金融股指期货开户测试题(卷)库

金融股指期货培训资料

一

单项选择题

1、某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）

A 信用风险

B 操作风险

C 流动性风险

D 市场风险

2、投资者参与金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A 买进看涨

B 风险共担

C 买卖自负D卖出看跌

3、除最后交易日外，中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日（B）

A 9:15-15:13

B 9:15-11:30；13:00-15:15

C 9:15-15:30

D 9:15-11:30；13:00-15:30

4、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元

A 30

B 50

C 10

D 100

参与金融期货交易的投资者应当与（A）签订期货经纪合同。

A 期货公司

B 商业银行

C 期货交易所

D证券公司

中金所5年期国债期货合约的最后交割日为（）

A 最后交易日后第七个交易日

B最后交易日后第三个交易日

C 最后交易日后第一个交易日

D最后交易日后第五个交易日

以下不属于交易的所规定的异常交易行为的是（）

A日撤单次数过多

B委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易

C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖

D同一客户在多家期货公司开户

（）不具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格

A 全面结算会员

B 交易结算会员

C交易会员

D特别结算会员

中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义标准债券”作为交易标的

A 中期

B 超长期

C 长期

D 短期

中金所5年国债期货的当日结算价为最后（）成交价格按照成交量的加权平均值

A 两小时

B一小时

C一分钟

D半小时

5、国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）的交易行为

A 风险收益

B 平稳收益

C 无风险收益 D期望收益

6、以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（C）

A 成交量

B K线图

C 居民物价消费指数 D持仓量

7、国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）

A买方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间完成交割

B卖方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间完成交割

C买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间自行商议完成交割

D买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间自行商议完成交割

8、中金所发布的股指期货合约的持仓量是其未平仓合约的（B）数量

A 当周

B 单边

C 当天

D 双边

9、开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试

A 自然人

B 证券公司

C 商业银行 D期货公司

10、中金所国债期货合约可交割国债的种类是（D）

A 企业债和国债 B凭证式国债 C金融债和国债D记账式国债

11、某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（C）

A 卖出套保 B跨期套保C买入套保D期现套利

12、投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取的保证金标准作为计算依据。

A期货公司 B做市商 C存管银行 D特殊单位客户

13、利用上证50和沪深300股指期货进行价差交易，属于（）

A 跨市场套利 B期现套利C 跨品种套利 D套期保值

14、股指期货合约的交割结算价为最后交易日标的指数（D）

A全天的算术平均价 B最后两小时成交量的加权平均价

C 收盘价D最后两小时的算数平均价

判断题

1、从事股指期货交易的客户持仓超出交易所规定的持仓限额标准，且未能在下一交易日第一节结束前平仓的，交易所有权对其持仓实行强行平仓。√

2、证券公司可以为从事期货交易的客户提供融资服务。×

3、中金所5年期、10年期国债期货自交割月份之前的一个交易日起，交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》相关规定，对未通过国债托管账户审核客户的交割月份合于持仓予以强行平仓。√

4、影响国债期货价格的主要因素是利率。√

5、期货交易中满仓操作的风险很大。√

6、国债期货空头持仓在期货价格下跌时获利。√

7、期货公司向客户收取的保证金率不低于交易所规定的比率。√

8、C4类客户只能购买风险指数为R4类的产品。×

9、上证50股指期货合约的合约乘数为每点人民币100元。×

二

单项选择题

1.以下关于中金所10年期国债期货合约投机客户持仓限额的规定，正确的是（B）

A随着合约剩余期限的缩短，交易所会上调整持仓限额

B随着合约剩余期限的缩短，交易所会下调持仓限额

C持仓限额不随合约剩余期限改变而调整

D对新上市合约不规定持仓限额

2.如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C）

A空头投机B跨期套利C多头投机D期现套利

3.一般单位客户申请开户前连续五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元

A 50B10C100D30

4.国债期货价格主要基于对（B）变动的预期

A利率和汇率

B利率

C远期汇率

D即期汇率

5.以下情形中事宜进行期国债期货多头套期保值的是（A）

A计划三个月后买入国债

B计划，三个月后卖出国债

C担心未来国债价格下跌

D持有国债期货

6.投资者参与金融期货交易应当遵循（）原则，不得以不符合适当性标准为由拒绝承担交易结果与履约责任（A）

A买卖自负B风险共担C买进看涨D卖出看跌

7.某投资者以3500卖出开仓1手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点300元，当日该合约结算价为3560点，

不考虑手续费，当日结算后该笔持仓浮动（B）

A亏损15000元B亏损18000元C盈利15000元D亏损18000元

8.以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（C）

A以自己为交易对象大量或者多次进行自买自付

B日撤单次数过多

C同一客户在多家期货公司开户

D托授权给同一机构勾或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易

9.中金所国债期货交割流程中以一般模式进行交割的买方缴款日（D）

A第四交割日

B第三交割日

C第一交割日

D第二交割日

10.国债期货投机交易面临的风险通常不包括（D）

A市场风险

B现金流风险

C流动性风险

D违约风险

11.股指期货交易的对象是（B）

A标的指数

B股指期货合约

C标的指数股票组合

D标的指数ETF份额

12.投资者申请开通金融期货交易权限，期货保证金中可用资金余额以（B）收取的保证金作为依据

A存管银行B期货公司C做市商D特殊单位客户

13.股指期货是（A）规避股票市场系统性风险的工具

A套期保值B跨期套利C投机交易D期现套利

14.以下关于中金所国债期货交割单位说法错误的是（C）

A合约的交割单位为面值100万元人名币的国债

B中国结算分公司和分公司托管的国债分别计算

C每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债

D每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构的同一国债

15.中金所5年期国债期货合约的当日结算价为最后成交价格按照成交量的加权平均值（A）

A一小时B两小时C一分钟D半小时

16.开通金融期货交易权限，（B）应通过金融期货知识测试

A商业银行

B自然人

C期货公司

D证券公司

17.中金所五年期国债期货合约的报价方式为（C）

A千元净价报价

B收益率报价

C百元净价报价

D指数点报价

18.以下影响股指期货价格的主要因素是（C）

A交易所增加新的股指期货品种

B交易所新合约挂牌

C利率下降

D交易所旧合约摘牌

19.目前金融期货合约在（B）交易

A商品交易所

B中国金融期货交易所

C商品交易所

D期货交易所

20.若中证500指数期货9月合约上一日的结算价为6000点，涨跌停板幅度为10%，则下一交易日的跌停板价格为（A）

点

A 5400B5700C6600D6300

判断题

21.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。√

22.国债期货交割时，卖方可选择交易所规定的，可交割券进行交割。√

23.中金所5年期、10年期国债期货交割的交券日，卖方客户应当于国债登记存管机构日终结算前将可交割国债存入

其申报账户交易所划转成功后视为卖方完成交券。√

24.国债期货投机是通过买卖国债期货合约从期货合约价格变动中赚取风险收益的交易行为。√

25.C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务。√

26.IH1707合约表示的是2017年7月到期的上证50股指期货合约。√

27.中金所5年期、10年期国债期货合约，最后交易日连续竞价时间为9：15-11：30；13：00—15：15。×

28.股指期货合约，最后交易日，如遇国家法定假日则以下一交易日为最后交易日。√

29.股指期货市价指令未成交的部分自动撤销。√

30.投资者可以通过中国期货市场监控中心查询自己的期货结算账单。√

三

单项选择题

1、国债期货投机交易面临的风险通常不包括（c）。

A 现金流风险

B 流动性风险C违约风险 D 市场风险

2、目前，金融期货合约在（c）交易。

A、商品交易所

B、商品交易所

C、中国金融期货交易所

D、期货交易所

3、一下不属于国债期货合约主要条款的是（c）

A、合约标的

B、交易时间

C、保证金存款银行

D、报价单位

4、期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所要求的保证金基础上（c）。

A、加收费用

B、保持一致

C、上浮一定比率

D、下浮一定比率

5、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（c）万元。

A、30

B、100

C、50

D、10

6、中金所10年期国债期货的可交割券为（B）的记账式附息国债。

A、合约到期月份首日剩余期限为10年

B、合约到期月份首日剩余期限为6.5-10.25年

C、交易日剩余期限为6.5-10.25年

D、交易日剩余期限为10年

7、以下选项关于中金所5年期，10年期国债期货国债托管账户的描述错误的是（A）

A、参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户

B、客户国债托管账户信息发生变更的，客户应当及时通过会员向交易所申报

C、同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户

D、参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户

8、投资者参与金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A、卖出看跌

B、买卖自负

C、风险共担

D、买进看涨

9、中金所5年期国债期货的交割结算价为（A）。

A、最后交易日全天成交量加权平均价

B、最后交易日前一日结算价

C、最后交易日收盘价

D、最后交易日的开盘价

10、证券公司收期货公司委托从事中间介绍业务，不提供下列（c）服务。

A、提供期货相关培训

B、提供期货行情信息、交易设施

C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D、协助办理开户手续

11、关于中金所5年期、10年期国债期货交割流程描述正确的是（A）。

A、最后交易日进入交割的，以该合约所有卖方有效申报交割数量最大的国债作为基准国债

B、均采用交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

C、最后交易日前进入交割的，以交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

D、最后交易日前申请交割的，以交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

12、在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（A）。

A、可能会超过初始投资本金

B、不可能超过初始保证金

C、不可能超过初始投资本金

D、不可能超过再次追加的保证金

13、（A）属于普通投资者享有的特别保护。

A信息告知、风险警示、适当性匹配 B信息告知、风险共担、适当性匹配

C信息告知、风险警示、风险共担 D风险警示、适当性匹配、风险共担

14、以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（c）。

A、日频繁进行回转交易

B、大量或者多次进行高买低卖交易

C、进行跨期套利交易

D、以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖

15、中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义标准债券”作为交易标的

A、中期

B、长期

C、短期

D、中长期

16、中国金融期货交易所实行套期保值额度管理制度，客户申请套期保值额度的，应当首先向（）提交材料。

A、中国金融期货交易所

B、客户开户的期货公司

C、中国证监会

D、中国期货业协会

17、开通金融期货交易权限前、期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的（D）。

A、汇兑风险

B、通胀风险

C、利率风险

D、交易风险

18、期货公司可以接受客户（A）发出的交易指令

A、指令下达人

B、资金调拨人

C、结算单确认人

D、开户代理人

19、某投资者买入开仓1手中证500指数期货某合约，该合约乘数每点200元，当日该合约的结算价为3000点，假设保证金率为20%，则当日该笔持仓需保证金（120000）元。

20、中金所国债期货合约临近交割月份时，（D）合约的交易保证金标准。

A、交易所不会调整

B、交易所将分时间段逐步降低

C、交易所不会调整或会降低

D、交易所将分时间段逐步提高

判断题

21、和投机交易相比，股指期货的套利交易具有高风险、高收益、高成本的特点。×

22、通货膨胀率并不会影响到国债期货价格。×

23、中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。√

24、中金所实行会员分级结算制度。√

25、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。×

26、沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。×

27、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。√

28 、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低级别），C2，C3，C4，C5类。√

29、沪深300股指期货某一合约的当日结算价为该合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。√

30、IC1611合约表示的是2016年11月到期的沪深300股指期货合约。×

四

单项选择题

1、金融期货交易具有杠杆性。既放大盈利也放大亏损。是因为实行了（A）

A保证金制度。

B双向交易制度。

C当日无负债结算制度

2、中金所上市的5年期国债期货属于（A）

A中期国债期货。

B超长期国债期货合约。

C长期国债期货。

D短期国债期货

3、金融期货投资者不得采用（A）下达交易指令。

A全权委托期货公司。

B互联网委托。

C书面委托。

D委托

4、中金所五年期国债期货合约的最后交易日为（C）。

A合约到期月份第三个周五。

B合约到期月份第一个周五。

C合约到期月份第二个周五。

D合约到期月份第四个周五

5、建立空头持仓应该下达指令（B）。

A买入平仓。

B卖出开仓。

C卖出平仓。

D买入开仓

6、中期所五年期国债期货合约票面利率为（A）。

A 3%

B 3.5%

C 4%

D 2.5%

7、中金所五年期国债期货合约的最小变动价位为（A）

A 0.005元

B 0.0015元

C 0.0012元

D 0.001元

8、某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300指数期货合约多单。该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。不进行任何操作。该合约的收盘价为3600点。结算价为3610。解散后，该笔持仓的当日亏损为（C）

A 15000元

B 18000元

C 12000元

9、金融期货交易的杠杆性决定了收益可能成倍放大，损失也可能（C）。

A成倍缩小B不变C成倍放大

10、客户在金融期货交易中发生保证金不足。且未能按照经纪合同中的约定，及时追加保证金，或者主动减仓。该客户部分或全部持仓将被（B）。

A协议平仓B强行平仓C强制减仓

11、中金所五年期国债期货合约交割方式为（A）。

A实物交割B现金交割

12、期货公司应当在（C）向投资者揭示期货交易风险。

A投资者开户后。

B交易亏损时。

C投资者开户前

13、在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。

A不可能超过投资本金。

B可能会超过投资本金

14、沪深300指数合约的合约标的是（A）。

A沪深300指数。

B成分指数。

C上证综合指数

15、中金所五年期国债期货合约对应的可交割国债是（C）。

A其他三项都不对。

B浮动利率国债。

C固定利率国债。

D固定或浮动利率国债

16、中金所五年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为（B）。

A距离合约交割月首日剩余期限为3至6年。

B距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年。

C距离合约交割月首日剩余期限为5至8年。

D距离合约交割月首日剩余期限为2到5年

17、沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（A）分钟出现，只有停板价格的买入（卖出）申报。没有停板价格的卖出（买入）申报。或者一有卖出（买入）申报就成交，但未打开停板价格的情形

A 5

B 1

C 10

18、中金所5年期国债期货的交易代码为（C）

A IE

B IF

C TF

D TE

19、中金所5年期国债期货的面值为（B）元人民币

A 150万

B 100万

C 120万

D 200万

20、中金所5年期国债期货的最低交易保证金为（C）

A合约价值2.5%

B合约价值1.5%

C合约价值1%

D合约价值2%

判断题

21、中金所五年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4至5.25年的国债（√）

22、沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格（√）

23、中金所5年期国债期货的最低交易保证金为4% （×）

24、中金所5年期国债期货交易标的为票面利率3.5%的中期国债（×）

25、中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币（√）

26、沪深300股指期货采用T+0交易制度（√）

27、中国金融期货交易所上市的沪深300股指期货合约的标的是上证综合指数（×）

28、中金所五年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3% （×）

29、沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转化为限价指令（×）

30、股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关（×）

五

单项选择题

1、一般单位客户申请开户连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（50）万元。

2、买进国债现货，同时卖出国债期货属于（B）交易。

A套期保值B期现套利 C跨期套利 D多头投机

3、投资者参与金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。A卖出看跌 B买卖自负 C买进看涨 D风险共担

4、以下关于中金所国债期货交割单位说法错误的是（A）。

A每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债

B中国结算分公司和分公司托管的国债分别计算

C合约的交割单位为面值为一百万元人民币的国债

D每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债

5、（C）属于中金所规定的国债期货交易指令。

A最高价成交指令 B平均价成交指令C市价指令 D最低价成交指令

6、通常情况下，货币供应量减少，国债期货价格将（B）

A无规律变化B下跌 C上涨 D不变

7、股指期货（D）是规避股票市场系统性风险的工具。

A跨期套利 B投机交易 C期现套利D套期保值

8、开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的（A）。

A交易风险B利率风险 C汇兑风险 D通胀风险

9、某沪深300指数期货合约1手的价值为120万元，合约乘数为每点300元，则该合约的成交价为（4000）点。

10、（A）属于普通投资者享有的特别保护。

A信息告知、风险警示、适当性匹配 B信息告知、风险共担、适当性匹配

C信息告知、风险警示、风险共担 D风险警示、适当性匹配、风险共担

11、中金所国债期货结算，按照当日（结算价）对结算会员所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用进行清算。

12、以下关于股指期货合约，说法错误的是（A）。

A交割日为最后交易日的下一交易日

B交割日为合约到期月份的第三个周五，遇国家法定假日顺延

C交割日的下一交易日，新的月份合约开始交易

D交割日与最后交易日相同

13、以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（C）。

A日频繁进行回转交易

B大量或者多次进行高买低卖交易

C进行跨期套利交易

D以自己为交易对象大量或者多次进行自买自卖

14、对于沪深300股指期货以下说确的是（D）。

A集合竞价期间接受市价指令

B没有市价指令

C市价指令相互之间可以撮合成交

D市价指令申报时无需指定价格

15、中金所10年期国债期货合约标的为（C）。

A名义中期国债

B10年期国债期货合约

C名义长期国债

D五年期国债期货合约

16、股指期货合约到期时只能进行（B）。

A强行移仓

B现金交割

C现金或实物交割

D实物交割

17、投资者买入某股指期货合约后该合约价格下跌，这类风险属于（D）。

A操作风险

B流动性风险

C保证金风险

D市场风险

18、国债期货套期保值的目的主要是为（A）。

A规避利率风险

B操作风险

C信用风险

D流动性风险

19、买进股票组合的同时卖出相同数量的股指期货合约是（B）。

A买入套期保值

B期现套利

C合约间的跨期套利

D单向投机交易

20、股指期货交易的对象是（B）。

A标的指数

B股指期货合约

C标的指数ETF份额

D标的指数股票组合

判断题

1、期货公司不得通过现金收付或期货公司部划转的方式为投资者办理出入金。（√）

2、中金所国债期货交割结算价为该合约最后交易日全部成交价格按照成交量的加权平均价。（√）

3、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。（×）

4、国债期货交易采用保证金交易制度。（√）

5、期货交易中满仓操作的风险很大。（√）

6、C5类投资者可购买或接受R1 R2 R3 R4 R5风险等级的产品或服务。（√）

7、中金所五年期十年期国债期货采用实物交割。（√）

8、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务不得代客户接受、保管或者修改交易密码。（√）

9、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。（√）

10、客户在期货交易中发生保证金不足的，期货公司应当以风险准备金或自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（√）

作者期货圈人士，资料手动整理。有兴趣交流可加Q317624792