并超越人们主观意识的客观实在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 （2）某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任一具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。 （3）风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。尤其是大型项目中，由于风险因素众多，风险的可变性更加明显。（4）风险的多样性和多层次性。大型项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使大型项目在全寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素与外界因素交叉影响又使风险显示出多层次性，这是大型项目中风险的主要特点之一。

工程项目风险管理研究的现状

工程项目风险管理研究的现状 1、我国工程项目风险管理研究的现状 我国对于风险管理问题的研究是从风险决策开始的，起步较晚。“风险”一词是在1980年首次由周士富提出的，这与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央计划经济体制是相适应的。1991年，顾昌耀和邱苑华在《航空学报》上首次将嫡扩展到复数并且用于风险决策研究。二十多年来，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些；但是讨论工程项目风险的著作并不多，讨论工程项目管理的则更少，从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目管理着重于工程项目进度、费用的控制，指主要是从引进国外的网络计划技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授倡导，于20世纪60年代初我国开始对网络技术方面进行研究，并在一些部门进行试点应用，华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹法，后来称为统筹学。同时，钱学森也从系统工程的角度倡导科学管理，并把计划协调技术应用于我国国防建设的重要工程项目中，取得了冷人满意的结果。从开发的软件和应用方面来看，各高校的管理学院、计算机所，北京梦龙科技开发公司、大连同洲电脑有限公司等单位都对工程项目管理的进度开发过一些软件，但主要是采用计划协调技术而没有针对工程项目风险。工程项目风险分析在我国也曾经应用于实践，如三峡工程、上海地铁建筑工程项目、大亚湾核电站工程项目等。 2、国外工程项目风险管理研究的现状

国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，英国学者J·R·Turner·所著的《TheHandl）ookofpr（）_ject一basedManagement》有一章专门讨论工程项目风险管理的问题。经常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较多，论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上。从开发的软件和应用方面看，已经开发的软件如美国的Palisadeeorporation的AnalyticalPowerTools系列软件，英国的“RiskNet”软件，挪威的“DynRisk”软件。在西方工业发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制定工程项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化。 比较国内外这方面的研究可以看出：在工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是实务应用，我国与西方发达国家相比，有很大差距。目前我国的工程项目风险管理水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。为了尽快缩小与国外的差距，并争取有所创新，不仅要求我国的工程项目经理针对工程项目风险问题进行对策研究，也要求经济管理学者针对现实工程项目风险问题，提出适合中国国情的工程项目风险管理理论去解决现实问题，同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析，用丰富翔实的经验材料对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断地拓宽应用范围，这是摆在我国工程项目风险管理理论研究工作者和实践管理人员面前的一项重要课题。

国内外项目风险管理的现状分析

国内外项目风险管理的现状分析 一、国外研究现状 1.问题起源 风险管理作为一门系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战时期及战后的德国，当时德国出现了近乎天文数字的恶性通货膨胀，企业经营程度的好坏已成为能否生存的严重问题。在这种情况下，德国开始研究企业风险，并制定了若干经营政策，以1915年著名学者莱特纳的著作《企业风险论》为标志。德国的风险政策，以理论性研究为主，以保护企业为目的，同时根据实际需要，在理论体系上结合了一些实际问题。德国学者强调处理风险的手段是风险的控制、分散、转移、回避和抵消等，至于应当选择哪一种，则要根据企业的具体情况而定。 2.初步实践 在企业的风险管理出现之初，美国的学术界对于进行风险管理的必要性就已经有了认识。1921年，著名学者马歇尔在《企业管理》一书中提出了风险负担管理的观点，他提出了风险转移和风险排除的风险处理方法。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中研究和探讨风险管理问题。 从此，对风险管理问题的理论探讨在一些大企业中开始初步实践并逐步展开。 3.概念产生 本世纪五六十年代，特别是在西欧经济战后复苏时期，在欧美兴建了一大批的煤炭、水电、能源、交通、水利项目，由于很多项目工期长，投资大，技术复杂，涉及因素广泛，加之宏观和微观环境的不确定性，使得项目在质量、成本、进度管理本身面临着许多风险因素，于是，项目风险管理概念就应运而生。 4.独立学科 1963年，在美国出版了《企业风险管理》一书，引起了欧美各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化，使风险管理逐步成为一门独立的专门的学科。 5.风险划分 1987年，美国学者Cooper和Chapmen按照风险的特性将风险分为技术风险与非技术风险。1993年美国学者Tahetal应用风险分解结构原理对风险进行了相应的研究。 1999年T ah和Carr在HRBS方法的基础上发展的风险评估方法主要用于风险的定性分析。2000年Zdoganmeal为了有效进行项目的风险管理，将项目的风险分为国家风险、政府风险和项目风险三大类，并形成决策策划程序，大大提高了项目的风险管理水平。 6.领域渗透 在西方工业发达国家，项目管理的应用范围已从最初的国防、航天和建筑部门，广泛普及到了医药、化工、矿山等部门。随着对风险管理的重视，在西方发达国家，各企业都相继建立了风险管理机构，专门负责风险分析和研究等方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理已渗透到社会的各个领域。 7.管理准则 1983年，在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101条风险管理准则”作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到了一个新的水平。 8.走向全球 国外一些大型土木工程项目均采用了风险管理，如美国的英国伦敦地铁项目、华盛顿地

工程项目风险及其管理研究 (2)

工程项目风险及其管理研究 1、绪论 建筑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂的过程，在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。因此，风险管理是建筑工程项目管理不可缺少的重要组成部分。而目前，我国的建筑工程项目风险管理还存在着许多问题，如风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据；风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等，所以研究我国建筑工程风险管理具有重要的现实意义。 2、建筑工程项目风险管理概述 风险就是一种不确定性，其次它与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指在工程项目中所发生损失的不确定性。通常工程项目都具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，一旦出现风险造成的损失将是非常巨大的，因此，必须对工程风险加强管理，及早防范。 我国的许多建筑施工企业对风险管理尚处于初步认识和依靠经验积累，方法上简单操作，缺少规范，有效的科学管理程序，抵御风险能力弱。 2.1 缺乏规范风险管理信息系统。绝大多数承包商未能建立起全面、完善的风险管理信息系统，对于投标项目投标前的可行性分析不够，对潜在的投标对象估计不足，有项目就去投标，中标率很低。对项目施工过程中不断发生的各种变化估计不足，因而风险到来时不能及时做出有效的反应，合理的调整。由于缺乏全面的，可靠的数据 支持，经常凭经验临时决策处理风险，管理成效低。 2.2 风险管理机制不健全。国内大多数建筑施工企业对风险管理没有明确的定位，在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，缺乏专职部门和人员来履行风险管理职责。企业内部风险机制不健全，使得化解、抵御风险的能力差，增加了组织结构的运行风险。 2.3 风险管理意识不强。我国施工企业经营者和施工项目管理者的风险意识不强，对风险管理的重要性认识不足，没有把其作为项目管理的重要内容。尽管有一些风险管理的措施，但仅限于一些工程质量、进度、安全等方面的保证措施，缺乏系统性和明确的风险管理目标，分布于施工组织设计和施工技术方案等文件，没有正式的项目 风险管理。施工企业高层管理人员往往注重业务量。忽视施工技术的管理，更缺乏专业风险管理。 2.4 风险管理机制不健全。国内大多数建筑施工企业对风险管理意识淡薄，在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，缺乏专职部门和人员来履行风险管理职

项目风险分析方法与管理研究

项目风险分析方法与管理研究 经济与社会发展研究院021764 刘欣 [摘要]任何项目的建设投资过程都有一定的风险，只是所面对的风险类型、程度有所差异，要针对不同项目结合具体风险分析方法，进行项目风险评价。本文主要通过对项目的风险分析方法的介绍，并在此基础上提出项目风险 1总之， 1、按照风险来源或损失产生的原因，可分为自然风险和人为风险两种： [1]自然风险是由于自然灾害（如水灾、火灾、地震、台风等）引起的项目风险。 [2]人为风险是指由于人为因素带来的风险，包括行为风险、政治风险、经1《大项目风险分析》美国Cooper D.F和Chapm an C.B

济风险、技术风险、组织风险等。 行为风险是由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产损毁或人员伤亡的风险。经济风险指项目主体对国家经济的宏观面认识不足，对国民经济发展趋势预测有误，对各种结构调整没有思想准备等因素所造成的风险。技术风险是指由于技术进步的影响，新技术、新工艺的突破，替代品的出现等对原有技术和工艺产生的冲击造成的风险损失。政治风险主要指由于政局 而且 5、按照项目进行的不同阶段，可以分为项目前期风险、项目施工阶段风险和项目投产初期风险。 三、风险分析 风险分析可以划分为三个阶段：风险识别、风险估计和风险评价，具体如图所示：

1 [3]幕景分析法：是一种能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。一个幕景就是对一个事件未来某种状态的描述，它可以采用图标或曲线等形式来描述当影响项目的某种因素发生变化时，整个项目情况的变化及其后果，供人们进行比较研究。 特别适用于以下几种情况：

项目风险管理研究范文1

一、引言 在现代工程项目管理中，如何有效的对工程进行风险管理，应经成为一个施工企业盈利的重要管理内容，只有通过有效的风险管理，对风险进行防范，才能使工程项目满足业主的要求同时为企业获利最大。 二、工程项目风险的基本概念 (一) 工程项目风险的定义 工程项目风险是指通过风险识别、风险分析、和风险评价、去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。 （二）工程项目管理的特点 1客观性。工程项目实施过程中的自然界的各种突变，社会生活的各种矛盾。无论是自然界的风暴、洪灾、地震，还是现实社会中的矛盾、冲突、甚至战争及一些重大的意外事故，都是不以人的意志为转移的客观存在，这就决定了工程项目风险的客观性。 2不确定性。指工程项目的风险活动或事件的发生及其后果都具有不确定性。表现在：风险事件是否发生、何时发生，以及发生后造成的后果怎样都是不确定的。但人们可以根据历史的记录和经验，对其发生的可能性和后果进行分析预测。 3可变性。工程项目的可变性主要表现在风险性质的变化、后果的变化，出现新的风险或风险因素已消除。在一定条件下任何物质总是会发生变化的，风险活动或事件也不例外。当引起风险的因素发生变化时，必然会导致风险的变化。 4相对性。工程项目风险的相对性主要表现在工程项目风险主体的相对性和风险大小的相对性。（1）风险主体是相对的，风险总是相对于事件的主体而言的，同样的不确定事件对不同的主体有不同的影响。（2）风险大小事相对的，人们对于风险活动或者事件都有一定的承受能力，但是这种能力因活动、人和时间而异。 5阶段性。工程项目风险阶段性包括潜在风险阶段、风险发生阶段和造成后果阶段具有明显的时段性特点。（1）潜在风险阶段，是指风险正在酝酿之中，但尚未发生的阶段。（2）风险发生阶段，是指风险已经变成现实，事件正在发展的阶段。（3）造成后果阶段，是指已经造成人身、财产或其它损失和伤害的阶段。 (三) 工程项目管理的分类 从工程项目管理需要出发，可将工程项目风险分为项目外风险和项目内风险。 1.工程项目外风险即由工程项目建设环境的不确定性而引起的风险，包括：政治风险、自然风险和经济风险。 2工程项目内风险，根据技术因素的影响和工程项目目标的实现程度又可对其进行分类。按技术因素对工程项目风险的影响，可以将工程项目分为技术风险和非技术风险。根据工程项目目标的实现程度，可以将工程项目风险分为进度风险、技术性能或质量风险以及费用风险。 三、工程项目风险管理与分析 （一）工程项目风险管理的必要性

软件项目风险管理的研究

软件项目风险管理的研究 风险是遭受损失的一种可能性，发生在20 世纪70 年代初期的软件危机彻底让人们认识到软件开发过程中存在的风险。1989 年Boehm 首次提出了软件开发过程中风险管理这一概念，如今随着计算机技术的发展，软件的复杂度越来越高，而且针对具体行业的项目日益增多，对软件项目系统化、规范化管理的需求越来越迫切。 风险管理是项目管理中不可缺少的一部分，而软件项目的风险管理更是软件项目管理中的重要内容。大量的统计表明，实行有效的风险管理是软件项目开发过程中减少损失的一种重要手段。风险管理不仅仅存在于项目可行性研究阶段，是贯穿在软件项目开发周期的全过程中。 风险管理是指辨识、分析和控制风险的活动，这组活动不是孤立的，而是一组系统化、持续化的过程。根据美国项目管理学会的报告，风险管理有三个定义: (1)风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程。(2)风险管理是识别和控制能够引起不希望变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法。风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学与艺术的结合。软件项目风险管理出现在上世纪80 年代末，到现在只有三十多年的历程，在软件项目风险管理领域中，人们多是借鉴于工程项目的管理方法来解决软件项目开发中出现的风险问题，并且对于软件项目的风险管理概念的理解是来自于其他工程项目的风险管理，并在其基础上有所讨论和改进。

因此，软件项目风险管理是指项目管理团队通过风险识别、风险量化和风险控制，采用多种管理方法、技术和工具，对软件项目所涉及的各种风险实施有效的控制和管理，采取主动行动，尽量使风险事件的有利后果(带来的机会)最大，而使风险事件所带来的不利后果(威胁)降到最低，以最少的成本保证项目安全、可靠的实施，从而实现项目的总目标。 软件项目风险管理过程一般包括风险识别、风险分析、风险应对三个过程元素。 Boehm 将软件项目风险管理过程分为两个基本步骤：风险评估和风险控制。其中第一步风险评估包括风险识别、风险分析和风险优先级;就是说首先提出一个风险列表，评估列表中各项风险出现的概率和影响，从而判定风险的级别即风险考虑的优先顺序，这个风险列表是风险控制的基础;当风险因素的优先级判定出来后，第二步就是风险控制，包括风险管理计划、风险化解和风险监控。这一步中，首先要制定一个应对每项重大风险的方案，并按照方案实际执行化解风险的活动，并在过程中进行监控。 项目风险识别是确定何种风险事件可能会影响项目，并将这些风险的特性整理成文档。而软件项目的风险由于软件项目的复杂性、特殊性，可以归纳为以下三个主要方面： (1)需求风险，就是需求不确定的风险，软件产品是非直观的，是一种一次性独一无二的努力，具有不可重复性，包含了许多不确定性的因素。比如软件系

建设工程项目风险管理内容及目的

目录 一、选题背景 二、研究目的和意义 三、本文研究涉及的主要理论 四、本文研究的主要内容及研究框架 （一）本文研究的主要内容 （二）本文研究框架 五、写作提纲 六、本文研究进展 七、目前已经阅读的文献 一、选题背景 建设工程是国家基本建设的重要组成部分，建筑业是国民经济的主要支柱产业之一，改革开放近30年来，我国建筑业发展很快，建筑市场已初步形成。建设工程项目由于投资大、工期长，在建设过程中不可预见的因素较多，如人员、材料、设备的情况变化，投资决策、设计、建设及使用各阶段出现的诸多问题均会影响建设工程项目的实施，会以各种方式增加项目的风险，可以说，风险一直伴随着建设工程项目运行的这个过程。人类在社会经济活动中，需要处理各种各样的风险，特别是企业在生产经营时，风险直接影响到盈利的可能和水平。面对着不可避免的各种风险，如果不加防范，很可能会影响建设工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。 建设工程的特点要求既与人打交道，又要与大自然进行斗争和协商，是一项风险性较大的事业。与发达国家相比，我国的建设工程风险管理尚处于起步阶段。长期以来。我国的建设工程建设中缺乏必要的风险管理已带来很多现实问题，不仅表现在资源的严重浪费，有的已经造成巨大的经济损失，甚至给人民生命财产带来危害。进行建设工程项目的风险管理就显得尤为重要。为此，笔者就建设工程项目的风险管理做进一步的研究，并以，提出自己的新建议，以此希望对推动我国建设工程的发展尽一份微薄之力。 二、研究目的和意义 在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。 就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风