c16025《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读(下)课后测试答案

一、单项选择题

1. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，

融入方为机构的，最近（）管理层或实际控制人存在重大违法违规行为的，证券公司不得将其列为融入方。

A. 6个月

B. 一年

C. 两年

D. 三年

描述：融入方资质

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，

最近（）年因重大违法违规行为被相关机关处罚的，证券公司不得将其列为标的公司。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

描述：标的公司资质

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行

为的有（）。

A. 违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开

展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则

B. 为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务

C. 通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿

赂或利益输送

D. 为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股

东提供质押式回购交易服务

E. 欺诈融入方或损害融入方合法权益

描述：证券公司禁止性行为

您的答案：B,D,C,A,E

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议，业务协议应当至少列明（）。

A. 交易各方的声明与保证；交易各方的权利与义务

B. 标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限

C. 融入资金的用途；交易方式与交易流程

D. 质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式

E. 标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序

描述：业务协议的主要内容

您的答案：D,B,C,A,E

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，出现违约情形时，证券公司可以通过以下（）途径进行违约处置。

A. 根据业务协议的约定，向有权机关申请处置标的股权，通过拍卖等方式变现标的股权价值，优先偿付处置所得资金

B. 业务协议进行公证的，申请法院强制执行

C. 违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的，申请对融入方的其他财产进行财产保全，对融入方行债务追偿

D. 依法可以采取或约定的其他方式

描述：业务环节-违约处置

您的答案：C,D,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定和完善尽职调查的制度，明确尽职调查的分工、程序、内容等，重点调查（）等情况。

A. 融入方资信及还款能力

B. 标的股权质量

C. 提供的担保

D. 资金用途

描述：业务环节-尽职调查

您的答案：B,D,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，

证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制，防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。（）

描述：业务环节-融出资金后续管理

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，

证券公司应当制定融入方准入条件并对融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整，包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。（）

描述：融入方资质

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时，可以要求融

入方采取第三方保证、资产抵押、质押等内外部增信措施。（）

描述：业务环节-增信

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，

证券公司应当制定标的公司准入标准并定期评估调整。（）

描述：标的公司资质

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0