当前位置：文档库 › 期货法律法规重点整理

期货法律法规重点整理

1小时：

·沪深300股指期货以期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价。

2小时：

·沪深股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。

当日：

·监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

２日：

·期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

·证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

３日：

·期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在3个工作日内向期货公司所在地中国期货业协会报告。

·全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终结结算协议的，应当在签订、变更或者终结结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

·持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应在3个工作日内通知期货公司。

·实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

5日：

·对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起5日内解除对其采取的有关措施。

·证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

·期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起5个工作日内向公司所在地中国证监派出机构提交季度工作报告。

·中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

·期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

·期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

·净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

·期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

·根据中国证监会关于期货营业部信息公示内容的规定，规定的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场

所公示信息进行变更。

7日：

·期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司所在地中国证券会派出机构报送月度风险监管报表。

10日：

·期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

·公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

·期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上书情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

·协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

·期货从业人员收到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理实现之日起10个工作日内向协会报告。

·会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

·会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

15日：

·国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等中大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

·期货交易所应当在每季度结束后的15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

２０日：

·中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

·期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

３０日：

·期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

·期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

2个月：

·期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

·期货公司变更5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

·期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

·中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，做出批准或者不予批准的决定。

·证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

·投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

·期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。

3个月：

·中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。

·期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

·期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

·期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警器结束。

·期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

4个月：

·期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

6个月：

·国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内作出批准或不批准的决定。

·期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

·证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

·期货公司申请从事投资咨询业务，提交期货公司风险监控报表时应该是申请日前6个月的，合规经营情况说明应该是最近3年的。

·期货公司董事长、总经理、首席风险官在始终、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过6个月。

第二季度：

·中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第二季度向所在地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

1年：

·期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8,000万元。

·期货公司的高级管理人员近1年内存在不良信用记录、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

·期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

2年：

·申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年。

·期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。

·期货交易所会员每天应及时获取期货交易所提供的结算数据，应至少保存2年。

·期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。

·首席风险官在任职期间由于违法行为被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。

3年：

·因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接负责人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

·未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。情节严重的，3年以上，5-50万元罚金。

·投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）成交记录。

·期货公司申请从事投资咨询业务，提交期货公司风险监控报表时应该是申请日前6个月的，合规经营情况说明应该是最近3年的。

·期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。

·会员制期货交易所应设立理事会，每届任期3年。

·公司制期货交易所所设董事会，每届任期3年。

·期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在3年以上。

·期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

·期货从业人员拒绝中国期货业协会调查和检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

·期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

·期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

·期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元。5年：

·期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、编造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

·单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。

·编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

·隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账薄、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

·因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

10年：

·具有从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

20年：

·期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

·期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

·期货公司应当建立数据备份制度，交易数据、结算记录、财务数据应当至少保存20年。

人数：

·会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

·会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

·会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3，应当召开临时会员大会。

·在会员制期货交易所中，有1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。

·拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人；拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

·证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

·申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

·申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。

·期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

·期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。金额：

·期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元。

·截止2013年，全球ETF产品已超过2万亿美元。

·根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。

·申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

·期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元。

·证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

·设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

·期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元。

·若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币8亿元。

百分比：

·期货公司变更5%以上的股份，应当经国务院期货监督管理机构批准。

·申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的50%。

·沪深300股指期货合约的最低保证金为合约价值的8%。

10%

·证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产

的10%。

·沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至合约价值的10%。

15%

·期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

20%

30%

·期货交易所应当按照经营利润的30%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

40%

·期货公司净资本和净资产的比例不得低于40%。

85%

·申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

120%

·中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

150%

·证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。

70%

·证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70%

5-15%

·期货交易的保证金一般为其买卖期货合约价值的5%-15%。

10%、70%、150%

·证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的70%。

80%、90%

·除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

·对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下的（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下的（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。

·有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准基准计算价值的80%，会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍中的较低值。

·一般情况下，当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的80%以上（含本数）时，该会员应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。

100%、150%

·期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有：净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；流动资产与流动负债的比例不得低于100%；负债与净资产的比例不得高于150%。

日期：

·《期货交易管理条例》——2007年4月15日

·《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》——2007年4月20日

·《期货公司金融期货结算业务试行办法》——2007年4月19日

·《期货从业人员管理办法》——2007年7月4日

·《期货投资者保障基金管理暂行办法》——2007年8月1日

·《期货从业人员执行行为准则（修订）》——2008年4月30日

·《期货市场客户开户管理规定》——2009年9月1日

·《期货公司执行金融期货投资者适应性制度管理规则（修订）》——2010年2月9日

·《期货公司期货投资咨询业务试行办法》——2011年5月1日

·《期货营业部管理规定（试行）》——2012年5月1日

·《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》——2013年8月2日

·《期货公司监督管理办法》——2014年10月29日

·《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》——2013年9月3日

·我国在1998年8月对期货市场开始第二轮治理整顿。

·1999年，国务院对期货交易所再次进行精简合并，成立了3家期货交易所。

·中国期货行业自律管理组织，中国期货业协会成立于——2000年12月

·国务院出台新“国九条”——2014年5月

·上证50ETF期权挂牌上市日——2015年2月9日

·我国推出5年期国债期货交易的日期——2013年9月6日

·我国推出10年期国债期货交易的日期——2015年3月20日

处罚：

【5-10年，1-5倍】

·期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在设计期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易或者泄露该信息，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚金。

【1-3倍，10-30万元】

·期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

【1-5倍】

·期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

【1-10万元】

·期货交易所、非期货公司结算会员违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的、限制会员实物交割总量的、违反规定收取手续费的、任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

·期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他负责人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

【3-10万元】

·期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他负责人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

【3-30万元】

·单位犯期货内幕交易除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

【6-12个月】

·期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者名誉的，暂停其从业资格6个月至12个月。

【降级、开除】

·国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他负责人员给予降级直至开除的纪律处分。

其他：

·金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况15分、相关投资（交易）经历20分、财务状况50分、诚信状况15分。

·在投资者投资经历评估中，金融现货交易经历的评估分值上限为10分。

·在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为10分，学历的评估分值上限为5分。

·期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

·设有独立董事的期货公司聘任首席风险官应当经全体独立董事同意。

·国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

·银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

·投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。·期货公司应当对客户进行登记制审核。

·期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。·美国堪萨斯期货交易所的英文缩写KCBT

·在我国，证券公司为期货公司提供中间业务实行备案制。

品种：

上海期货交易所

郑州商品交易所

大连商品交易所

中国金融期货交易所

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备）第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结：【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用）【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。（简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度）【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

2016年证券从业资格证关于年份记忆的知识点总结

证券市场基本法律法规关于日期 ①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。 ②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。证券公司资产管理业务：

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款； ②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款； ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。 3~30万交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款； 5~50万 ①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团； 2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制 3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。 4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。 5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。 6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告； 7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约； 8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上； 9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。 10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：①注册资本不低于3亿元；②持续经营3个以上完整的会计年度；③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。 11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。 13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告；每月结束7个工作日内，报送月度报告。 15、有限责任公司只能采取发起设立 16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。 17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持 18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事 19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。 20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。 21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

(法律法规)期货法律法规

一、单项选择题 1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。 A.流动资本 B.净资本（法律法规）期货法律法规。 C.固定资本 D.可变现资本 2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧 3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.说明理由，并在3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在3日内予以准确确认（法律法规）期货法律法规。 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额 4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元 5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。 A.20% B.30%（法律法规）期货法律法规。 C.40% D.60% 6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 7. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A.2000万元 B.3500万元（法律法规）期货法律法规。 C.4500万元 D.5000万元 8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 A.80% B. 90%

C.120% D.150% 9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个（法律法规）期货法律法规。 C.7个 D.10个 10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构 12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年 13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东 14.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.10%;3个 B.15%;3个 C.20%;5个 D.30%;7个 15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.限期改正 B.说明原因，并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正 16.中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况

期货法律法规大纲

附件1： 2012年期货从业人员资格考试大纲 “期货基础知识”考试大纲第一章期货市场概述第一节期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。第二节期货交易的特征主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。第三节期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。第四节中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。第二章期货市场的构成第一节期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。第二节期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。第三节期货中介与服务机构主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。第四节期货交易者主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。第三章期货交易制度与合约第一节期货合约主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。

第二节期货市场基本制度主要掌握：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。第三节期货交易流程主要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序；结算公式与应用；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。第四章套期保值第一节套期保值概述主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。第二节套期保值的应用主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。第三节基差与套期保值效果主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。第四节套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。第五章期货投机与套利交易第一节期货投机交易主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。第二节期货套利概述主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。第三节期货套利交易策略主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。第六章期货价格分析第一节期货行情解读

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证

2012期货从业资格考试法律法规知识点

2012期货从业资格考试法律法规知识点期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右（本人与几位同事都考到了）——白捡的分数~~~ 以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。（记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了） 1、《期货交易所管理办法》（2007/04/15施行）： 10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围） 2、《期货公司管理办法》（2007/04/15施行）： 5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故） 3、《期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）： 10个工作日内 4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）： 5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官） 5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（2007/04/20施行）： 5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项） 6、《期货公司金融结算业务试行办法》（2007/04/19施行）： 3个工作日内 7、《期货公司风险监管指标试行办法》（2007/04/18施行）： 5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施） 8、《期货从业人员执业行为准则》（2003/07/01施行）： 10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融交易结算业务资格：注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。金融全面结算业务资格：注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3 个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可

证券市场基本法律法规知识点汇总

2017年证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款； ②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。 3~30万 ①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款； 5~50万 ①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万 ①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团； 2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。 4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。 5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。 6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告； 7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约； 8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上； 9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。 10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。 11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。 13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。期货法律法规汇编重点知识提取 ===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任：提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。 3.建立风险管理制度：保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。 5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。（在20日做出批准不批准）5%股份以上变动设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

期货投资分析重要知识点(DOC)

第一章经济学基础 1 边际消费倾向：政府购买增加10w导致国民收入增加100w，求边际消费倾向（0.9） 2 部分企业退出生产属于哪种供给曲线（P18页，图1-15，选价格P和AVC相切） 3 替代品和互补品的交叉价格弹性 4 国五条收20%的税，如果二手房的需求弹性为0.9，供给弹性1.6，那么20%的税由谁负担（A全部由卖方负担 B双方平均分担 C主要由买方负担 D全部由买方负担选C，要根据需求弹性和供给弹性来分析，不是根据事实：全部由买方负担）第二章金融学基础 1 P88，资产组合P的预期收益率的计算公式 2 有效市场假说，图2-12内容 3 P83，多资产投资组合，已知权重分别为60%和40%，还有2个资产的预期收益率和标准差，1求资产组合的预期收益率和标准差，2求满足收益率大于8%并且标准差小于12%的权重组合（求出不同权重组合的预期收益，然后用排除法即可） 4 债券的价格和哪些因素有关（老题，在期货投资分析习题集里面就有） 5 P68，已知修正久期，和市场利率变动，求债券价格变动（反方向变动） 5 无风险套利区间，豆油和棕榈油比价在1500-1800，当比价超过1800或者低于1500的套利操作（多选题） 6 P80，相关系数为多少时，资产组合的风险最小，我选-1 7期货理论价格和市场价格处于什么关系的时候，产生套利机会，买期货卖现货（期货的市场价格小于理论价格的时候）第三章：数理方法 1 P104，多期对数收益是各单期对数收益之积（判断题，错，应该是和） 2 P126，第一类错误和第二类错误分别是啥 3 P135，R方 = 1-ESS/TSS 4 从R2，t，F，P，DW等数值看拟合效果和线性显著和是否自相关 5 P153，变量间存在协整，则存在：长期线性均衡和短期误差修第四章基本面分析第二节：基本面分析的方法，具体题目忘记了，印象中选的是季节分析法第五章技术分析 1 波浪理论：P222，计算4浪的方法，另外一题是属于斐波纳契的数字是哪些 2 P239，头肩底和MACD的底背离相结合，多选题 3 哪些指标是趋势指标（DMI和BOLL）第六章商品期货分析 1 伦铜价格低迷的可能性，螺纹价格低迷的可能性，黄金价格下跌的可能性等等，主要是结合近期的品种的K线走势，问可能的原因，主要是从供需对价格的影响的分析 2 P306，图6-8，给出2个产业链的公式，用（1）（2）（3）分别隐藏其中某个环节，求（1）（2）（3）分别是什么，选项是PTA 、PVC、 LLDPE三个的组合，求正确的对应组合第七章金融期货分析 1 数据显示目前正处于衰退期到复苏期，当到达经济繁荣期时，下列哪个收益最大中期/长期的政府债券，中期/长期的企业债券。（我的理解是现在购入哪个债券，等到达经济繁荣期的时候收益最大）第八章期货投资策略 1 公司准备发债券集资5个亿，最怕发行时出现什么情况（市场利率如何变动，公司信用等级如何变动，对公司发行债券的价格的影响）（我的理解是担心发行时价格下降，选择影响发行价格的影响因素）

2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理

2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理期货公司首席风险官管理规定(试行) 【考点一】总则首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况实行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。【考点二】任免与行为规范期货公司章程理应明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。首席风险官履行职责理应保持充分的独立性，作出独立、审慎、即时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官理应保守期货公司的商业秘密和客户信息。首席风险官展开工作理应制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录理应至少保存20年。首席风险官不得有下列行为： (一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； (二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动； (三)对期货公司经营管理中存有的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告； (四)利用职务之便牟取私利；

(五)滥用职权，干预期货公司正常经营； (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益； (七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。首席风险官提出辞职的，理应提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【考点三】职责与履职保障首席风险官理应对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存有的风险隐患实行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及相关规定，建立健全和有效执行以下制度： (一)期货公司客户保证金安全存管制度； (二)期货公司风险监管指标管理制度； (三)期货公司治理和内部控制制度； (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度； (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度； (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权： (一)参加或者列席与其履职相关的会议； (二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料； (三)与期货公司相关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的相关人员实行谈话；