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C15011 《私募投资基金监督管理暂行办法》解读下)课后测验100分

一、单项选择题

1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金及其从业人员违反办法相关规定,向非合格投资者募集资金、变相公募的,责令改正,给予警告并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处( )万元以下罚款。

A. 三;一

B. 三;三

C. 五;三

D. 五;五

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

二、多项选择题

2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定,中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,可以采取的有关措施有( )。

A. 对有关机构进行现场检查,并要求其报送业务资料

B. 调查取证,询问当事人及其相关单位和个人

C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户

您的答案:B,C,A,D

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

3. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定,当事人从事私募基金业务,不得有的行为包括( )。

A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

B. 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

D. 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

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