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02ISRS-Pipeline operating instruction

ISRS-Pipeline:评价手册
ISRS-Pipeline 是一个用于衡量、改进和展示中国石油天然气与管道分公司质量、健康、安全、环境及业务绩效等方面工具，是基于世界领先体系 ISRSTM 开发的。该评价手册是对其下属各地区公司绩效按 ISRS-Pipeline 管理程序进行衡量的一个详尽的评价。本工作手册适用于执行 ISRS-Pipeline 评价。手册首先介绍 ISRS-Pipeline，描述它的目的、结构，并提供如何运用的实际信息。本工作手册包括所有 ISRS-Pipeline 评价的要求，并有评分、注释区域供评价时填写。ISRS-Pipeline 评价只能由参加过 DNV 相关培训、并完全拥有评价程序能力的人员执行。

介绍
1.0
1.1
介绍
什么是 ISRS-Pipeline?
ISRS 是一个帮助中国石油天然气与管道分公司衡量、改进和展示健康、安全、环境及业务绩效等方面的体系。ISRS 旨在帮助组织管理风险、推进持续改进。运用 ISRS 中所描述的最佳管理实践，可以帮助组织确保其业务流程的健康。ISRS 给管理者提供了过程绩效的详尽信息，以支持其决策流程。 ISRS-Pipeline 是基于历史悠久的国际安全评级系统（ISRS），由 DNV 与中国石油天然气与管道分公司以联合工业项目的形式开发的。2006 年和 2008 年，DNV 应用 ISRS 对中国石油天然气与管道分公司进行了二次评价。结合中国石油天然气集团公司和天然气与管道分公司的管理要求， DNV 更新了 ISRS，并于 2010 年年初正式发布了 ISRS-Pipeline。 ISRS-Pipeline 可用于以下领域： ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 确保有效的风险管理突出管理体系现存的优势与薄弱环节确定任何需要进行的改进并监控其执行过程建立 / 确认法规符合向利益相关方提供保证其符合外部标准与同行业及竞争者进行绩效对标展示最佳实践提高员工的技能与良好的行为文化推进体系改善、引导通过与ISO标准相关的认证推进持续改进。
ISRS-Pipeline 的要求涵盖以下国际标准： ? ? ? ? ? ? ISO 9001:2008 – 质量管理 ISO 14001:2004 – 环境管理 OHSAS 18001:2007 – 健康与安全管理 PAS 55:2004 – 资产管理全球报告倡议 2002 – 企业的社会责任。 PSM
ISRS-Pipeline 的要求涵盖以下中国石油标准和要求： ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》中国石油HSE管理九大原则中国石油安全管理六项禁令 Q/SY1234 – 2009 HSE培训管理规范 Q/SY1237 – 2009 工艺和设备变更管理规范 Q/SY1235 – 2009 行为安全观察与沟通管理规范 Q/SY1234 – 2009 启动前安全检查管理规范 Q/SY1240 – 2009 作业许可管理规范集团公司应急预案编制通则中油安［2009］318 号公司工作场所职业病危害因素检测规范
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DNV 版权所有，仅供 DNV 内部员工和中国石油天然气与管道公司使用。不允许对任何部分以任何形式的再版、转发、复印，包括影印。ISRS-Pipeline 1 版。

介绍
? ? ? ? ? 集团公司职业健康监护管理规范集团公司突发事件信息报送管理办法中油办字［2009］94 号中国石油天然气集团公司企业领导人定点联系关键生产装置和要害部位（单位）管理办法中油质安字［2006］740 号中国石油天然气集团公司生产安全事故管理办法中油安字［2007］571 号安全检查标准［1000分考核］
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介绍
1.2
ISRS-Pipeline 程序
ISRS-Pipeline采用15个程序的结构，内嵌一个持续改进的循环，共同引导管理体系的一体化。
1. 领导 2.规划和行政 3. 风险评价 4. 人力资源 5. 合规保证 6. 项目管理 7. 培训和能力 8. 沟通和推广 9. 风险控制 10. 资产管理 11 .承包商管理和采购 12. 应急准备 13. 事件学习 14. 风险监控 15. 结果和评审
持续改进持续改进管理审查管理评审战略和政策政策和战略规划测量和监控衡量和监控实施和操作实施和实施和操作规划
图1.2 – ISRS-Pipeline程序植根于ISO持续改进循环每个程序都是由它的子程序组合而成。每个子程序又可分为一系列的管理活动，这些活动具体描述了该子程序的最佳实践。这些最佳实践是基于多年的 ISRS 经验成果，并在咨询中国石油天然气与管道公司管理专家的基础上发展而来的。管理体系活动以问题的形式编写而成，可以用来评分。管理系统活动以问题的形式编写而成，便于组织可以更容易地依照最佳实践来测量其管理体系的绩效。所有的领导都知道“衡量得到就做得到”。ISRS-Pipeline 使领导衡量、管理其管理体系的绩效成为可能。程序及子程序的定义在下面几页有详细的解释。 1.3
ISRS-Pipeline 与风险管理
ISRS-Pipeline 的另外一个重要的特色就是以风险管理为体系的主干，风险管理是 QHSE 管理的核心，ISRS 将其作为最重要的一部分，风险管理的内容包括：1.7 业务风险，3 风险评价，9 风险控制及 14 风险监控。如 1.7 业务风险是一个子程序，供高层领导评估高端“从上至下”的风险及面临的业务机会。业务风险通常与公司的战略、竞争者、市场变革、接管 / 合并、主要的法规问题等联系在一起。把业务风险放在领导这一程序中，主要是为了提升各地区公司对基于风险治理的重要性的认识。
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介绍
3 风险评价、9 风险控制及 14 风险监控则是从“从下而上”的风险程序，风险通常是与得到识别、控制、监控的特殊危险源、工作过程、任务联系在一起。
1.领导 1.7 业务风险 2.规划和行政 3 风险评价 4. 人力资源 5. 合规保证 6. 项目管理 7. 培训和能力 8. 沟通和推广 9 风险控制
10.资产管理 11. 承包商管理和采购 12. 应急准备 13. 事件学习 14 风险监控 15. 结果和评审
图 1.3 – ISRS-Pipeline 与风险管理
这三个主要的风险程序是相互关联的，通常将其作为一个组合模块进行评价。
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介绍
1.4 评分系统
评分的方法
每个问题或系统活动的分数及评分的方法都显示在每个问题的右边。如图 1.5a 对三个问题进行打分。每个框是针对 HS（健康、安全）、E（环境）及 Q（质量）分别进行打分的，如果所有的回答都是肯定的，此问题的总得分是 90 分。之所以如此设计，是为了方便某些时候仅对健康与安全的问题进行评价。
部分/全部部分全部
组织是否制定了涉及下列内容的业务目标：组织是否制定了涉及下列内容的业务目标：
经济指标？经济指标？健康指标？健康指标？安全指标？安全指标？保安指标？保安指标？环境指标？环境指标？资产指标？资产指标？
图 1.4 a - 问题的例举说明
交叉引用
问题的相关交叉引用标于每个问题的左部顶端（见图 1.4 a）。交叉引用了以下国际标准： ? ? ? ? ? ? ? ISO 9001:2000 - 质量管理 ISO 14001:2004 - 环境管理 OHSAS 18001:1999 – 健康与安全管理 PAS 55:2004 - 资产管理 ISRS6:1994 - 国际安全评级系统，第六版（见附录） SEVESOⅡ指令 OHSA 1910.119 –工艺安全管理
这些交叉引用可以用来指导组织管理体系的发展与完善，以便最终取得上述任一标准的认证证书。ISRS-Pipeline 包括实际“如何”行动才可以达到上述 ISO 标准的高水准要求。欧米茄评价也可以作为达到上述标准的指南。注释：ISRS-Pipeline 程序的得分与符合 ISO 标准之间并没有直接的关联性，除非此评价是以符合 ISO 而进行差距分析为主要目的，并由有资质的 ISO 审核员对其进行评价。如果 ISRS-Pipeline 评价是由一位没有资质的审核员执行的话，也不以评估符合 ISO 标准为主要目的，那么此得分只能用于遵循相关 ISO 标准的粗略指导。
一体化
每个问题都是针对健康与安全（HS）、环境（E）、质量（Q）或 HSEQ 任意结合的问题。此外，审核员可以对每一问题或体系活动来对其进行整体的等级评价。如体系活动需要二个或多个原则结合起来评价的话，要对每个问题框进行综合评审。如图 1.4 a，如果程序设置目标是综合 HS、E 及 Q 的话，那对三个集合框也应进行评审。
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业务问题
有些问题用“B”来表示，代表业务的含义。“B”问题有其单独的评分框，取代 HS，E，Q 评分框。这些问题所描述的活动对区分 HS、E、Q 的分类没有什么帮助，如在人力资源或资产管理程序中挑选出来的问题。
问题类型
针对每个问题都有其特定的类型，分别显示在其右部顶端。问题共有六种不同的类型：是/否否 'XO' 当问题的回答只有是或否两种答案时，是以“全部或零”的基础来评分的。 “XO 30” 指可得到的总分是 30 分。如果一个问题包括 HS、或 Q 有之分， E 它们的总分是各分类问题平均后的总和。任何活动要得分的话，其至少应达到 “90%符合” 执行时间不少于三个月。，除此之外任何其它情形，对其只能打零分。部分/全部部分全部 'P/W' 当问题回答含有几个组成部分的时候，可以得到部分分数。这些问题会有如下显示“部分/全部 5/45”，指每个子问题的组成框是 5 分，总分 45 分。任何活动要得分的话，其至少应达到 “90%符合” 执行时间不少于三个月。，除此之外任何其它情形，对其只能打零分。专业判断 'PJ' 有些问题的评分要基于“专业判断”，此时审核员必须依照评分原则判断其符合性程度或体系的质量。审核员可以基于自己的判断，给出零分至满分。如果一个问题包括 HS、E 或 Q 有之分，它们的总分是各分类问题平均后的总和。给出的方针有助于如何进行评分。专业判断问题的评分方针有两类： a) 组成部分与 b) 完备程度 a) 组成部分对于这些问题的每个组成部分分别进行评分如一个问题标有 PJ 60，并包括下列指南： 25% 陈述 A （25%表示此陈述可得 15 分) 25% 陈述 B （25%表示此陈述可得 15 分) 50% 陈述 C （50%表示此陈述可得 30 分）审核员根据组织是否符合 A、B、C 的描述，把每个组成部分的得分加以汇总。陈述 A 完全正确，因此得 15 分陈述 B 大部分正确，因此得 10 分陈述 C 对一半，因此得 15 分此问题总的得分是 15+10+15 = 40 分。
b) 完备程度这些问题的评分是由先前每个陈述的得分决定的。连续陈述是对提高完备程
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度的管理体系活动等级的描述。例如，问题标有 PJ 60，并包括下列指南： 0%-25% 陈述 A（0%-25%表示可得 15 分) 25%-50% 陈述 B（25%-50%表示如陈述 A 得分，陈述 B 也是正确的话，可得 15 分) 50%-100% 陈述 C (50%-100%表示如陈述 A 和 B 都得分，陈述 C 也是正确的话，可得 30 分) 审核员根据组织是否符合 A、B、C 的描述，把每部分的得分加以汇总计算。陈述 A 大部分正确，因此得 10 分陈述 B 不正确，因此得 0 分既然陈述 B 没得分，陈述 C 也不能得分。此问题总的得分是 10 分。百分比 '%' 当问题只有部分符合时，评分按其符合的百分比为基础。总分采用“%”后跟总分来表示，如“% x 30”。如果一个问题有 HS、E 或 Q 的之分，它们的总分是各分类问题平均后的总和。计算每种分类的分数，是用此分类符合程度的百分比乘上此分类的总分，如一个问题包括 HSEQ 分类，标有“%x 30”可按以下方法进行评分： 50% HS 符合 x 10 分 = 5 分 70% E 符合 x 10 分 = 7 分 20% Q 符合 x 10 分 = 2 分总分 = 14 频率 'Freq' 有些问题的需要评估某种活动执行的频率。在这种情况下，要按照指定的频率给分，并按相关原则（HS、E、Q）进行平分。
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每个问题可能的得分
ISRS-Pipeline 的问题有 7 种得分类型，是基于在典型组织中实施此活动所需要的组织资源进行的评估。问题所分配的分值高表明实施此活动需要较多的组织资源，问题的所分配的分值低表明执行此活动需要相对较少的组织资源。这样的话，欧米茄评价的总得分反映了组织在管理风险及推进持续改善方面所做出的努力。
每个问题可能的得分 135
实施活动需要大量资源
90
75
60
45
30
15
实施活动需要较少资源
图 1.5b 每个问题可能的得分此行动必须“持续实施”的时间不少于三个月，并充分符合其行动要求的 90%以上，此问题才可以得分。
1.5
评判等级
ISRS-Pipeline 根据中国石油天然气与管道公司的业务实际将评级目标设定为 6—7 级。管理内容涵盖质量、健康、安全、保安、环境、资产和工艺安全管理。请注意有一点非常重要，组织把目标等级订得越高，那么组织将要花更多的管理时间与管理资源以实施与维护其管理体系。目标等级同时也决定了评价的范围、需要完成的“强制”子程序与已经选定的子程序数量。评价系统保留了 ISRS 原有设置的 10 个级别及所有的子程序，可以供各地区公司改进自身管理借鉴。在不同的阶段应设置不同的追求目标。这与公司管理的成熟度有关。任何对目标等级做出的不适当的决定都将导致“失控”或“过控”。
失控 ? 绩效标准太少，无法提供行动指南， ? ? 过控 ? 绩效标准太多，使人们被过多的程序 ? ?
事情可随意进行；未辩识和管理风险；行动不一致，造成质量降低及效率低下。
所束缚；规则太严，没有创新或选择的余地；不必要的束缚，造成质量降低及效率低下。
各地区公司可以就评价和改进的范围进行选择，以便把重点放在业务改善的特殊领域。例如，评价可以限定在以下一个或几个相结合的范围之内： ? 挑选程序或子程序 ? 健康与安全管理 ? 环境管理 ? 质量管理 ? 工艺安全管理 PSM
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? ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001 或 PAS 55 要求
评级的标准由低到高划分为十个等级，这十个等级代表管理成就质与量的提升，具体如下图所示。
评分等级 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
评分范围子程序总数量子程序总数量序总
1-4 51
5-6 77
7-8 106
9 - 10 125
每一程序的最低得每一程序的最低得分 (%) 平均最低得平均最低得分 (%) 物理屏障评价最低得分(%) 物理屏障评价最低得分现场状况最低得现场状况最低得分(%)
10 20 45 65
15 30 45 65
20 40 50 65
25 60 55 65
30 60 60 70
35 70 65 75
40 70 70 80
50 80 80 85
60 80 90 90
70 90 95 95
图 1.5 a 评价等级标准
每个评分等级的评价范围都是由固定的子程序组成，参考了 ISRS 第七版的“必选”子程序和推荐子程序组合方法，结合天然气与管道分公司的业务实际进行选择的。每个评分等级的“强制性”子程序见下图蓝色的格子，按实际业务情况推荐的了程序见绿色的格子。子程序右边灰色的一栏是指涉及 ISO 9001、 ISO 14001 及 OHSAS 18001 管理体系认证内容的说明。
ISRS-Pipeline 等级 OHSAS 18001 ISO 14001
1.领导领导 1.1 目的和价值观 1.2 目标 1.3 方针 1.4 战略 1.5 相关方参与 1.6 业务流程 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
9
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ISO 9001
9 – 10
5–6
1-4
7-8

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1.7 业务风险 1.8 问责 1.9 管理承诺 2. 规划和行政 2.1 业务规划 2.2 工作计划和控制 2.3 行动跟踪 2.4 管理系统文件 2.5 记录 3. 风险评价 3.1 健康危害因素识别和评价 3.2 安全危害因素识别和评价 3.3 保安危害因素识别和评价 3.4 环境危害因素识别和评价 3.5 顾客期望识别和评价 3.6 流程风险评价 3.7 管道危害因素识别和评价 3.8 工艺危害信息 3.9 工艺危害评价 4. 人力资源 4.1 人力资源系统 4.2 招聘 4.3 管理个人绩效 4.4 表扬和纪律 4.5 离职 4.6 组织变更管理 5. 合规保证 5.1 法规 5.2 运营许可 5.3 行业规范和标准 5.4 向主管机关报告 5.5 信息安全 5.6 产品监护 5.7 合规评价 6. 项目管理 6.1 项目协调 6.2 项目计划 6.3 项目执行 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
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6.4 项目控制 6.5 项目关闭 6.6 项目工艺安全审查 7. 培训和能力 7.1 培训系统 7.2 培训需求分析 7.3 讲师资质 7.4 培训实施 7.5 领导入职引导 7.6 通用入职引导 7.7 上岗引导 7.8 培训评价 8. 沟通和推广 8.1 沟通系统 8.3 会议协调 8.3 管理会议 8.4 小组会议 8.5 联合委员会 8.6 辅导 8.7 表扬 8.8 主题活动 8.9 工作外信息 9 风险控制 9.1 健康危害因素控制 9.2 安全危害因素控制 9.3 保安危害因素控制 9.4 环境危害因素控制 9.5 原料和产品控制 9.6 工艺控制和操作规程 9.7 准则 9.8 工作许可 9.9 警告标识 9.10 个人防护设备 9.11 管道危害因素控制 10. 资产管理 10.1 维修程序 10.2 维修计划和日程 10.3 维修实施 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 1 1 1 1
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10.4 维修审核 10.5 常规检查 10.6 现场状态巡视 10.7 特殊设备检查 10.8 设备使用前检查 10.9 工程变更管理 10.10 检查、测量和测试设备 10.11 并购和出售 10.12 缺陷设备管理 11. 承包商管理和采购 11.1 承包商/供应商选择 11.2 承包商运行管理 11.3 承包商/供应商绩效管理 11.4 供应链和采购 11.5 物流 12. 应急准备 12.1 应急需求评价 12.2 现场应急计划 12.3 场外应急计划 12.4 危机计划 12.5 业务持续计划 12.6 应急计划审核 12.7 应急沟通 12.8 应急保护系统 12.9 能量控制 12.10 应急小组 12.11 演练 12.12 急救 12.13 医疗支持 12.14 外部支援和互助 13. 事件学习 13.1 事件学习系统 13.2 向成功学习 13.3 参与调查 13.4 未遂事故和次标准状况 13.5 投诉管理 13.6 事件公布 13.7 工作外事故 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
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13.8 措施跟踪 13.9 事故报告核实 13.10 事件分析 13.11 攻关小组 14. 风险监控 14.1 健康危害因素监控 14.2 安全危害因素监控 14.3 保安危害因素监控 14.4 环境危害因素监控 14.5 客户满意度 14.6 监控的有效性 14.7 认可度调查 14.8 行为观察 14.9 任务观察 14.10 审核 15. 结果和评审 15.1 业务成果 15.2 管理评审 15.3 向相关方报告 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1.6
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1.6
ISRS-Pipeline 评价的类型
不同类型的评价都可以用来鉴别管理体系工作的实施与维护是否取得成效。评价可以分成以下几种类型：桌面评价桌面评价涉及到与主管的面谈，并在面谈地对支持性文件（桌面上）进行有限的查证。并不进行详细的现场查证这类评价通常需要在现场花 5 天的时间，由两名审核员花 10 个人工时，外加 6 个人工时进行汇报。全面的验证评价完整的评价包括与主管的面谈、现场验证，并对现场的工作人员进行面谈验证及现场状况巡查。应该进行充分的现场验证，以确定所有的改善管理的行动都具备，并落实地令人满意。这类评价一般需要两名审核员花两周的时间，外加 6 个人工时进行汇报。各地区公司将自己选择的 ISRS-Pipeline 子程序，以一年为期在滚动的基础上，保持其自己的评价得分。这种“自我评价”或“持续评价”是按照现场的变化而不断进行调整。外部审核员在指定的时间获得其自我评价的结果，并对其自评分数的所采取的行动进行验证。经验表明这是受益最大的评价方法，因为程序领导要对其得分的行动负责。这样可以节约 50%左右的评价时间，让外部审核员可以集中精力进行现场查证及与现场工作人员进行交谈，从而推动系统的实施。审核员可以一年三次代表性地访问现场，每次查证 5 个 ISRS-Pipeline 程序；每次访问可以花 2 至 3 天。采取这种方法不会为组织增加额外的开支，而且可以减少由于评价工作对站场人员所带来的不便。通过这种方式，程序负责人可以与审核员建立良好的关系，并在今后几年提高其管理体系，而不只是简单的评分。经验表明这样更有利于体系的实施及程序的有效改善。评价可以由经过培训的内部审核员单独进行，或由经过培训的外部审核员进行，或由内部与外部审核员共同完成。内部审核员可以由来自现场或其它现场有资质的人员担任，或由来自天然气与管道分公司的人员担任。为取得最佳效果，DNV 认为应采用联合评价小组来进行评价工作。例如至少必需有 1 名内部审核员来自现场或公司内部公司，另 1 名审核员来自外部。所有审核员都应参与过相关的 DNV 培训课程。
验证评价
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1.7 ISRS-Pipeline 的应用
具体的 ISRS-Pipeline 程序与子程序可以用来指导新体系的实施或现有体系的完善。全面的 ISRS-Pipeline 评价可以及时地提供全面的绩效衡量。 ISRS-Pipeline 评价的成果也可以用来作为各地区公司之间绩效对标的工具。 ISRS-Pipeline 评价既可适用于各地区公司，也可以适用于各地区公司评价其下属的业务单位（如分公司、管理处、项目部等等）和供方/承包商。
1.8
运用 ISRS-Pipeline 进行改进
利用 ISRS 来提高绩效的传统方法包括参加培训课程，并由 DNV/客户的审核员进行定期的评估/审核。近年来，这种传统方法逐步被长期的“以人为本”的改进方法所取代，旨在通过更好的现场执行来提高绩效。除培训和评价外，“以人为本”的方法通常包括 DNV 与组织共同参与以下工作： ? ? ? ? 规划改善方案；责任分配 – 将管理体系责任分解到每个成员；设定目标并关注和监控其改进进展；提供指导以提升能力。
最佳的方法是利用上述的技术，确保客户取得更好的成效。下面列举了用 ISRS-Pipeline 工具进行改进的典型例子： 1. 进行 QHSE 员工认可度调查，在员工的认知的基础上，可以得出各地区公司 QHSE 管理 “总体概况”的评估绩效。 2. DNV 与客户进行讨论，并共同商定改进的策略与暂定的行动计划。一般会用 2 至 3 年的时间来达到特定的绩效。绩效目标可以是前端指标（如评分等级），也可以是后端指标（事故比率、质量成本）。任何管理系统的有效执行，离不开最高的管理层和组织各级人员的共同参与和支持。在实施欧米茄评价前，应将资源需求与可能产生的后果作为组织战略的一部分进行仔细考虑。 3. 为领导们准备的介绍性汇报，应包括已经明确了哪些内容，以及如何完成这些目标的思路。基本原则和理念与技术和方法同等重要。高层领导的承诺始终贯穿于整个汇报、专题讨论会或各种形式的讨论之中，同时也要提供组织中其余的人适当地参加一系列交流与讨论的机会。所有的领导者将从用于交流信息和鼓舞士气的外部汇报中受益。建议要对全体员工及长期承包商进行内部汇报。 4. 理想的情况是企业应任命一名高层领导为协调员，并确定相应的程序负责人/小组以便开展并落实所选择的程序。所有的负责人都应当知道如何准备和开发绩效管理程序。协调员将会直接协助负责人，从而确保所有改进措施都相互衔接并与业务目标融为一体。 5. 为涵盖所有要求的活动，程序负责人/ISRS-Pipeline 程序负责人应召开小组说明/咨询会议，并提出希望达到的绩效的行动指南。 6. 程序负责人/ISRS-Pipeline 程序负责人进行的信息收集，组织开发相关的程序和标准，并将相关的要求和信息在整个组织内沟通。同时进行桌面评价的准备工作。 7. 完成现场桌面评价后，应形成报告并进行讨论，将评价成果作为组织程序编制的依据。拟定评价计划，明确希望达到目标等级的大致日期。 8. 通过进行桌面评价，可以更好地完善行动计划，以确保在规定的时间段完成既定的目标。 9. 如果需要的话，DNV 既可以通过现场访问的方法开展咨询、简报与培训工作，也可以提供远程协助。
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10. DNV 会对某些（大概一半左右）程序进行阶段性的验证评价，并穿插一些必要的咨询/ 简报/培训工作。评价报告中会突出组织的优势与不足之处。 11. 第 9 项与第 10 项会重复进行。在每次验证评价时，应对上次评价发现的问题进行再评价，因此每一次评价都加深了验证的程度。此外，区别于现有的“记录文档”的形式，目前的趋势是建立 “实时更新”的电子管理体系。每次评价间隔 6 或 12 个月。 12. 在预定改进期限临近时，应对最近一次的评价进行复核，如果 ISRS-Pipeline 绩效等级的要求在 1 年时间范围内已经满足，就可以颁发“绩效现状”证书。
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1.9
程序定义
程序 1 – 领导
良好的领导对于任何组织的有效运作来说都是至关重要的。好的领导首先要对组织的期望（目的、愿景、价值观、目标及政策）进行定义，这些定义要与其他利益相关方的期望及达到此期望所制定的战略相一致。领导者要对组织核心业务的定义及主要业务风险的辨识负责。同时，领导者要在实际的领导工作中做到“言行一致”，以展现其进行组织改进的承诺。 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 目的与价值观目标方针战略相关方参与业务流程业务风险问责管理承诺
程序 2 – 规划和行政
有效的规划与跟踪能确保公司能够在预算范围内按时完成业务目标，并符合预定的质量标准。领导的愿景要通过详细描述个人责任与资源的战略规划与短期业务计划来实现。有效的文件与记录体系能确保业务流程的良好运行，并使组织的知识得到共享。 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 业务规划工作计划与控制行动跟踪管理系统文件记录
程序 3 - 风险评价
有效地管理风险是管理人员的首要任务。风险管理首先要对健康、安全、保安、管道及环境风险进行辨识与评价。不能够满足客户期望是潜在的质量风险。为了能提供高品质的产品与服务，组织必须辨识并确保其有能力满足目前的与未来的客户期望。员工必须随时随地都有高度的风险意识。采取小组方式对流程和任务进行风险评价，可以强化组织的风险文化。组织还要应用工艺安全信息开展工艺危害分析，并将成果用于决策和资源配置。 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 健康危害因素识别和评价安全危害因素识别和评价保安危害因素识别和评价环境危害因素识别和评价客户期望的识别和评价流程风险评价管道危害因素识别和评价工艺危害信息工艺危害分析
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程序 4 - 人力资源
员工与知识对于任何一个组织来说都是至关重要的资产。优秀的人力资源体系能确保从招聘到离职阶段都能对这些资产进行有效地管理。表扬、纪律及个人绩效考核体系能引导个人的职业发展。组织变更在现代企业中是很普遍的，应该用变更管理程序对其进行有效地控制。 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 人力资源系统招聘管理个人绩效表扬和纪律离职组织变更管理
程序 5 - 合规保证
社会期望有更高的健康、安全与环境绩效标准，这反映在必须符合的法规在不断增加。每个组织需要有一个体系能去确认相关的法规、行业标准，并评价其对业务所产生的影响。信息安全对于组织保证其符合国内外标准来说是非常重要的。社会对产品的期望越来越高，公司应对产品从设计到最终废弃整个生命周期的质量、健康、安全和环境事项予以关注。 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 法规运营许可行业规范和标准向主管机关报告信息安全产品监护合规评价
程序 6 - 项目管理
项目是一个有明确开始和结束的独特的活动。项目的独一无二的特性给工作现场带来各类风险，这需要仔细制定计划以确保所有风险都得到控制，且项目都能按时、按质、按成本完成。每个项目都要有明确的问责人。项目计划要明确整个项目周期的目标、责任、资源及风险。有效地执行与控制能确保管理变更、工作的正确完成并满足利益相关方的期望。项目完成后的审查将确保今后的项目可以吸取以前项目的经验，不犯重复的错误。在项目生命周期中如何应用合适的研究和工艺安全审核将工艺安全的理念落实到装置、设备和系统中。 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 项目协调项目计划项目执行项目控制项目关闭项目工艺安全审核
程序 7 – 培训和能力
员工必须具备有效完成其工作的必要能力。有效的培训体系是非常重要的，它能识别并实施培训，以确保每个员工拥有开展工作所需的能力。培训的实施要识别其特定的需求，可以对现有能力、岗位需要、培训目标及员工期望进行分析的基础上开展培训。培训的讲师应该具备相应的
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沟通技巧与能力。有效的引导对于领导和员工来说都是非常重要的，它可以确保其在新的工作岗位上不面临未知的风险。 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 培训系统培训需求分析讲师资质培训实施领导入职引导通用入职引导上岗引导培训评价
程序 8 - 沟通和推广
良好的沟通对于有效的管理变更来说是必不可少的。在任何不断变化的工作场所进行有效的沟通，对于告知与激励员工来说都是非常关键的。良好的沟通比简单的告知更有效 – 它应该是 “给予与获得理解”的一个互动过程。推动 QHSE 的持续改进应用新鲜和生动的主题推广活动和多样化的沟通渠道。管理会议和小组会议应协调并关注关键的 HSEQ 的问题，以确保重要信息能有效地双向沟通。要发现并广泛宣传突出的团队和个人表现，以强化正确的行为。 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 沟通系统会议协调管理会议小组会议联合委员会辅导表扬主题活动工作外外信息
程序 9 - 风险控制
一旦识别了健康、安全、保安、管道及环境的风险，就应制定不同层次的措施来管理风险。首先应尽可能选择工程/设计控制来消除风险；然后才考虑用行政管理控制（包括程序、准则、工作许可证及警示标识等）来减轻风险；最后才考虑选择个人及环境防护设备来降低风险。原材料及产品应有效的识别、标识、存放、检验，以确保其质量的可控性。应确保关键的工艺参数得到到有效的控制。 9.1 健康危害因素控制 9.2 安全危害因素控制 9.3 保安危害因素控制 9.4 环境危害因素控制 9.5 原料和产品控制 9.6 工艺控制与操作规程 9.7 制度 9.8 工作许可 9.9 警示标识 9.10 个人防护设备 9.11 管道危害因素控制
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