海洋完井风险评价及控制措施

文章编号：1000-4882 (2017) Sl -0657-10

海洋完井风险评价及控制措施

刘刚，冯凯

(中国石油大学（华东）石油工程学院，青岛266000)

摘 要

随着世界能源需求不断增长，海洋石油开采活动曰益频繁。海洋完丼技术作为油气田投产前的最后一道

工序，直接影响着开发效益，因此对其进行风险评价显得尤为重要。论文根据海洋石油作业的特点以及相关

完丼事故数据，将海洋完丼风险分为平台作业风险、射孔事故风险和丼控风险三大类；结合层次分析法、故

障树法和贝叶斯网络法各自的特点，分别对三种风险因素进行评价；分析得出其各自的主要风险诱因。最后

提出对应的控制措施，为保障海洋完井工程的安全进行具有重要作用。

关键词：海洋完丼；风险评价；层次分析法；故障树法；贝叶斯网络法；风险诱因；控制措施

中图分类号：X 937 文献标识码：A

〇引言

随着世界经济的发展，石油的需求量与日俱增，而深水作为能源技术和现代科技的标志性领域引 来了各国的广泛关注[1]。海洋完井技术，作为海上油气资源经济、髙效开采的重要保障和油气田投产 前的最后一道工序[2]，直接影响着开发效益的好坏。海洋完井工程的风险评价，从另一角度保障了石 油工业产量，降低由于海洋完井事故造成的损失，对海洋石油开采的顺利进行有着重要的意义。

本文首先考虑到海洋完井工程的作业地点为海洋平台，其作业环境风险相比陆地有一定程度的增 加，因此对平台作业风险的分析与评估是首要任务。此外，通过整理、分析SINTEF 发布的海洋完井 事故数据，按事故发生阶段的不同分类，做出统计图，如图1。

图1海洋完井事故发生阶段分类

58卷增刊1

中 国造船 Vol .58 Special 12017 年 11 月 SHIPBUILDING OF CHINA

Nov . 2017从图1中可见：在起下管柱、射孔和钻开油气层阶段，发生完井事故的比例分别占据前三位。其

中，起下管柱过程中，容易发生抽汲现象，导致地层流体侵入井筒，造成一定的井控风险；另外，在

浅论财政投资评审的风险和控制

浅谈财政投资评审的风险与控制 随着我市城市建设的快速发展和城市公益性基础设施建设规模的不断扩大，我市财政投资评审工作从无到有、不断发展，取得了长足进步。市财政投资评审中心自?年成立13年来，累计评审各类建设项目?项，评审金额?亿元，审减各类政府投资?亿元，审减率11%，其中，2012年评审项目?项，评审金额?亿元，审减各类政府投资?亿元，相当于当年市本级公共财政预算收入的16.8%。在评审规模不断扩大的同时，通过强化内控机制、拓展评审职能，积极构筑起了政府投资项目管理的防火墙，较好地实现了规范政府投资行为、提高政府投资效益的工作目标。但是，由于财政投资评审工作相对其它财政工作，还处于探索发展阶段，随着工作的不断深化，工作中的一些潜在风险正在转变为现实压力，使财政投资评审工作面临更大的挑战。在这样的背景下，如何在实际工作中既充分发挥好评审职能，又有效规避风险，已经成为当前财政投资评审工作亟待解决的重大课题。本文旨在厘清财政投资评审工作风险的成因、危害和表现形式，并就如何控制、防范和化解风险提出对策建议。 一、财政投资评审风险的种类及成因 （一）政策法规风险。财政投资评审的政策法规风险，主要

源于相关政策法规的缺失。我国的财政投资评审工作已经开展十余年，但相关政策和法律法规建设远落后于评审工作实践，评审活动仍面临缺乏明确、直接的法律依据和政策支持的尴尬局面。《中华人民共和国预算法》（以下简称《预算法》）规定，财政部门具有对财政资金的分配权和监督权。由于财政投资评审工作在客观上起到了对财政资金进行监督管理的作用，所以模糊地讲，财政投资评审工作可以将《预算法》作为法律依据。但是，《预算法》并未对财政投资评审工作涉及的具体内容作出规定。在实际工作中，只有财政部出台的《财政投资评审管理办法》和地方各级人民政府制定的规范性文件，明确了财政投资评审的范围、职能等，法律层级明显偏低。财政投资评审工作，作为代表政府对投资行为进行监督管理的重要手段，工作的开展，必须有章可循、有法可依。相关法律、法规的缺失，使财政投资评审工作在依法、规范发展方面存在风险。 （二）职能定位风险。目前，国家还未对财政投资评审部门的机构设置、管理职能及运行体制等作出统一规定。实际工作中，财政投资评审工作既要履行行政管理监督职责，又要行使社会中介服务职能。纵观全国的财政投资评审机构，有行政管理类的行政机关，有参照公务员法管理的事业单位，有财政补助、自收自支的事业单位，还有个别的从属于财政监督检查机构。职能定位不清，给财政投资评审工作的开展，带来了运行体制上的风险，

风险管理控制程序文件

风险管理控制程序 1.目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.围 本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； c. 生产过程的风险和机遇管理； d. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； e. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； f. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； g. 持续改进过程的风险和机遇管理； h. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2安环部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各单位：负责本部门/科室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4经营部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定控制程序

危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定 控制程序 为了控制公司资质范围内产品实现过程中的危险源，消除或降低职业健康安全风险，保护进入工作场所人员的健康和安全，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于公司范围内的活动、产品和服务中对危险源辨识、风险评价和风险的控制。3 定义《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-xx标准中的定义。专业技术术语采用国家有关标准、规范、规程的定义。4 职责 4、1 质量安全部是危险源辩识、风险评价与风险控制的归口管理部门，负责组织危险源辨识与风险评价、风险控制策划工作。 4、2 各项目经理部负责对本项目的危险源进行辩识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 4、3 综合部负责对公司办公区域内的危险源进行辨识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 5 工作程序 5、1 危险源辩识范围： 5、1、1 在生产作业活动中，常规的和非常规的活动； 5、1、2 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；

5、1、3 人的行为、能力和其他人的因素； 5、1、4 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内人员的健康安全产生不利影响的危害因素； 5、1、5 在工作场所附近由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； 5、1、6 工作场所的设施，包括公司或外单位提供的基础设施、设备和材料； 5、1、7 公司及其活动、材料的变更，或计划的变更； 5、1、8 职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 5、1、9 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； 5、1、10 对工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 5、2 危险源辩识、风险评价和风险控制过程 5、2、1 划分作业活动。 5、2、2 辩识各项危险源（危害）并进行评价。 5、2、3 通过评价确定风险。 5、2、4 判定风险是否可接受。 5、2、5 制定风险控制措施计划。 5、2、6 评审措施计划的充分性。

风险控制效果评审报告

风险控制效果评审报告 根据危险化学品从业单位安全标准化要求，我们制定了《危险源辨识与风险评价程序》，并按照评价程序，对我公司全面地进行了评价，形成了本公司《危险源辨识与风险评价报告》。通过事先对危害分析、评价，制定风险控制措施，实现管理关口前移，实现事先管理，实现事前预防，从而达到削减危害、控制风险的目的。 总经理直接负责风险评价工作，成立评价组织，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，进行风险评价，确定风险等级，我公司中各级管理人员均负责组织或参与评价工作，同时从业人员也积极参与风险评价和风险控制措施。 危害辨识和风险评价的范围包括：规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；常规和异常活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废气、拆除与处置；气候、地震及其他自然灾害等。 由于我公司规模较小，我们在风险控制上，针对我公司现有的部门岗位逐一进行了评价和措施控制，分别对伙房、门卫、仓库、配电室、化验室、维修、、黄药车间等部门岗位进行了危险源识别、评价，逐一登记，同时提出了控制措施。 通过对风险控制效果评审，我们认为：所作的危险源辨识与风险评价报告符合本公司实际情况，控制措施比较切合实际；通过对重大危险源，即二硫化碳、醇类、液氨等使用、储存场所的辨识评审：认为我厂无重大危险源，但是对于所评价的各种危险源以及提出的各项控制措施，我们将继续加大对从业人员的宣传教育培训，只要我们全厂上下坚持不懈地按照控制措施去做，使各从业人员能够养成一种良好的安全习惯，就能够达到削减危害、控制风险的目的。

风险识别分析及控制措施

1.动火作业风险分析 序号风险分析安全措施确认人1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换， 经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或 惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层 塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间 作业证》 2 火星窜入其它设备 切断与动火设备相连通的设备管道并加盲 或易燃物侵入动火板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板 设备作业证》。 3 动火点周围有易燃 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水 物井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封 闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体， 必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电） 电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设危害备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取 措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m， 6 气瓶间距不足或放 置不当 二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁 止卧放。 7 电、气焊工具有缺 动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安陷全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃 动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体， 物外泄应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮 盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有 用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min ，如超过 此间隔或动火作业中断时间超过30min，必 须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析 样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有 余火，重新动火前应认真检查现场条件是否

项目风险辨识及控制措施

1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518

IATF16949风险和机遇评估及应对措施控制程序

1.目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施（包括风险规避、风险降低和风险接受在）的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.围 适用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： 1）商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； 2）供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理； 3）监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理； 4）设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理； 5）生产过程控制的风险和机遇管理； 6）发生各类变更的风险和机遇管理； 7）不合格品的处理及纠正/预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。注：产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估法执行潜在失效模式及后果分析程序（FMEA）。 3.职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人力资源、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则针的确定，并按制度的评审期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2管理者代表：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落

实措施的有效性，并编制《风险和机遇评估分析表》；负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4销售部：负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.定义 4.1 风险：不确定性的影响，通常指负面的影响。 4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 4.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化评测某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的几率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个面。 4.5 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

危险源辨识、风险评价和风险控制措施管理程序(通用版)

危险源辨识、风险评价和风险控制措施管理程序(通用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0113

危险源辨识、风险评价和风险控制措施管 理程序(通用版) 一、目的 识别本项目运行中影响职业健康安全的危险源，评价危险源，确定和更新重大危险源，对其进行管理和控制。 二、范围 本项目运行中职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制及更新与管理。 三、职责 1、项目安全负责人负责危险源辨识和风险评价的组织领导，以及重大危险源和不可承受风险的审批。 2、安全科是本程序的主管部门，负责本项目的危险源辨识和风

险评价的组织实施，进行危险源辨识和风险评价的策划和实施。 3、安全科负责危险源辨识和风险评价活动的监督检查，并将检查结果及时项目经理部。 4、负责实施本项目活动和作业范围内危险源的辨识和风险评价，确定重大危险源，经本项目负责人批准后制定控制计划予以实施，有效降低职业健康安全风险。 四、工作程序 1、初始状态评审 ①、在体系建立之初，项目部安全科部组织各科室、各工区进行初始状态评审，辨识本项目职业健康安全现状。评审的主要内容有： ⑴相关法律、法规及其他应遵守的要求； ⑵识别本项目的职业健康安全危险源。 ⑶对本项目有关职业健康安全管理惯例、制度的调查。 ⑷对以往事件、事故和紧急状态资料进行评估。 ②、初始状态评审的过程和结果，由安全保卫部负责整理成《职

风险评估及应对控制程序

1. 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求, 建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性

提供操作指导。 2. 范围 本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包 括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h.持续改进过程的风险和机遇管 理； i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3. 职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确 定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2品保部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审， 落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各单位：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险 并落实执行。 4. 定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评 估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风 险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采 取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

2017风险评审及控制效果评价报告

XXX化工建材有限公司 2017年度风险控制效果评价报告 重庆市安全生产监督管理局： 根据《危险化学品从业单位安全标准化规范》的相关要求和公司《安全风险管理与评价制度》，公司安全风险管理与评价领导小组于2017年7月28日对企业风险管理与控制效果进行了评价，现作如下报告： 一、评价时间：2017年7月28日 二、参与评价人员：公司安全风险管理与评价领导小组及安全部、生产技术部等有关人员参加了评价活动。 三、评价的依据：根据《危险化学品从业单位安全标准化规范》和公司《安全风险管理与评价制度》开展评价。 四、风险控制效果评价范围及目的 评审企业一年来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。并在此基础上，进一步分析评价，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。 五、风险控制效果评价组织 公司成立了风险评价领导小组。风险评价人员严格按照《风险评价管理制度》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评价工作,为预防和控制事故提供可靠依据。 六、风险控制效果评价情况 一年来，我司严格执行国家法律法规标准及各级部门的规定，严格管控企业

安全风险，防患于未然，各项风险控制措施基本得到有效落实，管控基本到位，全面实现了企业安全生产目标，企业保持安全健康发展。 （一）聘请泰莱斯科技公司对企业安全风险进行了评估，出具了评估报告，对企业安全风险管控提供了指导性文书，使企业风险管理更具操作性、规范性、实用性。 （二）继续以推进企业安全标准化运行为重点，更进一步夯实安全基础工作，进一步规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。以强化基层基础工作为核心，修定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考核细则》363个考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，按轻重缓急有序进行整改。在规范各种制度、票证、台帐记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。 （三）加强现场管理，强化过程监控。 1、以生产现场安全监管为抓手，强化作业环节安全管理，落实安全风险控制措施，加强现场人的不安全行为、物的不安全状态、环境的影响、管理的缺陷等方面的监管和提高，认真落实危险作业许可制度，严肃查处擅自进行的8大特殊作业。 2、加强对关键装置重点部位的监控和管理。特别是乙炔生产工艺安全管理，加强防止超温、防止超压、防止泄漏、严禁烟火的“一禁三防”工作。 （四）认真组织开展安全隐患排查治理，防范事故发生。共排查各类隐患共4项。对检查中发现的问题和隐患均做到责任、措施、资金、时限、预案“五落实”，制定严密的监控措施，杜绝和防范事故发生。发现的问题和隐患已全部按要求整改完成，达到了预期效果，期间企业安全生产平稳运行，没有发生任何安全事故，这说明我公司隐患排查治理工作初见成效，真正起到消除隐患、防范事故的作用。 （五）做好安全教育培训，提高全员安全意识和技能。企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员参加市、县组织的培训，取得了执业资格证，持证上岗率100%。公司认真开展全员安全教育，包括法律法规、安全知识、安全

防范、控制评审风险管理办法及应急预案

第九节防范、控制评审风险管理办法及应急预案 一、防范、控制评审风险体系的组成 1、ISO 9001:2000质量体系管理控制文件 2、公司其他相关质量控制文件 3、防范、控制评审风险管理办法 二、人员配备 1、由工程造价咨询有限公司负责人及具体项目评审负责人组成一个领导小组，依据财政部《财政投资评审管理暂行规定》、《财政投资项目评审操作规程（试行）》等规定及公司内部相关管理制度的规定对项目评审业务各专业人员的岗位职责、业务质量进行全面管理，全面防范、控制评审风险； 2、项目负责人，主要负责评审业务中各专业间的技术协调、组织管理、质量管理等工作，对项目各专业负责人的工作进行复核，防范、控制评审过程中的风险； 3、专业负责人，主要负责本专业的评审业务实施和质量管理工作，指导和协调本专业评审人员的工作，防范、控制评审具体过程中的风险； 4、业务人员，要依据造价咨询业务要求，严格执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的项目评审业务质量和进度负责，负责防范、控制自身评审内容的风险。 三、相关措施 为防止评审遗漏、评审错误等的财政投资项目评审风险，控制人员素质低、

法规模糊、项目情况不清、计算错误、依据不足等的风险来源，采取评审人员考核选择制、法律法规培训制、项目评审例会制、重要事项汇报制、评审复查稽核制、工作底稿三级复查制等质量控制措施。 1、评审人员考核选择制 通过对内部人员的考核和选择，形成财政投资项目评审人员库，评审人员应当具有一定政治素质、政策水平和专业技术水平，对不同行业、不同项目的评审根据专业特点组织相应的专业评审人员参加；根据评审项目的实际情况配置评审负责人、稽复核人员或技术负责人； 2、法律法规培训制 对参与评审人员进行法律法规摸底考查，组织评审人员审前法律法规培训，加强评审人员对法律法规的熟悉和掌握。 3、项目评审例会制 开展审前调查结果分析会、初审情况汇总会、审查期间碰头会等例会制度，及时掌握财政投资评审项目的全部情况，控制评审范围和内容的完整性和全面性。 4、重要事项汇报制 要求参与评审人员在评审过程中，对重要事项及处理建议、自身难以处理的事项及时向上一级评审人员汇报并接受指示，以便防范、控制评审过程中的风险。 5、评审复查稽核制 项目评审的复查稽核包括对评审计划、评审程序的稽核；对评审依据的复审；对评审项目现场的再踏勘和测评；对评审结果的复核等。 6、工作底稿三级复查制

医疗器械风险管理控制程序

1目的 为保证本公司产品在生产和使用全过程中，所有可能出现的风险受到识别、评估，从而制定、实施适应的应对措施，并监控风险控制的有效性，进一步降低风险损害发生的概率。2适用范围 适用于公司产品风险管理过程。 3职责 3.1总经理负责制订一个决策可接受风险的准则，确保提供充分的资源和分配有资格的 人员。 3.2技术部负责策划风险管理过程，并组织对产品进行风险分析、评价、控制等活动。 3.3技术部依据风险可接受准则，最终确定风险是否可接受，并最终形成风险管理报告。4内容 4.1建立风险管理小组 建立以总经理为组长的风险管理小组，由于风险管理贯穿产品从生产到使用的全过 程，因此，风险管理小组应该包括医学专家、生产、技术、质检、销售、产品使用 以及能够获得产品使用信息的相关人员。其中至少有一名医学专家。 4.2风险管理流程 4.2.1风险分析 包括预期用途与安全有关的特征的判断和危害的判定。 4.2.2风险评价 包括分析损害发生的概率和严重度，并对风险可接受性进行判断。 4.2.3风险控制 包括方案分析、控制措施和措施实施效果验证。 4.2.4综合剩余风险评价 包括综合剩余风险评价和决定需公开的剩余风险信息。 4.2.5生产后信息 收集、评审生产后信息。 4.3风险管理计划 4.3.1技术部负责编制公司产品的《风险管理计划》，内容应包括： ◆计划范围——判断和描述适用于计划的医疗器械和寿命周期阶段； ◆职责和权限的分配； ◆风险管理活动的评审要求； ◆风险可接受准则； ◆风险控制； ◆风险管理活动的验证要求；

◆综合剩余风险分析； ◆与收集和评审相关生产和生产后信息相关的活动。 如在产品寿命周期内计划有所改变，要保留更改的记录。 4.3.2技术部负责保管风险管理的文档，包括： ◆公司产品的设计和开发的风险活动的记录； ◆风险管理所引用的国际标准的相关文件。 4.4风险分析 4.4.1风险分析过程是一个风险信息的收集过程，在此基础上进行分类、分级、归纳；4.4.2风险分析必须基于事实、理论。这方面既涉及到法规已经明确规定的风险控制范围， 也涉及到产品本身的实际特点。因此，提出的损害应该进行分类，并列举出产生这些损害的原因有哪些，这些损害的严重程度以及可能发生的概率。这些数据决不是凭空想象，而是参考相关的文献资料、生产事故、医疗事故等信息得出的具有依据的结论。各个专业进行的风险分析必须形成记录，引用的文献资料应该能够得到证实； 4.4.3对于分险分析，可以参照YY0316-2008标准附录C提供的参考思路进行分析。但这 只是一个线索参考，针对一个具体的产品，必须十分清楚产品的生产环境、工艺过程、人员素质、使用环境、使用对象的素质等等多方面的因素； 4.4.4风险管理小组根据各个专业的风险分析结果进行分类、审定，制定出风险管理需要 解决的风险类型； 4.4.5制定可以接受的风险控制水平； 4.4.6根据总的风险分析结果，逐条制定适应的解决措施，并对采取了这些措施后，风险 的损害程度或者损害发生的概率是否已经降低到可以接受的水平； 4.4.7根据上述制定的解决措施，在相应的工艺文件中作为产品风险控制的关键点进行控 制。必要时，在保证安全的情况下可以模拟风险出现的实际情况以及解决措施的实际效果，根据验证的结果重新对风险分析进行完善补充； 4.4.8形成风险管理报告，作为法规要求的新产品注册文件资料。 4.5风险控制 4.5.1降低风险 当需要降低风险时，可按本程序中4.5.2~4.5.7条款的内容执行，使每个危害相关的剩余风险被判定为是可接受的。 4.5.2方案分析，确定控制措施，措施可包括： ◆用设计方法取得固有安全性； ◆产品本身或生产过程中的防护措施； ◆告知安全信息。

制定风险控制措施方法

1.1 风险控制措施的制定与实施 1.1.1 制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。 1.1.2 风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。 1.1.3 设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。 1.1.4 作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。 1.1.5 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。 1.1.6 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审： ——措施的可行性和有效性； ——是否使风险降低到可以接受的程度； ——是否产生新的风险； ——是否已选定了最佳的解决方案； ——是否会被应用于实际工作中。 1.2风险控制措施策划 1.2.1 风险管控措施制定原则 在制定控制措施时，应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施及应急措施四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施，控制措施分类如下： 一、工程控制措施包括： （1）消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等； （2）封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

风险评审及控制效果评价报告

风险评审及控制效果评 价报告 Document number：WTWYT-WYWY-BTGTT-YTTYU-2018GT

X X X化工建材有限公司2017年度风险控制效果评价报告 重庆市安全生产监督管理局： 根据《危险化学品从业单位安全标准化规范》的相关要求和公司《安全风险管理与评价制度》，公司安全风险管理与评价领导小组于2017年7月28日对企业风险管理与控制效果进行了评价，现作如下报告： 一、评价时间：2017年7月28日 二、参与评价人员：公司安全风险管理与评价领导小组及安全部、生产技术部等有关人员参加了评价活动。 三、评价的依据：根据《危险化学品从业单位安全标准化规范》和公司《安全风险管理与评价制度》开展评价。 四、风险控制效果评价范围及目的 评审企业一年来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。并在此基础上，进一步分析评价，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。 五、风险控制效果评价组织

公司成立了风险评价领导小组。风险评价人员严格按照《风险评价管理制度》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评价工作,为预防和控制事故提供可靠依据。 六、风险控制效果评价情况 一年来，我司严格执行国家法律法规标准及各级部门的规定，严格管控企业安全风险，防患于未然，各项风险控制措施基本得到有效落实，管控基本到位，全面实现了企业安全生产目标，企业保持安全健康发展。 （一）聘请泰莱斯科技公司对企业安全风险进行了评估，出具了评估报告，对企业安全风险管控提供了指导性文书，使企业风险管理更具操作性、规范性、实用性。 （二）继续以推进企业安全标准化运行为重点，更进一步夯实安全基础工作，进一步规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。以强化基层基础工作为核心，修定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考核细则》363个考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，按轻重缓急有序进行整改。在规范各种制度、票证、台帐记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。 （三）加强现场管理，强化过程监控。 1、以生产现场安全监管为抓手，强化作业环节安全管理，落实安全风险控制措施，加强现场人的不安全行为、物的不安全状态、环境的影响、管理的缺陷等方面的监管和提高，认真落实危险作业许可制度，严肃查处擅自进行的8大特殊作业。 2、加强对关键装置重点部位的监控和管理。特别是乙炔生产工艺安全管理，加强防止超温、防止超压、防止泄漏、严禁烟火的“一禁三防”工作。

风险辨识及控制措施

华祥工程分公司现场危险源辨识及防控措施 一、作业中人员遭落物砸伤风险。 预防控制措施: 施工作业人员必须佩带安全帽，作业人员加强对作业人员的安全监护。 二、抬运管材、设备时，人员碰伤、砸伤、摔伤风险。 预防控制措施: 加强人员自我保护意识和安全监护，材料搬运、装卸时，安全员现场指挥，操作方法正确合理。 三、车辆伤害、交通事故造成人员伤亡风险。 预防控制措施: 现场工程车辆驾驶员必须持有效证件上岗，禁止违章驾驶。作业区域设置围挡、警示标志，夜间施工穿着反光背心，并派专人对车辆进行引导。 四、静电引发火灾与爆炸风险。 预防控制措施: 进入作业区时，先消除自身所带静电，并穿着防静电工作服、鞋。作业时使用防爆工具。 五、氧气、乙炔间距不足或放置不当风险。 预防控制措施: 氧气、乙炔气瓶间距不小于5米，二者与动火地点之间均不小于10米。气瓶不准在烈日下爆嗮，乙炔瓶禁止卧放。 六、电、气焊工具及设备设施工具有缺陷风险。 预防控制措施: 动火作业前，应检查电、气焊工具及设备设施，保证安全可靠，发现

问题要及时进行更换，并填写设备设施日常检查、保养、维修、记录。 七、动火点周围有易燃物的风险 预防控制措施: 清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃物后予封闭。 八、动火作业风险 预防控制措施： 气体检测，凡在带气管线上动火时，需每隔5-10分钟对碰头点或抽头点进行甲烷气体检测，当甲烷气体浓度小于爆炸下限10%时，方可进行碰头或抽头作业。 九、作业操作坑风险 预防控制措施: 作业操作坑土质疏松地带必须进行支护。作业坑深度达到2.2米时，应设立逃生通道或逃生梯，作业前对作业坑进行氧气浓度检测，空气中油气浓度应低于其爆炸下限10%，含氧量在19.5%-23.5%内，下坑作业时，作业人员需要佩戴安全带、安全绳，并有专人在坑边进行监护。 十、土方开挖风险 预防控制措施： 按图施工，开挖前对作业人员进行安全技术交底， 作业中出现不安全险情时，必须立即停止作业，组织撤离危险区域，报告领导解决，不准冒险作业。 机械挖掘时要了解施工现场的地面及地下情况，以便采取安全和有效的作业方法，避免操作人员和机械以及地下重要设施遭受损害。作业前，

风险控制流程管理制度流程

欢迎阅读风险控制管理办法 本办法是按担保业务程序进行设制的有关公司内部业务风险 控制的具体措施，内容分为十章： （一）项目受理的风险控制 的，才发给其担保申请表。要求企业按担保申请表要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写，同时提供下列材料： （一）担保申请人的基本资料 A、法人 1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商信息查询单；

2、公司简介、验资报告、公司章程； 3、法人代表身份证、法人代表证明书和授权委托书； 4、申请担保的董事（股东）会决议及董事（股东）会成员签字样本； 5、借款用途有关的证明材料（购销合同、合作协议等）； 2、身份证件及婚姻证明（如身份证、公务员证、教师证、警官证等）； 3、银行征信报告； 4、工作及收入证明；

5、近三个月的水费、电费、煤气费、或其它能证明其住址的付款收据； 6、家庭/个人资产清单； 7、担保能力的证明，如房产证复印或其它资产证明。 C、其他组织（略） 1、抵押物、质物清单； 2、抵押物、质物权利凭证（并经政府管理机构查询或确认）； 3、抵押物、质物评估报告； 4、股东会或董事会同意抵押、质押的决议； 5、其他有关材料。

企业所提供的复印件要加盖公章。 二、业务主办必须核对原件，并对材料的真实性负责，在复印件上签名确认。 业务主办可根据企业实际情况对材料的种类和内容进行删选和添加。 料、信息进行搜集、整理和审核，以确定这些信息的有效、完整和真实性。信息不仅来源于企业，还应从其他途径，如与企业和项目有关的管理部门、金融部门、财税部门、供应商、用户等处获取。对上述资料、信息审核过程中需要进一步明确、补充、核实之处以及发现的漏洞、疑点即是下一步进行实地调查的重点。

风险控制效果评价报告 (1)

2017年度风险管理效果 评审报告 编制：燕泽军 审核：荆德军 东营东岳精细化工有限公司 二〇一七年 2017年度风险管理效果评审报告 一、风险控制效果评审范围及目的 评审企业一年来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。并在此基础上，进一步分析评审，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。 二、风险控制效果评审组织 企业成立了风险评审组织，即公司级风险评价组和各级单位风险评价组。要求各级风险评审人员严格按照《风险评价管理制度》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评审工作,为预防和控制事故提供可靠依据。 三、风险控制效果评审情况

一年来，各项风险控制措施得到有效落实，全面实现了公司安全目标。具体如下： （一）以创建二级安全标准化达标企业为契机，夯实基础工作，规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。以强化基层基础工作为核心，制定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考核细则》考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，排出整改进度表，按轻重缓急有序进行整改，完善了各类检查表、完善了各种记录台帐、完善了危险作业票证、修订和完善安全规章制度。在规范各种制度、票证、台帐记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。经过全厂职工的努力。 （二）加强生产现场安全管理，强化过程监控。 1、以生产现场为重点，加强作业环节安全管理，落实风险控制措施。企业以生产现场为安全工作的重点，加强现场人、物、环境的管理，认真落实危险作业管理制度，加强关联性作业协调指挥，规范信息沟通联络、跨区域作业监护制度。危险作业前，必须组织进行危险源辨识和风险评审，制定风险控制措施，确定作业方案，经审批后实施；作业过程中若有变更，必须履行变更手续。严格生产现场动火作业、光气管道设备检修作业、进入设备（有限空间）作业、高处作业审批，并随时进行复查，保证危险作业安全可控。为了确保检修作业安全，加强项目单位与检修单位的沟通和协作，在跨区域作业证的基础上，还必须执行检修作业条件确认和验收制度，项目单位必须保证检修项目达到安全环保要求，具备检修条件；检修单位必须保证检修质量达到安全环保要求，并相互监督和确认。

2017年度风险控制效果评价报告

2017年度风险控制效果评价报告

2017年度风险管理效果评审报告 编制：燕泽军 审核：荆德军 东营东岳精细化工有限公司 二〇一七年

2017年度风险管理效果评审报告 一、风险控制效果评审范围及目的 评审企业一年来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。并在此基础上，进一步分析评审，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。 二、风险控制效果评审组织 企业成立了风险评审组织，即公司级风险评价组和各级单位风险评价组。要求各级风险评审人员严格按照《风险评价管理制度》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评审工作,为预防和控制事故提供可靠依据。 三、风险控制效果评审情况 一年来，各项风险控制措施得到有效落实，全面实现了公司安全目标。具体如下：

（一）以创建二级安全标准化达标企业为契机，夯实基础工作，规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。以强化基层基础工作为核心，制定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考核细则》考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，排出整改进度表，按轻重缓急有序进行整改，完善了各类检查表、完善了各种记录台帐、完善了危险作业票证、修订和完善安全规章制度。在规范各种制度、票证、台帐记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。经过全厂职工的努力。 （二）加强生产现场安全管理，强化过程监控。 1、以生产现场为重点，加强作业环节安全管理，落实风险控制措施。企业以生产现场为安全工作的重点，加强现场人、物、环境的管理，认真落实危险作业管理制度，加强关联性作业协调指挥，规范信息沟通联络、跨区域作业监护制度。危险作业前，必须组织进行危险源辨识和风险评审，制定风险控制措施，确定作业方案，经审批后实施；作业过程中若有变更，必须履行变更手续。严格生产现场动火作业、光气管道设备检修作业、进入设备（有限空间）作业、高处作业审批，并随时进行复查，保证危险作业安全可控。为了确保检修作业安全，加强项目单位与检修单位的沟通和协作，在跨区域作业证的基础上，还必须执行检修作业条件确认和验收制度，项目单位必须保