数据审核规范

数据质量审核规范

（2011版仅供参考）

一、审核内容

数据质量审核规范是针对历年数据容易出错的问题，对数据质量进行重点审核。

（一）封面代码

1、核实企业类别“境内企业”、“纯境外企业”、“境外转回境内投资企业”、“境外机构”是否填报正确。

2、如果封面代码新报因素为“划转”或“收购”，那么本企业应在“并购及无偿划入企业情况表（企财17表）”中列示。

3、行政隶属关系审核：同一个省省级节点之下所有企业隶属关系前2位应该一致；同一个市市级节点之下所有企业隶属关系前4位应该一致；同一个区（县）节点之下所有企业隶属关系应该一致。

4、如果社保相关指标选择了“是”，检查“应上交弥补款项表（企财06表）”与“基本情况表（企财08表）”相应的金额和人数。

5、检查“行业代码”是否正确，与上年是否一致；“组织形式”是否正确，是否与产权登记一致；“经营规模”与“新报因素”是否正确。

（二）资产负债表（企财01表）

1、除“南方电网”、“中国华录”、“上海贝尔”、“中国联通”、“国家核电”、“中国商飞”6家央企有“法人资本”外，其他央企集团均无“法人资本”。如子企业填列法人资本，需查看其中项是否也漏填。

2、检查“存货”、“应付职工薪酬”、“应交税费”、“盈余公积”其中项是否漏填。

（三）利润表（企财02表）

仅上市公司需要填列“基本每股收益”与“稀释每股收益”，其他企业不需填列。

（四）国有资产变动情况表（企财05表）

检查“年末其他国有资金”是否填报正确。

（五）应上交弥补款项表（企财06表）

1、“农牧业税”如填列数据，需核实。

2、除“中国石油”、“中国石化”、“中国海油”3家石油石化企业外，其他企业不应填列“石油特别收益金”。

（六）基本情况表（企财08表）

1、检查是否漏填基本情况表。

2、人数配比关系，参加保险职工人数应与年末在岗职工人数相匹配；“年末职工人数”、“全年平均职工人数”等要大于其中项。

3、检查“接收军队转业、复原退伍人员总数”与“当年接收军队转业、复原退伍人员数”、“本年累计支付经济补偿金额”、“财政负担部分”是否漏填。

4、人数与保险金额和工资配比关系，上交保险金额应与参加保险职工人数相匹配，职工人数应与发放工资相匹配；企业提取的工资总额应大于等于其中项。

5、企业负责人薪酬总额与企业负责人人数仅由三级及三级以上企业填报。

6、本年科技支出应与本年科技资金来源相匹配。

7、如资产负债表（企财01表）“累计折旧”期初与期末数不等，则“基本情况表（企财08表）”中应填列“当年计提的固定资产折旧总额”（注：在岗与不在岗职工人数是否加入到审核公式）。

8、当年计提折旧的平均固定资产原价应小于固定资产原价合计；当年计提折旧的平均固定资产原价应小于当年计提的固定资产折旧总额（注：是否加入到审核公式）；当年固定资产折旧应以正数填列，如存在负数情况需核实。

9、检查“当年固定资产投资额”是否漏填其中项。

10、拥有的自主知识产权专利数量（项）与上年差额较大需核实；检查98-105行是否填报正确。

（七）应收款项情况表（企财09表）

检查金融子企业是否漏填补充资料。

（八）固定资产投资情况表（企财11表）

检查固定资产投资情况表（企财11表）是否漏填，固定资产投资总额是否

与基本情况表（企财08表）相等。

（九）带息负债情况表（企财14表）

1、带息负债合计本年增加和减少数无法自动合计，需手动填列。

2、检查“银行借款”和“应付债券”其中项是否漏填。

（十）提供担保情况表（企财16表）

1、检查本表各明细项是否漏填。

2、检查“实际担保金额”是否与或有事项情况表（企财15表）企业提供担保金额一致。

（十一）成本费用情况表（企财20表）

1、检查是否漏填成本费用情况表。

2、年末企业办社会机构个数和年末企业办社会职工人数需重点关注，如数值较大，需要核实；对外捐赠支出金额是否正确。

（十二）工效挂钩清算表（企财23表）

如企业执行工效挂钩，则应填报工效挂钩清算表（企财23表），且仅由集团总部填列。

（十三）企业集团基本情况表（企财26表）

检查本表各明细项是否漏填。

（十四）未纳入合并范围子企业（资产）主要指标表（企财28表）

1、检查未纳入合并范围子企业户数是否与企业集团基本情况表（企财26表）是否一致。

2、检查本表各明细项是否漏填。

（十五）境外子企业基本情况表（企财30表）

检查本表各明细项是否漏填，人数与工资是否匹配。

（十六）差额表审核

检查不可抵销项是否填列差额表。

（十七）上市公司审核

检查上市公司是否单独填报报表，封面代码中“组织形式”是否为“3.上市股份有限公司”，报表中各项数据是否与对外公开披露的数据一致。

（十八）境外审核

1、检查境外子企业数据库中是否建有规范的树型结构，审核树型结构与财务决算合并范围涉及境外子企业的部分是否衔接。

2、检查三级及三级以上境外子企业及三级以下重要境外子企业是否填报了分户数据（三级及三级以下境外上市公司是否填报其下一级实体子企业分户数据）。

3、检查资产量较大的境外办事机构或分公司是否填报分户数据。

4、检查分户数据的表内、表间关系是否正确。

5、检查填报的封面代码、洲别、境外投资单位、地区的填列是否正确。

6、应填报的财务决算报表数据是否填报齐全，重点检查企业是否按规定填报了《境外子企业基本情况表》、《企业所属境外机构及三级以下境外子企业基本情况表》和《国有资产变动情况表》。其中：对《境外子企业基本情况表》应检查中方职工人数及工资的口径和配比关系，以及纯境外企业报表中的职工人数、工资总额是否剔除返回境内投资企业的数据；对《国有资产变动情况表》应检查年末合并国有资产总量指标自动计算的合理性。

7、检查《企业集团基本情况表》(企财26表) 境外企业及机构户数填报口径是否正确。

8、如果三级以下境外子企业或办事机构作为单户上报，检查是否重复填报《企业所属境外机构及三级以下境外子企业基本情况表》（企财外26表）。

9、核实境外汇总数据中是否包含了未分户录入的境外机构及三级以下境外子企业的数据。

10、检查纯境外数据是否小于大境外数据。

11、检查本年度财务决算和上年度财务决算是否衔接，重点核对年初数和上年数是否与上年财务决算报表相衔接。

(十九)注意事项（地方）

按要求上报数据库，监管企业数据库分离后要与去年对比，不仅包含省级监管企业，还包含其他各级国资委监管企业；行业要加强审核，例如投资管理企业不应选择金融行业。

二、审核方法

（一）封面标识检查

检查企业行政隶属关系、国民经济行业分类、经营规模填写是否规范；检查“经营规模”、“组织形式”、“行业代码”等指标年度间是否有变化，核实是否合理；“经营规模”应与“资产”、“收入”、“人数”相匹配。

（二）事务所名称及审计意见

检查事务所名称及审计意见是否填报有误。

（三）人均资产、人均人工成本

检查资产、从业人员人工成本、职工人工成本与人数是否匹配。

（四）人均利润、人均实际上交税金

检查利润总额、上交税金应与人数是否匹配。

（五）上市公司

检查上市公司“基本每股收益”与“稀释每股收益”是否漏填。

（六）石油特别收益金、农牧业税

检查是否有企业误填“石油特别收益金”和“农牧业税”。

（七）人均保险情况

检查人数与保险是否匹配。

（八）人均工资审核（两年对比）

检查年度间工资增减变动是否合理。

（九）全年在岗职工人均工资、全年职工人均工资

检查人数应与工资是否匹配。

（十）年末从业人数

检查“平均从业人员人数”与“全年平均职工人数”是否匹配。

（十一）专利个数和安全生产等费用

检查专利数与安全生产费用是否填报正确。

（十二）从业人员与职工人数配比

检查从业人员人数与职工人数配比是够合理。

（十三）企业负责人薪酬

检查企业负责人薪酬与企业负责人人数是否匹配。

（十四）军队转业人员

检查接收军队转业、复员退伍人员是否漏填；检查转业人员占全年职工平均人数比重是否合理。

（十五）工资配比

检查人员与工资，实发工资与应发工资配比是否合理。

（十六）科技支出

检查科技支出与科技资金来源是否漏填；检查科技支出占科技资金来源比重是否合理。

（十七）企业增加值

检查实际填报增加值是否合理。

（十八）人数两年对比审核

检查年度间人数增减变动是否合理。

（十九）不在岗人数及补偿金额

“年末职工人数”-“年末在岗职工人数”="年末不在岗职工人数"；检查“本年累计解除劳动关系人数”、“本年累计支付经济补偿金额”、“财政负担部分”是否漏填；检查人均经济补偿金额是否合理。

（二十）平均固定资产折旧率

当年计提的固定资产折旧总额应小于当年计提折旧的平均固定资产原价；企业当年计提的固定资产折旧总额应小于当年计提折旧的平均固定资产原价；检查当年固定资产投资总额的其中项是否漏填。

（二十一）技术投入比率

检查本年科技支出占主营业务收入比重是否合理。

（二十二）集团总部人均人工成本及工资情况表（集团审核用）

检查集团总部人数与工资是否匹配。

（二十三）人工成本占主业收入比率、占成本费用比率

检查人工成本与主业收入、成本费用是否匹配。

（二十四）境外企业主要指标

检查人数与工资、向国内投资等指标是否匹配。（二十五）差额表填报检查

差额表中不允许抵消人数、专利数。

软件工程-数据库设计规范与命名规则

数据库设计规范、技巧与命名规范 一、数据库设计过程 数据库技术是信息资源管理最有效的手段。 数据库设计是指：对于一个给定的应用环境，构造最优的数据库模式，建立数据库及其应用系统，有效存储数据， 满足用户信息要求和处理要求。 数据库设计的各阶段： A、需求分析阶段：综合各个用户的应用需求(现实世界的需求)。 B、在概念设计阶段：形成独立于机器和各DBMS产品的概念模式(信息世界模型)，用E-R图来描述。 C、在逻辑设计阶段：将E-R图转换成具体的数据库产品支持的数据模型，如关系模型，形成数据库逻辑模式。 然后根据用户处理的要求，安全性的考虑，在基本表的基础上再建立必要的视图(VIEW)形成数据的外模式。 D、在物理设计阶段：根据DBMS特点和处理的需要，进行物理存储安排，设计索引，形成数据库内模式。 1. 需求分析阶段 需求收集和分析，结果得到数据字典描述的数据需求(和数据流图描述的处理需求)。 需求分析的重点：调查、收集与分析用户在数据管理中的信息要求、处理要求、安全性与完整性要求。 需求分析的方法：调查组织机构情况、各部门的业务活动情况、协助用户明确对新系统的各种要求、确定新系统的边界。 常用的调查方法有：跟班作业、开调查会、请专人介绍、询问、设计调查表请用户填写、查阅记录。 分析和表达用户需求的方法主要包括自顶向下和自底向上两类方法。自顶向下的结构化分析方法(Structured Analysis， 简称SA方法)从最上层的系统组织机构入手，采用逐层分解的方式分析系统，并把每一层用数据流图和数据字典描述。 数据流图表达了数据和处理过程的关系。系统中的数据则借助数据字典(Data Dictionary，简称DD)来描述。 2. 概念结构设计阶段 通过对用户需求进行综合、归纳与抽象，形成一个独立于具体DBMS的概念模型，可以用E-R图表示。 概念模型用于信息世界的建模。概念模型不依赖于某一个DBMS支持的数据模型。概念模型可以转换为计算机上某一 DBMS 支持的特定数据模型。 概念模型特点： (1) 具有较强的语义表达能力，能够方便、直接地表达应用中的各种语义知识。 (2) 应该简单、清晰、易于用户理解，是用户与数据库设计人员之间进行交流的语言。 概念模型设计的一种常用方法为IDEF1X方法，它就是把实体-联系方法应用到语义数据模型中的一种语义模型化技术， 用于建立系统信息模型。 使用IDEF1X方法创建E-R模型的步骤如下所示:

大数据标准体系规划与路线图(2018-2020)

大数据标准体系规划与路线图 （2018-2020） （征求意见稿） 指导单位：xx省经济和信息化委员会 编制单位：xx省大数据标准化技术委员会工作组 年月

一、xx省大数据标准体系 （一）编制原则 以《xx省促进大数据发展行动计划2016-2020》及《珠江三角洲国家大数据综合实验区建设实施方案》为基础，以继承、发展、创新、提高为出发点，全面梳理国际标准、国家标准、行业标准及地方标准，结合大数据技术及产业发展现状与趋势分析，建立适应xx省大数据产业发展需求的标准体系。标准体系建设遵循以下原则： 急用先行、成熟先上。对大数据领域急需的开放共享、交易流通等标准重点投入，先行研制；对国内外已有的数据分析、处理、数据质量、数据安全等相关国际标准及研究成果，优先支持等同转化。 面向需求、注重实效。从产业信息化和产业数字化发展的要求出发，面向我省电子政务、电子商务及重点行业的数字化服务需求，把规范服务行为、提升服务质量、培育新型服务模式为抓手，调动行业各参与方推进标准化工作的积极性，提升标准的科学性、合理性和有效性。 资源整合、统筹规划。以培育并形成完善的大数据服务市场为总体目标，明确标准化工作思路、内容及具体的推进措施，整合数据资源，统筹产业规划，破除数据孤岛，强化应用服务，保障大数据标准服务体系目标清晰、技术可行、结果可见。

（二） 标准体系框架图 大数据标准体系 1 技 术 0 基 础 3 工 具 2 安 全 21 通用要求 22 隐私保护 . . . . . 5 管 理 4 应 用 . . . . . 51数据运维 52数据治理 43 数据交易 41 数据开放 13检测与评估 12 处理与分析关键技术 11 数据质量 . . . . . 45 数据应用 42 数据共享 44 数据访问 06 语义分析 03 参考 架构 02 术语 05 元素集 04 元数据 01 总则 32 应用类工具 31 系统类工具 . . . . . . 132 风险检测 . . . . . . . . . . . . . 311 平台基础设施 312 预处理工具 314 分布式计算工具 315 数据库 316 平台管理类工具 313 存储类工具 321 应用分析智能工具 322 可视化展示工具 . . . . . . . . 421 数据开放总则 422 数据开放目录 423 数据开放平台 . . . . . 131 模型评估 . . . . . . . . . 451 电子政务大数据 454科学大数据 452 工业大数据 453电子商务大数据 大数据标准体系框架图 . . . . . . . . . . 111 通用数据 112 主数据 113 事务数据 114 产品 数据 121 数据收集 122 数据预 处 理 123 数据分析 124 数据可视化 . . . . . 125 区块链 . . . . . 07 分类分级

公司信息管理制度与规范.doc

公司信息管理制度与规范1 信息系统岗位要求规范 一、总则 第一条为了加海公司信息系统的管理，确保公司数据的准确性和安全性，促进公司信息系统工作持续健康的发展，满足管理决策的需要，根据公司实 际情况，结合信息管理工作的特点，特制定本办法。 第二条信息系统管理是指公司管理工作中，运用通信技术、网络技术、计算机技术和信息分析技术而建设和运行的能对有关数据进行收集、传送、 加工、处理、存储和管理的各种系统的总和。 第三条公司信息系统工作目标是：以供应链、财务会计核算为基础，逐步建立全行业统一的、科学的、经济合理，并具备有辅助核算、支持决策和 办公自动化功能的网络系统。 第四条公司信息管理部负责全公司的信息系统管理工作，基本任务是： (一)研究制定管理信息系统发展规划，并有计划的组织实施工作； (二)根据公司领导新的需求组织相关部门、人员对信息管理系统进行改进和 完善； (三)制定信息管理系统的管理办法和规章制度；

(四)组织和管理信息管理的相关人员的培训工作； (五)总结、交流推广信息管理系统应用经验，指导各部门开展信息管理工作； (六)为公司决策层提供信息分析数据，为决策提供依据； (七)建立公司“技术支持热线”，负责协调各种同信息系统相关的技术服务 和相关技术的解答工作。 第五条信息管理系统是公司管理工作的发展方向和重点，各部门应充分重视这一工作，把它做为建立现代企业制度、提高流程管理质量、满足决策需 求，加强公司内部管理的一项重要工作来抓，为决策层、管理层提供高 质量的信息服务，要把信息系统管理工作和其它工作相结合，逐步过渡 到以信息管理系统为基础和手段的工作方式中来，逐渐摆脱手工工作。 信息管理部要做好普及培训工作，使企业绝大部分人掌握各相关岗位的 信息管理系统。 第六条本公司员工在使用公司信息管理系统期间，应尊重公司商业机密，所使用的系统账号密码禁止外泄，公司商业信息不得外传，本管理制度实行 30个工作日内，涉及信息管理系统的员工需与公司签订《商业保密协 议》。 二、岗位及岗位责任

专题数据库建设推荐标准规范

专题数据库建设推荐标准规范 （一）数据采集规范 1.数据来源包括在人文社会科学研究过程中采集、加工和积累的研究数据。 2.采集对象包括社会调查、统计分析、案例集成、基础文献等一手数据和原始资料。 3.数据类型包括数值、文本、图片、音频、视频和空间数据等。 4.采集方式包括自动采集、半自动采集和手工采集等。 （二）数据加工规范 1.数字对象唯一标识符规范采用《我国数字图书馆标准规范建设》项目（CDLS）所推荐的唯一标识符体系以及数据中心规定的相关标准。 2.专题数据库的核心元数据应符合《TR-REC-014数据集核心元数据规范》及数据中心的相关要求。 3.音频资料描述元数据规范及著录规则，遵循《CDLS-S05-031音频资料描述元数据规范》和《CDLS-S05-032音频资料元数据著录规则》所推荐的一系列相关标准以及数据中心规定的相关标准。 4.其它资料描述元数据规范及著录规则，遵循《我国数字图书馆标准规范建设》项目（CDLS）所推荐的一系列相关标准及数据中心规定的相关标准。

5.各类接口所实现服务的标识应符合《TR-REC-017资源唯一标识规范》的相关规范要求。 6.文本、图片、音频、视频等各类型数据能够转换为数据中心规定的数字文件格式。 7.专题数据库数据的加工过程需严格执行两重审核制度，保证数据格式符合规定标准。 （三）数据库系统规范 1.专题数据库系统平台必须使用正版数据库管理系统软件，推荐使用关系数据库管理系统，遵守SQL语言系列标准。 2.专题数据库系统平台应具备数据备份及容灾机制，重要数据应进行异地备份。 3.专题数据库系统平台应具备一定的扩充能力，系统的模块化程度高，软件维护方便。 4.专题数据库系统平台应遵循中国国家标准GB/T 20273-2006《数据库管理系统安全技术要求》，具有切实可行的安全保护和保密措施，确保数据永久安全。 （四）专题数据库应用系统规范 1.专题数据库应用系统至少包括数据采集、数据加工、数据检测、数据浏览、数据检索、用户管理和数据维护七大类功能。 2.专题数据库应用系统至少支持开放数据访问接口、开放索引数据收割接口和开放服务状态监控接口三类功能接口。 3.专题数据库应用系统向数据中心提供访问完整数据记

大数据标准体系规划与路线图

附件 广东省大数据标准体系规划与路线图 (2018-2020 )

指导单位：广东省工业和信息化厅 编制单位：广东省大数据标准化技术委员会工作组 二?一八年九月 -可编辑修改-

、广东省大数据标准体系 （一）编制依据 按照国家《信息化发展战略纲要》、《关于促进大数据 发展行动纲要》、《大数据产业发展规划（2016 - 2020 年）》、《关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》及广东省《广东省促进大数据发展行动计划（2016-2020年）》、《珠江三角洲国家大数据综合试验区建设实施方案》等政策文件对标准化工作的要求，制定广东省大数据标准体系。b5E2RGbCAP （二）编制原则 以《广东省促进大数据发展行动计划（2016-2020 ）》 及《珠江三角洲国家大数据综合实验区建设实施方案》为基础，以继承、发展、创新、提高为出发点，全面梳理国际标准、国家标准、行业标准及地方标准，结合大数据技术及产业发展现状与趋势分析，建立适应广东省大数据产业发展需求的标准体系。标准体系建设遵循以下原则：P1E anqFDPw 急用先行、成熟先上。对大数据领域急需的开放共享、 交易流通等标准重点投入，先行研制；对国内外已有的数据分析、处理、数据质量、数据安全等相关国际标准及研究成果，优先支持等同转化。DXDi T a9E3d 面向需求、注重实效。从数字产业化和产业数字化发展 的要求出发，面向我省电子政务、电子商务及重点行业的数字化服务需求，以规范服务行为、提升服务质量、培育新型服务模式为抓手，调动行业参与方推进标准化工作的积极性，提升标准的科学性、合理性和有效性。RTCrpUDGiT 资源整合、统筹规划。以培育并形成完善的大

信息系统权限及数据管理办法

******股份有限公司 信息系统权限及数据管理办法（试行） 第一章总则 第一条为了加强对******股份有限公司（简称：公司）各运行信息系统权限和数据的管理，明确权限及数据管理相关责任部门，提高信息系统的安全运行和生产能力，规范公司业务系统权限申请及数据管理流程，防范业务系统操作风险，公司制定了信息系统权限及数据管理办法，以供全公司规范执行。 第二条本办法所指信息系统权限及数据包括，但不仅限于公司运行的OA 办公系统、业务作业系统、对外网站系统等涉及的系统用户权限分配、日常管理、系统及业务参数管理，以及数据的提取和变更。 第三条本办法遵循责权统一原则对员工进行系统授权管理，控制公司相关信息传播范围或防范进行违规操作。 第四条信息技术部是本办法主要执行部门，设立系统运维岗负责系统用户权限管理、部分基本参数设置、系统数据的提取和变更的具体技术实现。其它相关部门应指定专人（简称：数据权限管理员）负责统一按本办法所制定的流程执行相关操作，或通过工作联系单方式提出需要信息技术部或其它相关部门完成的具体工作内容。 第五条用户授权和权限管理应采取保守原则，选择最小的权限满足用户需求。 第二章系统权限管理 第六条系统权限管理由信息技术部系统运维岗和各业务部门数据权限管理员共同协作完成，风险与合规部数据权限管理员负责对业务部门提出的系统权限进行审批，信息技术部系统运维岗负责对权限进行变更。信息技术部系统运维岗拥有系统管理和用户管理权限（信息技术部可以拥有开发测试环境超级用户权限），风险与合规部拥有超级用户权限，风险与合规部数据权限管理员拥有对权限列表进行查询的权限，以方便行使监督职能。

数据库设计和编码规范

数据库设计和编码规范 Version

目录

简介 读者对象 此文档说明书供开发部全体成员阅读。 目的 一个合理的数据库结构设计是保证系统性能的基础。一个好的规范让新手容易进入状态且少犯错，保持团队支持顺畅，系统长久使用后不至于紊乱，让管理者易于在众多对象中，获取所需或理清问题。 同时，定义标准程序也需要团队合作，讨论出大家愿意遵循的规范。随着时间演进，还需要逐步校订与修改规范，让团队运行更为顺畅。 数据库命名规范 团队开发与管理信息系统讲究默契，而制定服务器、数据库对象、变量等命名规则是建立默契的基本。 命名规则是让所有的数据库用户，如数据库管理员、程序设计人员和程序开发人员，可以直观地辨识对象用途。而命名规则大都约定俗成，可以依照公司文化、团队习惯修改并落实。 规范总体要求 1.避免使用系统产品本身的惯例，让用户混淆自定义对象和系统对象或关键词。 例如，存储过程不要以sp_或xp_开头，因为SQL SERVER的系统存储过程以 sp_开头，扩展存储过程以xp_开头。 2.不要使用空白符号、运算符号、中文字、关键词来命名对象。 3.名称不宜过于简略，要让对象的用途直观易懂，但也不宜过长，造成使用不方 便。 4.不用为数据表内字段名称加上数据类型的缩写。 5.名称中最好不要包括中划线。

6.禁止使用[拼音]+[英语]的方式来命名数据库对象或变量。 数据库对象命名规范 我们约定，数据库对象包括表、视图（查询）、存储过程（参数查询）、函数、约束。对象名字由前缀和实际名字组成，长度不超过30。避免中文和保留关键字，做到简洁又有意义。前缀就是要求每种对象有固定的开头字符串，而开头字符串宜短且字数统一。可以讨论一下对各种对象的命名规范，通过后严格按照要求实施。例如：

标准规范体系建设方案设计

标准规范体系建设方案设计 1.1需求分析 1.1.1采购范围与基本要求 收集智慧园区建设涉及的国家标准、行业标准、管理规范、技术标准和信息标准，编写XX高新区开发区智慧园区的接口规范、信息交换标准、元数据标准等。1.1.2建设内容要求 (1)编写 《XX高新区开发区智慧园区元数据信息标准》 《XX高新区开发区智慧园区数据代码规范目录》 《XX高新区开发区智慧园区数据交换方式》 《XX高新区开发区智慧园区数据交换内容标准》 《XX高新区开发区智慧园区数据接口标准》 《XX高新区开发区智慧园区数据采集规范》 《XX高新区开发区智慧园区数据处理规范》 《XX高新区开发区智慧园区数据质量规范》 《XX高新区开发区智慧园区数据管理制度》 《XX高新区开发区智慧园区系统运维管理规范》 《XX高新区开发区智慧园区文档管理制度》 《XX高新区开发区智慧园区运营管理标准》 (2)收集 （住建部智慧城市文件(2013年4月) 《智慧城市公共信息平台建设指南(试行)》 《智慧城市评价模型及基础评价指标体系》（全国通信标准化技术委员会） 《基于云计算的电子政务公共平台顶层设计指南》（工信部，2013年4月） 《政务信息资源目录体系》（GB/T21063-2007） 《政务信息资源交换体系》（GB/T21062-2007） 《信息技术大数据术语》（20141191-T-469） 《信息技术大数据参考架构》（20141191-T-469）

《关系数据管理系统技术要求》（GB/T28821-1012） 《城市基础地理信息系统技术规范》 《关于促进智慧城市健康发展的指导意见》 《关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》 《促进大数据发展行动纲要》 《国家信息化发展战略纲要》 《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》 《国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见》 《国家电子政务总体框架》 《城市地下管线工程档案管理办法》（住建部2005年） 《城市地下空间开法利用管理规定》（建设部59号、第108号） 《电信建设管理办法》（国发委第20号） 《2006—2020年国家信息化发展战略》 1.2设计方案 XX高新区智慧园区是一个大规模的建设工程。该工程以业务系统的相关数据为业务处理核心，以其它相关部门为信息交换对象，实现跨机构的大型综合与分布式的信息化系统。 面对这样一个大型的信息系统，XX高新区智慧园区建设首先必须建立完善的标准体系和相关制度。保障XX高新区智慧园区生态XX高新区智慧园区建设标准的可持续发展能力，实现真正意义上的互联互通。 1.2.1标准在系统建设中的作用 XX高新区智慧园区建设与标准规范建设是相辅相成的。一方面，生态XX高新区智慧园区各项内容的建设必须遵循标准和规范，其设计、开发和实施等需要标准和规范进行指导；另一方面，标准和规范的制订和维护离不开生态XX高新区智慧园区的建设实践，标准和规范必需符合实际需求，随着生态XX高新区智慧园区建设的不断建设和推广，标准和规范也要根据生态XX高新区智慧园区建设的进展不断完善。 没有规矩不成方圆，生态XX高新区智慧园区及其配套体系的建设需要相应的标准和规范进行指导。标准和规范具有以下指导作用：

统计审核岗位职责

统计审核岗位职责 一、数据统计 根据要求，做好每月经营会议局内补充材料和临时安排的数据统计工作。 1、每月补充必须在30号之前做好，并复印装订成册，每位经理一份。 2、保证数据准确、表格排版美观。 二、让利审核、制单 联系财务部信息中心，开K3用户名，开制单权限。 A、先审核是否有考核罚款； 1、如无考核罚款，则进入B项操作； 2、如有考核，给业务员开现金缴款单并在单子上盖“二局专项”印章。业务员在银行缴款后，拿银行盖章的缴款回单到财务部换我公司的罚款收据并盖公司章，业务员把其中一联罚款收据交局办登记保存（或者拿银行缴款回单交局办（一定要有银行的印章），由局办统一去财务部换收据），再进入B项操作； B、审核是否有经理签字（及各大公司或者省公司要求的人员审核签字）及真伪、票据、金额是否合格； C、符合要求的，则在让利结算单上签字并上K3给业务员开让利制单； 三、二局专项管理（罚款的收支） A、每月收集、汇总各公司考核结果； B、对有考核罚款的业务员，开现金缴款单（缴款原因：考核罚款），并在单子上加盖“二局专项”印章，由业务员到银行缴清罚款，换成财务部收据后（或

把银行缴款单给局办，由局办到财务换收据），局办签字结算让利； C、对于要求罚款返还的，需要本人书面申请，由省经理、大经理、局长批准后，经局办审核签字，局办主任签字，并加盖“二局专项”印章，凭该报告到财务部费用处支取。 D、所有罚款收入及支出分别计入各公司名下账目，各公司建立明细账，互不混用； E、每月和财务部核对二局专项账目是否收支一致。 四、外线派车 派车原则：用车人必须书面报告由对应经理签字或者经理电话告诉局办主任同意先用车后补报告，否则不派车。 A、由用车人提出书面报告（写明用车人、手机号码、人数、用车天数、第一站几点到哪里接或几点从哪里出发），省公司经理签字后，交局办开派车单（如报告原件在外，可传真到局办）。 B、局办对用车报告审核无误后，开派车单，交局办主任在派车单审核签字，把第一、二联送车队，第三联局办留存，同时把用车报告粘贴附在第三联后面。 C、如业务员申请用车，但经理不方便签字，则需经理电话给局办主任，说明同意用车，局办主任再通知局办开派车单，并要求尽快补用车报告（或者经理月底回来在第三联签字），否则月底冻结用车人费用，带报告补好后方可结算费用。 E、零售上用车：零售办事处用车的，需要零售主管、省经理签字。

某公司BI系统数据运维管理办法

XX公司管理层决策报表系统 数据运维管理办法 （试行） 为规XX公司（以下简称公司）管理层决策报表系统（以下简称BI）的数据运维管理工作，为公司管理层提供准确详实的数据信息，及时协调解决数据运维过程中的问题，明确各部门、岗位职责，有效保障数据真实、准确、及时，特制定本管理办法。 1、总则 1.1公司BI系统的数据运维管理工作，包括数据管理和系统运维两面工作，是在公司高层领导的参与和支持下，综合考虑策略、目标、组织、流程及信息技术来展开。 1.2公司数据管理执行XX总部《XX总公司数据管理办法》。 1.3公司BI系统数据运维准则：

1.3.1公司高层领导的参与和支持； 1.3.2以业务为主导，综合考虑策略、目标、组织、流程及信息技术，明确职责、分工协作； 1.3.3遵循统一的工作标准和规，依托现有信息技术基础架构，采用可行的实施案，完善BI系统； 1.3.4建立知识共享和有效沟通渠道，特别是跨部门协调工作，确保BI系统运行。 2、适用围 2.1本管理办法所称数据是指在公司生产经营过程中产生的，通过信息系统录入、使用、传递和保存的各类数据，包括XX 公司SAP系统、in-sight中国铝业手工数据录入平台等信息系统。 2.2本管理办法所称系统运维是指以业务流程为导向，涵盖人力资源、财务、投资、生产、供应销售等业务条线，按公司需求收集整理数据所做的BI系统开发、运维工作，包括XX公司BIEE测试系统、公司BIEE生产系统、XX公司ETL开发系统（整

合层及以上）、以及PowerDesigner数据模型设计、RPD模型开发、plsqldev数据管理等运维工作。 2.3在XX公司BI系统运维中，按照职责分工不同，各数据系统及软件具体是由业务人员录入相应的业务数据（包括手工数据录入），各条线运维人员负责BI系统展示设计与手工平台模板设计及编写映射文档等初设性运维工作，技术运维人员负责BI系统各层级数据模型、数据仓库的搭建、衔接和权限分配等支持性运维工作。 2.4本办法适用于公司各职能部门和二级单位。 3 管理机构与职责 3.1公司BI系统数据运维管理工作，是在公司数据管理的最高管理机构——信息化工作领导小组指导下，由公司财务部、综合计划管理部、人力资源部、供应销售部、生产运行部、质量技术部、装备能源部、物资运输中心等职能部门参与，并展开工作，全面负责公司数据管理工作。 3.1.1公司信息化工作领导小组，负责审批公司数据总体管控

数据库设计方法、规范与技巧

数据库设计方法、规范与技巧 一、数据库设计过程 数据库技术是信息资源管理最有效的手段。数据库设计是指对于一个给定的应用环境，构造最优的数据库模式，建立数据库及其应用系统，有效存储数据，满足用户信息要求和处理要求。 数据库设计中需求分析阶段综合各个用户的应用需求（现实世界的需求），在概念设计阶段形成独立于机器特点、独立于各个DBMS产品的概念模式（信息世界模型），用E-R图来描述。在逻辑设计阶段将E-R图转换成具体的数据库产品支持的数据模型如关系模型，形成数据库逻辑模式。然后根据用户处理的要求，安全性的考虑，在基本表的基础上再建立必要的视图（VIEW）形成数据的外模式。在物理设计阶段根据DBMS特点和处理的需要，进行物理存储安排，设计索引，形成数据库内模式。 1. 需求分析阶段 需求收集和分析，结果得到数据字典描述的数据需求（和数据流图描述的处理需求）。 需求分析的重点是调查、收集与分析用户在数据管理中的信息要求、处理要求、安全性与完整性要求。 需求分析的方法：调查组织机构情况、调查各部门的业务活动情况、协助用户明确对新系统的各种要求、确定新系统的边界。 常用的调查方法有：跟班作业、开调查会、请专人介绍、询问、设计调查表请用户填写、查阅记录。 分析和表达用户需求的方法主要包括自顶向下和自底向上两类方法。自顶向下的结构化分析方法（Structured Analysis，简称SA方法）从最上层的系统组织机构入手，采用逐层分解的方式分析系统，并把每一层用数据流图和数据字典描述。 数据流图表达了数据和处理过程的关系。系统中的数据则借助数据字典（Data Dictionary，简称DD）来描述。 数据字典是各类数据描述的集合，它是关于数据库中数据的描述，即元数据，而不是数据本身。数据字典通常包括数据项、数据结构、数据流、数据存储和处理过程五个部分(至少应该包含每个字段的数据类型和在每个表内的主外键)。 数据项描述＝｛数据项名，数据项含义说明，别名，数据类型，长度， 取值范围，取值含义，与其他数据项的逻辑关系｝ 数据结构描述＝｛数据结构名，含义说明，组成:｛数据项或数据结构｝｝ 数据流描述＝｛数据流名，说明，数据流来源，数据流去向， 组成:｛数据结构｝，平均流量，高峰期流量｝ 数据存储描述＝｛数据存储名，说明，编号，流入的数据流，流出的数据流， 组成:｛数据结构｝，数据量，存取方式｝ 处理过程描述＝｛处理过程名，说明，输入:｛数据流｝，输出:｛数据流｝, 处理:｛简要说明｝｝ 2. 概念结构设计阶段 通过对用户需求进行综合、归纳与抽象，形成一个独立于具体DBMS的概念模型，可以用E-R图表示。概念模型用于信息世界的建模。概念模型不依赖于某一个DBMS支持的数据模型。概念模型可以转换为计算机上某一DBMS支持的特定数据模型。 概念模型特点： (1) 具有较强的语义表达能力，能够方便、直接地表达应用中的各种语义知识。 (2) 应该简单、清晰、易于用户理解，是用户与数据库设计人员之间进行交流的语言。 概念模型设计的一种常用方法为IDEF1X方法，它就是把实体-联系方法应用到语义数据模型中的一种语义模型化技术，用于建立系统信息模型。 使用IDEF1X方法创建E-R模型的步骤如下所示: 2.1 第零步——初始化工程

大数据标准体系

附件1 大数据标准体系 序号一级分类二级分类国家标准编号标准名称状态 1 基础标准总则信息技术大数据标准化指南暂时空缺 2 术语信息技术大数据术语已申报 3 参考模型信息技术大数据参考模型已申报 4 数据处理数据整理GB/T 18142-2000 信息技术数据元素值格式记法已发布 5 GB/T 18391.1-2009 信息技术元数据注册系统(MDR)第1部分：框架已发布 6 GB/T 18391.2-2009 信息技术元数据注册系统(MDR)第2部分：分类已发布 7 GB/T 18391.3-2009 信息技术元数据注册系统(MDR)第3部分：注册系统元模型与基本属性已发布 8 GB/T 18391.4-2009 信息技术元数据注册系统(MDR)第4部分：数据定义的形成已发布 9 GB/T 18391.5-2009 信息技术元数据注册系统(MDR)第5部分：命名和标识原则已发布 10 GB/T 18391.6-2009 信息技术元数据注册系统(MDR)第6部分：注册已发布 11 GB/T 21025-2007 XML使用指南已发布 12 GB/T 23824.1-2009 信息技术实现元数据注册系统内容一致性的规程第1 部分：数据元已发布 13 GB/T 23824.3-2009 信息技术实现元数据注册系统内容一致性的规程第3 部分：值域已发布 14 20051294-T-339 信息技术元模型互操作性框架第1部分：参考模型已报批 15 20051295-T-339 信息技术元模型互操作性框架第2部分：核心模型已报批 16 20051296-T-339 信息技术元模型互操作性框架第3部分：本体注册的元模型已报批 17 20051297-T-339 信息技术元模型互操作性框架第4部分：模型映射的元模型已报批 18 20080046-T-469 信息技术元数据模块(MM) 第1 部分:框架已报批

(完整版)信息统计数据报送、审核制度与流程

信息统计数据报送、审核制度与流程 为推动信息报送工作步入制度化、规范化、科学化轨道，使之全面、准确、及时地反映我院实际状况，充分发挥信息工作在多层次决策和卫生事业管理中的服务和监督作用，促进医院和谐、快速、持续发展，根据《中华人民共和国统计法》和卫生行政部门规定，结合我院实际，特制订本工作制度。 1、报送内容：医院基本运行状况、医疗技术、诊疗信息和临床用药监测信息等相关数据。 2、各科室主要职责 （1）医务科负责提供医疗技术信息并审核报送数据。 （2）院办负责医院基本运行状况、医院质量检测信息并审核、报送数据。 （3）人事科负责提供人力资源信息并审核报送数据。 （4）后勤科负责提供医用设备信息并审核报送数据。 （5）财务科负责提供收入与支出、资产与负债等信息并审核报送数据。 （6）院办提供房屋及基本建设信息并审核报送数据。 （7）药剂科负责提供临床用药监测信息并审核报送数据。 （8）院感科负责提供医院感染相关信息并审核报送数据。 （9）信息科统计室负责提供诊疗信息、出院病人调查表信息并审核数据，负责全院数据汇总工作。

3、信息报送程序 （1）信息科统计室根据上级卫生行政部门的要求，以书面或邮件形式给相关科室发送数据报送通知书。 （2）各科室在接到数据报送通知后，由科室信息统计人员根据通知要求，及时进行数据收集、汇总、审核工作。信息统计人员在此过程中，如有疑问时，应及时与信息科统计室沟通，解决疑问，确保统计口径准确无误。 （3）科室信息统计人员汇总数据，审核无误后，科室室负责人要对本科室汇总的数据信息签字认可，再报送信息科统计室。同时整理成文，报分管院长。 （4）信息科统计室将各科室报送的数据进行汇总，审核逻辑关系，形成报表。如发现逻辑关系错误的，及时反馈相关科室，相关科室修订后要重新报送。报表审核符合要求后，经统计负责人签字认可，送院领导审批后及时上报卫生行政部门。 （5）上级卫生行政主管部门要求报送的数据有直接对口科室的，由相关科室负责收集、汇总数据，科室负责人签字认可后，报主管院长审批，可直接上报卫生行政部门。 4、核查和问责制度 （1）信息科统计室统一管理医院卫生统计资料，各科室指定专人负责本科室统计数据的收集、整理、报送工作。 （2）各科室都应健全原始记录、登记表、台账和统计资料档案制度，确保统计数字数出有据，准确无误。对卫生行政部门提供和公布统计

企业信息管理制度

企业信息管理制度 第一节总则 一、为加强信息管理制度，加快公司信息化建设步伐，提高信息资源的运作成效，结合公司具体情况，制定本信息管理制度。 二、本信息管理制度中关于信息的定义： 1、行政信息：公司系统内部目的为行政传达的一切文字资料、电子邮件、文件、传真。具体信息管理表现为上传下达、平级传送的行文管理、资料管理、档案管理。归属于日常行政管理。 2、市场信息：公司业务销售的客户文件、来往传真、电话、客户档案；公司业务应用的电话记录、报价、合同、方案设计、投标书等原始资料、电子资料、文件、报告等。具体信息管理制度表现为客户沟通、文字记录、资料收集分析、业务文件编写等。归属于业务经营管理。 三、信息管理制度工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。 四、信息管理制度工作要贯彻“提高效率就是增加企业效益”的方针，细致到位，准确快速，在企业经营管理中降低信息传达的失误失真延迟，有力辅助行政管理和经营决策的执行。 五、公司及全资下属公司、机构的信息工作，都必须执行本制度。 第二节行政信息管理制度

六、按照行政信息的定义，行政信息主要产生、传递、应用于公司行政活动中。 七、行政信息管理制度主要依据公司下列规定进行： 1、文件收发规定； 2、文件、档案、资料的管理规定； 3、公司印章、介绍信管理规定； 4、保密制度。 第三节市场信息管理 八、依照市场信息的定义，市场信息主要产生、传达、应用在市场业务经营管理中。 九、市场信息来源分类：业务（客户）信息、非业务市场信息。 1、业务（客户）信息：客户购买公司产品的电话、传真、函件、电子邮件；公司、客户之间业务沟通电话、传真、文件、函件、电子邮件；客户公司公开的资料；市场人员收集的客户秘密资料；市场人员传呈的报告、资料；针对客户的分析报告等。 2、非业务市场信息：网络、报刊、杂志和各种信息渠道收集的行业性文章、资料；竞争对手资料、文件、报告；公开的技术性资料；外围媒体、机构传送到公司的电子邮件、函件、资料；公司内部业务分析文件、报告；其他与市场业务经营和管理有关的资料。 十、营销管理人员主要负责以下业务信息工作：

广东省大数据标准体系规划与路线图

广东省大数据标准体系规划与路线图（）（征求意见稿） 指导单位：广东省经济和信息化委员会 编制单位：广东省大数据标准化技术委员会工作组

二〇一八年五月

一、广东省大数据标准体系 （一）编制原则 以《广东省促进大数据发展行动计划》及《珠江三角洲国家大数据综合实验区建设实施方案》为基础，以继承、发展、创新、提高为出发点，全面梳理国际标准、国家标准、行业标准及地方标准，结合大数据技术及产业发展现状与趋势分析，建立适应广东省大数据产业发展需求的标准体系。标准体系建设遵循以下原则： 急用先行、成熟先上。对大数据领域急需的开放共享、交易流通等标准重点投入，先行研制；对国内外已有的数据分析、处理、数据质量、数据安全等相关国际标准及研究成果，优先支持等同转化。 面向需求、注重实效。从产业信息化和产业数字化发展的要求出发，面向我省电子政务、电子商务及重点行业的数字化服务需求，把规范服务行为、提升服务质量、培育新型服务模式为抓手，调动行业各参与方推进标准化工作的积极性，提升标准的科学性、合理性和有效性。 资源整合、统筹规划。以培育并形成完善的大数据服务市场为总体目标，明确标准化工作思路、内容及具体的推进措施，整合数据资源，统筹产业规划，破除数据孤岛，强化应用服务，保障大数据标准服务体系目标清晰、技术可行、结果可见。

3 / 20 （二） 标准体系框架图 大数据标准体系 技 术 基 础 工 具 安 全 通用要求 隐私保护 . . . . . 管 理 应 用 . . . . . 数据运维 数据治理 数据交易 数据开放 检测与评估 处理与分析关键技术 数据质量 . . . . . 数据应用 数据共享 数据访问 语义 分 析 参考架构 术语 元素集 元数据 总则 应用类工具 系统类工具 . . . . . . 风险检测 . . . . . . . . . . . . . 平台基础设施 预处理工具 分布式计算工具 数据库 平台管理类工具 存储类工具 应用分析智能工具 可视化展示工具 . . . . . . . . 数据开放总则 数据开放目录 数据开放平台 . . . . . 模型评估 . . . . . . . . . 电子政务大数据 科学大数据 工业大数据 电子商务大数据 大数据标准体系框架图 . . . . . . . . . . 通用数据 主数据 事务数据 产品数据 数据收集 数据预处理 数据分析 数据可视化 . . . . . 区块链 . . . . . 分类分级

公司信息数据管理办法

公司信息数据管理办法（草案） 为确保公司对外宣传的信息和数据统一，特对信息及数据归口管理进行明确，具体如下： 一、信息数据及归口管理部门： 主要指财务数据及对外宣传文案资料。 （一）财务类信息数据：由财务中心归口管理各地产项目经济指标、各公司财务指标。 其中每项数据应根据不同需要进行准备，如对外公示类、内部控制类、融资类、报告类及某些特殊需要类。地产项目对不同业态、不同期数要进行细分，具体执行由财务中心细分。

（二）对外宣传文案类资料： 由行政管理中心归口管理。主要包括公司对外宣传的文档、PPT 及影音视频等。此类文件中的数据指标均为经财务中心出处的对外公示类数据。如是特殊需要更改数据的，须经财务中心更改后方可使用。 二、信息数据收集及使用办法： （一）信息数据收集： 1．各地产项目数据及简介：项目负责部门或策划部门对确定后的数据和简介分别报财务中心、行政管理中心备案。如有更改，及时以书面形式告知归口管理部门修改，由归口管理部门及时更新。 各项目的推介资料及宣传类方案资料须在行政管理中心备案。 2．归口管理部门结合公司领导意见，对数据进行分类整理，针对不同需要类别进行调整备用。 3．数据管理部门应定期更新，确保数据处于受控且有效状态。 （二）信息数据使用： 1．需求部门根据实际需要，向数据信息归口管理部门进行申请。 2．归口管理部门核实后，根据需要资料的内容及详细情况，并核实上一次提供的信息数据，确保数据统一无出入。 3．经确认无误后，提供使用部门使用，管理部门进行使用登记。

4．对一般性业务需要，无须领导审核；对重要用途的数据，须经公司领导审核后方可提供。 附：信息数据管理流程图

数据库规范

数据库相关规范 1.使用utf8mb4字符集 2.所有表、字段必须写清中文注释 3.金额字段禁止使用小数存储（单位：分） 4.禁止使用字段属性隐式转换（如：“WHERE ms_no = 1234”ms_no为字符串类型） 5.尽量不使用负向查询（NOT、!=、<>、!<、!>、NOT IN、NOT LIKE等） 6.禁止使用外键，如有完整性约束，需要应用程序控制 7.禁止使用程序配置文件内的账号访问线上数据库 8.禁止非DBA对线上数据库进行写操作 9.开发、测试、线上环境分离 10.所以提交的SQL语句必须经过测试 11.禁止存储大文件或大照片 12.库名、表名、字段名：小写，下划线分割，不超过32个字符，必须见名知意，禁止拼 音英文混用 13.表必须有主键 14.必须把字段定义为NOT NULL并设置默认值 15.必须使用varchar（20）来存储手机号 16.单表索引控制在5个以内，单索引字段数不许超过5个 a)索引的使用。? b)(1) 尽量避免对索引列进行计算。如计算较多，请提请管理员建立函数索引。? c)(2) 尽量注意比较值与索引列数据类型的一致性。? d)(3) 对于复合索引，SQL语句必须使用主索引列? e)(4) 索引中，尽量避免使用NULL。? f)(5) 对于索引的比较，尽量避免使用NOT=（!=）? g)(6) 查询列和排序列与索引列次序保持一致 (7) 禁止在更新频繁、区分度不高（如：性别）的字段上建立索引 (8) 建立组合索引，必须把区分度高的字段放在前面 17.禁止使用SELECT * ，只获取必要的字段 18.禁止使用INSERT INTO t_xxx VALUES(xxx)，必须指定插入的列名 19.禁止在WHERE条件的属性上使用函数或表达式 20.禁止%开头的模糊查询 21.禁止使用OR条件 22.应用程序必须捕获SQL异常，并作出相应处理 23.逻辑删除代替物理删除 24.选择最有效的表名、查询条件顺序（从右到左） 25.减少访问数据库的次数 26.SQL中的关键字均使用大写字母，数据表最好起别名 27.查询条件中“>=”代替“>” 28.等号两边使用空格，逗号后使用空格 29.多表操作必须使用别名 30.整条语句必须写明注释，关键逻辑单独书写注释，说明算法、功能 a)注释风格：注释单独成行、放在语句前面。? b)(1) 应对不易理解的分支条件表达式加注释；? c)(2) 对重要的计算应说明其功能；?

生态环境统计数据审核细则

生态环境统计数据审核细则 （试行） （2019年度）

一、区域宏观审核 审核各省、各地市的工业源、大型畜禽养殖场、生活源、机动车和集中式污染治理设施五类源，各类污染物的排放量占比、排名等是否基本合理，与往年相比是否有明显不合理变化。 审核各省、各地市主要水耗、能耗指标，产品产量与原辅材料用量等指标与统计及其他部门公布的数据是否基本匹配。 审核各省、各地市污染治理设施数量、能力、运行经费等与污染物的去除情况是否基本匹配，污染物的平均去除率与排放浓度等是否基本合理。 二、工业源 （一）工业源基层表审核 1、完整性审核 （1）行政区上报完整性审核 审核区县级行政区上报单位是否完整； （2）统计报表完整性审核 审核应填报统计报表是否有漏报现象。 （3）重点调查企业统计范围审核 审核是否按照“重点调查单位调整原则”每年对重点调查单位进行动态调整。 （4）重点行业企业完整性审核 审核是否根据技术要求将全部符合调查原则的重点行业企业纳入调查范围； 审核是否所有重点排污单位、重点减排工程企业、排污许可证发放企业、环境监察督查中发现的重污染企业等均纳入了环境统计调查范围。 （5）指标填报完整性审核 审核各统计报表中指标填报是否完整（不同行业生产特点和污染物排放种类会有所不同，因此允许部分指标为空值，如重金属或危险废物指标，以下指标完整性审核相同）。 在当年度污染源监测（包括监督性监测、在线监测、自行监测等）中全年至少有一次污染物监测浓度的企业，在环境统计中相应污染物未填报或为0的。 （6）重点行业指标完整性审核

废水、化学需氧量、氨氮、总氮、总磷、石油类、挥发酚、氰化物、六项重金属产排量排序前5位的行业，该项污染物排放量为零的企业进行重点审核。 二氧化硫、氮氧化物、烟（粉）尘、挥发性有机物、六项重金属产排量排序前5位的行业，该项污染物排放量为零的企业进行重点审核。 一般工业固体废物/危险废物产生量排序前5位的行业，该项污染物排放量为零的企业进行重点审核。 2、规范性审核 数据填报规范性主要审核以下内容： （1）火电、水泥、钢铁冶炼、制浆及造纸企业及所属的自备电厂是否按照技术要求填报相应的报表。 （2）审核是否有不应纳入重点调查范围的行业企业。 （3）基101表中排入的污水处理厂名称和代码是否存在于污水处理厂表中，或与污水处理厂表中的名称和代码是否一致。 3、重要代码准确性审核 （1）行政区代码 审核重点调查单位的行政区代码是否按在地原则填报。 （2）统一社会信用代码 审核重点调查单位统一社会信用代码是否按照“法人和其他组织统一社会信用代码编码规则”填报。 （3）行业代码 审核重点调查单位行业代码是否按照最新《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）填报。 （4）固废及危废代码 审核重点调查单位的一般工业固体废物代码是否按照环境统计技术规定要求填报。危险废物代码是否按照《国家危险废物名录》（2016版）填报。 4、突变指标审核 审核重点调查单位填报指标和重要衍生指标（衍生指标是指通过有联系的指标换算得出的，如产排污系数、平均排放浓度、污染物去除率、去除成本等）是否有突变现象。