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zxfft华_证期货经纪有限公司居间人管理制度

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华证期货经纪有限公司居间人管理制度

第一章总则

第一条、为规范期货居间人的居间经纪行为,维护期货交易有关各方的合法权益,维护期货市场秩序,控制市场风险,促进期货市场的健康发展;根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定,制定本制度。

第二条、本制度所指居间人是指独立承担民事责任,专门从事公司的居间业务,并从中获取相应报酬的非公司员工。居间合同体现的基本特征是中介性及有偿性,《居间合同》与《期货经纪合同》是两份独立合同。

第三条、本制度是公司确定居间人身份的依据,是公司期货居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。适用于在本公司从事期货交易居间业务的居间人。

第二章居间人录用、身份及行为的确定

第四条、居间人的录用采取向社会公开招聘和培训筛选相结合的形式;

第五条、招聘条件按有期货从业资格优先、带客户进场优先的原则进行;

第六条、居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务。期货居间人,是指独立于公司和客户之外,接受客户委托,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

第七条、居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。

第八条、期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

第三章居间人权利和义务

第九条、居间人权利

1、根据居间合同的规定,为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务。

2、居间人因从事居间活动付出的劳务,有按合同约定向公司获取酬金的权利。

第十条、居间人与公司签订居间合同后,方可进行居间业务,并据此行使有关权利,承担相应义务,接受有关制度约束。居间人应遵守国家有关法律,法规,规章制度,遵守监管机构、期货交易所有关规则和本公司相关规章制度,不得有操纵期货交易价格,欺诈客户和內幕交易的行为;

第十一条、参照执行《期货从业人员执业行为准则》和居间服务准则,恪尽职守,自觉维护公司和客户的利益;;

第十二条、居间人不得以公司名义在外从事非居间活动及违法、违规活动,否则,造成后果均由自己承担,公司不对其任何行为负责。

第十三条、遵守居间人服务守则:

1、忠实准则:必须遵守诚实信用原则,忠实履行自己的中介义务,积极促进投资者与期货公司签订期货经纪合同,不得阻饶妨碍投资者与期货公司的签约活动,不得损害投资者的

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