基金投资者风险测评问卷(个人版)

附表2-1：《基金投资者风险测评问卷（个人版）》

基金投资者风险测评问卷

（个人版）

投资者姓名：____________ 填写日期：_____________

风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购/申购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1、基本信息

（1）您的年龄介于（）

A 36-45岁

B 46-55岁

C 25-35岁

D 56-65岁

E 65岁以上或25岁以下

（2）您的学历（）

A 硕士及以上

B 本科

C 中专或大专

D 高中或初中

E 小学及以上

（3）您的主要收入来源是（）

A 利息、股息、转让等金融性资产收入

B 出租、出售房地产等非金融性资产收入

C 生产经营所得

D 工资、劳务报酬

E 无固定收入

（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

2、财务状况

（4）您的家庭可支配年收入（折合人民币）为？（）

A 1000万元以上

B 500-1000万元

C 100-500万元

D 50-100万元

E 50万元以下

（5）一般情况下，您的家庭月收入中，可用于投资（储蓄存款除外）的比例为？（）

A 高于50%

B 介于25%至50%

C 介于10%至25%

D 介于0%-10%

E 0%

（6）您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是

A 没有

B 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务

C 有，住房抵押贷款等长期定额债务

D 有，亲戚朋友借款

E 有，个人独资企业或个体工商户的债务

3、投资知识

（7）您的投资经验可描述为（）

A 参与过PE、VC等股权产品的交易

B 参与过权证、期货、期权等产品的交易

C 参与过股票、基金等产品的交易

D 购买过债券、保险等理财产品

E 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验

（8）、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）

A 10年以上

B 5至10年

C 2至5年

D 2年以下

E 没有经验

4、投资目标

（9）对于投资期限，您一般有什么要求？（）

A 不太在意投资期限，希望能有相匹配的长期收益

B 5年以上

C 3至5年

D 1至3年

E 1年以下

（10）以下哪项描述最符合您的投资态度？

A 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

B 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

C 尽管会担心投资价值的波动，但能够接受小幅度的投资亏损

D 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

E 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报

5、风险偏好

（11）假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：

A 全部投资于收益较大且风险较大的B

B 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B

C 同时投资于A和B，两种投资各占一半，金额均等

D 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A

E、全部投资于收益较小且风险较小的A

（12）您认为自己所能承受的最大投资损失是多少？（）

A 超过50%

B 30%-50%

C 10-30%

D 10%以内

E 不能够承受本金损失

评分规则：上述《基金投资者风险测评问卷（个人版）》中A、B、C、D、E选项对应分值分别为5分、4分、3分、2分、1分。

C1型：保守型（问卷得分12分至15分）

C2型：谨慎型（问卷得分16分至24分）

C3型：稳健型（问卷得分25分至34分）

C4型：进取型（问卷得分35分至44分）

C5型：激进型（问卷得分45分至60分）

以上问题的总分为60分，根据您所提供的答案，您的总分为。参照评分规则，您的风险承受能力为?C1型?C2型?C3型?C4型?C5型，可以购买?R1 ?R2 ?R3 ?R4 ?R5级及以下风险等级的基金产品或服务。

问卷声明：

1、本问卷是用来协助评估投资者的风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面

对投资风险的真正态度，但是可提供投资者一些衡量自身风险属性的指标。

2、投资者在本调查问卷上所填的资料将被作为保密资料进行归档和管理。

投资者声明：

1、本人愿意接受此问卷调查，并已如实回答。

2、本人同意上述风险评估结果，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

投资者签字：

日期：

经办员签字：

日期：

募集机构（盖章）：

日期：