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证券投资分析网考单选题参考答案

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《证券投资分析》网考题库参考答案之一

单项选择题(142道)

A按(B.股东权利和义务)不同,股票可分为普通股和优先股。

A按证券(A.发行主体)不同,证券可划分为国家证券、地方政府证券和公司证券。

A按(A. 证券进入市场的顺序关系)划分,证券市场可分为发行市场和交易市场。

A艾略特波浪理论的数学基础来自(D.斐波那奇数列)。

B波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由( C.5 )个上升波浪和( C.3 )个下降波浪组成。

B表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是(D. WMS)。

B避税型证券组合通常投资于(A. 免税债券)。

C成立于1802年的“乔纳森咖啡馆”是当今(C.伦敦证券交易所)的前身。

C处于生命周期哪个阶段的产业是蓝筹股的集中地,其证券价格一般呈现稳步攀升之势(C.成熟)。

C测算股价与移动平均线偏离程度的指标是( B. BIAS)。

D当政府采取强有力的宏观调控政策,收缩银根,则(D.企业的投资和经营会受到影响,盈利下降)。

D当出现高通胀下GDP增长时,则(B.如果不采取调控措施,必将导致未来的“滞胀”,企业将面临困境)。

D当日收盘价正好与当日最高价相等的K线的名称是( A.光头阳线)。

D当WMS高于80时,市场处于( B. 超卖)状态。

D当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场,以下接近完全垄断市场类型的行业是(D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司)。

D道氏理论认为,在下列所有价格中最重要的是( B.收盘价)。

D道氏理论认为,价格的波动趋势不包括( C.长期趋势 )。

D短暂趋势是( C.次要趋势中进行的调整)。

F防守型行业不具有的特点是(A.这些行业受经济处于衰退阶段的影响)。

F负责《上市公司行业分类指引》的具体执行,并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是(B.证券交易所)。

G根据(A.基金单位能否增加或赎回)划分,基金可以分为开放式基金和封闭式基金。

G根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即 ( C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 )。G股票在证券交易所挂牌买卖,称为(A. 场内交易)。

G股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是(B. 平价发行)。G股市中常说的黄金交叉是指(A. 现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MA)。

G钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于( C.寡头垄断 )类型的市场结构。

G关于影响公司变现能力的因素,以下说法中,错误的是(C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定,或有负债都应在会计报表中予以反映,这将减弱公司的变现能力)。

G关于MACD的应用法则中,不正确的是( D. 当DIF向上突破0轴线时,此时为卖出信号)。

G技术分析理论认为,市场过去的行为( B.可以作为预测未来的参考)。

G葛兰碧法则认为,在一个波段的涨势中,股价突破前一波的高峰,然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准。此时( B.股价趋势有潜在反转的信号,适时做好减仓准备 )。

H行业中主导性公司指的是(A.销售额在整个行业中占前几位的公司)。

H行业分析属于一种(B.中观分析)。

H行业经济活动是(B.中观经济分析)的主要对象之一。

H反映企业盈利能力的指标,不包括(A.存货周转率 )。

J计算项目的财务净现值所采用的折现率为(B基准收益率)。

J计算存货周转率,不需要用到的财务数据是(C.销售收入)。

J旧证券流通的市场称之为(B.次级市场)。

J假设证券A历史数据表明,年收益率为50%的概率为20%,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%。那么证券A( A. 期望收益率为27%)。

J假定不允许卖空,当两个证券完全正相关时,这两种证券在均值-标准差坐标系中的组合线为(C. 直线)。

J进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理因素方面考虑的假设是(C历史会重演 )。

K会计政策是指(B.企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法,也是指导企业进行会计核算的基础)。

K线图中十字星的出现表明( C.多空双方的力量不分上下 )。

M某一行业有如下特征:企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的(C.成熟期)。

M某证券的收益率和相应的概率数据位:-2,0.2;-1,0.3;1,0.1;3,0.4。那么该证券的期望收益率和方差为(C. 5.9%)。

M某公司上年度和本年度的流动资产平均占用额分别为100万元和120万元,流动资产周转率分别为6次和8次,则本年比上年销售收入增加(A360万元 )。

M某企业2009年流动资产平均余额为100万元,流动资产周转率为7次。若企业2009年净利润为210万元,则 2009年销售净利率为(A30% )。

M某公司2007年税后利润为201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万元。则该公司2007年已获利息倍数为(A7.70 )。

M某公司年末会计报表上部分数据为:流动负债80万元,流动比率为3,速动比率为1.6,销售成本150万元,年初存货为60万元,则本年度存货周转率为(D. 1.74)次。

N能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义的是( C.多空双方争斗激烈,但空方占了优势)。

Q期权价格是以(A. 买方利益)为调整依据。

Q趋势线与轨道线相比较,正确的说法是( A.趋势线比轨道线重要)。

Q趋势线被突破后,这说明( B.股价走势将反转 )。

Q企业综合评价方法中,成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为( B.2:5:3 )。

R任一股东所持公司( A5% )以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的,属于重大事件。

R若流动比率大于1,则下列成立的是(B.营运资金大于0)。

S所谓“吉尔德定律”,是指在未来25年,主干网的带宽将(A.每6个月)增加1倍。

S所谓“摩尔定律”,即微处理器的速度会(C.每18个月)翻一番,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,同等速度的微处理器会越来越便宜。

S《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准,规定当上市公司某类业务的营业收入比重大于等于(B.50%),则将其划入该业务相对应的类别。

S世界上最早的证券交易所是(A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所)。

S收入政策的总量目标着眼于近期的(C.宏观经济总量平衡)。

S属于持续整理形态的是(D.三角形)。

S市场占有率是指(A一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 )。

S速动比率的计算公式为(B(流动资产一存货)/流动负债 )。

S随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大,新行业从幼稚期迈入成长期的变化是(C.由低风险、高收益变为高风险、高收益)。

S受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(A. 基金管理人)。

T通常认为高度相关时,相关系数r的取值范围是()。

T头肩顶形态的高度, ( C.就是头到颈线的距离)。

T头肩顶形态的形态高度是指( C.头到颈线的距离 )。

W完全竞争的根本特点是(A.产品无差异)。

W完全正相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为16%,标准差为6%,证券B 的期望收益率为20%,标准差为8%。如果投资证券A和证券B的比例分别为30%和70%,则证券组合的期望收益为(C. 18.8%)。

W完全正相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为16%,标准差为6%,证券B 的期望收益率为20%,标准差为8%。如果投资证券A和证券B的比例分别为30%和70%,则证券组合的标准差为(B. 7.4%)。

W完全负相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为16%,标准差为6%,证券B 的期望收益率为20%,标准差为8%。如果投资证券A和证券B的比例分别为30%和70%,则证券组合的标准差为(A. 3.8%)。

W完全不相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为16%,标准差为6%,证券B 的期望收益率为20%,标准差为8%。如果投资证券A和证券B的比例分别为30%和70%,则证券组合的标准差为(C. 5.9%)。

W我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了(B.联合国的《国际标准产业分类》 )的分类原则和结构框架。

X下列哪项不属于有价证券(B.收据)。

X下列哪一项属于资本证券(B.股票)。

X下列哪一项属于金融衍生类工具(B. 期货)。

X下列(A. 一般无表决权)不属于优先股的优先权利。

X下列哪一项不属于境外上市的外资股(A.B股)。

X下列哪一项不属于境外上市的外资股(A.B股)。

X下列哪项不是宏观经济政策?(C.利率政策)

X下列哪项传递机制是正确的?(A.本币利率上升,外汇流入,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加)

X下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中,正确的是(B.结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究?)

X下列行业中属于典型的周期型行业的是(A.耐用品制造业)。

X下列有关寡头垄断的叙述,错误的是(C.这个市场完全被一家企业所控制)。X下列属于人气型指标的有( B. PSY)。

X下列关于行业生命周期分析的说法,错误的是(C.一般而言,技术含量高的行业成熟期历时相对较长,而公用事业行业成熟期持续的时间较短)。

X下列财务效益分析指标中属于动态指标的是(D.财务内部收益率)。

X下列关于有效证券组合的说法,错误的是(D. 有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点)。

X下列适合入选收入型组合的证券是( B. 优先股)。

X下列证券组合的叙述,错误的是(A. 在对证券投资组合业绩进行评估时,考虑组合收益的高低就可以了)。

X下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是(A速动比率 )。

X下列关于公司偿债能力分析,说法错误的是( D.公司的长期负债数额大小关系与公司资本结构的合理性无关)。

X下列说法错误的是(D.道氏理论在新的趋势确立前就可以发出行动的信号 )。

X下列不是财政政策手段的是(D.利率)。

X下面哪一项不属于防御型行业(B.耐用消费品生产)

X下面不属于波浪理论主要考虑因素的是( A.成交量 )。

X下面关于单根K线的应用,说法错误的是(A.有上下影线的阳线,说明多空双方争斗激烈,到了收尾时,空方勉强占优势 )。

X项目分为基本建设项目和更新改造项目,其分类标志是(A。项目的性质)。X相比之下,能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是(B.股价的走势将反转)。

X西方投资机构非常看重(C. 200天)移动平均线,并以此作为长期投资的依据

X现金股利保障倍数越大,说明(B.支付现金股利的能力越强)。

Y一般情况下,下列证券中(C. 股票)是没有期限的。

Y一般来说,当(A. 预期市场行情上升)时,应选择高β系数的证券或组合。Y以下指标的计算不需要使用现金流量表的是( B.每股净资产 )。

Y遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的(A.幼稚期)

Y由于经营决策失误造成实际经营结果偏离期望值,这种风险称为(D.经营风

险)。

Y影响速动比率可信度的重要因素是(D.应收账款的变现能力)。

Y移动平均线最常见的使用法则是(B. 葛兰威尔法则)。

Y已获利息倍数又叫做( C.利息保障倍数 )。

Z证券市场按照品种结构分为(A. 股票市场和债券市场)。

Z证券M的未来收益率状况的估计如下:收益率为-20%的概率是50%,收益率为30%的概率是50%。则证券M的期望收益率和标准差分别为(D. 5%,25%)。Z证券组合管理理论最早由美国着名经济学家(D. 马柯威茨)于1952年系统地提出。

Z在(A持续、稳定、高速的GDP增长)情况下,证券市场将呈现上升走势。Z在宏观经济分析中,总量分析法是(C.主要是动态分析,也包括静态分析)。Z在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,说明经济变动处于(B.衰退)阶段。

Z在上升趋势中,要画出上升趋势线,正确的做法是( A.将两个低点连成一条直线)。

Z在上升趋势中,将( A.两个低点 )连成一条直线,就得到上升趋势线。

Z在进行证券投资技术分析的假设中,最根本、最核心的条件是( B.证券价格沿趋势移动 )。

Z在K线理论的四个价格中,( B.收盘价 )是最重要的。

Z在技术分析理论中,不能单独存在的切线是(C.轨道线)。

Z在双重顶反转突破形态中,颈线是( B.支撑线 )。

Z自律性组织包括证券交易所和(D. 会计师事务所)。

Z支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之所以能相互转化,很大程度是由于(B.心理因素)方面的原因。

Z增长型行业、周期型行业、防御型行业,这些行业的分类标准是(B.产业的发展与国民经济周期性变化的关系)。

Z在进行行业增长比较分析时,利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比,不能够做出如下判断(D.该行业内的市场结构)。。

Z债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(A. 券面形态)。

Z资本密集型和技术密集型行业多属于(D.寡头垄断市场)。

Z最优证券组合为(D. 有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点)。

Z中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,要求上市公司在(C 2002年6月30日)之前建立独立董事制度。、

Z总资产周转率与( D.销售成本 )无关。

( A.道氏理论)是技术分析的理论基础。

(A. BOLL)指标是根据统计学中的标准差原理,求出股价的标准差及其信赖区间,从而确定股价的波动范围及未来走势,利用波带显示股价的安全高低价位。

( A股东大会制度 )是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。

( A.头肩形态)是最着名和最可靠的反转突破形态。

(B.变现能力)是考察公司短期偿债能力的关键。

(B.速动比率)也被称为“酸性测试比率”。

( B.产权比率 )是负债总额与股东权益总额之间的比率。

( C.轨道线)是基于趋势线的一种方法。

( C.防守型)行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。

( C. RSI )指标是根据证券市场供求关系平衡的原理,通过比较一段时期内单个股票价格的涨跌幅度或整个市场指数的涨跌幅度,来分析市场上多空双方买卖力量强弱程度的。

( D.所有者权益变动表 )是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。

( D.所有者权益变动表 )是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。

证券投资顾问考点汇总

证券投资顾问考点汇总 1、2011年1月,证券分析师与投资顾问正式分为两类; 2、中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定职业规范和行为准则 3、客户回访留痕不少于3年,1个月内回访,客户数的10%,专门人员独立实施 4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年 5、投资咨询行业职业道德的十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 6、证券投资顾问不得同时注册为注册分析师 7、证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务 8、按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取服务费用,可以差别佣金 9、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限 10、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,书面或电子文件留痕 11、马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论 12、维持期阶段:寻求多元投资组合 13、理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期,投资工具是自用房产投资、股票、基金 14、维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金;稳定期的,偿还房贷,筹教

育基金;高原期55-60,负担减轻、准备退休;退休期>60,享受生活,规划遗产15、货币时间价值/资金时间价值:一定数量的货币在两个时点之间的价值差异,影响因素包括:时间,收益率或通货膨胀率,单利与复利 16、单期中终值的计算公式为:FV=PV*(1+r),多期中终值的计算公式为:FV=PV*(1+r)的t次方,所以终值跟计息方法,现值的大小和利率相关,而与市场价格无关 17、永续年金是指在无限期限内,时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流;比如优先股,它有固定的股利而无到期日,其股利可视为永续年金;未规定偿还期限的债券,其利息也可视为永续年金。 18、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流;根据时间点不同,可以分为期初年金(eg生活费支出、教育费支出、房租支出)和期末年金(房贷支出); 19、单利现值计算公式为Vo=Vn/(1+i*n),复利现值的计算公式为:PV=FV/(1+r)^t 20、不同复利期间投资的年化收益率成为有效年利率EAR,名义年利率与有效年利率EAR之间的换算即为:EAR=(1+r/m)^m-1,其中,r是指名义年利率,EAR是指有效年利率,m是指一年内复利次数 21、复利现值系数=1/复利终值系数 22、44-68提关于复利的计算 23、证券市场线方程对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述,期望收益为纵坐标,β系数为横坐标 24、β系数衡量的是证券的系统风险,β值越大,证券的系统风险越大;当证券与市场能够负相关时,β系数为负数

投资分析历年真题

投资分析历年真题

证券资格考试投资分析历年真题 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分. 1.大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数.()只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的.A.PSY B.BIAS C.OBOS D.WMS% 2.2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的(). A.八字方针 B.四项基本原则 C.十六字原则 D.六条准则 3.技术分析适用于(). A.短期的行情预测 B.周期相对比较长的证券价格预测 C.相对成熟的证券市场 D.适用于预测精确度要求不高的领域 4.反映资产总额周转速度的指标是(). A.固定资产周转率 B.存货周转率 C.总资产周转率 D.股东权益周转率 5.如果债券的收益率在整个期限内没有变化,则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而(). A.减少 B.扩大 C.不变 D.不确定 6.根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率()其票面利率. A.大于 B.小于

C.等于 D.不确定 7.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于().A.收入型证券组合 B.平衡型证券组合 C.避税型证券组合 D.增长型证券组合 8.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖.该原则是(). A.流动性原则 B.本金安全性原则 C.良好市场性原则 D.市场时机选择原则 9.我国证券投资分析师自律组织是(). A.中国证监会 B.中国总工会证券投资分析师分会 C.中国金融学会证券投资分析师专业委员会 D.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 10.收入型证券的收益几乎都来自于(). A.债券利息 B.优先股股息 C.资本利得 D.基本收益 11.一般地说,在投资决策过程中,投资者应选择()型的行业进行投资.A.增长 B.周期 C.防御 D.初创 12.债券期限越长,其收益率越高.这种曲线形状是()收益率曲线类型.A.正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 13.收入政策的总量目标着眼于近期的(). A.产业结构优化 B.经济与社会协调发展 C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配

证券投资分析知识题

一、名词解释 1.股票价格:股票价格是指在股票交易市场上买卖股票的价格,又称股票行市。股票本身没有价值,它仅仅是一种投资的凭证。股票之所以具有价格,是因为股票能够给它的持有者带来定期的股息收入。 2.技术分析法:技术分析法是以股价的动态和规律性为主要对象,通过图表或技术指标的记录,研究市场过去及现在的行为反映,以推测未来股票价格的变动趋势。 3. 基本面分析:是以证券的内在价值为依据,着重于对影响证券价格及其走势的各项因 素的分析,以此决定投资购买何种证券及何时购买。 4.证券投资:证券投资是投资者运用持有的现金买卖有价证券获得收益的行为。5.资产负债表:资产负债表是根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制。资产负债表分为左右两方,左方是各项资产,右方为负债和股东权益。资产表示公司所拥有的财产,负债和股东权益表示公司资金的来源和每一种来源提供了多少金额的资金。 由于公司所拥有的各项财产都是由债权人和股东提供的,因此,债权人和股东所享有的权利必须和公司的全部资产相等。 6.系统性风险:系统性风险是指因各种因素影响使整个证券市场发生波动而造成的风险,政治的、经济的以及社会环境的变化是系统风险的来源,这类风险与所有的证券存在着系统性风险。 7.市盈率:市盈率表示投资者为获取每1元的盈余,必须付出多少代价,也称为投资回报年数,即现在付出的投资代价,需要经过多少年,才能收回。其计算公式为:市盈率=股票市价/每股盈余,一般而言,市盈率越低越好。市盈率越低,表示投资价值越高。8.股票板块:股票板块股票市场的“板块”效应是我国证券市场的特殊现象,被投资者广泛应用于整个证券市场,它是指股票按某一共同特征而被人为地分类在一起,而这一

证券投资(考试知识点复习考点归纳总结)

名词解释 1.证券 2.证券市场 3.证券的基本特征 4.无价证券 5.有价证券 6.资本证券 7.证券发行市场 8.证券流动市场 9.股票市场10.债券市场11.基金市场12.证券投资者13.证券发行人14.纽约证券交易所15.伦敦证券交易所16.东京证券交易所17.股份制18.股份公司19.股份有限公司20.股份有限公司的资本21.公司合并22.公司破产23.公司解散24.公司清算25.股票26.普通股27.优先股28.国家股29.法人股30.个人股31.A股32.B股33.H股34.N股35.股票价格36.股票价格指数37.债券38.政府债券39.国债40.国库券41.金融债券42.贴现金融债券43.企业债券44.公司债券45.信用债券46.担保债券47.固定利率债券48.浮动利率债券49.累进利率债券50.可转换债券51.国际债券52.外国债券53.扬基债券54.武士债券55.龙债券56.欧洲债券57.投资基金58.开放型基金59.封闭型基金60.契约型基金61.公司型基金62.成长型基金63.收入型基金64.平衡型基金65.股票基金66.债券基金67.货币市场基金68.期货基金69.期权基金70.指数基金71.美元基金72.日元基金73.欧元基金74.国际基金75.海外基金76.国内基金77.国家基金78.区域基金79.证券经营机构80.证券经纪业务81.证券自营业务82.证券承销业务83.公司理财业务84.资产管理业务85.公司并购业务86.证券公司87.证券信息公司88.证券投资咨询公司89.证券的信用评级90.资产评估91.会员制证券交易所92.公司只证券交易所93.证券的发行市场94.公募95.私募96.发起设立97.募集设立98.代销99.全额包销100.余额包销101.上网定价发行103.平价发行104.溢价发行105.时价发行106.中间价发行107.折价发行108.议价法109.竞价法110.拟价法111.定价法112.股票发行费用113.股票发行成本114.注册制115.核准制116.债券发行市场117.国债一级自营商118.债券的资信评级119.证劵交易120.证劵交易的方式121.现货交易122.期货交易123.信用交易124.期权交易125.证劵交易市场126.场内交易市场127.场外交易市场128.证劵上市129.会员制证劵交易所130.公司制证劵交易所131.经纪人132.证劵自营商133.证劵交易程序134.证劵投资分析135.基本分析法136.技术分析法137.道琼斯分类线138.公司分析139.k线140.技术指标法141.乖离率(bias)142.风险143.风险管理144.风险管理周期145.系统风险146.宏观经济风险147.购买力风险148.市场风险149.非系统风险150.经营风险151.流动性风险152操作性风险153.证劵投资风险评估154.德尔菲法155.回避风险156.减少风险157.留置风险158.分散风险159.贝塔系数160.证劵市场监管161.公开原则162.公平原则163.公正原则164.注册制165.核准制166.信息披露制度167.证劵上市制度168.上市公司的信息持续披露制度169.证劵交易行为的监管170.内幕交易171.操纵市场172.欺诈客户173.证劵从业人员1.答:是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明2.答:就是提供有效的竞争买卖证券的场所,是证券所体现的各种经济关系的总和 3.答:包括法律特征和书面特征.前者指证券所反映的是某种法律行为的结果,其出现、存在、使用以及所包含的特定内容都由法律规定并受法律保护,后者指证券一般采用书面形式,具有一定的格式 4.答:是指不能使持券人或第三者取得一定收入的证券5.答:是具有一定的票面金额,证明持券人对某种资产拥有所有权或债权,有权按期取得一定收入的书面凭证6.答:是有价证券的主要形式,它是对一定量的资本拥有所有权和对一定的收益分配拥有索取权的凭证7.答:又称为一级市场或初级市场,是证券发行人为筹集资金,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者发售新证券的市场8.答:又称二级市场或次级市场,是已发行证券的交易场所9.答:是以股票为发行和交易对象的市场,属于长期资本市场10.答:是发行和买卖债券的场所11.答:是基金证券发行和流通的市场12.答:是证券市场的资金供给者,也是证券的需求者和购买者13.答:是资金的需求者和证券的供给者,他通过在市场上发行股 票、债券等各类证券来筹集资金14. 答:成立于1863年,前身是成立于1792 年的纽约证券交易协会.该所是会员 制的非法人团体,会员包括经纪商和 交易商15.答:是历史最悠久的证券交 易所之一,起源于17世纪末的伦敦交 易街露天市场,1773年正式命名.1973 年,该所同英国各地的交易场所合并, 成为目前的伦敦证券交易所.16.答:成 立于1878年,后因战争原因一度中断 营业.1949年4月重新开业17.答:具体 地说,股份制就是按一定的法规程序, 通过发行股票筹集资本,创立法人企 业,对生产要素实行社会占有联合使 用,企业拥有独立的法人资产,从事生 产经营,投资者按投资入股的份额参 与企业的管理和分配,同时承担有限 经济责任的一种企业组织形式和财 产制度18.答:是股份制企业的典型组 织形式.是指通过发行股票把分散的 资金筹集起来,用以从事工商经营的 经济组织19.答:是通过发行股票集资, 由一定数量的股东按规定的法律程 序组建的以营利为目的的公司20.答: 是经政府批准的、公司章程所确定 的、由股东们出资认购股份所筹集的 公司财产总额21.答:两个或两个以上 的股份有限公司,依据合同约定或法 律规定,将财产合并,联合组成一个新 公司,或一个公司去的股份的方法,收 取另一个或几个公司的财产或控制 权的法律行为22.答:是指当债权人的 总资产不足以抵偿到期债务时,有法 院依照法定程序将其债务人所有财 产公平清偿所有债权人,不足之数免 于清偿的制度23.答:公司解散是公司 法人资格取消的法律程序和公司业 务经营活动终止的法律事实24.答:是 终结解用公司法律关系,消灭解用公 司法人资格的程序25.答:是股份公司 发给股东作为投资入股的证书和借 以取得股息的凭证26.答:是股息随股 份公司利润的变动而变动的股票.它 是股票最基本、最普遍的形式27.答: 是在公司资产、利益分配方面有优先 权的股份28.答:是指以国家的资产折 算的股份和国家投资持有股份29.答: 是指法人以自有资金认购的股份或 原集体企业的资产重估后折算的股 份30.答:是指社会个人或股份公司内 部职工以个人财产投入公司形成的 股份31.答:是供国内投资者认购和买 卖的普通股票32.答:是供境外投资者 以外币认购和买卖的普通股票33.哒: 它是境内公司发行的以人民币标明 面值,供境外投资者用外币认购,在香 港联合交易所上市的股票34.答:它是 以人民币标明面值,供境外投资者用 外币认购,获纽约证交所批准上市的 股票35.答:就是股票在市场上买卖的 价格,36.答:一般是通过选择若干种具 有代表性的上市公司的股票,经过计 算其成交价格而编制出的一种股票 平均数.37.答:是一种有价证券,是社 会各类经济主体为筹集资金而向债 券投资者出具的、承诺按一定利率定 期支付利息的、并到期偿还本金的债 权债务凭证38.答:是政府和政府代理 公共机构作为债务人向社会众发行 的债券凭证,它具体可以分为国家债 券、政府机构债券、地方债券39.答: 指的是国家或中央政府为筹措财政 资金,凭其信誉按照一定程序向投资 者出具的、承诺在一定时期支付利息 和到期偿还本金的一种格式化的债 权债务凭证40.答:指的是中央政府为 调节短期差额,弥补政府正常财政收 入不足而由国家财政部门发行的一 种短期或短中期政府债券41.答:由银 行和非银行金融机构发行的债券42. 答:是按照一定折扣率,以低于票面金 额发行,到期以票面金额偿付的金融 债券43.答:是企业按照法定程序发行, 约定在一定期限内还本付息的债务 凭证44.答:即企业债券45.答:指仅凭 筹资人的信用发行的、没有担保的债 券46.答:是指以抵押、质押、保证等 方式发行的债券47.答:指在偿还期内 利率固定不变的债券48.答:指票面利 率随市场利率定期变动的债券49.答: 是随着债券期限的增加,利率累进的 债券50.答:是可转换企业债券的简称 是一种可以在特定时间、特定条件下 转换为普通股股票的一种特殊性质 的企业债券51.答:指的是由国际机 构、外国政府及外国法人所发行的债 券52.答:是指某一国的发行人在另一 个国债券市场上发行的、以市场场所 在国的货币标明面值的债券53.答:是 美国以外的政府、金融机构、工商企 业和国际组织在美国债券市场上发 行的、以美元为计值货币的外国债券 54.答:是在日本债券市场上发行的外 国债券,是日本以外的政府、金融机 构、工商企业和国际组织在日本国内 市场上发行的以日元计值货币的债 券55.答:是以非日元的亚洲国家或地 区货币发行的外国债券56.答:是指国 外借款人在欧洲金融市场上发行的, 不是以发行所在国货币,而是以另一 种货币计值并还本付息的债券57.答: 是一种利益共享、风险共但的集合投 资方式,即通过发行基金单位,集中投 资者的资金,有基金托管人托管,由基 金管理人管理和运用资金,从事股票、 债券、外汇、货币等金融工具投资, 以获得投资收益和资本增值58.答:是 指基金规模不是固定不变的,而是可 以随时根据市场供求情况发行新份 额或投资人赎回的投资基金59.答:是 相对于开放型基金而言的,是指基金 规模在发行前已确定,在发行完毕后 和规定的期限内,基金规模固定不变 的投资基金60.答:是委托人、受托人、 受益人三方订立信托投资契约,经理 机构依照契约管理信托财产进行投 资,受托人负责保管信托财产,而投资 成果由投资者享有的一种基金形态 61.答:是指按公司法组成的基金,这种 投资基金本身就是投资公司,而这类 投资公司以发行股份的方式募集资 金,然后交由某一选定的基金管理公 司进行投资,投资者凭其持有的投资 基金股份,依法分享投资收益62.答:是 把追求资本的长期作为其投资目的 的投资基金63.答:是指以能为投资者 带来高水平的当期收入为目的的投 资基金64.答:是指以支付当期收入和 追求资本的长期成长为目的的投资 基金65.答:是指以股票为投资对象的 投资基金66.答:是指以债券为投资对 象的投资基金67.答:是指以国库券、 银行可转让存单、商业票据、公司债 券等货币市场短期有价证券为投资 对象投资基金68.答:是指以各类期货 品种为主要投资对象的投资基金69. 答:是指以能分配股利的股票期权为 投资对象的投资基金70.是指以某种 证券市场的价格指数为投资对象的 投资基金71.答:是指投资于美元市场 的投资基金72.是指投资于日元市场 的投资基金73.是指投资于欧元市场 的投资基金74.答:是指资本来源于国 内,而投资于国外市场的投资基金75. 答:是指资本来源于国外,并投资于国 外市场的投资基金76.答:是指资本来 源于国内,并投资于国内市场的投资 基金77.答:是指资本来源于国外,并投 资于某一特定国家的投资基金78.答: 是指投资于某一特定区域的投资基 金79.答:是指符合一定的设立条件,经 国家证券主管机关批准设立,在证券 市场上经营法定肺胃内的证券业务, 并以其自有资本自担风险、自负盈亏 的金融企业80.答:是指通过收取佣金 作为报酬,促成市场买卖双方交易行 为而进行的证券中介业务81.答:就是 证券经营机构以自己的名义和资金 买卖证券,自己承担市场风险以获取 利润的证券业务82.答:是证券机构代 理证券发行人发行证券的行为83.答: 是指证券经营机构作为客户的金融 或经营管理顾问,向其提供的一种投 资咨询业务84.答:是证券经营机构凭 借其经验和信息优势、人才优势,接受 客户委托,为其管理资产85.答:是为企 业兼并收购充当顾问,运用自己的专 业只是和丰富经验为企业提供战略 方案、机会评价和选择、资产评估、 并购结构设计、价格确定及收购资金 安排等,统一协调参与收购工作的会 议、法律、专业咨询人员,最终形成并 购建议书并参加谈判86.答:是由证券 主管机关依法批准设立的在证券市 场上经营核准范围内的证券业务的 金融机构87.答:依法设立的对证券信 息进行搜集、加工、整理、存储、分 析传递、为客户提供各类证券信息服 务的专业性中介机构88.答:依法设立 的凭借自身的人才优势、信息优势, 对证券市场行情等信息进行搜集和 整理并据以形成恰当的理解和看法, 由具有资格的咨询人员向投资者提 供有偿咨询服务的中介机构89.答:指 专业机构对准备发行的证券的可靠 度以及风险的大小进行客观、公正、 权威的评定,以方便投资者决策90.答: 指由专门的机构和人员依照国家有 关规定和数据资料,根据特定的目的, 遵循适当的原则、方法和计价标准, 按照法定程序对资产价值进行评定 和估算的过程91.答:是以会员协会形 式成立的不以营利为目的的组织,主 要由证券商组成.92.答:由股东出资组 成的以赢利为目的的公司法人.公司 制证券交易所对在本所内进行的证 券交易负有担保责任.必须设立赔偿 基金93.答:指新发行的股票、国债、 公司债券等证券初次交易的市场94. 答:指发行人通过中介机构面向不特 定的社会公众广泛地发售证券95.答: 又称不公开发行或内部发行,是面向 少数特定投资人发行证券的方式96. 答:是发起人在公司设立时,必须全额 认购首次发行的全部股票,无需向社 会公众筹资.97.答:是公司发起人在公 司设立时只认购一部分股票,其余的 面向社会公开招股,从而达到预定的 资本额度98.答:指发行人委托证券中 介机构代为向投资者销售证券,发行 人向中介机构支付一定的发行手续 费99.答:指由承销商按一定价格全部 买下或销售剩余部分的证券,并承担 全部销售风险100.答:指发行人委托 承销商按合同约定的价格、数额、期 限销售证券101.答:是指主承销商利 用证券交易所的电子交易系统,由主 承销商作为惟一卖方,投资者在制定 的时间内,按规定发行价格委托买入 的方式进行股票认购的股票发行方 式103.答:也称等额度发行或面额发 行,发行价格与票面额度等104.答:指 发行人以高于票面额度的价格发行 股票105.答:指以同种或同类股票的 流通价格为基准来确定股票发行价 格106.答:指以介于面额和市场价格 之间的价格来发行股票107.答:指低 于票面额度的价格出售新股,即按票 面额度打一定折扣后发行股票108.答: 指股票发行公司直接与承销商议定 承销价格和面对最终投资者的出售 价格109.答:指股票发行公司将其股 票发行计划和招标文件向一定范围 的所有股票承销商公告,各股票承销 商根据自己的情况拟定各自的标书, 以投标的方式竞争股票承销业务,中 标标书中的价格就是股票发行价格 110.答:指股票出售以前,由发行公司 首先算出参考价格,然后根据此价格 进行公开发售111.答:承销商与发行 人在公开发行前定一个固定的价格, 然后根据此价格进行公开发售112.答: 指股票在发行过程中所支付的一系 列费用,主要是发行公司向各种中介 机构支付的费用113.答:针对资本的 利用效率而言的114.答:指发行人在 准备发行证券时,必须将依法公开的 各种资料完全、准确地向证券管理主 管机构呈报并申请注册115.答:指发 行人在发行股票时,不仅要充分公开 企业的真实情况,而且还必须符合有 关法律和证券管理机构规定的必备 条件,证券主管机构有权否决不符合 规定条件的股票发行申请116.答:指 筹资者以发行债券的方式筹集资金, 投资者购买债券的场所117.答:指经 有关部门审核认定的参与财政部国 债招标发行,开展分销商零售业务,促 进国债发行,维护国债市场顺利运转 的金融机构,暴扣银行、证券公司和其 他非银行金融机构118.答:是由专门 的机构,根据一系列严格而详细的标 准,对准备发行的债券的可靠程度进 行客观、公正和权威的评定,这种评定, 主要依据信用评级机构对企业素质、 财务状况、建设项目、发展前景、偿 债能力等因素的综合分析与判断119. 答:证劵的买卖与流通。120.答:及证劵 买卖的具体形式,目前常用方式:现 货交易、期货交易、信用交易和期权 交易。121.答:现货交易:是“一手交钱 一手交货”的钱货俩清的即时交易方 式。122.答:是已成交时双方协定的价 格办理清算和交割的一种交易方式。 123. 答:又称“保证金交易”由经纪人 提供融通或融劵,达成交易。124. 答: 是通过购买债券、股票、股票价格指 数和股票指数期货等为标的物的期 权和约进行保值和套利活动。125. 答::称二级市场,是对已发行证劵进 行买卖、转让和流通的市场。126. 答::是以证劵交易所为核心组织起来 的集中交易市场,固定的交易场所、 时间和方式,127. 答::称店头或柜 台市场。该市场没有固定的交易场 所,邮政卷买卖双方当面协议成交。

证券投资分析真题及答案

证券投资分析真题及答案(1)

证券投资分析历年真题及答案(1) 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1。一般地说,在投资决策过程中,投资者应选择在行业生命周期中处于()阶段的行业进行投资。 1。初创 2。成长 3。成熟 4。衰退 2。CR指标选择多空双方均衡点时,采用了()。 1。开盘价 2。收盘价 3。中间价 4。最高价 3。基本分析的缺点主要有()。

1。预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低 2。考虑问题的范围相对较窄 3。对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4。预测的时间跨度太短 4。收入政策的总量目标着眼于近期的()。 1。产业结构优化 2。经济与社会协调发展 3。宏观经济总量平衡 4。国民收入公平分配 5。目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是:()。 1。ASFA 2。AIMR 3。EFFAS 4。FLAAF 6。属于持续整理形态的有()。 1。菱形

2。钻石形 3。圆弧形 4。三角形 7。反映普通股获利水平的指标是()。 1。普通股每股净收益 2。股息发放率 3。普通股获利率 4。股东权益收益率 8。大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数。()只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS% 9。心理分析流派所使用的数据具有()的性质。 1。只使用市场外数据 2。只使用市场内数据

3。兼用市场内外数据 4。只使用现场访查数据 10。可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值()。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是 11。以下哪一个不是财政政策手段? 1。国家预算 2。税收 3。国债 4。利率 12。证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于()年。 1。1 2。2

证券投资分析期末考试试卷B卷

《 管理学基础 》试题 第1页(共 3 页) 年12月 5。 C .最高价 D .最低价 7、当开盘价正好与最高价相等时出现的K 线被称为( )。 A .光头阳线 B .光头阴线 C .光脚阳线 D .光脚阴线 8、K 线图中的十字线的出现,表明( )。 A .多方力量比空方力量还是略微大一点 B .空方力量比多方力量还是略微大一点 C 、多空双方的力量不分上下 D .行情将继续维持以前的趋势,不存在大势变盘的意义。 9、 确定债券信用等级应考虑的风险主要是 ( ). A. 利息率风险 B. 期限性风险 C. 违约风险 D. 流动性风险 10、 下列关于β系数 , 说法不正确的是 ( ). A. β系数可用来衡量可分散风险的大小 B. 某种股票的β系数越大 , 风险收益率越高 , 预期报酬率也越大 C. β系数反映个别股票的市场风险 , β系数为 0, 说明该股票的市场风险为零 D. 某种股票β系数为 1, 说明该种股票的风险与整个市场风险一致 二、多选题(每空 2 分,共 10 分) 1、关于每股收益和市盈率关系,一下说法正确的是() A 、市盈率等于每股市价除以每股收益 B 、在市价确定的情况下,每股收益越高,市盈率越低 C 、市盈率等于每股收益除以每股市价 D 、在每股收益很小或亏损时,由于市价不为零 2、证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为,如:()。 A 、价格 B 、量 C 、时间 D 、路程 3、根据有效市场理论,下列说法正确的是()。 A 、在一个充满信息交流和信息竞争的社会里,一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓 B 、有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理智,能够迅速对所有市场信息作出合理反映 C 、在有效率的市场中,投资者进行的交易不存在非正常报酬,而只能赚取风险调整的平均市场报酬率 D 、根据有效市场假说,可以将证券市场分为弱势有效市场,半强势有效市场和强势有效

2014年证券投资分析考点速记第三章 宏观经济分析

2014年证券投资分析考点速记 第三章宏观经济分析 【考点一】宏观经济分析概述 一、宏观经济分析的意义 1.判断证券市场的总体变动趋势。 2.把握整个证券市场的投资价值。 3.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。 4.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济,了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因。 二、宏观经济分析的基本方法 1.总量分析法 总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析,如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水平的变动规律的分析等,进而说明整个经济的状态和全貌。 2.结构分析法 结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。 三、评价宏观经济形势的基本指标 1.国民经济总体指标 (1)国内生产总值。国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。 GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

=GNP-(本国生产要素在国外取得的收入-本国付给外国生产要素的收入) =GNP-国外要素收入净额 国内生产总值有三种表现形态,即价值形态、收入形态和产品形态。 在实际核算中,国内生产总值有三种计算方法,即生产法、收入法和支出法。 (2)工业增加值。工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果,是衡量国民经济的重要统计指标之一。 工业增加值有两种计算方法:一是生产法;二是收入法。 (3)失业率。失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比。劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。目前,我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率,即城镇登记失业人数占城镇从业人数与城镇登记失业人数之和的百分比。 (4)通货膨胀。通货膨胀是指一般物价水平持续、普遍、明显的上涨。对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来,常用的指标有:零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数等。 (5)宏观经济运行景气指标一一PMI。采购经理指数(PMI)是根据企业采购与供应经理的问卷调查数据而编制的月度公布指数。 (6)国际收支。国际收支一般是一国居民在一定时期内与非本国居民在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。这里的居民是指在国内居住1年以上的自然人和法人。 2.投资指标 投资规模是指一定时期在国民经济各部门、各行业再生产中投入资金的数量。全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量。

证券投资分析模拟试题及参考答案

证券投资分析模拟试题 及参考答案 Company number:【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券投资分析模拟试题及参考答案 一、多项选择题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分。在每个小题给出的四个选项中,至少有二个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是:()A、生产者众多,各种生产资料可以完全流动;B、生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异,产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异;C、由于产品差异性的存在,生产者可以树立自己产品的信誉,从而对其产品的价格有一定的控制力;D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理 3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变 4、按计息的方式分类,债券可分为 ____。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。 A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值 6、反转突破形态有____。A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率

C、资产收益率 D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。A、市场的价格B、信息 C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。A、公司的盈利能力 B、企业经营效率C、技术水平 D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策C、汇率 D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括____。A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括 ____。A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。

证券投资分析真题及答案(一)

2001 证券投资分析真题及答案(一) 一、单项选择 1.确定证券投资政策涉及到:▁▁▁▁。 A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证券投资分析的方法很多,这些方法大致可以分为:▁▁▁▁。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3.组建证券投资组合时,个别证券选择上是指▁▁▁▁。 A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势,从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4.证券投资的目的是:▁▁▁▁。 A. 收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中,技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.我国证券投资分析师的自律组织是:▁▁▁▁。 A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会 7.“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8.下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务经管学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水 会: A. 较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10.债券的收益率随着债券期限的增加而减少,这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率 曲线类型。 A. 正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11.某种债券年息为10%,按复利计算,期限 5 年,某投资者在债券发行一年后以1050 元的市价买入,则此项投资的终值为:▁▁▁▁。 A.1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12.下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素:▁▁▁▁。 A. 公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13.股票内在价值的计算方法模型中,下列哪种假定股票永远支付固定的股利:▁▁▁。 A. 现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

证券投资顾问考点汇总

证券投资顾问考点汇总 1.2011年1月,证券分析师与投资顾问正式分为两类。 2.中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行 为实行自律管理,并制定职业规范和行为准则。 3.客户回访留痕不少于3年,1个月内回访,客户数的10%,专门人 员独立实施。 4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5 年。 5.投资咨询行业职业道德的十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤 勉尽职、公正公平。 6.证券投资顾问不得同时注册为注册分析师。 7.证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户风险承受能力和服 务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 8.按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取服务 费用,可以差别佣金。 9.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时 机功能的,应当说明其方法和局限。 10.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协 议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,书面或电子文件留痕。

11.马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论。 12.维持期阶段:寻求多元投资组合。 13.理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期,投资工具 是自用房产投资、股票、基金。 14.维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金;稳定期的,偿 还房贷,筹教育基金;高原期55-60,负担减轻、准备退休;退休期>60,享受生活,规划遗产。 15.货币时间价值/资金时间价值:一定数量的货币在两个时点之间的 价值差异,影响因素包括:时间,收益率或通货膨胀率,单利与复利。 16.单期中终值的计算公式为:FV=PV*(1+r),多期中终值的计算公 式为:FV=PV*(1+r)的t次方,所以终值跟计息方法,现值的大小和利率相关,而与市场价格无关。 17.永续年金是指在无限期限内,时间间隔相同、不间断、金额相等、 方向相同的一系列现金流;比如优先股,它有固定的股利而无到期日,其股利可视为永续年金;未规定偿还期限的债券,其利息也可视为永续年金。 18.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、 方向相同的现金流;根据时间点不同,可以分为期初年金(eg生活费支出、教育费支出、房租支出)和期末年金(房贷支出)。 19.单利现值计算公式为Vo=Vn/(1+i*n),复利现值的计算公式为: PV=FV/(1+r)^t。

《证券投资》模拟试卷(四)

《证券投资》模拟试卷(四) 一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉 二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行,因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平,而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率,其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。

10.平滑系数的计算公式是____________________。 三、单项选择题 1.如果汇率上升,即本国货币升值,这对于()企业是不利的,这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个:()和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是()。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是()。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时,要从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债,这样做的原因在于在流动资产中()。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为()必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的()反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小,趋势线共同约束股价形成()。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略()。

证券投资分析期末复习提纲.doc

证券投资分析期末复习提纲 考试内容: 本课程考试内容以《证券投资分析》课程教学大纲屮的教学内容为基础,包描各章的考核日的、考核知识点和考核要求: 考核忖的是说明本课程各章的考试内容和H的要求,以便考生有针对性地进行学习和复习考试。 考核知识点是指参加考试者应掌握的知识范I札明确最低限度应该掌握的知识内容。 第一章证券投资功能分析 考核bl的 通过本章教学,使学生对本课程有一定的了解,掌握证券的基本涵义,以及我国发展证券市场的必要性。 考核知识点 1、证券投资与全球经济一体化发展的趋势; 2、证券涵义的界定; 3、国际游资对证券市场的利弊。 考核重点与难点 1、我国发展证券帀场的必要性 2、证券投资的基木功能 3、我国要开放证券市场首先应做好哪些工作 第二章基本证券商品交易分析 考核口的 通过木章教学,使学生了解基木证券商品的概念与特征,掌握股票与债券的区别, 以

及股价指数的确定方法。 考核主要内容 1、基本证券商品的概念与特征 2、基本证券商品种类的划分和价格的确定 3、投资基金的分类 4、证券发行的基木要求 5、股票与债券的区别 6、基本证券商品交易的过程 考核重点与难点 1、股价指数的确定方法 2、封闭型基金与开放型基金的区别 3、契约型基金和公司型基金的区别 第三章金融衍生商品交易分析 考核目的 通过木章教学,使学生了解国债回购的概念及收益计算,掌握股票指数期货交易的特点、证券期权的概念、分类与案例分析。 考核知识点 1、期权与期货交易的特征比较 2、国债回购的概念及收益计算 3、备兑权证在市场小的作用 4、期货交易的基木概念与功能 5、国债期货合约的特点考核重点与难点 1、股票指数期货交易的特点以及交易实例分析

证券投资分析模拟试题(一)及答案

一、单项选择 1 .确定证券投资政策涉及到: _______ 。 A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2 ?进行证券投资分析的方法很多,这些方法大致可以分为: _______ 。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3 ?组建证券投资组合时,个别证券选择上是指 _______ 。 A. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势,从中选择具有投资价值的股票 B. 预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D. 分阶段购买或出售某种证券 4 ?证券投资的目的是: _______ 。 A ?收益最大化 B.风险最小化 C ?证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中,技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6 ?我国证券投资分析师的自律组织是: _______ 。 A ?中国证监会 B ?中国证券业协会投资分析师专业委员会 C. 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7. “市场永远是错的 ”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8. 下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水会: A.较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10?债券的收益率随着债券期限的增加而减少,这种债券的曲线形状被称为 _______ 收益率曲线类型。 A.正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11.某种债券年息为 10%,按复利计算,期限 5年,某投资者在债券发行一年后以 1050元的市价买入,则此 项投资的终值为: _________________ 。 A. 1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12?下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素: ________ 。 A.公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13?股票内在价值的计算方法模型中,下列哪种假定股票永远支付固定的股利: _____ 。 A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型 14?可转换证券的转换价值的公式是: _______ 。 A.转换价值=普通股票市场价格 >转换比率 B.转换价值=普通股票净资产 煤换比率 C. 转换价值=普通股票市场价格/转换比率 D.转换价值=普通股票净资产/转换比率 15.某公司可转换债权的转换比率为 20,其普通股股票当期市场价格为 40 元,债券的市场价格为 证券投资分析模拟试题(一) 及 答案 1000元。 则

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