供应商进场审批表
供应商准入评价表
新增供应商考察申请表 填表日期：编号： 企业概况 企业全称单位地址 电话邮编传真 法人代表电话联系人电话 企业性质国有□私有□集体□中外合资□外资□其它□ 网址电子邮箱 开户银行银行帐号 职工总数： 技术人员数：管理人员数：操作工人数：专职检验员数：专职试验员数： 技术员职称：助理工程师：工程师人数：工程师以上人数： 专科学历：全日制本科：本科以上：具有质量体系内审员资格人数： 组织机构设置情况（机构名称/管理人员数/技术人员数/操作工人数/专职检验、试验员数）： 提供资料 1、公司简介、营业执照、组织机构代码证、生产许可证、税务证登及近三年的财务报表复印件 2、同类产品国家认定机构检测报告或行业出具的等级证明、优质产品证书、知识产权证书、质量体系认 证证书复印件 3、代理商出示授权文件及近三年该产品的业绩 相关产品生产历史 产品名称主供主机单位/所供车（机）型/月供量 合作意向： 申请单位负责人签字：年月日 保存期限：三年
供应商考察评价标准 基本信息供应商名称 中文名称 单位简称（中文/英 文） 注册国别/省 份 办公地址企业网址 工商注册地通讯地址邮政编码 法定代表人办公电话传真 授权签约人移动电话电子邮件 业务联系人移动电话传真 经营范围和主 要产品类型 供应产品类型、 名称、描述 企业成立时间企业性质主要相对客户 供应类型生产商/销售商注册资本金 生产厂房面积企业员工人数 技术人员（大专 以上）人数 单位所属集 团公司名称 原材料库面积成品库面积
基本信息开户银行名 称 开户银行帐号和银 行开户许可证 是否具有企业内 部管理信息系统 □是□否 营业执照注 册号 实地查看原件投资构成 川内有无分（子） 公司名称 □是□否 税务登记证 号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 组织机构代 码证号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 生产许可证 号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 质保体系证 书号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 法人资格证实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 法人委托证 书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 公司图片 实地查看反映公司生产、检测和环境等公司运 作情况的制度、照片 企业信用等 级证号 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 恪守商业道 德协议书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 职业健康与 安全环境管 理证书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日
供应商准入和评价制度
文件编码 TRTJKDL4-CG-02-2015 供应商准入和评价制度 第 1 页 共 10 页 1.目的 为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。通过对供应商进行选择、评定、考核、发展寻找适合的最佳供应商，从而保证原材料、辅料的品质。 2.范围 适用于公司产品生产所需要的供应商的评定。 3.职责 3.1采购部人员负责组织对供应商开发，资料收集，审核备案、业务洽谈，定期考核。 3.2设计部负责对供应商供应进行前期打样、试制、封样并协同生产部进行小试。 3.3技术部协同采购人员对供应商进行资质材料的审核，现场考察和资质评定，对物料样品进行确认并协同设计部生产部进行小试，负责物料验收质量标准的制定，供应商质量评估打分。 3.4生产部负责对供应商的产品进行打样、试制并记录相关数据。 3.5财务部对供应商价格情况做价格合理性评估。 3.6储运部负责日常供应商交货、让步接收、入库、出库、返货等记录信息。 3.7 其他相关部门配合实施相应改善对策。 4.供应商准入管理 4.1由采购部人员收集物料供应商相关资质、企业概况、生产规模、产品价格及代理证明等并填写《供方质量保证能力调查表》并由供应商盖章确认信息准确。 4.2供应商准入资质：（1）具有法人资格；（2）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；（3）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录；（4）营业执照复本及复印件；税务登记证副本及复印件；组织机构代码证；生产许可证、内外检验报告等；强制检定产品的生产经营许可证。（5）海参鲍鱼原料供应商：海域使用证或租赁合同、身份证复印件 、养殖圈数、圈数面积、养殖水深、年养殖能力等相关数据。 4.3采购部对供应商资质文件初审后，将供应商资质及初审结果递交至技术部复审查。供应商提供的资料初步确认符合公司要求后，如属于距离较近的供应商，则由采购部人员主导，会同技术部对供应商进行实地考核，考核的主要内容：生产资质、生产能 文件编号: TRTJKDL- - -2017 编制 审核 批准 版次/修改 / 生效日期 供应商准入和评价制度
中石油供应商准入申请表
中石油供应商准入申请 表 Company number：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】
附件 4 中国石油天然气集团公司物资供应商 准入申请表 一、物资供应商基本信息
申请人：（法人/授权代理人签字） 申请单位：（公司公章） 填写说明 一、物资供应商基本信息 1．供应商名称：填写企业营业执照上的注册名称。 2．所代理制造商名称：如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的注册名称。 3．工商注册号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码：按照企业营业执照、税务登记证和组织机构代码证的注册编
号填写。 4．质量管理体系认证情况及认证机构：填写取得的质量管理体系认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。 5．产品质量认证情况及认证机构：填写申请准入产品取得的产品质量认证标准（如CCC、CQC、API等认证）、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。 6．生产/制造许可证获证情况及编号：如申请准入产品属于实行生产许可证制度、特种设备制造许可证制度管理的，须填写取得的许可证范围及编号。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。 7．获奖情况：填写省部级以上获奖情况等。 8．地址、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间、开户银行、银行帐号等：按照企业营业执照填写住所、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间，按照开户许可证填写开户银行、银行帐号等。 9．行业类别：按照GB/T 4754-2002《国民经济行业代码标准》，填写门类、大类和相应的类别名称。如泵、阀门、压缩机及类似机械的制造企业应填写“C35 通用设备制造业”。 10．联系人、联系电话、电子邮箱：填写企业负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对外联系电话等）及电子邮箱。 11．公司网址：如有公司网站请填写公司网址。 二、申请准入产品 填写申请准入产品名称，并按照中国石油SY/T 5497《石油
供应商审批表
上海锐漫能源科技有限公司 合格供应商审批表 填写日期：编号：供方名称企业类型?工厂?贸易商?代理商?服务公司供应产品/类型供应商等级■ A ? B ? C 企业性质□国营企业□外资企业□国内独资□中外合资□上市公司□其它 企业注册地址企业网址 企业经营地址 注册号税务登记证号 法人代表注册资本 业务联系人职务电话 付款方式开户行账号 企业人数企业认证 供货能力供货质量记录□质保书? □合格证? □检验报告质检能力□专职检验机构? □专职检验员□兼职检验员 检验范围□生产过程检验?□出厂检验?□其他 产品执行标准□国标? ?□行业标准? □企业标准??□其他标准 供方提供的资料： □营业执照? □组织机构代码证□税务登记证□质量认证□产品认证□生产许可证□《代理授权书》 □其它资料： 各部门意见采购部□作为合格供应商□作为临时供应商????□作为潜在供应商签名技术部□作为合格供应商□作为临时供应商????□作为潜在供应商签名质量部□作为合格供应商□作为临时供应商????□作为潜在供应商签名其它部门□作为合格供应商□作为临时供应商????□作为潜在供应商签名 总监意见□作为合格供应商□作为临时供应商????□作为潜在供应商签名总经理 意见 ? ?□作为合格供应商□作为临时供应商????□作为潜在供应商签名 备注：1.供应商等级划分： A类：指公司重要的原材料、零件供应商，此类供应商需定期考核； B类：指需经常采购的一般物料、辅助物料的供应商，此类供应商可以不定期考核； C类：指与公司产品质量影响不大的零星采购及一次性采购产品或服务的供应商，此类供应商无需考核 2.此表单由采购部主导填写，除过签名以外的内容应避免手写，总经理签核后生效存档并将复印件交财务，作为列入《合格供应商名录》的依据。 表单编号：QR-016-A
供应商评估和批准程序何
1 目的 制定供应商审计、评估和批准程序，使供应商的评估选择有依据，确保物料从合格供应商处购进，并保证药品生产过程中使用质量合格的物料和优质的服务。 2 范围 适用于供应商选择、评估、现场审计、批准、撤销、定期回顾、变更及质量档案的管理等事项。 3 职责 质量管理部负责、采购供应部和生产制造部协助对供应商进行评估及年度质量回顾。 质量管理部、采购供应部和生产制造部负责对供应商进行现场质量审计。 质量管理部负责发放物料合格供应商清单及供应商质量档案的管理。 质量管理部负责与主要物料供应商签订质量协议并在协议中明确双方所承担的质量责任。 4 内容 供应商选择原则 供应商必须是经过国家有关部门注册批准、具有相应生产或经营批文的合法企业。 具有相应产品的生产、检测设施设备条件和较完善的质量保证体系，产品满足相应的质量标准要求，售后服务完善。 物料供应本着优质、定点、就近、经济、合法、及时的原则。 供应商评估的机构及人员 现场审计小组人员由采购供应部、生产制造部、质量管理部的人员构成，经分管质量负责人批准后成立。 质量管理部应当指定物料QA负责供应商的质量评估，分发经批准的合格供应商名单。被指定物料QA应当具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验。 审计提请 根据市场采购情况及新产品需求由采购供应部以书面形式向质量管理部提出新物料供应商的审计申请并说明需审计的原因，由质量管理部向分管质量负责人报
告，经批准后进行供应商的首次审计。 第中d种情况由质量管理部向分管质量负责人提出物料供应商的审计申请并说明需审计的原因，经批准后进行供应商的复审。 物料的分类 根据物料的产品质量的风险，确定物料安全级别，对物料进行分类 A 类物料供应商：制剂原料药、制剂主要辅料及内包装材料。 B 类物料供应商：外包装材料及其它。 根据物料的分类，制定不同级别物料供应商的评估及管理方法。 质量评估方式：①调查问卷②现场质量审计（或函审）。 经销商及B 类物料供应商以调查问卷方式进行质量评估。 A 类物料供应商以现场质量审计（或函审）方式进行质量评估。 调查问卷的评估流程：资质审计→调查问卷→综合评估→批准 资质审计 审计申请批准后，由采购供应部负责与供应商联系，要求提供以下相关材料，如供应商为经销商的，经销商还应将代理品种生产商的资质审计材料提供我公司：----《营业执照》、《药品生产许可证》或《药品经营许可证》、《GMP证书》或《GSP 证书》、《药品注册证》（产品批件或批复） ----《进口药品注册证》或《医药产品注册证》、《进口药材批件》（进口物料需提供） ----《危险化学品经营许可证》或《安全生产许可证》（危险品物料需提供） ----《药品包装材料和容器注册证》，印刷性包装材料供应商应有《印刷经营许可证》，如所印刷的包装材料印有条形码的，印刷单位应有《商品条码准印企业证书》---- 产品的质量标准（中国药典收载的品种除外）、检验报告或口岸药检所检验报告 ----《质量体系认证证书》（包括质量认证机构以外的其他第三方质量审计报告）（为非必须材料） ---- 组织机构代码证与税务登记证（为非必须材料） ---- 产品授权书\委托书或代理协议等（经销商提供） ---- 上述资料均应在有效期内，要加盖企业红色公章。
材料进场验收管理制度
材料进场验收管理制度 1目的 为明确现场材料管理职责，规范材料/设备确认、进场验收、合同实施、款项支付、材料档案管理等。确保工程所用材料/设备质量达到合同规定及国家行业标准验收条件。 2范围 本制度适用于我司开发项目所涉及的“三甲”材料/设备。 3职责 3.1采购部职责 3.1.1负责根据工程需求对材料/设备商进行信息收集、归类，根据工程进度及采购周期编制采购计划。 3.1.2负责组织相关部门对材料/设备商进行考察。采购招标文件、合同的编制并发起会签流程，对材料样品的封存。 3.1.3组织相关部门对进场材料进行验收，对材料/设备资料收集、存档。材料款项的申请与支付，定期组织相关部门对材料/设备商进行评价。 3.2工程部职责 3.2.1根据图纸及规范要求向采购部提交“三甲”材料/设备的各项性能指标，以配合采购部工作。 3.2.2根据工程进展情况及时提交采购申请，参与对供货商的考察，采购合同进行评审及会签。 3.2.3参与进场材料/设备的验收。
3.3财务部职责 负责对工程材料/设备验收合格后的款项支付，参与采购合同的评审。 4工程材料进场验收管理流程 4.1材料采购部签订材料/设备采购合同，合同签订应明确供货方式、供货时间等 4.2工程部相关工程师根据现场进度情况提前15天提出材料/设备进场需求的申请（申请期限要在采购合同规定供货期内），经部门领导审批后递交到采购部。如不能在合同要求其内材料/设备进场，同样也需向采购部书面申请顺延供货，注明顺延期限及供货日期《材料/设备（延期）进场申请表》。 4.3采购部收到采购申请后及时与供货商联系，确定具体到货日期并通知工程部。如不能按要求时间供货，需提前10天书面通知工程部，以便下步工作的顺利安排。 4.4货到现场前10日内采购部要求供货商进行现场勘查，会同工程部就装卸地点、运输通道等现场实际查看是否满足要求，如不满足应协商出有效可行的方案。（大件物品需吊装的要求供货商编制吊装方案，审批） 4.5货物安全卸入合同指定（甲方指定）位置后采购部组织工程部、供货单位、监理单位以及施工单位对材料/设备进行验收，验收依据为合同规定的相关质量条款、国家及地方规定的相关验收标准（如有封存样板参照样板）等，并检查产品的合格证明文件、质量保
新供应商准入管理
第二篇供应商管理 采购产品和服务的及时交付以及高质量是确保生产有效运作和向客户及时提供高质量产品的必要保证，因此好的和可信任的供应商是采购管理的关键环节。随着供应商的业绩对制造型组织的影响越来越大，在产品交付、质量、价格、库存水平等方面都影响着组织采购是否成功，因此，组织在发展中越发重视对供应商的开发、评价和监督考核，以及重新确定双方合作关系等多方面进行跟踪，进而保证组织供应链系统的稳定和高效运作，达到大幅提升组织盈利能力的目标。具体来说，搞好供应商管理，组织可以期望实现下述目的：■保证组织产品质量 ■减少库存、降低成本，提高组织盈利能力 ■优势互补，达到双赢 ■优化采购流程，提高采购运作效率 ■提高组织快速响应能力 总之，供应商管理的目标是5个BP：最佳定位（Best Position），最高生产力 （Best Productivity），最优产品（Best Product），最低价格（Best Price），最佳伙伴（Best Partner）。 供应商管理内容包括供应商的开发、供应商认定、供应商监督管理、供应商能力提升、供应商终止等方面。供应商管理过程参见图1： 供应商管理基本原则：“互利共赢、供需匹配、半数比例、战略合作” 1. 与供方互利原则。 公司努力在下述方面开展活动来与供应商建立互利双赢的关系： ◆识别并选择主要的供方。 ◆把与供方的关系建立在兼顾组织和社会的短期利益和长远目标的基础之上。 ◆清楚地、开放式地进行交流。 ◆共同开发和改进产品和过程。 ◆共同理解顾客的需求。 ◆分享信息和对未来的计划。 ◆承认供方的改进和成就。
图1 供应商管理过程图 2. 门当户对原则（匹配性原则） 公司应尽可能选择规模、产品定位与公司相当的供应商，以免由于双方规模和产品定位差异过大、采购比例在供应商总产值中比例过小等导致采购商在新产品设计和试生产配合、量产生产安排、售后服务、需求弹性和价格谈判力量对比等方面不能尽如人意。 3. 半数比例原则 购买数量不应超过供应商产能的50%，避免全额供货的供应商，以防因对某些材料或产品供应商的高依赖程度而带来价格谈判弱势和供应中断风险。选择的供应商自身不得过分依赖于少数客户，避免因供应商自身经营风险带来的供应中断风险。 4. 供应链战略合作伙伴原则 在只有几家供应商可供选择的有限竞争的市场和垄断货源的独家供应市场，以及重
材料构配件设备进场报验流程
材料、构配件、设备资质报审流程 一、施工单位填写“成品、半成品供应单位资质报审单”，报审单后所附的资质证明资料有（不仅限于以下内容）： （1）营业执照、组织机构代码、企业资质证书、安全生产许可证和生产许可证（实行生产许可证制的）、拟选用产品的认证书或型式检验检测报告等复印件，以上复印件必须加盖公章。 （2）还可以提供生产商的资质证明及产品的彩色宣传图册。 （3）甲供材料还需要提供供货合同。 （4）有经销商还需提供其营业执照、组织机构代码、销售授权书。 （5）对消防产品还需提供所在地的备案证明或消防产品网可查证明。 二、专业监理工程师审核供货商是否符合要求： 首先，品牌库有的，采用品牌库的； 其次，品牌库没有的合同有约定的，采用合同约定的； 最后，上述两者都没约定的，施工单位拟选择三家报监理与建设单位确定 经审核品牌及资质证明材料符合要求后，报建设单位审核、确定。
成品、半成品供应单位资质报审单 本表由施工单位填写一式三份，建设、监理、施工单位各留一份。
材料、构配件、设备进场报验流程 一、资质审批流程完成后，施工单位方可订货、进场。货物抵达现场时，施工单位通知监理工程师现场检验，同时监理工程师通知建设单位工程师到场共同验货。 二、施工单位填报浙建监A10 “工程材料/构配件/设备报审表”的表格，报审表后所附的相关表格与质量证明资料有（不仅限于以下内容）： 1、“材料、构配件进场检验记录”； 2、“设备开箱检验记录”； 3、“设备及管道附件试验记录”； 4、“材料试验报告（通用）”。 5、所附的质保资料有：合格证、出厂检验检测报告、有效期内的型式检验检测报告、主要配件或元器件的合格证及出厂检验检测报告。
供应商评审及管理办法
供应商评审及管理 办法
供 应 商 评 审 及 管 理 办 法 一、操作目的
加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生，以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。 二、使用范围 1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商； 2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等，如海关和商检）。 三、评审原则 1）供应商开发准入要求进行初次考核评选。 2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据。 3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。 四、评审部门及职责 1）需求部门： 1.1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。 1.2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。
1.3负责供应商开发进度推进。 1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。 2）技术部： 2.1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。 2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。 2.3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本。 3）品质部： 3.1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审。 3.2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致。 3.3负责物资分类及系统数据完善。 3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。 3.5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。 4）采购部： 4.1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。 4.2负责对新供应商样品验证确认的进度跟进。
供应商准入制度
文件编号： 供应商准入管理制度 1目的 通过加强对新供应商的准入管理，使具备优秀潜质的供应商进入公司供货体系，为公司产品的生产提供有力的保障。 2范围 适用于可为公司生产提供各类原材料、半成品、外协或外包件、外购件的新供应商选择和准入管理。 3职责 3.1计划采购部:负责新供应商准入流程的实施安排，包括供应商的选择、资格评审、初期试样安排等。 3.2工艺品质部：参与供方的评审，并负责供方样品的验证。 3.3研发部: 负责特殊新产品样品的采购与验证，必要时参与供方的现场考察。 3.4财务部：负责对新供应商各种资证的审核。 4实施流程 4.1 供应商准入制度流程图(见附件1)。 4.2供应商选择 4.2.1根据《采购控制程序》的要求，每种物料应选取二至三家供应商作为合作意向对象。 4.2.2新供应商资讯来源一般有：各种采购指南；传播媒体(如：网络、电视、广播、报纸、各种产品发表会等)；各类产品展示(销)会；行业协会；行业或政府之统计调查报告或刊物；同行或供应商介绍；公开征询；供应商主动联络；其他途径。 4.2.3初步选取的供应商必须具备合法的经营资质。 4.3评审小组组成 4.3.1组成范围：采购部、工艺品质部、研发部、财务部。 4.3.2评审小组至少应由采购部与工艺品质部、研发部和财务部组成。 4.4基本调查：采购部对汇总的供方进行简单初步筛选后，发送《新供应商前期调查表》至供方进行基本情况调查。 4.5资格评审要求 4.5.1依据采购物料对随后产品实现及最终产品的影响程度，由计划采购部组织
4页 文件编号： 艺品质部对供应商进行评审： a) 对于A类关键物料：在获取《新供应商前期调查表》后，对供应商进行初步分析与评价，可行时，还应由采购部组织评审小组安排现场考察，并填写《供应商现场考察评分表》。 b)对于B类和C类物料：依据《新供应商前期调查表》对供应商进行评价。一般不安排现场考察，必要时，才安排现场考察。 4.5.2现场考察结果判定： a) 对于A类关键物料：得分为80(含)分以上的进入报价环节；得分为80分以下的，予以淘汰。 b)对于B类和C类物料：得分为70(含)分以上的进入报价环节；得分为70分以下的，予以淘汰。 4.5.3计划采购部根据采购物料的技术要求，将相应的图纸或样品或标准提交各候选供方进行产品报价，经计划采购部经理审批后，列入《初选供应商一览表》作为产品试制单位： a) 对于A类关键物料：可行时，新产品的《初选供应商一览表》应至少选取3名以上供应商，不够3名的应按程序增加到3名；如仅为常规物料增加备选供方的可只选取1名新供应商。 b)对于B类和C类物料：可行时，新产品的《初选供应商一览表》应至少选取2名以上供应商，不够2名的应按程序增加到2名；如仅为常规物料增加备选供方的可只选取1名新供应商。 4.6初期试样(样品验证) 4.6.1采购部根据实际情况从《初选供应商一览表》挑选合适的供应商进行试样。 4.6.2对于产品的试制，研发部应提供相应的技术支持，如果需要订制模具，则由研发部协同计划采购部参与与供应商签定模具协议。 供方试制或提供的样品，需经样品验证合格后，才能批量供货。具体步骤为： a) 新供方根据本公司提供的技术要求提供相应数量样品。 b) 由工艺品管部/研发部依据有关验收标准对样品进行验证和作初步判定处理(必要时，样品须交由生产部试用)，并出具《样品测试报告》给计划采购部：1)样品验证通过后，相应的供方经计划采购部经理审核后列入《备选供应商一览表》进行试合作，采购部可与供方签订合同/协议，由供方小批量供货。下年度考核经计划采购部经理审核，总经理或其授权人批准后，方可列入《合格供应商一览表》。 2) 如果需要小批量试用时,经工艺品管部/研发部对样品检验合格后，交生产部试用，并由第版页 4 共页 2 第分发号：生效日期：次修改0 第 文件编号： 工艺品管部/研发部出具试用后的样品验证报告，同时将结果填写在《样品测试报告》的相关栏目中，并反馈给计划采购部。 3) 样品验证结果不合格的，可重新送样(累计不超过3次)，如仍不合格则取消其该产品的供货资格。后续其他产品需要合作的按本制度的流程重新进行。 4.6.3计划采购部应建立供方评价资料档案,并制定《采购合同》或《采购框架
材料进场验收管理规定
材料进场验收管理规定 Revised by Liu Jing on January 12, 2021
材料进场验收管理制度1目的 为明确现场材料管理职责，规范材料/设备确认、进场验收、合同实施、款项支付、材料档案管理等。确保工程所用材料/设备质量达到合同规定及国家行业标准验收条件。 2范围 本制度适用于我司开发项目所涉及的“三甲”材料/设备。 3职责 采购部职责 负责根据工程需求对材料/设备商进行信息收集、归类，根据工程进度及采购周期编制采购计划。 负责组织相关部门对材料/设备商进行考察。采购招标文件、合同的编制并发起会签流程，对材料样品的封存。 组织相关部门对进场材料进行验收，对材料/设备资料收集、存档。材料款项的申请与支付，定期组织相关部门对材料/设备商进行评价。 工程部职责 根据图纸及规范要求向采购部提交“三甲”材料/设备的各项性能指标，以配合采购部工作。 根据工程进展情况及时提交采购申请，参与对供货商的考察，采购合同进行评审及会签。 参与进场材料/设备的验收。
财务部职责 负责对工程材料/设备验收合格后的款项支付，参与采购合同的评审。 4工程材料进场验收管理流程 材料采购部签订材料/设备采购合同，合同签订应明确供货方式、供货时间等工程部相关工程师根据现场进度情况提前15天提出材料/设备进场需求的申请（申请期限要在采购合同规定供货期内），经部门领导审批后递交到采购部。如不能在合同要求其内材料/设备进场，同样也需向采购部书面申请顺延供货，注明顺延期限及供货日期《材料/设备（延期）进场申请表》。 采购部收到采购申请后及时与供货商联系，确定具体到货日期并通知工程部。如不能按要求时间供货，需提前10天书面通知工程部，以便下步工作的顺利安排。 货到现场前10日内采购部要求供货商进行现场勘查，会同工程部就装卸地点、运输通道等现场实际查看是否满足要求，如不满足应协商出有效可行的方案。（大件物品需吊装的要求供货商编制吊装方案，审批） 货物安全卸入合同指定（甲方指定）位置后采购部组织工程部、供货单位、监理单位以及施工单位对材料/设备进行验收，验收依据为合同规定的相关质量条款、国家及地方规定的相关验收标准（如有封存样板参照样板）等，并检查产品的合格证明文件、质量保证文件、使用说明书及随附技术文件等，填写《材料进场验收单》/《设备进场验收单》 在使用单位对材料/设备的名称、规格型号、数量、质量确认无误后，工程部主管工程师把材料/设备移交到施工单位，填写《甲供材料/设备移交单》双方签字确认
供应商准入制度
供应商准入管理制度 1目的 通过加强对新供应商的准入管理，使具备优秀潜质的供应商进入公司供货体系，为公司产品的生产提供有力的保障。 2范围 适用于可为公司生产提供各类原材料、半成品、外协或外包件、外购件的新供应商选择和准入管理。 3职责 3.1计划采购部:负责新供应商准入流程的实施安排，包括供应商的选择、资格评审、初期试样安排等。 3.2工艺品质部：参与供方的评审，并负责供方样品的验证。 3.3研发部: 负责特殊新产品样品的采购与验证，必要时参与供方的现场考察。 3.4财务部：负责对新供应商各种资证的审核。 4实施流程 4.1 供应商准入制度流程图(见附件1)。 4.2供应商选择 4.2.1根据《采购控制程序》的要求，每种物料应选取二至三家供应商作为合作意向对象。 4.2.2新供应商资讯来源一般有：各种采购指南；传播媒体(如：网络、电视、广播、报纸、各种产品发表会等)；各类产品展示(销)会；行业协会；行业或政府之统计调查报告或刊物；同行或供应商介绍；公开征询；供应商主动联络；其他途径。 4.2.3初步选取的供应商必须具备合法的经营资质。 4.3评审小组组成 4.3.1组成范围：采购部、工艺品质部、研发部、财务部。 4.3.2评审小组至少应由采购部与工艺品质部、研发部和财务部组成。 4.4基本调查：采购部对汇总的供方进行简单初步筛选后，发送《新供应商前期调查表》至供方进行基本情况调查。 4.5资格评审要求 4.5.1依据采购物料对随后产品实现及最终产品的影响程度，由计划采购部组织并连同工艺品质部对供应商进行评审： a) 对于A类关键物料：在获取《新供应商前期调查表》后，对供应商进行初步分析与评价，可
材料进场管理办法
青岛国际贸易中心项目 精装修进场材料管理办法（试行）编制： 审核： 审批： 编制单位:青岛中金渝能置业有限公司 二0一一年九月
一、总则 为保证本项目质量目标：创国家优质工程奖的顺利达成，必须保证进场材料的质量，加强材料进场管理。根据《中金渝能置业有限公司物资管理办法（试行）》及本项目现场实际情况、精装工程特点，特制定本管理办法。 二、管理范围 在本项目精装工程中使用的所有装饰材料、设备，主要分为甲供材料和甲控乙供材料。 三、甲供材料管理办法 1、甲供材料在施工前由甲方成本合约部主持，各部门配合进行招标确定。精装施工单位在进场施工前，需根据施工进度计划提报《甲供物资计划审批表》，以便材料供应商组织生产、按期供应，同时减轻堆放场地和材料保管的压力。 2、甲供材料中为材料供应商直接施工或安装的材料，材料供应商可视为分项工程的专业分包单位。甲方精装管理部作为装饰专业甲供物资采购和安装合同的履行部门，按精装施工单位申报的《甲供物资计划审批表》提前通知材料供应商组织生产和进场安装。 3、甲供材料进场前，材料供应商（分项工程专业分包单位）应提前5天勘查现场，落实材料存放场地、路线、卸车及保管方案，并上报给精装管理部、监理单位、总包单位和精装施工单位，方案通过后材料方可进场。 4、甲供材料进场时，由监理单位、甲方精装管理部、精装施工单位、材料供应商（分项工程专业分包单位）四方见证，现场进行点验抽检，把控进场材料
质量，清点供货数量，并由精装施工单位或分项工程专业分包单位填写《材料、构配件进场检验记录表》，相关人员会签。抽检合格后，在总包单位指定的地点堆放，精装施工单位或分项工程专业分包单位负责保管。 5、甲供材料进场验收时，精装管理部应填写《物资验收记录单》，作为供应商货款结算的依据之一。结算工程量应按图纸和现场实际使用量相结合的办法，计量时应考虑加上合理的材料损耗作为最终结算数量。如确认为不合格的材料，精装管理部应会同验收单位提出处理意见，根据合同或招标文件的相关规定负责退、换货和索赔工作。 6、材料供应商必须严格按合同约定和甲方通知组织材料供应和安装，对所供应的材料品种、花色、规格、数量、质量负责。如果达不到质量要求的一律退场，由此而产生的损失由材料供应商承担。在材料运抵现场时，必须保证本批次进场材料的检验报告和产品合格证等相关产品质量资料齐全。 7、由精装施工单位进行施工的甲供材料，确认合格进行移交时，精装管理部应填制《物资移交单》，相关单位人员签字盖章。 8、材料进场检验记录表、复验报告和产品合格证等相关产品质量资料文件，统一由精装管理部负责保管，待分项工程完工，验收合格后，并入总包单位工程竣工资料。 9、甲供材料由材料供应商负责施工的，施工过程中的隐蔽验收记录、施工质量检验记录等工程技术资料由材料供应商负责保管，待分项工程完工，验收合格后，并入总包单位工程竣工资料。 四、甲控乙供材料管理办法 1、甲控乙供材料在施工前由精装施工单位根据工期进度计划，编制《甲控
供应商基本资料申请表
公司 供應商資料申請表 □新增□修改□刪除 粗框（作業中心填寫）以外的部份由各申請單位填寫填表日：年月日 核准：主管：製表人： 核准：主管：填表人：
單據流程：採購單位→財務部→作業中心建檔留存。 說明： 1、如果是新增集團內沒有的供應商，則應由採購、財務和作業中心共同填制上列資料；由財 務在T-TOP系統中新增産生匯款銀行代號後，將號碼填入表上T-Top銀行編號欄。 2、如果新增之供應商在集團層已有相關的資料，仍由採購和財務共同填制上列資料；作業中 心則需於表上填入集團相應的T-TOP供應商編號並對資料進行維護。 3、如果是更改或刪除供應商資料，廠部應先將供應商代號、名稱及欲修改或刪除的資料填入 後，作業中心就需修改的內容進行T-Top系統修改或刪除。 ４、統一編號（增值稅稅碼）：國內廠商必填，如為個體戶請填身份證號；如為國外廠商不必填寫。附件一、供應商申請表各欄位填寫說明如下: ▓各公司填寫區，這些欄位是根據財會部門所需資料提出申請。 A.申請原因說明：請勾選為新增、修改、刪除何種異動情況。 B.供應商編號：由作業作中心統一編制。 C.供應商簡稱：供應商簡稱。如南越電子（江蘇）有限公司可簡稱為『江蘇南越』。 D.供應商全稱：有中文名稱及英文名稱者以中文名稱為主，英文名稱填至供應商英文名 稱欄位；無中文名稱者才以英文名稱為主。 E.採購性質：由採購人員依採購性質加以說明 F.供應商地址：供應商所在地，請依其國別填入國別代碼及所在地郵編，國別代號請參考 T-TOP國別代號表。 G.供應商地址：供應商所在地，請依其登記地址、工廠及發票地址分別填入。 H.寄票地址：財務部寄支票時的收件地址。 I.統一編號（增值稅稅碼）：國內廠商必填，如為個體戶請填身份證號；如為國外廠商則 可不必填寫。 J.交易憑證：所取得之憑證 K.交易幣別：為初始預設幣別，一般為慣用之交易幣別。 L付款方式：與廠商協議之付款方式。 1.現金：以現金支付。 2.支票：支付支票。 3.電匯：以電匯方式支付款項，並註明「M欄位」之匯款資料。 4.信用狀：申請以信用狀額度支付者。 5.其他：若有不屬上列付款方式，請說明。 M.付款條件：建議原則上定義集團之付款規定為：費用為月結30～120天，原材料款為次月結120天以上，可依與廠商協議之付款條件勾選之，若屬其他則請說明之。 付款條件代碼：由作業中心人員參考付款條件對照表後於T-TOP系統中維護之。 N.受款人銀行名稱及銀行帳號：若與廠商確認為匯款方式付款則需填寫受款人銀行及分支行庫名稱、受款人帳號。 ▓總公司財務部填寫區，這些欄位是根據採購部門及作業中心所需資料提出申請。 A.T-TOP銀行編號：由財務部人員於T-TOP系統中新增或查詢該銀行編號後填入。
管理制度材料进场管理办法
（管理制度）材料进场管理 办法
青岛国际贸易中心项目 精装修进场材料管理办法（试行） 编制： 审核： 审批： 编制单位:青岛中金渝能置业XX公司 二0壹壹年九月 壹、总则 为保证本项目质量目标：创国家优质工程奖的顺利达成，必须保证进场材料的质量，加强材料进场管理。根据《中金渝能置业XX公司物资管理办法（试行）》及本项目现场实际情况、精装工程特点，特制定本管理办法。 二、管理范围 于本项目精装工程中使用的所有装饰材料、设备，主要分为甲供材料和甲控乙供材料。 三、甲供材料管理办法 1、甲供材料于施工前由甲方成本合约部主持，各部门配合进行招标确定。精装施工单位于进场施工前，需根据施工进度计划提报《甲供物资计划审批表》，以便材料供应商组织生产、按期供应，同时减轻堆放场地和材料保管的压力。 2、甲供材料中为材料供应商直接施工或安装的材料，材料供应商可视为分项工程的专业分包单位。甲方精装管理部作为装饰专业甲
供物资采购和安装合同的履行部门，按精装施工单位申报的《甲供物资计划审批表》提前通知材料供应商组织生产和进场安装。 3、甲供材料进场前，材料供应商（分项工程专业分包单位）应提前5天勘查现场，落实材料存放场地、路线、卸车及保管方案，且上报给精装管理部、监理单位、总包单位和精装施工单位，方案通过后材料方可进场。 4、甲供材料进场时，由监理单位、甲方精装管理部、精装施工单位、材料供应商（分项工程专业分包单位）四方见证，现场进行点验抽检，把控进场材料质量，清点供货数量，且由精装施工单位或分项工程专业分包单位填写《材料、构配件进场检验记录表》，关联人员会签。抽检合格后，于总包单位指定的地点堆放，精装施工单位或分项工程专业分包单位负责保管。 5、甲供材料进场验收时，精装管理部应填写《物资验收记录单》，作为供应商货款结算的依据之壹。结算工程量应按图纸和现场实际使用量相结合的办法，计量时应考虑加上合理的材料损耗作为最终结算数量。如确认为不合格的材料，精装管理部应会同验收单位提出处理意见，根据合同或招标文件的关联规定负责退、换货和索赔工作。 6、材料供应商必须严格按合同约定和甲方通知组织材料供应和安装，对所供应的材料品种、花色、规格、数量、质量负责。如果达不到质量要求的壹律退场，由此而产生的损失由材料供应商承担。于材料运抵现场时，必须保证本批次进场材料的检验方案和产品合格证等关联产品质量资料齐全。
物料供应商评估和批准管理规程1
目的：制定明确的物料供应商审计、评估和批准管理规程，明确供应商资质的选择原则评估方式、评估标准和物料供应商批准的程序。 范围：适用于本公司物料供应商的评估和批准的管理。 职责：质量受权人、质量管理部、物资保障部对本规程的实施负责。 规程： 1、质量部门每年应对物料供应商审计一次，所以物资保障部每年应向企业质量管理部提出物料采购供应商的申请，见物料采购供应商的申请单。 2、物料的分类： 2.1质量管理部门组织企业风险评估小组对所要采购的原料、辅料、包装材料根据其对产品的质量的风险程度，确定物料的安全等级，通常情况下依次可定为A、B、C级。 2.2按其对药品质量及安全性的影响程度，可将物料分为A、B、C三类。 2.3 物料分类审计流程图
3、物料分类的原则： 3.1 A类是指对药品质量及用药安全有重要影响的物料，如药品组成成分（原料药，部分辅料）、对药品质量有直接影响的工艺辅助剂、直接接触药品的包材。 3.1.1 对于A级物料（影响产品内在质量的物料）的供货生产企业，除了必须符合法定的资质外，还要进行现场审计。 3.1.2 现场审计内容包括：该企业的生产厂房、设施设备、生产能力、卫生条件、质量管理、售后服务以及原料等是否符合国家标准和本企业的要求。 3.1.3 经过资质及现场审计，首次选用的供应商还需对样品检验，质量管理部门出具书面意见向受权人汇报，对达不到要求的供应商由受权人进行否决，物料供应部门只能在经受权人同意的供应商中选购该类物料。 3.1.4 A级物料若需变更供应商，必须重新对拟选定的物料供应商进行上述审计和批准。还需要对产品进行相关的验证及稳定性考察，主要的物料供应商变更需要及时上报省食品药品监督管理局进行备案。 3.2 B类是对药品质量及安全用药有影响但程度非常有限的物料，如辅料、内包材等。
供应商准入和评价制度
1.目的 为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。通过对供应商进行选择、评定、考核、发展寻找适合的最佳供应商，从而保证原材料、辅料的品质。 2.范围 适用于公司产品生产所需要的供应商的评定。 3.职责 采购部人员负责组织对供应商开发，资料收集，审核备案、业务洽谈，定期考核。设计部负责对供应商供应进行前期打样、试制、封样并协同生产部进行小试。 技术部协同采购人员对供应商进行资质材料的审核，现场考察和资质评定，对物料样品进行确认并协同设计部生产部进行小试，负责物料验收质量标准的制定，供应商质量评估打分。 1 1
生产部负责对供应商的产品进行打样、试制并记录相关数据。 财务部对供应商价格情况做价格合理性评估。 储运部负责日常供应商交货、让步接收、入库、出库、返货等记录信息。 其他相关部门配合实施相应改善对策。 4.供应商准入管理 由采购部人员收集物料供应商相关资质、企业概况、生产规模、产品价格及代理证明等并填写《供方质量保证能力调查表》并由供应商盖章确认信息准确。 供应商准入资质：（1）具有法人资格；（2）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；（3）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录；（4）营业执照复本及复印件；税务登记证副本及复印件；组织机构代码证；生产许可证、内外检验报告等；强制检定产品的生产经营许可证。（5）海参鲍鱼原料供应商：海域使用证或租赁合同、身份证复印件、养殖圈数、圈数面积、养殖水深、年养殖能力等相关数据。 采购部对供应商资质文件初审后，将供应商资质及初审结果递交至技术部复审查。供应商提供的资料初步确认符合公司要求后，如属于距离较近的供应商，则由采购部人员主导，会同技术部对供应商进行实地考核，考核的主要内容：生产资质、生产能力、产品价格等并填写供应商。对于国内距离较远不方便评审的供应商（主要指辽宁省外的供应商）则采用书面方式进行评审，较远距离供应商书面评审与代理商的评审须将2 2
供应商选择规程修订
目的： 1 建立质量相对稳固的原辅料、包装材料供应系统，保证用于生产的原辅料、包装材料能够达到规定的质量标准。 2 将中药原辅料、包装材料的生产供应商的治理纳入中成药的生产质量治理之中。 适用范畴：所有涉及中成药生产的原料、辅料、包装材料的供应单位。 责任人：主管质量副总、主管物料副总、质量保证部长、物资供应部长、监审部长。 内容： 1 、物料供应商考察责任部门及人员： 1.1 责任部门：物资供应部、质量保证部、监审部 1.2 责任人员：主管质量副总、主管物料副总、质量保证部长、物资供应部长、监审部长 2、物料供应商选择原则、物料供应商分类、考察内容、认可标准： 2.1 选择原则： （1）供应商必须证照齐全； （2）关键岗位人员、技术人员相对稳固，学历、从业年限及能力适应岗位要求； （3）质量保证体系完善，有规范的质量治理制度； （4）有与生产能力相适应的检验仪器和检验设备； （5）有与生产能力相适应的厂房和生产设备； （6）有与生产能力相适应的包装、仓储、运输能力； （7）供货及时、价格适中、售后服务良好； （8）其他用户对其信誉反映良好； （9）所用原料符合标准； （10）有一定的生产能力。
2.2 物料供应商的分类： 依照物料对产品质量的风险程度确定物料的安全级不： 直截了当阻碍药品质量的物料为原料（中药材或饮片），维生素C、马来酸氯苯那敏、薄荷脑、薄荷素油（薄荷油）、碳酸钙、氯化铵、冰片、对乙酰氨基酚、人工牛黄、盐酸小檗碱等，经风险评估后定位A级。 对药品质量有一定阻碍的物料为薄膜包衣粉、硬脂酸镁、淀粉、糊精、滑石粉、活性炭、防腐剂、色素、香精、虫白蜡、饴糖、药用碳酸钙、蔗糖、蜂蜜、药用PVC硬片铝箔、药品包装复合膜、口服固体聚乙烯瓶、口服固体聚酯瓶，经风险分析后定为B 级。风险较大的辅料空心胶囊、硬脂酸镁、淀粉、糊精、滑石粉、药用酒精、蜂蜜、薄膜包衣预混剂、药用PVC硬片铝箔、药品包装复合膜、口服固体聚乙烯瓶、口服固体聚酯瓶等必要时需现场审计。 对药品质量没有直截了当阻碍的物料为包装用盒子、标签、讲明书、纸箱、收缩膜、打包带、监管码等为C级。