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期货法律法规_专项练习(多选题)_2008年版

期货法律法规_专项练习(多选题)_2008年版
期货法律法规_专项练习(多选题)_2008年版

1、期货经纪公司有下列()变更情形,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。

A:变更法定代表人

B:修改章程

C:变更住所或者营业场所

D:变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东

答案:A,C,D

2、关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是():

A:应当符合《公司法》的规定

B:应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

C:有具备任职资格的高级管理人员

D:有符合现代企业制度的法人治理结构

答案:A,B,C,D

3、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部:()

A:合资

B:合作

C:联营

D:承包

答案:A,B,C,D

4、下列()情形,期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》,对投资者

A:自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B:自然人投资者被法院宣告失踪的

C:投资者被法院宣告进入破产程序的

D:期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

答案:A,C,D

5、下列()机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A:期货交易所

B:期货经纪公司

C:期货交易厅

D:期货交易所的非期货经纪公司会员

答案:C,D

6、下列属于中国期货业协会职权范围的是()。

A:对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款

B:负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

C:规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D:规定申请参加期货从业人员资格考试的条件

答案:B,C,D

A:对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款

B:规定《期货从业人员资格证书》的种类

C:核准期货从业人员资格考试大纲

D:组织期货从业人员资格考试

答案:A,C

8、期货交易所中,下列职务由中国证监会任免的是()。

A:总经理

B:副总经理

C:理事长

D:副理事长

答案:A,B

9、期货交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。()。

A:制定或者修改章程、业务规则

B:上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

C:上市、修改或者终止期货合约

D:调整涨跌停板幅度

答案:A,B,C

A:申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C:具有满足业务需要的技术系统

D:中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

答案:B,C,D

11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是()。

A:向客户作获利保证

B:与客户约定分享利益

C:将受托业务进行转委托

D:接受转委托业务

答案:A,B,C,D

12、期货交易所应当履行的职能包括()

A:制定并实施证券交易所的业务规则

B:发布市场信息

C:监管会员期货业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D:监管制定交割仓库的期货业务

答案:B,D

13、下列说法中正确的是()

A:期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效B:期货交易所会员大会结束后15日内,期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会

C:理事会是期货交易所会员大会的常设机构,对会员大会负责

D:决定专门委员会的设置是理事会的职责之一

答案:C,D

14、在期货交易过程中,出现以下情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况()A:地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B:会员出现结算、交割危机

C:当期货价格出现同方向连续涨跌停板时

D:会员出现结算、交割危机,对市场将产生重大影响

答案:A,D

15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是()

A:保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付,以本票、汇票、支票等方式支付保证金的,以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易

B:客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置

C:客户应当保证其资金来源的合法性,并且须向期货经纪公司说明资金来源,同时应提供相关证明

D:期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金,以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准

答案:A,D

A:《期货经纪合同》自双方当事人或者其代理人签字起生效

B:《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效

C:《期货经纪合同》如有变更、修改或补充,双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议,作为期货经纪合同的补充,其效力从属于原合同

D:在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜,按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行

答案:B,D

17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题,下列说法正确的是:()

A:中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内,决定是否核准其任职资格

B:予以核准的,由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》C:未予核准的,应当在书面通知中说明理由

D:拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后,推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续

答案:C,D

18、某期货经纪公司下列做法错误的是:()

A:公司法定代表人王某因病临时不能履行职务,因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责,并报中国期货业协会进行了备案

B:公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理,赵某已经取得高管任职资格C:公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格,并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明

日后立即向中国证监会派出机构进行了报告

答案:A,B,C,D

19、期货经纪公司中下列人员的任职资格,需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有()

A:独立董事

B:财务部门负责人

C:合规审查部门和风险管理部门的负责人

D:期货经纪公司分支机构负责人

答案:B,C,D

20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外,还应当履行的职责,包括()

A:遵守有关法律、法规、规章和政策

B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

答案:A,B,C,D

21、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。

A:中国证监会派出机构

C:期货保证金安全存管监控机构

D:期货证券业协会派出机构

答案:B,C

22、期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A:责令改正

B:监管谈话

C:出具警示函

D:注销从业人员资格

答案:A,B,C

23、对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()

A:责令改正

B:给予警告

C:单处或者并处3万元以下罚款

D:在协会网站公示

答案:A,B,C

24、关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A:期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日注销其从业资格

B:期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作

C:机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D:机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

答案:A,C

25、符合以下()条件,人民法院可以依法冻结、划拔该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A:有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B:期货交易所、期货公司为债务人的

C:期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的。

D:期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

答案:A,C

26、期货从业人员受到()纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。A:警告

B:公开通报批评

C:暂停从业人员资格

D:撤销从业人员资格

答案:A,B,C

A:期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

B:期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

C:期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

D:期货从业人员在向投资者者提供服务时应当公平地对待投资者

答案:A,B,C

28、期货经营机构的管理人员应当对下属()等工作进行指导、监督和支付,使其保持并不断提高专业胜任能力。

A:期货从业人员

B:期货业务辅助人员

C:居间人

D:经营机构的其他人员

答案:A,B

29、关于期货公司风险监管报表正确的做法有()。

A:期货公司应当保留书面风险监管报表

B:相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章

C:期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

D:报表的保存期限应当不少于5年

答案:A,B,C,D

A:期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条列》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B:中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C:有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D:期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整答案:A,D

31、证券公司应当建立完备的协助开户制度()。

A:对客户的开户资料和身份真实性等进行审查;

B:向客户充分揭示期货交易风险;

C:解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系;

D:告知期货保证金安全存管要求;

答案:A,B,C,D

32、期货公司及其营业部有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚()。

A:按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理;

B:未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金;

C:对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法

D:以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定;

答案:B,C,D

33、发生下列()事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A:变更名称、公司章程;

B:作出终止业务等重大决议;

C:任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更;

D:被有权机关立案调查或者采取强制措施;

答案:A,B,C,D

34、()以及其他业务记录应当至少保存20年。(什么是对单记录)

A:交易指令记录;

B:交易结算记录;

C:对单记录

D:客户投诉档案

答案:A,B,D

35、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以可求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A:期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重

B:违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;C:期货公司出现重大亏损;

D:中国证监会根椐审慎监管原则认定的其他重大情形;

答案:A,B,D

36、期货公司的()应当对年度报告签署确认竟见。

A:董事

B:高级管理人员

C:财务负责人

D:监事

答案:A,B,C

37、期货公司有下列()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A:拟变换董事长、人事经理

B:财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C:客户发生重大透支、穿仓

D:其他可能影响期货公司持续经营的情形

答案:B,C,D

38、公司制期货交易所(),应当经中国证监会批准。

A:收购本期货交易所股份

B:股东转让所持股份

D:以上都不需要;

答案:A,B,C

39、期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括下列()内容。A:向会员收取保证金的标准和形式

B:专用结算账户会员结算准备金最低余额

C:当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D:以上都不是

答案:A,B,C

40、会员制期货交易所会员享有下列()权利。

A:参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;

B:在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务;

C:使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务、

D:期货公司章程规定的其他权利

答案:A,B,C

41、下列()人员机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A:客户和期货交易所

B:商业银行

C:期货公司及其他期货经营机构

D:非期货公司结算会员

42、期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;

B:在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;

C:不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;

D:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的

答案:A,B,C,D

43、期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他责任人员经予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

A:不按照规定建立、健全结算担保金制度的

B:不按照规定提取、管理和使用风险金的

C:违反国务院期货监督管理机松有关保证金安全存管监控规定的;

D:限制会员实物交割总量的

答案:A,B,C,D

44、国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列()措施。

A:进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B:查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;

C:查询被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;

答案:A,B,C

45、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列()行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以下5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

A:所出具的文件有误导性陈述;

B:所出具的文件有虚假记载;

C:所出具的文件有重大遗漏的;

D:以上都是;

答案:A,B,C,D

46、期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列()可划转的情形外,严禁挪作他用。

A:依据客户的要求支付可用资金

B:为客户交存保证金,对付手续费、税款

C:国务院期货监督管理机构规定的其他情形

D:以上都不行

答案:A,B,C

47、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以()代为承担违约责任,以及采

A:银行贷款;

B:结算担保金

C:风险准备金、

D:自有资金。

答案:B,C,D

48、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。

A:有价证券基准计算价值的75%;

B:有价证券基准计算价值的80%;

C:会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍;

D:会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍;

答案:B,D

49、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括()。

A:期货交易所业务规模

B:期货交易所发展计划

C:期货交易所潜在的风险

D:以上都是;

答案:A,B,C,D

50、期货交易所先以违约会员的保证金承担该支员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的()承担。

A:自有资金

C:期货交易所风险准备金

D:期货交易所自有资金;

答案:A,B,C,D

51、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

A:限制会员资金划转

B:限制会员开仓

C:移仓

D:强行平仓

答案:A,B,C,D

52、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A:占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B:直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

C:股东按照出资比例行使表决权

D:报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

答案:A,B,D

53、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期()等监管措施;逾期未改正,其行为

司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A:整改

B:监管谈话

C:出具警示函

D:停止介绍业务半年

答案:A,B,C

54、证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

A:全资拥有

B:控股

C:被同一机构控制

D:其他期货公司的委托

答案:A,B,C

55、全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列()内容。

A:保证金标准

B:结算流程

C:违约责任

D:争议处理方式

答案:A,B,C,D

56、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存

A:客户

B:特别结算会员期货公司

C:期货交易所

D:非结算会员

答案:A,D

57、保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A:风险准备金

B:其他非结算会员的保证金

C:自有资金

D:其他结算会员期货公司的保证金

答案:A,C

58、除下列()情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A:依据非结算会员的要求支付可用资金

B:收取非结算会员应当交存的保证金

C:收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D:双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

答案:A,B,C,D

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日, 13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较: 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员: 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年 三、金额的比较: 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚: 1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%

期货法律法规历年考试真题(多选题及答案解析)

期货法律法规历年考试真题(多选题及答案解析) 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1.期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B.流动性 C.账龄 D.可回收性 2.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A.月度风险监管报表 B.年度风险监管报表 C.按周报送风险监管报表 D.按日报送风险监管报表 3.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.变更住所或者营业场所 D.修改或者终止合约 4.期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括( ) 。 A.保守国家秘密 B.保守所在期货经营机构秘密 C.保守投资者的商业秘密 D.保守投资者的个人隐私 5.期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金和其他资产 D.收付、存取或者划转期货保证金 6.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。

A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 7.期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。 A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑 8.( )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。 A.期货交易所 B.期货经纪公司 C.证券交易所 D.保险公司 9.A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A.A市中级人民法院 B.B市中级的人民法院 C.D市中级的人民法院 D.D市E区人民法院 10.客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。 A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担 B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 C.穿仓造成的损失,由期货公司承担 D.穿仓造成的损失,由客户承担 11.下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约 B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除 措施,连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日, 13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较: 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员: 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年 三、金额的比较: 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚: 1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60% 客户保证金不足的,期货公司未及时通知的,承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编(三色标记,过关必备) 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊: 银行从事期货融资或者担保资格,期货业协会批准;境内从事境外商品期货,国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件: 注册资本最低3000w,应当为实缴资本,货币出资>85%,近3年无违规; 从业人员>15个,高管>3个; 持续经营两年,一年盈利或者,实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%; 持有100%股份的股东:净资产10亿元,不适用,15亿元。 3.几个日期: a.期货公司成立审批:6个月;结算会员审批:3个月; b.金融结算资格批复:3个月,6个月内未取得会员失效;IB业务:20日 c.期货公司报证监会,多为2个月审批: ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形(20日内决定) d.期货公司报证监会派出机构(分布),多为20日内审批: ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构(2个月) ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为: a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行:章程、交易品种、合同、住所或场所变动,合并分立解散

5.调查内幕信息:经证监会批准,限制不过15日,复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权 利,更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结: 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:责令改正、给予警告、没收违法所得: ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费(应退还) ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。 (简记为:违规收会员,应退手续费,不发行情发预测,不报告送材料,缺少两金限总量,不具资格人乱用) 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。 (简记为:修章程,改品种,变更场所乱合并,金不足,仍交易(同意、直接或间接参与),违规收取保证金,改资料,拒检查,未建立风险制度) 【70条】期货公司违反下列之一的,责令改正、给予警告没收违法所得,并处1-3倍罚款;没有所得或不足10万的,处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的:给予警告,并处1-5万元罚款,严重的,暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的:责令改正,给予警告没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

《期货法律法规》真题汇编卷

全国期货从业人员资格考试 《法律法规》真题汇编卷 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。 A.1/3 B.2/3 C.1/4 D.1/2 答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。 2.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.6年 B.3年 C.4年 D.5年 答案B。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 3.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.5 C.3 D.2 答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定,期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理:国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人:解除职务5年,律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责:设施,设计安排合约上市,组织监督交易结算,履约担保,会员监督 制定实施交易规则,发布市场信息,监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事,信托,股票,非自用不动产投资 7.交易所制度:保证金,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备金, (分级结算)结算担保金 8.期货市场异常:提高担保金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓,暂停交易 9.需要国期督批准:制定修改章程、交易规则,上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件:注本3000w,高管任职资格,从业人员从业资格,章程,股东3,年无重大 违法,合格场所,风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本,注本应是实缴资本,货币出资大于85% 4.期司不得:融资,对外担保,期货自营 5.国期督批准:合并,变更业务,变更注本股权(20天),5%股权变动 6.其他2个月,批不批 7.注销公司:执照被注销,3个月没开业,无当停业3月,主动申请

8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算,交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格,由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的,套期保值原则 5.不得从事期货:国家机关,事业单位,期货工作人员,禁入这,不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准,由,国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定,国期督报备 3.期协职责:纪律处分,从业资格认定管理撤销,向国期督反应会员要求,交流研究 4.国期督监督措施:现场检查,调查取证,询问,查阅,查询保证金和银行账户, 调查操纵价格、内幕交易,重大违法时,限制当事人期货交易,15天,延长至30天 5.期货投资者保障基金:具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营:净本与净产,净本与境内/境外期货经纪,流产与流债等比例 7.不持续经营:(不受纪律处分)一次谈话限期改正,不改正很严重的, 采取措施:限制暂停业务,停止批准新业务,限制分配红利支付报酬福利,限制转让财产,责令更换董监高,限制自有资金和风险准备金使用,责令转让股权和限制股东权利 整改验收的,3天内解除措施 整改仍未通过验收的,严重的,撤销期货业务许可,关闭分支机构 8.期公违法经营,重大风险秩序利益---------停业整顿,托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境,禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部,指定机构代为管理保障基金

2015期货法律法规样卷及答案解析

期货法律法规考试样卷 一、单项选择题(共60题,每小题0.5分,共30分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门 【正确答案】:B 【答案解析】: 本题考查货交易管理条例。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院批准后施行。 2.期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。 A.变更法定代表人 B.变更住所 C.终止境内分支机构 D.终止境外期货类经营机构 【正确答案】:D 【答案解析】: 本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准: (一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围; (三)变更注册资本且调整股权结构: (四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项. 3.下列关于期货交易所的表述,错误的是()。 A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.负责人由国务院期货监督管理机构任免 【正确答案】:A 【答案解析】: 本题考查期货交易所管理条例。期货交易所不得以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 4.在我国,期货交易的结算,由()组织进行。 A.中国证券登记结算公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会

历年期货从业考试法律法规真题

期货市场真题一 1.()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A.期货交易 B.现货交易 C.商品交易 D.远期交易 2.MATIF是()的简称。 A.芝加哥期货交易所 B.伦敦金属交易所 C.法国国际期货期权交易所D.纽约商业交易所 3.()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A.上海期货交易所 B.纽约期货交易所 C.伦敦金属交易所 D.芝加哥商业交易所 4·经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A.13 B.14 C.15 D.16 5.()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A.套期保值 B.保证金制度 C.实物交割 D.发觉价格 6·关于(),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A.信用风险 B.经营风险 C.价格风险 D.汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,因此 在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种()。 A.权威价格 B.指导价格 C.现货价格 D.参考价格

8.关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A.期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点 D.期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9.下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A.促进本国经济国际化 B.提高合约兑现率 C.促进本国经济的国际化进展D.为政府宏观调控提供参考依据 10.下列不属于期货交易所特性的是()。 A.高度分散化 B.高度严密性 C.高度组织化 D.高度规范化 11.下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A.设计期货合约 B.行使表决权、申诉权 C.联名提议召开临时会员大会D.按规定转让会员资格 12.目前,我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A.作为某一交易所内部机构的结算机构26 B.附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C.由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D.由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13.在我国,批准设立期货公司的机构是()。 A.期货交易所 B.期货结算部门 C.中国人民银行 D.中国证监会 14.美国期货市场由()进行自律性监管。 A.商品期货交易委员会(CFIC) B.全国期货协会(NFA) C.美国政府期货监督治理委员会 D.美国联邦期货业合作委员会 15.期货合约是指由()统一制定的,规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷(法律法规部分)(往年考卷,仅供参考) 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任,最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证,分享利益,共担风险 参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满,股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

期货从业资格考试法律法规汇编重点难点整理总结

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为 20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会 员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季 后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本 为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在 决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日, 13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较: 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员: 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

2018年期货从业《期货法律法规》真题(1) 1、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1 ()是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 A 期权合约 B 期货合约 C 交割合约 D 标的物合约 答案:B 解析: 《期货交易管理条例》第二条规定,期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 2 期货交易所上市新的交易品种,应当经()批准。 A 中国期货业协会 B 国务院商务主管部门 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院期货监督管理机构派出机构 答案:C 解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。 3 某期货公司变更经营范围,由经营商品期货改为金融期货,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。 A 10日 B 20日 C 1个月 D 2个月 答案:D 解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司变更业务范围的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 4 在期货交易所会员的保证金不足时,下列做法中正确的是()。 A 强行平仓 B 取消会员资格 C 追加保证金或自行平仓 D 保持持仓量 答案:C 解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承

期货法律法规历年真题(多选题及答案解析)

期货法律法规历年真题(多选题及答案解析) 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1.期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B.流动性 C.账龄 D.可回收性 2.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A.月度风险监管报表 B.年度风险监管报表 C.按周报送风险监管报表 D.按日报送风险监管报表 3.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.变更住所或者营业场所 D.修改或者终止合约 4.期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括( ) 。 A.保守国家秘密 B.保守所在期货经营机构秘密 C.保守投资者的商业秘密 D.保守投资者的个人隐私 5.期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金和其他资产来源:考试大的美女编辑们 D.收付、存取或者划转期货保证金 6.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。

A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 7.期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。 A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑 8.( )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。 A.期货交易所 B.期货经纪公司 C.证券交易所 D.保险公司 9.A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A.A市中级人民法院 B.B市中级的人民法院 C.D市中级的人民法院 D.D市E区人民法院 10.客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。 A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担 B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 C.穿仓造成的损失,由期货公司承担 D.穿仓造成的损失,由客户承担 11.下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约来源:考试大的美女编辑们 B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约

期货从业历年真题及解析

一、单项选择题 1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将( )贯穿于开 户流程管理的各个环节。 A.金融期货投资者适当性制度 B.中国期货业协会章程 C.期货公司管理办法 D.刑法 【答案】A。解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户 流程管理的各个环节。故本题答案为A。期货从业历年真题及解析 2.为维护金融期货市场平稳运行,督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。 A.投资者 B.证券交易所 C.期货公司会员单位 D.期货从业人员 【答案】C。解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。故本题答案为C。期货从业辅导 3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】C。解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条,本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。期货从业资格证教材 4.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。 A.风险低 B.适当 C.收益高 D.流动性强 【答案】B。解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。 5.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。期货从业资格考试培训 A.证券业协会 B.期货公司会员单位 C.证券交易所 D.财政部 【答案】B。解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易 相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。期货从业考试题型 二、多项选择题 1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改 正的,可以采取( )纪律惩戒。 A.批评 B.追究刑事责任

期货法律法规测试题带答案

一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。 A.较低的收盘价B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值 2.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()。 A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度 C.降低保证金比例D.按一定原则平仓 3.期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。 A.10%B.15%C.20%D.25% 4.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。 A.1个交易日 B.2个交易日 C.3个交易日 D.5个交易日 5.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()。 A.为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十 C.为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十 6.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 ()。 A.10年B.15年C.20年D.25年 7.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A.交易 B.结算 C.交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编(所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了) 1.申请成立期货公司:注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个,高级管理人员不低于3个,持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东:净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理,监督管理2个月批准:合并停业破产,变更公司,业务形式,注册资金(20日内)5%股份,设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准:变更法定代表人,变更住所营业场所经营范围,设立终止境内机构(两个月内)三个月或者连续未开始营业,注销。 3.客户期货交易可用:标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循:套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准:限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法:国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权利,换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施:限制出境,限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所,非期货公司结算会员:违规收会员,手续费,分配收益。 不发行情,发预测,不向国家报告,报送材料,不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量,用不具资格人员 针对组织: 保证金不足交易,参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用,伪造,涂改不按规定保存期货交易,结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款,10万的10-50万,严重停业整顿: 处罚:对主管人员处1万到10万的罚款 10.期货公司:接收不合规定的委托,保证金不足下交易,用不具资格人员,提供融资担保,不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用,混码交易,拒绝检查。 组织:1-3倍,10万,处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书,分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺,隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证

最新《期货法律法规》考试题库(含)答案

最新《期货法律法规》考 试题库(含)答案一.单选题(含)答案 1. 申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( C )万元。 A. 1000万 B. 2000万 C. 3000万 D. 5000万 2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时,产生的损失由( B )承担 A. 期货交易所 B. 会员 C. 客户 D. 经纪人 3. 调查重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过( B )个交易日。 A. 7 B. 15 C. 20 D. 30 4. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易,处违法所得( B )的罚款。 A. 无罚款 B. 1倍至5倍 C. 1倍至10倍 D. 5倍 5. 单位或个人操纵期货价格,没有违法所得的,处( C )的罚款。 A. 无罚款 B. 20万元 C. 20万元至100万元 D. 50万元 6. ( B )负责期货保障基金的业务监管。 A. 财政部 B. 证监会 C. 银监会 D. 期货交易所 7. 公司制期货交易所的权力机构是( A )。 A. 股东大会 B. 理事会 C. 监事会 D. 董事会

8. 期货交易所设监事会,监事会成员不得少于( C )人。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 9. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的( C )。 A. 30% B. 50% C. 80% D. 100% 10. 期货交易所应当在每一年度结束后( D )个月内提交年度财务报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 11. 期货交易所设董事长( A )人。 A. 1 B. 1-2 C. 2 D. 2-3 12. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过(C )个交易日。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 13. 期货交易所涉及占其净资产( B )以上诉讼时,应及时向证监会报告。 A. 5% B. 10% C. 30% D. 50% 14. 申请设立期货公司,具备期货从业资格的人员不得少于( D )人。 A. 2 B. 5 C. 10 D. 15 15. 申请设立期货公司,持股5%的股东为其他组织的,净资产不得低于 ( C )万元。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 5000 16. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应在申请日前(B )个月风险监管指标符合规定标准。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 17. 期货公司解聘会计师事务所的,应当在( A )个工作日内向证监会派出机构书面报告。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 15

2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷十四)

2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷十四) 1、某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。 A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任 参考答案:D 参考解析:《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定,期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的.对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。 2、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。 A.期货交易所风险准备金 B.期货交易所交易手续费 C.期货公司交易手续费 D.国家专项资金 参考答案:A 参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定,保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

3、会员单位应当完善()机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。 A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益 参考答案:C 参考解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。 4、甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利m万元,则甲的行为()。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 参考答案:A 参考解析:内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性,本题中乙获得内幕信息时甲并不知情,因此不构成犯罪。

期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

七夕,古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚,世态炎凉却已看透矣。情也成空,且作“挥手袖底风”罢。是夜,窗外风雨如晦,吾独坐陋室,听一曲《尘缘》, 合成诗韵一首,觉放诸古今,亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。 期货法律法规汇编重点知识提取 ===========期货交易管理条例:3-26========== 第二章:期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负 责人财务会计人员: 违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任: 提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。 3.建立风险管理制度: 保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。 5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准: 合并分立停业解散或者破产 变更公司形式 变更业务范围 变更注册资金。(在20日做出批准不批准)5%股份以上变动 设立收购参股或者终止境外期货经营机构 其他的在2个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事,应经期货监督管理派出机构批准: 变更法定代表人 变更住所或者营业场所 设立或者终止境内分支机构(两个月内) 变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围 其他的在20日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业,或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

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