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内部控制人力资源管理

企业内部控制——人力资源管理1 企业人力资源需求计划

招聘管理制度2

人力资源内部管理制度

人力资源内部管理制度一、人力规划 1、原则：结合企业发展目标及经营状况, 严格控制成本; 2、负责人：人力资源部经理 3、流程：每月25日之前汇总各部门人力需求,报CEO审核后将人员组织结构图发至各部门,(经理以上各持一份); 4、人力预算：每月26日前报财务及CEO下月人力预算(包括:基础工资、绩效工资、提成、社保) 二、招聘 1、原则：（1）、招聘人数严格根据人员编制,筛选条件严格按照岗位要求,旨在为企业招募优秀员工; （2）、康途有不在用人上采用熟人的原则，尽可能向社会公开招筹员工和合作伙伴。人力资源部应坚持原则，注意避嫌，避免企业规模扩大后，各种复杂的人际关系和利益链形成。 2、负责人：招聘专员/主管、人力资源部经理; 3 试CEO 好人员到岗前准备。三、薪酬 1、计算原则：严格考勤，坚持原则，计算准确，准时发放。

2、负责人：薪资专员/主管、人力资源部经理 3、人力资源部经理复合合财务审核CEO确认薪资发放： 4、发放时间：每月5号（基础工资），每月15号（绩效工资）如遇节假日顺延； 6、薪资条由薪资专员/主管以电子邮件形式发放至各部门总监/首席官处； 7、备注：1、薪资调整必须附CEO签字确认的《调薪单》； 2、加班除部门确认外，必须严格审核考勤记录。四、绩效考核 1、遵循原则：（1）、正态激励，引导双赢；（2）、绩效考核目标制定应与公司整体目标、部门目标、岗位实际情况相结合，并能进行有效量化、合理评分；（3）、绩效评分应遵循客观、公正、公开的原则，旨在激励员工更好工作。 2、流程：（如遇节假日顺延）

3、绩效考核方式：KPI、计件、提成五、员工关系 1、原则：构建和谐工作氛围，稳定团队，降低员工离职率。 2、入职流程（负责人：薪资专员/主管）：入职准备(桌椅、办公用品、) CEO收齐入职资料新员工入职面谈新员工培训QQ群并关注企业微博制作个人答案袋归档。 3、离职流程（负责人：薪资专员/主管）：用人部门通知人力资源部人员变动情况离职人员至人力资源部领取离职单工作交接通知网管关闭邮箱更新人员信息数据库确认离职人员退出企业QQ群 4、转正流程（负责人：薪资专员/主管）：每月初人力资源部通知各部门本月需转正人员名单员工本人至人力资源部领取《转正申请单》各相关部门签字确认CEO递交转正申请单员工本人将CEO签字确认后的《转正申请单》交至人力资源部新人员信息数据库归档。 5、调岗流程（人力资源部经理）：用人部门通知人力资源部调岗信息 CEO签署《调岗单》发）更新人员数据库 6、调薪流程：用人部门、人行总监、CEO签字确认《调薪单》归档； 7、人员信息数据库：包含每位员工基本信息，维护时须认真、仔细、无差错。

项目人力资源管理办法2016

项目人力资源管理办法 1 总则 1.1 为了加强项目法施工，优化人力资源配置，充分发挥薪酬分配的激励作用，有效发挥员工的积极性和创造性，挖掘员工的内在潜能，提高组织运行效率，全面实现项目部生产经营目标，制定本办法。 1.2 本办法规定了项目部的机构设置、人力资源配置和管理、薪酬分配原则与形式、员工薪酬分配及管理等内容。 1.3 本办法适用于单项工程合同额在3000万元以上的项目。 2 项目分类 2.1 单项工程合同额在5亿元（人民币）以上的项目为A 类项目； 2.2 单项工程合同额在3～5亿元（人民币）的项目为B类项目； 2.3 单项工程合同额在1～3亿元（人民币）的项目为C类项目； 2.4 单项工程合同额在0.3～1亿元（人民币）的项目为D 类项目。 3 项目部机构设置及人力资源配置 3.1 项目部以经济效益为中心，以强化生产经营管理1

为手段，以完成经营承包指标为目标，按照责、权、利统一，实行专业化分工协作，在坚持有效管理幅度和精干、高效的原则下，提高组织机构设置的科学性和有效性。 3.2 项目部按公司有关规定和干部管理程序，产生和配备项目部正副职领导。 3.3 按照一人多岗、一专多能、精干高效的原则配备项目部经营管理和专业技术人员。 3.4 根据公司有关规定和工作需要，项目部所需技能操作人员在公司职工动态管理中心或各基层单位聘用。所聘人员的临时工资关系转入项目部，享受项目部员工的同等待遇，项目部按公司劳务费用结算办法规定的标准向劳务输出单位支付劳务管理费及相关费用。 3.5 项目部部门设置见附件1。 3.6 项目部管理人员定员见附件2。 4 人力资源管理 4.1项目部所有员工均按公司及项目部有关人力资源管理规定进行管理。 4.2项目部人力资源管理的原则是努力开发人力资源潜能，充分调动员工的生产工作积极性，为实现项目部的生产经营目标发挥作用。 4.3在项目部工作的员工，应自觉接受项目部的岗位培训，经考核合格后，方可上岗。

第2201号内部审计具体准则——内部控制审计

第2201号内部审计具体准则——内部控制审计第一章总则第一条为了规范内部审计人员实施内部控制审计的行为，保证内部控制审计质量，根据《内部审计基本准则》，制定本准则。第二条本准则所称内部控制审计，是指内部审计机构对组织内部控制设计和运行的有效性进行的审查和评价活动。第三条本准则适用于各类组织的内部审计机构、内部审计人员及其从事的内部控制审计活动。其他组织或者人员接受委托、聘用，承办或者参与内部审计业务，也应当遵守本准则。第二章一般原则第四条董事会及管理层的责任是建立、健全内部控制并使之有效运行。内部审计的责任是对内部控制设计和运行的有效性进行审查和评价，出具客观、公正的审计报告，促进组织改善内部控制及风险管理。第五条内部控制审计应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对组织单个或者整体控制目标造成的影响程度，确定审计的范围和重点。内部审计人员应当关注串通舞弊、滥用职权、环境变化和成本效益等内部控制的局限性。第六条内部控制审计应当在对内部控制全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域的内部控制。第七条内部控制审计应当真实、客观地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计和运行的情况。第八条内部控制审计按其范围划分，分为全面内部控制审计和专项内部控制审计。全面内部控制审计，是针对组织所有业务活动的内部控制，包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素所进行的全面审计。专项内部控制审计，是针对组织内部控制的某个要素、某项业务活动或者业务活动某些环节的内部控制所进行的审计。第三章内部控制审计的内容第九条内部审计机构可以参考《企业内部控制基本规范》及配套指引的相关规定，根据组织的实际情况和需要，通过审查内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对组织层面内部控制的设计与运行情况进行审查和评价。第十条内部审计人员开展内部环境要素审计时，应当以《企业内部控制基本规范》和各项应用指引中有关内部环境要素的规定为依据，关注组织架构、发

企业内部控制指引第3号

企业内部控制应用指引第3号——人力资源目录第一章总则第二章人力资源的引进与开发第三章人力资源的使用与退出第一章总则第一条为了促进企业加强人力资源建设，充分发挥人力资源对实现企业发展战略的重要作用，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。第二条本指引所称人力资源，是指企业组织生产经营活动而录（任）用的各种人员，包括董事、监事、高级管理人员和全体员工。第三条企业人力资源管理至少应当关注下列风险：（一）人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致企业发展战略难以实现。（二）人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善，可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露。（三）人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。第四条企业应当重视人力资源建设，根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标，制定人力资源总体规划和能力框架体系，优化人力资源整体布局，明确人力资源的引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等管理要求，实现人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。第二章人力资源的引进与开发第五条

企业应当根据人力资源总体规划，结合生产经营实际需要，制定年度人力资源需求计划，完善人力资源引进制度，规范工作流程，按照计划、制度和程序组织人力资源引进工作。第六条企业应当根据人力资源能力框架要求，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，遵循德才兼备、以德为先和公开、公平、公正的原则，通过公开招聘、竞争上岗等多种方式选聘优秀人才，重点关注选聘对象的价值取向和责任意识。企业选拔高级管理人员和聘用中层及以下员工，应当切实做到因事设岗、以岗选人，避免因人设事或设岗，确保选聘人员能够胜任岗位职责要求。企业选聘人员应当实行岗位回避制度。第七条企业确定选聘人员后，应当依法签订劳动合同，建立劳动用工关系。企业对于在产品技术、市场、管理等方面掌握或涉及关键技术、知识产权、商业秘密或国家机密的工作岗位，应当与该岗位员工签订有关岗位保密协议，明确保密义务。第八条企业应当建立选聘人员试用期和岗前培训制度，对试用人员进行严格考察，促进选聘员工全面了解岗位职责，掌握岗位基本技能，适应工作要求。试用期满考核合格后，方可正式上岗；试用期满考核不合格者，应当及时解除劳动关系。第九条企业应当重视人力资源开发工作，建立员工培训长效机制，营造尊重知识、尊重人才和关心员工职业发展的文化氛围，加强后备人才队伍建设，促进全体员工的知识、技能持续更新，不断提升员工的服务效能。第三章人力资源的使用与退出第十条企业应当建立和完善人力资源的激励约束机制，设置科学的业绩考核指标体系，对各级管理人员和全体员工进行严格考核与评价，以此作为确定员工薪酬、职级调整和解除劳动合同等的重要依据，确保员工队伍处于持续优化状态。第十一条

完整word版项目人力资源管理办法

项目人力资源管理办法总则第一章为激发项目部人力资源管理的主动性，缓解项目部发展中面临的人第一条力资源矛盾，同时，引导项目部规范管理，提高人员素质，降低用工风险，根据公司实际情况，特制定本办法。。本办法适用于公司各项目部（项目公司）第二条为满足项目部工作需要，在达到公司要求的前提下，项目部可在公第三条司授权范围内自行决定部分一般性或辅助性岗位、操作性岗位的用工（以下简称项目自聘）。项目自聘要求第二章项目自聘需满足以下前提条件：第四条1、人均产值达到公司底线标准（1000万元/人年）； 2、项目部岗位定员编制存在空缺； 3、人员需求计划公司无法调配，并授权项目自聘。第五条项目自聘范围： 1、一般性或辅助性管理岗位包括：施工、安全、质量、试验、收料、库管、测量； 2、操作岗包括：厨师、保洁、司机、保安。第六条项目自聘比例： 1、项目自聘员工不得超过项目员工总数（含自聘）的30%。 2、未经授权的项目部，不得自聘任何岗位员工。第七条备案与审批 1、同时满足第四条、第五条条件的岗位用工，在符合基本任职条件

的前提下，由项目部按内部用人程序自主决定是否使用，并报公司人力资源部备案。、除第五条所列岗位之外，特别是重要或关键岗位如合约、技术、财务等2．岗位，项目部不得自聘，但可以向公司推荐其中的优秀人才，由公司人力资源部组织履行面试和录用程序。第八条用工条件为保持队伍的弹性，项目部所使用的人员，根据岗位、任职条件，采用多种用工方式相结合。不同用工方式的条件如下：其中，项目部班子成员必须与公司签订劳动合同；具备一级建造师、注册安全工程师、造价工程师等执业资格的人员（需承诺证书注册到公司），可适当放宽条件。第三章项目自聘管理第九条项目部要设立人事岗位，对接公司人力资源部，负责项目部内部的人力资源管理工作。第十条项目部要建立内部招聘制度，规范自聘人员使用流程，确保

人力资源审计

人力资源审计（Human Resotlrce Audit,HRA）人力资源审计概述人力资源审计是知识经济时代呈现的又一大特征。人力资源是一个企业、一个国家的重要资源。人力资源的开发和利用，直接影响着国家的强弱和企业的成败。人力资源是可再生资源，对它的投入最为合算。据西方有关机构研究表明，员工教育投资1元所获得的效益高于投资２元新设备。知识经济的内涵，就是人力资源的经济。知识经济时代，在人力资源的开发和利用中出现了许多新问题，如：企业家资源如何计价，人力资源如何参与利润分配等，都是摆在人力资源管理、人力资源会计、人力资源审计面前的新课题，特别是对审计监督提出了新的挑战。作为经济监督骨干力量的审计，加强对人力资源管理和使用的审计监督，加强对人力资源的计价、参与分配等方面的审计监督，以保证人力资源核算与管理的真实性、正确性和公允性，是其义不容辞的职责，也是审计在知识经济时代呈现的又一新特征。人力资源审计的发展历程人力资源审计的早期形式为人事审计（personnel audit）。Geneva将人事审计定义为对人事政策、程序和实践的分析和评价，其目的是评价企业人事管理的效果。审计程序包括收集和整理信息、分析和解释数据、评价数据和根据分析结果采取行动。早期的人力资源审计着重描述人力资源信息，检查管理过程的合法合规性。随着程序、制度等作用的下降、管理文化的兴起以及企业对绩效目标的重视，人事管理开始向人力资源管理转变。烽火猎聘认为在人事审计强调人事活动和程序合法合规性的基础上，人力资源审计开始着重审查人力资源活动的经济性、效率性、效果性及其对实现绩效目标的影响。美国国防部审计处（the Defense Control Audit Ag ency，DCAA）1997年进行的人力资源质量评估，实质上是人事审计向人力资源审计转变的典型案例。人力资源质量评估在关注具体的人事活动和数据的同时，开始寻求对企业目标的实现程度进行分析。随着战略人力资源管理和人力资本理论的发展，人力资源审计开始朝着促进企业战略的实施和人力资本投资等方面拓展。这一阶段人力资源审计的一个重要特征，就是更加强调人力资源管理的目的性，而具体审计形式则趋向于多样化，诸如战略人力资源审计、能力审计、生产技术准备审计、顾客满意度审计和人力资源管理合法性审计之类的多种审计形式在实践中得到广泛应用，大量的问卷调查表、平衡计分卡工具、定量和定性绩效指标、数据包分析技术等也得到开发和应用。

人力资源内控制度

第一节内控概述第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。第三条：主要控制点 1、人力资源的短、中、长期规划； 2、组织机构的设置； 3、人员定岗、定编； 4、人员招聘与甄选； 5、人员入职、离职审批； 6、薪酬与福利方案的制定； 7、岗位评价与绩效考核； 8、人员的培训与开发； 9、劳动关系的管理； 11、各部门工作职能及员工职位说明的规定； 12、考勤管理；第四条：关键环节风险控制 1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理； 2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标； 3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标； 4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。第二节组织机构及岗位职责第一条：组织机构

第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。第三条：岗位职责与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。第三节授权体系人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。人力资源管理授权要求详见下表：序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人 1 组织结构图及定岗定编表的审批人事行政部分管人事行政副总总经理 2 人员需求计划审批公司各部门部门分管领导/分管人事行政副总总经理 3 各部门工作职能审批人事行政部分管人事行政副总总经理 4 员工职位说明书审批人事行政部分管人事行政副总总经理 5 定编外人员增补审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理 6 定编内人员需求审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理 7 招聘实施的审批人事行政部副总经理副总经理 8 面试的组织初试人事行政部人事行政经理复试主管级以下用人部门（人事行政部经办）部门经理、部门分管领导、分管人事行政副总部门经理主管级用人部门（人事行政部经办）分管部门领导、分管人事行政副总总经理

人力资源部内部管理制度

部门内部管理制度劳动纪律 1、要严格按照工作时间上、下班，做到不迟到、早退或中途离岗、串岗；上班打考勤卡、签到，下班打考勤卡、签退，不得委托别人或代别人打考勤卡、签到（签退）。 2、上班须提前到达工作岗位并整理办公室内务，下班前要整理好办公桌面，保持室内整洁。 3、尽职尽责坚守岗位，及时并准确地完成上级交办的各项工作，当班时间不准做任何与工作无关的事情；不准拨打和接听私人电话、私自会客、干私事；看与业务无关的书、报，或在工作岗位上吃东西。 4、保守酒店秘密，不准乱翻、乱看上级或同事的文件、资料。 5、办公区域内不准大声喧哗、嬉笑；保持办公环境的清洁卫生，不准随地吐痰、丢烟头、纸屑、杂物等。 6、办公设施要整齐放置，办公室内外不准张贴、悬挂、放置任何与工作无关的照片、图画或其它物品。不得随意变动办公区域内的各种公用设备设施，如有特殊情况需作变动的，必须报经理批准。 7、礼貌、热情、快捷、耐心地接听来电和接待工作来客，不与来客谈及与工作无关的话题。 8、节约办公用品，爱护办公设备设施；节约水、电，下班前关闭所有电源、门窗，做好安全防范工作。文件传阅的规定 1、凡要求传阅的文件、资料由内勤在文件批出12 小时内（遇节假日类推）存放在文件传阅本中，并做好记录。需要发至班组员工传阅的，由内勤在上述规定时间内印发给各有关班组，由各班组主管安排员工学习、签阅。 2、对传阅文件中需同时转交有关人员办理的，先由内勤复印一份交有关人员签收、跟办。 3、根据传阅文件的范围，员工每天下班前应将需传阅的文件签阅，阅后必须

签上姓名及日期。 4、传阅文件时间为一周（从批出之日起计算），传阅完毕或超出传阅时间的文件，内勤或班组指定人员负责及时收存、归档。 5、未能按规定的传阅时间签阅文件的，由其直属上级给予教育批评并督促其完成。经教育批评，仍未按要求完成，部门将视情节给予签发《员工纠正违规通知书》。因未能按时、按要求签阅文件而耽误工作的，引致的后果由当事人负责。三、行文收发文制度 1、部门各类公文，如报告、请示、合同、计划、总结等，由承办人拟稿，部门经理核稿，由部门内勤登记编号后才能送总经理办公室，报请总经理批示。 2、部门发文应按公文格式书写文稿，并由部门经理签发、内勤盖章后才能发出。酒店内指令性文件须由总经理批准后，以总经理办公室名义发文。 3、部门因工作需要，请求有关部门协助工作的，须报请总经理批准后，再转发文。 4、各部门上呈的文件，除财务部经办的批文外，由部门内勤在每年二月底前将上一年上呈的文件收集、整理送酒店档案室存档备查。 5、部门内勤接到总经理批复文后须立即报给部门经理阅示，并按部门经理要求承办或转办。 6、凡部门安排外出参加会议带回的文件、资料，应及时送回部门存查。 7、部门对上级或外单位行文，须按内部行文的规定，由拟稿人拟稿，部门经理签字，附情况说明，报请总经理批准后发文。 8、员工承办公文所指定的工作时，必须认真负责。对自己经手处理的公文，应做到件件有落实，事事有下文，转办要及时，催办有结果，防止积压误事，办理过程中出现问题须及时向上级汇报或请示。 9、公文办完后，应根据文书立卷、归档的有关规定及时将公文交内勤进行文件归档。 10、各级员工在调动时，应将文件进行清理，向接任人移交。

项目公司人力资源制度

一、员工奖惩管理制度为增强企业活力，提高员工队伍的整体素质，增强团队战斗力、凝聚力，创造良好的人才成长环境，充分调动全体员工的积极性和创造力，特制定本制度。第一条奖惩形式第二条奖励范围及具体奖励标准（一）积极为公司寻找商机，引进项目，经考察立项，确为公司带来经济效益者，视效益多少，给予一定现金的奖励，并记功一次。

（二）以下行为之一者，依成效大小，给予一定现金的奖励并通报表扬一次。 1、在工作上有重大创新，卓有成效者； 2、领导有方，对主管业务之策划推行，卓有成效者； 3、交办之重大工作，能高质高效完成者； 4、在公司运营、财务、工程及其它管理工作中，及时发现问题，堵住漏洞，减少公司损失者； 5、在公司利益受到损害时，敢于挺身而出，积极维护公司利益者； 6、在处理内部事务或对外工作中，能为公司减支增效，成果显著者； 7、受到管委会或相关业务单位口头或书面表扬的。第三条关于各种奖励的具体应用 1、一个经营年度，累计通报表扬达2次以上者，下年度薪酬上调一档； 2、一个经营年度内，记功1次，下年度工资上调二档；可以优先给予职位晋升、外出培训的机会。第四条惩罚范围及具体惩罚标准（一）有以下行为之一，直接解除劳动合同： 1、严重违反劳动纪律或公司各项规章制度，在工作中

造成恶劣影响，情节严重的； 2、严重失职，营私舞弊，对单位利益造成重大损害的； 3、违反国家法律法规、聚众赌博、利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的； 4、散播不利于公司的谣言或者挑拨劳资双方关系，严重损害公司利益、声誉的； 5、管委会对公司重大节点要求未能按时完成，给公司造成产生重大负面影响或造成重大经济损失的； 6、被依法追究刑事责任的。（二）以下行为之一者，视情节轻重记过一次；情节特别严重的，予以辞退；产生经济损失的，依据相关法律规定进行赔偿；触犯国家相关法律法规的，同时追究法律责任。 1、工作方面（1）玩忽职守、执行工作不力或懈怠疏忽，给公司造成经济损失或严重社会影响者；（2）泄露公司机密及内部情况，给公司造成经济损失或声誉损害的；（3）未达成公司目标计划，导致工作/进度严重滞后，给公司造成经济损失或声誉损害的；（4）在签订或履行合同过程中，因严重不负责任给公

内部控制制度--人力资源最新篇

内部控制制度——人力资源目录第一章总则 (1) 第二章人力资源规划 (1) 第三章机关招聘管理 (2) 第四章机关管理人员晋升管理 (5) 第五章优秀专业技术人才管理 (8) 第六章员工培训管理 (14) 第七章薪酬管理 (16) 第八章员工特殊贡献奖励管理 (18) 第九章员工休假管理 (21) 第十章劳动纪律管理 (22) 第十一章人事档案管理 (23) 第十二章员工辞职、辞退管理 (25) 第十三章对子分公司的人力资源管理 (27) 第十四章人力资源管理的信息披露 (31) 第十五章附则 (31)

第一章总则第一条为了促进集团公司人力资源合理布局，发挥人力资源的主导作用，制定本制度。第二条本制度根据《中华人民共和国劳动合同法》、《山东省企业工资支付规定》、《企业内部控制基本规范》等政府有关法律、法规、规章和集团公司的有关规定制定。第三条本制度全部内容除非特别指明，适用于集团公司、各子分公司。第四条本制度所称人力资源，是指由企业董事、监事、高级管理人员和全体员工组成的整体团队的总称。第五条集团公司人力资源管理的基本原则为： 1、坚持以人为本，和谐管理原则。 2、坚持人力资源管理与集团公司发展目标高度一致原则。 3、坚持依法依规管理原则。第二章人力资源规划第六条人力资源规划是通过了解集团公司内外部信息，预测、分析人力资源供给和需求状况，制订科学合理的人力资源发展目标与实施策略，支持集团公司整体发展战略和经营目标的实现，是其他人力资源管理活动的指导方针。第七条各部门、各单位应按照集团公司发展战略，结合本部门、本单位工作实际情况，于每年的10月份编制下一年度人力资源规划和计划，内容应包括：年度组织架构设置、部门职责、员工岗位工作职责及素质标准、人才需求预测及配置计划、定岗定编定员明细表、员工培训需求计划等。每年6月可根据实际需要对当年规划进行调整。

人力资源部内部管理规定

人力资源部内部管理规定为了规范人力资源部内部员工管理操作，特制定本管理规范。一、各岗位职责与职权： 1.部门经理岗位职责： 1.1负责制定人力资源管理各项规章制度，并报企业管理部经理审阅后报董事长审批； 1.2负责组织制定人力资源规划与开发，并按照人力资源规划书安排人力资源部门日常工作； 1.3负责制定招聘管理各项流程及相关规章制度，完善招聘管理工作流程，积极开拓招聘渠道，按时完成招聘工作计划； 1.4负责组织员工培训管理工作，完善培训管理体系，监督培训体系有效运行，保障为公司各部门开展工作提供有力的后勤支持服务； 1.5负责进行绩效指标体系的建立，负责为公司制定可执行性强、适合公司长远发展的绩效考核管理办法； 1.6负责组织薪酬调研，及时向公司领导提供薪酬调研报告，为公司薪酬管理决策提供有力的参考依据； 1.7负责督导部门员工按时完成工资报表统计申报，社会统筹保险、意外伤害保险的上险申报，及时处理劳资关系争议，做好劳动关系管理工作； 1.8负责督导本部门员工做好人事档案、人事统计等管理工作； 1.9负责部门内部管理规范、员工学习、督导员工按时完成工作任务

。 2.人力资源专员岗位职责： 2.1协助部门经理制定人力资源管理规章制度； 2.2协助部门经理进行人力资源规划与开发； 2.3协助部门经理完成招聘、试用、转正、调配、晋升、解聘等工作； 2.4协助部门经理组织员工培训管理工作，完善培训管理体系，保障为公司各部门开展工作提供有力的后勤支持服务； 2.5协助部门经理进行绩效指标体系的建立，为公司制定可执行性强、适合公司长远发展的绩效考核管理办法，辅助部门经理对各部门绩效进行考核管理； 2.6协助部门经理开展人才测评管理工作，负责统计测评数据，整理测评数据库建设。 3.劳动关系专员岗位职责： 3.1协助部门经理制定人力资源管理规章制度； 3.2协助部门经理进行人力资源规划与开发； 3.3协助部门经理进行薪酬标准及适用性调研，负责统计公司全体员工工资报表，负责草拟公司福利待遇报表； 3.4负责劳动关系管理，协助部门经理处理劳资关系争议事件，负责员工劳动合同统计、签证、签订等工作； 3.5负责为员工上缴社会保险、意外伤害保险费用，办理保险变更管理事项；

(完整word版)项目人力资源管理办法

项目人力资源管理办法第一章总则第一条为激发项目部人力资源管理的主动性，缓解项目部发展中面临的人力资源矛盾，同时，引导项目部规范管理，提高人员素质，降低用工风险，根据公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法适用于公司各项目部（项目公司）。第三条为满足项目部工作需要，在达到公司要求的前提下，项目部可在公司授权范围内自行决定部分一般性或辅助性岗位、操作性岗位的用工（以下简称项目自聘）。第二章项目自聘要求第四条项目自聘需满足以下前提条件： 1、人均产值达到公司底线标准（1000万元/人年）； 2、项目部岗位定员编制存在空缺； 3、人员需求计划公司无法调配，并授权项目自聘。第五条项目自聘范围： 1、一般性或辅助性管理岗位包括：施工、安全、质量、试验、收料、库管、测量； 2、操作岗包括：厨师、保洁、司机、保安。第六条项目自聘比例： 1、项目自聘员工不得超过项目员工总数（含自聘）的30%。 2、未经授权的项目部，不得自聘任何岗位员工。第七条备案与审批 1、同时满足第四条、第五条条件的岗位用工，在符合基本任职条件的前提下，由项目部按内部用人程序自主决定是否使用，并报公司人力资源部备案。 2、除第五条所列岗位之外，特别是重要或关键岗位如合约、技术、财务等

岗位，项目部不得自聘，但可以向公司推荐其中的优秀人才，由公司人力资源部组织履行面试和录用程序。第八条用工条件为保持队伍的弹性，项目部所使用的人员，根据岗位、任职条件，采用多种用工方式相结合。不同用工方式的条件如下：其中，项目部班子成员必须与公司签订劳动合同；具备一级建造师、注册安全工程师、造价工程师等执业资格的人员（需承诺证书注册到公司），可适当放宽条件。第三章项目自聘管理第九条项目部要设立人事岗位，对接公司人力资源部，负责项目部内部的人力资源管理工作。第十条项目部要建立内部招聘制度，规范自聘人员使用流程，确保自聘人员素质。第十一条项目部自聘人员，可由项目部直接与其签订劳动合同，明确社保等统筹用费缴纳方式，防范劳动争议风险，合同期限不超过项目建设期限（或使用劳务派遣形式用工）。每月新增自聘用工，需将劳动合同扫描件（复印件）报送公司人力资源部备案。第十二条项目部要做好自聘人员用工管理，建立自聘人员花名册，做好自聘人员的劳动用工手续维护，做好日常考勤、考核和退工等工作。自聘人员合同到期，跨项目使用均需重新签订合同。第十二条项目部要规范自聘人员薪酬发放程序，建立并保持完整的薪酬

内部控制审计管理办法

内部控制审计管理办法第一章总则第一条为了规范成都远鸿集团公司(以下简称“集团公司”)及各子公司内部控制审计监督工作，保证审计质量，制定本管理办法。第二条本管理办法所称内部控制，是指集团公司及控股子公司为保护财产安全和完整，确保会计数据真实可靠，提高工作效率和质量，保证经营方针和目标的实现，而对经济活动进行组织、制约、考核和调节的总称。第三条本管理办法所称内部控制审计，是指集团公司审计中心对集团公司及控股子公司内部控制的健全性、可靠性、有效性进行的审计监督。主要目的是，通过内部控制审计，促进企业建立健全内部控制制度体系，确保会计报表的可靠性，经营管理的有效性和经营活动遵循各种法规的合法性。第四条本管理办法适用集团公司及所属控股子公司审计管理，参股公司可参照执行。第二章内控审计主要内容第五条对机构设置、人员分工内部控制进行审计监督的主要内容：（1）审查各部门、各环节、各层次分工及机构设置是否合理、有效；（2）审查是否按照职务分离的原则，建立健全各种管理管理办法。

各项经济业务授权、经办、核准、执行、记录等步骤的职务是否恰当分离，相互牵制作用是否有效。第六条对授权批准内部控制进行审计监督的主要内容：审查是否建立健全了授权批准管理控制体系。各部门各层次和各分支机构以及各有关人员是否按授权和批准执行经济业务。第七条对文件记录内部控制进行审计监督的主要内容：（1）审查各部门、各级管理人员的职责是否以书面形式予以明确；（2）审查会计记录制度是否符合规范要求，会计记录是否真实、恰当地反映了经济业务的发生、处理和结果。第八条对销售业务内部控制进行审计监督的主要内容：（1）审查销售合同控制制度的健全性。检查签订的销售合同是否合法、完整；（2）审查销售折扣、销售折让控制制度的健全性。检查销售折让、销售折扣业务处理程序和控制措施是否合理、恰当；（3）审查销售发票控制制度的健全性。检查发票开出的依据、发票数量、单价、金额是否与项目楼盘定价规定一致；（4）审查收款业务控制制度的健全性。检查是否完整地记录各种收入；（5）审查应收账款控制制度的健全性。检查应收账款记录、核对、分析、催收、调整等控制措施的有效性；第九条对物资采购和招标内部控制进行审计监督的主要内容：

人力资源专项法律服务项目

人力资源专项法律服务项目当前,受本次金融风暴得影响及《劳动合同法》等法律法规对各类企业用工要求得提高,企业对劳动专业法律服务得需求日益强烈。为给客户提供最优质得法律服务,探索资源共享、服务优化得合作途径,万桥所与中智青岛经济技术合作有限公司本着平等互信、优势互补得原则达成此项合作协议。这标志着多年来致力于打造优质、高效得专业法律服务团队得万桥所与中国最大得人力资源服务平台在人力资源法律服务领域开始全面、深入得合作。合作范围将涉及担任常年法律顾问或者HR管理得专项法律顾问;HR管理中得劳动法律事务咨询;协助客户设计、制订、审查修改劳动用工得规章制度;对客户HR管理部门人员培训、辅导;受托起草或者修改《劳动合同》、《竞业限制协议》、《培训协议》、《保密协议》等格式文本;受托为专门问题出具法律意见书或者见证书;劳动争议案件得论证、调解以及代理;最新法律法规、政策、审判精神速递等。一、项目背景 “人力资源就是企业经营得第一资源”这一理念,已经得到包括贵公司在内得众多企业得广泛认同。作为企业经营战略得重要组成部分之一,人力资源管理制度建设至关重要。2008年,《中华人民共与国劳动合同法》、《中华人民共与国就业促进法》及《中华人民共与国劳动争议调解仲裁法》相继实施,国家在规范劳动用工关系方面迈出了新得步伐。如何在新法规定之下,调整企业人力资源管理制度,保护企业及劳动者得双重利益,构建与谐稳定得新型劳动关系,成为当务之急。企业只有未雨绸缪,才能有效增进员工积极性并促进企业不断持续发展。四、服务方案内容 1、与公司人力资源管理及相关部门、人员进行充分得沟通,了解公司人力资源管理现状及需要解决得问题; 2、制定或修改公司《员工手册》、《劳动合同管理制度》、《职工奖惩办法》、《商业秘密保护协议》、《竞业限制协议》等主要人力资源管理制度,并在当法律规定发生变化或公司要求对这些制度进行修订时,提供修改意见; 3、按照新制定得相关制度为公司设计新得劳动合同书及劳动合同实施配套方案; 4、为公司改制、合并、分立、破产、兼并过程中人员安置及劳动合同变更或重新签订提供完整得解决方案;

内部控制审计作业

内部控制审计作业一、单项选择题 1. 内部审计师要确定是否只有经过授权的购买才会被验收部门接受时，应检查下列哪个文件： A．提货单 B．采购订单的复印件 C．发票 D．验收部门的政策和验收程序 2．管理层要求内部审计活动对某主要分部的电话营销情况开展审计，并要求其对提高该经营管理控制问题提出相应的程序与政策上的建议。审计师应当 A．不接受该业务，因为建议控制措施将有损于未来对该分部进行审计的客观性； B．不接受该业务，因为审计部门精通的是会计控制，而非市场营销控制； C．接受该业务，但是需要向管理层指出提供控制方面的建议将有损于客观性，将来在市场营销领域的业务也会受损； D．接受该业务，因为没有损害客观性。 3．在开展与现金控制有关的业务时，内部审计师观察到每日现金收入没有全部存入银行。对现金收入明细表的抽样比较揭示出：每日的现金收入明细表与现金日记账分录数相等，但与每日的银行存款数不符，从长期来看，现金收入明细账总额与银行存款总额相符。支持内部审计师的观察的信息是： A．充分的，但不可靠或不相关； B．充分、可靠和相关的； C．不充分、可靠或相关； D．相关的，但不充分或不可靠。 4．在对无法解释的存货减少进行测试过程中，某内部审计师对在永续盘存记录下的存货增加进行测试。由于内部控制测试的缺陷，记录在验收报告中的信息可能并不可靠。在这种情况下，下列文件中能提供关于存货增加的最佳证据的是： A．采购订单 B．采购申请 C．供应商发票 D．供应商对账单 5. 内部审计师希望制定下列流程图：（1）设在总部的获取销售订单信息的流程，（2）向工厂传送数据以生成货运单的流程，以及（3）工厂处理货运信息的流程。内部审计师应该：A．按管理层的决策设定销售价格。收集变动销售价格的审批程序的内部凭单。用程序流程图的复印件来补充记录。编制能将上述细节都连起来的总的流程图； B．以货运为起点，从来自销售代表处取得的销售订单的原件来追踪有关的交易； C．从来自销售代表的销售订单开始，对总部和工厂的手工处理和计算机处理的订单

项目人力资源管理的主要内容

项目人力资源管理的主要内容项目人力资源管理包括一些程序，要求充分发挥参与项目的人员的作用，包括所有与项目有关的人员--项目负责人、客户、为项目作出贡献的个人及其他在2.2部分阐述的人员。图9-1提供了以下主要程序的总览表： 9.1管理规划--确定书面计划和分配项目任务、职责和报告关系。 9.2人员组织--得到需要分配到项目中工作的人力资源。 9.3团队发展--提高个人和团队的技能以提高项目资源。这些程序互相之间有影响，并且同其他知识领域中的程序相互影响。依据项目的需要，每道程序可能都包含一个或更多的个人或团队的努力。虽然这里列出的程序如同界限分明的一个个独立要素，实际上它们可能以某些没有在此详述的方式相互重合或相互影响。程序的相互影响在第三章《项目管理程序》中有详述。实际操作过程中，对于处理人际关系有大量的书面文件资料规定，其中包括：领导沟通、协商及其他在2.4部分阐述的关键性整体管理技巧。授权、激励士气、指导、忠告及其他与处理个人关系有关的主题。团队建设、解决冲突及其他与处理团队关系有关的主题。绩效评定、招聘、留用、劳工关系，健康与安全规则，及其他与管理人力资源功能有关的主题。这里绝大多数的资料直接适用于领导和管理项目成员，而项目经理和项目管理小组应当对此十分熟悉。他们还必须敏锐地认识到如何将这些知识在项目中加以运用。例如：项目的暂时性特征意味着个人之间和组织之间的关系总体而言是既短又新的。项目管理小组必须仔细选择适应这种短暂关系的管理技巧。

在项目生命周期中，项目相关人员的数量和特点经常会随着项目从一个阶段进入另一个阶段而有所改变，结果使得在一个阶段中非常有效的管理技巧到了另一个阶段会失去效果。项目管理小组必须注意选用适合当前需求的管理技巧。人力资源行政管理工作一般不是项目管理小组的直接责任。但是，为了深化管理力度，小组必须对行政管理的必要性有足够的重视。 9．1组织规划组织规划包括确定、书面计划并分配项目任务，职责以及报告关系。任务、职责和报告关系可以分配到个人或团队。这些个人和团队可能是执行项目的组织的组成部分，也可能是项目组织外部的人员。内部团队通常和专职部门有联系。如工程部，市场部或会计部。在大多数项目中，组织规划主要作为项目最初阶段的一部分。但是，这一程序的结果应当在项目全过程中经常性地复查，以保证它的持续适用性。如果最初的组织规划不再有效，就应当立即修正。组织规划总是和沟通规划（见10.1部分）紧密联系，因为项目组织结构会对项目的沟通需求产生主要影响。

企业内部控制之人力资源管理控制

企业内部控制之人力资源管理控制 1 企业人力资源需求计划受控状态文书名称企业人力资源需求计划书文件编号执行部门监督部门考证部门一、目的 1．通过需求调查与预测，制订企业人力资源需求计划，以满足企业经营发展对人力资源的需求，推进企业发展战略目标的实现。 2．了解企业人力资源状况及需求情况，灵活选择聘用方式，并充分利用企业现有人力资源，吸引并保持一定数量的具备特定技能、知识结构和能力的专业人才。 3．为人力资源管理提供重要信息及决策依据。二、影响因素分析影响本企业人力资源需求的因素主要包括以下四个方面。（一）企业战略企业的发展战略目标、发展方向、发展规模等是影响企业人力资源需求的重要因素，人力资源需求计划的制订应服从于企业的发展战略需要。（二）生产经营要求企业总体及各部门的生产经营状况、生产技术水平等对企业人力资源需求具有重要影响，为人力资源需求计划的制订提供参考依据。（三）预期的员工流动企业以往员工流动情况数据和当前员工状况对企业人力资源需求预测会产生重要影响，员工流动率是制订人力资源需求计划的参照依据。（四）组织结构、管理方式企业组织结构的变更、各个岗位职责与权限的变化及管理方式的变化也会影响企业人力资源需求的变化，制订企业人力资源需求计划时也应考虑此方面因素。三、数据收集与需求预测（一）数据收集

人力资源部组织开展人力资源需求调查，企业各部门应积极配合人力资源部，提供有关数据及资料。 1．财务部提供历史年度企业总成本、人工成本数据以及未来一年企业人工成本预算、总成本预测数据、成本分布情况分析表等。 2．人力资源部统计、汇总企业人员数量、结构（学历、职称、年龄等）情况以及人员培训、人员流动、人员变动情况等数据资料，为人力资源需求预测提供数据支持。 3．企业各部门提供各类产品工时定额及产品产量统计表、各部门人员作业率统计表、未来预期产品生产规模、产量等数据。（二）需求预测 1．人力资源部根据各部门工作岗位分析的结果，确定企业职务编制和人员配置。 2．盘点人力资源现状，统计人员的缺编、超编情况，审查人员是否符合职务资格要求。 3．统计预测期内退休人员、未来可能离职人员，预测企业未来人员流失数据。 4．根据企业发展战略规划，以及各部门工作量的增长情况，预测企业未来人力资源需求量。 5．汇总上述数据，得出企业人力资源的净需求量，制作人力资源需求计划表。五、编制人力资源需求计划表根据上述分析及需求预测，结合当前企业发展战略、各部门经营状况及预测的人员需求量，编制人力资源需求计划表如下所示。企业人力资源需求计划表部门岗位生产部销售部设备部客户服务部人力资源部行政部…… 专门技能人员基本生产工人装配试验工人维修操作工人辅助工人人…… 专业技术人员电气设备技术人员人焊接工艺人员人工程设计人员人检测检验人员人

人力资源管理制度

人力资源管理制度第一章总则第一条为规范管理和开发人力资源，优化人力资源结构，合理有效利用人力资源，特制定本制度。第二章招聘第二条行政人资部根据公司总经理要求安排人员招聘，落实招聘条件、岗位、形式、数量并组织招聘。第三条行政人资部通过网络招聘、现场招聘、电话招聘、员工推荐等方式收集应聘人员信息。第四条行政人资部安排应聘人员填写《应聘人员登记表》，检查应聘人员各种证件。第五条招聘一般分为初选、笔试、第一轮面试（特殊情况可采取电话面试）和第二轮面试等几个环节。第六条行政人资部根据应聘人员简历等材料对应聘人员进行初选。第七条行政人资部牵头组织对初选合格人员的笔试和第一轮面试，负责笔试成绩评判的评委和负责面试的评委填写评判记录。第八条公司领导进行第二轮面试，并与笔试评委、第一轮面试评委、各部门负责人等合议，确定拟录取名单。

第九条经公司总经理批准后同意录用的人员，由行政人资部负责通知报到，并启动入职流程。另外，符合录取条件，但因录取数量限制暂时不能录用的人员作为储备人员存档。第三章聘用第十条应届毕业生自公司录用之日与其签订应届毕业生三方就业协议，进入实训期（应届毕业生与公司签订了三方就业协议后，在毕业前，在公司实习、培训、工作）。第十一条社会聘用人员自公司录用之日、已签订就业协议的应届毕业生自毕业之日起与公司签订书面劳动合同，建立劳动关系。第十二条劳动合同分为固定期限劳动合同和无固定期限劳动合同。固定期限劳动合同是指公司与员工约定合同终止时间的劳动合同，根据国家法律规定签订为期三年的劳动合同，试用期不超过六个月，试用期包含在合同期限内。特殊情况，由公司和员工协商解决。无固定期限合同按照国家有关法律法规执行。第十三条公司与员工签订的保密协议是合同的组成部分。第十四条一般情况下，与往届社会招聘人员签订为期