C14079 港股通存管结算业务 100分

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试 题

一、单项选择题
1.
在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要注意的是：港股卖出资金用于A股买入不能早于（
）日。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4

您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ ）。
A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量
B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量
C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量
D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量

您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
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3. 在港股通清算与交收业务中，中国结算与内地券商进行人民币交收的两个时点分别是（ ）和（ ）。
A. 10:30，15:45
B. 10:30，18:00
C. 9:30，15:45
D. 9:30，18:00

您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
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4. 根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假香港不放假，境内放假前（ ）日不作为港股通交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
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二、多项选择题
5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（ ）原则。
A. 两级结算

B. 净额结算
C. 担保交收
D. 港币结算

您的答案：B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
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6. 港股通存管账户非交易过户业务的受理范围包括（ ）。
A. 继承
B. 离婚
C. 歇业变更
D. 向基金会捐赠
E. 司法划扣

您的答案：E,C,B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（ ）标明。
A. 可交易数量
B. 日终持有余额
C. 未完成交收数量
D. 冻结数量

您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
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三、判断题
8.
当香港出现“台风讯号9点后发出，12点未解除”的情况时，香港结算视当天（T日）为非交收日，该日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。（
）

您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
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9. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风控资金户。（ ）

您的答案：错误
题目分数：10
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10.
港股上市公司分配红利时，由于港股通结算机制的安排，境内投资者享有红利的权益登记日晚于香港市场。（ ）

您的答案：错误
题目分数：10
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