公司内部控制自我评价报告
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欧普康视科技股份全体股东：根据《企业部控制基本规》及其配套指引的规定和其他部控制监管要求（以下简称“企业部控制规体系”），结合欧普康视科技股份（以下简称“公司”或“欧普康视”）部控制制度和评价办法，在部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20 xx年12月31日（部控制评价报告基准日）的部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业部控制规体系的规定，建立健全和有效实施部控制，评价其有效性，并如实披露部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施部控制进行监督。经理层负责组织领导公司部控制的日
常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告容不存在任何虚假记载、误导性述或重大遗漏，并对报告容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。由于部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据部控制评价结果推测未来部控制的有效性具有一定的风险。
二、部控制评价结论
根据公司财务报告部控制重大心得体会缺陷的认定情况，于部控制评价报告基准日，不存在财务报告部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业部控制规体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告部控制。
根据公司非财务报告部控制重大缺陷认定
情况，于部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告部控制重大缺陷。自部控制评价报告基准日至部控制评价报告发出日之间未发生影响部控制有效性评价结论的因素。
三、部控制评价工作情况
（一）部控制评价的依据公司依据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》、《企业部控制基本规》及其配套指引、《证券交易所创业板上市公司规运作指引》以及公司部相关规章制度的要求，组织开展部控制评价工作。
（二）部控制评价的原则
1、全面性原则。部控制贯穿决策、监督和执行全过程，覆盖公司的各项业务和事项。
2、重要性原则。部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险
领域。
3、制衡性原则。部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。部控制与公司经营规模、业务围、竞争状况和风险水平等相适应，
并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。XX 部控制的建设与执行过程中，应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）部控制评价围公司按照风险导向原则确定纳入评价围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。公司本次部控制评价围的主要单位为本公司及其控股子公司，纳入评价围单位资产总额占公司财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的100%。
纳入评价围的主要业务和事项包括：公司治理结构、企业文化、组织机
构、管理层经营理念和风格、部审计、职权与责任的分配、人力资源、资金管理、财务报告、资产管理、销售管理、对外投资管理、生产管理、子公司管理、募集资金管理、信息披露等。
上述纳入评价围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
四、部控制的基本情况（一）控制环境
公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环境的好坏直接决定着部控制制度能否顺利实施及实施的效果。公司本着规运作的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：
1、公司治理结构公司董事会依据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》、《证券交易所创业板股票上市规则》、《证券交易所创业板上市公司规运作指引》、《上市公司治理准则》有关规定制定和修订了《欧普康视科技股份章程》、《欧普康视科技股份股东大会议事规则》、文写作《欧普康视科技股份董事会议事规则》、《欧普康视科技股份监事会议事规则》等基础制度，形成了权责分明、各司其责、相互制衡、协调运作的法人治理结构。
为了完善公司治理结构，建立现代企业制度，明确各方职责，形成有效治理，充分发挥良好的公司治理对公司的规、促进作用，公司建立健全了包括股东大会、董事会、监事会在的三会”治理结构。
股东大会是公司的最高权力机构，负责制
定公司发展战略、经营方针及投资计划，从整体上对公司部控制实施决策，通过议事规则确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
董事会是公司的日常决策机构，也是股东大会决议的执行机构，具体负责公司部控制制度的建立健全、具体实施及效果评价。通过下设的三个专门委员会和审计部对部控制实施有效监督。董事会包括三名独立董事，其在关
联交易、对外担保、高管薪酬、重大投资及其他重大方面对公司部控制进行独立监督，并发表独立意见，确保部控制的有效实施。
监事会是公司的监督机构，对公司的部控制实施监督，对董事会、管理层的工作和公司财务进行监督，并提出改进和完善建议，促进公司部控制的进一步完善。
2、企业文化
公司传承“团结、专业、主动、热情、细心”的企业精神，坚持“规筑基、创新领航、实干兴业”的企业准则，以“为用户提供全面、有效的产品；为医生提供专业、工作总结及时的服务为企业使命，矢志不渝坚持为
顾客、为股东、为员工、为社会，建立全球最专业的角膜塑形企业，打造全球最安全的角膜塑形体系的发展愿景。公司坚持人本理念，为员工的职业规划提供更多的机遇与空间，力求员工价值与公司价值共同成长和相互促进。
3、组织结构
公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了组织单位的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个组织单位部的责任权限，形成相互制衡机制。同时，切实做到与公司的控股股东“五独立”。
4、管理层的理念和经营风格公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董事会、审计委员会对其实施有效地监督。管理层对部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关部控制弱点及违规事件报告都及时作出了适当处理。公司秉承“安全第一，热门思想汇报专业服务”的经营理论，建立并不断完善技术服务体系，为用户提供全面、领先的产品，为客户提供专业、及