Intertek GSV审核文件清单

D OCUMENT C HECKLIST文件审核

In each instance where applicable, please have the following documents ready for the GSV auditor’s review:

在需要的情况下，请准备好以下文件供GSV审核员审核：

C HECK 审查N AME OF

D OCUMENT / R ECORD 文件/ 记录名称

HR / T RAINING人力资源/培训

Written personnel security guidelines for hiring 招聘员工的书面人事保安程序

Personnel files: including demonstration of pre-employment verification, background checks

and / or investigations, including updated / periodic employee checks (based on cause or

sensitivity of position) 人事档案：包括聘用前查验、背景审核和 / 或调查，包括最新的 / 定

期的员工审查(根据事由或职位敏感性) 记录

Employee termination procedure 员工解雇程序

Employee code of conduct or handbook员工手册 / 厂规

Employee orientation and training(s) materials and records

员工入职指引和培训材料和记录

Employee security awareness training materials and records

员工保安意识培训教材及记录

Employee ID records: including distribution, retrieval, and missing IDs

员工厂牌记录：包括发放、归还和丢失

Facility access keys records: including distribution, retrieval, and missing keys

工厂钥匙使用记录：包括发放、归还和丢失

S ECURITY保安

Facility security plan工厂保安计划

Security guard / force contract保安人员合同

Security guard / force training record保安人员培训记录

Security guard / force job description保安人员工作描述

Security guard / force post orders and descriptions保安岗位职责和描述

Employee access control procedures员工进出管理程序

Employee entrance / exit records员工进出记录

Visitor / Vehicle entrance / exit access control and management procedures

访客 / 车辆进出控制和管理程序

Visitor / Vehicle entrance / exit records访客 / 车辆进出记录

Procedures for screening arriving packages and mail外来包裹 / 邮件检查程序

Procedures for periodic unannounced security checks定期突击保安检查程序

Physical security procedures: including fencing, lighting, alarm systems, and CCTV coverage

实体保安程序：包括护栏、照明、报警系统和CCTV监控范围

S HIPPING & L OGISTICS运输和物流

Conveyance drivers entrance / exit records货车司机进出记录

Container security procedures集装箱安全程序

Container integrity inspection procedures集装箱完整性检查程序

Container inspection records集装箱检查记录

Policies / procedures for affixing, replacing, recording and tracking seals

集装箱封条加贴、更换、记录和追踪规章 / 程序

Cargo shipping and receiving procedures货物运输和接收程序

Cargo loading records货物装运记录

Shipping documents: including purchase orders, invoices, pickup orders and customer

notifications运输文件：包括采购订单、发票、装货单和客户通知单

Over Short & Damage (OS&D) reports货物超量 / 短缺或损坏 (OS&D) 报告

Seal control records封条控制记录

I NFORMATION T ECHNOLOGY信息技术

Information access control procedures信息资料控制程序

IT security procedures IT安全程序

B USINESS P ARTNER S ELECTION商业伙伴选择

Security standards and procedures for contractors and vendors: including contracts, manuals,

etc. 承包商和供应商的保安标准和程序：包括合同、手册等

Selection process of business partners: including carriers, consolidators and 3PLs

商业伙伴的选择程序：包括承运商、拼装商和第三方物流公司

Evidence of partners’ participation in C-TPAT or other supply chain security programs

administered by foreign Customs administrations: including SVI numbers (for C-TPAT),

contracts, letters and questionnaires

商业伙伴参加C-TPAT或其它由国外海关供应链安全计划的证明：包括SVI编号(C-TPAT)、

合同、信函和调查问卷

Procedures for periodic risk-based review of business partners’ processes and procedures

定期对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的程序

Other Supply Chain Security related documents

其它与供应链安全相关的文件

TS16949体系审核各部门准备工作清单3

TS16949体系审核各部门准备工作 ◆ISO/TS16949:2002 质量管理体系运行工作方法： ○“多方论证方法”（即“项目管理方法”）应用于所有工作，强调横向职能协调； ○“抓系统”＋“系统抓”层层保证、定期讲评的工作方法 ○“抓系统”由贯标工作组（品质保证部）对各职能部门进行检查和指导体系运行； ○“系统抓”各职能部门围绕本系统工作对各分部门、车间进行检查和指导体系运行； ○定期进行贯标工作例会，进行如下工作： ¨讲评体系运行状况、 ¨采取纠正措施、 ¨管理流程协调、 ¨难点问题攻关、 ¨履行考核激励手段、 ¨下步工作安排等。 一、品质保证部 A、质量体系文件控制 1. 体系文件的总控清单；外来技术文件的总控清单。 2. 体系文件的保管和责任

3. 体系文件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件） 4. 体系复制/分发/回收和借阅规定 5. 体系文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表） 6. 生产现场体系文件的使用和管理 7. 体系文件的存档管理 8. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃） 9. 电子文件的管理 10. 存档范围/存档期限的规定（一览表） 11. 存档及借阅规定 12. 企业内部文件和顾客文件保密规定 13. 无效文件的处理 14. 体系文件有效性定期检查 B、质量记录控制 1. 质量记录总控清单 2. 记录表单清样 3. 记录要求（标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核） 4. 存档责任（涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年） 5. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）

SQP审核文件清单

SQP文件清单 1. 组织架构图 2. 责任和 / 或职责描述 3. 质量体系程序 (包括：质量政策、目标、质量管理体系手册和程序，以及其它流程) 4. 管理层审查记录 5. 内部审核文件 (审核计划、报告等) 6. 供应商监管文件 (供应商核准程序 / 标准、已核准的供应商清单、供应商评估记录、持续表现监督 等) 7. 文件监管程序和记录 (包括记录保管) 8. 产品规格 / 要求 9. 检验要求说明、可接受的标准、检验和测试报告 (包括IQC的阶段、过程中和最终检验) 10. 工作要求说明 / 每项生产工序的工艺技术标准 11. 生产日程安排 / 记录 12. “事故”的界定和报告程序 13. 产品召回程序 14. 客户投诉记录 15. 整改行动报告 (关于事故、内部审核、投诉等) 16. 追溯系统中的测试报告 17. 设备维护文件 (计划、程序、记录等) 18. 监督和测试设备的校准 (计划、程序、记录等) 19. 清理日程安排和程序 20. 已核准的化学品清单，附带相应的品牌 / 生产商 21. 有害物管控文件 (受过培训的管控人员的名单、外部有害物管控机构的联系方式、有害物管控检 查记录、投饵记录，等) 22. 整个生产流程的“风险评估”记录 / 计划 23. 最终产品的风险评估记录 24. 产品测试步骤 / 程序 25. 实验室测试报告 (包括涂料、涂层和非涂料部件中的铅和重金属、硬件、标签、最终产品，等) 26. 夹杂物监控记录 (如：金属探测记录、金属探测器的日常敏感物检查记录，等) 27. 断针处理程序 (如适用的话) 28. 生产前会议记录 29. 程序控制计划 30. 培训 (程序、培训需求和记录)

ISO9001：2015质量管理体系(审核资料清单)

一、文件和记录的管理： 1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单; 2.外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录; 3.文件发放记录(各部门都要有) 4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等); 5.各部门质量记录清单; 6.技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录); 7.各种类文件的都要进行审核批准及日期; 8.各种质量记录签字要齐全; 二、管理评审： 1．管理评审计划; 2．管理评审会议的“签到表”; 3．管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料); 4．管理评审报告; 5．管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。6．跟踪验证记录。 三、内审方面： 1．年度内审计划; 2．内审计划及日程安排;

3．内审小组长的任命书; 4．内审成员资格证书复印件; 5．首次会议记录; 6．内审检查表(记录); 7．末次会议记录; 8．内审报告; 9．不符合报告及纠正措施验证记录; 10．数据分析的有关记录; 四、销售方面： 1．合同评审记录;(订单评审) 2．顾客台帐; 3．顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标; 4．售后服务记录; 五、采购方面： 1．合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料; 2．合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标; 3．采购台账(包括外协产品台帐) 4．采购清单(应有审批手续); 5．合同(应经部门负责人批准);

EICC审核所需文件清单最新

EICC 审核所需文件（通用信息） No.项目与内容备注 0.01EICC 电子行业公民联盟行为守则(最新版本) 0.02公司的行为守则 0.03EICC行为守则执行程序 0.04EICC行为守则培训材料和记录 0.05营业执照 0.06公司组织架构图 0.07公司简介—人员/产量/产值/客户/面积 0.08（公司）厂区/厂房平面图 0.09 主要生产工艺流程图 0.10 员工手册/指南 EICC 审核所需文件（ A.劳工） No.项目与内容备注 A.01禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序《禁止強迫勞動控制程序》A.02给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明 A.03 核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序 A.04给工人有关所收费用的公开文件 A.05不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施 A.06所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录《培訓管理辦法》A.07不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施 A.08雇用信/协议/合同《招聘任用管理辦法》A.09与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议《招聘任用管理辦法》A.10不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序（除非员工要求）《招聘任用管理辦法》A.11工人档案《招聘任用管理辦法》A.12安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序 A.13员工辞职/离职记录《員工離職管理辦法》A.14不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序 A.15工资表和工资支付文件《薪資管理辦法》A.16不限制工人行动自由的政策/程序《門禁管理辦法》A.17进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出《門禁管理辦法》A.18与劳务公司签订的合同《招聘任用管理辦法A.19对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统 A.20审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施 A.21与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月） A.22禁止使用童工政策《禁止童工控制程序》A.23人事档案，员工花名册《招聘任用管理辦法》A.24禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序 A.25归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件《招聘任用管理辦法》A.26核实年龄文件可靠性的程序《招聘任用管理辦法》A.27发现雇佣童工补救措施程序《未成年工控制程序》A.28禁止使用童工的员工培训材料/记录《禁止童工控制程序》A.29对低于义务教育年龄员工的教育管理程序《培訓管理辦法》

QMS现场审核检查清单及记录模板

QMS现场审核检查清单及记录模板 1 条款审核记录审核注解 4质量管理体系4.1 总要求 1总经理/厂长介绍该组织概况、机构、产品、规模、销售业绩等 2该组织识别了质量管理体系的主要过程和互相作用有:管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进，详细过程见手册页的流程图 体系覆盖的产品范围：××× 3该组织识别了外包过程，或无外包过程，外包过程主要包括：委外培训、委外运输、计量器具委外检修、零部件外协加工等，按7.4进行控制 4删减了×××过程 4.2文件要求4.2.1总则 查文件清单，该组织质量管理体系文件有： 质量手册（含质量方针和质量目标） 程序文件有×个,含标化要求6个程序 三三级文件×个，如管理制度×个，工艺规程×个，作业指导书×个，验证规范×个，国家标准×个，行业标准×个等；质量记录×种 4.2.2质量手册查质量手册编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：200 5.12.1 其内容包括：质量方针，2006~2008年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，删减合理适宜，对×个程序文件的内容进行了引用，QMS过程之间的相互作用—见生产工艺流程图(手册 页)其过程及相互作用的表述完整 并查文件清单，该组织质量管理体系能全面履盖标准 4.2.3 文件控制1有程序文件，如《文件控制程序》，QP-423-2005 ，经×××批准，于×××实施。基本符合 标准要求 2出示了公司受控文件清单，内容有名称、编号、版次、编制、审批、实施日期、备注等,从文件受控清单中抽查文件可识别文件的修改状态，如A版/0次修改，或A版/1次修改 3查三份作业文件（标准/规范/作业指导书….）记录审批人和日期 4查文件的发放和回收记录，记录是否发到使用部门、接受人、日期、及发 放人 5查文件更改记录，有批准人×××，批准日期×××，更改人×××，更改日期×××

三体系审核一般所需资料清单

三体系审核一般所需资料清单 以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供 一、办公室/人资部 1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提 供生产许可证件。 2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告 3、项目竣工验收报告(三同时验收报告) 4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气) 5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证 6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信 息) 7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回 收登记表 8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电 梯工、安全管理员等证书) 9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价 11、岗位说明书、岗位能力评价 12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度 13、环境、安全日常运行检查记录与考核

14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明 17、适用的法律法规清单 18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、 规章、地方性法规等) 19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审 二、供销部(包括仓库) 1、供方选择评价调查表 2、合格供方名录 3、采购计划、采购协议、采购订单 4、供方业绩评价 5、订货合同以及对合同的评审情况 6、顾客要求的确认及确认方式 7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录 8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析) 9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况 10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法 12、有毒有害化学品清单 13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材 的配备情况等

项目部现场审核清单

现行版本：E 修改码：0 长城（天津)质量保证中心 现场审核记录 CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 1/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8

CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 2/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8 现行版本：E

CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 3/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8

修改码：0 长城（天津)质量保证中心 现场审核记录 CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 4/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8

CGW-112-B07 注释：·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 5/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8

NBCU验厂最新审核文件清单

NBCU验厂最新审核文件清单 1公司营业执照Business License 2工厂平面图Site Layout 3环境影响评价报告和批复Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 4建设项目环保竣工验收Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 5废水、废气等排放源清单Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 6污染物排放许可证Pollution Discharge Permit (PDP) 7年度污染物排放申报登记表Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 8环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7) Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 9危险废物处置商资质(2.32) Hazardous Waste Handling License 10危险废物转移联单(2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 11医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests 12废弃物分类处理培训记录(2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 13危废管理、储存和运输的程序及培训记录(2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 14一般废弃物的处置记录(2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 15排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable) 16环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 17地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 18辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 19厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书Certificate of Safety Officer 20安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA) 21安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业Production Safety Permit 22职业病危害项目申报登记Occupational Health Hazards Registration 23工业卫生监测报告Industrial Hygiene Monitoring Report

CNAS实验室现场技术评审资料清单

通常在实验室现场技术评审时采取的方法是现场观察、查阅文档及相关文件、座谈、现场提问、实际操作等考核方式,对被考核实验室的组织机构所建立的质量保证体系运行情况、申请认证项目的技术检测能力、保证检测工作公正性的措施及准则要素逐条进行评审。所以,积极准备并应对好现场技术评审环节,才是实验室顺利取得资质认定的关键。 CNAS现场评审前的一项重要的工作就是，将体系完整运行一次。在这个环节要从“硬件条件”和“软件材料”两个方面入手进行准备。而体系的运行，需要相关的文件、记录来支持。所以，合理有序的准备文档，就显得尤为重要，其一般包括：内外部文件、档案、原始记录、测试报告及体系运行资料。 硬件条件 硬件条件就是指实验室的基础设施和仪器设备以及开展全部实验项目所需的标准物质等。 (1)基础设施要符合开展的实验项目的要求,尤其是环境条件要求; (2)仪器设备要提前安装调试完毕,使所有仪器设备处于正常状态。有检定要求的设备在检定完毕后,及时粘贴“三色标识”。切不可忽视粘贴“三色标识”,使考核人员认为该仪器未按时进行检定,从而开具不符合项; (3)标准物质要按照有效期限,提前配置到位,以便在考核时能及时开展现场考核实验。在考核时临时配备和购置标准物质,就会增加考核组现场关注实验室体系运行的机会,增加发现不符合项的几率。 软件条件

1、文件 （1）内部文件：含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，档案室应有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，资料员负责） （2）外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2017（CNAS-CL01：2018），应用说明及若干政策，JJF1059-2012等应有一份。（3）以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。 2、设备档案 每台设备由设备员做一个档案盒，按设备编号对其进行编号，并确保档案盒中有以下内容： 设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的检定证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案盒） 3、人员档案 由资料员负责完善，内容包括，人员档案卡，学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），发表的论文，年度的考核等资料。每人一档，与人员一览表的先后顺序对应。（每人做一个档案袋） 4、原始记录 不管以打印出来的方式保存，还是以电子档的形式保存，都要定期存档，并确保其包含足够的信息；(必须与报告单、委托单对应，最好装订在一起) 5、报告 所有报告必须留存一份，并按一定的顺序整理好存档。按项目或时间顺序一个一个档案盒放好，并做好目录，特别是申请认可项目相关的标准一定要有报告、原

质量体系文件审核资料清单

质量体系审核文件资料清单 Documents List for QMS Audit 1. 营业执照(Business Licenses); 2. 质量体系认证证书(QMS certificate); 3. 组织架构图(Organization Chart); 4. 质量手册(Quality manual); 5. 程序文件(Quality procedure); 6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan); 7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records): 1 ) 内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate); 2 ) 首末次会议(Opening meeting and close meeting records); 3 ) 检查表(QMS internal audit checklist); 4 ) 不符合项报告(QMS internal audit NC reports); 5 ) 内审报告(QMS internal audit report) 8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan) 9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records): 1 ) 管理评审会议记录(QMS management review meeting record); 2 ) 管理评审报告(QMS management review report); 3 ) 决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records) 10. 主要生产设备清单(Major production machinery list); 11. 设备保养计划(Machinery maintenance schedule); 12. 设备保养记录(Machinery maintenance records); 13. 仪器清单(Test and measure equipment list); 14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule); 15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records): 1 ) 外校报告(External calibration reports); 2 ) 内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification) 3 ) 内校规程(Internal calibration instruction); 4 ) 内校报告(Internal calibration reports). 16. 年度培训计划(Annual training plan) 17. 培训记录(Training records): 1 ) 签到表(Training attendee signature); 2 ) 测试卷(Training effectiveness verification records). 18. 品管人员岗前资质认定资料(培训及测试记录) -Quality personnel certification records (including training examination and records); 19. 新产品设计开发资料(New products design and development records): 1 ) 产品规格书(Product specification); 2 ) BOM 表(BOM); 3 ) 安规认证证书(Safety certificate); 4 ) 样品检测报告(Design samples test and inspection reports) 5 ) 试产记录(Pilot runs record); 6 ) 试产评估报告(Pilot runs review records); 7 ) 作业指导书(Work instruction); 8 ) 检验标准(Inspection standard); 9) FMEA 分析资料(FMEA analysis report); 10 ) 产品质量控制计划( QC 工程图) -Product quality control plan/chart. 20. 订单评审记录(Order review records);

石油化工检维修能力评定现场审核准备文件清单及现场审核要求

现场审核准备文件清单及现场审核要求 一、委托单位基本情况 1．委托单位的基本概况。 2．依法在当地政府注册或者登记的营业执照（原件）。 3. 政府主管部门颁发的各类行政许可项目的资质证书（原件）。4．评定范围内的检维修业绩清单。 二、QHSE管理体系

三、人员 按评定项目提供人员资料： 1.准备相关人员社保证明材料，社保证明材料须加盖企业所在地人力资源及社会保障部门的社保专用章和本企业公章，作为审核见证及审核备案资料，原件将由审核组现场审核完成后带回。

2.按照下表提供以下所有人员的证明材料: 注：工作经验证明可提供相关体系文件、相关人员从业经历的施工技术文件等。 四、设备机具 提供与评定项目相对应的所需工机具清单、证明材料及实物：1．生产设施施工设备机具一览表、检查及维护记录、日常保养记录、维修计划。 2．仪器的检定（校准）计划，检验试验装置检定（校准）明细表、台帐和检定（校准）记录。 3．仪器设备专人员操作台账、仪器设备说明书。 4．设备机具的购置、使用、维护和保养管理台账。 五、业绩及抽查项目 提供与评定项目相对应的业绩清单:

六、其它材料 相关法律、法规、技术规范及其相应标准清单，受控记录表格清单以及审核中需要的其他相关资料。 七、中止的情况 现场审核过程中，委托单位提供的见证资料如出现以下情况，将中止现场审核： 1．QHSE管理体系存在重大缺陷，包括基本要素严重缺失、体系未运行、见证材料与委托单位不一致等。 2．资源条件不满足，包括行政许可过期失效、人员非本企业自有、工机具不能有效见证等。 3．业绩不符合，包括业绩造假、数量严重不足、未能有效见证等。4．存在瞒报已发生的重大安全、质量责任事故。

SGS认证供应商审核文件清单 - Rev 10.2

认证供应商审核文件清单 (Rev 10.2) 一、公司基本信息 1．营业执照原件（正本/副本原件均可,需具有年检标志）（温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件） 2．营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件 3．主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册） 4．组织人事结构图表及各部门人数（人员花名册或工资表或考勤表），关键人物的简介（员工信息表或个人简介）二、贸易能力 1．对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件 2．前一年度原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等 3．前一年度和本年度的外贸出口收入 4．外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等 5．出口区域、主要客户列表及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同 6．供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录 7．客户投诉程序和处理记录 8．产品的可追溯性文件及记录 9．是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录 三、生产能力和质量管理 1．产品注册商标证书 2．典型产品生产工艺流程图 3．主要产品前一年度的月度及年度产量统计（最多三种产品） 4．来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录 5．产品制造过程控制方法（品质控制流程图） 6．制造车间不合格品控制 7．最近三个月的财务凭证（如生产设备折旧台帐、设备购买发票、原材料采购合同、人员工资发放记录等） 四、行业信息（家具/服装/LED照明/水龙头/蓄电池/石材行业企业） 1．家具行业：成品样品，原材料，成品风格，结构，产品测试标准以及测试报告，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同 2．服装行业：服装类型，面向人群，适用季节，纤维产品类型，特殊工艺，功能性特点，绿色环保测试标准以及证书，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同 3．LED照明行业：产品类型与用途，LED芯片采购合同以及原产地证明，SMT以及测试设备列表，焊接工艺，产品安

RBA审核前文件清单及审核报告打分原则(31页)

RBA审核前文件清单及审核报告打分原则 下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。 ◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本 ◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录 关键文档清单 ◎营业执照 ◎工厂布局和平面图 ◎生产流程图/过程描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况 ◎组织结构图 ◎集体谈判协议(现行有效的) ◎员工手册 ◎新工人培训材料(培训教材) ◎空白劳动合同 ◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类：按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习生……)，所提供的住宿 ◎所有合法许可证、许可证、授权 ◎政府机构的豁免(如：综合计时批文) ◎有效管理体系证书(如：ISO14001，OHSAS18001) ◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划 ◎危险材料清单 ◎危险废物清单

审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始) 审核部分提供 一般信息一般工厂信息 ◎工厂布局和图纸 ◎工厂内工艺和建筑物的描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证 ◎与工人就RBA最低要求的沟通 ◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通 ◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求 ◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据 审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始) 审核部分劳动规定 A1 自由选择就业 ◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同 ◎工人(劳动)合同的例子 ●永久员工 ●领薪员工 ●按小时支付的员工 ●临时员工/工人 ●季节性(如使用)工人 ●青少年工人 ●学徒工 ●外籍工人 ●职业工人(如使用的话) ◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明

社会责任审核文件清单

BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITED Consumer Products Services – Inspection, Audit & Assessment SA AUDIT DOCUMENT LIST 社会责任审核文件清单 Updated on Jan 19, 2015 Page 1 of 1 No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单 Yes No N/A 1 Floor plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图 / 生产工艺流程图 2 Business license 营业执照 3 Name list of employees 员工花名册 (全厂员工名册/12个月内离职员工名册) 4 Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers, Piece Rate Record) 最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录) 5 Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 对应对应以上工以上工以上工资表的资表的12月工时记录月工时记录以及最近未以及最近未以及最近未发发薪月的工时记录 6 Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 综合计时综合计时批文批文批文及相关工时记录及相关工时记录 (12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供) 7 Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近12个月社会保险个月社会保险和和个人所得税个人所得税之缴费之缴费之缴费凭证凭证凭证，，收据 / 人员人员申报单申报单 8 Records of paid annual leave 有薪年假记录 9 Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 厂规或员工手册 厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等） 10 Personnel files with ID Copy 员工入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有) 11 Labor contracts (Dispatch agreements) 劳动合同 (劳务派遣协议) 12 Leave applications 员工请假表 员工请假表（最近12个月） 13 Health examination / registration of juvenile workers 未成年工体检证明/劳动部门登记表 14 Trade Union / Worker organization 工会委员名单工会委员名单，，章程章程，，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供) 15 Grievance procedure and record 申诉投诉程序和记录 16 Disciplinary Procedure and record 纪律处分程序和记录 17 Occupational disease hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告 18 O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委员会架构图安全委员会架构图，，工厂安全制度工厂安全制度，，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案) 19 First aid responder certificates 急救员证书 20 Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演习记录 消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录危险化学品事故应急演习记录 21 Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction 厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证 22 Injury records / Injury procedure 工伤记录 / 工伤处理程序 23 SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化学品危险品清单及物料安全资料卡 24 Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等) 25 Occupational health examination records 职业病危害职业病危害健康检查健康检查/体检报告 26 Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特种作业操作证 / 特种设备作业人员证 种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等） 27 Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告) 28 Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂食堂餐饮餐饮餐饮服务服务服务许可证许可证 29 Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂食堂厨工厨工厨工健康证健康证 / 放射工作人员证 30 Environmental documents 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等) 31 Subcontractor information 外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 32 Production records 生产记录 生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）

体系审核清单

内部审核手册 质量方针 1． 1本公司是否根据实际情况及ISO标准订定质量方针，是否行到公司最高管理者批准颁布？ 1．2质量方针是否形成文件公开于众，或以其它方式（如新员工培训）被所有员工了解并落实？ 1． 3是否对质量方针的达成绩效进行定期检查？ 质量目标 2． 1本公司制定质量目标的依据？目的？是否得到公司最高管理者批准颁布？ 3． 2质量目标规定的是否合理可行，对于具体的量化指标，是否能满足客户的要求和公司的理念？ 2．3 质量目标是否量化形成文件公布于众，并被各部门所有员工了解并贯彻落实？ 2． 4是否对质量目标的达成率进行检讨、分析？ 组织 3．1是否建立了公司组织架结构图，是否确定了领导与基层的关系，并用图表反映隶属关系？ 4． 2是否有部门主要负责人及其代表人的相关文件规定？ 5． 3是否规定了所有与质量有关人员的责任、权限和相互关系，是否有职责分配的文件？ 4． 4是否根据产品的要求配置了足够的人员？设备资源是否给予足够的支持？ 3．5从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员，能否独立行使职权，能否满足标准中各项具体要求？ 管理者代表 5． 1公司是否任命了管理者代表，如何委任？ 4．2管理者代表是否按照ISO9001：2008标准建立、实施质量管理体系？ 4．3是否指定有职责和权限之管理者代表来保证质量管理体系之执行和维持？ 4．4管理者代表是否就质量管理体系之运作状况，向最高管理层汇报？是否根据真实情况调整。 4．5管理者代表对编制公司《质量手册》、《质量程序》作了那些工作？ 4．6管理者代表是否对质量管理体系运作实施监督，是否主持内部质量审核和策划管理评审？

工程审计需提供的清单

工程审计需提供的清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

工程审计需提供的资料清单 一、资料组成 （一）工程管理前期资料文件 1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）； 2、招标答疑纪要、招标标底； 3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等； 4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等） （二）工程管理过程资料 1、施工图设计技术交底； 2、图纸会审答疑记录； 3、经批准的施工组织设计（或施工方案） 4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录； 5、设计变更单、现场签证单、工作联系函； 6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令； 7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等） 8、其他有关影响工程造价、工期等资料； （三）工程档案资料 1、工程竣工图及设计图纸的电子版本； 2、工程竣工资料； （四）工程结算资料 1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；

2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）； 二、结算资料的具体要求： 1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。 3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。 4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相

工厂审查需要准备的文件清单

工厂审查需要准备的文件清单 序 号 文件名称序号文件名称 1 ※强制性产品认证实施细则3 2 不合格品报告单 2 ※工厂认证产品清单3 3 ※生产设备台帐 3 国家标准3 4 ※生产设备维护保养单 4 整改项目3 5 ※生产设备维护保养计划 5 检测报告（型式、确认检验）3 6 供方调查评价记录表 6 上次审厂不符合项3 7 供方业绩评定记录表 7 一致性（照片、说明书、铭牌、结构 样品、零部件、整改等） 38 供方合格证明、检验记录（报告） 8 标志使用申请表39 ※购销合同 9 元部件认证证书40 ※采购计划 10 检测仪器41 ※合格供方名录 11 计量检定证书42 ※内部审核计划 12 物料销、存卡43 ※内部审核检查表 13 受控章44 ※内审不合格报告 14 ※质量手册45 ※内部审核报告 15 ※程序文件46 ※不合格项分布表 16 ※质量计划47 ※认证产品一致性检查表 17 ※设备管理制度48 内审不符合项整改证明 18 ※运行检查规定49 有效文件领用/收回登记表 19 ※检测仪器操作规程50 有效文件清单一览表 20 ※计量器具检测仪器设备台帐51 外来文件一览表 21 ※计量器具、检测仪器检定计划52 记录样式汇总表 22 ※功能测试表53 年度培训计划 23 ※零部件检验标准54 员工培训一览表 24 ※外购产品检验单55 培训记录表 25 半成品检验标准56 紧急放行申请单 26 过程监控表57 纠正和预防措施处理单 27 ※成品检验标准（例行、确认）58 顾客投诉单 28 ※成品检验单（例行检验）59 仓库台账 29 ※出厂检验单（确认检验）60 ※资料袋 30 ※工艺指导书61 收费 31 返工通知单62 营业执照