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大学生证券公司实习报告三篇

大学生证券公司实习报告三篇在证券公司实习怎样写实习报告，快来看看小编为你整理的相关内容。

大学生证券公司实习报告范文三篇很荣幸能够参加广发证券公司的实习项目。在两个月的实习期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，掌握了证券营销的基本技巧，深刻了解了证券市场的基本知识，这段实习经历给我留下深刻印象，也将对我的今后的工作学习中产生重大的影响。

本次实习是从3月10日开始的，历经65天，先将我这段实习过程中的学习内容以及期间的心得体会简单介绍一下：

第一周，我培养的是对证券市场的基本认识。

所学的知识包括：

1.如何摆正投资心态——在市场上坚持自己的判断，理性决策，不盲目跟风;

2.如何做决策——基于大盘走势对个别股票进行分析;

3.如何鉴别信息——利空消息宁可信其有，不可信其无;

4.基本面与技术面的区别和联系——基本面优势在于中长线分析，而技术面优势在于短线走势判断。基本面在于选股，技术面在于选时机，但在实际应用中要把基本分析和技术分析结合起来。

此外，三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是每天要做的功课。经过第一个星期的学习，我掌握了股票市场的基本运作模式。为更深入的学习奠定了良好的基础。

第二周是交易大厅前台实践。这是让我们直接与客户接触的地方每天都有很多客户过来办业务，了解券商的对外工作流程是实习中必不可少的。偶尔柜台部的工作人员还让我们自己操作一些简单的步骤，亲身体验一下工作的乐趣。当然面对的客户都是各种各样的，有时候出现一些客户对工作的不理解不支持，还需要及时的处理，学习柜台人员的处理方式也成为了我这次实习的一大收获，同时我学习了开立资金账户、申请认购新股以及资金划拨的相关业务知识;掌握了证券交易软件“大智慧”的基本使用方法;掌握了手机炒股软件的下载流程和使用方法，并且在闲暇的时间阅读了“市操作的基本原理”全面学习了k线理论，macd ，kdj 等技术分析指标的知识，并随时查找相对应的股票走势予以学习。

第三周主要是在股票市场中实践，判断大盘及个股走势。期间，我理解了资金对于整个市场的影响以及股票成交量与价格的关系;进一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用;研究了cr技术指标的公式以及用法。此外，还接触了一些形态理论的内容，加深了对证券市场的理解。

第四周的学习内容为基本面分析及股评撰写，根据大盘

前期走势来预测后市动向。期间，我掌握了股评的写作结构，已擅长从基本面和技术面分别对大盘进行分析并逐渐领悟到市场中各行业之间的联系。这段时间还接触到一些高级盘口技术，并对资金管理知识有了一定的了解。

剩下的几周的学习内容是通过进驻银行网点实现的，挖掘潜在客户、服务现有客户，是这个阶段的主要学习内容。通过学习银行的基本业务，接触客户，了解客户的投资意向以及风险承受能力，并通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和维护。这一阶段的学习不仅仅掌握了银行业务的办理流程，接触了客户，最重要的是这一阶段对自己人际关系的处理方法的影响，增加了社会经验学习了学校学不到的东西。

通过这两个月的实习，我对证券市场的理解更为深刻了。现已习惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的，最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培养了良好的学习习惯，学会了总结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势——尤其是经典走势产生了一些印象，从而有机会在未来的市场上找出相似的头部形态来判断后市。

良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。两月的实习总的来说让我受益匪浅，和公司正式员工以及一起来实习的同学都变成了朋友，虽然即将离开

这里，不过我们两月的相处都会给我们留下美好的回忆;企业文化的熏陶，团队协作与个人成长的协调，等等更让我受益匪浅。而对我影响最深远的就是文化了，在此期间，我一直在思考一个问题，一个人，一个企业，乃至一个国家的竞争优势究竟在哪里?这就可以从广发证券的精神，以精求发展的理念，一个草根券商的发展历程的真实写照找到答案。

这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们用心去学的，这些才是真正以后在社会中我们将要用到的知识，也让我们认清了以后要努力的方向，让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢广发证券给外这次实习机会，也希望广发证券能够在国内的证券市场上具有日益强大的影响力，为构建和谐稳定的证券市场贡献力量，为国家经济的发展做出贡献。

一、实习单位及岗位介绍

为了通过实践深入理解所学知识，并为将来就业打下良好基础，我按照专业认识实习的要求，参加了暑期的实习。我此次实习的单位是华西证券南充营山县营业部，地点位于四川省南充市营山县朗池镇81号。华西证券有限责任公司成立于XX年6月26日，是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司，是四川省唯一一家综合类证券公司。注册资本为亿元，注册地在四川省成都市。

我此次实习的岗位主要是客户经理，除此之外，也学习了一些其他的关于股票和股市的知识，让我收获很多。首先介绍一下客户经理的岗位，通俗地讲，客户经理就是带着客户在股市开户，并且从此之后适当为客户提供相应的咨询服务，或是在适当时机给客户以建议等等，同时，为证券公司扩大交易额与营业额。总之，一旦客户经理与客户的关系建立起来后，客户经理应当与客户保持密切的联系，尽心为客户服务。

二、实习内容及过程

我此次实习的主要内容是学习做一名客户经理，除此之外，还有一些其他的股票方面的知识。

(一)关于客户经理

实习的第一天，我首先了解了客户经理需要做的一些业务。首先，客户经理要负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品;其次，负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的和潜在的客户;再次，负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产的保值、增值;最后，组织并策划高级营销活动，开发高端市场。

接下来，我就跟着营业部的客户经理接待客户并跟随他们去开户。通过学习，我了解了最基础的开户的流程。开户的流程比较简单，首先需要在华西证券的网站上进行预约，

得到预约号，然后带着客户去柜台，签署各种合同，其中包括与证券公司的一份协议和与所要联网的银行的一份协议，并且对客户进行现场的照片采集。在一切手续办理妥当后，客户会得到自己在股市的账号。由于现在在推行网络化，所以以前的卡现在都不发了。在开户的过程中，客户经理需要对客户进行风险提醒。在后来的几天中，我也曾独立带着客户去开户。

后来逐渐的，带我的客户经理给我讲了很多和客户保持好的关系的方法。平时我也帮他做一些文案上的工作，比如，将他的客户资料归类，然后全部输到电脑上，这个工作是非常有必要的。通过定期对客户资料的整理，客户经理可以了解到哪些客户的资金涨得多或是跌得多，从而有针对性地对客户进行提醒或是帮助选股等等。这项工作，还有一个作用就是，它就像一个电话簿一样，方便客户经理与客户之间的联系。客户经理可以定期给自己的客户们发短信，然后根据客户的反应，看哪些客户比较需要或是欢迎你的帮助，然后有针对性地为客户解决问题，让自己在客户群中树立一个好口碑。平时可以根据自己的整理，能发现一些炒股比较厉害的客户，这样的话，作为客户经理，可以在周末或节假日的时候，把客户组织起来进行一些休闲娱乐活动等，从而给客户们提供了一个相互交流的机会和平台，让比较厉害的客户说出自己的一些心得体会，供大家参考，这样的话，自己在

客户中能够有一个好口碑，从而可能你的客户会为你带来更多的客户，并且你也能为公司创造更高的业绩，岂不达到双赢的效果。

作为客户经理，能做的当然远不止这些，除了以上所说的之外，还可以在网上建立一个与客户间交流的平台，比如QQ群或者是博客。时常与客户们讨论一些时事或股市上的行情，并且客户经理自己要深入研究，当客户问到一些问题时，要尽量都能解决。这样，当客户经理与客户之间建立了良好的关系，客户在客户经理的服务下资产增值后，必然会有更多的客户找到你，那么客户经理自己的业绩量也就上去了。这些都是在实习过程中带我的师父教给我的东西。

(二)关于专业知识的学习

以上的东西，都是带我的师父告诉我的怎样成为一名优秀的客户经理的一些方法。作为一名金牌客户经理的他，在这些方面都是很熟悉的。在教了我这些东西之外，还让我在证券职业能力学习网(/stock)上面进行在线学习，学习的课程是《商品指数》和《另类投资之个人理财产品和理财渠道》在学习的过程中我也做了一些笔记，对相关方面的知识有了一些了解。我知道了一些比较有代表性的指数，如高盛指数、罗杰斯指数、道琼斯指数、标准普尔商品指数、德意志银行流通商品指数等，这些都是国际上比较有代表意义的商品指数。还了解到了一些现货指数，像义乌中国小商品指数、南

华商品期货指数等。同时我也知道了商品指数的意义，它可以反映市场上价格水平变动，有利于进行投资选择，也是观察、判断国家经济、政治现状和发展趋势的重要依据，同时也有利于政府决策。除此之外，我也了解到了一些理财的方法。

(三)关于股市方面的学习

由于证券从业人员是不能炒股的，所以这方面的东西是由另外一位师父教我的。他是一名做私募的经纪人，对股票了解很深，从91年开始就涉足股市了。我在他的办公室也呆了一小段时间。在办公室里，我每天主要就是看看大盘，有不懂的就问师父，或者师父想到什么就讲给我。由于在实习的这段时间股市急剧波动下挫，不是特别景气，所以没怎么产生交易。在跟这位师父学习的过程中，我主要知道了一些股市和股票的基本知识，了解到了一些基本的分析K线的方法，还有一些选股的依据。比如，从K线上看，当日线位于所有均线之上时，应该是比较稳定的，大跌的可能性小一点，当日线位于所有均线之下时，那么它就失去了支撑点，就非常容易下跌。而选股上呢，主要看公司的资金规模和财务报表，而财务报表上，净利润和流动资金是比较重要的。并且平时要一直关注国家的政策、公布的经济数据等。而现在师父关注的比价多是是刚上市的新股或次新股，比如比亚迪、山东章鼓、宁波建工、仟源制药等，同时也一直关注银

行股，因为银行股的盘都比较大，所以当它有较大的波动时，会对整个股市都有影响。在这位师父这，我每天都自己看着大盘，并且耳濡目染地受着他的影响，逐渐地去了解这个领域。

三、实习心得体会

这次实习的时间不长，从8月8号到8月23号，共两个星期的工作日，能让我实际操作的东西也很少，大部分时间是听师父说，自己学习。从客户经理师父那里，学到的沟通客户的方法让我受益匪浅，这是一种在营销方面很好的方法，让我有一种眼前一亮的感觉。在学校中也许我们也会有涉及到一些营销方面的东西，但是能学到这么具体的方法的，也只能在实习过程中，听这些有实际经验的人员的介绍了，因为他们在实际工作中会遇到各种各样的情况，因而时间久了就会有丰富的经验来应对，也会总结出很多非常棒的方法，这些都是我们在书本上的理论知识中所找不到的。这同时也让我联想到，即使所做的不是证券行业，而是做其他行业，这样的营销方法也是非常可取的，这也是非常需要耐心和细心的。所以，这一点也让我体会到了实习的重要性。

在对专业知识的学习上，我也是非常有收获的，这让我了解到了一些在学校所学学科之外的知识，并且也对一些本来就在课堂上了解到的东西有了加深的了解。而在实习过程中每天对大盘的观察，也让我可以说是对股市开始入门了，

开始逐渐了解这个，作为一名学国际金融与贸易的学生，不了解股市是很惭愧的，而在实习的过程中，我能有这样一个手把手教我的师父，可以说我是很幸运的，所以我也很感谢师父交给我的东西。

在这次实习过程中，我也发现了自己的一些问题。在证券这个行业，很多地方还是需要和人打交道的，尤其是比较基层的岗位，而我们将来出去必然不大可能直接做高层，所以几乎还是要从基层做起，而我就感觉自己与各种人打交道的能力不够强，还需要多加锻炼。还有一点就是专业知识的学习上还不够扎实。现在总会听到有人这么说，大学里面学的东西都没用，书本上的知识都没用，理论知识都没用，但是通过这次实习，我发现这样的说法是错误的。带我的师父，虽然学历并不是特别高，但是我决不能说他们的理论知识不行，他们的很多东西也都是基于书本上的知识的，是需要不断学习的。而且，作为一名客户经理，如果你没有扎实的理论知识，你在客户面前就不具有说服力，让客户无法觉得你足够优秀可靠，所以，这些都是很重要的。而我审视自己，发现自己对一些课本上的知识确实掌握得不够牢固，很多东西是知道但说不出来，还有就是知其然不知其所以然。所以，我发现自己这样的问题后，我也将在接下来的学习中加强这一点。

以上就是我本次的专业认识实习报告，辛苦老师评阅了。

经过在xx证券营业部两个星期的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的。

实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要报告：

1.开户与转户的流程

第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

第二：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。

第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

2.客户开发的方式

第一种就是电话营销

第二种就是银行驻点

第三种方式就是客户转介绍

3.如何选择股票

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。

总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。

但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。

xx证券公司给了我这么好的一个学习平台，让我可以在公司各个不同的部门学习知识，我就充分利用好这得来不易的资源，好好学习。

证券公司主要业务有这八大类!

证券公司主要业务有这八大类！证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。下面一起了解证券公司八大主要业务：证券投资咨询业务：证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务：财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括： (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。融资融券业务：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。证券经纪业务：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券

了解证券公司业务部门.

了解证券公司业务部门【摘要】证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。一、序本人自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给这哥们的文章提供一些补充。二、前台业务部门任何公司，都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 1）经纪业务经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。

为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。（记住是交易量，不是指数）。此外，佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。但是在一些二线或者三线城市，一家城市只有几家甚至一家营业部，既然没有竞争，因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学，如果你或你父母炒股还收千三的佣金，没办法，谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设，所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A 级券商全国或者区域设，以国信为首的券商杀入二线城市，几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开，允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加激烈。当然我这个竞争是只二、三线城市的营业部，以及地方类券商。因为刚才说了，北上广深的营业部竞争已经够激烈了，几乎接近成本线了。所以证监会放开政策后，影响最大的就是地方类券商。有兴趣的同学可以研究一下地方类券商的上市公司报表。地方类券商代表如：东北证券、国海证券。全国类券商代表如：海通、国泰君安、光大、国信、招商、中信等。所以从这个角度来说，经纪业务的收入第一靠天吃饭，第二如果光靠佣金前景不好。当然，现在证监会逐渐会放开营业部的业务资格，目前只允许经纪业务（包括代销基金），将来会允许代销各类金融产品。营业部如果能转型为为总部提供资源和客户的场所（给投行、资管部门介绍业务），未来前景会更好。这里再说说经纪业务管理架构，一般是公司经纪业务总部，下面可能直接管几十家营业部。也可能设立经纪业务分公司，分公司下面管当地营业部。经纪业务总部一般就负责营业

了解证券公司业务部门,这一篇就够了!

长文扫盲：了解证券公司业务部门，这一篇就够了！一、序自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给大家提供一些实际情况的补充。二、前台业务部门任何公司，都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。（1）经纪业务经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。（记住是交易量，不是指数）。此外，佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。但是在一些二线或者三线城市，一家城市只有几家甚至一家营业部，既然没有竞争，因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学，如果你或你父母炒股还收千三的佣金，没办法，谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设，所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A级券商全国或者区域设，以国信为首的券商杀入二线城市，几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开，允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加

《证券公司分支机构监管规定》讲解 80分

一、单项选择题 1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（C）。 A. 证券公司分支机构收购 B. 证券公司分支机构撤销 C. 证券公司分支机构变更营业场所 D. 证券公司分支机构设立 2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（A）。 A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露 B. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 C. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示 D. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照二、多项选择题 3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ABCD）。 A. 证券公司分支机构设立 B. 证券公司分支机构变更营业场所 C. 证券公司分支机构变更名称 D. 证券公司分支机构变更业务范围 4. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ABCD）。

A. 冠以所从属证券公司的名称 B. 不得重复、不得有歧义 C. 后缀标明是分公司或证券营业部 D. 便于投资者识别 5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（ABCDE ）。 A. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定 B. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险 C. 现有分支机构管理状况良好 D. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形 E. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故 6. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（ABCD ）。 A. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度 B. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易 C. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营 D. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度三、判断题 7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立证券营业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低

深度了解证券公司业务部门之中台业务部门

深度了解证券公司业务部门之中台业务部门对于众多考过证券从业资格或入门资格的考生来说，进入证券公司将是以后的就业方向。那么，对于证券公司业务部门你了解多少呢，你知道证券公司部门是怎么分类的吗? 一、序自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是能够算是过遍千帆了。证券公司业务部门能够分为前台业务部门、中台业务部门和后台业务部门。下面我们再讲讲证券公司中台业务部门。二、中台部门这个每家公司区分都不同，我的理解，风险管理和合规部算中台。因为前面说的每个业务部门，展开新业务都会过这两个部门。 1)风险管理部它主要研究展开新业务或者实际业务展开中，是否对公司造成风险。这风险是否能够度量，是否能够接受。用庄心一副主席的话：风险可测可控可承受。那些是风险?比如说流动性、信用风险、市场风险，信息系统风险等等。业务部门存有逐利冲动，因为赚了钱是他自己的，亏了钱公司也能背一点的。所以要由中台部门来踩刹车，把握尺度，告诉业务部门这能做，这不能做。风险管理部门有系统监控各业务部门运作情况，比如刚才提到的双10限制，如果你达到持仓量的9%了，风险管理部可能就会给你来函了，告诉你预警了。比如你买的股票亏了20%，达到公司设定的平仓线了，风险管理部就会给你来函，请你解释为什么达到平仓线你还不平

仓等等。有些公司风险管理部很强势，在某些业务问题有一票否决权(比如在投行内核小组，有一个风控合规人员，他要是投了反对票，这个项目就过不了内核，更无法报到证监会了)。有些公司的风险控制部门是分散在各业务部门驻点的，比如有些公司交易系统设定了，自营买卖必须要过风控岗才能下单。有些公司叫风险管理部，有些叫风险控制部，这没啥关系。这个部门因为天天和业务打交道，所以对各类业务比较熟悉，相对来说到业务口转型也较为容易。有些公司甚至把对业务部门事故评级和奖惩都放在中台部门，比如平安证券的红黄牌制度。 2)合规这个部门，有些公司叫法律合规部，有些叫法务部，性质都一样。早期有法律或法务部更名或者合并而成。合规风险本来是风险管理的一种，但是证监会专门拎出来，成立专门的部门。这个部门向合规总监负责(公司高管)，合规总监直接向董事长负责，不对经营层，有权直接向证监会报告公司合规事项。公司要解聘合规总监的时候必须要经过中国证监会同意才能够。同样的职位，证券公司叫合规总监，基金公司叫督察长，期货公司叫首席风险官，其实含义是一样的。合规部的作用主要是合规管理，合规体系建设、合规宣导和防火墙建设。合规管理，主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合合规性要求(证监会的、人民银行的、外管局的、交易所的等等)，实行合规检查，实行合规报告，让全员树立合规意识。防火墙俗称China wall，是隔离信息不当流动的。也就是说在公司内部建立很多无形的墙，每个人只能在墙内获得信息，如果他需要跨墙获得信息，必须得到允许，跨墙结束后，要回到墙内。比如说资管人员因为工作需要参与了投行的活动，本来他是不知道投行在做什么项目的，如果他需要参与投行活动，知悉某些信息，就是属于跨墙行为了。在国外，合规管理和防火墙都比较成熟，在国内还在发展阶段，主要侧重于还是对

证券公司业务规范

在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性证券经营机构不得接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格证券经纪商与客户的关系是委托代理关系证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币2000万元。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于20年证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。发现违法违规经营问题的且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请客户开立资金账户时，必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金存管合同》（一式三份）等文件。中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料证券存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须分别进场申报竞价成交完成交易，不得自行对冲。某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有合规风险和管理风险在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按时间优先、客户优先的原则进行申报竞价。证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本业务形式。

证券公司资产托管业务介绍课后测验(100分)

证券公司资产托管业务介绍(100分) 单选题（共5题，每题10分） 1 . 证券公司开展证券投资基金托管业务申请条件出自何处（）？ ? A.《证券投资基金法》（2003年发布） ? B.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 ? C.《证券投资基金托管业务管理办法》 ? D.《证券投资基金法》（2012年发布）我的答案： B 2 . 2013年4月，《证券投资基金托管业务管理办法》发布，第三条规定：其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国（）核准，依法取得基金托管资格。 ? A.证监会 ? B.银监会 ? C.保监会 ? D.证券业协会我的答案： A 3 . 证券公司资产托管业务开展范围不包括如下哪种类型？（） ? A.期货资管计划 ? B.私募投资基金 ? C.基金专户 ? D.信托计划我的答案： D 4 . 证券公司可提供资产托管服务的主体不包括如下哪类机构（）？ ? A.私募基金管理人 ? B.公募基金公司 ? C.期货公司 ? D.信托公司我的答案： D 5 . 截止2018年8月31日，共有（）家证券公司取得基金托管资格？ ? A.12 ? B.13 ? C.14 ? D.15 我的答案： C

多选题（共2题，每题 10分） 1 . 证券公司申请基金托管资格的流程包括如下哪些环节（）？ ? A.证券公司进行业务筹备 ? B.证券公司提交资格申请材料 ? C.证监会进行材料初审 ? D.证监会进行现场检查 ? E.证监会出具资格审核批复文件我的答案： ABCDE 2 . 证券公司资产托管服务的基础服务包括哪些方面（）？ ? A.资产保管 ? B.账户开立与保管 ? C.估值核算 ? D.投资监督 ? E.信息披露我的答案： ABCDE 判断题（共3题，每题 10分） 1 . 证券公司开展资产托管业务应加强托管业务风险控制体系建设，完善事前、事中、事后风控措施，加强人员管理、制度建设和系统控制。（）对错我的答案：对 2 . 截止2017年底，证券公司托管公募基金的规模远远大于商业银行托管的公募基金规模。（）对错我的答案：错 3 . 基于独立性原则，监管要求证券公司可以托管其直接控股及参股的资产管理公司发行的金融产品。( ）对错我的答案：错

机构客户服务概要(证券公司)

机构客户服务概要 1.机构客户分类 1)专业投资机构：私募基金、对冲基金、银行、保险、信托、期货、金融同业等。 2)大中型公司：上市公司、大中型企业等。 3)中小微企业：高新技术企业、小微企业等。 2.业务类型及其涵盖范围 1) 专业投资机构服务： A.主经纪商服务。包括托管、清算、支付、融资、融券及杠杆交易、资本引介、研究、策略交易等。 B.产品发行服务。包括私募类、定向增发、专属银行理财、中短期信托投资、股权收益权信托等产品发行及提供OTC交易通道。 2) 大中型公司服务：包括为上市公司、大中型企业及其高管、控股股东等股权投资者提供类贷款、股票质押、大宗交易及过桥资金、委托市值管理等综合性市值管理服务。 A.财务顾问服务：包括企业战略规划、行业规划及区域产业整合顾问，公司治理与规范顾问，企业股份制改造顾问，场外市场挂牌及私募融资顾问上市辅导顾问，管理层收购、员工持股与股权激励计划顾问，上市公司股权激励自主行权及融资顾问，资本投资顾问，信息披露顾问，海外上市与投资顾问。 B.股权融资服务：包括IPO保荐与承销，上市公司公募增发保荐与承销，上市公司定向增发保荐与承销，上市公司配股保荐与承销，上市公司可转换债券/分离交易债券保荐与承销，上市公司股东可交换公司债券保荐与承销，上市公司股权质押融资，股票衍生产品（如认股权证等）研究开发。 C.债权融资服务：包括中小企业私募债券，地方融资平台城投债发行与承销，企业债券发行与承销，公司债券发行与承销，中期票据发行与承销，短期融资券发行与承销，可转换债券发行与承销，债券融资新品种研究开发，中小企业私募债发行与承销。 D.兼并收购服务：包括上市公司控制权的收购与反收购，上市公司资产收购、

证券公司如何开发机构客户

如何开发机构客户一、机构客户的渠道来源机构客户开发主要是通过介绍法，包括银行关系的介绍、朋友介绍、客户介绍等。对证券经纪人来说，开发机构客户的捷径主要来自驻点银行的转介绍。证券公司与银行的合作存在业务上的互惠互利关系，因此充分利用银行的客户资源是开拓机构客户的重要途径。 (一)银行渠道的开发银行是机构客户的聚集地，二者存在着良好的合作和信赖关系。证券经纪人要想开发银行渠道、搞好与银行的关系，必须做到如下几个方面： 1. 取得银行信任。一般银行同时有几家券商驻点，证券经纪人需要有积极的工作态度、较高的专业素质和较高的把握机会、较强的协调处理事务的能力，树立良好的职业形象，方能取得银行的认可。 2. 证券经纪人要与银行机构客户经理相处融洽，在业务上互帮互助，培养共同爱好，建立良好的人际关系。 3. 证券经纪人要适时向银行提出需求，争取与机构客户相关负责人见面的机会，必要时请出公司高层领导出面洽谈。【案例】某证券经纪人在某银行驻点期间，工作认真负责，勤勤恳恳，除了自己的日常工作以外，尽量帮助银行员工做一些力所能及的辅助工作，给人留下了踏实肯干的态度。在工作以外的时间，他还能与银行个人金融业务主管搞好关系，经常约见一起吃饭，参加一些

娱乐活动。一段时间后，个人金融业务主管主动为他介绍了一个机构客户，并粗略告知了该机构的一些基本情况。该员工抓住时机很快与客户进行了约见。通过沟通，了解到该机构计划先用1000万元的资金做新股申购，待行情好转。再介入二级市场。通过耐心周到的服务和专业交流，该机构不久就开户了。一个月后，其资金增加到3000万元，并介入二级市场。（二）朋友介绍朋友介绍是最常用的一种方法。证券经纪人应与朋友经常来往、建立互信，并积极主动加人朋友的生活圈子，结识新朋友。在交往中，有意无意向其介绍相关理财观念和产品，培养其理财意识，开发其需求，并适时建议开户。【案例】某证券经纪人的朋友是一个房地产企业负责人，一直从事股票投资。2006年股市走强，他所在的公司开始进行新股申购。该证券经纪人经常与其见面沟通，尽心尽力为朋友提供资讯服务，得到了该朋友的认可。随后，他给该证券经纪人介绍了自己的另外一个朋友。但是此人对股市心存疑虑，迟迟不肯开户。为了消除他的担心，证券经纪人请求朋友安排了一次见面，同时他带齐了公司资料，并邀请了营业部的资深分析师共同前往。分析师与此人进行了深入细致的沟通，得到了此人的认可。不久，此人以公司名义开户并投入资金5000万元。二、准备工作

证券公司市场营销工作总结

进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做： 1、发传单

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。推荐与《证券公司市场营销工作总结》相关的内容： ·广告公司业务发展部部门经理销售工作总结·企业渠道经营销售工作总结·2010年销售培训心得体会·中央空调销售心得体会·2010年销售人员工作总结·前期销售工作总结报告·2010年医药销售人员工作总结·2010年服装销售心得总结【返回销售工作总结栏目列表】

证券公司部门介绍

1，投行部。提到投行，大家第一反应是不是华尔街的摩根、美林呢？其实在国内，这个是证券公司的一个业务部门，主要负责：证券的承销与发行、并购与重组的财务顾问。利润来源主要是承销额的1%---3%，但也有个别券商收的比较高，比如中信保荐创业板就狮子大开口、招商对待创业板也不怎么厚道，呵呵，没事，一个愿打一个愿挨嘛，别小看这几个百分点，这可是纯收入，一般一个项目团队也就几个人，就以10亿的承销额来算，就有2千万的收入，扣除会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的小头，最后至少到手1 千5百万，一部分上交公司，领导再多拿点，最后分到个人上也还是不少滴。并购与重组收入较低，但未来可能会有大的发展，毕竟我国的经济发展到了一个收购兼并较多的时期了。目前，证监会已经没有再批准具备保荐资格的券商了，也就是说这个通道已经垄断了，想上市、想增发、想并购，必须得找券商，这就是稳妥的收入保障啊。 2，直投部。我们是成立了一个全资子公司，专门负责直接投资业务，这个就类似于现有的风投和私募，只不过比他们更加有优势而已。比如我们谈项目的时候，会投行+直投一起出马，直投先入股，然后利益捆绑，投行拼死拼活也要把你送上市，这对于拿项目非常有帮助！因为我们单位是全国第四家有直投资格的券商，目前也就15家券商具备直投资格，所以，这个还是很寡头的。风投和私募的待遇大家也有所耳闻吧，直投丝毫不逊色，只是非常难进。。。 3，研究所。也就是大家所说的那些宏观、策略、行业、公司、市场等方面的主要提供者。有人说研究所是券商最核心的部门，这话也不假，但也不是太真，咳咳，因人而异了。看报告、写报告就是这个部门的主要任务，对于写的报告怎么处理，这就要看研究所的定位了。一般而言，研究所分为卖方和买方两类，卖方就是说写了报告还不行，你还必须找基金经理、保险公司、社保基金等来买你的，认同你，以祈求在来年的新财富评比中弄个好名次，以获得年薪百万的收入。但怎样让他们买呢？这就是销售、公关，因为报告的同质性很大，销售的难度可想而知了，工作强度大家也可想而知。买方就比较轻松了，每天收到一大批报告，你只需要挑选一下谁的可靠就是了，然后对你的投资稍作参考，这也就是为什么基金公司的行研比券商的行研更加有吸引力之处了。。。还好，我们单位是做买方的，因为我们下面有南方基金和友邦华泰基金提供报告，同时华泰联合（老联合）也会给我们提供报告，我们只需要利用下就好了~所以呢，研究所都是正宗的朝九晚五，一点都不用加班，而那些加班的也肯定是上班的时候一直在玩。。。所以，我现在有了很多惰性。。。 4，资产管理部。这个部门也不是所有券商都有的，不过目前来看，趋势还不错，应该会慢慢多起来。资产管理部又称受托理财，就是券商自己的"基金公司"，他发行的叫券商集合理财产品，起点比基金高，也少了基金的时不时的排名压力，投资更加自如，收益也还不错，毕竟券商的研发能力要远远强于基金的。利润来源和基金类似，就是收管理费，很稳定，但目前对券商整体贡献值还比较小，未来还是值得期待的。待遇很不错，工作也不累。 5，证券投资部。也就是传说中的自营部门了，就是拿着券商的自有资金去炒股，盈亏券商自负。所以，这个部门一般不要应届生，并且工作很刺激，你看每天亏或盈几百万都很正常，大心脏啊！待遇很好！

证券公司分支机构监管规定

证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；

（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。第七条证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；

[证券公司业务那些事]证券公司机构业务

[证券公司业务那些事]证券公司机构业务券商业务那些事全文结束》》-01-15龟石券商业务国内券商的业务大体可以分： 1，经纪业务 2，投资银行业务已经设立投资银行部） 3，资产管理业务、 4，自营等。全文结束》》年券商创新大会后可以开展的业务越来越多，从新三板扩容、期货市场产品的丰富、期权等等，很多券商抓住了一拨创新业务的机会，比如江湖号称”新三板之王的申万证券、“融资融券之王的国信证券”等等等，一方面比拼证券公司对未来的判断，另一方面也取决于对业务上投入。江湖代有人才出，一代新人换旧人。90年代的券商王“君安王朝”“万国王朝”在21世纪初已经烟消云散；xx年前疯狂的“南方证券”“华夏证券”也已经不复存在；取之而生的是以经纪业务为主战场，采取人海战术的“国信证券”“中信证券、、、、、中信、海通、国泰君安、国信证券在未来的江湖座次，也许还要调整、、、、具体来讲：一、经纪业务

受互联网券商冲击最大的业务，毫无技术含量，就是一个纯通道业务，给客户开户的柜台，随着互联网的普及，佣金会越来越低。未来需要有基于营业部的增值业务。，但马上被证监会叫停了。业内关注“东大同”，搞流量入口或交易系统的公司，未来一定会切入到证券经纪业务领域，东大同在做未来的卡位。虽然国金证券在xx年第一家券商与腾讯合作了“佣金宝”产品，轰动一时，之后也陷入平庸）二、投资银行业务投行业务分三块：股权融资、债券承销和并购重组业务；股权融资过去靠的是保荐人的牌照以及和监管机构的关系，也是毫无技术含量。未来注册制实行后，考验的更多的就是券商的市场判断、定价能力和与买方机构的关系。债券承销现在是将来也会是券商增长很快的一块业务。主要原因是监管部门对企业债权融资市场的重视，使得债券的品种逐渐丰富，企业债、公司债、中小企业债、PPN，包括xx年开始的资产证券化产品。核心还是在于资产获取、产品设计、定价、和销售四个方面。并购重组，中国绝大多数的行业目前市场集中度都太低了，中国会出现类似美国上世纪70年代的一股公司兼并收购潮，由于是xx年开启的供给侧改革，过剩行业的兼并重组业务自然大有可为。

券商资产管理业务介绍

资产管理业务介绍一、资产管理业务介绍部门目前开展的资产管理业务主要包括三部分：集合资产管理业务、定向资产管理业务及综合资产管理业务。（注：相关法律法规可参阅《证券公司客户资产管理业务试行办法》） 1、集合资产管理业务（1）集合资产管理业务的定义通过设立集合资产管理计划为客户提供类基金式的理财服务。具体而言，集合资产管理业务是指证券公司接受多个客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，管理客户委托资产的活动。（2）集合资产管理业务的主要特色一般管理人会以自有资金参与，风雨同舟投资范围广，仓位灵活，无最低仓位限制一般收取浮动管理费，有效提高管理人的积极性集合计划为私募性质的理财产品（3）集合资产管理业务目标客户的特点限定性集合计划：主投固定收益类，权益类资产≤20%；销售起点5万元。非限定性集合计划：投资范围无上述限制；销售起点10万元。（注：相关法律法规可参阅附件《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》）2、定向资产管理业务（1）定向资产管理业务的定义在深入了解客户的资产负债状况及风险收益偏好的前提下，借助**强大的投研力量，根据为客户提供个性化，一对一的高端金融增值服务。（2）定向资产管理业务的主要特色量身定制：针对单个投资者的个性化需求量身定制投资方案信息披露：定期提供投资月报、季报和年报

沟通交流：客户可直接与投资经理就账户情况进行沟通资金安全：采用定向理财专用证券账户（3）定向资产管理业务的目标客户的特点委托资产规模100万以上的，认同**证券投资理念，追求资产稳健增值的核心个人客户或机构客户。（注：相关法律法规可参阅附件《证券公司定向资产管理业务实施细则》） 3、综合资产管理业务（1）综合资产管理业务的定义综合资产管理业务是相对于常规资产管理业务而言的。常规资产管理业务主要包含集合资产管理和定向资产管理。与常规资产管理业务相比，综合资产管理业务主要有以下特点：投资方向不再局限于一级市场和二级市场，而是将客户资产在PE、定向增发、大小非减持、实体项目金融产品等大的资产类别上进行配置，是一个广义的资产配置概念；因客户需求的多样性，综合资产管理业务不仅是将客户的闲置资金进行一个广义的资产配置，还包含结合客户的资产状况开展融资业务，满足客户资金不足的需求。二、资产管理业务定位部门主推业务及部门利润主要来源还是定向资产管理业务。综合资产管理业务的开展初衷是为了更好地维护渠道、服务客户，最终能够促进定向业务与集合业务更好更顺畅地开展。定向资产管理业务：集中主要力量重点发展的业务集合资产管理业务：常规业务、常规开展综合资产管理业务：定向与集合业务发展的润滑剂

证券公司机构业务部

证券公司机构业务部对于想找第一份券商实习的同学，我想分享一下我的曲线救国经历。首先券商实习还是挺难进的，尤其是比较好的券商。如果学校不是顶尖学校，又没有相关实习经历和牛逼证书加持，不通过内推途径，基本上筛简历这关都很难通过，更别说面试了。但是小伙伴莫方，我们可以曲线救国，开始先避开投行或者研究所这样热门的部门，去寻找一些稍微冷门的部门，从宏观了解券商后再寻找下一份。我本科学校不是211，又没有牛逼实习和证书，所以我年前就开始找实习，我深知年后实习大军相当威猛。我实习前也投了很多券商，还曾经通过一个内推机会去了东吴证券行研面试，结果因为一无所知，面试被刷了。然后很久简历都石沉大海，很是沮丧。但是，我因为喜欢股票，喜欢炒股。去年9月份开始，我陆续参加了几个比赛，例如国泰君安知春杯、wind杯、叩富网，都取得了比较好的成绩。万万没想到，这一爱好竟然出奇地帮助我进入一家全国知名的券商——海通证券。我的部门老总看简历时发现我这一点与众不同之处，面试要了我，当时真的很是欣喜。我去的这个部门是机构业务部，不像投行、行研这两条主线受人关注，相信很多人都不清楚是具体做什么的。说的直白点就是对接分析师和买方（公募、私募、保险）投资经理的“媒介”。去券商实习过的同学应该有所体

会，投行和行研这两个部门任务繁重、耗时耗力。机构业务部则相对轻松很多，出差也少，比较适合女生。一般有路演时可以不用去公司，按时下班（朝九晚五，有时候还可以早走），办公环境显著优于其他部门，尤其是与一堆底稿簇拥下的投行部门相比较。虽然我是直接隶属机构业务部老大的，但是做的活还是有点类似秘书吧，偏行政。下面我主要介绍下我在海通证券的机构业务部主要做了些什么。一是每日及时更新百会格格。我们有一个专门的群，成员主要是我们券商各行业的分析师，他们计划哪一天来北京进行路演都是要第一时间进行登记的。他们会发自己行程到群，由我们进行汇总。每个销售老师都有自己对应负责的客户，并由相应颜色代表。更新完后要及时截图发到群里以便分析师查阅和安排时间。经常路演一周安排的满满的。二是每日早晨参加分析师晨会，内容包括行业分析、个股分析、销售反馈和销售提问四个环节。我负责根据晨会内容整理销售反馈。这项工作我觉得还是很有意思的，可以听到很多分析的逻辑，为我未来转到行研岗位打下坚实的基础。我每天都认真记录，看分析师的逻辑主线是怎么样的，对自己感兴趣的股票重点分析，加上平时用wind比较方便，这项工作让我学到了很多东西。三是周报月报的更新。周一是周报的更新，每月月初是上月月报的更新。四是一些销售老师安排的事情。比如去参加沙龙、复印打印扫描等琐事，还有ppt制作等。协助销

证券公司主要业务概述

证券公司主要业务概述证券公司,是指依照公司法和证券法规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。各国主管证券市场的机构及对证券市场管理的方式各异,对设立证券公司有不同的要求。证券公司设立的方式可分为二类：审批制和注册制。审批制又称特许制,即国家证券监督管理机构对证券公司的设立规定了条件,由证券主管部门进行实质审查后方可予以设立；注册制是指国家证券监督管理机构只要求设立证券公司的申请人依法提供全面、真实、可靠的资料,而没有实质性的限制条件,凡符合证券公司设立基本条件者,通过向证券主管部门登记注册,即可申请经营证券业务。我国证券法规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构批准,未经批准任何单位或个人不得经营证券业务,即实行的是审批制。我国对证券公司实行分业监管原则,即证券公司根据自身具备的条件向国务院证券监督管理机构申请各单项业务许可证。设立证券公司基本条件是：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续经营能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；有符合证券法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具备证券从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可经营下列部分或全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。证券公司经营上述（一）至（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述（四）至（七）项之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营上述（四）至（七）项两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。国务院证券监督管理机构可以调整最低限额（但不得低于以上限额）。另外，根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。我国证券公司目前主要的业务,按业务性质分为证券经纪业务（包括证券法中规定的证券经纪、证券投资咨询）、投资银行业务（包括证券承销与保荐、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问）、证券自营业务、证券资产管理业务四大类。证券公司可以根据自身具备的符合证券法规定的条件向国务院证券监督管理机构分别申请各单项业务许可证。出于建立防火墙制度的需要,证券公司一般设有专门的职能部门规范与管理上述四大类业务。基于融资或利用暂时闲置资金的需要，证券公司会大量从事证券回购交易、股票质押借款、同业拆借等业务。这些业务统称为资金业务，其会对证券公司的经营产生重要影响。 1.1投资银行业务目前国内证券公司从事的投资银行业务主要是证券承销业务,也称证券代理发行业务,是指证券公司接受发行人的委托,借助自己在证券市场上的信誉和营业网点,根据与发行人确定的发售方式,在规定的发行有效期限内代理发行人发行证券的活动。根据证券公司在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销又可分为代销承销方式和包销承销方式,其中包销承销方式又包括全额包销、定额包销和余额包销三种方式。证券公司可以根据发行人所发行证券的种类、市场需求状况、具体发行要求以及自身的经营条件和经营能力选择。